2022-2023年基金從業(yè)資格證之基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范過(guò)關(guān)檢測(cè)試卷B卷附答案

2022-2023年基金從業(yè)資格證之基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范過(guò)關(guān)檢測(cè)試卷B卷附答案

單選題（共85題）1、基金信息披露在內(nèi)容上應(yīng)遵循下列基本原則（）。A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D2、（2016年真題）根據(jù)我國(guó)的法律規(guī)定，基金管理公司的主要股東指（）。A.出資額占基金公司注冊(cè)資本的比例最高且不低于25％的股東B.出資額不低于基金管理公司注冊(cè)資本90％的股東C.出資額占基金管理公司注冊(cè)資本的比例最高的股東D.出資額不低于基金管理公司注冊(cè)資本25％的股東【答案】A3、(2016年)基金獲準(zhǔn)上市的，應(yīng)在上市前（）個(gè)工作日，將基金份額上市交易公告書(shū)登載在指定報(bào)刊和管理人網(wǎng)站上。A.3B.5C.7D.10【答案】A4、基金募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過(guò)問(wèn)卷調(diào)查等方式了解投資者信息，問(wèn)卷內(nèi)容應(yīng)包括但不限于（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C5、不屬于證券市場(chǎng)活動(dòng)及證券監(jiān)管的“三公”原則是（）。A.公開(kāi)原則B.公平原則C.公正原則D.公允原則【答案】D6、（）原則是指合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)正確處理與公司其他部門(mén)及監(jiān)管部門(mén)的關(guān)系，努力形成公司的合規(guī)合力，避免內(nèi)部消耗。A.公平性B.協(xié)調(diào)性C.公正性D.健全性【答案】B7、（）不屬于發(fā)售公開(kāi)募集基金應(yīng)符合的條件。A.基金募集申請(qǐng)經(jīng)注冊(cè)后，方可發(fā)售基金份額B.由基金托管人或者其委托的基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)辦理基金份額的發(fā)售C.在基金份額發(fā)售的3日前公布招募說(shuō)明書(shū)等有關(guān)文件D.對(duì)基金募集所進(jìn)行的宣傳推介活動(dòng)符合規(guī)定【答案】B8、當(dāng)前我國(guó)QDII基金的認(rèn)購(gòu)程序的步驟不包括（）。A.審核B.開(kāi)戶C.認(rèn)購(gòu)D.確認(rèn)【答案】A9、依據(jù)基金法律形式的不同，基金可以分為（）。A.公司型基金與契約型基金B(yǎng).開(kāi)放式基金與公司型基金C.封閉式基金與契約型基金D.契約型基金與開(kāi)放式基金【答案】A10、基金份額持有人的信息披露義務(wù)主要體現(xiàn)在（）方面的披露義務(wù)。A.年度報(bào)告B.半年報(bào)告C.與基金份額持有人大會(huì)相關(guān)D.重大事項(xiàng)【答案】C11、基金管理人需每日向證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)提供ETF的中購(gòu)、贖回清單，以下表述正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅢC.ⅠD.Ⅰ、Ⅱ【答案】B12、出現(xiàn)巨額贖回時(shí)，基金管理人可以根據(jù)基金當(dāng)時(shí)的資產(chǎn)組合狀況決定接受（）。A.全額贖回B.當(dāng)日10％贖回C.每日10％贖回D.全額延期贖回【答案】A13、（2017年真題）下列關(guān)于封閉式基金的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.一般無(wú)特定存續(xù)期限B.基金份額在基金合同期限內(nèi)固定不變C.基金份額可以在證券交易所交易D.基金份額在基金合同期限內(nèi)持有人不得申請(qǐng)贖回【答案】A14、下列（）不屬于我國(guó)基金份額持有人享有的權(quán)利。A.查閱或者復(fù)制未公開(kāi)披露的基金信息資料B.參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)C.依法轉(zhuǎn)讓或者申請(qǐng)贖回持有的基金份額D.按照規(guī)定要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)【答案】A15、(2016年)ETF基金份額折算比例應(yīng)以四舍五入的方法保留小數(shù)點(diǎn)后（）位。A.2B.3C.5D.8【答案】D16、現(xiàn)有兩只證券投資基金，其中基金A高度重視流動(dòng)性，必須保留一定的現(xiàn)金資產(chǎn)，基金B(yǎng)的基金份額固定，投資管理人員可以根據(jù)預(yù)先設(shè)定的投資計(jì)劃進(jìn)行長(zhǎng)期投資和全額投資，關(guān)于上述兩只基金的類(lèi)型，以下正確的是（）。A.基金A是封閉式基金，基金B(yǎng)是開(kāi)放式基金B(yǎng).基金A和基金B(yǎng)都是封閉式基金C.基金A是開(kāi)放式基金，基金B(yǎng)是封閉式基金D.基金A和基金B(yǎng)都是開(kāi)放式基金【答案】C17、基金管理公司督察長(zhǎng)的權(quán)利和職責(zé)不包括（）。A.人事權(quán)利B.列席公司相關(guān)會(huì)議C.調(diào)閱公司相關(guān)檔案D.就內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況獨(dú)立地履行檢查、評(píng)價(jià)、報(bào)告、建議職能【答案】A18、基金交易業(yè)務(wù)控制的主要內(nèi)容不包括（）。A.基金交易應(yīng)實(shí)行集中交易制度，基金經(jīng)理不得直接向交易員下達(dá)投資指令或者直接進(jìn)行交易B.公司應(yīng)當(dāng)建立交易監(jiān)測(cè)系統(tǒng)、預(yù)警系統(tǒng)和交易反饋系統(tǒng)，完善相關(guān)的安全設(shè)施C.建立科學(xué)的交易績(jī)效評(píng)價(jià)體系D.投資決策應(yīng)當(dāng)有充分的投資依據(jù)，重要投資要有詳細(xì)的研究報(bào)告和風(fēng)險(xiǎn)分析支持，并有決策記錄【答案】D19、（）是FOF母基金采用指數(shù)編制的方式或者采用特定的投資比例對(duì)子基金進(jìn)行投資并做定期調(diào)整，而被投資的子基金則為主動(dòng)管理型基金。A.主動(dòng)管理主動(dòng)型FOFB.主動(dòng)管理被動(dòng)型FOFC.被動(dòng)管理主動(dòng)型FOFD.被動(dòng)管理被動(dòng)型FOF【答案】C20、(2017年)中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（下列簡(jiǎn)稱(chēng)“中登”）將確認(rèn)的基金份額登記至投資者賬戶后，需要把確認(rèn)后的申購(gòu)贖回信息發(fā)送至相關(guān)機(jī)構(gòu)，需由中登直接發(fā)送申購(gòu)贖回信息的機(jī)構(gòu)不包括（）。A.基金股東B.代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)總部C.基金托管人D.基金管理人【答案】A21、職業(yè)道德的作用不包括（??）。A.調(diào)整職業(yè)關(guān)系B.提高社會(huì)素質(zhì)C.促進(jìn)行業(yè)發(fā)展D.提升職業(yè)素質(zhì)【答案】B22、督察長(zhǎng)發(fā)現(xiàn)基金及公司運(yùn)作中存在問(wèn)題時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知公司（）和相關(guān)業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人，提出處理意見(jiàn)和整改建議，并監(jiān)督整改措施的制定和落實(shí)。A.董事會(huì)B.總經(jīng)理C.監(jiān)事會(huì)D.股東大會(huì)【答案】B23、封閉式基金與開(kāi)放式基金的區(qū)別不包括（）。A.法律主體資格不同B.份額限制不同C.價(jià)格形成方式不同D.激勵(lì)約束機(jī)制與投資策略不同【答案】A24、關(guān)于基金的投資風(fēng)格，下列說(shuō)法不正確的是（）。A.一只小盤(pán)股既可能是一只價(jià)值型股票，也可能是一只成長(zhǎng)型股票B.股票基金按投資風(fēng)格可分為六種類(lèi)型C.股票基金的投資風(fēng)格往往是根據(jù)基金所持有的全部股票市值的平均規(guī)模與性質(zhì)的不同進(jìn)行劃分的D.基金的投資風(fēng)格會(huì)根據(jù)市場(chǎng)環(huán)境進(jìn)行調(diào)整【答案】B25、基金管理人應(yīng)當(dāng)在每季結(jié)束后（）個(gè)工作日內(nèi)編制完成季度報(bào)告并對(duì)外披露。A.15B.20C.10D.30【答案】A26、基金監(jiān)管活動(dòng)的要素不包括（）。A.目標(biāo)B.原則C.內(nèi)容D.方式【答案】B27、(2017年)下列事項(xiàng)中，可以通過(guò)加強(qiáng)基金管理人的內(nèi)部控制來(lái)解決的是（）。A.基金業(yè)績(jī)不佳B.基金規(guī)模下降C.基金經(jīng)理“老鼠倉(cāng)”D.基金公司員工離職【答案】C28、(2017年)關(guān)于基金的分類(lèi)，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.基金資產(chǎn)80％以上投資于股票的為股票基金B(yǎng).基金資產(chǎn)80％以上投資于貨幣市場(chǎng)工具的為貨幣市場(chǎng)基金C.基金資產(chǎn)80％以上投資于其他基金份額的為基金中基金D.基金資產(chǎn)80％以上投資于債券的為債券基金【答案】B29、當(dāng)ETF在交易所上市交易后，以下說(shuō)法正確的是（）。A.每日開(kāi)市前披露前一日的申購(gòu)清單和贖回清單B.每日開(kāi)市前披露前一日的基金份額參考凈值（IOPV）C.每日開(kāi)市前披露當(dāng)日的申購(gòu)清單和贖回清單D.每日開(kāi)市前披露當(dāng)日的基金份額參考凈值（IOPV）【答案】C30、（2016年真題）基金管理人的高級(jí)管理層負(fù)責(zé)制定書(shū)面的合規(guī)政策，應(yīng)報(bào)經(jīng)（）審議批準(zhǔn)后傳達(dá)給全體員工。A.股東大會(huì)B.合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)C.董事會(huì)D.合規(guī)管理部門(mén)【答案】C31、A是具有基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行，B是A銀行控股的公募基金管理公司，在A與B建立銷(xiāo)售合同關(guān)系之前，以下做法正確的是（）。A.A不必對(duì)B進(jìn)行審慎調(diào)查，B應(yīng)當(dāng)對(duì)A進(jìn)行審慎調(diào)查B.A不必對(duì)B進(jìn)行審慎調(diào)查，B也不必對(duì)A進(jìn)行審慎調(diào)查C.A應(yīng)當(dāng)對(duì)B進(jìn)行審慎調(diào)查，B也不必對(duì)A進(jìn)行審慎調(diào)查D.A與B應(yīng)當(dāng)相互進(jìn)行審慎調(diào)查【答案】D32、（2016年真題）開(kāi)放式基金每個(gè)工作日的份額凈值都有可能發(fā)生改變，而凈值的高低直接關(guān)系到投資者的利益，這說(shuō)明了基金開(kāi)戶服務(wù)的（）特點(diǎn)。A.規(guī)范性B.持續(xù)性C.時(shí)效性D.專(zhuān)業(yè)性【答案】C33、內(nèi)幕交易和操縱市場(chǎng)行為違反了證券市場(chǎng)的()原則。A.公開(kāi)、公平、公正B.及時(shí)、客觀、準(zhǔn)確C.高效、全面、及時(shí)D.客觀、全面、準(zhǔn)確【答案】A34、（）調(diào)整的是基金從業(yè)人員與基金行業(yè)及基金監(jiān)管之間的關(guān)系。A.誠(chéng)實(shí)守信B.守法合規(guī)C.忠誠(chéng)盡責(zé)D.專(zhuān)業(yè)審慎【答案】B35、根據(jù)ETF跟蹤某一標(biāo)的市場(chǎng)指數(shù)不同分類(lèi)的ETF種類(lèi)有（）。A.全球指數(shù)ETFB.綜合指數(shù)ETFC.行業(yè)指數(shù)ETFD.股票型ETF【答案】D36、基金當(dāng)事人不包括()。A.基金份額持有人B.基金管理人C.基金托管人D.基金市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)【答案】D37、基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)以基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)來(lái)具體反映，基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)不包括（）。A.超高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)B.高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)C.中風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)D.低風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)【答案】A38、(2017年)關(guān)于基金信息披露的禁止性行為，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.有利于投資人獲取良好的投資收益B.有利于維護(hù)證券市場(chǎng)的正常秩序C.有利于防止信息誤導(dǎo)投資者造成投資損失D.有利于保護(hù)公眾投資者的合法權(quán)益【答案】A39、基金監(jiān)管只有以有效地（）為切入點(diǎn)和著力點(diǎn)，才能切實(shí)保護(hù)投資人及相關(guān)當(dāng)事人合法權(quán)益。A.保護(hù)投資人B.規(guī)范證券投資基金活動(dòng)C.促進(jìn)資本市場(chǎng)的健康發(fā)展D.促進(jìn)金融市場(chǎng)的健康發(fā)展【答案】B40、貨幣市場(chǎng)基金不得投資的金融工具是()。A.現(xiàn)金B(yǎng).1年以內(nèi)(含1年)的銀行定期存款、大額存單C.期限在1年以內(nèi)(含1年)的債券回購(gòu)D.可轉(zhuǎn)換債券【答案】D41、(2016年)以下關(guān)于LOF與ETF區(qū)別的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.申購(gòu)、贖回的標(biāo)的不同：LOF是基金份額與現(xiàn)金的交易，ETF是基金份額與“一籃子”股票的交易B.申購(gòu)、贖回的場(chǎng)所不同：ETF通過(guò)交易所；LOF在代銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn)，也可以在交易所C.基金投資策略不同：ETF通常采用主動(dòng)式管理方法；LOF采用被動(dòng)方式管理方法D.申購(gòu)、贖回的限制不同：ETF最低要求30萬(wàn)份；LOF在申購(gòu)、贖回上沒(méi)有特別要求【答案】C42、基金年度報(bào)告要披露：上市基金前（）名持有人的名稱(chēng)、持有份額及占總份額的比例。A.10B.20C.5D.3【答案】A43、以下行為中，不屬于基金職業(yè)道德教育主要途徑的是（）。A.基金公司表彰崗位突出貢獻(xiàn)標(biāo)兵B(niǎo).行業(yè)協(xié)會(huì)開(kāi)展內(nèi)幕交易案件警示展C.證監(jiān)會(huì)向違規(guī)機(jī)構(gòu)和個(gè)人出具行政監(jiān)管措施D.基金公司新員工學(xué)習(xí)所在機(jī)構(gòu)的員工手冊(cè)【答案】C44、根據(jù)《證券投資基金管理公司管理辦法》，以下關(guān)于獨(dú)立董事的描述正確的是（）。A.獨(dú)立董事人數(shù)不得少于5人B.獨(dú)立董事必須獨(dú)立于股東與其他董事，但可以由職工兼任C.獨(dú)立董事不得少于董事會(huì)人數(shù)的1/3D.董事會(huì)審議公司重大關(guān)聯(lián)交易，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)1/3以上的獨(dú)立董事通過(guò)【答案】C45、基金宣傳推介材料所使用的語(yǔ)言表述應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確清晰，下列表述中符合要求的是（）。A.“凈值歸一”B.“欲購(gòu)從速”、“申購(gòu)良機(jī)”C.在沒(méi)有足夠證據(jù)支持的情況下，不得使用“業(yè)績(jī)優(yōu)良”、“唯一”等表述D.“坐享財(cái)富成長(zhǎng)”、“安心享受成長(zhǎng)”【答案】C46、（2016年真題）基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)通過(guò)網(wǎng)絡(luò)或其他方式向社會(huì)公示本機(jī)構(gòu)所屬的取得基金銷(xiāo)售從業(yè)資質(zhì)的人員信息，公示的內(nèi)容不包括（）。A.家庭住址B.從業(yè)資質(zhì)證明C.所在營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)D.從業(yè)資質(zhì)證明編號(hào)【答案】A47、以下不屬于證券投資基金特點(diǎn)的是（）。A.集合理財(cái)、專(zhuān)業(yè)管理B.組合投資、分散風(fēng)險(xiǎn)C.投入較少、回報(bào)較高D.獨(dú)立托管、保障安全【答案】C48、(2016年)（）是我國(guó)對(duì)證券投資基金的一種本土化創(chuàng)新。A.系列基金B(yǎng).ETFC.避險(xiǎn)策略基金D.LOF【答案】D49、關(guān)于基金監(jiān)管的基本原則，下列說(shuō)法中錯(cuò)誤的是（）。A.集中體現(xiàn)基金監(jiān)管的本質(zhì)屬性和根本價(jià)值B.具有基礎(chǔ)性的特征C.具有宏觀性的特征D.政府全面監(jiān)管【答案】D50、私募基金管理人辦理基金備案手續(xù)時(shí)，需要報(bào)送的資料，不包括（）。A.公司章程B.基金代銷(xiāo)協(xié)議C.基金主要投資方向和類(lèi)別D.基金合同【答案】B51、下列選項(xiàng)中不屬于基金公司合規(guī)管理基本原則的是（）。A.客觀性原則B.協(xié)調(diào)性原則C.關(guān)鍵性原則D.獨(dú)立性原則【答案】C52、關(guān)于基金依法披露的信息對(duì)投資者的價(jià)值，表述不正確的是（）。A.可以評(píng)價(jià)基金經(jīng)理的管理水平B.及時(shí)了解基金投資的所有具體品種C.可以判斷基金投資是否符合基金合同的約定D.判斷基金的風(fēng)險(xiǎn)狀況【答案】D53、目前，在以下基金信息披露的行為中，屬于禁止行為的是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C54、（2018年真題）基金管理人內(nèi)部控制機(jī)制不包括（）A.部門(mén)主管的檢查監(jiān)督B.證監(jiān)會(huì)及派出機(jī)構(gòu)的檢查、監(jiān)督和指導(dǎo)C.公司管理層對(duì)人員和業(yè)務(wù)的監(jiān)管控制D.員工自律【答案】B55、在營(yíng)銷(xiāo)成本方面，以（）方式銷(xiāo)售基金時(shí)，基金公司承擔(dān)固定成本，針對(duì)特定目標(biāo)客戶可以大幅降低營(yíng)銷(xiāo)成本。A.代銷(xiāo)B.直銷(xiāo)C.包銷(xiāo)D.承銷(xiāo)【答案】B56、管理層會(huì)議的主席一般是（）。A.董事長(zhǎng)B.總經(jīng)理C.督察長(zhǎng)D.監(jiān)事長(zhǎng)【答案】B57、（2018年真題）關(guān)于開(kāi)放式基金的申購(gòu)和贖回，以下表述正確的是（）。A.基金份額登記機(jī)構(gòu)收到申購(gòu)款項(xiàng)，申購(gòu)生效B.投資人遞交申購(gòu)申請(qǐng)，申購(gòu)成立C.投資人交付申購(gòu)款項(xiàng)，申購(gòu)成立D.投資人交付申購(gòu)款項(xiàng)，申購(gòu)生效【答案】C58、基金投資者教育活動(dòng)的內(nèi)容不包括（）A.風(fēng)險(xiǎn)教育B.投資者維權(quán)C.風(fēng)險(xiǎn)提示D.投資咨詢【答案】D59、中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金托管人的監(jiān)管措施不包括（）。A.對(duì)基金托管人職責(zé)終止的監(jiān)管措施B.追究基金托管人相關(guān)責(zé)任人的刑事責(zé)任C.取消托管資格措施D.責(zé)令整改措施【答案】B60、（2019年真題）關(guān)于基金與股票的比較，以下描述正確的是（）。A.投資收益不同，基金的投資收益高，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較大B.股票是信用憑證，基金是受益憑證C.股票和基金的資金投向基本相同，都是投向?qū)崢I(yè)領(lǐng)域D.反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系不同，股票是所有權(quán)關(guān)系，基金是信托關(guān)系【答案】D61、基金會(huì)計(jì)核算中，承擔(dān)復(fù)核責(zé)任的是（）。A.證券投資基金B(yǎng).基金管理公司C.會(huì)計(jì)師事務(wù)所D.基金托管人【答案】D62、基金管理人的從業(yè)人員不包括基金管理人的()。A.董事B.監(jiān)事C.咨詢服務(wù)人員D.投資管理人員【答案】C63、基金管理人應(yīng)當(dāng)設(shè)立監(jiān)察稽核部門(mén)，對(duì)（）負(fù)責(zé)，開(kāi)展監(jiān)察稽核工作。A.董事會(huì)B.公司經(jīng)營(yíng)層C.股東大會(huì)D.總經(jīng)理【答案】B64、發(fā)起式基金是指基金管理人在募集基金時(shí)，使用公司股東資金、公司固有資金、公司高級(jí)管理人員或者基金經(jīng)理等人員資金認(rèn)購(gòu)基金的金額不少于（）萬(wàn)元人民幣，且持有期限不少于（）年A.1000；2B.3000；2C.1000；3D.3000；5【答案】C65、下列關(guān)于基金運(yùn)作關(guān)系的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.基金服務(wù)機(jī)構(gòu)與基金托管人是基金的當(dāng)事人B.基金份額持有人、基金管理人與基金托管人是基金的當(dāng)事人C.基金市場(chǎng)上的各種服務(wù)機(jī)構(gòu)通過(guò)自己的服務(wù)參與基金市場(chǎng)D.監(jiān)管機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)基金市場(chǎng)上的各種參與主體實(shí)施全面監(jiān)管【答案】A66、基金銷(xiāo)售中，（）對(duì)客戶來(lái)說(shuō)最有安全感和信賴(lài)感。A.銀行代銷(xiāo)B.基金公司直銷(xiāo)C.證券公司代銷(xiāo)D.獨(dú)立第三方銷(xiāo)售公司【答案】A67、負(fù)責(zé)基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的管理人人員應(yīng)（）。A.取得基金從業(yè)資格B.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷C.6個(gè)月內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰D.有相關(guān)的基金從業(yè)經(jīng)驗(yàn)【答案】A68、基金管理人內(nèi)部控制的原則不包括（）。A.有效性原則B.相互依賴(lài)原則C.成本效益原則D.健全性原則【答案】B69、基金管理人可設(shè)總經(jīng)理()，副總經(jīng)理()。A.一人;若干人B.若干人;一人C.兩人;若干人D.若干人;兩人【答案】A70、（）不屬于我國(guó)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的銷(xiāo)售策略。A.產(chǎn)品策略B.價(jià)格策略C.投資策略D.促銷(xiāo)策略【答案】C71、崗位職業(yè)道德教育采取的方式包括（）。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C72、基金管理人的合規(guī)政策應(yīng)明確所有員工和業(yè)務(wù)條線需要遵守的基金原則，以及識(shí)別和管理合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的主要程序，內(nèi)容不包括〔〕。A.合規(guī)管理部門(mén)的功能和職責(zé)B.合規(guī)管理部門(mén)的權(quán)限C.合規(guī)負(fù)責(zé)任人的合規(guī)管理職責(zé)D.合規(guī)管理部門(mén)的薪資待遇【答案】D73、（2017年真題）守法合規(guī)是基金從業(yè)人員職業(yè)道德的基本要求，守法合規(guī)中的“法”和“規(guī)”包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B74、內(nèi)部控制的目標(biāo)是在一定范圍內(nèi)（）經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，提高基金管理人的經(jīng)營(yíng)效益。A.避免B.降低或消除C.控制D.轉(zhuǎn)移【答案】B75、基金管理人內(nèi)部控制的基本要素包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D76、—般認(rèn)為，世界上第一只開(kāi)放式公司型基金是（）。A.海外及殖民地政府信托基金B(yǎng).馬薩諸塞政府信托基金C.馬薩諸塞投資信托基金D.美國(guó)波士頓投資信托基金【答案】C77、關(guān)于基金收益分配的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.封閉式基金分配后，基金份額凈