9001內(nèi)審檢查表實例

/內(nèi)審檢查表實例以下設(shè)計了10份檢查表，為了節(jié)省篇幅，只在“品管部審核檢查表”中設(shè)置了“檢查結(jié)果記錄”一欄，并使用了規(guī)范格式。內(nèi)部審核檢查表NO：受審部門：品管部編制/日期：審定/日期：序號檢查內(nèi)容涉及條款參考文件檢查方法檢驗結(jié)果記錄1a．在產(chǎn)品實現(xiàn)的哪些階段，實現(xiàn)了產(chǎn)品監(jiān)視和測量？是否對產(chǎn)品特性按要求進行了監(jiān)視和測量？b.符合驗收準(zhǔn)則的證據(jù)是否形成了文件?記錄是否指明授權(quán)產(chǎn)品放行責(zé)任者?c．有無授權(quán)人員(或顧客)批準(zhǔn)放行產(chǎn)品和交付服務(wù)的特例情況。8。2。4產(chǎn)品的監(jiān)視和測量COＰ１５CＯＰ16(1）向品管部經(jīng)理索閱產(chǎn)品監(jiān)視和測量的文件，檢查是否規(guī)定了需進行監(jiān)視和測量的產(chǎn)品實現(xiàn)階段,是否規(guī)定了監(jiān)測點、監(jiān)視和測量的項目、方法、驗收準(zhǔn)則、使用的監(jiān)視和測量設(shè)備、應(yīng)留下的記錄以及檢驗人員的資格要求？是否對監(jiān)視和測量結(jié)果的處理作出了明確規(guī)定?(2)到倉庫查看是否所有進貨都進行了檢查。(3）詢問IQＣ主管,對進貨檢驗中的不合格品是如何處置的，是否要求供應(yīng)商采取糾正措施。（4）供應(yīng)商是否按要求提供合格證據(jù).(5）詢問IQC主管，因生產(chǎn)急需而來不及進行進貨檢驗的物資是如何處置的,以確認(rèn):a。是否了解緊急放行的程序或規(guī)定;b。由誰來審批；c.對緊急放行的產(chǎn)品是如何標(biāo)識和記錄的;d．緊急放行的物資經(jīng)檢驗不合格后，是如何追回的.（6）到車間觀察過程檢驗的情況，確認(rèn)：a．質(zhì)量控制點的員工是否經(jīng)過培訓(xùn)并取得上崗證;b。是否存在工序完工檢驗未完成就轉(zhuǎn)序的情況；c．是否規(guī)定了例外轉(zhuǎn)序的情況。（7）到生產(chǎn)車間抽查2~３個最終檢驗過程，確認(rèn)：a.檢驗人員是否有檢驗規(guī)范／作業(yè)指導(dǎo)書;ｂ。檢測設(shè)備和工具是否處于有效期內(nèi)；c。查看“成品檢驗報告單”，是否在所有的數(shù)據(jù)齊備后,QA才掛上合格證認(rèn)可產(chǎn)品入倉，不合格品的讓步放行是如何控制的。(8)查檢驗記錄保存情況，查看10～15份檢驗記錄,確認(rèn)：a．是否規(guī)定保存周期，存放地點、條件是否適應(yīng)；b.記錄是否項目清楚,數(shù)據(jù)齊全，是否能夠證實符合驗收準(zhǔn)則的要求.ｃ．檢驗記錄是否標(biāo)明負(fù)責(zé)產(chǎn)品放行的授權(quán)責(zé)任者.2a．是否采用了適當(dāng)?shù)姆椒▽|(zhì)量管理體系的過程進行了監(jiān)視和測量？實施的效果如何?b．采用的方法是否能對過程持續(xù)滿足其預(yù)定目的的能力進行證實？８．2.3過程的監(jiān)視和測量COP１1COP１6(1）查閱過程監(jiān)視和測量的文件,是否規(guī)定了進行過程監(jiān)視和測量的環(huán)節(jié)，如測量點、監(jiān)控點、見證點,巡回檢查點等。(2）是否規(guī)定了對過程進行監(jiān)視和測量的方法。（３）是否對“過程實現(xiàn)所策劃的結(jié)果的能力”進行了評價？如何進行的？過程能力未達到策劃的結(jié)果時,是否采取了糾正和糾正措施？3a。是否對測量和確保產(chǎn)品符合規(guī)定要求所需的監(jiān)視和測量裝置進行了識別?是否配備了必要的監(jiān)視和測量裝置？b。監(jiān)視和測量裝置的測量能力是否滿足規(guī)定要求？c.是否在使用前或按規(guī)定的周期對監(jiān)視和測量裝置進行校準(zhǔn)和檢定？其依據(jù)是否追溯到國際或國家標(biāo)準(zhǔn)?無標(biāo)準(zhǔn)時是否有可依據(jù)的文件？d。是否保存了檢定、校準(zhǔn)的記錄？有無校準(zhǔn)狀態(tài)標(biāo)簽？e。是否規(guī)定了防止標(biāo)準(zhǔn)失效的調(diào)整方法?f.有否防止在搬運、維護和貯存期間損壞或失效的措施（包括工作環(huán)境、貯存條件等）？g。當(dāng)發(fā)現(xiàn)監(jiān)視和測量裝置偏離校準(zhǔn)狀態(tài)時，是否復(fù)評以前測量結(jié)果的有效性，是否采取了相應(yīng)的糾正措施?h。用于監(jiān)和測量的軟件，使用前是否予以確認(rèn)？7.6監(jiān)視和測量裝置的控制ＣOP１７(1）詢問品管部計量員：有無對監(jiān)視和測量設(shè)備進行管理的規(guī)定。(2)詢問品管部經(jīng)理:是否用樣板、工裝作為檢驗手段？是如何管理檢測用樣板、工裝的？查2~3份對樣板、工裝進行檢查和復(fù)查的記錄.確認(rèn)：a.使用前是否檢查和校準(zhǔn);b.使用后是否按規(guī)定周期進行復(fù)檢.（３）詢問計量員：當(dāng)用戶要求了解測試設(shè)備有關(guān)資料時應(yīng)如何處置.確認(rèn):是否能提供資料證實測試設(shè)備的功能.（4)詢問計量員：如何確定測試任務(wù)并選擇合適的測試設(shè)備.確認(rèn)：a．測試任務(wù)及所需準(zhǔn)確度和精密度是否符合要求。b．選擇的測試設(shè)備其準(zhǔn)確度和精密度是否符合要求.（５）詢問計量員:如何定期樣準(zhǔn)測試設(shè)備。（6）查２~３份特殊（包括自制)測試設(shè)備校準(zhǔn)規(guī)程及按此規(guī)程校準(zhǔn)的記錄。(7)查“檢測設(shè)備臺帳”、“檢測設(shè)備履歷卡”以確認(rèn)：是否所有設(shè)備都按要求周檢。(8）抽查品管部、生產(chǎn)車間5～10臺測試儀器，確認(rèn):a。校準(zhǔn)標(biāo)志是否在有效期內(nèi);b。是否按規(guī)定的時間進行校準(zhǔn);c。是否保存有校準(zhǔn)記錄,記錄是否清晰、完整;d。不適合貼標(biāo)簽時,如何識別校準(zhǔn)狀態(tài)；（9）詢問計量員，當(dāng)發(fā)現(xiàn)測試設(shè)備偏離校準(zhǔn)狀態(tài)時如何處置。確認(rèn)：ａ。對以前的測量結(jié)果是否評定其有效性，如何評定？是否根據(jù)評定結(jié)果，采取了相應(yīng)糾正措施.ｂ。某計量器具本次校正不合格,為此需評估至上次校驗合格期間經(jīng)此儀器檢驗／測試結(jié)果的正確性。有無這方面的評估記錄.(10)詢問計量員有無特殊環(huán)境的規(guī)定.（11)查看測試設(shè)備貯存、保養(yǎng)、維修情況，確認(rèn)：a。測試設(shè)備貯存保養(yǎng)是否符合要求；b.是否對測試設(shè)備定期檢查，修理后是否重新校準(zhǔn).(12）現(xiàn)場抽查2~3名操作者，看其如何按規(guī)定調(diào)整測試設(shè)備，如何防止因調(diào)整不當(dāng)引起校準(zhǔn)失效。確認(rèn):a.是否有必要的調(diào)整設(shè)備的使用說明書/作業(yè)指導(dǎo)書；b.是否按規(guī)定作業(yè)。（13）查測試人員有無上崗證.查校驗人員的資格。（１4）用于監(jiān)視和測量的軟件,使用前是否予以確認(rèn)？并在必要時進行再確認(rèn)?4a．用哪些方法對產(chǎn)品的監(jiān)視和測量狀態(tài)進行標(biāo)識？b。存放的方式是否能區(qū)分不同監(jiān)視和測量狀態(tài)的產(chǎn)品？ｃ。當(dāng)有可追溯性要求時(可能是自身規(guī)定或合同要求)，其產(chǎn)品的標(biāo)識是否具有唯一性,并加以記錄？７．5．3標(biāo)識和可追溯性CＯP0９COP18(１）詢問品管部經(jīng)理：檢驗狀態(tài)是如何進行標(biāo)識的。確認(rèn)：a.對檢驗和試驗狀態(tài)標(biāo)識是否有管理規(guī)定；b。用標(biāo)簽、印章或區(qū)域表示產(chǎn)品檢驗狀態(tài)標(biāo)識的管理是否符合要求。（2）現(xiàn)場抽查生產(chǎn)車間對檢驗狀態(tài)標(biāo)識的情況。確認(rèn):a。標(biāo)識的方法是否正確，是否隨著檢驗和試驗狀態(tài)變化而更改標(biāo)識；b．是否保護好檢驗狀態(tài)標(biāo)識;c．在質(zhì)量記錄上是否有檢驗狀態(tài)標(biāo)識的記載。(3)抽取數(shù)個有追溯性要求的產(chǎn)品進行追溯,看其是否保持唯一性標(biāo)識，是否做了記錄，是否能夠達到追溯的目的。?５a.是否制定不合格品控制程序并正確執(zhí)行?b．是否對不合格品的標(biāo)識和控制進行了規(guī)定？控制的措施包括哪些?是否有效果?c．不合格品是否得到處置?處置的方法有哪些？糾正后的不合格品是否再次驗證?d．交付和開始使用后發(fā)現(xiàn)產(chǎn)品不合格時，組織是否采取了措施?是否有效實施？ｅ.對讓步處理是否作出了規(guī)定？讓步處理時是否向顧客和／或有關(guān)部門報告？f.是否保存了返工、返修和重新驗證的記錄？8.3不合格品的控制COP1９（１)詢問品管部經(jīng)理對不合格品是如何管理的.確認(rèn):ａ．是否有對不合格品控制的文件化程序,是否符合標(biāo)準(zhǔn)要求和手冊規(guī)定;b.程序文件對不合格品的標(biāo)識、記錄、評價、隔離、處置及通知有關(guān)部門是否作出了明確規(guī)定；c．進貨檢驗、過程檢驗、最終檢驗的不合格品控制情況；d。對交付和開始使用后發(fā)現(xiàn)的不合格品進行處理的情況。如何了解顧客對處理結(jié)果的滿意程度.（2)詢問品管部經(jīng)理：不合格品評審工作是如何進行的。誰負(fù)責(zé)?誰參加？哪一級處理?讓步是否經(jīng)一定審批程序，是否經(jīng)過審批？在什么情況下，應(yīng)將讓步處理的結(jié)果向顧客報告?（3）抽查3~５項不合格產(chǎn)品處置記錄。確認(rèn)：a．記錄準(zhǔn)確真實情況,是否注明不合格品發(fā)生時間、地點、有關(guān)責(zé)任人/班組；b。不合格處理記錄中是否有參加評審和處置人員的簽字,是否按評審后的決定進行處置;c．不合格品糾正后是否重新驗證?讓步處理時向顧客或有關(guān)部門報告的形式是否符合規(guī)定要求。（4)現(xiàn)場檢查２～3個生產(chǎn)車間，確認(rèn)：不合格品標(biāo)識、記錄、隔離等情況是否符合要求。6a。使用了哪些統(tǒng)計技術(shù)？其使用場合是否恰當(dāng)？是否有效果？b。應(yīng)用統(tǒng)計技術(shù)的方法是否正確？有無控制？c。是否對有關(guān)人員進行過統(tǒng)計技術(shù)培訓(xùn)？8.１總則ＣOP２7（１)詢問品管部經(jīng)理：在測量、分析和改進活動中是如何應(yīng)用統(tǒng)計技術(shù)的，確認(rèn):a.統(tǒng)計技術(shù)使用場合是否恰當(dāng)，是否在產(chǎn)品設(shè)計、檢測、過程監(jiān)視中使用了統(tǒng)計技術(shù);b.是否制定使用統(tǒng)計技術(shù)的作業(yè)指導(dǎo)書(必要時）;c。是否對有關(guān)人員進行了正確使用統(tǒng)計技術(shù)的培訓(xùn);ｄ.統(tǒng)計的結(jié)果是否被用來采取糾正和預(yù)防措施。(2）現(xiàn)場觀察統(tǒng)計技術(shù)運用情況,確認(rèn)：ａ。是否正確使用統(tǒng)計技術(shù)；b.統(tǒng)計技術(shù)使用是否有效果？對使用效果是否進行了檢查.7文件控制4.2．3COＰ05（1）查看各種文件，了解文件受控情況。(２)查看作廢文件是否已清除。（3）查看引用的外來文件的受控情況。（4)詢問參加文件定期評審的情況。8記錄控制4．２.４COP22（１）結(jié)合查閱各種質(zhì)量記錄,查、看、問質(zhì)量記錄保存和使用情況.9管理承諾５。１質(zhì)量手冊ＣOＰ２４（1）抽查1~3名質(zhì)檢員，看其是否了解滿足顧客、法律法規(guī)要求的重要性。(２)查看品管部資源是否充足.１０以顧客為關(guān)注焦點5.2質(zhì)量手冊COＰ２4(1)詢問2～3名質(zhì)檢員，如何看待以顧客為關(guān)注焦點，如何將顧客的要求轉(zhuǎn)化為相關(guān)工作要求并得到滿足。1１質(zhì)量方針5.3質(zhì)量手冊COP24向品管部經(jīng)理及2～3名質(zhì)檢員詢問公司的質(zhì)量方針是什么？如何為實施質(zhì)量方針作出貢獻？12質(zhì)量目標(biāo)5。3質(zhì)量手冊ＣOP24（１)向品管部經(jīng)理及2~3名質(zhì)檢員詢問公司的質(zhì)量目標(biāo)是什么？本部門的質(zhì)量目標(biāo)是什么?(2）查看部門目標(biāo)的實施記錄。13職責(zé)和權(quán)限５。5。1（１)詢問品管部經(jīng)理品管部在公司中的作用是什么？(2）詢問２~３名質(zhì)檢員，看其對自己的職責(zé)和權(quán)限是否了解，是否知道與其他部門（崗位）的關(guān)系.14內(nèi)部溝通5．5.３COP28詢問2～３名質(zhì)檢員,了解他們?nèi)绾闻c其他部門(崗位）進行溝通。1５管理評審5。6COP01詢問品管部經(jīng)理參加管理評審的情況，品管部應(yīng)為管理評審提供什么資料。1６資源管理6COP12COP1３COＰ24(1）詢問品管部經(jīng)理,資源短缺時，如何配置？（2）查看人力資源是否充足?與２～3名質(zhì)檢員進行面談,了解他們的質(zhì)量意識。(3)詢問檢驗人員培訓(xùn)情況。(4)查看檢測環(huán)境是否適宜？(5)詢問參與生產(chǎn)設(shè)備認(rèn)可的情況.１７產(chǎn)品實現(xiàn)的策劃7.1ＣOＰ02（１）詢問品管部經(jīng)理如何參與特定產(chǎn)品、項目或合同的質(zhì)量計劃制定與實施工作?18與顧客有關(guān)的過程7。2COP03(1）詢問品管部經(jīng)理參加產(chǎn)品要求（合同）評審的情況以及如何配合營銷部處理顧客的投訴。19設(shè)計和開發(fā)7。３ＣＯP04(1）詢問參加設(shè)計評審、驗證和確認(rèn)的情況，對驗證方法、驗收標(biāo)準(zhǔn)有什么意見。20采購７。4COP06COP07(１)詢問參加供應(yīng)商評審工作的情況。21生產(chǎn)和服務(wù)提供的控制7.5.１CＯP11COP１3COP14（１）詢問如何向生產(chǎn)車間等部門提供監(jiān)視和測量設(shè)備.(2)詢問參與設(shè)備認(rèn)可的情況。22生產(chǎn)和服務(wù)提供過程的確認(rèn)7．5.２COＰ１1(1)詢問參與特殊過程確認(rèn)的情況。２3顧客財產(chǎn)７。5。４ＣOP0８詢問如何參與顧客財產(chǎn)的管理，并查看顧客財產(chǎn)的驗證記錄.２4產(chǎn)品防護7。5．5CＯＰ21（1）詢問如何配合倉管做好庫存品的檢驗工作.（２)詢問如何做好包裝材料的檢查工作。25內(nèi)部審核8.2.2ＣOP23（1）詢問是否接受內(nèi)部質(zhì)量體系審核？如何對待？（2）查閱最近1~２次內(nèi)審時發(fā)現(xiàn)的不合格項報告以及糾正措施的實施與驗證記錄。2６數(shù)據(jù)分析8。4COＰ30查看品管部是否對收集到的數(shù)據(jù)及時進行分析，并針對其中的問題,采取相應(yīng)的糾正措施。27改進8。5COP20COP31查閱改進、糾正和預(yù)防措施程序，抽查近期正在實施的２~3項改進、糾正及預(yù)防措施的實施情況。

內(nèi)部審核檢查表NＯ：受審部門:總經(jīng)理(最高管理者)編制/日期：審定/日期:序號檢查內(nèi)容涉及條款參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄１a。最高管理者對其建立和改進質(zhì)量管理體系的承諾能夠提供哪些證據(jù)？ｂ.最高管理者是如何將滿足顧客要求和法律法規(guī)要求的重要性傳達給組織成員的？c．組織成員如何認(rèn)識滿足顧客要求和法律法規(guī)要求的重要性？d.是否有足夠的資源，包括培訓(xùn)人員和監(jiān)控手段?５。1管理承諾質(zhì)量手冊（1)與總經(jīng)理進行交談，了解總經(jīng)理是否知道滿足顧客要求和法律法規(guī)要求的重要性，了解總經(jīng)理是如何將滿足顧客要求和法律法規(guī)要求的重要性傳達給組織成員的，在確定產(chǎn)品要求、設(shè)計開發(fā)、顧客滿意度評價、持續(xù)改進等工作中是否考慮了顧客要求和法律法規(guī)要求。（2)詢問總經(jīng)理如何為質(zhì)量管理體系的有效運行提供充足的資源。（3）詢問總經(jīng)理是否對質(zhì)量方針、質(zhì)量目標(biāo)的適宜性進行評審，并查看評審記錄.2a.如何確定顧客的要求？ｂ。組織如何證實將顧客的要求轉(zhuǎn)化為相關(guān)工作要求并得到滿足?５.2以顧客為關(guān)注焦點質(zhì)量手冊（１）與總經(jīng)理進行交談,了解總經(jīng)理對以顧客為關(guān)注焦點的理解，了解組織是否在與顧客有關(guān)的過程、設(shè)計和開發(fā)、顧客滿意度評價、持續(xù)改進等工作中確實做到了以顧客為關(guān)注焦點.3a.質(zhì)量方針是否符合標(biāo)準(zhǔn)的要求？是否被全體員工理解并貫徹執(zhí)行?ｂ。質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)的關(guān)系是否明確?c.是否對質(zhì)量方針進行定期評審？質(zhì)量方針的修定是否符合文件控制的規(guī)定。5.３質(zhì)量方針質(zhì)量手冊（1)與總經(jīng)理進行交談,了解總經(jīng)理對質(zhì)量方針內(nèi)涵的理解。（2）審查質(zhì)量方針是否能為制定質(zhì)量目標(biāo)提供框架，質(zhì)量方針是否符合標(biāo)準(zhǔn)的要求。(3）詢問總經(jīng)理用何種措施和手段保證質(zhì)量方針為全體員工理解并落實到工作中。(4)詢問總經(jīng)理:管理評審時,是否對質(zhì)量方針的持續(xù)適宜性進行評審?有無評審記錄?４a.是否有明確的質(zhì)量目標(biāo)？是否分解到相關(guān)的職能部門?質(zhì)量目標(biāo)的內(nèi)容是否包括滿足產(chǎn)品要求所需的內(nèi)容？ｂ。質(zhì)量目標(biāo)是否具有可測量性？有無測量質(zhì)量目標(biāo)的方法？c.質(zhì)量目標(biāo)與質(zhì)量方針給定的框架是否一致？d.有無質(zhì)量目標(biāo)實現(xiàn)的證據(jù)?5.4。1質(zhì)量目標(biāo)質(zhì)量手冊COP27（1）詢問總經(jīng)理是如何將公司的質(zhì)量目標(biāo)分解到各職能部門的。(２）審查質(zhì)量目標(biāo)是否在質(zhì)量方針提供的框架內(nèi)展開,質(zhì)量目標(biāo)的內(nèi)容是否完整并具有可測量性。測量的方法是否合理。（3）查看質(zhì)量目標(biāo)實現(xiàn)的記錄，推斷質(zhì)量目標(biāo)是否適宜。５ａ.策劃是否滿足質(zhì)量目標(biāo)及質(zhì)量管理體系總要求？質(zhì)量管理體系策劃的輸出是否形成文件？ｂ。是否提供了實施質(zhì)量目標(biāo)的資源?ｃ。質(zhì)量管理體系策劃是否體現(xiàn)了質(zhì)量管理體系的持續(xù)改進?ｄ。質(zhì)量管理體系策劃是否受控？更改期間質(zhì)量管理體系的完整性是否得到了保持?5.４.2質(zhì)量管理體系策劃質(zhì)量手冊（１）詢問總經(jīng)理:如何保證策劃能滿足質(zhì)量目標(biāo)及質(zhì)量管理體系總要求。（２)詢問總經(jīng)理:ａ.現(xiàn)有質(zhì)量管理體系策劃后形成的文件情況,有多少份程序文件？b.實施質(zhì)量目標(biāo)的資源是否充足，有多少質(zhì)檢員？有多少計量員？多少內(nèi)審員？是否發(fā)給內(nèi)審員聘書？有多少設(shè)備、計量器具?對與質(zhì)量有關(guān)的人員是否進行了培訓(xùn)？c.是否有計劃、有步驟地對質(zhì)量管理體系的變更進行策劃,以保證更改期間質(zhì)量管理體系的完整性？（３）檢查現(xiàn)行運作是否與質(zhì)量管理體系文件相符。(4)檢查現(xiàn)有文件是否體現(xiàn)了質(zhì)量管理體系的持續(xù)改進。（５）檢查質(zhì)量目標(biāo)的實現(xiàn)情況，以確認(rèn)質(zhì)量管理體系策劃的有效性。6ａ。各部門、崗位的職責(zé)、權(quán)限及相互關(guān)系是否有文件作出規(guī)定?是否清楚、協(xié)調(diào)？各部門員工是否明白?b．對組織內(nèi)的職能，是否明確了相應(yīng)的部門和崗位？5．5。1職責(zé)和權(quán)限質(zhì)量手冊（1）與總經(jīng)理進行交談，了解總經(jīng)理對其在公司質(zhì)量管理中的重要性的認(rèn)識.（2）查組織結(jié)構(gòu)圖、質(zhì)量職能分配表、部門崗位責(zé)任制以及有關(guān)文件，確認(rèn)：a。組織內(nèi)職責(zé)、權(quán)限及其相互關(guān)系是否明確。b。是否與殲運作相符合。(３)詢問總經(jīng)理如何讓員工明白自己的職責(zé)、權(quán)限以及與其他部門（崗位）的關(guān)系。7最高管理者是否指定了管理者代表，是否恰當(dāng)?shù)孛鞔_了管理者代表的職責(zé)和權(quán)限？５。5.2管理者代表質(zhì)量手冊（1)詢問總理：指定誰為管理者代表?并出示任命書、批準(zhǔn)的職責(zé)和權(quán)限.（2）詢問總經(jīng)理：管理者代表的質(zhì)量職責(zé)與其他職責(zé)出現(xiàn)沖突時,總經(jīng)理是如何處理的？8a。組織內(nèi)怎樣進行不溝通?溝通的方式有哪些?ｂ．各類人員是否了解組織質(zhì)量管理體系運行的有效性?５.5.3內(nèi)部溝通質(zhì)量手冊（1)詢問總經(jīng)理：組織內(nèi)部進行溝通的情況。確認(rèn):a。是否對信息溝通的內(nèi)容、職責(zé)、方法、渠道等作出了明確的規(guī)定.ｂ.信息是否被有效利用，各類人員是否了解組織質(zhì)量管理體系運行的有效性。c.管理層如何保證進行有效的溝通，是否對溝通的有效性進行了監(jiān)督。d。相關(guān)部門是否按規(guī)定開展了必要的活動。9ａ．是否按規(guī)定時間間隔進行管理評審？是否保存評審的記錄？是否由最高管理者執(zhí)行?ｂ。管理評審的輸入、輸出是否符合標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定？５．６管理評審COP01（1)查看管理評審計劃,確認(rèn):a.評審計劃是否由總經(jīng)理發(fā)起并批準(zhǔn)。ｂ.人員、資源配備情況.c。做了哪些管理評審的準(zhǔn)備工作，評審輸入的內(nèi)容是否完整。(2）查看評審記錄(包括會議通知、會議簽到表、會議記錄、管理評審報告等),確認(rèn)：ａ.是否總經(jīng)理親自主持。b.管理評審的輸出是否明確,是否有對質(zhì)量管理體系運行的評價及采取改進的措施.ｃ．“管理評審報告”是否有總理批準(zhǔn)。d．糾正措施及跟蹤情況。ｅ.記錄是否完整。1０文件控制４ＣOP０5（1）查看各種文件，了解文件受控情況。（2）查看作廢文件是否已清除.（3）查看引用的外來文件的受控情況。(4)詢問參加文件定期評審的情況。１1記錄控制４。2．４COP22結(jié)合查閱各種質(zhì)量記錄,查、看、問質(zhì)量記錄保存和使用情況。1２資源管理6COＰ１２COP13COＰ24(1)詢問總經(jīng)理:企業(yè)的管理層對企業(yè)質(zhì)量活動的資源配備情況。確認(rèn)：ａ。是否配備足夠的資源,有多少人員、計量器具、設(shè)備？ｂ.組織是否規(guī)定了提供資源的途徑。ｃ.對與質(zhì)量有關(guān)的人員是否進行培訓(xùn)。d.如何進行人員補充？設(shè)施、設(shè)備更新如何實施？e。工作環(huán)境是否適宜。(２)通過產(chǎn)品不合格情況，反推是否存在資源提供不足或提供不及時的情況。13設(shè)計和開發(fā)7.３ＣOP０4詢問參加設(shè)計和開發(fā)的情況。1４內(nèi)部審核８．２.2CＯP23（１）詢問是否定期接受內(nèi)部質(zhì)量體系審核？如何對待？（2)查閱最近1~2次內(nèi)審時發(fā)現(xiàn)的不合格項報告以及糾正措施的實施與驗證記錄（如有的話）15改進８.５COP２0ＣＯP31詢問參加改進、糾正及預(yù)防措施的情況。?內(nèi)部審核檢查表NO：受審部門：管理者代表編制/日期:審定/日期:序號檢查內(nèi)容涉及條款參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄1質(zhì)量手冊4.2。2質(zhì)量手冊詢問管理者代表并查看質(zhì)量手冊和程序文件。確認(rèn):a．質(zhì)量手冊是否包括質(zhì)量管理體系的范圍.b。質(zhì)量手冊是否包括任何剪裁的細(xì)節(jié)與合理性。c。質(zhì)量手冊是否引用或包括程序文件。d.質(zhì)量手冊是否包括質(zhì)量管理體系過程之間的相互作用的表述。e.手冊和程序是否相互協(xié)調(diào),是否有可操作性。f.手冊的發(fā)放、更改是否符合文件控制要求。２ａ。是否制定并執(zhí)行質(zhì)量記錄的標(biāo)識、貯存、檢索、保護、保存期限和處置的程序文件?b.質(zhì)量記錄是否填寫正確、字跡清晰？ｃ。質(zhì)量記錄貯存環(huán)境是否適宜？是否便于存取?d．是否規(guī)定了質(zhì)量記錄的保存期限?ｅ.供方的質(zhì)量記錄是否也處于受控狀態(tài)？4.２。4記錄控制COP22（1)詢問管理者代表：質(zhì)量記錄是如何管理的。確認(rèn):ａ.是否建立了質(zhì)量記錄程序？b。是否對質(zhì)量記錄進行了清理，并列出了清單.c.來自供方的質(zhì)量記錄是否作為工廠記錄的一部分予以保存。d.對質(zhì)量記錄標(biāo)識、貯存、檢索、保護是否與書面程序的要求相一致。ｅ.是否明確規(guī)定質(zhì)量記錄的保存期限。f.貯存是否便于存取和檢索。g.貯存環(huán)境如溫度、濕度是否適宜,防塵、防蛀等保護措施是否得當(dāng).h。過期質(zhì)量記錄是否按要求進行處置.（2）抽查10~15份質(zhì)量記錄確認(rèn)：a．字跡是否清晰、項目是否齊全。b．質(zhì)量記錄是否有損壞、變質(zhì)或丟失情況。ｃ。是否使用涂改液.３產(chǎn)品實現(xiàn)的策劃7.1CＯP02(1）詢問管理者代表：針對特定的產(chǎn)品、項目或合同（這些特定的產(chǎn)品、項目或合同與現(xiàn)有的產(chǎn)品不同），是否編制了質(zhì)量計劃，是如何編制的。（２）審查質(zhì)量計劃，是否包括下列內(nèi)容：a。產(chǎn)品、項目或合同的要求和質(zhì)量目標(biāo)。ｂ．所需的過程及其控制方法.ｃ。所需的文件和記錄。d。所需提供的資源.e。驗收的準(zhǔn)則.f。驗證、確認(rèn)、監(jiān)控、檢查和試驗的方法與要求，等等。4a.是否對所需的監(jiān)視和測量活動進行了策劃和實施？有哪些監(jiān)視和測量活動？這些活動是否能確保符合性和實施改進？b。對監(jiān)視和測量活動的方法和用途是否作了規(guī)定？c。使用了哪些統(tǒng)計技術(shù)?其使用場合是否恰當(dāng)？是否有效果？8.１總則CＯＰ２7(1)詢問管理者代表：是否規(guī)定、策劃和實施監(jiān)視和測量活動?是否對監(jiān)視和測量活動的方法和用途作了規(guī)定？（2）現(xiàn)場檢查監(jiān)視和測量活動的實施情況,確認(rèn)這些活動是否能確保符合性和實施改進(如何通過這些活動識別改進機會)？（3)詢問管理者代表統(tǒng)計技術(shù)的應(yīng)用情況。確認(rèn)：a。使用了哪些統(tǒng)計技術(shù)。b.統(tǒng)計技術(shù)使用的場合是否恰當(dāng).c.如何檢查統(tǒng)計技術(shù)的應(yīng)用效果。5ａ。是否制訂并執(zhí)行了內(nèi)部審核文件化程序？文件化程序是否包括實施審核、確保審核的獨立性、記錄審核結(jié)果并向管理者報告的職責(zé)和要求？b。是否進行了內(nèi)部審核策劃？策劃是否符合組織現(xiàn)狀？策劃是否考慮受審核的活動和區(qū)域的狀況和重要程度以及以往審核的結(jié)果？是否規(guī)定了審核的范圍、頻次和方法?c.是否制訂了內(nèi)審實施計劃并按照實施？d。審核是否由非從事受審活動的人員進行？審核員是否經(jīng)過培訓(xùn)，并取得了資格證？審核員是否具備獨立性？e。審核中發(fā)現(xiàn)的不合格是否采取了糾正措施進行了驗證并將驗證結(jié)果報告給相關(guān)部門？f．每次審核結(jié)論是否形成了書面報告，并經(jīng)主管領(lǐng)導(dǎo)審核后分發(fā)到有關(guān)部門？８.2。2內(nèi)部審核COP23（１）詢問管理者代表，企業(yè)是如何進行內(nèi)部審核的。確認(rèn)：a.是否制定了書面程序文件.ｂ.是否進行了年度內(nèi)審策劃且明確規(guī)定了審核的準(zhǔn)則、范圍、頻次、方法.策劃是否符合要求.c．內(nèi)審員是否經(jīng)過培訓(xùn)，有無資格證明。（2）查閱最近1~2次內(nèi)審記錄及審核報告，分析確認(rèn)：a.記錄（審核實施計劃、檢查表、不合格報告等）和審核報告是否完整和規(guī)范.審核報告是否分發(fā)到總經(jīng)理及有關(guān)部門。b．參加審核的人員是否獨立于被審核部門。c．受審部門的負(fù)責(zé)人是否在對不合格項原因分析的基礎(chǔ)上采取了糾正措施并限期完成。（3）檢查對最近一次內(nèi)審中發(fā)現(xiàn)的不合格項所采取的糾正措施的實施和驗證情況。確認(rèn)：a.采取的糾正措施是否按期完成。b.糾正措施的實施效果是否進行了驗證，有無記錄。c．驗證結(jié)果是否報告了相關(guān)部門。?(4）對最近1～2次內(nèi)審中發(fā)現(xiàn)不合格項的部門去檢查糾正措施的實施和驗證情況，查看是否已落實到實處。６數(shù)據(jù)分析８.4COP３０（１）詢問管理者代表：組織對哪些數(shù)據(jù)進行了收集和分析,有無規(guī)定收集和分析的方法。確認(rèn):a.數(shù)據(jù)分析是否提供了下列信息:①顧客滿意。②與產(chǎn)品要求的符合性。③過程、產(chǎn)品的特性及其趨勢。④供應(yīng)商(供方）b。采用了哪些統(tǒng)計技術(shù).c。是否利用分析結(jié)果評價質(zhì)量體系的適宜性和有效性，是否利用數(shù)據(jù)分析的結(jié)果進行了改進活動.７ａ。組織是否對持續(xù)改進質(zhì)量管理體系所必要的過程進行了策劃和管理?b.是否制定了糾正和預(yù)防措施的程序文件?程序文件是否符合標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定？ｃ.糾正措施是否包括：①評審不合格（包括顧客抱怨).②確定不合格原因。③評價確保不合格不再發(fā)生的措施的需求。④確定和實施所需的糾正措施。⑤記錄所采取措施的結(jié)果。⑥評審所采取的糾正措施.d.預(yù)防措施是否包括：①確定潛在不合格及其原因.②評價防止不合格發(fā)生的措施的需求。③確定并實施所需的預(yù)防措施。④記錄所采取措施的結(jié)果.⑤評審所采取的預(yù)防措施.e.糾正和預(yù)防措施的狀況是否成為管理評審的輸入？８。5改進COＰ20CＯＰ３1(1）詢問管理者代表關(guān)于質(zhì)量管理體系持續(xù)改進的情況。確認(rèn):a。持續(xù)改進是否涉及質(zhì)量管理體系、過程和產(chǎn)品。b。持續(xù)改進是否包括日常改進項目和重大改進項目。c.持續(xù)改進的職責(zé)是否涉及到組織的各層次。ｄ。質(zhì)量方針是否體現(xiàn)了持續(xù)改進的內(nèi)容,是否為持續(xù)改進調(diào)整質(zhì)量目標(biāo)（不求在某一段時間內(nèi)全部的質(zhì)量目標(biāo)都在改進，但至少應(yīng)有進行日常改進活動的證據(jù))，審核的結(jié)果是否能表明有持續(xù)改進，數(shù)據(jù)分析是否能證明有持續(xù)改進的趨勢，管理評審的輸出中是否有持續(xù)改進的內(nèi)容,糾正和預(yù)防的實施是否有助于質(zhì)量管理體系的持續(xù)改進。e．持續(xù)改進的結(jié)果是否達到了提高效率和有效性的目的。(2)詢問管理者代表：公司對重大項目的持續(xù)改進作了哪些明確規(guī)定。確認(rèn)：a.如何識別改進的機會。b．如何建立改進組織,制訂改進計劃.ｃ.如何進行原因分析,確定改進措施.d。如何對改進措施進行驗證。（3）詢問管理者代表：關(guān)于糾正和預(yù)防措施的管理情況，確認(rèn)：a。公司是否建立了糾正和預(yù)防措施的文件化程序。b．采取糾正和預(yù)防措施之前,是否對問題的重要性及采取糾正和預(yù)防措施的風(fēng)險進行了評估。c。當(dāng)采取糾正和預(yù)防措施后，引起文件的更改是否進行記錄。(4)詢問管理者代表：公司對糾正措施的實施作了哪些明確規(guī)定。確認(rèn)：a.由哪個部門評審不合格（包括顧客抱怨）。ｂ。由哪個部門組織調(diào)查不合格原因和確定糾正措施并實施.c．由哪個部門對糾正措施實施驗證。（5)查閱2~3份糾正措施記錄。確認(rèn)：記錄是否表明實施糾正措施的效果及跟蹤情況。（6）詢問管理者代表:公司對預(yù)防措施的實施作了哪些明確規(guī)定.確認(rèn)：a．由哪個部門主管利用信息分析、發(fā)現(xiàn)不合格的潛在原因？哪個部門參加?是否針對不合格的潛在原因采取預(yù)防措施。b.是否針對不合格的潛在原因采取預(yù)防措施。c。是否對預(yù)防措施進行了跟蹤記錄,其結(jié)果是否有效。（7)抽查2～3份預(yù)防措施原因分析、實施、驗證的記錄，查是否按規(guī)定貫徹執(zhí)行。（8）查近期的有關(guān)售后服務(wù)的記錄，了解：a.同一事件是否重復(fù)發(fā)生，核實糾正措施的有效性。ｂ.是否對顧客意見都作了處理并針對問題采取了相應(yīng)改進措施.８文件控制4。２．３CＯP0５（１)查看各種文件，了解文件受控情況。（２）查看作廢文件是否已清除。（3)查看引用的外來文件的受控情況.詢問參加文件定期評審的情況。9記錄控制4．2。4COP2２結(jié)合查閱各種質(zhì)量記錄,查、看、問質(zhì)量記錄保存和使用情況.10管理承諾5。１質(zhì)量手冊CＯＰ2４詢問管理者代表看其是否了解滿足顧客、法律法規(guī)要求的重要性。11以顧客為關(guān)注焦點5。2質(zhì)量手冊COＰ2４詢問管理者代表，如何看待以顧客為關(guān)注焦點，如何將顧客的要求轉(zhuǎn)化為相關(guān)工作要求并確實實施。12質(zhì)量方針5。3ＣOP24向管理者代表詢問公司的質(zhì)量方針是什么？如何為實現(xiàn)質(zhì)量方針作出貢獻?13質(zhì)量目標(biāo)５。４COP2４向管理者代表詢問公司的質(zhì)量目標(biāo)是什么?14職責(zé)和權(quán)限5。５．1詢問管理者代表，看其對自己的職責(zé)和權(quán)限是否了解，是否知道與其他部門（崗位)的關(guān)系。15內(nèi)部溝通５．5．3COP２８詢問管理者代表,了解他如何與其他部門（崗位）進行溝通。16管理評審5.6COP01詢問管理者代表參加管理評審的情況，管理者代表應(yīng)為管理評審提供什么資料。17資源管理６ＣＯP12CＯＰ13COP2４（1)詢問人員培訓(xùn)情況。（2）詢問設(shè)施、設(shè)備管理情況。(3）詢問如何確保適宜的工作環(huán)境。18設(shè)計和開發(fā)7．3ＣOP0４詢問參加設(shè)計評審、確認(rèn)的情況。19采購7.4COP06COP0７詢問參加供應(yīng)商評審的情況。2０不合格品控制8。3COＰ19詢問參加不合格品處理的情況。

內(nèi)部審核檢查表NO:受審部門：產(chǎn)品開發(fā)部編制/日期:審定／日期：序號檢查內(nèi)容涉及條款參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄1ａ。是否對每項設(shè)計開發(fā)活動進行了策劃?策劃是否包括了:①階段的劃分？②評審、驗證和確認(rèn)活動？③完成設(shè)計開發(fā)活動人員的職責(zé)和權(quán)限？b．是否明確了參與設(shè)計的不同組別之間的接口？是否進行了管理？溝通的效果如何？c．設(shè)計開發(fā)計劃、策劃的輸出是否隨設(shè)計進展而適時修改？d.設(shè)計輸入是否完整并形成文件？這些文件是否通過評審？e.設(shè)計輸出是否都形成文件?設(shè)計輸出文件是否以能針對設(shè)計輸入進行驗證的方式來表達？文件發(fā)放前是否得到了批準(zhǔn)？f.設(shè)計輸出文件是否：①符合輸入要求。②為采購、生產(chǎn)和服務(wù)運作提供了適當(dāng)信息.③包含產(chǎn)品驗收準(zhǔn)則。④規(guī)定了對安全和正常使用至關(guān)重要的產(chǎn)品特性值。ｇ.是否在設(shè)計的適當(dāng)階段進行了設(shè)計評審?是否對評審的結(jié)果及跟蹤措施進行了記錄?評審識別的問題是否得到解決？h。設(shè)計評審的參加者是否包括與所評審的階段有關(guān)職能的代表?i．是否對設(shè)計輸出符合設(shè)計輸入進行了驗證？j。驗證的結(jié)果及跟蹤措施是否予以記錄?k。是否進行了設(shè)計確認(rèn)？確認(rèn)活動能否確保產(chǎn)品能夠滿足預(yù)期使用要求?確認(rèn)的時間、方法是否恰當(dāng)?確認(rèn)的結(jié)果及跟蹤措施是否予以記錄？l。如進行局部確認(rèn)，確認(rèn)的范圍、時間、方法是否符合標(biāo)準(zhǔn)要求?m。設(shè)計和開發(fā)的更改是否形成文件？是否對更改進行了評價？n。是否對設(shè)計更改進行了適當(dāng)?shù)尿炞C和確認(rèn)?更改實施前是否進行了批準(zhǔn)?o。更改評審的結(jié)果及跟蹤措施是否予以記錄？7。3設(shè)計和開發(fā)CＯP０４(1）向產(chǎn)品開發(fā)部經(jīng)理索閱控制產(chǎn)品設(shè)計和開發(fā)活動的文件并詢問其實施情況.（2）查是否每項設(shè)計都有計劃。(3)查３~5份“產(chǎn)品設(shè)計開發(fā)計劃”。確認(rèn):a.階段劃分、負(fù)責(zé)人、人員資格、資源配置、職責(zé)規(guī)定情況。b.計劃批準(zhǔn)和修改情況.（4）查閱3～５份不同部門互提條件或信息的文件。確認(rèn)：a．不同設(shè)計組、不同部門之間的接口是否有恰當(dāng)規(guī)定。ｂ。不同設(shè)計組、不同部門之間互提條件和信息是否形成文件加以傳遞。（5）詢問產(chǎn)品研發(fā)部經(jīng)理,設(shè)計輸入要求是如何確定的?設(shè)計輸入的形式是什么？（６)查看3～5份“設(shè)計技術(shù)任務(wù)書”,檢查其內(nèi)容是否完整,是否包括“項目開發(fā)建議書"、法律、法規(guī)、合同等方面的要求。(7）查看“設(shè)計技術(shù)任務(wù)書"有無與法律、法規(guī)、合同、“項目開發(fā)建議書”等文件相矛盾和含糊不清之處，矛盾與含糊不清之處是否研究解決。(8）查看3~5份“設(shè)計技術(shù)任務(wù)書”的評審記錄，其內(nèi)容是否適當(dāng)，相關(guān)部門的人員是否參加了評審。（9)查看3～５份已完成的產(chǎn)品設(shè)計文件：a．查閱圖樣目錄、文件目錄中所列文件是否符合文件完整性的規(guī)定。ｂ?！霸O(shè)計技術(shù)任務(wù)書？中的重要性能指標(biāo)是否滿足。c.是否為生產(chǎn)提供了適當(dāng)信息。ｄ.檢驗測試規(guī)范是否齊全。e.使用說明書中是否有安全、操作、維護等特性的說明。f。是否向采購部提供了采購物資的清單及有關(guān)的技術(shù)規(guī)范.（10）查閱３~5套產(chǎn)品設(shè)計輸出文件在發(fā)布前的批準(zhǔn)記錄.(11）查2～３個主要產(chǎn)品設(shè)計評審計劃及評審記錄，確認(rèn)：a.是否在適當(dāng)?shù)碾A段進行評審。ｂ。有關(guān)部門(生產(chǎn)、采購、品管、營銷等部門）代表是否參加。c．評審的結(jié)果及跟蹤措施是否進行了記錄,內(nèi)容是否完整合適。(12）查看各階段評審結(jié)論是否在下階段中得到貫徹。（１３)查2~3份驗證記錄。確認(rèn):ａ．采用的何種驗證方法,是否能滿足驗證要求。ｂ．查驗后的結(jié)果是否得到貫徹。（１4)查各階段設(shè)計文件發(fā)放前是否經(jīng)過審查。（1５)查２~3份產(chǎn)品設(shè)計確認(rèn)記錄。確認(rèn)：a．最終的產(chǎn)品是否滿足顧客的使用要求。b．不符合使用者要求的方面是否已得到解決。（16)查3~５套經(jīng)更改的產(chǎn)品圖紙。確認(rèn)：ａ.產(chǎn)品圖紙更改的標(biāo)識情況。b。產(chǎn)品圖紙更改的審批情況。c。更改評審的結(jié)果及跟蹤措施的記錄情況(包括適當(dāng)?shù)尿炞C、確認(rèn)記錄）.（１７）追蹤1～2套設(shè)計圖紙更下達和執(zhí)行情況。2文件控制4.2。3COP05(1）查看各種文件，了解文件受控情況。（２）查看作廢文件是否已清除。（３）查看引用的外來文件的受控情況。(4）詢問參加文件定期評審的情況。3記錄控制4。2.4ＣＯP22結(jié)合查閱各種質(zhì)量記錄，查、看、問質(zhì)量記錄保存和使用情況。４管理承諾5。1質(zhì)量手冊ＣOＰ２４（1)抽查1～3名工程師,看其是否了解滿足顧客、法律法規(guī)要求的重要性。（2）查看產(chǎn)品研發(fā)部資源是否充足。5以顧客為關(guān)注焦點5.2質(zhì)量手冊COP２4詢問2～３名工程師,如何看待以顧客為關(guān)注焦點，如何將顧客的要求轉(zhuǎn)化為相關(guān)工作要求并確實實施。6質(zhì)量方針５．3質(zhì)量手冊ＣＯＰ24向產(chǎn)品研發(fā)部經(jīng)理及2～3名工程師詢問公司的質(zhì)量方針是什么？如何為實施質(zhì)量方針作出貢獻？7質(zhì)量目標(biāo)５．４質(zhì)量手冊ＣＯP24（１）向產(chǎn)品研發(fā)部經(jīng)理及2~3名工程師詢問公司的質(zhì)量目標(biāo)是什么？本部門的質(zhì)量目標(biāo)是什么？（2)查看部門目標(biāo)的實現(xiàn)記錄.8職責(zé)和權(quán)限5。5.1(1）詢問產(chǎn)品研發(fā)部經(jīng)理產(chǎn)品研發(fā)部在公司中的作用是什么?（2）詢問2~3名工程師，看其對自己的職責(zé)和權(quán)限是否了解,是否知道與其他部門（崗位）的關(guān)系。9內(nèi)部溝通5。5.３CＯP28詢問2～３名工程師，了解他們?nèi)绾闻c其他部門(崗位)進行溝通。10管理評審5。6COP０１詢問產(chǎn)品研發(fā)部經(jīng)理參加管理評審的情況,產(chǎn)品研發(fā)部應(yīng)為管理評審提供什么資料。11資源管理6COP1２COP13COP24(1）詢問產(chǎn)品研發(fā)部經(jīng)理，資源短缺時，如何配置？（2）查看人力資源是否充足？與２～3名工程師進行面談，了解他們的質(zhì)量意識.（3）詢問工程師培訓(xùn)情況。12產(chǎn)品策劃７。1COP０2詢問產(chǎn)品研發(fā)部經(jīng)理如何參與特定產(chǎn)品、項目或合同的質(zhì)量計劃的制定與實施工作?１3與顧客有關(guān)的過程7.2COP0３(１）詢問產(chǎn)品研發(fā)部經(jīng)理參加產(chǎn)品要求（合同)的情況。（2)查詢合同規(guī)定轉(zhuǎn)化為設(shè)計的情況.（3）用戶對設(shè)計的意見如何反饋？14采購7.４ＣOP０６CＯP07（１)查詢?nèi)绾蜗虿少彶刻峁┎少徲眉夹g(shù)文件，設(shè)計更改后如何通知采購部.(２）查詢產(chǎn)品研發(fā)部在采購部選定供應(yīng)商時的作用。15生產(chǎn)和服務(wù)提供的控制７.5。１ＣＯP13COP13ＣOP4（１）詢問如何向生產(chǎn)部等部門提供產(chǎn)品特性信息。(2）查詢產(chǎn)品設(shè)計如何確保其工藝性，如何根據(jù)生產(chǎn)部門的意見修改設(shè)計。（3）查詢產(chǎn)品使用說明書中有無維修、操作指引方面的說明？這方面的文件是否齊全？１6產(chǎn)品防護7。5.5COP２1（1）查詢包裝設(shè)計是否滿足產(chǎn)品包裝要求。(2）包裝設(shè)計時，是否考慮了防護標(biāo)識,如堆碼標(biāo)識等。１7內(nèi)部審核8。2.2ＣOP23（1)詢問是否定期接受內(nèi)部質(zhì)量體系審核？如何對待？(２)查閱最近1～2次內(nèi)審時發(fā)現(xiàn)的不合格項報告以及糾正措施的實施與驗證記錄。18產(chǎn)品的監(jiān)視和測量8.2.4COP1５COP１6查詢產(chǎn)品設(shè)計中的驗收準(zhǔn)則的制定或選定情況。19改進8.5ＣOP２０COP3１詢問參加改進、糾正及預(yù)防措施的情況。

內(nèi)部審核檢查表NO：受審部門:生產(chǎn)部編制/日期：審定/日期：序號檢查內(nèi)容涉及條款參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄1a。組織是否已確定生產(chǎn)和服務(wù)的全過程？b．是否獲得了控制生產(chǎn)和服務(wù)過程的信息,包括產(chǎn)品特性、作業(yè)指導(dǎo)書等。c。使用的設(shè)備、測量和監(jiān)控裝置是否滿足需要？d.是否對使用設(shè)備進行了有效的維護保養(yǎng)，使設(shè)備處于完好狀態(tài)？e。有哪些特殊過程和關(guān)鍵過程?是否對其實施了監(jiān)控活動？f.是否設(shè)置了監(jiān)控點,是否合理、正常和有效？g.人員是否具備條件和資格?h．是否對產(chǎn)品放行的條件、方法進行了規(guī)定？是否正確實施?i。在交付后的工作中承擔(dān)什么責(zé)任？7．5.1生產(chǎn)和服務(wù)提供的控制COP1０COP11ＣOP０3COP14（１）詢問生產(chǎn)部經(jīng)理：如何確定和策劃生產(chǎn)和服務(wù)的全過程，策劃的結(jié)果能否確保這些過程處于受控狀態(tài)，貫徹實施情況如何?(2）現(xiàn)場抽檢1～2個關(guān)鍵過程（特殊過程）和2～３個一般過程,了解過程管理狀況.確認(rèn)：a.是否得到了過程控制所需的表述產(chǎn)品特性信息的文件，包括產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)、；圖樣、合同要求等。b.對沒有作業(yè)指導(dǎo)書就不能保證質(zhì)量的過程是否制定了作業(yè)指導(dǎo)書，如對關(guān)鍵和比較復(fù)雜的過程是否制定了作業(yè)指導(dǎo)書之類的文件。c.設(shè)備是否符合要求，監(jiān)視和測量裝置是否得到配置，所處的環(huán)境是否適宜。ｄ.生產(chǎn)過程中，有關(guān)執(zhí)行人員是否遵守工藝規(guī)程等文件的規(guī)定。e.對過程參數(shù)和有關(guān)的質(zhì)量特性是否進行了監(jiān)視和測量并做好了記錄。監(jiān)控點的設(shè)置是否合理、有效。是否對關(guān)鍵和特殊過程進行有效控制.f。是否有設(shè)備用、管、修的管理制度，是否對設(shè)備進行日常和定期保養(yǎng)使之保持良好狀態(tài)。ｇ。人員是否具備上崗資格.（3）詢問生產(chǎn)部經(jīng)理是否規(guī)定了產(chǎn)品放行的條件、方法，并在現(xiàn)場抽查2~3批產(chǎn)品的檢驗記錄,核實一下是否都按規(guī)定進行了檢查后才放行。（4)查詢?nèi)绾闻浜蠣I銷部作好售后服務(wù)工作。2ａ．是否以適宜的方式在生產(chǎn)和服務(wù)的全過程對產(chǎn)品進行標(biāo)識？是否制定了有關(guān)標(biāo)識的規(guī)定？標(biāo)識用的標(biāo)簽等是否得到了有效管理？b．當(dāng)有可追溯性要求時（可能是自身規(guī)定或合同要求）,其產(chǎn)品的標(biāo)識是否具有唯一性，并加以記錄？c.產(chǎn)品的監(jiān)視和測量狀態(tài)標(biāo)識有無問題?７.５．３標(biāo)識和可追溯性COP0９（1）詢問生產(chǎn)部經(jīng)理:對產(chǎn)品標(biāo)識和可追溯性的管理情況.確認(rèn)：a.是否有文件規(guī)定以適當(dāng)?shù)姆绞綄Ξa(chǎn)品進行標(biāo)識。b。標(biāo)識的方法、方式是否有明確規(guī)定.c。生產(chǎn)過程中產(chǎn)品/物料移動后是否能及時移植標(biāo)識（必要時）,是否作出了規(guī)定。ｄ.對有可追溯性的場合，是否對每個或每批產(chǎn)品進行唯一性標(biāo)識。e。對于可追溯性標(biāo)識是否有規(guī)定性記錄。ｆ.對標(biāo)識的管理(如標(biāo)簽、印章等的管理)是否作出了明確的規(guī)定。（２)現(xiàn)場抽查車間標(biāo)識情況。確認(rèn):a．是否對產(chǎn)品進行標(biāo)識，標(biāo)識方法、位置是否正確.b。在生產(chǎn)過程中標(biāo)識移動后是否及時移植。c.對有可追溯性的產(chǎn)品是否保持唯一性標(biāo)識，是否做了記錄。（３)抽查2～３種產(chǎn)品的檢測狀態(tài)標(biāo)識的實施情況，觀察有無問題。3文件控制4．2。３COP05（1）查看各種文件,了解文件受控情況。（2）查看作廢文件是否已清除。（３）查看引用的外來文件的受控情況。(4)詢問參加文件定期評審的情況.4記錄控制4.2.４CＯP2２結(jié)合查閱各種質(zhì)量記錄，查、看、問質(zhì)量記錄保存和使用情況。5管理承諾5。1質(zhì)量手冊CＯＰ２4(1)抽查1~3名員工，看其是否了解滿足顧客、法律法規(guī)要求的重要性。查看生產(chǎn)部資源是否充足.6以顧客為關(guān)注焦點5.2質(zhì)量手冊COP24詢問2～3名員工,如何看待以顧客為關(guān)注焦點，如何將顧客的要求轉(zhuǎn)化為相關(guān)工作要求并確實實施。７質(zhì)量方針5.3質(zhì)量手冊ＣＯP24向生產(chǎn)部經(jīng)理２~3名員工詢問公司的質(zhì)量方針是什么?如何為實現(xiàn)質(zhì)量方針作出貢獻？8質(zhì)量目標(biāo)5.４質(zhì)量手冊ＣOＰ24(1）向生產(chǎn)部經(jīng)理及2～3名員工詢問公司的質(zhì)量目標(biāo)是什么？本部門的質(zhì)量目標(biāo)是什么？(2)查看部門目標(biāo)的實現(xiàn)情況.9職責(zé)和權(quán)限５.5．1(1）詢問生產(chǎn)部經(jīng)理生產(chǎn)部在公司中的作用是什么?（2)詢問2~3名員工，看其對自己的職責(zé)和權(quán)限是否了解，是否知道與其他部門(崗位)的關(guān)系。１0內(nèi)部溝通5。5．３ＣOP28詢問2~3名員工，了解他們?nèi)绾闻c其他部門（崗位）進行溝通。１1管理評審5．6ＣOP０1詢問生產(chǎn)經(jīng)理參加管理評審的情況，生產(chǎn)部應(yīng)為管理評審提供什么資料.１２資源管理６CＯＰ1２CＯP1３COＰ24(1）詢問生產(chǎn)部經(jīng)理，資源短缺時,如何配置?(2）查看人力資源是否充足？與2～３名員工進行面談，了解他們的質(zhì)量意識.（3)詢問員工培訓(xùn)情況.(4)查看工作環(huán)境是否適宜。（5)詢問參加設(shè)備驗收的情況。１3產(chǎn)品實現(xiàn)的策劃７.1ＣOP0２詢問生產(chǎn)部經(jīng)理如何參與特定產(chǎn)品、項目或合同的質(zhì)量計劃的制定與實施工作?１4與顧客有關(guān)的過程７.2ＣOP03(1）詢問生產(chǎn)部經(jīng)理參加產(chǎn)品要求（合同）評審的情況。（２）查詢?nèi)绾螌⒑贤?guī)定轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)計劃。15設(shè)計和開發(fā)7.3COＰ04詢問生產(chǎn)部經(jīng)理是否參加設(shè)計評審、設(shè)計確認(rèn)。16采購7。4COP０６CＯP07查詢生產(chǎn)部在采購部選定供應(yīng)商時的作用。1７生產(chǎn)和服務(wù)提供過程的確認(rèn)7.5.2CＯP１1詢問參與特殊過程確認(rèn)的情況.18顧客財產(chǎn)７。5。4CＯP08詢問如何參與顧客財產(chǎn)的管理，親查看顧客產(chǎn)品的使用情況。１9產(chǎn)品防護7。5.5COP２1(1)查詢?nèi)绾巫龊蒙a(chǎn)過程中產(chǎn)品的防護工作(包括包裝、搬運、保護等工作)。有無在制品、半成品管理辦法。（2)查看現(xiàn)場裝箱、包裝、標(biāo)志過程是否符合要求.2０監(jiān)視和測量裝置的控制7。6COP1７抽查測試設(shè)備標(biāo)識情況，查操作工人對設(shè)備的熟悉情況.21內(nèi)部審核８。2．2COP２3(1）詢問是否定期接受內(nèi)部質(zhì)量體系審核?如何對待?(２)查閱最近1～2次內(nèi)審時發(fā)現(xiàn)的不合格項報告以及糾正措施的實施與驗證記錄.22過程的監(jiān)視和測量8．2。３ＣOＰ1１COＰ16詢問生產(chǎn)部經(jīng)理是否對生產(chǎn)過程進行了監(jiān)視和測量,是如何實施的,有無監(jiān)視記錄。23產(chǎn)品的監(jiān)視和測量８.2.4ＣOP1５COP16抽查２～3個產(chǎn)品的檢驗實施情況，查看有無問題。24不合格品的控制８．３COP１９詢問生產(chǎn)部經(jīng)理生產(chǎn)過程中不合格品的控制情況。２5數(shù)據(jù)分析８。４ＣOＰ3０查看生產(chǎn)部是否對生產(chǎn)過程中的信息及時進行分析，并針對其中的問題，采取相應(yīng)的糾正措施。2６改進8．5ＣOP2０COP３1詢問參加改進、糾正及預(yù)防措施的情況.

內(nèi)部審核檢查表NＯ:受審部門:生產(chǎn)技術(shù)部編制/日期：審定/日期:序號檢查內(nèi)容涉及條款參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄1ａ．組織內(nèi)有哪些特殊過程？ｂ.是否對特殊過程進行了確認(rèn)?確認(rèn)時考慮了哪些因素？是否對確認(rèn)的程序和方法進行了規(guī)定？c.在什么情況下進行再確認(rèn)？7.5．2生產(chǎn)和服務(wù)提供過程的確認(rèn)COP1１(1)考察生產(chǎn)和服務(wù)的全過程,了解具有哪些特殊過程.(2）詢問生產(chǎn)技術(shù)部經(jīng)理:對特殊過程是如何控制的。確認(rèn)：a.是否有對特殊過程進行確認(rèn)的方法和程序，這些文件中是否包含有對特殊過程進行評審和批準(zhǔn)的準(zhǔn)則以及設(shè)備認(rèn)可、人員鑒定、過程再確認(rèn)的要求。b.對特殊過程的參數(shù)是否進行連續(xù)的監(jiān)視并做好記錄。ｃ。從事特殊過程的人員是否經(jīng)過培訓(xùn)并取得資格認(rèn)可。d。特殊過程所使用的設(shè)備及從事特殊過程的人員是否經(jīng)過鑒定并保存有鑒定記錄。e.是否為特殊過程編制了作業(yè)指導(dǎo)書和相應(yīng)的記錄表格。f。在什么情況下需對特殊過程進行再確認(rèn)。在規(guī)定的時間間隔或發(fā)生問題時或過程更改時，是否進行了再確認(rèn)。(３)現(xiàn)場抽查１～2個特殊過程,了解其管理狀況.確認(rèn):a．特殊過程是否經(jīng)過確認(rèn)。b.操作人員是否有上崗證。c．是否有作業(yè)指導(dǎo)書，操作人員是否按作業(yè)指導(dǎo)書操作。ｄ。對過程參數(shù)是否進行連續(xù)監(jiān)控。ｅ．設(shè)備是否通過鑒定并良好運行.2a．為實現(xiàn)產(chǎn)品的符合性,組織提供了哪些設(shè)施和設(shè)備?b.設(shè)施和設(shè)備是否符合實現(xiàn)產(chǎn)品的需求？是否得到了維護?6．3基礎(chǔ)設(shè)施COP１３ＣOP14（1）查看設(shè)施、設(shè)備臺賬并在現(xiàn)場審核時結(jié)合產(chǎn)品的工藝過程來評價提供的設(shè)施、設(shè)備是否能夠保證產(chǎn)品符合要求。(2)詢問生產(chǎn)技術(shù)部設(shè)備科科長如何配備合用的設(shè)施、設(shè)備,接著到生產(chǎn)現(xiàn)場檢查所使用的設(shè)施、設(shè)備是否合用。(3）詢問設(shè)備科科長，設(shè)備出現(xiàn)問題后，如何維修.并查看維修記錄。(４）有無設(shè)施、設(shè)備維護規(guī)定，是否接規(guī)定對設(shè)備、設(shè)備進行必要的維護保養(yǎng)，查看維護保養(yǎng)記錄.（５)對特殊工序的設(shè)備是否定期檢查,設(shè)備是否處于完好狀態(tài)。3數(shù)據(jù)分析８.4COＰ3０查看生產(chǎn)技術(shù)部是否按規(guī)定對生產(chǎn)過程中的有關(guān)信息及時進行分析,并針對其中的問題,采取相應(yīng)的糾正和預(yù)防措施。４文件控制4。2.3COＰ05(１）查看各種文件，了解文件受控情況。（2)查看作廢文件是否清除。（3)查看引用的外來文件的受控情況。(4)詢問參加文件定期評審的情況。5記錄控制4.２．４ＣOP22結(jié)合查閱各種質(zhì)量記錄,查、看、問質(zhì)量記錄保存和使用情況。6管理承諾５.1質(zhì)量手冊CＯP2４(１)抽查1～3名員工，看其是否了解滿足顧客、法律法規(guī)要求的重要性。（2)查看生產(chǎn)技術(shù)部資源是否充足.7以顧客為關(guān)注焦點5。2質(zhì)量手冊ＣＯP24詢問2~３名員工，如何看待以顧客為關(guān)注焦點,如何將顧客的要求轉(zhuǎn)化為相關(guān)工作要求并確實實施。８質(zhì)量方針5。３質(zhì)量手冊COP2４向生產(chǎn)技術(shù)部經(jīng)理及2～3名員工詢問公司的質(zhì)量方針是什么？如何為實現(xiàn)質(zhì)量文革作出貢獻？9質(zhì)量目標(biāo)5.４質(zhì)量手冊CＯP24向生產(chǎn)技術(shù)部經(jīng)理及2~3名員工詢問公司的質(zhì)量目標(biāo)是什么？本部門的質(zhì)量目標(biāo)是什么？１0職責(zé)和權(quán)限5。5。１（1)詢問生產(chǎn)技術(shù)部經(jīng)理：生產(chǎn)技術(shù)部在公司中的作用是什么？（2）詢問2～3名員工,看其對自己的職責(zé)和權(quán)限是否了解，是否知道與其他部門(崗位）的關(guān)系。11內(nèi)部溝通5．５。3COP２8詢問2～3名員工,了解他們?nèi)绾闻c其他部門（崗位）進行溝通。12管理評審5．６ＣOP0１詢問生產(chǎn)技術(shù)部經(jīng)理參加管理評審的情況，生產(chǎn)技術(shù)部應(yīng)為管理評審提供什么資料。１3資源管理６CＯＰ1２COP13COP２4（1)詢問生產(chǎn)技術(shù)部經(jīng)理，資源短缺時,如何配置?（２)查看人力資源是否充足？與2～3名員工進行面談，了解他們的質(zhì)量意識。(3）詢問員工培訓(xùn)情況。14產(chǎn)品實現(xiàn)的策劃7.1ＣOＰ02詢問生產(chǎn)技術(shù)部經(jīng)理如何參與特定產(chǎn)品、項目或合同的質(zhì)量計劃的制定與實施工作？15與顧客有關(guān)的過程7.2COP０3詢問生產(chǎn)技術(shù)部經(jīng)理參加產(chǎn)品要求（合同）評審的情況以及如何配合營銷部做好售后服務(wù)工作。16設(shè)計和開發(fā)7.3ＣOP04（1）詢問生產(chǎn)技術(shù)部經(jīng)理是否參加設(shè)計評審、設(shè)計確認(rèn).（2）詢問生產(chǎn)技術(shù)部經(jīng)理是如何負(fù)責(zé)產(chǎn)品的工藝設(shè)計的，是如何根據(jù)其他部門的意見修改工藝文件的.17生產(chǎn)和服務(wù)提供的控制７．５。１CＯP１1COP1３COP14（1）詢問如何向生產(chǎn)部提供工藝文件。（２）詢問如何向生產(chǎn)部提供工裝設(shè)備。18產(chǎn)品防護7.５.5COＰ21詢問如何向生產(chǎn)部等部門提供包裝、搬運作業(yè)指導(dǎo)書。１9監(jiān)視和測量裝置的控制７.6COP17抽查測試設(shè)備標(biāo)識情況，查操作人員對設(shè)備的熟悉情況。20內(nèi)部審核8。2.2COP２３（1)詢問是否定期接受內(nèi)部質(zhì)量體系審核？如何對待？（2）查閱最近１～2次內(nèi)審時發(fā)現(xiàn)的不合格項報告以及糾正措施的實施與驗證記錄。2１過程的監(jiān)視和測量8.2．3ＣＯP11COＰ16詢問生產(chǎn)技術(shù)部經(jīng)理如何配合有關(guān)部門做好生產(chǎn)過程的監(jiān)視和測量。2２不合格品的控制8．３ＣOP１9詢問生產(chǎn)技術(shù)部經(jīng)理如何參與不合格品的處理。23改進8。５COP20COP３1詢問參加改進、糾正及預(yù)防措施的情況。?內(nèi)部審核檢查表NＯ：受審部門:人事行政部編制/日期：審定／日期：序號檢查內(nèi)容涉及條款參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄1ａ。組織是否制定了文件控制程序?b．文件是否包括和質(zhì)量體系有關(guān)的抽有文件(包括外來文件和向供方提供的文件等）？是否對使用的文件適時評審？c.文件發(fā)布前是否得到授權(quán)人的批準(zhǔn)？d.文件修改后是否重新批準(zhǔn)？e.識別文件現(xiàn)行修改狀態(tài)的方法是什么？是否滿足要求?f。使用處是否都使用適應(yīng)文件的有效版本？是否從發(fā)放或使用場所及時收回作廢的文件？g．外來文件是否得到識別？發(fā)放如何控制？ｈ.是否對保留的作廢文件進行標(biāo)識和管理,以防止誤用?4。2。3文件控制COP05（1)在人事部查閱文件控制程序.確認(rèn):a。程序內(nèi)容是否完整，是否有可操作性。b.程序文件是否有效版本.c.外來文件(如標(biāo)準(zhǔn))是否包括在控制范圍之列.(２）選擇5～10份現(xiàn)行有效版本文件,檢查其是否都經(jīng)審批，審批權(quán)限與程序文件有無沖突。(３）詢問人事部文件管理員文件管理狀況。確認(rèn):a.“文件歸檔編目清單”—-文件臺帳是否認(rèn)真填寫。b.文件發(fā)放是否進行編號和作詳細(xì)記錄。c。是否有識別文件修訂狀態(tài)的控制清單。d。技術(shù)文件、圖紙歷次修訂是否明顯地標(biāo)出。e.文件是否存在未被授權(quán)的修改.ｆ.外來文件是否得到控制。g．文件是否得到了定期評審.(４）到有關(guān)發(fā)放和使用場所查看：ａ。是否得到文件的有效版本，是否存在應(yīng)有而無的情況。b．是否將作廢文件從使用現(xiàn)場撤走，是否存在多版并存的狀況。（5）在人事部文控中心管理員處查保留的作廢文件.確認(rèn)：是否進行了隔離和專門標(biāo)識.（６)查文件更改記錄.確認(rèn):a．文件理發(fā)是否得到了審批。b.修訂記錄是否完整。２a.組織是否確定了從事影響質(zhì)量活動的各類人員的能力需求？是否明確了各類人員的崗位標(biāo)準(zhǔn)的職責(zé)要求？b。是否對人員能力勝任與否進行了評價與考核？人員的安排是否滿足需求？ｃ。是否按需求安排了相應(yīng)的培訓(xùn)?是否對培訓(xùn)的有效性進行了評價?以何種方式進行評價？d．員工質(zhì)量意識如何？e．是否保存教育、培訓(xùn)、技能和經(jīng)驗的適當(dāng)記錄?６．2人力資源COＰ２4（1）詢問人事行政部經(jīng)理，有無保證人員能力的規(guī)定（包括評價、考核、培訓(xùn)方面的規(guī)定）？并在品管部等部門檢查這些規(guī)定是否得到貫徹？這些部門的人員是否確實能夠勝任工作？(２)詢問人事部經(jīng)理,工廠是如何開展培訓(xùn)工作的.確認(rèn)：a．培訓(xùn)需求是否明確。b。是否所有對質(zhì)量有影響的人員都納入培訓(xùn)之中.c.對從事特殊工作的人員是否規(guī)定了要進行資格認(rèn)定。d．工廠是否對培訓(xùn)工作配備足夠的資源,包括教學(xué)用具、教室及稱職的教師隊伍。e.培訓(xùn)內(nèi)容是否包括質(zhì)量意識的培訓(xùn)。（３）詢問人事經(jīng)理有否培訓(xùn)計劃。(4）詢問人事經(jīng)理，廠外培訓(xùn)是如何進行并管理的。(5）與3~5名員工面談，了解他們的質(zhì)量意識（包括是否明白自己工作的相關(guān)性和重要性，以及如何為實現(xiàn)質(zhì)量目標(biāo)作出貢獻），以此衡量質(zhì)量意識培訓(xùn)的效果。（6）檢查人員檔案中有無人員教育、培訓(xùn)、技能和經(jīng)驗的記錄。３a．組織是否具備合適的工作環(huán)境?是否得到了管理？ｂ．與工作環(huán)境有關(guān)的法律法規(guī)有哪些？６．4工作環(huán)境CＯＰ1２（1）詢問人事經(jīng)理是如何識別工作環(huán)境因素并進行管理的？(2)現(xiàn)場檢查工作環(huán)境管理的有效性。４記錄控制4。2。4記錄控制COP22結(jié)合查閱各種質(zhì)量記錄，查、看、部質(zhì)量記錄保存和使用情況.5管理承諾5．１質(zhì)量手冊ＣOP24（1）抽查１～3名員工，看其是否了解滿足顧客、法律法規(guī)要求的重要性。（2）查看人事行政部資源是否充足。６以顧客為關(guān)注焦點5。2質(zhì)量手冊COP24詢問2~3名人事行政部員工，如何看待以顧客為關(guān)注焦點，如何將顧客的要求轉(zhuǎn)化為相關(guān)工作要求并確實實施.7質(zhì)量方針５。３質(zhì)量手冊ＣOＰ24向人事行政部經(jīng)理及2～3名人事行政部員工詢問公司的質(zhì)量方針是什么？如何為實現(xiàn)質(zhì)量方針作出貢獻？8質(zhì)量目標(biāo)５。4質(zhì)量手冊COP２４向人事行政部經(jīng)理及2～３名人事行政部員工詢問公司的質(zhì)量目標(biāo)是什么?本部門的質(zhì)量目標(biāo)是什么?9職責(zé)和權(quán)限５.5。1(1）詢問人事行政部經(jīng)理：人事行政部在公司中的作用中什么？（2）詢問2~3名人事行政部員工，看其對自己的職責(zé)和權(quán)限是否了解，是否知道與其他部門(崗位）的關(guān)系。10內(nèi)部溝通5．5.３COP２8詢問２～3名人事行政部員工，了解他們?nèi)绾闻c其他部門(崗位)進行溝通。1１管理評審5.6COP0１詢問人事行政部經(jīng)理參加管理評審的情況，人事行政部應(yīng)為管理評審提供什么資料.12內(nèi)部審核8。２.2COP23（１)詢問是否定期接受內(nèi)部質(zhì)量體系審核？如何對待？（2）查閱1~2次內(nèi)審時發(fā)現(xiàn)的不合格項報告以及糾正措施的實施與驗證記錄.13改進8．5ＣOP20COP31詢問參加改進、糾正及預(yù)防措施的情況。?內(nèi)部審核檢查表NO:受審部門：采購部編制/日期：審定/日期：序號檢查內(nèi)容涉及條款參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄1a．組織如何選擇和評價供方?是否明確規(guī)定了選擇和定期評價的準(zhǔn)則?b.是否明確了對供方控制的方式和程度？對供方控制的方式和程度是否體現(xiàn)了該產(chǎn)品對隨后實現(xiàn)過程及其產(chǎn)品的影響程度？c。評價的結(jié)果和跟蹤措施是否予以記錄。d.采購文件是否清楚地說明了采購信息？ｅ。采購文件發(fā)放衣,是否對其規(guī)定要求的適宜性進行了評審？評審的方式是什么？是否有效？f．是否規(guī)定了對采購產(chǎn)品進行驗證的活動?是否得到有效的實施？ｇ．當(dāng)組織或組織的顧客在供方的現(xiàn)場進行驗證時,是否在采購文件中作出了規(guī)定?規(guī)定是否包括驗證的安排和產(chǎn)品放行的方法？h．是否保存了供方進行驗證的記錄？i。當(dāng)發(fā)現(xiàn)供方產(chǎn)品不能滿足合同要求時,是如何處置的？7。４采購CＯP06CＯP07(１）詢問采購部經(jīng)理:如何評價和選擇供應(yīng)商.確認(rèn)：ａ．是否有選擇、評價、重新評價供應(yīng)商的準(zhǔn)則和文件。ｂ.是否組織有關(guān)部門對供應(yīng)商進行評價。c．是否有選擇和評價供應(yīng)商的記錄。d.是否建立了供應(yīng)商檔案。ｅ。對供應(yīng)商是如何控制的，控制的方式和程度是否體現(xiàn)了該產(chǎn)品對隨后實現(xiàn)過程及其產(chǎn)品的影響程度？ｆ.供應(yīng)商質(zhì)量下降時,是否采取糾正措施或作必要的更換。g.是否有合格供應(yīng)商名冊，是否保存有合格供應(yīng)商的質(zhì)量記錄，是否定期對合格供應(yīng)商進行評價。（２）索閱合格供應(yīng)商名冊，從中抽查３~5個合格供應(yīng)商的評價記錄、合格證明文件、供貨情況記錄等,確認(rèn)：a．是否都進行了評價，是否按產(chǎn)品的重要性選擇了不同的評價方法。ｂ.是否對合格供應(yīng)商進行了有效控制和重新評價。（3）抽查4～6份采購單及其他采購文件，檢查:a.供應(yīng)商是否在合格供應(yīng)商名冊中。b。是否標(biāo)明產(chǎn)品的類別、型號或其他準(zhǔn)確標(biāo)識。c。圖樣有更改時，是否在采購文件上有說明.ｄ.是否寫明要求的規(guī)范、圖樣、檢驗規(guī)程及其他技術(shù)文件的名稱。e.對供應(yīng)商的過程、設(shè)備、人員、質(zhì)量體系有無必要的要求。ｆ．采購文件發(fā)放前是否由授權(quán)人員進行審批。(4)當(dāng)我公司或我公司的顧客要求在貨源處驗證時,是否在采購單或其他采購文件中對驗證的安排和產(chǎn)品放行的方法作了具體規(guī)定。抽1~2份相應(yīng)文件及驗證記錄（若存在）。（5）查閱有關(guān)采購產(chǎn)品驗證規(guī)定及驗證記錄,以核實是否滿足規(guī)定要求。２文件控制4。2.３COP0５(1）查看各種文件，了解文件受控情況。（２）查看作廢文件是否已清除。（3）查看引用的外來文件的受控情況.（４)詢問參加文件定期評審的情況.3記錄控制4．２。4CＯＰ２２結(jié)合查閱各種質(zhì)量記錄，查、看、問質(zhì)量記錄保存和使用情況。4管理承諾5.１質(zhì)量手冊COP24(1）抽查1~3名采購員，看其是否了解滿足顧客、法律法規(guī)要求的重要性。（2）查看采購部資源是否充足.5以顧客為關(guān)注焦點5。２質(zhì)量手冊COP24詢問2～3名采購員,如何看待以顧客為關(guān)注焦點，如何將顧客的要求轉(zhuǎn)化為相關(guān)工作要求并確實實施。６質(zhì)量方針5。3質(zhì)量手冊CＯP2４向采購部經(jīng)理及2～3名采購員詢問公司的質(zhì)量方針是什么？如何為實現(xiàn)質(zhì)量方針作出貢獻?7質(zhì)量目標(biāo)５。4質(zhì)量手冊COP24向采購部經(jīng)理及2～3名采購員詢問公司的質(zhì)量目標(biāo)是什么？本部門的質(zhì)量目標(biāo)是什么？8職責(zé)和權(quán)限５．５。１（１)詢問采購部經(jīng)理采購部在公司中的作用是什么?（２)詢問２~3名采購員，看其對自己的職責(zé)和權(quán)限是否了解,是否知道與其他部門(崗位）的關(guān)系.9內(nèi)部溝通5.５.３詢問２~3名采購員，了解他們?nèi)绾闻c其他部門(崗位）進行溝通.1０管理評審5.6COＰ01詢問采購部經(jīng)理參加管理評審的情況,采購部應(yīng)為管理評審提供什么資料。11資源管理6COＰ12CＯP１3ＣOP24(１）詢問采購部經(jīng)理,資源短缺時，如何配置?（2)查看人力資源是否充足？與２~3名采購員進行面談,了解他們的質(zhì)量意識。(３）詢問采購員培訓(xùn)情況.12產(chǎn)品實現(xiàn)的策劃7．１COＰ02詢問采購部經(jīng)理如何參與特定產(chǎn)品、項目或合同的質(zhì)量計劃的制定與實施工作？１3與顧客有關(guān)的過程7.2COP０３（1)詢問采購部經(jīng)理參加合同評審的情況。（2)抽幾份“合同/訂單評審表"，查看為此制訂的采購計劃能否滿足訂單要求。（3)如何配合營銷部作好售后服務(wù)工作。１4設(shè)計和開發(fā)7。３ＣＯP０4詢問采購部經(jīng)理是否參加設(shè)計評審、設(shè)計確認(rèn)。15生產(chǎn)和服務(wù)提供的控制７．５．1CＯＰ13COＰ14詢問采購部經(jīng)理生產(chǎn)設(shè)備的購買情況。16顧客財產(chǎn)７．5.4ＣOP０８詢問如何參與顧客財產(chǎn)（包括顧客提供的產(chǎn)品)的管理.17產(chǎn)品防護7.5。5COP21詢問如何配合倉庫做好采購產(chǎn)品的搬運、貯存工作。1８監(jiān)視和測量裝置的控制7。6COＰ17如何參與測量設(shè)備的購買.19內(nèi)部審核8。2。２ＣOP２３(1)詢問是否定期接受內(nèi)部質(zhì)量體系審核？如何對待？（2）查閱最近1~2次內(nèi)審時發(fā)現(xiàn)的不合格項報告以及糾正措施的實施與驗證記錄。２0產(chǎn)品的監(jiān)視和測量8.2。4COP15ＣOP16如何配合品管部作好進貨驗證工作。2１不合格品的控制８．3CＯP19詢問采購部經(jīng)理參加不合格品來料處理的情況。22數(shù)據(jù)分析8.4CＯP30查看采購部是否對采購信息及時進行分析,并針對其中的問題，采取相應(yīng)的糾正措施。23改進8.５COP２0COP３1詢問參加改進、糾正及預(yù)防措施的情況。內(nèi)部審核檢查表NO:受審部門:營銷部編制/日期:審定/日期：序號檢查內(nèi)容涉及條款參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄1a．組織如何確定產(chǎn)品的要求?確定的方法有哪些？ｂ．產(chǎn)品要求是否形成文件？c.與產(chǎn)品有關(guān)的強制性的法律法規(guī)有哪些？d.產(chǎn)品要求有無文件規(guī)定？e．是否在向顧客做出提供產(chǎn)品的承諾之前(如投標(biāo)、接受合同或訂單之前）,對產(chǎn)品要求進行了評審？評審的內(nèi)容有哪些？評審的結(jié)果及后續(xù)的跟蹤措施是否記錄?ｆ。產(chǎn)品要求變更后,文件是否及時更改？是否將變更后的信息傳遞給有關(guān)部門?ｇ．與顧客進行溝通的方式是什么?是否有效地進行？h。是否有部門向顧客提供產(chǎn)品信息，處理顧客的問詢、訂單？i．是否對顧客的投訴進行處理?7.２與顧客有關(guān)的過程ＣOP０3COＰ25(1)向營銷部經(jīng)理查詢識別產(chǎn)品要求的相關(guān)規(guī)定，這些規(guī)定是否包括識別產(chǎn)品要求的職責(zé)、方法以及識別結(jié)果的提供形式。(2)索取與公司提供產(chǎn)品相關(guān)的法律、法規(guī)及強制性標(biāo)準(zhǔn)清單，判定其文本的有效性（可在文控中心查閱).（3）查閱說明產(chǎn)品要求的文件(如產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)、銷售合同、設(shè)計技術(shù)任務(wù)書、服務(wù)承諾等)，看其是否表明組織已從顧客明確規(guī)定的要求、隱含的要求、法律法規(guī)的要求以及組織的附加要求等方面確定了產(chǎn)品的要求。(4)索看有關(guān)對產(chǎn)品要求進行評審的文件,檢查其規(guī)定內(nèi)容是否符合標(biāo)準(zhǔn)的要求，是否包括對組織確定的附加要求的評審?組織確定附加要求的目的是什么?有無效果？（5)根據(jù)“發(fā)貨通知單”，抽查3～５份產(chǎn)品要求(合同）評審記錄及其后續(xù)措施的跟蹤記錄，確認(rèn):a。在接受訂單、包括口頭訂單前,是否對產(chǎn)品要求都進行了評審.b.各項要求是否都有明確規(guī)定.c.是否具有滿足訂單要求的能力。ｄ。評審的結(jié)果是否得到了落實，評審是否有效果。（6）查看顧客投訴，確認(rèn)：有無因產(chǎn)品要求評審不當(dāng)造成的問題。（7）查合同／訂單修訂記錄并到有關(guān)部門核實是否收到了合同/訂單更改的通知單.確認(rèn)：a。產(chǎn)品要求發(fā)生變更時，是否由授權(quán)人員執(zhí)行修訂工作。b。修訂時是否按有關(guān)規(guī)定進行了評審，并通知了有關(guān)部門。c.修訂記錄是否完整.（8)詢問營銷部經(jīng)理并查閱相關(guān)文件、記錄，確認(rèn)：a。組織是如何在產(chǎn)品提供的前、中、后與顧客進行溝通的。b。是否對溝通的方式作出了規(guī)定,是否建立專門的組織機構(gòu),人員、資源配備是否合適.ｃ。怎樣向顧客提供產(chǎn)品信息。ｄ。如何處理顧客的詢問、訂單以及顧客的投訴。e。是否建立用戶檔案，是否向有關(guān)部門及時傳遞顧客對服務(wù)要求的信息。2a．是否確定了服務(wù)的過程？b.是否對交付、交付后的活動進行了明確的規(guī)定？交付時有否保證產(chǎn)品質(zhì)量的措施。能否做到產(chǎn)品交付給顧客時都是完好的?交付、交付后活動的效果是否進行了驗證？c。是否對顧客的投訴進行了及時處理？７.5。1生產(chǎn)和服務(wù)提供的控制COP２1ＣOP25（1）詢問營銷部經(jīng)理，工廠是如何向用戶交付產(chǎn)品并為用戶提供售后服務(wù)的。確認(rèn)：a.是否有對交付、交付后的活動進行明確規(guī)定的文件.b。工廠是否建立服務(wù)的組織機構(gòu)，人員、資源配備是否合適。c.是否建立用戶檔案,是否向有關(guān)部門及時傳遞顧客對服務(wù)要求的信息。ｄ。是否采取措施保證產(chǎn)品不損壞、不丟失地安全到達目的地，對運輸供應(yīng)商是否進行了評審.e.是否對服務(wù)效果進行了驗證，有無驗證記錄。(2）檢查服務(wù)設(shè)施、設(shè)備是否適宜。(３）詢問營銷部經(jīng)理:顧客服務(wù)職責(zé)分配情況及各部門執(zhí)行情況。確認(rèn)：a.在合同評審、產(chǎn)品設(shè)計、產(chǎn)品包裝、發(fā)運和交付時是否考慮了對顧客的服務(wù).b．工廠是否開展下述活動:技術(shù)咨詢和技術(shù)服務(wù)等售前、售后服務(wù)。ｃ.是否能保證及時有效地提供服務(wù)。d.是否詳細(xì)地向顧客提供有關(guān)文件，如使用維修說明書等，這些文件是否齊全、正確有效。(4）抽查１0~２5份用戶意見和反映。確認(rèn):a．對客戶的意見是否及時處理。b.顧客對服務(wù)是否滿意。（5）詢問營銷部經(jīng)理:顧客服務(wù)網(wǎng)點情況。確認(rèn)：a。服務(wù)網(wǎng)點資源和人員配備情況.b.人員培訓(xùn)情況等。３ａ.是否規(guī)定了收集和分析顧客滿意程度的信息的方法？方法是否適當(dāng)?是否得到了執(zhí)行？b．如果分析中發(fā)現(xiàn)顧客滿意程度明顯下降，是否采取了改進措施?８.2．１顧客滿意COP29(１）詢問營銷部經(jīng)理：是否收集并分析了顧客滿意程度的信息并將其作為評價質(zhì)量管理體系業(yè)績的依據(jù)之一.(2)查閱１０～2５份“顧客滿意度調(diào)查表”及相應(yīng)的“顧客滿意度調(diào)查結(jié)果及分析報告"。確認(rèn)：a.有無收集和分析顧客滿意程度信息的規(guī)定。這些規(guī)定是否包括獲取信息的時機、職責(zé)、方式、內(nèi)容以及分析信息的方法。這些規(guī)定能否保證客觀、公正和可信.b．分析中發(fā)現(xiàn)顧客滿意程度明顯下降時，是否采取了糾正措施？糾正措施是否有效?4交付和開始使用后發(fā)現(xiàn)產(chǎn)品不合格時，組織是否采取了措施?是否有效實施？8。3不合格品的控制ＣOP19詢問營銷部經(jīng)理對交付和開始使用后發(fā)現(xiàn)的不合格品進行處理的情況，并查看處理記錄。確認(rèn)：對交付和開始使用后發(fā)現(xiàn)的產(chǎn)品不合格的處理是否符合規(guī)定。5文件控制４.２。3COP０5（1）查看各種文件，了解文件受控情況。（2）查看作廢文件是否已清除。（3)查看引用的外來文件的受控情況。（4）詢問參加文件定期評審的情況。6記錄控制4．２．4COＰ２２結(jié)合查閱各種質(zhì)量記錄,查、看、問質(zhì)量記錄保存和使用情況。7管理承諾5．1質(zhì)量手冊ＣOP24（１)抽查１～3名銷售代表,看其是否了解滿足顧客、法律法規(guī)要求的重要性.(2）查看營銷部資源是否充足.8以顧客為關(guān)注焦點５．2質(zhì)量手冊COＰ24詢問2~３名銷售代表,如何看待以顧客為關(guān)注焦點，