證券登記及服務協(xié)議范本1篇

1/1證券登記及服務協(xié)議范本(菁華1篇)證券登記及服務協(xié)議范本1★以下是?我為大家整理的證券登記及服務協(xié)議范本文章，供大家參考！[我提示]更多合同范本請?我以下鏈接:租房合同|勞動合同|租賃合同|勞務合同|用工合同|購銷合同|裝修合同

甲方名稱：_______________________________________乙方名稱：*證券登記結算有限責任公司_____分公司第一章總則1．甲方是依法發(fā)行證券的證券發(fā)行人，或依法負責證券投資基金托管的基金托管人，乙方是根據(jù)《證券法》成立的法定登記機構。依據(jù)有關法律、法規(guī)及乙方業(yè)務規(guī)則的規(guī)定，甲乙雙方本著自愿、*等、誠實信用的原則，就證券登記業(yè)務及其他相關事宜訂立本協(xié)議，供雙方共同遵守。2．乙方提供的證券登記及相應服務包括：股份登記、基金登記、債券登記、持有人名冊服務、高管人員及關聯(lián)企業(yè)買賣甲方上市流通證券查詢、發(fā)放現(xiàn)金紅利、兌付債券本息、退出登記等。3．甲方應當向乙方出具授權委托書，授權董事會秘書或證券事務授權代表為甲方與乙方之間的指定聯(lián)絡人，負責全權辦理甲方與乙方之間的所有證券登記業(yè)務及其他相關事宜；在未正式聘任董事會秘書或證券事務代表前，甲方應臨時指定人選代行指定聯(lián)絡人的職責。4．董事會秘書、證券事務代表、臨時指定人選或聯(lián)系方式發(fā)生變化，甲方應在變化之日起五個工作日內書面通知乙方。因甲方未及時通知乙方有關指定聯(lián)絡人變更情況而造成的損失，由甲方承擔。第二章雙方的權利和義務1．甲方有權按規(guī)定享有乙方提供的證券登記及相應服務。甲方在申請證券登記及相應服務時，應遵守乙方的業(yè)務規(guī)則、業(yè)務指引等規(guī)范性文件，并按乙方規(guī)定的收費項目和收費標準按時、足額向乙方繳納相關費用（見附件）。如遇收費標準調整，按調整后的標準執(zhí)行。2．甲方保證送達乙方登記的證券數(shù)據(jù)和相關資料完整、真實、準確、合法，并為此承擔相關責任。3．甲方確認乙方從證券交易所獲取的甲方通過證券交易所交易系統(tǒng)發(fā)行、增發(fā)、配售的證券數(shù)據(jù)為甲方有效送達的數(shù)據(jù)。除此之外，甲方向乙方有效送達證券數(shù)據(jù)的方式為經(jīng)甲方確認的書面和電子文件。4．乙方有權對業(yè)務規(guī)則、業(yè)務指引等規(guī)范性文件作出修改或補充，并毋須一一知會甲方；有權在辦理證券登記或提供服務時向甲方收取費用；有權在甲方違反本協(xié)議時不予提供證券登記及相關服務。5．乙方應按規(guī)定根據(jù)甲方有效送達的證券數(shù)據(jù)和相關資料進行證券登記和提供相關服務，并保證甲方在乙方證券登記系統(tǒng)中登記的數(shù)據(jù)資料的準確性、完整性。6．除司法機關、證券主管部門、證券交易所及法律法規(guī)規(guī)定的其他有權部門依照國家有關法律、法規(guī)規(guī)定及乙方業(yè)務規(guī)則要求查詢外，乙方不得向其他第三方提供有關甲方的登記數(shù)據(jù)資料。7．甲方應依法妥善保管和使用乙方提供的登記數(shù)據(jù)資料，并承擔因不當使用上述資料而引起的一切法律責任。第三章違約責任和爭議的解決1．甲乙雙方任何一方違反本協(xié)議而引起的經(jīng)濟糾紛及損失，由責任方負全部責任。2．甲方未按乙方規(guī)定使用乙方通信系統(tǒng)接收和發(fā)送相關數(shù)據(jù)，給乙方造成的損失，甲方應承擔相應責任。3．因執(zhí)行本協(xié)議所發(fā)生的或與本協(xié)議有關的一切爭議，可以依次通過以下方式解決：（1）甲乙雙方協(xié)商解決；（2）提請證券監(jiān)督管理機關調解；（3）由仲裁機構仲裁解決；（4）向法院提**訟；（5）其他合法的方式。4．爭議的仲裁機構為乙方所在地仲裁機構。5．在爭議解決過程中，除雙方有爭議的部分外，本協(xié)議應繼續(xù)履行。第四章協(xié)議生效及其他1．因地震、臺風、水災、火災、戰(zhàn)爭及其他不可抗力因素或乙方不可預測或無法控制的系統(tǒng)故障、設備故障、通信故障、停電等突發(fā)事故給甲方造成損失的，乙方不承擔責任。2．甲方終止在證券交易所上市后，未在乙方規(guī)定的時間內辦理退出登記手續(xù)的，乙方可以公證送達甲方在乙方的登記數(shù)據(jù)資料，并視同甲方退出登記手續(xù)辦理完畢。3．本協(xié)議未盡事宜，甲乙雙方可簽訂補充協(xié)議。補充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力。4．本協(xié)議自甲乙雙方簽字蓋章之日起生效，至甲方辦理退出登記手續(xù)后終止。5．本協(xié)議一式_____份，雙方各執(zhí)_____份，具有同等法律效力。甲方（蓋章）：____________乙方（蓋章）：____________法定代表人法定代表人或授權代表（簽字）：______或授權代表（簽字）：______簽署日期：______________簽署日期：________________附件1．深圳證券市場存管登記業(yè)務收費一覽表向發(fā)行人收取：收費項目收費標準新股始發(fā)和增發(fā)登記費國家股、國有法人股免費社會法人股面值1‰內部職工股面值1‰流通股面值3‰配股和權益分派登記費配股登記費國家股、國有法人股、社會法人股免費內部職工股、高管股面值3‰流通股面值3‰紅股（含轉增股份）、派息登記費非流通股（國家股、國有法人股、社會法人股、內部職工股、高管股）（紅股面值總額+現(xiàn)金股利總額）x1‰流通股（紅股面值總額現(xiàn)金股利總額）‰股東服務月費月費：流通股：面值1億元以下（含）0．2‰，每超過1000萬元流通股本加收1500元說明：如遇收費標準調整，按調整后的執(zhí)行。2．《證券登記及服務協(xié)議》補充協(xié)議甲方名稱：乙方名稱：*證券登記結算有限責任公司______分公司根據(jù)《關于做好股份有限公司終止上市后續(xù)工作的指導意見》、《關于執(zhí)行的補充規(guī)定》等的規(guī)定，甲乙雙方就甲方股份終止在證券交易所上市后的有關股份登記托管事宜達成以下補充條款，作為《證券登記及服務協(xié)議》的補充協(xié)議。第一條如果甲方股份在證券交易所被依法終止上市，甲方繼續(xù)委托*證券登記結算有限責任公司辦理其股份在代辦股份轉讓系統(tǒng)轉讓的登記托管事宜。甲方應在股份暫停上市期間與*證券登記結算有限責任公司簽訂《股份登記服務協(xié)議書》，委托其辦理代辦股份轉讓系統(tǒng)登記托管事宜。第二條甲方未與*證券登記結算有限責任公司簽訂《股份登記服務協(xié)議書》的，其在代辦股份轉讓系統(tǒng)的登記托管事宜按照*證券登記結算有限責任公司有關代辦股份轉讓的業(yè)務規(guī)則、業(yè)務指南等規(guī)定辦理，*證券登記結算有限責任公司有關代辦股份轉讓的業(yè)務規(guī)則、業(yè)務指南等沒有規(guī)定的，比照有關證券交易所市場證券登記托管業(yè)務規(guī)則、業(yè)務指南等規(guī)定辦理。第三條甲方股份在證券交易所被依法終止上市后，其在證券交易所市場登記結算系統(tǒng)的股份退出登記事宜應由其在代辦股份轉讓系統(tǒng)的代辦機構（以下簡稱“代辦機構”）在規(guī)定時間內向乙方申請辦理。第四條甲方同意由其代辦機構為甲方申請辦理已確認股份在代辦股份轉讓系統(tǒng)的初始登記以及未確認股份的登記托管事宜。第五條本補充協(xié)議與《證券登記及服務協(xié)議》不一致的，以本補充協(xié)議為準。第六條本補充協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效。第七條本協(xié)議一式______份，甲方、乙方各執(zhí)______份，具有同等法律效力。甲方（蓋章）：____________乙方（蓋章）：____________法定代表人法定代表人或授權代表（簽字）：______或授權代表（簽字）：______簽署日期：______________簽署日期：________________3．關于終止為______股份有限公司提供證券交易所市場登記服務的公告（樣本）因______股份有限公司已在上海（深圳）證券交易所終止上市，我公司自______年______月______日起終止為其提供證券交易所市場的登記服務，我公司與該公司之間的涉及證券交易所市場的證券登記關系自同日起終止。我公司根據(jù)有關規(guī)定已將相應的證券登記數(shù)據(jù)移交給______股份有限公司在代辦股份轉讓系統(tǒng)的代辦機構___________證券公司(以下簡稱“代辦機構”),包括持有人名冊、我公司辦理的股份凍結清單、質押登記股份清單、未領現(xiàn)金紅利清單、該股票在證券公司的托管情況、股本結構清單等。原由證券公司受理的______股份有限公司的流通股司法協(xié)助凍結、流通股質押登記等，證券公司應當及時將相關數(shù)據(jù)及書面材料移交______股份有限公司的代辦機構，否則，由此引起的一切法律責任由原受理的證券公司承擔。特此公告。*證券登記結算有限責任公司______分公司簽訂日期：__________年_______月______日4．關于終止為______股份有限公司提供證券交易所市場登記服務的通知______股份有限公司：因貴公司已在上海（深圳）證券交易所終止上市，我公司自______年______月______日起終止為貴公司提供證券交易所市場的登記服務，我公司與貴公司之間涉及證券交易所市場的證券登記關系自同日起終止。貴公司在上海（深圳）證券交易所終止上市后，*證券登記結算有限公司深圳分公司繼續(xù)為貴公司提供代辦股份轉讓系統(tǒng)的登記服務。我公司根據(jù)與貴公司簽訂的《補充協(xié)議》，已將包括持有人名冊、我公司辦理股份凍結清單、質押登記股份清單、未領現(xiàn)金紅利清單、該股票在證券公司的托管情況、股本結構清單等有關證券登記數(shù)據(jù)，移交給貴公司在代辦股份轉讓系統(tǒng)的代辦機構xx證券公司。由該代辦機構辦理代辦股份轉讓系統(tǒng)的股份確認手續(xù)，以及代為申請辦理已確認股份在代辦股份轉讓系統(tǒng)的初始登記和未確認股份的登記托管事宜。貴公司尚欠我公司股東服務月費______元，請于______年______月______日前交清(關于催欠費的內容僅適用于深圳分公司)。特此通知。*證券登記結算有限責任公司______分公司簽訂日期：__________年_______月______日

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證券登記及服務協(xié)議范本(菁華1篇)（擴展1）

——證券登記及服務協(xié)議范本(樣式一)(菁華1篇)

證券登記及服務協(xié)議范本(樣式一)1這篇《證券登記及服務協(xié)議范本(樣式一)》是?我為大家整理的，希望對大家有所幫助。以下信息僅供參考?。。?/p>

證券登記及服務協(xié)議(樣式一)

甲方名稱：乙方名稱：*證券登記結算有限責任公司_____分公司第一章總則

1、甲方是依法發(fā)行證券的證券發(fā)行人，或依法負責證券投資基金托管的基金托管人，乙方是根據(jù)《證券法》成立的法定登記機構。依據(jù)有關法律、法規(guī)及乙方業(yè)務規(guī)則的規(guī)定，甲乙雙方本著自愿、*等、誠實信用的原則，就證券登記業(yè)務及其他相關事宜訂立本協(xié)議，供雙方共同遵守。2、乙方提供的證券登記及相應服務包括：股份登記、基金登記、債券登記、持有人名冊服務、高管人員及關聯(lián)企業(yè)買賣甲方上市流通證券查詢、發(fā)放現(xiàn)金紅利、兌付債券本息、退出登記等。3、甲方應當向乙方出具授權委托書，授權董事會秘書或證券事務授權代表為甲方與乙方之間的指定聯(lián)絡人，負責全權辦理甲方與乙方之間的所有證券登記業(yè)務及其他相關事宜；在未正式聘任董事會秘書或證券事務代表前，甲方應臨時指定人選代行指定聯(lián)絡人的職責。4、董事會秘書、證券事務代表、臨時指定人選或聯(lián)系方式發(fā)生變化，甲方應在變化之日起五個工作日內書面通知乙方。因甲方未及時通知乙方有關指定聯(lián)絡人變更情況而造成的損失，由甲方承擔。第二章雙方的權利和義務

1、甲方有權按規(guī)定享有乙方提供的證券登記及相應服務。甲方在申請證券登記及相應服務時，應遵守乙方的業(yè)務規(guī)則、業(yè)務指引等規(guī)范性文件，并按乙方規(guī)定的收費項目和收費標準按時、足額向乙方繳納相關費用（見附件）。如遇收費標準調整，按調整后的標準執(zhí)行。2、甲方保證送達乙方登記的證券數(shù)據(jù)和相關資料完整、真實、準確、合法，并為此承擔相關責任。3、甲方確認乙方從證券交易所獲取的甲方通過證券交易所交易系統(tǒng)發(fā)行、增發(fā)、配售的證券數(shù)據(jù)為甲方有效送達的數(shù)據(jù)。除此之外，甲方向乙方有效送達證券數(shù)據(jù)的方式為經(jīng)甲方確認的書面和電子文件。4、乙方有權對業(yè)務規(guī)則、業(yè)務指引等規(guī)范性文件作出修改或補充，并毋須一一知會甲方；有權在辦理證券登記或提供服務時向甲方收取費用；有權在甲方違反本協(xié)議時不予提供證券登記及相關服務。5、乙方應按規(guī)定根據(jù)甲方有效送達的證券數(shù)據(jù)和相關資料進行證券登記和提供相關服務，并保證甲方在乙方證券登記系統(tǒng)中登記的數(shù)據(jù)資料的準確性、完整性。6、除司法機關、證券主管部門、證券交易所及法律法規(guī)規(guī)定的其他有權部門依照國家有關法律、法規(guī)規(guī)定及乙方業(yè)務規(guī)則要求查詢外，乙方不得向其他第三方提供有關甲方的登記數(shù)據(jù)資料。7、甲方應依法妥善保管和使用乙方提供的登記數(shù)據(jù)資料，并承擔因不當使用上述資料而引起的一切法律責任。第三章違約責任和爭議的解決

1、甲乙雙方任何一方違反本協(xié)議而引起的經(jīng)濟糾紛及損失，由責任方負全部責任。2、甲方未按乙方規(guī)定使用乙方通信系統(tǒng)接收和發(fā)送相關數(shù)據(jù)，給乙方造成的損失，甲方應承擔相應責任。3、因執(zhí)行本協(xié)議所發(fā)生的或與本協(xié)議有關的一切爭議，可以依次通過以下方式解決：（1）甲乙雙方協(xié)商解決；（2）提請證券監(jiān)督管理機關調解；（3）由仲裁機構仲裁解決；（4）向法院提**訟；（5）其他合法的方式。4、爭議的仲裁機構為乙方所在地仲裁機構。5、在爭議解決過程中，除雙方有爭議的部分外，本協(xié)議應繼續(xù)履行。第四章協(xié)議生效及其他

1、因地震、臺風、水災、火災、戰(zhàn)爭及其他不可抗力因素或乙方不可預測或無法控制的系統(tǒng)故障、設備故障、通信故障、停電等突發(fā)事故給甲方造成損失的，乙方不承擔責任。2、甲方終止在證券交易所上市后，未在乙方規(guī)定的時間內辦理退出登記手續(xù)的，乙方可以公證送達甲方在乙方的登記數(shù)據(jù)資料，并視同甲方退出登記手續(xù)辦理完畢。3、本協(xié)議未盡事宜，甲乙雙方可簽訂補充協(xié)議。補充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力。4、本協(xié)議自甲乙雙方簽字蓋章之日起生效，至甲方辦理退出登記手續(xù)后終止。5、本協(xié)議一式_____份，雙方各執(zhí)_____份，具有同等法律效力。甲方（蓋章）：乙方（蓋章）：法定代表人法定代表人或授權代表（簽字）：或授權代表（簽字）：簽署日期：簽署日期：本協(xié)議簽署地點：附件：1、深圳證券市場存管登記業(yè)務收費一覽表向發(fā)行人收?。?/p>

┌────────────────────┬────────────────────┐│收費項目│收費標準│├────────────────────┼────────────────────┤│新股始發(fā)和增發(fā)登記費││├────────────────────┼────────────────────┤│國家股、國有法人股│免費│├────────────────────┼────────────────────┤│社會法人股│面值1‰│├────────────────────┼────────────────────┤│內部職工股│面值1‰│├────────────────────┼────────────────────┤│流通股│面值3‰│├────────────────────┼────────────────────┤│配股和權益分派登記費配股登記費國家股、國│免費││有法人股、社會法人股││├────────────────────┼────────────────────┤│內部職工股、高管股│面值3‰│├────────────────────┼────────────────────┤│流通股│面值3‰│├────────────────────┼────────────────────┤│紅股（含轉增股份）、派息登記費非流通股（│（紅股面值總額+現(xiàn)金股利總額）x1‰││國家股、國有法人股、社會法人股、內部職工│││股、高管股）││├────────────────────┼────────────────────┤│流通股│（紅股面值總額現(xiàn)金股利總額）‰│└────────────────────┴────────────────────┘

股東服務月費月費：流通股：面值1億元以下（含）‰，每超過1000萬元流通股本加收1500元說明：如遇收費標準調整，按調整后的執(zhí)行。2、《證券登記及服務協(xié)議》補充協(xié)議甲方名稱：乙方名稱：*證券登記結算有限責任公司______分公司根據(jù)《關于做好股份有限公司終止上市后續(xù)工作的指導意見》、《關于執(zhí)行的補充規(guī)定》等的規(guī)定，甲乙雙方就甲方股份終止在證券交易所上市后的有關股份登記托管事宜達成以下補充條款，作為《證券登記及服務協(xié)議》的補充協(xié)議。第一條如果甲方股份在證券交易所被依法終止上市，甲方繼續(xù)委托*證券登記結算有限責任公司辦理其股份在代辦股份轉讓系統(tǒng)轉讓的登記托管事宜。甲方應在股份暫停上市期間與*證券登記結算有限責任公司簽訂《股份登記服務協(xié)議書》，委托其辦理代辦股份轉讓系統(tǒng)登記托管事宜。第二條甲方未與*證券登記結算有限責任公司簽訂《股份登記服務協(xié)議書》的，其在代辦股份轉讓系統(tǒng)的登記托管事宜按照*證券登記結算有限責任公司有關代辦股份轉讓的業(yè)務規(guī)則、業(yè)務指南等規(guī)定辦理，*證券登記結算有限責任公司有關代辦股份轉讓的業(yè)務規(guī)則、業(yè)務指南等沒有規(guī)定的，比照有關證券交易所市場證券登記托管業(yè)務規(guī)則、業(yè)務指南等規(guī)定辦理。第三條甲方股份在證券交易所被依法終止上市后，其在證券交易所市場登記結算系統(tǒng)的股份退出登記事宜應由其在代辦股份轉讓系統(tǒng)的代辦機構（以下簡稱“代辦機構”）在規(guī)定時間內向乙方申請辦理。第四條甲方同意由其代辦機構為甲方申請辦理已確認股份在代辦股份轉讓系統(tǒng)的初始登記以及未確認股份的登記托管事宜。第五條本補充協(xié)議與《證券登記及服務協(xié)議》不一致的，以本補充協(xié)議為準。第六條本補充協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效。第七條本協(xié)議一式______份，甲方、乙方各執(zhí)______份，具有同等法律效力。甲方（蓋章）：乙方（蓋章）：法定代表人法定代表人或授權代表（簽字）：或授權代表（簽字）：簽署日期：簽署日期：3、關于終止為××股份有限公司提供證券交易所市場登記服務的公告（樣本）因××股份有限公司已在上海（深圳）證券交易所終止上市，我公司自××××年××月××日起終止為其提供證券交易所市場的登記服務，我公司與該公司之間的涉及證券交易所市場的證券登記關系自同日起終止。我公司根據(jù)有關規(guī)定已將相應的證券登記數(shù)據(jù)移交給××股份有限公司在代辦股份轉讓系統(tǒng)的代辦機構xx證券公司(以下簡稱“代辦機構”),包括持有人名冊、我公司辦理的股份凍結清單、質押登記股份清單、未領現(xiàn)金紅利清單、該股票在證券公司的托管情況、股本結構清單等。原由證券公司受理的××股份有限公司的流通股司法協(xié)助凍結、流通股質押登記等，證券公司應當及時將相關數(shù)據(jù)及書面材料移交××股份有限公司的代辦機構，否則，由此引起的一切法律責任由原受理的證券公司承擔。特此公告。*證券登記結算有限責任公司______分公司______年______月______日4、關于終止為××股份有限公司提供證券交易所市場登記服務的通知

××股份有限公司：因貴公司已在上海（深圳）證券交易所終止上市，我公司自××年××月××日起終止為貴公司提供證券交易所市場的登記服務，我公司與貴公司之間涉及證券交易所市場的證券登記關系自同日起終止。貴公司在上海（深圳）證券交易所終止上市后，*證券登記結算有限公司深圳分公司繼續(xù)為貴公司提供代辦股份轉讓系統(tǒng)的登記服務。我公司根據(jù)與貴公司簽訂的《補充協(xié)議》，已將包括持有人名冊、我公司辦理股份凍結清單、質押登記股份清單、未領現(xiàn)金紅利清單、該股票在證券公司的托管情況、股本結構清單等有關證券登記數(shù)據(jù)，移交給貴公司在代辦股份轉讓系統(tǒng)的代辦機構xx證券公司。由該代辦機構辦理代辦股份轉讓系統(tǒng)的股份確認手續(xù)，以及代為申請辦理已確認股份在代辦股份轉讓系統(tǒng)的初始登記和未確認股份的登記托管事宜。貴公司尚欠我公司股東服務月費xx元，請于xxxx年xx月xx日前交清(關于催欠費的內容僅適用于深圳分公司)。特此通知。*證券登記結算有限責任公司______分公司______年______月______日

證券登記及服務協(xié)議范本(樣式一)證券登記及服務協(xié)議范本(菁華1篇)（擴展2）

——證券登記及服務協(xié)議范本(樣式二)(菁華1篇)

證券登記及服務協(xié)議范本(樣式二)1這篇《證券登記及服務協(xié)議范本(樣式二)》是?我為大家整理的，希望對大家有所幫助。以下信息僅供參考?。?！

證券登記及服務協(xié)議(樣式二)

甲方名稱：乙方名稱：*證券登記結算有限責任公司分公司第一章總則

第一條根據(jù)《證券法》、《證券登記結算管理辦法》等有關法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章以及*證券登記結算有限責任公司《證券登記規(guī)則》的規(guī)定，甲方委托乙方辦理甲方發(fā)行證券的登記及相關服務事宜。甲乙雙方本著*等、自愿、誠實信用的原則，就證券登記及相關服務事宜訂立本協(xié)議。第二條乙方為甲方提供的證券登記及相關服務包括甲方證券的初始登記、變更登記、證券持有人名冊服務、權益派發(fā)、查詢、退出登記以及甲乙雙方約定的其他服務。第三條甲方應當向乙方出具授權委托書，授權董事會秘書或證券事務代表為甲方與乙方之間的指定聯(lián)絡人，負責全權辦理甲方與乙方之間的所有證券登記業(yè)務及其他相關事宜；在未正式聘任董事會秘書或證券事務代表前，甲方應當臨時指定人選代行指定聯(lián)絡人的職責。甲方指定聯(lián)絡人或其聯(lián)系方式發(fā)生變化的，應當自變化之日起五個工作日內書面通知乙方。因甲方未及時通知乙方有關指定聯(lián)絡人變更情況而造成的損失，由甲方承擔。第二章權利義務

第四條甲方的權利：（一）按規(guī)定享有乙方提供的證券登記及相關服務；（二）獲取乙方相關業(yè)務規(guī)則、細則、指引等規(guī)范性文件；（三）依法使用乙方提供的數(shù)據(jù)資料。第五條甲方的義務：（一）遵守乙方業(yè)務規(guī)則、細則、指引等的規(guī)定；（二）確認乙方從證券交易所獲取的甲方通過證券交易所交易系統(tǒng)發(fā)行的證券數(shù)據(jù)，或者乙方從中央國債登記結算有限責任公司獲取的甲方債券托管數(shù)據(jù)為甲方有效送達的數(shù)據(jù)。除此之外，甲方向乙方有效送達證券數(shù)據(jù)的方式為經(jīng)甲方確認的書面和電子文件；（三）保證送達乙方登記的證券數(shù)據(jù)和相關資料合法、真實、準確、完整，并為此承擔相應的法律責任；（四）依法妥善保管乙方提供的數(shù)據(jù)資料；（五）按乙方規(guī)定的收費項目和收費標準按時、足額向乙方繳納相關費用；乙方經(jīng)有權部門批準對收費標準進行調整的，按調整后的標準執(zhí)行。第六條乙方的權利：（一）根據(jù)業(yè)務需要，對業(yè)務規(guī)則、細則、指引等做出修改或補充，并予公布，不再另行通知甲方；（二）在辦理證券登記或提供相關服務時向甲方收取費用；（三）在甲方違反乙方有關業(yè)務規(guī)則、細則、指引等及本協(xié)議時，不予提供證券登記及相關服務。第七條乙方的義務：（一）按規(guī)定根據(jù)甲方有效送達的證券數(shù)據(jù)和相關資料向其提供證券登記及相關服務；（二）依法妥善保管甲方的登記數(shù)據(jù)資料，保證甲方在乙方證券登記簿記系統(tǒng)中登記的數(shù)據(jù)資料的準確性、完整性；（三）除人民法院、人民*、*機關和*證監(jiān)會等有權機構依照法定條件和程序進行查詢和取證，證券交易所依法履行職責要求提供相關數(shù)據(jù)和資料，證券持有人查詢其本人的有關資料以及甲方監(jiān)事會或股東自行召集股東大會需要獲取甲方證券持有人名冊外，不得向其他第三方提供與其無關的甲方登記數(shù)據(jù)資料。第三章交易所市場退出登記

第八條如果甲方證券在證券交易所被依法終止上市，且按規(guī)定進入代辦股份轉讓系統(tǒng)掛牌轉讓的，甲方繼續(xù)委托*證券登記結算有限責任公司辦理其股份在代辦股份轉讓系統(tǒng)的登記及相關服務事宜。甲方應當在股份暫停上市期間與*證券登記結算有限責任公司簽訂代辦股份轉讓系統(tǒng)股份登記服務協(xié)議。甲方未與*證券登記結算有限責任公司簽訂代辦股份轉讓系統(tǒng)股份登記服務協(xié)議的，其在代辦股份轉讓系統(tǒng)的登記及相關服務事宜按照*證券登記結算有限責任公司有關代辦股份轉讓的業(yè)務規(guī)則、細則、指引等的規(guī)定辦理。第九條甲方證券終止在證券交易所上市后，甲方應當及時向乙方申請辦理證券交易所市場退出登記手續(xù)，按規(guī)定進入代辦股份轉讓系統(tǒng)掛牌轉讓的，其在證券交易所市場的股份退出登記事宜應當由其在代辦股份轉讓系統(tǒng)的代辦機構（以下簡稱“代辦機構”）在規(guī)定時間內向乙方申請辦理。第十條甲方證券在證券交易所被依法終止上市后按規(guī)定進入代辦股份轉讓系統(tǒng)掛牌轉讓的，其股份的確權事宜以及已確權股份在代辦股份轉讓系統(tǒng)的初始登記事宜由其代辦機構向*證券登記結算有限責任公司申請辦理。第四章違約責任和爭議解決

第十一條甲乙雙方任何一方違反本協(xié)議而引起的法律責任，由責任方承擔。第十二條甲方未按乙方規(guī)定使用乙方通信系統(tǒng)接收和發(fā)送相關數(shù)據(jù)，給乙方造成的損失，甲方應當承擔相關法律責任。第十三條甲乙雙方就本協(xié)議的效力、解釋或履行發(fā)生任何爭議，首先應當通過友好協(xié)商的方式解決。自爭議發(fā)生之日起三十日內協(xié)商解決不成的，則爭議雙方同意將有關爭議提交證券監(jiān)督管理部門調解；調解不成或不同意調解的，則爭議雙方同意按下列第項處理：（一）將有關爭議提交，依該會的仲裁規(guī)則進行仲裁。仲裁裁決是終局的，對雙方均有約束力。（二）向乙方所在地人民法院**。第十四條在爭議解決過程中，除雙方有爭議的部分外，本協(xié)議應當繼續(xù)履行。第五章其他

第十五條任何一方因地震、臺風、水災、火災、戰(zhàn)爭及其他不可抗力因素或系統(tǒng)故障、設備故障、通信故障、停電等突發(fā)事故，致使不能按約定的條件履行本協(xié)議的有關義務，給對方造成損失的，不承擔責任。受到不可抗力事件或突發(fā)事故影響的一方應當及時將有關情況通知對方，乙方可以通過公告的方式履行通知義務。第十六條本協(xié)議未盡事宜，甲乙雙方可簽訂補充協(xié)議。補充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力。第十七條本協(xié)議自甲乙雙方簽字蓋章之日起生效，至甲方辦理完畢證券交易所市場退出登記手續(xù)之日終止。本協(xié)議終止后，甲乙雙方應當根據(jù)乙方的業(yè)務規(guī)則、細則、指引等的規(guī)定，對雙方各自尚未履行完畢的事項予以清理。第十八條本協(xié)議一式份，甲方、乙方各執(zhí)份，具有同等法律效力。甲方（蓋章）：乙方（蓋章）：法定代表人法定代表人或授權代表（簽字）：或授權代表（簽字）：簽署日期：簽署日期：本協(xié)議簽署地點：

證券登記及服務協(xié)議范本(菁華1篇)（擴展3）

——金融合同:證券登記及服務協(xié)議范本(菁華1篇)

金融合同:證券登記及服務協(xié)議范本1證券登記及服務協(xié)議甲方名稱：_______________________________________乙方名稱：*證券登記結算有限責任公司_____分公司第一章總則1．甲方是依法發(fā)行證券的證券發(fā)行人，或依法負責證券投資基金托管的基金托管人，乙方是根據(jù)《證券法》成立的法定登記機構。依據(jù)有關法律、法規(guī)及乙方業(yè)務規(guī)則的規(guī)定，甲乙雙方本著自愿、*等、誠實信用的原則，就證券登記業(yè)務及其他相關事宜訂立本協(xié)議，供雙方共同遵守。2．乙方提供的證券登記及相應服務包括：股份登記、基金登記、債券登記、持有人名冊服務、高管人員及關聯(lián)企業(yè)買賣甲方上市流通證券查詢、發(fā)放現(xiàn)金紅利、兌付債券本息、退出登記等。3．甲方應當向乙方出具授權委托書，授權董事會秘書或證券事務授權代表為甲方與乙方之間的指定聯(lián)絡人，負責全權辦理甲方與乙方之間的所有證券登記業(yè)務及其他相關事宜；在未正式聘任董事會秘書或證券事務代表前，甲方應臨時指定人選代行指定聯(lián)絡人的職責。4．董事會秘書、證券事務代表、臨時指定人選或聯(lián)系方式發(fā)生變化，甲方應在變化之日起五個工作日內書面通知乙方。因甲方未及時通知乙方有關指定聯(lián)絡人變更情況而造成的損失，由甲方承擔。第二章雙方的權利和義務?1．甲方有權按規(guī)定享有乙方提供的證券登記及相應服務。甲方在申請證券登記及相應服務時，應遵守乙方的業(yè)務規(guī)則、業(yè)務指引等規(guī)范性文件，并按乙方規(guī)定的收費項目和收費標準按時、足額向乙方繳納相關費用（見附件）。如遇收費標準調整，按調整后的標準執(zhí)行。2．甲方保證送達乙方登記的證券數(shù)據(jù)和相關資料完整、真實、準確、合法，并為此承擔相關責任。3．甲方確認乙方從證券交易所獲取的甲方通過證券交易所交易系統(tǒng)發(fā)行、增發(fā)、配售的證券數(shù)據(jù)為甲方有效送達的數(shù)據(jù)。除此之外，甲方向乙方有效送達證券數(shù)據(jù)的方式為經(jīng)甲方確認的書面和電子文件。4．乙方有權對業(yè)務規(guī)則、業(yè)務指引等規(guī)范性文件作出修改或補充，并毋須一一知會甲方；有權在辦理證券登記或提供服務時向甲方收取費用；有權在甲方違反本協(xié)議時不予提供證券登記及相關服務。5．乙方應按規(guī)定根據(jù)甲方有效送達的證券數(shù)據(jù)和相關資料進行證券登記和提供相關服務，并保證甲方在乙方證券登記系統(tǒng)中登記的數(shù)據(jù)資料的準確性、完整性。6．除司法機關、證券主管部門、證券交易所及法律法規(guī)規(guī)定的其他有權部門依照國家有關法律、法規(guī)規(guī)定及乙方業(yè)務規(guī)則要求查詢外，乙方不得向其他第三方提供有關甲方的登記數(shù)據(jù)資料。7．甲方應依法妥善保管和使用乙方提供的登記數(shù)據(jù)資料，并承擔因不當使用上述資料而引起的一切法律責任。第三章違約責任和爭議的解決1．甲乙雙方任何一方違反本協(xié)議而引起的經(jīng)濟糾紛及損失，由責任方負全部責任。2．甲方未按乙方規(guī)定使用乙方通信系統(tǒng)接收和發(fā)送相關數(shù)據(jù)，給乙方造成的損失，甲方應承擔相應責任。3．因執(zhí)行本協(xié)議所發(fā)生的或與本協(xié)議有關的一切爭議，可以依次通過以下方式解決：（1）甲乙雙方協(xié)商解決；（2）提請證券監(jiān)督管理機關調解；（3）由仲裁機構仲裁解決；（4）向法院提**訟；（5）其他合法的方式。4．爭議的仲裁機構為乙方所在地仲裁機構。5．在爭議解決過程中，除雙方有爭議的部分外，本協(xié)議應繼續(xù)履行。第四章協(xié)議生效及其他1．因地震、臺風、水災、火災、戰(zhàn)爭及其他不可抗力因素或乙方不可預測或無法控制的系統(tǒng)故障、設備故障、通信故障、停電等突發(fā)事故給甲方造成損失的，乙方不承擔責任。2．甲方終止在證券交易所上市后，未在乙方規(guī)定的時間內辦理退出登記手續(xù)的，乙方可以公證送達甲方在乙方的登記數(shù)據(jù)資料，并視同甲方退出登記手續(xù)辦理完畢。3．本協(xié)議未盡事宜，甲乙雙方可簽訂補充協(xié)議。補充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力。4．本協(xié)議自甲乙雙方簽字蓋章之日起生效，至甲方辦理退出登記手續(xù)后終止。5．本協(xié)議一式_____份，雙方各執(zhí)_____份，具有同等法律效力。甲方（蓋章）：____________乙方（蓋章）：____________法定代表人??????????法定代表人或授權代表（簽字）：______或授權代表（簽字）：______簽署日期：?______________簽署日期：________________附件1．深圳證券市場存管登記業(yè)務收費一覽表向發(fā)行人收?。菏召M項目收費標準新股始發(fā)和增發(fā)登記費國家股、國有法人股免費社會法人股面值1‰內部職工股面值1‰流通股面值3‰配股和權益分派登記費配股登記費國家股、國有法人股、社會法人股免費內部職工股、高管股面值3‰流通股面值3‰紅股（含轉增股份）、派息登記費非流通股（國家股、國有法人股、社會法人股、內部職工股、高管股）（紅股面值總額+現(xiàn)金股利總額）x1‰流通股（紅股面值總額現(xiàn)金股利總額）‰?股東服務月費月費：流通股：面值1億元以下（含）0．2‰，每超過1000萬元流通股本加收1500元說明：如遇收費標準調整，按調整后的執(zhí)行。2．《證券登記及服務協(xié)議》補充協(xié)議甲方名稱：乙方名稱：*證券登記結算有限責任公司______分公司根據(jù)《關于做好股份有限公司終止上市后續(xù)工作的指導意見》、《關于執(zhí)行的補充規(guī)定》等的規(guī)定，甲乙雙方就甲方股份終止在證券交易所上市后的有關股份登記托管事宜達成以下補充條款，作為《證券登記及服務協(xié)議》的補充協(xié)議。第一條如果甲方股份在證券交易所被依法終止上市，甲方繼續(xù)委托*證券登記結算有限責任公司辦理其股份在代辦股份轉讓系統(tǒng)轉讓的登記托管事宜。甲方應在股份暫停上市期間與*證券登記結算有限責任公司簽訂《股份登記服務協(xié)議書》，委托其辦理代辦股份轉讓系統(tǒng)登記托管事宜。第二條甲方未與*證券登記結算有限責任公司簽訂《股份登記服務協(xié)議書》的，其在代辦股份轉讓系統(tǒng)的登記托管事宜按照*證券登記結算有限責任公司有關代辦股份轉讓的業(yè)務規(guī)則、業(yè)務指南等規(guī)定辦理，*證券登記結算有限責任公司有關代辦股份轉讓的業(yè)務規(guī)則、業(yè)務指南等沒有規(guī)定的，比照有關證券交易所市場證券登記托管業(yè)務規(guī)則、業(yè)務指南等規(guī)定辦理。第三條甲方股份在證券交易所被依法終止上市后，其在證券交易所市場登記結算系統(tǒng)的股份退出登記事宜應由其在代辦股份轉讓系統(tǒng)的代辦機構（以下簡稱“代辦機構”）在規(guī)定時間內向乙方申請辦理。第四條甲方同意由其代辦機構為甲方申請辦理已確認股份在代辦股份轉讓系統(tǒng)的初始登記以及未確認股份的登記托管事宜。第五條本補充協(xié)議與《證券登記及服務協(xié)議》不一致的，以本補充協(xié)議為準。第六條本補充協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效。第七條本協(xié)議一式______份，甲方、乙方各執(zhí)______份，具有同等法律效力。甲方（蓋章）：____________乙方（蓋章）：____________法定代表人??????????法定代表人或授權代表（簽字）：______或授權代表（簽字）：______簽署日期：?______________簽署日期：________________3．關于終止為______股份有限公司提供證券交易所市場登記服務的公告（樣本）因______股份有限公司已在上海（深圳）證券交易所終止上市，我公司自______年______月______日起終止為其提供證券交易所市場的登記服務，我公司與該公司之間的涉及證券交易所市場的證券登記關系自同日起終止。我公司根據(jù)有關規(guī)定已將相應的證券登記數(shù)據(jù)移交給______股份有限公司在代辦股份轉讓系統(tǒng)的代辦機構___________證券公司(以下簡稱“代辦機構”),包括持有人名冊、我公司辦理的股份凍結清單、質押登記股份清單、未領現(xiàn)金紅利清單、該股票在證券公司的托管情況、股本結構清單等。原由證券公司受理的______股份有限公司的流通股司法協(xié)助凍結、流通股質押登記等，證券公司應當及時將相關數(shù)據(jù)及書面材料移交______股份有限公司的代辦機構，否則，由此引起的一切法律責任由原受理的證券公司承擔。特此公告。*證券登記結算有限責任公司______分公司簽訂日期：__________年_______月______日4．關于終止為______股份有限公司提供證券交易所市場登記服務的通知______股份有限公司：因貴公司已在上海（深圳）證券交易所終止上市，我公司自______年______月______日起終止為貴公司提供證券交易所市場的登記服務，我公司與貴公司之間涉及證券交易所市場的證券登記關系自同日起終止。貴公司在上海（深圳）證券交易所終止上市后，*證券登記結算有限公司深圳分公司繼續(xù)為貴公司提供代辦股份轉讓系統(tǒng)的登記服務。我公司根據(jù)與貴公司簽訂的《補充協(xié)議》，已將包括持有人名冊、我公司辦理股份凍結清單、質押登記股份清單、未領現(xiàn)金紅利清單、該股票在證券公司的托管情況、股本結構清單等有關證券登記數(shù)據(jù)，移交給貴公司在代辦股份轉讓系統(tǒng)的代辦機構xx證券公司。由該代辦機構辦理代辦股份轉讓系統(tǒng)的股份確認手續(xù)，以及代為申請辦理已確認股份在代辦股份轉讓系統(tǒng)的初始登記和未確認股份的登記托管事宜。貴公司尚欠我公司股東服務月費______元，請于______年______月______日前交清(關于催欠費的內容僅適用于深圳分公司)。特此通知。*證券登記結算有限責任公司______分公司簽訂日期：__________年_______月______日

金融合同:證券登記及服務協(xié)議范本證券登記及服務協(xié)議范本(菁華1篇)（擴展4）

——證券協(xié)議通用范本(菁華1篇)

證券協(xié)議通用范本1____________股份有限公司發(fā)起人事務所（以下稱甲方）與____________證券公司經(jīng)充分協(xié)商，就乙方承銷甲方設立時發(fā)行股票事宜達成協(xié)議如下：_____

一、甲方經(jīng)________省人民*（批文號）和*證券監(jiān)督管理委員會（批文號）批準，決定以募集方式設立________股份有限公司。公司股票共________股，其中發(fā)起人認購股份________股，其余________股委托乙方以代銷（或包銷）方式向社會法人及自然人銷售。

二、本次發(fā)行甲方股票全部為普通股。其中法人股________股，社會個人股________股。每股面值____元，每股發(fā)行價額____發(fā)行總價額為________元。

三、承銷期間為____年____月____日至____年____月____日。期間屆滿而無人認購的股份，由甲方自行處理（或由乙方認購）

四、甲方____年____月____日前將________股份有限公司認股書樣本交乙方，乙方代為尋求印刷單位。印刷單位須是*證監(jiān)會指定廠家。印刷費計人承銷費，由甲方和其他費用一并支付。

五、乙方____年____月____日至____年____月____日開辦____個認購點，負責向認購人發(fā)放認股書、接收認股人填好的認購書。每日向甲方書面報告認股情況。認股期間屆滿后3日內，乙方應以書面向甲方交付認股人名冊。

六、認股數(shù)量超過公開發(fā)行數(shù)量時，由甲方從下列方法中采取一種方法，委托乙方按此方法，在____年____月____日前確定認股人：_____

抽簽；

比例配售；

比例累退；

認股多者優(yōu)先。

七、乙方按甲方指示方法確定認股人后，應向甲方交付確定認股人清冊。經(jīng)甲方確認后，由乙方向各認股人發(fā)書面通知（公告），通知認股人去甲方指定銀行繳納股款。

八、股款繳納期間屆滿后3日內，甲方或由甲方委托指定銀行將繳款人清冊交乙方。對逾期不繳股款的認股人，由乙方以甲方名義向其發(fā)出催繳通知書。經(jīng)催繳仍不繳納者，由乙方向其發(fā)出失權通知書。

九、甲方經(jīng)登記正式成立后，應通知乙方向認股人發(fā)放股票，發(fā)放方法由乙方定。乙方發(fā)放股票后，應按甲方要求制成股東名冊交付甲方。

十、本次承銷費用（含廣告費、股票印刷費、通信費等）為承銷總價額____%……乙方發(fā)放股票結束后____日內，由________股份有限公司代甲方向乙方一次劃撥完畢。

十一、甲乙一方違反本協(xié)議時，應賠償對方因此遭受的損失。

十二、甲乙雙方對協(xié)議執(zhí)行有爭執(zhí)時，應請________仲裁委員會仲裁。仲裁裁決為終局裁決，任何一方不得聲明不服。

十三、本協(xié)議未盡事項，由雙方協(xié)商解決。

十四、________股份公司成立后，無條件繼受甲方權利義務。

十五、本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份為憑。

甲方：___________________________________

發(fā)起人：_________________________

事務所（章）___________________

發(fā)起人代表（簽名）_____________

住所：___________________________

乙方：_________________（章）_____________________

法定代表人：_________（簽名）____________

住所：___________________________

證券登記及服務協(xié)議范本(菁華1篇)（擴展5）

——證券投資咨詢顧問服務合同范本(菁華1篇)

證券投資咨詢顧問服務合同范本1這篇《證券投資咨詢顧問服務合同范本》是?我為大家整理的，希望對大家有所幫助。以下信息僅供參考?。?！

證券投資咨詢顧問服務合同

┌──────┬─────────┬─────┬─────────┐│會員姓名││會員類別││├──────┼─────────┼─────┼─────────┤│會期││咨詢費││├──────┼─────────┼─────┼─────────┤│會員編號││客服人員││└──────┴─────────┴─────┴─────────┘

立合同書人：（以下簡稱甲方）西安天富投資：（以下簡稱乙方）茲因甲方就證券投資，委托乙方提供投資咨詢顧問服務事項，經(jīng)雙方同意簽定合同約定條款如下：第一條咨詢服務的范圍及方式：（一）乙方提供甲方有關證券投資研究分析或建議服務。（二）就本合同規(guī)定的咨詢內容應以下列方式提供有關的研究分析意見或建議：1．以甲乙雙方另行約定的方式定期或不定期提供有關的研究分析意見或報告（約定方式含電話、手機短信、傳真、email）。2．于營業(yè)時間內接受甲方機動性咨詢。第二條咨詢合約期間付費方式：（一）會員制1、短信會員/季送一個月2、金卡會員/季送一個月3、貴賓會員/季送一個月若因大盤背景不佳，乙方操作保守。乙方向甲方在服務期內至少為甲方創(chuàng)造四倍于其所交付相應級別會員會費的盈利，否則將免費延期，直至達成此項為止。合同資費共計人民幣￥元整，甲方應于簽訂本合同同時，以現(xiàn)金或匯款方式支付給乙方。（二）提成制乙方向甲方收取每筆盈利部分的%做為該筆操作咨詢費用，若甲方嚴格按照乙方所指導的操作產(chǎn)生虧損，將由下筆操作盈利部分補足虧損后再行提成。第三條乙方及其從業(yè)人應本著善良管理人之責任處理受托事務，除應遵守主管機關發(fā)布的相關法律、法規(guī)外，并應確定遵守下列事項：（一）不得收受甲方資金，代理從事證券投資行為。（二）除法令另有規(guī)定或甲方另有指示外，乙方對因委托關系而得知甲方的財產(chǎn)狀況及其他個人情況，應保守秘密，不得向外界透露。第四條甲方在簽訂合同前已詳細閱讀本合同書的內容，并了解及同意以下事項：（一）甲方是基于獨立的判斷，自行決定證券投資。（二）甲方的證券投資行為，是甲方與證券發(fā)行公司、基金管理公司或證券經(jīng)紀商間的關系。乙方僅是提供證券投資的研究分析意見或建議，不代理甲方?jīng)Q定或處理投資事務。（三）因不可抗力造成信息傳送中斷與錯誤，乙方不負此責任。（四）甲方不得將乙方所提供的研究分析意見或建議泄露予任何第三人或與第三人共享。（五）甲方投資證券所產(chǎn)生的利益及風險悉由甲方自行享有與負擔。第五條合同有效期：本合同按照執(zhí)行，有效時間自年月日起至年月日止。共計個月。第六條合同經(jīng)雙方共同協(xié)商，因法律政策法規(guī)原因產(chǎn)生的變動，應對書面形式進行修改。第七條合同終止與違約責任：（一）立合同雙方書面同意終止本合同時，合同得以終止。（二）如因不可抗拒因素導致合同終止，甲方有權請求乙方退還扣除已使用咨詢時間成本后剩余的費用。（三）合同終止時，因提供證券投資咨詢服務所必要的傳輸出設備及其他相關費用與已繳稅費由甲方負擔，乙方將從退還的咨詢報酬中扣減或向甲方請求給付。（四）甲方一簽定合同，乙方即預收全額咨詢費，并出具收據(jù)。第八條本合同未盡事宜，悉依據(jù)中華人民共和國相關法律辦理。第九條本合同經(jīng)雙方簽署后正式生效。本合同壹式貳份，雙方各執(zhí)壹份為憑。立合同人：甲方簽章：乙方簽章：地址：地址：電話：電話：簽約日：簽約日：

證券投資咨詢顧問服務合同范本證券登記及服務協(xié)議范本(菁華1篇)（擴展6）

——證券投資咨詢服務協(xié)議樣本(菁華1篇)

證券投資咨詢服務協(xié)議樣本1證券投資咨詢服務協(xié)議

甲方：_________住所：_________電話：_________傳真：_________郵編：_________乙方：_________身份證號：_________住所：_________通訊地址：_________郵編：_________電話：_________手機：_________傳真：_________鑒于：1．甲方系*證監(jiān)會認證的證券投資咨詢專業(yè)機構，在證券投資咨詢方面具有專業(yè)優(yōu)勢。2．乙方系個人投資者，需要證券投資咨詢機構的專業(yè)咨詢和指導。甲、乙雙方本著誠實信用的原則，經(jīng)友好協(xié)商就甲方有償向乙方提供證券投資咨詢服務達成如下協(xié)議：第一條服務范圍甲方就深滬證券交易所上市交易的a、b股股票、基金及債券等向乙方提供證券投資分析意見及投資建議。第二條服務提供方式甲方向乙方提供咨詢服務的方式為_________。第三條服務項目甲方向乙方提供的服務項目為_________。第四條服務費用甲方向乙方提供的本協(xié)議約定的咨詢服務的服務費為人民幣_________元，乙方應于本協(xié)議簽訂時全額支付給甲方。第五條服務期約定協(xié)議約定服務期為_________個月，自甲方向乙方開始首次操作建議時起計。第六條甲方聲明與保證1．甲方僅就深滬證券交易所上市交易的a、b股股票及基金等向乙方提供證券投資分析意見及投資建議，上述建議僅供乙方參考之用，甲方不保證據(jù)此操作一定能獲得收益或避免損失；2．甲方保證不接受乙方的資金或帳戶密碼直接進行證券交易，甲方保證不與乙方就乙方證券投資的損益的分擔有任何約定，乙方應根據(jù)自己的判斷作出投資決策并自行承擔投資風險，對于乙方的盈虧甲方不承擔任何責任。第七條乙方的聲明與保證1．乙方已充分地認識到了證券投資的風險，在使用之前，乙方將對所有甲方提供的證券投資意見及建議進行判斷和核實，并獨立承擔據(jù)此投資的一切風險。2．乙方保證不將乙方的資金或帳戶密碼交給甲方供甲方直接進行證券交易，乙方保證不與甲方就乙方證券投資的損益的分擔有任何約定。3．乙方保證不與甲方雇員進行私下交易。乙方保證不將乙方的資金或帳戶密碼交給甲方的雇員或委托給甲方雇員供甲方雇員直接進行證券交易，乙方保證不與甲方雇員就乙方證券投資的損益的分擔有任何私下約定。4．乙方保證在本協(xié)議期間及本協(xié)議終止后半年內，不雇用或試圖雇用甲方雇員。第八條保密1．甲方就因本協(xié)議所知悉的乙方的個人財產(chǎn)狀況及其他個人資料負有保密義務，未經(jīng)乙方事先書面許可不得向其他第三人提供，但因*要求及司法需要等原因除外。2．未經(jīng)甲方事先書面許可，乙方不得將本協(xié)議和乙方因本協(xié)議而知悉的甲方的商業(yè)秘密及甲方向乙方提供的證券投資分析意見及投資建議的全部或部分向第三人提供或許可第三人使用。第九條生效本協(xié)議自雙方簽字或蓋章后乙方將服務費繳付給甲方后生效（乙方以傳真簽字方式亦有效）。第十條有效期本協(xié)議有效期間自_________年_________月_________日起，至_________年_________月_________日止。第十一條協(xié)議的變更與終止1．本協(xié)議生效后，乙方不得以任何理由要求終止本協(xié)議及要求甲方退還任何費用。2．如果甲方有證據(jù)證明，乙方違反了本協(xié)議第七條第2點的約定，甲方有權隨時終止本協(xié)議，協(xié)議自甲方向乙方發(fā)出書面通知后終止，甲方將不向乙方退還任何費用。3．本協(xié)議的修改、變更或修訂必須由雙方共同商定，并由雙方另行簽訂書面文件方可有效。第十二條管轄本協(xié)議受中華人民共和國法律管轄。所有關于本協(xié)議及因本協(xié)議執(zhí)行而引起的糾紛的訴訟由甲方所在地法院管轄。第十三條其他本協(xié)議壹式兩份，甲方執(zhí)一份，乙方執(zhí)一份，具有相同的法律效力。甲方（蓋章）：_________乙方（蓋章）：_________法定代表人（簽字）：_________法定代表人（簽字）：__________________年____月____日_________年____月____日簽訂地點：_________簽訂地點：_________

證券投資咨詢服務協(xié)議樣本證券登記及服務協(xié)議范本(菁華1篇)（擴展7）

——證券投資咨詢服務協(xié)議新(菁華1篇)

證券投資咨詢服務協(xié)議新1甲方：_________

住所：_________

電話：_________

傳真：_________

郵編：_________

乙方：_________

身份證號：_________

住所：_________

通訊地址：_________

郵編：_________

電話：_________

手機：_________

傳真：_________

鑒于：

甲方系*證監(jiān)會認證的證券投資咨詢專業(yè)機構，在證券投資咨詢方面具有專業(yè)優(yōu)勢。

乙方系個人投資者，需要證券投資咨詢機構的專業(yè)咨詢和指導。

甲、乙雙方本著誠實信用的原則，經(jīng)友好協(xié)商就甲方有償向乙方提供證券投資咨詢服務達成如下協(xié)議：

第一條服務范圍

甲方就深滬證券交易所上市交易的a、b股股票、基金及債券等向乙方提供證券投資分析意見及投資建議。

第二條服務提供方式

甲方向乙方提供咨詢服務的方式為_________。

第三條服務項目

甲方向乙方提供的服務項目為_________。

第四條服務費用

甲方向乙方提供的本協(xié)議約定的咨詢服務的服務費為人民幣_________元，乙方應于本協(xié)議簽訂時全額支付給甲方。

第五條服務期約定

協(xié)議約定服務期為_________個月，自甲方向乙方開始首次操作建議時起計。

第六條甲方聲明與保證

甲方僅就深滬證券交易所上市交易的a、b股股票及基金等向乙方提供證券投資分析意見及投資建議，上述建議僅供乙方參考之用，甲方不保證據(jù)此操作一定能獲得收益或避免損失;

甲方保證不接受乙方的資金或賬戶密碼直接進行證券交易，甲方保證不與乙方就乙方證券投資的損益的分擔有任何約定，乙方應根據(jù)自己的判斷作出投資決策并自行承擔投資風險，對于乙方的盈虧甲方不承擔任何責任。

第七條乙方的聲明與保證

乙方已充分地認識到了證券投資的風險，在使用之前，乙方將對所有甲方提供的證券投資意見及建議進行判斷和核實，并獨立承擔據(jù)此投資的一切風險。

乙方保證不將乙方的資金或賬戶密碼交給甲方供甲方直接進行證券交易，乙方保證不與甲方就乙方證券投資的損益的分擔有任何約定。

乙方保證不與甲方雇員進行私下交易。乙方保證不將乙方的資金或賬戶密碼交給甲方的雇員或委托給甲方雇員供甲方雇員直接進行證券交易，乙方保證不與甲方雇員就乙方證券投資的損益的分擔有任何私下約定。

乙方保證在本協(xié)議期間及本協(xié)議終止后半年內，不雇用或試圖雇用甲方雇員。

第八條保密

甲方就因本協(xié)議所知悉的乙方的個人財產(chǎn)狀況及其他個人資料負有保密義務，未經(jīng)乙方事先書面許可不得向其他第三人提供，但因*要求及司法需要等原因除外。

未經(jīng)甲方事先書面許可，乙方不得將本協(xié)議和乙方因本協(xié)議而知悉的甲方的商業(yè)秘密及甲方向乙方提供的證券投資分析意見及投資建議的全部或部分向第三人提供或許可第三人使用。

第九條生效

本協(xié)議自雙方簽字或蓋章后乙方將服務費繳付給甲方后生效(乙方以傳真簽字方式亦有效)。

第十條有效期

本協(xié)議有效期間自_________年_________月_________日起，至_________年_________月_________日止。

第十一條協(xié)議的變更與終止

本協(xié)議生效后，乙方不得以任何理由要求終止本協(xié)議及要求甲方退還任何費用。

如果甲方有證據(jù)證明，乙方違反了本協(xié)議第七條第2點的約定，甲方有權隨時終止本協(xié)議，協(xié)議自甲方向乙方發(fā)出書面通知后終止，甲方將不向乙方退還任何費用。

本協(xié)議的修改、變更或修訂必須由雙方共同商定，并由雙方另行簽訂書面文件方可有效。

第十二條管轄

本協(xié)議受中華人民共和國法律管轄。所有關于本協(xié)議及因本協(xié)議執(zhí)行而引起的糾紛的訴訟由甲方所在地法院管轄。

第十三條其他

本協(xié)議壹式兩份，甲方執(zhí)一份，乙方執(zhí)一份，具有相同的法律效力。

甲方(蓋章)：_________乙方(蓋章)：_________

法定代表人(簽字)：_________法定代表人(簽字)：_________

_________年____月____日_________年____月____日

簽訂地點：_________簽訂地點：_________

證券登記及服務協(xié)議范本(菁華1篇)（擴展8）

——證券登記及服務協(xié)議新(菁華1篇)

證券登記及服務協(xié)議新1甲方：_________地址：_________電話：_________乙方：_________地址：_________電話：_________第一章總則甲方是依法發(fā)行證券的證券發(fā)行人，或依法負責證券投資基金托管的基金托管人，乙方是根據(jù)《證券法》成立的法定登記機構。依據(jù)有關法律、法規(guī)及乙方業(yè)務規(guī)則的規(guī)定，甲乙雙方本著自愿、*等、誠實信用的原則，就證券登記業(yè)務及其他相關事宜訂立本協(xié)議，供雙方共同遵守。乙方提供的證券登記及相應服務包括：股份登記、基金登記、債券登記、持有人名冊服務、高管人員及關聯(lián)企業(yè)買賣甲方上市流通證券查詢、發(fā)放現(xiàn)金紅利、兌付債券本息、退出登記等。甲方應當向乙方出具授權委托書，授權董事會秘書或證券事務授權代表為甲方與乙方之間的指定聯(lián)絡人，負責全權辦理甲方與乙方之間的所有證券登記業(yè)務及其他相關事宜；在未正式聘任董事會秘書或證券事務代表前，甲方應臨時指定人選代行指定聯(lián)絡人的職責。董事會秘書、證券事務代表、臨時指定人選或聯(lián)系方式發(fā)生變化，甲方應在變化之日起五個工作日內書面通知乙方。因甲方未及時通知乙方有關指定聯(lián)絡人變更情況而造成的損失，由甲方承擔。第二章雙方的權利和義務甲方有權按規(guī)定享有乙方提供的證券登記及相應服務。甲方在申請證券登記及相應服務時，應遵守乙方的業(yè)務規(guī)則、業(yè)務指引等規(guī)范性文件，并按乙方規(guī)定的收費項目和收費標準按時、足額向乙方繳納相關費用（見附件）。如遇收費標準調整，按調整后的標準執(zhí)行。甲方保證送達乙方登記的證券數(shù)據(jù)和相關資料完整、真實、準確、合法，并為此承擔相關責任。甲方確認乙方從證券交易所獲取的甲方通過證券交易所交易系統(tǒng)發(fā)行、增發(fā)、配售的證券數(shù)據(jù)為甲方有效送達的數(shù)據(jù)。除此之外，甲方向乙方有效送達證券數(shù)據(jù)的方式為經(jīng)甲方確認的書面和電子文件。乙方有權對業(yè)務規(guī)則、業(yè)務指引等規(guī)范性文件作出修改或補充，并毋須一一知會甲方；有權在辦理證券登記或提供服務時向甲方收取費用；有權在甲方違反本協(xié)議時不予提供證券登記及相關服務。乙方應按規(guī)定根據(jù)甲方有效送達的證券數(shù)據(jù)和相關資料進行證券登記和提供相關服務，并保證甲方在乙方*券登記系統(tǒng)中登記的數(shù)據(jù)資料的準確性、完整性。除司法機關、證券主管部門、證券交易所及法律法規(guī)規(guī)定的其他有權部門依照國家有關法律、法規(guī)規(guī)定及乙方業(yè)務規(guī)則要求查詢外，乙方不得向其他第三方提供有關甲方的登記數(shù)據(jù)資料。甲方應依法妥善保管和使用乙方提供的登記數(shù)據(jù)資料，并承擔因不當使用上述資料而引起的一切法律責任。第三章違約責任和爭議的解決甲乙雙方任何一方違反本協(xié)議而引起的經(jīng)濟糾紛及損失，由責任方負全部責任。甲方未按乙方規(guī)定使用乙方通信系統(tǒng)接收和發(fā)送相關數(shù)據(jù)，給乙方造成的損失，甲方應承擔相應責任。因執(zhí)行本協(xié)議所發(fā)生的或與本協(xié)議有關的一切爭議，可以依次通過以下方式解決：（1）甲乙雙方協(xié)商解決；（2）提請證券監(jiān)督管理機關調解；（3）由仲裁機構仲裁解決；（4）向法院提起訴訟；（5）其他合法的方式。爭議的仲裁機構為乙方所在地仲裁機構。在