2022-2023年證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)過關檢測試卷A卷附答案

2022-2023年證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)過關檢測試卷A卷附答案

單選題（共85題）1、證券公司應當根據(jù)自身資產負債狀況和業(yè)務發(fā)展情況，建立（）的風險控制指標監(jiān)控和資本補足機制，確保凈資本等各項風險控制指標在（）都符合規(guī)定標準。A.靜態(tài)；任一時點B.靜態(tài)；某些時點C.動態(tài)；任一時點D.動態(tài)；某些時點【答案】C2、發(fā)行人定向發(fā)行應當符合（）關于合法規(guī)范經營、公司治理、信息披露、發(fā)行對象等方面的規(guī)定。A.證券法B.公司法C.公眾公司辦法D.合伙企業(yè)法【答案】C3、下列有關合伙企業(yè)財產的分割、轉讓和處分，說法錯誤的是（）。A.合伙企業(yè)的財產包括合伙人的出資、以合伙企業(yè)名義取得的收益和依法取得的其他財產B.合伙人在合伙企業(yè)清算前私自轉移或者處分合伙企業(yè)財產的，合伙企業(yè)可以此對抗善意第三人C.合伙人轉讓其合伙企業(yè)中的全部或者部分財產份額時，應當通知其他合伙人；除合伙企業(yè)另有規(guī)定的，須經其他合伙人一致同意D.合伙人以其在合伙企業(yè)中的財產份額出質的，其行為無效；除非經其他合伙人一致同意【答案】B4、根據(jù)滬、深證券交易所融資融券交易實施細則，證券公司按照相關規(guī)定開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔保證券賬戶、融資專用資金賬戶及客戶信用交易擔保資金賬戶后，應在開戶后（）個交易日內報交易所備案。A.2B.3C.5D.7【答案】B5、（2017年真題）首次公開發(fā)行股票招股意向書刊登后，發(fā)行人和主承銷商可以向（）投資者進行推介和詢價。A.網上B.網下C.內部D.外部【答案】B6、（2016年真題）有限責任公司監(jiān)事會中公司職工代表的比例不得低于（）。A.1／3B.2／3C.1／2D.3／4【答案】A7、發(fā)行人、證券公司、證券服務機構、投資者及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員有失誠信、違反法律法規(guī)規(guī)定的，中國證監(jiān)會可以視情節(jié)輕重采?。ǎ⒄J定為不適當人選等監(jiān)管措施。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D8、（2016年真題）上市公司未按照規(guī)定披露信息，應承擔的法律責任有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B9、按照《刑法》第一百八十條規(guī)定，對犯利用未公開信息交易罪的金融機構從業(yè)人員以及有關監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會的工作人員處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上（）倍以下罰金。單位犯前款罪的，A.3；10B.5；5C.5；10D.3；5【答案】B10、證券公司、證券投資咨詢機構從事證券投資顧問業(yè)務，應當保證證券投資顧問（）與服務方式、業(yè)務規(guī)模相適應。A.①③B.①②④C.②④D.①②③④【答案】D11、證券市場的三公原則是指（）。?A.公信、公平、公正B.公開、公信、公正C.公開、公平、公信D.公開、公平、公正【答案】D12、證券公司信用證券賬戶內的證券，出現(xiàn)（）等情形時，證券公司在計算客戶維持保證金比例時，可以根據(jù)與客戶的約定按照公允價格或其他定價方式計算其市值。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D13、（2016年真題）證券公司、證券投資咨詢機構應當對證券投資顧問（）、客戶回訪、投訴處理等環(huán)節(jié)實行留痕管理。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A14、（2016年真題）下列選項中，說法正確的是（）。A.客戶只能通過書面委托，向期貨公司下達交易指令B.中國證券業(yè)協(xié)會應當建立證券從業(yè)人員資格管理數(shù)據(jù)庫，進行資格公示和執(zhí)業(yè)注冊登記管理C.證券業(yè)從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職或者不為原聘用機構所聘用的，原聘用機構應當在上述情形發(fā)生后15日內向協(xié)會報告，由協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記D.證券業(yè)從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違反有關證券法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會有關規(guī)定，受到聘用機構處分的，該機構應當在處分后15日內向協(xié)會報告【答案】B15、下列不屬于財務顧問盡職調查職責的是（）。A.財務顧問在開展工作時可利用其他證券服務機構出具的專業(yè)意見B.財務顧問對同一事項所做的判斷與其他證券服務機構的專業(yè)意見存在重大差異的，可自行聘請相關專業(yè)機構提供專業(yè)服務C.委托人應當配合財務顧問進行盡職調查，提供相應的文件資料D.指定財務顧問主辦人與中國證監(jiān)會進行專業(yè)溝通，并按照中國證監(jiān)會提出的反饋意見作出回復【答案】D16、根據(jù)《刑法》第一百七十九條的規(guī)定，未經國家有關主管部門批準，擅自發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)的，處（）年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金。A.2B.3C.5D.10【答案】C17、股份有限公司設監(jiān)事會，其成員不得少于（）人。監(jiān)事會設主席1人，可以設副主席。A.3B.4C.5D.6【答案】A18、股份有限公司的控股股東可以是持有股份的比例雖然不足百分之五十，但所享有的表決權已足以對()的決議產生重大影響的股東。A.職工代表大會B.股東大會C.董事會D.監(jiān)事會【答案】B19、下列屬于證券投資咨詢機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務應當符合的監(jiān)督要求是（）。A.②③④B.①②③C.①②③④D.①③④【答案】C20、(2018年真題)上市公司在1年內購買、出售重大資產或者擔保金額超過公司資產總額30％的，應當由股東大會作出決議，并經出席會議的股東所持表決權的（）以上通過。A.1／2B.1／3C.2／3D.3／4【答案】C21、我國《公司法》規(guī)定的公司特征包括（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B22、下列選項中，不屬于法律法規(guī)體系中部門規(guī)范性文件的是（）。A.《證券公司治理準則》B.《區(qū)域性股權市場信息報送指引》C.《內地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機制若干規(guī)定》D.《證券公司內部控制指引》【答案】C23、欺詐發(fā)行股票、債券罪有下列情形（）之一的，應予立案追訴。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B24、下列選項中，不享有法人財產權的有（）。A.Ⅰ.Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ【答案】A25、保薦機構應當指定（）名保薦代表人負責1家發(fā)行人的保薦工作，出具由法定代表人簽字的專項授權書，并確保保薦機構有關部門和人員的有效分工合作。此外，還可以指定1名項目協(xié)辦人。A.1B.2C.3D.5【答案】B26、公司登記機關應當依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，憑（）的批準文件，辦理證券公司及其境內分支機構的設立、變更、注銷登記。A.持有證券公司5％以上股權的股東B.中國人民銀行C.國務院證券監(jiān)督管理機構D.債權人【答案】C27、申請開展基金托管業(yè)務，應當按照《證券投資基金法》的規(guī)定向中國證監(jiān)會報送申請材料，中國證監(jiān)會自收到申請材料之日起（）個工作日內作出是否受理的決定，并自接受申請材料之日起（）個工作日內作出批準或不予批準的決定。A.5；10B.5；20C.10；20D.10；30【答案】B28、下列非交易過戶的情形中，不需要由過出方、過入方作為申請人共同提交過戶業(yè)務申請的是（）。A.繼承B.捐贈C.離婚D.私募資產管理【答案】A29、證券公司應當與委托人簽訂書面代銷合同。代銷合同應當約定雙方權利義務，并明確約定的事項包括()。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C30、對有（）情形的基金托管人，中國證監(jiān)會可依法取消其基金托管資格。A.①②B.③④C.②③D.②④【答案】B31、證券公司凈資本或者其他風險控制指標不符合規(guī)定標準的，派出機構應當責令公司限期改正；整改期內，中國證監(jiān)會及其派出機構應當區(qū)別情形，對證券公司采?。ǎ┐胧?。A.①②③④B.②③④⑤C.③④⑤⑥D.①②③⑥【答案】A32、違反《證券投資基金法》規(guī)定，未經登記，使用“基金”或者“基金管理”字樣或者近似名稱進行證券投資活動的，沒收違法所得，并處罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處（）罰款。A.30萬元以上60萬元以下B.3萬元以上30萬元以下C.3萬元以上10萬元以下D.10萬元以上100萬元以下【答案】B33、下列不屬于中國證券業(yè)協(xié)會自律管理表現(xiàn)的是（）。A.對會員單位的自律管理B.對從業(yè)人員的自律管理C.代辦股份轉讓系統(tǒng)D.證券賬戶、結算賬戶的設立和管理【答案】D34、證券投資咨詢機構利用薦股軟件從事證券投資咨詢業(yè)務，應當遵循()原則，不得誤導、欺詐客戶，不得損害客戶利益。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】D35、下列不屬于操縱市場行為的是（）。A.通過合謀或者集中資金操縱證券市場價格B.以自己的不同賬戶在相同的時間內進行價格和數(shù)量相近、方向相反的交易C.以散布謠言，傳播虛假信息等手段影響證券發(fā)行、交易D.根據(jù)內幕消息買賣證券或者暗示他人買賣證券【答案】D36、（2016年真題）以協(xié)議方式收購上市公司時，達成協(xié)議后，收購人必須在（）日內將該收購協(xié)議向國務院證券監(jiān)督管理機構及證券交易所作出書面報告，并予公告。A.3B.5C.10D.15【答案】A37、合格境外機構投資者在境內開展證券投資業(yè)務，托管人資格應經中國證監(jiān)會和國家外匯管理局審批，最近（）年沒有重大違反外匯管理規(guī)定的記錄。A.5B.4C.3D.2【答案】C38、按照《刑法》第一百八十五條之一規(guī)定，背信運用受托財產，情節(jié)嚴重的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處3萬元以上（）萬元以下罰金；情節(jié)特別嚴重的，處（）年以上（）年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金。A.10；5；10B.20；6；15C.30；3；10D.40；5；20【答案】C39、行業(yè)文化建設具有重要的意義，健康良好的行業(yè)文化是（）。A.①②③B.①③④C.①②③④D.①②④【答案】C40、保薦代表人從原保薦機構離職，調入其他保薦機構的，應通過新任職機構向中國證監(jiān)會申請變更登記，其提交的材料不包括()。A.保薦代表人的聯(lián)系電話、通訊地址B.變更登記申請報告C.證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書D.新任職機構出具的接收函【答案】A41、審計委員會中獨立董事的人數(shù)不得少于（），并且至少有1名獨立董事從事會計工作（）年以上。A.2/3；3B.1/2；5C.1/2；3D.1/3；5【答案】B42、下列關聯(lián)交易表述正確的是（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B43、（2016年真題）融資融券業(yè)務的決策與授權體系原則上按照（）的架構設立和運行。A.董事會—業(yè)務決策機構業(yè)務執(zhí)行部門分支機構B.董事會業(yè)務執(zhí)行部門—業(yè)務決策機構分支機構C.股東大會—業(yè)務決策機構業(yè)務執(zhí)行部門分支機構D.股東大會—業(yè)務執(zhí)行部門—業(yè)務決策機構—分支機構【答案】A44、下列決議中，必須經出席會議的股東所持表決權的2／3以上通過的有()。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ【答案】C45、公司需要變更登記的行為有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C46、下列屬于不得向公眾披露的私募業(yè)務信息的有（）。A.①②④B.②③C.①②③④D.③④【答案】C47、《期貨交易管理條例》規(guī)定，不屬于期貨公司有欺詐客戶行為的有（）。A.不按照規(guī)定在期貨保證金存管銀行開立保證金賬戶，或者違規(guī)劃轉客戶保證金的B.向客戶作獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶出示風險說明書的C.在經紀業(yè)務中與客戶約定分享利益、共擔風險的D.將客戶交易指令下達到期貨交易所【答案】D48、下列選項中，不屬于法律關系客體的是（）。A.組織B.人格C.物D.不作為的行為【答案】A49、證券公司承銷證券，以不正當競爭手段招攬承銷業(yè)務的，應責令改正，給予警告，沒收違法所得，可以并處（）的罰款。A.十萬元以上一百萬元以下B.五十萬元以上五百萬元以下C.三十萬元以上三百萬元以下D.二十萬元以上二百萬元以下【答案】B50、下列各項，屬于資金賬戶管理內容的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D51、(2018年真題)下列選項中，屬于基金份額持有人大會職權的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B52、下列屬于證券公司隔離墻措施的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B53、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司未按照規(guī)定公開披露信息，或者公開披露的信息中有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改正，給予警告，并處以3萬元以上20萬元以下的罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，可以處以（）萬元以下的罰款。A.3B.5C.10D.30【答案】A54、審慎經營，是指證券公司應結合自身的（）以及專業(yè)人員數(shù)量等方面的實際情況，開展經營活動，確保各項經營活動可能給證券公司帶來的風險處于可控范圍內。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D55、（2016年真題）下列不屬于期貨交易所職責的是（）。A.組織并監(jiān)督交易B.提供交易的服務C.為期貨交易提供集中履約擔保D.直接參與期貨交易【答案】D56、全國場外市場運行管理的基本制度框架包括（）。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】A57、下列關于證券公司治理的基本要求，表述正確的有（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C58、（）不屬于證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息記錄的內容。A.基本信息B.獎勵信息C.警示信息D.收入情況信息【答案】D59、下列有關證券登記結算機構的說法正確的有（）。A.①③B.②④C.①③④D.②③④【答案】D60、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司違反規(guī)定，從事證券自營業(yè)務、證券資產管理業(yè)務，投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上（）萬元以下的罰款。A.20B.30C.50D.60【答案】B61、下列關于證券發(fā)行的說法，正確的有（）。A.②④B.②③C.①④D.①③【答案】D62、下列關于證券發(fā)行的描述，錯誤的是（）。A.未經依法核準，任何單位和個人不得公開發(fā)行證券B.向不特定對象發(fā)行證券屬于公開發(fā)行C.向累計超過200人的特定對象發(fā)行證券屬于公開發(fā)行D.公開發(fā)行證券，不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式【答案】D63、申請從事一般證券業(yè)務應當具備的條件包括（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】D64、下列不屬于有限責任公司經理職權的是()。A.組織實施公司年度經營計劃和投資方案B.提請聘任或者解聘公司副經理C.決定公司財務負責人的報酬D.組織實施董事會決議【答案】C65、以下（）屬于應重點監(jiān)控的異常交易行為。A.①②③④B.①②③C.①②④D.②③④【答案】A66、未經批準發(fā)行或者變相發(fā)行公司債券的，以及未通過證券經營機構發(fā)行企業(yè)證券的，責令停止發(fā)行活動，退還非法所抽資金，處于相當于非法所籌資金金額（）以下的罰款。A.5％B.10％C.15％D.20％【答案】A67、對在境內設立證券公司或者在境外設立、收購或者參股證券經營機構的申請，國務院證券監(jiān)督管理機構應自受理之日起（）內作出批準或者不予批準的書面決定。A.30個工作日B.2個月C.6個月D.12個月【答案】C68、證券公司（）負責審議本公司的信息技術管理目標，對信息技術管理的有效性承擔責任。A.股東大會B.經營管理層C.總經理D.董事會【答案】D69、(2018年真題)公司作出分立決議后不按規(guī)定通知或者公告?zhèn)鶛嗳说?，責令改正，對公司處（）萬元以上（）萬元以下的罰款。A.1；10B.3；10C.5；20D.5；50【答案】A70、下列關于欺詐發(fā)行股票、債券罪主觀要件的說法中，錯誤的有（）。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅣD.Ⅲ.Ⅳ【答案】B71、(2018年真題)記名股票的特點包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】C72、下列哪項不屬于在主辦券商管理方面，業(yè)務規(guī)則的要求的是（）。A.取消對主辦券商業(yè)務資格的事前審批B.加強了對主辦券商的持續(xù)管理和信息披露C.督促主辦券商勤勉執(zhí)業(yè)、歸位盡責D.增加了審批的同時，強化過程監(jiān)管與行為監(jiān)管【答案】D73、證券公司從事證券自營業(yè)務的，應建立健全自營業(yè)務內部報告制度。報告內容至少應包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A74、下列關于隔離墻觀察名單的說法，錯誤的是（）。A.觀察名單不影響證券公司開展業(yè)務B.證券公司對于列入觀察名單的公司或證券有關的業(yè)務活動無需監(jiān)控C.證券公司已經掌握內幕消息的，應當將內幕消息所涉公司或證券列入觀察名單D.觀察名單屬于高度保密的名單【答案】B75、合規(guī)負責人未按照規(guī)定向國務院證券監(jiān)督管理機構或者有關自律組織報告違法違規(guī)行為的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得等值罰款；沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以（）萬元以下的A.3B.5C.7D.10【答案】A76、擅自從事公開募集基金的基金服務業(yè)務的，責令改正，沒收違法所得，并處罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處（）罰款。A.30萬元以上60萬元以下B.3萬元以上10萬元以下C.3萬元以上30萬元以下D.10萬元以上100萬元以下【答案】B77、（2017年真題）客戶要在證券公司開展融資融券業(yè)務，應由客戶本人向（）提出申請。A.證券公司營業(yè)部B.證券公司總部C.證券交易所營業(yè)部D.證券交易所總部【答案】A78、申請可轉換為股票的公司債券上市交易，應當向證券交易所報送的文件不包括（）。A.公司營業(yè)執(zhí)照B.公司債券募集辦法C.保薦人出具的上市保薦書D.審計報告【答案】D79、(2018年真題)證券公司應當在代銷合同簽署后（）個工作日內，向證券公司住所地證監(jiān)會派出機構報備金融產品說明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他