證券投資者保護(hù)基金管理辦法模版

/證券投資者保護(hù)基金管理辦法第一章總則第一條為建立防范和處置證券公司風(fēng)險的長效機(jī)制，維護(hù)社會經(jīng)濟(jì)秩序和社會公共權(quán)益，保護(hù)證券投資者的合法權(quán)益，促進(jìn)證券*場有序、健康發(fā)展，擬定本辦法。第二條證券投資者保護(hù)基金（以下簡稱基金）是指依照本辦法籌集形成的、在防范和處置證券公司風(fēng)險中用于保護(hù)證券投資者權(quán)益的資金。設(shè)立國有獨(dú)資的中國證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司（以下簡稱基金公司），負(fù)責(zé)基金的籌集、管理和使用。第三條基金主要用于依照國家關(guān)于政策規(guī)定對債權(quán)人予以償付。第四條證券交易活動實(shí)行公開、公平、公正和投資者投資決策自主、投資風(fēng)險自擔(dān)的原則。投資者在證券投資活動中因證券*場波動或投資產(chǎn)品價值本身發(fā)生變化所致使的損失，由投資者自行負(fù)擔(dān)。第五條基金依照取之于*場、用之于*場的原則籌集?；鸬幕I集方式、標(biāo)準(zhǔn)，由中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱證監(jiān)會）商財政部、中國人民銀行決定?！?—第六條基金公司依據(jù)國家關(guān)于法律、法規(guī)及本辦法獨(dú)立運(yùn)作，基金公司董事會對基金的合規(guī)使用及安全負(fù)責(zé)。第二章基金公司職責(zé)和組織機(jī)構(gòu)第七條基金公司的職責(zé)為：（一）籌集、管理和運(yùn)作基金；（二）監(jiān)測證券公司風(fēng)險，參加證券公司風(fēng)險處置工作；（三）證券公司被撤銷、被關(guān)閉、破產(chǎn)或被證監(jiān)會實(shí)施行政接管、托管經(jīng)營等強(qiáng)制性監(jiān)管措施時，依照國家關(guān)于政策規(guī)定對債權(quán)人予以償付；（四）組織、參加被撤銷、關(guān)閉或破產(chǎn)證券公司的清算工作；（五）管理和處分受償資產(chǎn)，維護(hù)基金權(quán)益；（六）發(fā)現(xiàn)證券公司經(jīng)營管理中出現(xiàn)可能危及投資者權(quán)益和證券*場安全的重大風(fēng)險時，向證監(jiān)會提出監(jiān)管、處置建議；對證券公司運(yùn)營中存在的風(fēng)險隱患會同關(guān)于部門建立更正糾正機(jī)制；（七）國務(wù)院批準(zhǔn)的其他職責(zé)。第八條基金公司應(yīng)當(dāng)與證監(jiān)會建立證券公司信息共享機(jī)制，證監(jiān)會定時向基金公司通報關(guān)于證券公司財務(wù)、業(yè)務(wù)等的經(jīng)營管理信息。證監(jiān)會認(rèn)定存在風(fēng)險隱患的證券公司，應(yīng)依照規(guī)定直接向基金公司報送財務(wù)、業(yè)務(wù)等經(jīng)營管理信息和資料文件資料。第九條基金公司設(shè)立董事會。董事會由9名董事組建。其中4人為執(zhí)行董事，其他為非執(zhí)行董事。董事長人選由證監(jiān)會商—2—財政部、中國人民銀行確定后，報國務(wù)院備案。第十條董事會為基金公司的決策機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)擬定基本管理制度，決定內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)設(shè)置，聘任或者解聘高級管理人員，對基金的籌集、管理和使用等重大事項做出決定，并行使基金公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。第十一條基金公司董事會按季召開例會。董事長或1/3以上的董事聯(lián)名提議時，可以召開臨時董事會會議。董事會會議由全體董事2/3議，由全體董事1/2以上表決通過方為有效。第十二條基金公司設(shè)總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理若干人?？偨?jīng)理負(fù)責(zé)主持公司的經(jīng)營管理工作，執(zhí)行董事會決議?？偨?jīng)理、副總經(jīng)理由證監(jiān)會提名，董事會聘任或者解聘。第十三條基金公司章程由證監(jiān)會商財政部、中國人民銀行依照法律、行政法規(guī)和本辦法擬定。第三章基金籌集第十四條基金的來源：（一）**、深圳證券交易所在風(fēng)險基金分別達(dá)到規(guī)定的上限后，交易經(jīng)手費(fèi)的20%納入基金；（二）所有在中國境內(nèi)注冊的證券公司，按其營業(yè)收入的0.5–5%支付基金；經(jīng)營管理或運(yùn)作水平較差、風(fēng)險較高的證券公司，應(yīng)當(dāng)按較高比例支付基金。各證券公司的詳細(xì)支付比例由基金公司依據(jù)有關(guān)證—3—券公司風(fēng)險狀況確定后，報證監(jiān)會批準(zhǔn)，并按年進(jìn)行調(diào)整。證券公司支付的基金在其營業(yè)成本中列支；（三）發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)債等證券時，申購凍結(jié)資金的利息收入；（四）依法向關(guān)于責(zé)任方追償所得和從證券公司破產(chǎn)清算中受償收入；（五）國內(nèi)外機(jī)構(gòu)、組織及個人的捐贈；（六）其他合法收入。第十五條基金公司設(shè)立時，財政部專戶儲存的歷年認(rèn)購新股凍結(jié)資金利差余額，一次性劃入，作為基金公司的注冊資本；中國人民銀行安排發(fā)放專項再貸款，墊付基金的初始資金。專項再貸款余額的上限以國務(wù)院批準(zhǔn)額度為準(zhǔn)。第十六條依據(jù)有關(guān)防范和處置證券公司風(fēng)險的需要，基金公司可以多種形式進(jìn)行融資。必要時，經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，基金公司可以通過發(fā)行債券等方式取得特別融資?；鸸疽蚵男新氊?zé)需要流動性支持時，證監(jiān)會會同中國人民銀行報請國務(wù)院批準(zhǔn)后，可以向中國人民銀行申請再貸款。第十七條證券公司采用當(dāng)年預(yù)繳、次年匯算清繳的方式繳納基金。證券公司應(yīng)在年度審計終止后，依據(jù)有關(guān)其審計后的收入和事先核定的比例確定需要支付的基金金額，并及時向基金公司申報清繳。第十八條中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司及各主承銷商應(yīng)于每季結(jié)息后5個工作日內(nèi)，將證券發(fā)行申購凍結(jié)資金利息全額—4—劃入基金公司指定的賬戶；證券交易所應(yīng)于每季后10個工作日內(nèi)，將交易經(jīng)手費(fèi)中應(yīng)納入基金的部分劃入基金公司指定的賬戶。第四章基金使用第十九條基金的用途為：（一）證券公司被撤銷、被關(guān)閉、破產(chǎn)或被證監(jiān)會實(shí)施行政接管、托管經(jīng)營等強(qiáng)制性監(jiān)管措施時，依照國家關(guān)于政策規(guī)定對債權(quán)人予以償付；（二）國務(wù)院批準(zhǔn)的其他用途。第二十條為處置證券公司風(fēng)險需要動用基金的，證監(jiān)會根據(jù)證券公司的風(fēng)險狀況擬定風(fēng)險處置方案，基金公司擬定基金使用方案，報經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)后，由基金公司辦理發(fā)放基金的詳細(xì)事宜。第二十一條基金公司使用基金償付證券公司債權(quán)人后，取得相應(yīng)的受償權(quán)，依法參加證券公司的清算。第五章管理和監(jiān)督第二十二條基金公司應(yīng)依法合規(guī)運(yùn)作，依照安全、穩(wěn)健的原則履行對基金的管理職責(zé)，保證基金的安全?；鸬馁Y金運(yùn)用限于銀行存款、購買政府債券、中央銀行票據(jù)、中央企業(yè)債券、信用等級較高的銀行等金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融債券以及國務(wù)院批準(zhǔn)的其他資金運(yùn)用形式?！?—第二十三條基金公司日常運(yùn)營費(fèi)用依照國家關(guān)于規(guī)定列支，詳細(xì)支取范圍、標(biāo)準(zhǔn)及預(yù)決算等由基金公司董事會擬定，報財政部審批。第二十四條證監(jiān)會負(fù)責(zé)基金公司的業(yè)務(wù)監(jiān)管，監(jiān)督基金的籌集、管理與使用。財政部負(fù)責(zé)基金公司的國有資產(chǎn)管理和財務(wù)監(jiān)督。中國人民銀行負(fù)責(zé)對基金公司向其借用再貸款資金的合規(guī)使用情形進(jìn)行檢查監(jiān)督。第二十五條基金公司應(yīng)建立科學(xué)的業(yè)績考評制度，并將考核結(jié)果定時報送證監(jiān)會、財政部、中國人民銀行。第二十六條基金公司應(yīng)建立信息報告制度，編制基金籌集、管理、使用的月報信息，報送證監(jiān)會、財政部、中國人民銀行?；鸸久磕陸?yīng)向財政部專題報告財務(wù)收支及預(yù)算、決算執(zhí)行情形，接受財政部的監(jiān)督檢查?；鸸久磕陸?yīng)向中國人民銀行專題報告再貸款資金的使用情形，接受中國人民銀行的監(jiān)督檢查。第二十七條證監(jiān)會應(yīng)按年度向國務(wù)院報告基金公司運(yùn)作和證券公司風(fēng)險處置情形，同時抄送財政部、中國人民銀行。第二十八條證券公司、托管清算機(jī)構(gòu)應(yīng)按規(guī)定用途使用基金，不得將基金挪作他用?；鸸緦κ褂没鸬那樾芜M(jìn)行檢查，并可委托中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行專項審計。接受檢查的證券公司或托管清算機(jī)構(gòu)及關(guān)于單位、個人應(yīng)予以協(xié)助配合。第二十九條基金公司、證券公司及托管清算機(jī)構(gòu)應(yīng)妥善保—6—管基金的收劃款憑證、兌付清單及原始憑證，確保原始檔案的完整性，并建立基金核算臺賬。第三十條證監(jiān)會負(fù)責(zé)監(jiān)督證券公司按時足額支付基金以及按時向基金公司如實(shí)報送財務(wù)、業(yè)務(wù)等經(jīng)營管理信息、資料文件資料和基金公司監(jiān)測風(fēng)險所需的涉及客戶資金安全的數(shù)據(jù)、材料。證券公司違反前款規(guī)定的，證監(jiān)會應(yīng)按關(guān)于規(guī)定進(jìn)行處理。第三十一條對挪用、侵占或騙取基金的違法行為，依法嚴(yán)厲打擊；對關(guān)于人員的失職行為，依法追究其責(zé)任；涉嫌犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)依法