供應(yīng)商QC080000：2017有害物質(zhì)管理體系檢查表

XXXX有限公司供應(yīng)商環(huán)保體系監(jiān)查表環(huán)保審核項(xiàng)目

得分要素

自評(píng)監(jiān)查

編號(hào)：xxxx保存期限：三年序號(hào)評(píng)審要求管理體系

0 1 2 3 4 NA

分 分 審核摘要或問題點(diǎn)1※是否已按照QC080000標(biāo)準(zhǔn)的要求建立HSF過程管控的體系?若有QC080000證書，確認(rèn)證書的范圍符合性和時(shí)間有效性？5 是否定義HSF管控組織架構(gòu)及各級(jí)人員的職責(zé)和權(quán)限？是否符合歐盟最新RoHS環(huán)保法規(guī)的要求？各均質(zhì)材料是否均有1效期內(nèi)的RoHS環(huán)保報(bào)告？是否符合歐盟最新REACH環(huán)保法規(guī)的要求（如，REACH高關(guān)注物質(zhì)（SVHC）及REACH附錄17中禁用的各物質(zhì)均不超標(biāo)）？是否有對(duì)顧客、銷售目的地的地方法規(guī)等特殊要求估和管理？是否制定所有的HS有害物質(zhì)管控方針與目標(biāo)？確認(rèn)目標(biāo)指標(biāo)的達(dá)成及改善情況；是否制定內(nèi)部HSF削減計(jì)劃并實(shí)施？否進(jìn)行分析和改善？提出的問題是否按計(jì)劃進(jìn)行改善？是否定義HSF管控相關(guān)記錄的保存期限并執(zhí)行？教育培訓(xùn)是否制定HSF（QC080000）的管理培訓(xùn)計(jì)劃，培訓(xùn)內(nèi)容是否包括體系、基礎(chǔ)術(shù)語(yǔ)、管控標(biāo)準(zhǔn)、管控流程及狀態(tài)標(biāo)識(shí)等？是按計(jì)劃實(shí)施培訓(xùn)，并保留培訓(xùn)記錄？是否進(jìn)行培訓(xùn)效果的評(píng)估？關(guān)鍵崗位（如：檢測(cè)員、技術(shù)員、環(huán)保工程師、內(nèi)審員等）對(duì)性培訓(xùn)并持證上崗？有害物質(zhì)管控標(biāo)準(zhǔn)是否進(jìn)行客戶環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)的收集、評(píng)估、內(nèi)部傳達(dá)并執(zhí)行？當(dāng)產(chǎn)品銷售1※市場(chǎng)/目標(biāo)市場(chǎng)及客戶環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)更新時(shí)，是否及時(shí)更新公司內(nèi)部HSF控標(biāo)準(zhǔn)？2※是否制定內(nèi)部HSF的管控標(biāo)準(zhǔn)（如：RoHS\REACH\無(wú)鹵等），標(biāo)準(zhǔn)是否滿足環(huán)保法規(guī)及客戶要求？3 內(nèi)部HSF管控標(biāo)準(zhǔn)是否向內(nèi)部員工及供應(yīng)商進(jìn)行傳達(dá)？設(shè)計(jì)開發(fā)是否在設(shè)計(jì)或開發(fā)階段考慮環(huán)保要求？（確定及設(shè)計(jì)輸出時(shí)環(huán)保符合性的驗(yàn)證、評(píng)審報(bào)告與產(chǎn)品總結(jié)報(bào)告）求是否符合客戶或銷售地環(huán)保法規(guī)的要求？供應(yīng)商管理是否有合格供應(yīng)商清單?是否有承諾不使用HSF？對(duì)于新的供應(yīng)商，在導(dǎo)入前是否進(jìn)行一次現(xiàn)場(chǎng)環(huán)保審核并保留相關(guān)記面的審核？3※是否將內(nèi)部的HSF管控標(biāo)準(zhǔn)傳達(dá)給供應(yīng)商執(zhí)行，并與之簽訂HSF協(xié)議及PCN變更管理協(xié)議內(nèi)容？物料每年進(jìn)行供應(yīng)商現(xiàn)場(chǎng)審核？是否制定供應(yīng)商績(jī)效考核機(jī)制并實(shí)施？是否對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行分級(jí)管理，除HS零件的計(jì)劃？是否對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行環(huán)保培訓(xùn)或輔導(dǎo)，將HSF更新信息及時(shí)傳達(dá)到位？供應(yīng)商的環(huán)保異常問題,如果供應(yīng)商環(huán)保產(chǎn)品被污染，供應(yīng)商如何知會(huì)你？是否有二級(jí)供應(yīng)商管理規(guī)定并實(shí)施？物料環(huán)保管理-物料導(dǎo)入1 是否定義物料導(dǎo)入評(píng)審的內(nèi)容和規(guī)則（如：物料樣品含，物料HSF調(diào)查、第三方環(huán)保檢測(cè)報(bào)告、環(huán)保聲明等資料）?新物料導(dǎo)入時(shí)，環(huán)保資料是否齊全？是否符合公司的環(huán)保要求？當(dāng)法2※規(guī)或客戶要求有更新時(shí)，環(huán)保資料（環(huán)保檢測(cè)報(bào)告或環(huán)保聲明）是否有同步更新？環(huán)保檢測(cè)報(bào)告是否由具有ISO17025資質(zhì)的第三方檢測(cè)機(jī)構(gòu)出具（不能提供手寫、涂改、增加或者減少內(nèi)容的報(bào)告）？否有驗(yàn)證？環(huán)保檢測(cè)報(bào)告是否拆分至均質(zhì)材料？當(dāng)檢測(cè)報(bào)告超過一年時(shí)，是否有及時(shí)更新報(bào)告？若報(bào)告有更新，是否新評(píng)估和確認(rèn)？現(xiàn)均質(zhì)材質(zhì)的型號(hào)、供應(yīng)商等信息？物料環(huán)保管理-物料采購(gòu)1 采購(gòu)部門（訂單發(fā)行部門）是否按客戶的環(huán)保要求采購(gòu)物料環(huán)保管理-來(lái)料確認(rèn)1 ?抽檢頻率、數(shù)量是否合理？檢查狀態(tài)是否被標(biāo)識(shí)和記錄?樣本是否保存？是否有RoHS測(cè)試儀器（如：XRF檢測(cè)儀或化學(xué)測(cè)試儀器等）？如果內(nèi)2※部沒有測(cè)試能力，是否有委托第三方檢測(cè)機(jī)構(gòu)測(cè)試？（司高風(fēng)險(xiǎn)材料供應(yīng)商至少有XRF環(huán)保測(cè)試設(shè)備。）RoHS測(cè)試儀器現(xiàn)場(chǎng)是否有相應(yīng)操作規(guī)范？是否有校準(zhǔn)規(guī)則和記錄？校準(zhǔn)的頻率是否合理？如果有一臺(tái)以上的RoHS檢測(cè)儀同時(shí)在使用，是否有做關(guān)聯(lián)性測(cè)試（檢查測(cè)試記錄）？測(cè)試操作員是否有接收全面的培訓(xùn)（露在X射線下的危害）？7 是否定義物料拆分的原則，是否合理？6 是否有XRF測(cè)試結(jié)果判定標(biāo)準(zhǔn)，并與ICP測(cè)試比對(duì)和更新？發(fā)現(xiàn)超標(biāo)的情況是否有測(cè)試報(bào)告和糾正行動(dòng)的跟蹤記錄？針對(duì)來(lái)料環(huán)保異常是否送第三方檢測(cè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行進(jìn)一步確認(rèn)，來(lái)料發(fā)生環(huán)保不合格時(shí)，是否對(duì)物料進(jìn)行標(biāo)識(shí)和隔離？供應(yīng)鏈?zhǔn)欠窨梢宰匪堇?？物料環(huán)保管理倉(cāng)儲(chǔ)管理是否制定物料/化學(xué)品/輔料收發(fā)和存儲(chǔ)管理制度并執(zhí)行？所有環(huán)保物料/化學(xué)品/輔料是否均加貼有環(huán)?？勺R(shí)別的代碼？所有的物料/化學(xué)品/輔料是否經(jīng)環(huán)保檢驗(yàn)合格方可入庫(kù)？是否有不合格物料/化學(xué)品/輔料的隔離區(qū)域合格品的儲(chǔ)存，周轉(zhuǎn)區(qū)域?所有的物料/化學(xué)品/輔料是否進(jìn)行先進(jìn)先出管理，且做到帳料一致？化學(xué)品和輔料的存儲(chǔ)環(huán)境是否符合要求，是否有制作MSDS表？制程環(huán)保管理是否有識(shí)別容易污染的工序且建立相應(yīng)的預(yù)防措施？相關(guān)的文件、作1※染？保不會(huì)對(duì)產(chǎn)品造成污染？性確認(rèn)？成品環(huán)保管理出貨檢驗(yàn)中有無(wú)確認(rèn)環(huán)保的符合性?行產(chǎn)品？成品環(huán)保檢查頻率是否合理？（要求：我司明確規(guī)定高風(fēng)險(xiǎn)材料每個(gè)出貨批次進(jìn)行環(huán)保RoHS檢查；低風(fēng)險(xiǎn)材料每月進(jìn)行環(huán)保RoHS檢查。）告或COC符合性聲明等？標(biāo)識(shí)和可追溯管理由成品追溯至原物料？對(duì)應(yīng)關(guān)系？對(duì)重工的退貨品如何保證標(biāo)識(shí)與追溯？變更管理（原材料、輔料、設(shè)備、工裝等環(huán)境管理物質(zhì)混入的防止）是否制定原材料/輔料/設(shè)備/更的范圍、內(nèi)容及要求是否符合變更管理標(biāo)準(zhǔn)的要求？是否明確規(guī)定哪些變更內(nèi)容屬內(nèi)部管理，哪些內(nèi)容需向客戶申報(bào)？否有按要求處理并保留相關(guān)的記錄？4※進(jìn)行重新承認(rèn)和確認(rèn)？異常管理是否制定物料、制程和成品環(huán)保異常/不合格的處理規(guī)則？是否有定義何時(shí)需向環(huán)境最高責(zé)任者或客戶報(bào)告？物料、半成品和成品的追溯及隔離，是否有執(zhí)行依據(jù)？不良品是否有專門的放置倉(cāng)庫(kù)，并采取雙人雙鎖等管控制度？處理？對(duì)被污染的環(huán)保產(chǎn)品如何處理？處理是否符合要求？針對(duì)不合格項(xiàng)是否進(jìn)行分析和改善，是否采取防止再發(fā)的措施？在重新確認(rèn)整改合格前是否進(jìn)行停止供貨或加嚴(yán)來(lái)料檢測(cè)等處理？否有橫向展開的措施？說明：當(dāng)供應(yīng)商生產(chǎn)的物料均為環(huán)保物料時(shí)，使用此份表格進(jìn)行供應(yīng)商評(píng)審和記錄評(píng)審合計(jì)得分： 評(píng)審人員： 評(píng)審日期：綜合得分=評(píng)價(jià)項(xiàng)目合計(jì)得分?jǐn)?shù)/評(píng)價(jià)項(xiàng)目標(biāo)準(zhǔn)總分?jǐn)?shù)*100評(píng)判合格條件（以下三項(xiàng)必須同時(shí)滿足）：1、綜合得分70分以上2、帶※的評(píng)審項(xiàng)目得分3分及以上

得分標(biāo)準(zhǔn)及填寫要求：1、0分該項(xiàng)目基準(zhǔn)無(wú)實(shí)施，沒有任何證據(jù)2、1/實(shí)施有，但存在嚴(yán)重不足3、2/實(shí)施有，但存在輕微不足4、3分該項(xiàng)目基準(zhǔn)有/實(shí)施基本滿足要求5、4分該項(xiàng)目基準(zhǔn)有/實(shí)施效果