國際貿易學概述

國際貿易學經濟與管理學院付智現在是1頁\一共有185頁\編輯于星期一期中考試試題1、現代國際分工的特點是什么？利用所學過的國際貿易理論，分析中國如何參與國際分工？開放條件下的民族產業(yè)如何發(fā)展？現在是2頁\一共有185頁\編輯于星期一第四章世界市場

第一節(jié)世界市場的形成及其作用一、世界市場定義世界市場是世界各國商品和服務交換的場所，是世界范圍內通過國際分工和貿易聯系起來的各國間市場和各國國內市場的總和。廣義的世界市場包括世界商品市場、世界服務市場和世界金融市場二、世界市場的形成與發(fā)展資本積累與世界市場的萌芽（資本主義生產方式準備時期）資本主義方式的確立與世界市場的空前發(fā)展（18世紀60年代——19世紀中葉）壟斷、資本輸出與世界市場的最終形成（19世紀末20世紀初）現在是3頁\一共有185頁\編輯于星期一第四章世界市場三、當代世界市場主要特點擴展性、延伸性、層次性、不平衡性、競爭性四、世界市場的作用1、資本主義生產不可缺少的商品銷售場所和原料來源2、有助緩和資本主義各部門發(fā)展的不平衡3、資本擴張的結果和條件現在是4頁\一共有185頁\編輯于星期一第四章世界市場

第二節(jié)世界市場形式

一、有固定組織形式的市場1、商品交易所（1）概念：根據貨樣進行大宗批發(fā)交易的場所（2）特點：在交易方式上，交易在規(guī)定的時間和地點進行；根據商品的品級標準或樣品進行交易；交易須通過特定人員即交易所的會員在交易所內直接進行。公司本身并不從事商品交易，只是向進行交易的人們提供交易的場地和設備，調解交易過程中的糾紛，規(guī)定最低交易保證金和最低傭金，監(jiān)督場內交易的活動等?，F在是5頁\一共有185頁\編輯于星期一各種商品交易所貿易的主要中心

有色金屬：倫敦、紐約、新加坡天然橡膠：新加坡、紐約、倫敦、吉隆坡可可豆：紐約、倫敦、巴黎、阿姆斯特丹谷物：芝加哥、溫尼伯、倫敦、利物浦、鹿特丹、安特衛(wèi)普、米蘭食糖：倫敦、紐約咖啡：紐約、新奧爾良、芝加哥、亞歷山大、圣保羅、孟買棉籽油：紐約、倫敦、阿姆斯特丹黃麻：加爾各答、卡拉奇、倫敦大米：米蘭、阿姆斯特丹、鹿特丹豆油和向日葵：倫敦現在是6頁\一共有185頁\編輯于星期一第四章世界市場（3）交易種類：實物交易。實際商品的買賣活動。期貨交易。買賣雙方是按期貨合同達成交易后，定期進行交割的交易。期貨交易中只有很少是實物的買賣，主要是商品遠期購銷合同的買賣(這種購銷合同是交易所決定的標準化商品遠期購銷合同)，交割時，只要支付差價就行了。

現在是7頁\一共有185頁\編輯于星期一第四章世界市場期貨交易的目的主要有兩個：

套期保值，分散價格風險，以避免價格發(fā)生不利變動而造成損失：對供應商：防止未來價格下跌對購買者：防止未來價格上漲

投機：以獲取盈利為目的，這就是通常所說的買空賣空買空：甲預計未來價格將上漲，以現期價格自乙處買入一筆期貨合同，到期價格上漲了，乙必須以原先的低價賣給甲這筆期貨。實際上甲并非真想買入，只要乙支付的這筆差價。賣空甲預計未來價格將下跌，以現期價格賣給乙一筆期貨合同，到期價格下跌了，乙必須以原先的高價向甲購入這筆期貨。實際上甲并非真有這筆貨物乙也不是真想買入，雙方交割的是這筆差價。現在是8頁\一共有185頁\編輯于星期一期貨交易案例定義：交易者配合在現貨市場的買賣，在期貨市場買進或賣出與現貨市場交易品種、數量相同，但方向相反的期貨合同，以期在未來某一時間通過賣出或買進此期貨合同來補償因現貨市場價格變動帶來的實際價格風險。養(yǎng)牛農民買進小牛100頭養(yǎng)殖，出欄期5個月養(yǎng)牛成本：0.68美元每磅，產量5萬磅期貨市場5個月后的牛肉合同價是0.75美元，農民賣出牛肉期貨合同5個月后農民買回期貨合同：如果價格是每磅0.65美元，則農民每磅賺0.1美元，在期貨市場共賺5000美元；農民按每磅0.65美元賣出牛肉，共虧1500美元，兩者合計，農民凈賺3500美元，實現套期保值。期貨合同在投機商之間倒來倒去，價格每日的漲跌使投機商有賺有賠。賺賠總額總體相等?，F在是9頁\一共有185頁\編輯于星期一第四章世界市場2、國際商品拍賣（1）定義：是經過專門組織的，在一定時間定期舉行的現貨商品交易。（2）特點：交易對象是規(guī)格復雜不易標準化的商品，因而出售的商品一般具有單批的性質；被拍賣的商品要經過事先驗看，一經成交，賣主對商品品質不再接受任何索賠(隱蔽的暇疵除外）。（3）拍賣是一種公開競買的貿易方式，由專營拍賣業(yè)務的拍賣行接受貨主委托，在拍賣人主持下，公開叫價，把商品賣給出價最高的買主?，F在是10頁\一共有185頁\編輯于星期一第四章世界市場拍賣的方式：叫價

買方叫價：有聲拍賣(拍賣師叫出底價，競買者口頭喊價將價格上抬到無競爭者時為止)；賣方叫價：無聲拍賣(賣方叫價，買方以手勢表示接受，直到某一價格只有一個接受者)拍賣的主要作用：將商品的價值與即期供求結合起來，可以發(fā)現真實的價格。從世界范圍看，美、英等發(fā)達國家的拍賣市場規(guī)模較大。如蘇富比和佳士得兩大拍賣行業(yè)的巨頭，每年的拍賣成交額各在20多億美元，拍賣項目幾乎無所不包?，F在是11頁\一共有185頁\編輯于星期一第四章世界市場3、博覽會和展覽會（1）國際商品博覽會是以固定組織形式在一定地點、規(guī)定的時間和期限內舉行的有各國廠商參加的展銷結合的交易方式。國際商品博覽會是一種展賣結合的貿易方式。由于其規(guī)模大，集中廠商多，因而便于交流，有利于尋求貿易伙伴，開拓市場。（2）國際商品展覽會是不定期舉行的，其目的是展示一國在生產、科學和技術領域的成就，促成會后交易。目前國際博覽會和展覽會在國際貿易中的地位日益重要，主要在于它為買賣雙方提供信息交流的場所。（3）會展經濟（人流、物流、信息流促進交通、運輸、旅游、通訊等相關行業(yè)的發(fā)展）現在是12頁\一共有185頁\編輯于星期一第四章世界市場根據測算，一項會展所帶來的相關收益即它的外溢效應僅可計算的就達到會展收入的10倍以上。如大連通過連續(xù)幾屆國際服裝博覽會的召開，使城市的品位大大提升，國際知名度大為提高。展覽會的重要作用使其在發(fā)達國家和地區(qū)的經濟發(fā)展中也占有重要地位。目前，僅美國、英國、德國、法國和意大利所辦的會展就占全球國際會展的2/3，德國的漢諾威、法蘭克福以及亞洲的新加坡等城市因會展而聞名?，F在是13頁\一共有185頁\編輯于星期一第四章世界市場二、沒有固定組織形式的市場1、單純的商品購銷形式概念：買賣雙方不通過固定的市場進行的單純買賣交易方式的靈活性其原則是買賣雙方自由選擇交易對象，對商品的規(guī)格、數量、價格以及付款條件進行談判，談判可通過面談、電話電報、互聯網進行。在相互同意的基礎上簽訂合同，據以執(zhí)行。

現在是14頁\一共有185頁\編輯于星期一單純商品購銷形式之----電子商務外貿企業(yè)的電子商務最重要的是三個需求獲取商品和服務的供求信息提高效率（比如外貿公司與其國內外的分公司、辦事處、緊密型合作的生產企業(yè)、運輸公司等，可以通過互聯網來構建一個虛擬辦公環(huán)境，以最優(yōu)化的協同工作來提升運作效率。）在線交易：網上支付、信用和物流配送等環(huán)節(jié)?，F在是15頁\一共有185頁\編輯于星期一第四章世界市場2、與其他因素結合的商品購銷形式：（1）補償貿易概念：是與信貸相結合的一種商品購銷形式，買方在信貸基礎上從賣方進口機器設備、產品、技術和勞務，然后用商品與勞務支付貸款補償貿易的方式：回購、互購、部分補償

一是買方以進口的設備開發(fā)和生產出來的產品去償還進口設備的貨款，稱為回購(或返銷)二是買方用雙方商定的其他產品或勞務償付貨款，稱為互購三是部分補償，即買方對進口設備的貨款，部分用商品補償，部分用現匯支付?，F在是16頁\一共有185頁\編輯于星期一第四章世界市場補償貿易的特點：不是用貨幣，而是用產品作為主要的支付手段，實際上是賣方向買方提供的中長期貸款(商業(yè)信貸)。不是一次性的買賣行為，而是多次才能完成的買賣行為，因而經歷的過程較長，業(yè)務復雜。貿易與生產相聯系，買方的生產是償還的基礎，因此賣方為確保貨款得到償還，往往對買方提供技術指導，雙方存在生產上的合作?，F在是17頁\一共有185頁\編輯于星期一第四章世界市場優(yōu)越性：進口方：彌補外匯資金不足，開辟國際市場出口方：推銷多余機器設備，取得廉價產品或原材料缺點：因為賣方往往將利息及其他費用都加到價格上了，因此，進口設備價格偏高；對方提供的技術往往不是最先進的(庫存、積壓產品)；問題復雜、風險大、時間長，價格變化的風險大(對買方而言)商業(yè)信用，對賣方不保險；返銷產品受進出口額度限制。對出口方而言，如果補償產品是國內大量出口的產品，則易沖擊國內出口。現在是18頁\一共有185頁\編輯于星期一第四章世界市場（2）加工貿易概念：把加工與擴大出口或收取勞務報酬相結合的一種購銷方式。加工貿易兩特征：企業(yè)角度、國家角度具體方式：來料加工、進料加工、來樣加工、來件裝配現在是19頁\一共有185頁\編輯于星期一加工貿易的作用加工貿易的迅速發(fā)展是20世紀70年代以來的重要國際貿易現象，是發(fā)達國家與發(fā)展中國家間的重要貿易方式。迅速發(fā)展的原因在于它一方面滿足了發(fā)展中國家經濟發(fā)展的需要，而對發(fā)達國家而言，則有利于節(jié)約勞動成本，降低勞動密集型產品的價格?，F在是20頁\一共有185頁\編輯于星期一加工貿易的作用1、有利于充分發(fā)揮和利用發(fā)展中國家勞動力資源豐富的優(yōu)勢。發(fā)展中國家利用自己的廠房、設備在國內提供勞務，進行加工貿易，不但可以創(chuàng)造更多的就業(yè)機會，而且可以獲得更多的外匯投入，滿足經濟發(fā)展的需要。2、加工貿易有利于發(fā)展中國家產業(yè)結構的優(yōu)化國際經驗表明，加工貿易從下游裝配業(yè)做起，然后通過本地采購或投資生產原材料、零部件，可逐漸向中上游延伸，從而帶動相關工業(yè)的發(fā)展。如東南亞一些國家就是首先從事日本消費品的加工組裝，然后逐步發(fā)展到零部件的本地制造。3、加工貿易有利于利用外資允許外商參與生產管理和對廠房設備進行投資，所以這種貿易方式實際上是為外商投資做好了前期準備工作。加工貿易成為我國利用外資政策的重要組成部分?，F在是21頁\一共有185頁\編輯于星期一第四章世界市場加工貿易的局限性1、加工貿易受外方制約較大，承接方往往處于被動地位2、在利益分配上東道國往往處于不利的地位3、委托方在加工貿易中為其自身利益，往往不情愿向承接方提供先進的技術，設備和管理經驗，而主要是為了利用承接方廉價的勞動力。4、加工貿易對一國產業(yè)結構、經濟發(fā)展的促進作用受到東道國基礎產業(yè)、中間產品市場發(fā)展程度的制約?，F在是22頁\一共有185頁\編輯于星期一思考題1、加工貿易一定是勞動密集型的嗎？2、中國為何要發(fā)展加工貿易？中國是制造中心還是加工中心？就你認為中國如何實現產業(yè)升級？

現在是23頁\一共有185頁\編輯于星期一加工貿易一定是勞動密集型的嗎？1、加工貿易本身的逐步升級。2、跨國公司之間的競爭。3、高新技術產業(yè)的全球化與加工貿易技術水平的提高現在是24頁\一共有185頁\編輯于星期一中國為何要發(fā)展加工貿易？1、制造中心轉移、產業(yè)內分工使加工貿易在當代國際分工中的地位超過一般貿易2、產業(yè)內分工格局下，發(fā)展中國家產業(yè)升級的新涵義:最終產品的加工、組裝生產和出口零部件的分包生產和出口中間產品的生產和出口國外品牌產品的生產和出口自創(chuàng)品牌的生產和出口。3、加工貿易有利于發(fā)展中國家融入跨國公司產業(yè)鏈條，實現產業(yè)升級現在是25頁\一共有185頁\編輯于星期一趨勢和因勢利導一方面，跨國公司在全球范圍內進行產業(yè)鏈調整的過程中，越來越把主要的資源與精力集中到自己競爭力最強或者附加值最高的核心業(yè)務或產業(yè)鏈的核心環(huán)節(jié)上。另一方面，隨著高新技術的發(fā)展，相當數量的制造行業(yè)出現了零部件模塊化的趨勢，這使得組裝加工變得越來越容易，進入門檻越來越低，這為中國利用勞動力優(yōu)勢參加國際分工提供了良好的機遇。廉價優(yōu)質的勞動力是中國現階段最大的優(yōu)勢?，F階段引進的不少資本、技術密集型產業(yè)，實際上是勞動密集型的生產環(huán)節(jié)?，F在是26頁\一共有185頁\編輯于星期一中國加工貿易的發(fā)展與產業(yè)升級加工貿易的發(fā)展在我國呈現明顯的階段性，隨要素積累產業(yè)構成水平不斷提升：改革開放之初,加工貿易以來料加工為主，主營服裝、玩具等勞動密集型產品,工藝簡單,加工費低廉。港澳轉口貿易為主。1980s末至1990s初,加工貿易以進料加工為主,亞洲“四小龍”成為加工貿易的投資主體,傳統(tǒng)勞動密集型產業(yè)加工貿易——服裝、紡織、皮革制品等獲得前所未有量的擴張和質的提高;1990s初期開始,FDI成為加工貿易發(fā)展的主要動力,電子、電氣、辦公用品、通訊、計算機及生物制藥等高科技產業(yè)中間產品的生產及制成品的組裝在東南沿海穩(wěn)步拓展,中國出口產品結構逐步優(yōu)化,加工貿易呈現勞動密集型行業(yè)與資本技術密集型行業(yè)并重的態(tài)勢。1990s后期,加工貿易中技術和資金密集型產品達到了40%?，F在是27頁\一共有185頁\編輯于星期一制造中心還是加工中心？中國已經成為世界大生產國，目前100多種制造產品的產量“世界第一”，囊括了家電制造業(yè)、通訊設備、紡織、醫(yī)藥、機械裝備、化工等十多個行業(yè)?！癕adeinChina”在國際上崛起。（——《北京青年報》2002年08月14日，長城企業(yè)戰(zhàn)略研究所《科技創(chuàng)新與中國制造》）中國現階段過分強調發(fā)展技術密集型產業(yè)并不明智，OEM的道路并不丟人，它是當今世界產品價值鏈分解帶來的重要發(fā)展機遇。高新技術產業(yè)的發(fā)展有個客觀過程。對我國的“制造中心”地位要有清醒的認識現在是28頁\一共有185頁\編輯于星期一對我國的“制造中心”地位要有清醒的認識中國制造業(yè)產值世界前列，但從質量看，中國非常低：1、制造業(yè)的人均勞動生產率：僅為美、日、德的1／25、1／26、1／20；2、制造業(yè)結構：偏輕裝備制造在制造業(yè)中的比重不到30%美、日、德各為41.9%、43.6%、46.4%；3、技術創(chuàng)新能力：十分薄弱產業(yè)主體技術依靠國外，有自主知識產權的產品少，依附于國外企業(yè)的組裝業(yè)比重大4、工業(yè)增加值率：低我國26%，而美、日、德各49%、38%、48.5%；5、缺乏具有世界影響的品牌、缺乏有份量的大企業(yè)。現在是29頁\一共有185頁\編輯于星期一對我國的“制造中心”地位要有清醒的認識中國占據了80%的越南摩托車市場但一輛摩托車的平均利潤僅為50元人民幣。溫州占據了世界打火機市場的70%，但主要是貼牌生產，其出廠價一般只有零售價的10%左右。美國“克里伯銳”公司以3美元買的溫州打火機貼上“克里伯銳”的牌子，市場價格就是170美元。（國際商報2004-11-30）美國摩根.斯坦利估計，2004年美國公司從在中國制造的產品中獲利600億美元，占標準普爾500家公司利潤的10%?，F在是30頁\一共有185頁\編輯于星期一中國產業(yè)升級之路——高端產業(yè)鏈目前，無論是電子信息技術、生物醫(yī)藥還是新材料和環(huán)保型高新技術產業(yè)，產業(yè)鏈上的核心技術環(huán)節(jié)，高增值環(huán)節(jié)大部分被截留在海外。全球產業(yè)巨頭在將生產和銷售重心逐步轉向中國的同時，也開始將前端的研發(fā)設計和采購中心向中國進行一體化轉移，集成電路等高端產業(yè)也加快了轉移的步伐。這意味著中國已經開始由消費和生產制造業(yè)中心向全球高端技術產品產業(yè)中心過渡的轉型期。吸引跨國公司把更高技術水平、更大增值含量的加工制造環(huán)節(jié)和研發(fā)機構轉移過來?，F在是31頁\一共有185頁\編輯于星期一第四章世界市場（3）租賃貿易概念：把商品購銷與一定時間內出讓使用權相聯系的購銷方式。出租人把商品租給承租人在一定時期內專用，承租人要付與出租人一定數量的租金。長期租賃、中期租賃、短期租賃租賃貿易的優(yōu)越性：節(jié)約資金且使用先進的機器設備；縮短供貨期，解決季節(jié)性或急需的設備；承租人不負責設備的維修和保養(yǎng)，且避免設備的無形磨損?，F在是32頁\一共有185頁\編輯于星期一第四章世界市場三、世界市場價格

（一）基本概念定義：一定條件下在世界市場上形成的市場價格，也就是某種商品在世界市場上實際買賣時依據的價格。國際價值是世界價格變動的基礎貨幣價值是影響世界價格的基本因素世界市場供求對世界市場價格的直接影響國際價值是世界市場范圍內的商品價值，它是由“世界勞動的平均單位”，即在世界經濟現有條件下，在各國勞動者的平均勞動熟練程度和強度下，生產某種商品所需要的世界社會必要勞動時間決定的。由于“世界勞動的平均單位”或“世界社會必要勞動時間”是隨著世界勞動生產力的變化而變化的，所以，國際價值是一個動態(tài)的概念?，F在是33頁\一共有185頁\編輯于星期一第四章世界市場（二）統(tǒng)一的市場、完全的競爭條件下，一個商品一個價格。（三）世界市場價格的多元化

1、調撥價格與壟斷價格2、國家壟斷價格或管理價格3、世界自由市場價格現在是34頁\一共有185頁\編輯于星期一第四章世界市場1、調撥價格與壟斷價格（1）調撥價格概念（記帳價格，我國更多稱轉移價格）：跨國公司內部母公司與子公司、子公司與子公司之間所采用的價格。調撥價格的特點:與成本和市場價格的偏離性價值實現與資源配置的二重性廣泛、長遠的戰(zhàn)略目標現在是35頁\一共有185頁\編輯于星期一跨國公司利用調撥價格的目的跨國公司利用調撥價格的7個目的（1）利用調撥價格達到避稅目的（2）套取關稅上的好處（3）逃避外匯管制和匯率風險（4）加強競爭地位（5）逃避物價管制（6）資金調撥（7）資產保全調撥價格的限制條件

子公司達到一定數目子公司相對獨立利益的限制費用的限制東道國的限制（統(tǒng)一稅制、正常交易價格方法）現在是36頁\一共有185頁\編輯于星期一轉移價格避稅《紐約時報》報道，1999至2002年，美跨國公司在18個免稅或低稅國賺取的利潤增長68%，從880億美元增至1490億美元。以單位美元計算，每個美元的利潤是17美分，1999年時只有10美分；而在主體業(yè)務活動國獲得的利潤卻大大降低。同期，美跨國公司海外利潤總體增幅是23%。這些公司58%的海外利潤發(fā)生在避稅港。“美國公司的分公司現在主要是在避稅港獲得利潤，而不是主體業(yè)務所在地”。美國經濟學家馬丁.沙利文：避稅港利潤大增與經濟活動本身沒有任何關系。很多公司為了減少納稅紛紛設立海外分公司，同時利用國內貸款，這樣利潤基本上在避稅港獲得，而成本則發(fā)生在高稅國家。利潤轉移使聯邦政府每年的稅收損失了100億到200億美元。巴特利特說，這種現象是資本流動性加大和主權國稅務制度不盡相同造成的結果?，F在是37頁\一共有185頁\編輯于星期一跨國公司利用調撥價格的目的沙利文：在公開資料里，跨國公司的利潤組成——多少來源于本土，多少來源于海外機構從未清晰披露。它們也從來不會提及“利潤轉移”。如制藥巨頭輝瑞公司，在2003年年度報告里說，其海外分支機構的380億美元的收入，沒有向美國政府交稅。這筆收入究竟是其海外分公司賺的，還是在美國本土賺的然后轉移到海外去的并不清楚。輝瑞公司發(fā)言人也拒絕提供任何細節(jié)。一些美國公司的辯解：避稅是因為美國稅收太高，將在海外取得的收入計入當地利潤并不違法，既提高了公司財務實力，也增加了股東價值。JP摩根2003年的一項研究指出，如果大幅減稅的議案能被通過的話，美國的跨國公司（如GE等）總共6500億美元的“海外”所得將排隊等待被“遣返”回國。—2004年11月12日國際商報

現在是38頁\一共有185頁\編輯于星期一跨國公司利用調撥價格的目的2003年，南京一家合資房地產企業(yè)將幾乎等同于外方出資額的款項無償借給外方使用，實際是一種變相的抽資行為。僅五年不收的利息就減少企業(yè)應稅所得1431萬元，少繳企業(yè)所得稅472萬元。

不少外商投資企業(yè)在費用或成本中都列支了向外方支付的技術使用費或特許使用費，由于對技術的先進性及收取費用的標準缺乏判斷標準，對技術費提取比例無統(tǒng)一標準。因此，外方通過在稅前提取技術費的方式轉移利潤現象比較普遍。如一家中外合資企業(yè)，外方在四年中就提取技術使用費80多億元。另外，有的企業(yè)還將技術轉讓費打入設備價款規(guī)避稅收?，F在是39頁\一共有185頁\編輯于星期一跨國公司的轉移價格對中國的影響商務部統(tǒng)計，截至2004年8月底，中國累計批準設立外商投資企業(yè)494025家，但所有外企中，有50%以上都處于虧損狀態(tài)。這些虧損有相當部分是為了避稅而人為制造的，轉移定價是最重要的方式。目前，跨國公司在華轉移定價行為非常嚴重。中國國家稅務總局有關人士表示，跨國公司每年的避稅給中國造成的損失在300億元以上，其中60%以上是利用轉移價格轉移所得利潤逃避稅收的。某知名會計事務所估計，30%在華跨國公司從未繳納過所得稅，80%跨國公司逃漏稅，40%虧損外資企業(yè)虛虧實盈?！翱鐕纠棉D讓定價的方式避稅，導致了我國稅收的巨大損失?！币恍┛鐕疽环矫嫦硎苤覈鴮ν赓Y的優(yōu)惠政策，另一方面又在利用轉移定價等方式逃避我國的正常稅收2004年，在華外資企業(yè)所得稅增長率幾乎為零現在是40頁\一共有185頁\編輯于星期一寶潔的轉移價格與逃避所得稅2003年上半年，廣州市國稅局依法調增廣州寶潔企業(yè)應納稅所得額共5.96億元，補繳企業(yè)所得稅8149萬元，引起廣泛關注。寶潔當時的避稅路徑：2002年，P&G在華子公司廣州寶潔從廣東中國銀行獲得高達20億元左右的巨額貸款，然后從中撥出巨資以無息借貸的方式借給關聯企業(yè)使用。這樣做，一方面可將其所承擔的利息支出在稅前扣除，少繳納所得稅；另一方面，提供巨額無息貸款給關聯企業(yè)，也回避了正常借貸產生利息所得稅的稅賦?，F在是41頁\一共有185頁\編輯于星期一三洋電機利用公司內貿易轉移利潤日本三洋電機公司在深圳市設立一家獨資企業(yè),其產品大部分銷售給其設在香港的關聯公司。由于企業(yè)開業(yè)的頭兩年是所得稅免稅期,因而企業(yè)稍有盈利,從1986年起出口產品連續(xù)發(fā)生虧損。據調查,該企業(yè)的產品存在內外兩個銷售價格,對外售給非關聯公司的價格比對內售給關聯公司的價格高出20～46%。也就是該企業(yè)將產品售價壓低了20～46%,以低轉移價格發(fā)貨給設在香港的關聯企業(yè),從而把企業(yè)利潤轉到香港低稅區(qū)。

現在是42頁\一共有185頁\編輯于星期一第四章世界市場（2）跨國公司的壟斷價格壟斷價格是壟斷組織利用壟斷地位規(guī)定的一種市場價格。在世界市場上，國際壟斷價格有兩種，一種是壟斷高價，另一種是壟斷低價。二次世界大戰(zhàn)后，壟斷價格在世界市場上的作用有所削弱，非價格競爭的作用增強。非價格競爭是指通過改善商品的品質性能和包裝裝璜，更新花色品種，保證及時交貨和售后服務等辦法來擴大商品銷路?，F在是43頁\一共有185頁\編輯于星期一第四章世界市場2、國家壟斷價格或管理價格（財政、貨幣、信貸、外貿政策）方式：（1）國家機構對商品市場的單方面的干預（支持價格、限產、補貼、國家壟斷）（2）政府間貿易協定，其中最重要的是管理特定商品的國際商品協定國際商品協定通常利用緩沖庫存、限額和多邊長期合同來調節(jié)供求、影響價格3、世界“自由價格”（不受壟斷或國家壟斷力量干擾的，由獨立經營的買主和賣主之間交易的價格）現在是44頁\一共有185頁\編輯于星期一國際商品協定國際商品協定是指某些初級產品的主要出口國和進口國為了穩(wěn)定該項產品的經濟收益、保證供銷穩(wěn)定和促使其發(fā)展等目的所締結的政府間的多邊的書面文件。廣義的國際商品協定還包括大量的原料生產國與輸出國組織各自所簽訂的協定。這樣的組織包括政府間組織和有關國家的企業(yè)之間建立的民間組織兩類。前者如石油輸出國組織、可可生產者聯盟和國際鋁土協會等等；后者如鎢生產者協會、國際水銀生產者協會等?，F在是45頁\一共有185頁\編輯于星期一思考題1、什么是世界市場價格，其價格決定的影響因素有哪些？2、加工貿易對發(fā)展中國家經濟發(fā)展有哪些影響？發(fā)展中國家如何利用加工貿易對經濟的帶動作用？現在是46頁\一共有185頁\編輯于星期一第五章貿易條件

第一節(jié)貿易條件的涵義一、貿易條件的概念

1、概念：一個國家以出口交換進口的條件，即兩國進行貿易時的交換比例。2、兩種表示法：物物表示、價格表示二、貿易條件指數1、商品貿易條件指數定義：在一定時期內一國出口商品價格指數與進口價格指數之比。公式及其含義：T=(Px/Pm)×100商品貿易條件指數的局限：只能在不發(fā)生商品結構變動的時期內，只能表示貿易利益的變動，不能表示貿易條件是否合理現在是47頁\一共有185頁\編輯于星期一第五章貿易條件1995-2001年中國的價格貿易條件(1980=100)年份Tg199593.1199696.3199798.9199896.9199995.5200090.9200192.3現在是48頁\一共有185頁\編輯于星期一第五章貿易條件2、要素貿易條件指數定義：商品貿易條件指數與要素生產率指數的乘積種類：(1)單要素貿易條件指數定義：一定時期內一國出口商品生產部門要素生產率指數與同期商品貿易條件指數的乘積公式：S=(Px/Pm)×Zx：Zx：出口商品生產部門要素生產率指數政策含義：勞動生產率的提高基礎上，一國主動降低商品貿易條件，可以擴大市場占有率，從而獲得更大貿易利益（2）雙項要素貿易條件指數定義：一定時期內一國進出口商品生產部門生產部門要素生產率指數與同期商品貿易條件指數的乘積公式：D=(Px/Pm)(Zx/Zm)×100Zm：進口商品生產部門要素生產率指數政策含義：一國出口商品要素生產率指數提高的幅度大于進口商品要素生產率指數提高的幅度，就可以抵消商品貿易條件惡化，獲得雙項要素貿易條件的改善現在是49頁\一共有185頁\編輯于星期一勞動生產率的國際比較(以美國=100)年份韓國日本中國美國198625.479.76.0100198726.481.85.7100198826.783.15.8100198928.187.15.5100

199028.989.45.31001991------5.51001992------6.2100

資料來源:任若恩:《關于中國制造業(yè)的國際競爭力的進一步研究》，《經濟研究》1998、2現在是50頁\一共有185頁\編輯于星期一第五章貿易條件3、收入貿易條件指數定義：一定時期內出口量指數與商品貿易指數的乘積，表示一國用出口支付進口的能力。公式：I=(Px/Pm)Qx出口量與出口價格的矛盾4、貿易條件與國際價格的關系貿易條件不是一般商品國際價格問題，而是各國間貿易利益的分割問題。5、經濟全球化與貿易條件定義的局限性FDI使貿易條件不能再準確反映一國的貿易利益，外資企業(yè)可能獲得主要的貿易利益。現在是51頁\一共有185頁\編輯于星期一我國的收入貿易條件的變動

（1988-2001，1980=100）

年份價格貿易條件指數出口量指數收入貿易條件指數

199593.1821.1764.4199696.3833.6802.8199798.91008.8997.7199896.91013.9982.5199995.51075.81027.4200090.91375.41250.2

200192.31468.51355.4資料來源:據《中國對外經濟貿易年鑒2002》整理計算現在是52頁\一共有185頁\編輯于星期一1993年以來，中國加工貿易條件變化與進口價格指數變動中國加工貿易產品的價格主要是由進口投入品的價格所決定的。1993年-2000年中國從東盟進口集成電路的價格上漲了439％，由此導致中國對東盟貿易條件惡化相應地，對美出口的自動數據處理器、復印機和車用收放機的價格相應上漲62％、175％和116％。現在是53頁\一共有185頁\編輯于星期一第五章貿易條件中國出口產品的90%依靠“貼牌”，越是高技術和高附加值產品，越被外企壟斷，這類商品貿易條件的改善使外國企業(yè)獲利，中國受益甚少。英國《金融時報》2005年5月9日：

30年前，日本的貿易順差來自索尼、松下、豐田及佳能等本國企業(yè)的經營活動。相比之下，中國的貿易順差主要與外國跨國公司有關，外國公司在中國出口中所占份額大約是57%，這一比重在過去15年中穩(wěn)定攀升。而在高技術領域的出口中，外國公司所占比重甚至高于80%。2005年前四個月，外資企業(yè)高技術產品進出口所占比重已達83.9%。英國學者克羅伯：以個人電腦為例，2004年中國出口個人電腦600億美元，是僅次于服裝的第二大出口項目。但是，一臺電腦所產生的全部利潤中，至少有3/4被開發(fā)軟件、設計芯片和經營整機的各家美國公司收入囊中，只有不到5%的利潤為中國企業(yè)所得。因此，中國的貿易順差對發(fā)達國家的影響恰恰是正面的。2005年07月10日<<經濟參考報>>現在是54頁\一共有185頁\編輯于星期一第五章貿易條件

第二節(jié)關于貿易條件決定的理論一、相互需求原理(以比較成本理論為基礎)1、相互需求原理（1）一國產品對他國產品的交換比，取決于這個國家對他國產品的需求和他國對這個國家產品的需求程度比較。（2）國際市場的商品價格由貿易雙方對商品需求的數量比來決定。（3）一國對他國的商品需求越強，交換比就越不利于本國。兩國之間兩種商品的國際交換比介于國內交換比之間的某一點上。比較成本確定貿易條件的上下限相互需求強度決定具體的貿易條件相互需求強度影響貿易利益的分割現在是55頁\一共有185頁\編輯于星期一國際交換比率的決定

兩國等量投入的產量

英國德國亞麻布15碼20碼細棉布10碼10碼表中顯示，同樣單位的投入，德國比英國多生產10碼亞麻布，因此德國生產亞麻布有優(yōu)勢，而兩國在細棉布上同樣投入得到相同的產出。但與生產亞麻布相比，英國生產細棉布的不利程度較小。于是根據比較優(yōu)勢原則，兩國在這兩種產品的生產上分別形成專業(yè)化：英國專業(yè)化地生產細棉布并出口，德國專業(yè)化地生產亞麻布并出口。

國際交換比率的區(qū)間：兩國進行貿易時的交換比率肯定界于兩國兩種產品的國內交換比率之間，且不等于兩國的國內交換比率?，F在是56頁\一共有185頁\編輯于星期一比較成本確定貿易條件的上下限，需求強度決定具體的貿易條件，相互需求強度影響貿易利益的分割。現在是57頁\一共有185頁\編輯于星期一第五章貿易條件

2、國際需求方程式在比較成本確定的交換幅度范圍內，實際的貿易條件是使雙方的總出口恰好支付其總進口的貿易條件。它由雙方消費者對對方產品的需求確定：一國家應該用多少出口商品換入一定數量的進口商品，取決于兩國相互進口的需求量正好等于它們各自出口供給量時的交換比例，也即供求一致時的交換比例。即：按照兩國相互需求所決定的實際貿易條件是使總進口和總出口達于均衡狀態(tài)時的貿易條件。實際的貿易條件也就是均衡的貿易條件。現在是58頁\一共有185頁\編輯于星期一第五章貿易條件3、相互需求原理的局限性國際交換比由相互需求決定，相互需求的數量由國際交換比決定，陷入循環(huán)論證只適用于經濟規(guī)模相當、雙方的需求都能對市場價格產生顯著影響的國家。從供求關系說明國際交換價值的決定，與勞動價值論背道；假設前提是物物交換下的供給等于需求，物物交換在一次活動中可求得平衡，但所有活動國際收支平衡不可能現在是59頁\一共有185頁\編輯于星期一第五章貿易條件二、提供曲線與貿易條件的均衡通過幾何圖解方法，提出提供曲線來說明供給和需求如何決定均衡的貿易條件1、提供曲線：是在不同的國際交換比率或貿易條件下，一個國家愿意用一定數量的某種商品去交換一定數量的外國商品的點的連線。提供曲線既可以看成是一國的出口供給曲線，也可視為一國的進口需求曲線。現在是60頁\一共有185頁\編輯于星期一第五章貿易條件現在是61頁\一共有185頁\編輯于星期一第五章貿易條件現在是62頁\一共有185頁\編輯于星期一第五章貿易條件2、提供曲線與均衡貿易條件的決定現在是63頁\一共有185頁\編輯于星期一第五章貿易條件現在是64頁\一共有185頁\編輯于星期一第五章貿易條件貿易條件均衡的兩個基本條件（1）各國商品的進口和出口結構平衡。（2）各國的貿易收支平衡?，F在是65頁\一共有185頁\編輯于星期一第五章貿易條件3、提供曲線的移動與貿易條件（1）提供曲線的移動及其原因供給或需求的變化需求方面：社會偏好、需求構成的改變。

供給方面：資源總量、技術水平和要素生產率的變化等。提供曲線的移動會改變一國的貿易條件，進而對總福利水平和貿易利益發(fā)生顯著影響現在是66頁\一共有185頁\編輯于星期一第五章貿易條件（2）提供曲線移動的經濟效應兩種效應：對貿易條件的影響對貿易數量的影響需求變動所引致的提供曲線移動及其效應：兩種情況：國內對出口商品的需求增加國內對進口商品的需求增加?，F在是67頁\一共有185頁\編輯于星期一第五章貿易條件4、提供曲線與相互需求原理結論一致（均衡貿易條件決定于進行貿易的兩個國家各自對對方的相對需求強度）提供曲線的分析比穆勒精確以邊際效用價值論為基礎，提供了方法論上的意義現在是68頁\一共有185頁\編輯于星期一第五章貿易條件第三節(jié)貿易格局與貿易條件的變動一、經濟增長對貿易條件的影響經濟增長對貿易條件的影響，主要取決于這種增長是出現在進口競爭行業(yè)還是出口行業(yè)。假定生產要素增長能影響商品的世界價格，那么，替代進口的經濟增長會改善這個國家的貿易條件，而擴大出口的增長會使這個國家的貿易條件惡化?，F在是69頁\一共有185頁\編輯于星期一第五章貿易條件1、生產要素不平衡增長對生產格局的影響羅勃津斯基定理假設前提：兩種要素、兩種商品商品和要素的價格保持不變結論：如果其中一種要素的數量增加了，而另一種要素的數量保持不變，那么密集使用了前一種生產要素的產品的絕對產量將會增加，而密集使用了后一種生產要素的產品的絕對量將會減少。勞動力增加——加入勞動密集型行業(yè)——增加的勞動力配備資本——資本密集型行業(yè)的資本部分向勞動密集型行業(yè)轉移——擴大了勞動密集型行業(yè)生產，減少了資本密集性行業(yè)生產現在是70頁\一共有185頁\編輯于星期一第五章貿易條件2、生產要素不平衡增長對貿易條件的影響如果勞動力增加了，勞動密集型產品的絕對量就會增加，資本密集型產品的絕對量就會減少。如果勞動密集型產品是出口產品，資本密集型產品是進口競爭產品：該國的出口量和進口量都增加。如果進出口量的變化能影響價格，則貿易條件惡化。如果勞動密集型產品是進口競爭產品，資本密集型產品是出口產品：該國的出口量和進口量都減少。如果進出口量的變化能影響價格，則貿易條件改善?，F在是71頁\一共有185頁\編輯于星期一第五章貿易條件3、貧困化增長大國出口擴張型增長會導致貿易條件惡化，抵消一部分經濟增長的收益，增長后貿易條件惡化所造成的利益損失超過增長本身帶來的利益，出現經濟福利水平的絕對下降。巴格瓦蒂將這種現象稱為貧困化增長即經濟增長反而導致整個社會經濟福利水平的下降。

貧困化增長至少必須具備兩個條件：（1）、這種增長必須發(fā)生在出口部門，而該國的出口產業(yè)在國際市場上又必須是舉足輕重的，因為只有大國才會出現出口增長，價格下跌的情況；（2）、國際市場對此種商品的需求價格彈性必須是較低的，需求量不會因價格下跌而增加多少，因此當出口供給增加價格下跌時，需求量并沒有因此而增加多少，過剩商品會使價格猛跌直到很低的水平?，F在是72頁\一共有185頁\編輯于星期一第五章貿易條件4、開放經濟條件下一國經濟增長對他國貿易條件的影響（克魯格曼）經濟增長：出口偏向型增長和進口偏向型增長他國經濟增長對本國貿易條件的影響取決于經濟增長的偏向性。即：其他國家的出口偏向型增長對本國貿易條件有利，其他國家的進口偏向型增長對本國貿易不利。討論：為什么發(fā)達國家貿易條件改善，而發(fā)展中國家惡化？現在是73頁\一共有185頁\編輯于星期一第五章貿易條件二、技術進步與貿易條件1、技術進步的類型假定只有資本和勞動兩種生產要素，生產勞動密集型、資本密集型兩種商品，技術進步可分為三種類型：（1）中性技術進步資本和勞動的邊際生產率以同等程度提高，生產可能性曲線向外均衡擴張（2）節(jié)約勞動型技術進步資本的邊際生產率比勞動的邊際生產率提高的更快，使用資本的成本降低，因而，在勞動密集型產品生產中多使用資本，少使用勞動，勞動密集型產品中資本/勞動的比率提高，但勞動密集型產品的屬性不變。同樣的勞動現在能生產更多的勞動密集型產品?，F在是74頁\一共有185頁\編輯于星期一第五章貿易條件（3）節(jié)約資本型技術進步

勞動的邊際生產率比資本的邊際生產率提高的更快，相對于資本而言，使用勞動的成本降低，因而，在資本密集型產品生產中多使用勞動，少使用資本，資本密集型產品中勞動/資本的比率提高，但資本密集型產品的屬性不變。同樣的資本現在能生產更多的資本密集型產品。2、技術進步對貿易條件的影響與經濟增長對貿易條件的影響相似，主要看它發(fā)生在什么部門現在是75頁\一共有185頁\編輯于星期一第五章貿易條件三、商品結構與貿易條件在國際貿易中，工業(yè)制成品的需求的收入彈性較高而初級產品的需求的收入彈性較低。隨著經濟增長和人均收入水平的提高，需求會移向奢侈品等工業(yè)制成品，并使得制成品出口國享有提高產品相對價格、改善貿易條件的好處，而使得那些原料、谷物等初級產品出口國的貿易條件惡化?，F在是76頁\一共有185頁\編輯于星期一第五章貿易條件四、貿易政策與貿易條件政府的經濟政策在某種程度上能影響進出口價格的比率，從而有利于改善本國的貿易條件:供方面:政府購買、出口卡特爾、需方面：限制政策進口關稅對貿易條件的影響進口關稅與貿易條件最適當關稅現在是77頁\一共有185頁\編輯于星期一第五章貿易條件五、技術貿易與貿易條件如果引進的技術是偏向勞動密集型產品的技術，將導致世界市場價格的下降和貿易條件的惡化。如果引進的技術是偏向資本密集型產品的技術，可以改變進口結構和出口商品的構成，有利可圖?，F在是78頁\一共有185頁\編輯于星期一第五章貿易條件

六、國際收入轉移與貿易格局、貿易條件國際收入轉移對貿易條件的影響，由俄林和凱恩斯在一戰(zhàn)后德國巨額的戰(zhàn)爭賠款對德國經濟影響的論戰(zhàn)中提出克魯格曼從需求的角度研究國際收入轉移對貿易格局、貿易條件的影響：1、如果本國將收入的一部分轉移到國外，本國的收入將減少，因此將減少支出，相應地外國將增加支出。如果各國支出占世界支出總額的比例發(fā)生變動，則世界的相對需求會發(fā)生變動，從而影響各國的貿易條件。2、運用邊際支出傾向來說明收入變動對不同產品的需求變化情況：如果收入轉出國對出口產品的邊際支出傾向比轉入國高，那么收入轉移使轉出國貿易條件惡化；如果轉出國對出口產品的邊際支出比轉入國低，則轉出國貿易條件改善。現在是79頁\一共有185頁\編輯于星期一第五章貿易條件3、如果這種邊際支出傾向的不同僅僅是由于消費偏好的不同，則上述推論不能成立：各國消費者都有偏好國產品的習慣，因此：當收入轉移出去時——對本國產品需求下降，從而減少本國產品的生產。多出來的資源用于生產出口產品——收入轉出國出口供給增加；同時，收入轉入國對非貿易品需求增加——將資源從出口生產中轉走——出口供給下降。這導致：收入轉出國出口產品相對于外國出口產品價格下降，收入轉出國貿易條件惡化?，F在是80頁\一共有185頁\編輯于星期一收入轉移與貿易條件驗證1980年代許多低收入國陷入債務危機，償債期的到來使其由原先高額轉移收入的接受者（大量貸款而成為資金凈流入國），變?yōu)楸黄戎Ц督o國外高額轉移收入的支出者（償債本息使其資金凈流出）——貿易條件相應惡化。

非石油發(fā)展國貿易條件（1980年：100）1980 100 198394.4198195 198495.11982 94.4 198592.8現在是81頁\一共有185頁\編輯于星期一第五章貿易條件

第四節(jié)關于不平等交換問題的理論一、馬克思主義經典學派的不平等交換1、不等價交換的含義不等價交換就是不按照國際必要勞動量進行交換，因而交換雙方用以交換和由交換所得的物化勞動量不相等。這種不等價交換普遍存在于發(fā)達國家與發(fā)展中國家之間的國際貿易中。2、不等價交換的原因（1）勞動生產率原因：勞動生產率的差異是形成不等價交換的主要因素（2）政治原因

（3）壟斷原因現在是82頁\一共有185頁\編輯于星期一第五章貿易條件二、普雷維什的中心－外圍論（依附理論）1、世界存在中心－外圍格局，中心國經濟能獨立自主發(fā)展，外圍依賴中心而發(fā)展。傳導機制是發(fā)展中國家出口初級品，發(fā)達國家出口制成品2、依附格局造成不平等交換。原因：技術進步利益不平等分享制成品與初級產品的市場結構特征不一樣發(fā)達國家與發(fā)展中國家工會力量不一樣制成品與初級產品需求彈性不一樣3、途徑：發(fā)展中國家進口替代現在是83頁\一共有185頁\編輯于星期一第五章貿易條件三、克魯格曼的規(guī)模經濟與不平等交換

發(fā)達國家與發(fā)展中國家在初始分工中，因為資金、技術的不同，發(fā)達國家多生產制成品，發(fā)展中國家多生產初級產品如農產品，由于規(guī)模經濟的作用，最終形成三種格局：1、發(fā)展國僅生產與出口農產品，發(fā)達國僅生產與出口制成品2、發(fā)展國僅生產與出口農產品發(fā)達國生產制成品與部分農產品，出口制成品3、發(fā)展國生產農產品與部分制成品發(fā)達國生產與出口制成品

發(fā)達國因規(guī)模經濟良性循環(huán)，發(fā)展國低水平重復現在是84頁\一共有185頁\編輯于星期一第五章貿易條件四、辛格對南北不平等交換的新解釋南方與北方之間外貿商品比價的全面惡化：

①南方初級產品貿易條件的惡化比率高于北方初級產品貿易條件的惡化比率；②南方制成品出口價格比北方制成品的出口價格下降更快；③初級產品占南方出口產品的較高比重意味著初級產品貿易條件惡化對南方的影響更甚于北方。原因：發(fā)展中國家的外債負擔引起的出口增加與貿易條件惡化的惡性循環(huán)現在是85頁\一共有185頁\編輯于星期一第六章國際貿易政策的理論分析第一節(jié)國際貿易政策概述一、國際貿易政策的概念及種類1、國際貿易政策：各國或地區(qū)間進行商品和服務的交換時采取的政策（多邊、諸邊、對外貿易政策）2、對外貿易政策的基本形式（1）自由貿易政策：政府取消對進出口貿易的限制，不對本國商品和服務的進出口商提供各種特權和優(yōu)惠，力圖消除各種貿易障礙，使商品和服務能夠自由輸出輸入，在世界市場實行自由競爭與合作。實質是不干預政策。（2）保護貿易政策：政府采取各種措施限制商品和服務的出口，以保護本國的產業(yè)和市場不受和少受外國的競爭。同時政府對本國產品的出口實行補貼和各種優(yōu)待，以鼓勵出口。實質是獎出限入。

現在是86頁\一共有185頁\編輯于星期一國際貿易政策的理論分析二、對外貿易政策制定的影響因素1、經濟力量的強弱、2、戰(zhàn)略的選擇、3、國際政治經濟環(huán)境4、利益集團三、對外貿易政策的演變1、中世紀時期（11——13）：鼓勵進口政策2、資本主義生產方式準備時期（16——18）：保護貿易政策3、資本主義自由競爭時期（19末之前）：自由貿易時期4、二戰(zhàn)前的壟斷資本主義時期：超保護貿易政策5、戰(zhàn)后發(fā)達國家的貿易自由化6、20世紀70年代以來的新貿易保護主義（保護范圍擴大、非關稅貿易壁壘為主、由限制進口轉向鼓勵出口、管理貿易制度）現在是87頁\一共有185頁\編輯于星期一對外貿易政策演變的展開重商主義自由貿易政策保護貿易政策超保護貿易政策貿易自由化新貿易保護主義貿易自由化的深化現在是88頁\一共有185頁\編輯于星期一第六章國際貿易政策的理論分析

第二節(jié)保護貿易政策的理論一、重商主義的保護貿易學說和政策主張1．金銀是真正的財富，一切經濟活動都是為了獲取金銀。

2．除金銀礦的開采之外，只有對外貿易是增加金銀，增加貨幣財富的真正源泉。

3．堅持多賣少買的原則，實行保護關稅政策。

4．國家應積極進行干預，采取鼓勵出口限制進口的政策二、幼稚產業(yè)保護論1、漢密爾頓保護關稅思想與保護貿易學說的基本形成漢密爾頓代表工業(yè)資產階級的愿望和要求，提出保護關稅思想理論基礎：1791年《關于制造業(yè)的報告》，系統(tǒng)閱述了保護和發(fā)展制造業(yè)的必要性和重要性。政策主張：獎出限入

進口產品：高關稅，以保護國內新興工業(yè)原材料、機器設備：進口低或免關稅，出口則限制國內工業(yè)：政府信貸；津貼、獎勵金聯邦質量檢查制度該學說的意義：標志著保護貿易學說基本形成背景現在是89頁\一共有185頁\編輯于星期一第六章國際貿易政策的理論分析

2、李斯特保護貿易理論（1）李斯特的“生產力論”財富的生產力比之財富本身，不曉得要重要到多少倍；它不但可以使已有的和已經增加的財富獲得保障，而且可以使已經消失的財富獲得補償。（2）李斯特的“經濟發(fā)展階段論”每個“國家都必須經過如下各發(fā)展階段：原始未開化時期，畜牧時期，農業(yè)時期，農工業(yè)時期，農工商業(yè)時期?！痹谶@五個不同的發(fā)展階段上，應采取不同的外貿政策，在原始未開化時期、畜牧時期和農業(yè)時期，為實現迅速的轉變，應對先進國家實行自由貿易政策，特別是在農業(yè)時期，實行自由貿易政策，有利于進口工業(yè)品，培育本國的工業(yè)。但在農工業(yè)時期，為扶持本國尚弱小的工業(yè)，應實行保護貿易政策，以提高本國工業(yè)的競爭能力。待工業(yè)有了較快較大規(guī)模的發(fā)展，經濟發(fā)展進入了農工商業(yè)時期，本國工業(yè)已具有較強的競爭實力，則又應該實行自由貿易崐政策?，F在是90頁\一共有185頁\編輯于星期一第六章國際貿易政策的理論分析（3）、李斯特的保護幼稚工業(yè)學說一個處于農工業(yè)時期經濟發(fā)展階段的國家，要想迅速發(fā)展本國的生產力，必須對本國的幼稚工業(yè)特別是大宗消費品工業(yè)實行保護。（4）、李斯特關于保護貿易的政策主張“如果一上來就完全排除國外的競爭，使處于這樣制度下的國家同別的國家完全隔離，那么這樣的制度不但與世界主義經濟原則相反，而且也與正確理解下的國家本身利益相違背。如果要加以保護的那個工業(yè)國還處于發(fā)展初期，保護關稅在開始時就必須定得相當輕微，然后隨著國家的精神與物質資本以及技術能力與進取精神的增長而逐漸提高。工業(yè)的不同部門也并不是一定要在同樣程度上受到保護的；應當予以特別注意的只是那些最重要的部門。這理所謂重要的工業(yè)部門，指的是建立與經營時需要大量資本、大規(guī)模機械設備、高度技術知識、豐富經驗以及為數眾多的工人，所生產的是最重要的上活必需品，因此按照它們的綜合價值來說，按照它們對國家獨立自主的關系來說，都有著頭等重要意義的工業(yè)，例如棉、毛、麻等紡織業(yè)就屬于這一類。如果這些主要部門能夠在適當保護下獲得發(fā)展，工業(yè)中其他次要部門就可以圍繞著它們在較低度的保護下成長起來?！?/p>

現在是91頁\一共有185頁\編輯于星期一第六章國際貿易政策的理論分析（5）、李斯特的國家干預主義思想“經驗告訴我們，風力會把種子從這個地方帶到那個地方，因此荒蕪原野會變成稠密森林；但是要培養(yǎng)森林因此就靜等著風力作用，讓它在若干世紀的過程中來完成這樣的轉變，世界上豈有這樣愚蠢的辦法嗎？如果一個植林者選擇樹秧，主動栽培，在幾十年內達到了同樣的目的，這倒不算是一個可取的辦法嗎？歷史告訴我們，有許多國家，就是由于采取了那個植樹者的辦法，勝利實現了它們的目的。”現在是92頁\一共有185頁\編輯于星期一有關適度保護的三個“80%”標準在商品市場的開放方面，進口貿易直接帶來價格競爭，后進國家以同類產品的平均成本差別來確定適度的保護關稅為宜，以使得發(fā)展中國家企業(yè)在國內與發(fā)達國家企業(yè)的競爭中處于同一個成本水平上。為了促進競爭，進口稅率應降到使國內只有80%的企業(yè)能獲得平均利潤的水平上；在引進外商直接投資的產業(yè)中，為了防止外商對本國市場的壟斷，保持市場結構的競爭性，應避免出現本國市場上某種產品被前四位的外資企業(yè)占有80%市場份額的情況，以給國內企業(yè)一定的市場份額；在積極推進金融開放的過程中，為了確保東道國貨幣政策的獨立性，政府應對廣義貨幣供應量的80%保持絕對的控制力，避免外部沖擊所導致的金融危機。這三個80%有一定的參考價值，但其百分比確定的依據、可操作性還值得進一步探討?！愶w翔：《論適度保護的準則》，《開放導報》2002年第11期?，F在是93頁\一共有185頁\編輯于星期一第六章國際貿易政策的理論分析三、保護就業(yè)論1、保護就業(yè)論的論據（1）自由貿易關于要素在國內能自由流動前提的缺陷——“阿基里斯”的腳后踵自由貿易過程中，要素不能總是象李嘉圖所講的從劣勢部門轉向優(yōu)勢部門。勞動力有的失業(yè)，有的轉向收入低的行業(yè)。（2）發(fā)達國家與發(fā)展中國家工資的巨大差異這使發(fā)達國家產品無法與發(fā)展中國家的低價產品競爭美國統(tǒng)計，1980年代末，美國每進口100億美元的產品，將造成17.9萬工人的失業(yè)，且失業(yè)的多是難以轉向專業(yè)要求高的服務業(yè)部門的藍領工人。（3）發(fā)達國家進口發(fā)展中國家“血汗工廠”產品的不道德1986年，美國密歇根大學教授卡爾伯特孫（JohnCulbertson）在《紐約時報》發(fā)表三篇文章，認為發(fā)達國家進口的發(fā)展中國家產品都是血汗工廠生產的，進口是對后者的支持，不道德?，F在是94頁\一共有185頁\編輯于星期一第六章國際貿易政策的理論分析1998年中國與部分國家（地區(qū)）勞動力成本的比較國家（地區(qū)）制造業(yè)工資單位人工成本（平均工資/制造業(yè)增加值）中國11美國47.81.3日本29.91.2新加坡23.41.3中國臺灣（1997）20.62.3韓國12.90.8智利12.50.8墨西哥7.80.7土耳其7.50.9馬來西亞5.21.1菲律賓（1997）4.10.7印度尼西亞2.20.9印度1.51.4現在是95頁\一共有185頁\編輯于星期一第六章國際貿易政策的理論分析2、對保護就業(yè)論的批判違背了比較優(yōu)勢一些西方經濟學家認為，卡爾伯特孫在課堂上教授國際貿易理論時可能頭頭是道，而接觸到美國利益時，就把原理忘得干干凈凈。保護就業(yè)的成本高，效果差

高成本：政府向低效部門的投資；勞動力在低效部門生產效率低；消費者的損失

世界銀行統(tǒng)計：美國為保護汽車行業(yè)一個工人的就業(yè)，消費者1年要支付4萬—10.85萬美元；在鋼鐵業(yè)，美國為保護一個就業(yè)，消費者1年支付11萬美元；

華盛頓國際經濟研究中心的報告：美國10個部門保護一個就業(yè)一年所付出的代價：膠鞋業(yè)最低，為3萬美元；化學苯產業(yè)最高，為100萬美元；紡織服裝業(yè)4.2萬美元；石油業(yè)16萬美元；糖業(yè)6萬美元。數字公布，人們以為印刷錯誤，但經核實無誤。美國保護的最重要的31個部門，只有摩托車和漁業(yè)增加了就業(yè)，兩個部門不變，其他27個部門都減少了就業(yè)?，F在是96頁\一共有185頁\編輯于星期一第六章國際貿易政策的理論分析保護成本高，但效果差：原因：消費者消費品的替代；生產者要素的替代高工資可以通過效率的提高加以消化對發(fā)展中國家的不道德對發(fā)達國家自身的不利提高發(fā)達國出口成本，降低發(fā)展國進口發(fā)達國產品能力

統(tǒng)計資料：美國每出口100億美元，增加就業(yè)19.3萬人；美國每進口100億美元，減少就業(yè)17.9萬人在美國，除制造業(yè)外，85%的就業(yè)人口不受進口產品影響?，F在是97頁\一共有185頁\編輯于星期一第六章國際貿易政策的理論分析四、保護貿易政策的非經濟論據保障國家安全調整社會收入的分配保護國民身體健康國家的尊嚴現在是98頁\一共有185頁\編輯于星期一第六章國際貿易政策的理論分析

第三節(jié)當代發(fā)達國家的貿易政策一、戰(zhàn)略性貿易政策

1、概念：一國政府在不完全競爭和規(guī)模經濟條件下，可以憑借生產補貼、出口補貼或保護國內市場等政策手段，扶持本國戰(zhàn)略性工業(yè)的增長，增強國際市場上的競爭力。

2、理論基礎

“斯賓塞—布朗德模型”。

國家之間是相互競爭的，世界經濟就是一場得失競爭，要取得成功，就要大力提升國家的競爭力，這就需要政府對高增加值的產業(yè)、高技術產業(yè)給予支持。政府之所以有必要扶持高技術產業(yè)，是因為這一產業(yè)很容易產生技術的外部性。

一個國家的政府可以采取措施幫助本國企業(yè)在國際市場上占據戰(zhàn)略性優(yōu)勢并使整個國家受益。3、種類戰(zhàn)略性進口關稅戰(zhàn)略性出口補貼現在是99頁\一共有185頁\編輯于星期一第六章國際貿易政策的理論分析4、戰(zhàn)略性貿易政策的貢獻與局限（改變扭曲的競爭環(huán)境、屏棄了自由貿易政策的傳統(tǒng)）5、經濟全球化條件下戰(zhàn)略性貿易政策實行的困難二、全球競爭政策1、全球競爭政策提出的背景：

經濟全球化的新發(fā)展對保護理論和政策的挑戰(zhàn)現在是100頁\一共有185頁\編輯于星期一第六章國際貿易政策的理論分析貿易自由化和投資自由化浪潮導致國際貿易分工出現新格局，傳統(tǒng)保護手段難以奏效，戰(zhàn)略性貿易政策難以推行1990年代之后，諸多國際貿易爭端緣于競爭政策問題。

全球貿易談判中，世界眾多國家特別是發(fā)達國家對于競爭政策的關注日漸增多。在航空、基礎電訊、金融服務、保險和知識產權等領域，各國競爭政策的不同造成了高度變異的競爭結構。競爭政策正在日漸成為人們關注的焦點。以維護公平競爭、保證市場效率為目標的競爭政策，在國際競爭當中正成為一國謀求經濟利益的工具。例如1997年歐美就波音——麥道合并的爭執(zhí)，其實質就是兩者用各自的競爭政策爭奪世界市場的爭斗現在是101頁\一共有185頁\編輯于星期一第六章國際貿易政策的理論分析2、競爭政策的含義（1）競爭政策是指減少和排除限制市場競爭的政策.（2）限制對象企業(yè)的限制性商業(yè)慣例(壟斷行為和不公平競爭行為);政府的行政性壟斷行為。它既是處理開放條件下國內市場競爭關系的基本經濟政策，又是平衡各國之間市場競爭利益的國際協調機制。它在實踐中是競爭與合作的制度綜合，規(guī)定競爭的強度與合作的范圍,以使市場運行更有效?，F在是102頁\一共有185頁\編輯于星期一第六章國際貿易政策的理論分析（3）限制性商業(yè)慣例是指企業(yè)在貿易活動中背離公平競爭原則，通過公開或隱蔽的手段牟取經營利益的行為。其具體表現形式有兩種，即壟斷行為和不正當競爭行為。根據聯合國貿發(fā)會議《管制限制性商業(yè)慣例多邊決議的公平原則和規(guī)則》的定義：“凡是企業(yè)具有下述行為和作法，即通過濫用或牟取濫用市場權利的支配地位，以限制進入市場或以其他方式不適宜地限制競爭，從而對國際貿易（特別是發(fā)展中國家的國際貿易及其經濟發(fā)展）造成或可能造成不利影響，或通過企業(yè)之間正式和非正式的、書面或非書面的協議或安排，造成同樣影響的，都稱之為限制性商業(yè)行為”?，F在是103頁\一共有185頁\編輯于星期一第六章國際貿易政策的理論分析限制性商業(yè)慣例主要有以下幾種：協議共同定價、串通投標、劃分市場和顧客群、銷售量和生產量的定額分配、聯合抵制交易、集體拒絕他人參加競爭關系重大的協會、聯合拒絕向可能的買主供應貨物。另外，企業(yè)通過在市場中所占據的地位，限制競爭對手進入市場或以其他方式限制競爭，均屬限制性商業(yè)慣例。例如，企業(yè)使用低于成本的價格消滅競爭對手，構成掠奪性行為；在供應或購買貨物和服務時歧視性作價或附加歧視條件；通過合并、接管、合資經營或其他橫向、縱向的聯合造成經濟力量的集中；規(guī)定出口貨物在進口國的轉售價格；限制同一來源貨物的進口，以維持人為的高價等?，F在是104頁\一共有185頁\編輯于星期一第六章國際貿易政策的理論分析限制性商業(yè)慣例在國際貿易領域被大量使用，這種行為不僅發(fā)生在發(fā)達國家和發(fā)達國家之間，而且更多的是出現在發(fā)達國家和發(fā)展中國家的貿易中，主要表現為跨國兼并、出口卡特爾、制定轉移價格、技術轉讓中附加限制性條款等。因此，管制企業(yè)的限制性商業(yè)慣例是競爭政策的中心內容現在是105頁\一共有185頁\編輯于星期一第六章