質(zhì)量健康安全環(huán)境管理規(guī)劃

質(zhì)量健康安全環(huán)境管理體系內(nèi)部審核員培訓(xùn)班質(zhì)量健康安全環(huán)境管理規(guī)劃第1頁(yè)質(zhì)量健康安全環(huán)境管理體系標(biāo)準(zhǔn)第一章相關(guān)審核基本概念第二章

標(biāo)準(zhǔn)要求及審核關(guān)鍵點(diǎn)質(zhì)量健康安全環(huán)境管理規(guī)劃第2頁(yè)第一章相關(guān)審核基本概念1、審核

標(biāo)準(zhǔn)定義：為取得審核證據(jù)并對(duì)其進(jìn)行客觀評(píng)價(jià)，以確定滿足審核準(zhǔn)則程度所進(jìn)行系統(tǒng)、獨(dú)立并形成文件過(guò)程。

通俗定義：就是一個(gè)規(guī)范、系統(tǒng)、帶有評(píng)價(jià)性結(jié)論或意見(jiàn)檢驗(yàn)。2、審核準(zhǔn)則

用作依據(jù)一組方針、程序或要求。

3、審核證據(jù)

與審核準(zhǔn)則相關(guān)而且能夠證實(shí)統(tǒng)計(jì)、事實(shí)陳說(shuō)或其它信息。質(zhì)量健康安全環(huán)境管理規(guī)劃第3頁(yè)第一章相關(guān)審核基本概念4、審核發(fā)覺(jué)

將搜集到審核證據(jù)對(duì)照審核準(zhǔn)則進(jìn)行評(píng)價(jià)結(jié)果。

5、審核結(jié)論

審核組考慮了審核目標(biāo)和全部審核發(fā)覺(jué)后得出最終審核結(jié)果。www.ZQZL.cn中國(guó)最龐大資料庫(kù)下載質(zhì)量健康安全環(huán)境管理規(guī)劃第4頁(yè)審核基本思緒標(biāo)準(zhǔn)理論基礎(chǔ)－－戴明環(huán)（PDCA循環(huán)模式）－－你部門負(fù)責(zé)什么工作；－－推行這個(gè)工作是否有文件要求；－－假如沒(méi)有文件要求會(huì)有什么后果；－－推行這個(gè)工作是否執(zhí)行了這個(gè)文件；－－管理部門是否對(duì)文件執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)控；－－是否依據(jù)監(jiān)控結(jié)果采取了改進(jìn)辦法。質(zhì)量健康安全環(huán)境管理規(guī)劃第5頁(yè)第二章QHSE管理體系

標(biāo)準(zhǔn)要求及審核關(guān)鍵點(diǎn)1范圍2規(guī)范性引用文件

3術(shù)語(yǔ)和定義

4QHSE管理體系5管理職責(zé)6資源管理7過(guò)程管理(產(chǎn)品實(shí)現(xiàn))8監(jiān)視、測(cè)量、分析和改進(jìn)質(zhì)量健康安全環(huán)境管理規(guī)劃第6頁(yè)

4.1總要求4.2文件要求 4.3法律、法規(guī)及其它要求

4QHSE管理體系質(zhì)量健康安全環(huán)境管理規(guī)劃第7頁(yè)4.1總要求

組織應(yīng)按本部分要求建立QHSE管理體系，形成文件，加以實(shí)施和保持，并連續(xù)改進(jìn)。組織應(yīng)：

a）識(shí)別QHSE管理體系所需過(guò)程及其在組織中應(yīng)用（見(jiàn)1.2）；b）確定這些過(guò)程次序和相互作用；c）確定為確保這些過(guò)程有效運(yùn)作和控制所需準(zhǔn)則和方法；d）確保能夠取得必要資源和信息，以支持這些過(guò)程有效運(yùn)作和對(duì)這些過(guò)程監(jiān)控；e）監(jiān)視、測(cè)量和分析這些過(guò)程;一組將輸入轉(zhuǎn)化為輸出相互關(guān)聯(lián)或相互作用活動(dòng)

質(zhì)量健康安全環(huán)境管理規(guī)劃第8頁(yè)4.1總要求

f）實(shí)施必要辦法，以實(shí)現(xiàn)這些過(guò)程策劃結(jié)果和對(duì)這些過(guò)程連續(xù)改進(jìn)。組織應(yīng)按本標(biāo)準(zhǔn)要求管理這些過(guò)程。針對(duì)組織所選擇任何影響質(zhì)量健康安全環(huán)境外包過(guò)程,組織應(yīng)確保對(duì)其實(shí)施控制,對(duì)這類外包過(guò)程控制應(yīng)在QHSE管理體系中加以識(shí)別。注：上述要求所需過(guò)程應(yīng)該包含環(huán)境原因管理、危害原因管理、資源提供、產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)和監(jiān)控等管理過(guò)程

質(zhì)量健康安全環(huán)境管理規(guī)劃第9頁(yè)4.1總要求審核關(guān)鍵點(diǎn)：

1、是否存在有些工作未識(shí)別全方面，即是否存在有些工作游離體系之外（除黨政工團(tuán)外）2、對(duì)這些工作控制有沒(méi)有更簡(jiǎn)捷、更經(jīng)濟(jì)方法。3、對(duì)這些工作開(kāi)展路徑是否交待去除。質(zhì)量健康安全環(huán)境管理規(guī)劃第10頁(yè)案例查某單位協(xié)議管理、招投標(biāo)管理在體系中怎樣管理未作任何要求，在職責(zé)匯編中也未明確主管部門。某單位《文件控制程序》作廢文件要求由編制部門統(tǒng)一回收。某單位《培訓(xùn)管理程序》要求派外人員培訓(xùn)按相關(guān)要求辦理，但不能出示相關(guān)要求文本。質(zhì)量健康安全環(huán)境管理規(guī)劃第11頁(yè)4.2文件要求4.2.1總則QHSE管理體系文件包含：a）質(zhì)量健康安全環(huán)境承諾方針、目標(biāo)；b）管理手冊(cè)；c）本部分要求需要形成文件程序；d）組織為確保其過(guò)程有效策劃、運(yùn)作和控制所需文件；e)本部分所要求統(tǒng)計(jì);為進(jìn)行某項(xiàng)活動(dòng)或過(guò)程所要求路徑

質(zhì)量健康安全環(huán)境管理規(guī)劃第12頁(yè)4.2文件要求注1：本部分出現(xiàn)“形成文件程序”之處即要求建立該程序，形成文件，并加以實(shí)施和保持。

注2：不一樣組織QHSE管理體系文件多少與詳略程度取決于：a）組織規(guī)模和活動(dòng)類型；b）過(guò)程及其相互作用復(fù)雜程度；c）人員能力；d）相關(guān)方要求。注3：文件可采取任何形式或類型媒體。

質(zhì)量健康安全環(huán)境管理規(guī)劃第13頁(yè)文件結(jié)構(gòu).管理手冊(cè)程序文件作業(yè)文件依據(jù)Q/SY2.2標(biāo)準(zhǔn)和要求體系方針、目標(biāo)來(lái)描述QHSE體系描述實(shí)施體系要素所包括各個(gè)職能部門活動(dòng)詳細(xì)工作文件（作業(yè)指導(dǎo)書(shū)、統(tǒng)計(jì)等）※下一級(jí)是上一級(jí)支撐，上一級(jí)為下一級(jí)提供路徑質(zhì)量健康安全環(huán)境管理規(guī)劃第14頁(yè)4.2文件要求審核關(guān)鍵點(diǎn)：

1、標(biāo)準(zhǔn)要求制訂程序是否已經(jīng)制訂；（文件控制、統(tǒng)計(jì)控制、內(nèi)部審核、糾正預(yù)防辦法、法律法規(guī)及其它要求、環(huán)境原因和危害原因識(shí)別、健康安全環(huán)境監(jiān)視和測(cè)量、事故管理。）2、文件是否層次清楚、接口清楚、自成體系。3、文件編寫(xiě)內(nèi)容是否與實(shí)際工作相符、實(shí)際工作做得規(guī)范但文件寫(xiě)是另一套東西。

質(zhì)量健康安全環(huán)境管理規(guī)劃第15頁(yè)4.2.2管理手冊(cè)管理手冊(cè)是組織依據(jù)其質(zhì)量健康安全環(huán)境方針目標(biāo)而全方面描述本體系管理文件。主要供組織內(nèi)部中、高層管理人員和提供客戶以及第三方審核機(jī)構(gòu)使用，集中表述組織質(zhì)量健康安全環(huán)境確保能力。管理手冊(cè)要求:1)QHSE管理體系范圍,包含任何刪減細(xì)節(jié)與合理性；2)為QHSE管理體系編制形成文件程序或?qū)ζ湟茫?)QHSE管理體系過(guò)程之間相互作用表述。4.2文件要求質(zhì)量健康安全環(huán)境管理規(guī)劃第16頁(yè)

4.2文件要求審核關(guān)鍵點(diǎn)：

1、手冊(cè)是否覆蓋標(biāo)準(zhǔn)要求；2、刪減合理性是否能夠接收。3、對(duì)下一級(jí)文件引用是否適當(dāng)。質(zhì)量健康安全環(huán)境管理規(guī)劃第17頁(yè)4.2.3文件控制

QHSE管理體系所要求文件應(yīng)給予控制。統(tǒng)計(jì)是一個(gè)特殊類型文件，應(yīng)依據(jù)4.2.4要求進(jìn)行控制。應(yīng)編制形成文件程序，以要求以下方面所需控制：a）文件公布前得到同意，以確保文件是充分和適宜；b）對(duì)文件定時(shí)進(jìn)行評(píng)審，必要時(shí)給予修訂，并再次同意；4.2文件要求質(zhì)量健康安全環(huán)境管理規(guī)劃第18頁(yè)4.2文件要求c）確保文件更改和現(xiàn)行修訂狀態(tài)得到識(shí)別；d）確保在使用處可取得適用文件有效版本；e）確保文件保持清楚、易于識(shí)別；f）確保外來(lái)文件得到識(shí)別，并控制其分發(fā)；g）預(yù)防作廢文件非預(yù)期使用，若因任何原因而保留作廢文件時(shí)，對(duì)這些文件進(jìn)行適當(dāng)標(biāo)識(shí)。質(zhì)量健康安全環(huán)境管理規(guī)劃第19頁(yè)4.2.3文件控制審核關(guān)鍵點(diǎn)：

1、《文件控制程序》是否對(duì)文件編制、同意、發(fā)放、使用、標(biāo)識(shí)、修訂、作廢、評(píng)審、電子版文件管理、歸檔等管理工作。2、文件控制范圍是否包含與體系要求相關(guān)規(guī)則性文件。3、體系文件公布前是否經(jīng)過(guò)同意。4、是否定時(shí)組織對(duì)體系文件定時(shí)評(píng)審，經(jīng)評(píng)審后修訂文件是否又再次經(jīng)過(guò)同意。

質(zhì)量健康安全環(huán)境管理規(guī)劃第20頁(yè)4.2.3文件控制審核關(guān)鍵點(diǎn)：

5、《文件控制程序》是否對(duì)文件編制、同意、發(fā)放、使用、標(biāo)識(shí)、修訂、作廢、評(píng)審、電子版文件管理、歸檔等管理工作。6、文件編號(hào)等標(biāo)識(shí)是否符合《文件控制程序要求》7、在文件相關(guān)執(zhí)行部門是否能夠取得文件得最新版本。8、文件表示得內(nèi)容是否輕易使操作者產(chǎn)生唯一性了解。9、對(duì)外來(lái)文件得管理是否符合《文件控制程序》要求。

質(zhì)量健康安全環(huán)境管理規(guī)劃第21頁(yè)4.2.3文件控制審核關(guān)鍵點(diǎn)：10、對(duì)電子版文件管理是否進(jìn)行要求。11、對(duì)體系文件與行政公文關(guān)系處理是否作出了要求，確保體系文件權(quán)威性與唯一性。13、各部門制訂專業(yè)相關(guān)管理文件是否納入體系文件給予控制。14、現(xiàn)場(chǎng)使用文件是否最新有效?，F(xiàn)場(chǎng)存放作廢文件是否做出標(biāo)識(shí)。15、文本文件是否流向能夠得到有效追蹤，電子版文件是否依據(jù)修訂情況進(jìn)行及時(shí)更新。

質(zhì)量健康安全環(huán)境管理規(guī)劃第22頁(yè)案例1、現(xiàn)場(chǎng)查到《冀東油田輸油、氣管道管理要求》[中油冀（）3號(hào)]、《關(guān)于下發(fā)<油井熱洗管理要求>等十個(gè)文件通知》[中油冀采（）02號(hào)]及1月印發(fā)《管理規(guī)章制度匯編》之間針對(duì)同一管理活動(dòng)存在交叉和矛盾要求。2、企業(yè)公布了《長(zhǎng)慶油田分企業(yè)關(guān)于企業(yè)性質(zhì)、定位、機(jī)構(gòu)設(shè)置和單位名稱通知》（長(zhǎng)油發(fā)［］第1號(hào)），公布了中國(guó)石油長(zhǎng)慶油田分企業(yè)《關(guān)于企業(yè)機(jī)關(guān)及從屬機(jī)構(gòu)設(shè)置和定員編制調(diào)查通知》（長(zhǎng)油發(fā)［］220號(hào)）對(duì)組織機(jī)構(gòu)及職責(zé)進(jìn)行了變動(dòng)，但未對(duì)原文件中哪些內(nèi)容廢止進(jìn)行說(shuō)明。質(zhì)量健康安全環(huán)境管理規(guī)劃第23頁(yè)案例對(duì)設(shè)備管理存在不一樣版本文件:《長(zhǎng)慶油田分企業(yè)設(shè)備管理方法》（長(zhǎng)慶油田分企業(yè)以長(zhǎng)油［］201號(hào)文發(fā)）及《設(shè)備管理程序》，兩份文件中對(duì)設(shè)備事故等級(jí)劃分等要求不一致。提供油氣處理廠《輕烴裝置操作規(guī)程》和南堡油庫(kù)《操作規(guī)程匯編》未經(jīng)過(guò)審批。對(duì)每年匯總《規(guī)章制度匯編》未納入體系文件進(jìn)行控制；而且沒(méi)有現(xiàn)行有效體系文件清單。質(zhì)量健康安全環(huán)境管理規(guī)劃第24頁(yè)案例生產(chǎn)計(jì)劃科出示生產(chǎn)調(diào)度管理制度匯編在調(diào)度手冊(cè)中，該調(diào)度手冊(cè)為97年版本，而且手冊(cè)中很多內(nèi)容已與實(shí)際不符,如：生產(chǎn)調(diào)度系統(tǒng)聯(lián)絡(luò)協(xié)調(diào)網(wǎng)絡(luò)圖與當(dāng)前情況不符。

《文件控制程序》中對(duì)文件定時(shí)評(píng)審未做要求。對(duì)電子版文件控制管理未做要求。未能出示生產(chǎn)科所編制《儀表管理手冊(cè)》、《設(shè)備專業(yè)管理手冊(cè)》審批原始統(tǒng)計(jì)，文件文本上未加文件編碼，同時(shí)未能提供該文件發(fā)放統(tǒng)計(jì)。

質(zhì)量健康安全環(huán)境管理規(guī)劃第25頁(yè)案例針對(duì)生產(chǎn)組織調(diào)度管理、裝置開(kāi)停工管理等項(xiàng)活動(dòng)沒(méi)有任何形式文件進(jìn)行控制。在用《中國(guó)石油天然氣股份有限企業(yè)煉油化工有限空間作業(yè)票》中安全辦法中要求取樣分析可燃?xì)怏w濃度在爆炸下限10％以下，企業(yè)作業(yè)文件要求在可燃?xì)怏w濃度在爆炸下限25％以下。進(jìn)入有限空間作業(yè)票未設(shè)置進(jìn)入有限空間作業(yè)時(shí)間，所以未填寫(xiě)。

質(zhì)量健康安全環(huán)境管理規(guī)劃第26頁(yè)4.2文件要求

4.2.4統(tǒng)計(jì)控制

應(yīng)建立并保持統(tǒng)計(jì)，以提供符合要求和QHSE管理體系有效運(yùn)行證據(jù)。統(tǒng)計(jì)應(yīng)保持清楚、易于識(shí)別和檢索。應(yīng)編制形成文件程序，以要求統(tǒng)計(jì)標(biāo)識(shí)、貯存、保護(hù)、檢索、保留期限和處置等所需控制；確保統(tǒng)計(jì)完整性、真實(shí)性。

質(zhì)量健康安全環(huán)境管理規(guī)劃第27頁(yè)4.2.4統(tǒng)計(jì)控制審核關(guān)鍵點(diǎn)：1、各單位、各部門是否建立《統(tǒng)計(jì)清單》，明確統(tǒng)計(jì)范圍、保留期限、是否到期歸檔、保密等要求。2、貯存環(huán)境是否確保統(tǒng)計(jì)預(yù)防損壞核丟失。3、對(duì)統(tǒng)計(jì)保管和是否進(jìn)行要求并執(zhí)行，是否方便查閱。4、統(tǒng)計(jì)保留期限是否與法律法規(guī)要求及協(xié)議要求和體系文件要求相一致。5、對(duì)電子版統(tǒng)計(jì)是否進(jìn)行要求并執(zhí)行。質(zhì)量健康安全環(huán)境管理規(guī)劃第28頁(yè)4.2.4統(tǒng)計(jì)控制審核關(guān)鍵點(diǎn)：6、統(tǒng)計(jì)設(shè)置內(nèi)容是否滿足可追溯性要求。7、統(tǒng)計(jì)填寫(xiě)是否真實(shí)完整。8、對(duì)到期統(tǒng)計(jì)銷毀是否進(jìn)行要求并執(zhí)行。質(zhì)量健康安全環(huán)境管理規(guī)劃第29頁(yè)案例華北油田生產(chǎn)運(yùn)行處現(xiàn)場(chǎng)審核發(fā)覺(jué)，該部門沒(méi)有建立本部門“統(tǒng)計(jì)管理明細(xì)表”。

員工安全協(xié)議存放未進(jìn)行必要分類，不方便查找。電力調(diào)度值班統(tǒng)計(jì)不按表格內(nèi)容填寫(xiě)，有大量統(tǒng)計(jì)無(wú)署名或只寫(xiě)姓無(wú)名。提供統(tǒng)計(jì)清單中未能包含設(shè)備管理和設(shè)備使用維護(hù)過(guò)程中產(chǎn)生全部統(tǒng)計(jì)如設(shè)備潤(rùn)滑統(tǒng)計(jì)、設(shè)備檢修統(tǒng)計(jì)。質(zhì)量健康安全環(huán)境管理規(guī)劃第30頁(yè)4.3法律、法規(guī)及其它要求組織應(yīng)建立并保持程序，確定在活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)中與質(zhì)量健康安全環(huán)境相關(guān)法律、法規(guī)，以及其它應(yīng)恪守要求，并明確獲取渠道、評(píng)審要求。組織保留法律、法規(guī)及其它要求應(yīng)是有效，并應(yīng)將其要求傳達(dá)給相關(guān)員工和相關(guān)方。

與組織業(yè)績(jī)或成就有利益關(guān)系個(gè)人或團(tuán)體

質(zhì)量健康安全環(huán)境管理規(guī)劃第31頁(yè)4.3法律、法規(guī)及其它要求審核關(guān)鍵點(diǎn):1、是否建立并保持程序，獲取、識(shí)別相關(guān)適用法律法規(guī)及其它要求；2、是否明確路徑、方法、頻次，形成清單；3、是否定時(shí)評(píng)審其有效性，確保為最新；

質(zhì)量健康安全環(huán)境管理規(guī)劃第32頁(yè)案例對(duì)法規(guī)搜集不全，缺乏《在用工業(yè)管道定時(shí)檢驗(yàn)規(guī)程（試行）》；對(duì)作廢法規(guī)未進(jìn)行及時(shí)更新，如GB2893－82《安全色》標(biāo)準(zhǔn)已作廢。簽署《委托代理采購(gòu)協(xié)議書(shū)》WGWZ13中要求所采購(gòu)化工原材料質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)中存在作廢失效版本。如：酒精執(zhí)行GB10343-89，現(xiàn)行為GB/T6820-1992；氯化鉀執(zhí)行GB350-82，現(xiàn)行為GB6549-1996；氯化銨執(zhí)行GB/T2946-82，應(yīng)為GB/T2946-1992。而且對(duì)采購(gòu)石油專用管未要求采購(gòu)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。企業(yè)機(jī)關(guān)各部門沒(méi)有對(duì)企業(yè)適用HSE法律法規(guī)進(jìn)行識(shí)別,也沒(méi)有建立對(duì)應(yīng)法律法規(guī)臺(tái)帳。質(zhì)量健康安全環(huán)境管理規(guī)劃第33頁(yè)對(duì)適用法律法規(guī)和其它要求未進(jìn)行有效識(shí)別、搜集和控制管理。質(zhì)量健康安全環(huán)境管理規(guī)劃第34頁(yè)

5.1管理承諾5.2以用戶、員工、社會(huì)為關(guān)注點(diǎn)5.3質(zhì)量健康安全環(huán)境方針 5.4策劃 5.5職責(zé)、權(quán)限和溝通 5.6管理評(píng)審5管理職責(zé)

質(zhì)量健康安全環(huán)境管理規(guī)劃第35頁(yè)5.1管理承諾

最高管理者應(yīng)對(duì)建立、實(shí)施和連續(xù)改進(jìn)QHSE管理體系提供強(qiáng)有力領(lǐng)導(dǎo)和明確承諾，并經(jīng)過(guò)以下活動(dòng)證實(shí)其承諾：a）向組織傳達(dá)滿足用戶、員工、社會(huì)及相關(guān)方要求主要性；滿足法律、法規(guī)要求主要性；b）制訂質(zhì)量健康安全環(huán)境方針；c）確保質(zhì)量健康安全環(huán)境目標(biāo)制訂；d）進(jìn)行管理評(píng)審；e）確保必要資源獲取。f)組織應(yīng)建立和維護(hù)企業(yè)文化，以支持QHSE管理體系有效運(yùn)行。

質(zhì)量健康安全環(huán)境管理規(guī)劃第36頁(yè)

5.1管理承諾

審核關(guān)鍵點(diǎn)：普通審核高層管理者提問(wèn)以下問(wèn)題：1.在我們單位為何建立QHSE管理體系？2.你是采取什么辦法確保我單位體系有效運(yùn)行？3.我們今年QHSE主要目標(biāo)是什么？當(dāng)前實(shí)現(xiàn)情況？4.怎樣開(kāi)展管理評(píng)審工作？5.本單位現(xiàn)有資源，是否能夠確保體系有效運(yùn)行和連續(xù)改進(jìn)？質(zhì)量健康安全環(huán)境管理規(guī)劃第37頁(yè)5.2以用戶、員工、社會(huì)為關(guān)注點(diǎn)最高管理者應(yīng)以增強(qiáng)用戶、員工、社會(huì)滿意為目標(biāo),確保用戶、員工、社會(huì)要求得到確定并給予滿足(見(jiàn)7.2.1和8.2.1)。。質(zhì)量健康安全環(huán)境管理規(guī)劃第38頁(yè)5.3質(zhì)量健康安全環(huán)境方針最高管理者應(yīng)確保質(zhì)量健康安全環(huán)境方針：a）與組織宗旨相適應(yīng)，不能與上級(jí)組織方針相違反；b）對(duì)滿足法律、法規(guī)及其它要求、連續(xù)改進(jìn)QHSE管理體系、保持預(yù)防辦法有效性承諾；c）提供制訂和評(píng)審質(zhì)量健康安全環(huán)境目標(biāo)框架；d）在組織內(nèi)及其它相關(guān)方得到溝通和了解；e）在連續(xù)適宜性方面得到定時(shí)評(píng)審。組織質(zhì)量健康安全環(huán)境方針應(yīng)形成文件。

質(zhì)量健康安全環(huán)境管理規(guī)劃第39頁(yè)5.3質(zhì)量健康安全環(huán)境方針審核關(guān)鍵點(diǎn)：1、員工是否了解方針；2、在管理評(píng)審時(shí)是否評(píng)審方針適宜性；

質(zhì)量健康安全環(huán)境管理規(guī)劃第40頁(yè)5.4策劃

5.4.1質(zhì)量健康安全環(huán)境目標(biāo)最高管理者應(yīng)確保在組織相關(guān)職能和各層次上建立質(zhì)量健康安全環(huán)境目標(biāo)。目標(biāo)應(yīng)是可測(cè)量，并與質(zhì)量健康安全環(huán)境方針保持一致。質(zhì)量健康安全環(huán)境管理規(guī)劃第41頁(yè)5.4策劃審核關(guān)鍵點(diǎn)：

1、是否建立目標(biāo)并分解到相關(guān)職能和層次上。2、對(duì)目標(biāo)完成情況是否進(jìn)行定時(shí)監(jiān)測(cè)。3、定量目標(biāo)是否明確了統(tǒng)計(jì)口徑。4、對(duì)目標(biāo)指標(biāo)沒(méi)有按進(jìn)度完成是否制訂了糾正預(yù)防辦法。質(zhì)量健康安全環(huán)境管理規(guī)劃第42頁(yè)案例缺乏對(duì)HSE目標(biāo)指標(biāo)監(jiān)視和測(cè)量統(tǒng)計(jì)。企業(yè)機(jī)關(guān)各相關(guān)部門沒(méi)有對(duì)企業(yè)HSE目標(biāo)進(jìn)行分解.

機(jī)構(gòu)及職責(zé)發(fā)生了改變，但未對(duì)HSE目標(biāo)、指標(biāo)及時(shí)評(píng)審和修訂。質(zhì)量健康安全環(huán)境管理規(guī)劃第43頁(yè)5.4策劃5.4.2QHSE管理體系策劃最高管理者應(yīng)確保：對(duì)QHSE管理體系進(jìn)行策劃,以滿足目標(biāo)和4.1要求；在對(duì)QHSE管理體系變更進(jìn)行策劃和實(shí)施時(shí),保持QHSE管理體系完整性。

質(zhì)量健康安全環(huán)境管理規(guī)劃第44頁(yè)5.5職責(zé)、權(quán)限和溝通5.5.1職責(zé)和權(quán)限最高管理者應(yīng)確保組織內(nèi)職責(zé)、權(quán)限及其相互關(guān)系得到要求和溝通。

質(zhì)量健康安全環(huán)境管理規(guī)劃第45頁(yè)5.5職責(zé)、權(quán)限和溝通審核關(guān)鍵點(diǎn)：1、對(duì)各部門職責(zé)是否要求明確；并覆蓋每個(gè)單位全部業(yè)務(wù)，并覆蓋標(biāo)準(zhǔn)要求。2、職責(zé)是否橫向、縱向接口協(xié)調(diào)。不存在交叉和重合。3、機(jī)構(gòu)發(fā)生改變是否職責(zé)進(jìn)行對(duì)應(yīng)調(diào)整。4、職責(zé)是否過(guò)分集中在安全質(zhì)量環(huán)境保護(hù)部門，未表達(dá)安全質(zhì)量環(huán)境保護(hù)管理表達(dá)誰(shuí)主管誰(shuí)負(fù)責(zé)標(biāo)準(zhǔn)。質(zhì)量健康安全環(huán)境管理規(guī)劃第46頁(yè)案例1、長(zhǎng)慶油田職員健康體檢、工業(yè)衛(wèi)生監(jiān)測(cè)管理工作在職責(zé)匯編和手冊(cè)中都沒(méi)有明確要求，而且職責(zé)匯編是。工業(yè)衛(wèi)生監(jiān)測(cè)工作沒(méi)有開(kāi)展。2、采油三廠廠領(lǐng)導(dǎo)職責(zé)不明確，沒(méi)有要求管理者代表和最高管理者代表，關(guān)鍵崗位如安全質(zhì)量環(huán)境保護(hù)科和生產(chǎn)運(yùn)行科職責(zé)未以文件形式進(jìn)行傳達(dá)和溝通。3、企業(yè)程序文件、管理手冊(cè)要求質(zhì)量安全環(huán)境保護(hù)部負(fù)責(zé)合格供方評(píng)價(jià)，但企業(yè)經(jīng)理辦公會(huì)已經(jīng)將該職責(zé)調(diào)整到企業(yè)法規(guī)部，但程序文件沒(méi)有及時(shí)進(jìn)行變更。

4、在應(yīng)急管理程序中要求，火災(zāi)、爆炸事故由保衛(wèi)科歸口管理，而實(shí)際由安全企管科負(fù)責(zé)。質(zhì)量健康安全環(huán)境管理規(guī)劃第47頁(yè)5.5職責(zé)、權(quán)限和溝通5.5.2管理者代表

最高管理者應(yīng)指定一名管理者代表，不論該組員在其它方面職責(zé)怎樣，應(yīng)含有以下方面職責(zé)和權(quán)限：a）確保QHSE管理體系所需過(guò)程得到建立、實(shí)施和保持；b）向最高管理者匯報(bào)QHSE管理體系業(yè)績(jī)和改進(jìn)需求；c）確保在整個(gè)組織內(nèi)提升滿足員工、用戶、社會(huì)要求意識(shí)。注：管理者代表職責(zé)可包含與QHSE管理體系相關(guān)事宜外部聯(lián)絡(luò)。

質(zhì)量健康安全環(huán)境管理規(guī)劃第48頁(yè)5.5職責(zé)、權(quán)限和溝通審核關(guān)鍵點(diǎn)：

最高管理者是否指定QHSE管理者代表，并明確以下職責(zé)：1、負(fù)責(zé)QHSE管理體系建立、保持和改進(jìn)；2、組織開(kāi)展內(nèi)審，向最高管理者匯報(bào)；3、促進(jìn)“滿足員工、用戶、社會(huì)要求”意識(shí)形成；4、負(fù)責(zé)與體系相關(guān)事宜外部溝通和聯(lián)絡(luò)。質(zhì)量健康安全環(huán)境管理規(guī)劃第49頁(yè)5.5職責(zé)、權(quán)限和溝通5.5.3內(nèi)部溝通最高管理者應(yīng)確保在組織內(nèi)建立適當(dāng)溝通渠道,確保對(duì)QHSE管理體系有效性進(jìn)行溝通。組織應(yīng)確保各級(jí)員工都了解：a）溝通方式和為改進(jìn)工作程序提議渠道；b）組織方針、目標(biāo)及其本身在實(shí)現(xiàn)方針、目標(biāo)中各自作用和責(zé)任；c）活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)中健康、安全、環(huán)境影響和危害，已建立預(yù)防、控制和削減辦法及應(yīng)急反應(yīng)程序；質(zhì)量健康安全環(huán)境管理規(guī)劃第50頁(yè)5.5職責(zé)、權(quán)限和溝通

d）緊急情況下外部聯(lián)絡(luò)伎倆。組織應(yīng)該明確對(duì)相關(guān)質(zhì)量健康安全環(huán)境主要信息評(píng)審要求。組織應(yīng)確保員工參加和協(xié)商職業(yè)健康安全事務(wù)。應(yīng)保持信息溝通統(tǒng)計(jì)（見(jiàn)4.2.4）。質(zhì)量健康安全環(huán)境管理規(guī)劃第51頁(yè)5.5.3內(nèi)部溝通審核關(guān)鍵點(diǎn):

1、查工會(huì)民主管理，職員代表大會(huì)相關(guān)要求；2、查合理化提議；3、員工是否了解與之相關(guān)健康、安全、環(huán)境影響和危害，預(yù)防、控制和削減辦法及應(yīng)急反應(yīng)程序；4、員工是否了解緊急情況下外部聯(lián)絡(luò)伎倆。5、統(tǒng)計(jì)管理質(zhì)量健康安全環(huán)境管理規(guī)劃第52頁(yè)5.6管理評(píng)審

5.6.1總則最高管理者應(yīng)按策劃時(shí)間間隔評(píng)審QHSE管理體系,以確保其連續(xù)適宜性、充分性和有效性。評(píng)審應(yīng)包含對(duì)QHSE管理體系改進(jìn)機(jī)會(huì)和變更需要評(píng)價(jià)，包含對(duì)質(zhì)量健康安全環(huán)境方針和目標(biāo)評(píng)價(jià)。應(yīng)保持管理評(píng)審統(tǒng)計(jì)（見(jiàn)4.2.4）。

質(zhì)量健康安全環(huán)境管理規(guī)劃第53頁(yè)5.6管理評(píng)審5.6.2評(píng)審輸入管理評(píng)審輸入應(yīng)包含以下方面信息:a)審核結(jié)果;b)用戶、員工、社會(huì)及相關(guān)方反饋信息和意見(jiàn);c)過(guò)程績(jī)效和活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)符合性;d)資源情況;e)重大危害原因和環(huán)境原因現(xiàn)實(shí)狀況；f)預(yù)防和糾正辦法實(shí)施情況;g)以往管理評(píng)審結(jié)果落實(shí)情況;h)可能影響QHSE管理體系變更;i)改進(jìn)提議。質(zhì)量健康安全環(huán)境管理規(guī)劃第54頁(yè)5.6管理評(píng)審5.6.3評(píng)審輸出管理評(píng)審輸出應(yīng)包含與以下方面相關(guān)決定和辦法:a）QHSE管理體系及其過(guò)程有效性改進(jìn)；b）方針及目標(biāo)修訂或制訂;c）與相關(guān)方要求相關(guān)活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)改進(jìn);d）資源需求；e)重大風(fēng)險(xiǎn)控制辦法。質(zhì)量健康安全環(huán)境管理規(guī)劃第55頁(yè)5.6管理評(píng)審審核關(guān)鍵點(diǎn)：1、評(píng)審是否按策劃時(shí)間間隔定時(shí)進(jìn)行；在體系發(fā)生重大問(wèn)題是否追加評(píng)審。2、評(píng)審搜集信息是否滿足評(píng)審輸入要求；3、是否保持管理評(píng)審相關(guān)統(tǒng)計(jì)；4、評(píng)審是否由最高管理者主持。

5、管理評(píng)審輸出是否提出體系改進(jìn)方向（QHSE管理體系及其過(guò)程有效性改進(jìn)；與相關(guān)方要求相關(guān)活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)改進(jìn)；資源需求；重大風(fēng)險(xiǎn)控制辦法等。）6、管理評(píng)審輸出是否提出體系改進(jìn)辦法是否落實(shí)。質(zhì)量健康安全環(huán)境管理規(guī)劃第56頁(yè)案例1、采油二廠4月份體系實(shí)施,沒(méi)有開(kāi)展體系內(nèi)審和管理評(píng)審工作。

2、組織管理評(píng)審工作只有評(píng)審匯報(bào)，不能提供管理評(píng)審計(jì)劃以及評(píng)審過(guò)程有效證據(jù)。

質(zhì)量健康安全環(huán)境管理規(guī)劃第57頁(yè)

6.1資源提供 6.2人力資源 6.3基礎(chǔ)設(shè)施與設(shè)施完整性6.4工作環(huán)境6資源管理

同創(chuàng)咨詢質(zhì)量健康安全環(huán)境管理規(guī)劃第58頁(yè)6.1資源提供組織應(yīng)確定并提供以下方面所需資源:a）實(shí)施、保持QHSE管理體系并連續(xù)改進(jìn)其有效性；b）確保連續(xù)滿足用戶、員工、社會(huì)及相關(guān)方要求。質(zhì)量健康安全環(huán)境管理規(guī)劃第59頁(yè)6.2人力資源6.2.1總則基于適當(dāng)教育、培訓(xùn)、技能和經(jīng)驗(yàn)，從事影響質(zhì)量、健康、安全、環(huán)境工作人員應(yīng)是能夠勝任。質(zhì)量健康安全環(huán)境管理規(guī)劃第60頁(yè)6.2.2能力、意識(shí)和培訓(xùn)組織應(yīng):a)確定從事影響質(zhì)量健康安全環(huán)境活動(dòng)人員所必要能力；b)對(duì)員工完成工作能力應(yīng)進(jìn)行評(píng)價(jià)；對(duì)關(guān)鍵崗位人員應(yīng)定時(shí)評(píng)價(jià)；c)提供培訓(xùn)或采取其它辦法以滿足這些需求；d)評(píng)價(jià)所采取辦法有效性；e)確保員工認(rèn)識(shí)到所從事活動(dòng)相關(guān)性和主要性，以及怎樣實(shí)現(xiàn)質(zhì)量健康安全環(huán)境目標(biāo);f)保持教育、培訓(xùn)、技能和經(jīng)驗(yàn)適當(dāng)統(tǒng)計(jì)(見(jiàn)4.2.4)。6.2人力資源質(zhì)量健康安全環(huán)境管理規(guī)劃第61頁(yè)6.2人力資源審核關(guān)鍵點(diǎn)：1、是否從教育、培訓(xùn)、技能和經(jīng)驗(yàn)確定崗位人員所必要能力相關(guān)文件；2、審核領(lǐng)導(dǎo)干部業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)；審核專業(yè)技術(shù)干部能力評(píng)價(jià)；審核操作員工技能評(píng)定，技能判定，職稱評(píng)定，工人技師考評(píng)。3、審核培訓(xùn)。4、審核特殊工種管理。5、審核外雇工管理；質(zhì)量健康安全環(huán)境管理規(guī)劃第62頁(yè)案例

對(duì)年度培訓(xùn)計(jì)劃中由企業(yè)各部門、單位組織培訓(xùn)無(wú)培訓(xùn)效果評(píng)價(jià)。抽查5月企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)參加由股份企業(yè)舉行企業(yè)文化交流、黨群工作研討學(xué)習(xí)等內(nèi)容培訓(xùn)班統(tǒng)計(jì)，在干部培訓(xùn)臺(tái)帳中未登記。

查《采氣一廠培訓(xùn)計(jì)劃表》中計(jì)劃于4-5月份進(jìn)行“三套體系宣貫”培訓(xùn)未按計(jì)劃實(shí)施，也未推行變更手續(xù)；4月份實(shí)施《管道涂層漏點(diǎn)檢測(cè)修復(fù)操作培訓(xùn)》未進(jìn)行培訓(xùn)有效性評(píng)價(jià)。

全廠培訓(xùn)計(jì)劃至今未正式審批下發(fā)。

作為培訓(xùn)主管部門對(duì)主管業(yè)務(wù)范圍內(nèi)信息，如特種作業(yè)人員取證復(fù)審情況不掌握，對(duì)其它相關(guān)信息沒(méi)有進(jìn)行搜集和整理。

質(zhì)量健康安全環(huán)境管理規(guī)劃第63頁(yè)案例高五轉(zhuǎn)電工等特殊工種操作證已過(guò)期。

質(zhì)量健康安全環(huán)境管理規(guī)劃第64頁(yè)6.3設(shè)施及其完整性

6.3.1基礎(chǔ)設(shè)施組織應(yīng)確定、提供并維護(hù)到達(dá)QHSE要求所需基礎(chǔ)設(shè)施。適用時(shí)，基礎(chǔ)設(shè)施包含：a）建筑物、工作場(chǎng)所和相關(guān)設(shè)施（如安全消防設(shè)施、環(huán)境保護(hù)設(shè)施等）；b）過(guò)程設(shè)備（硬件和軟件）；c）支持性服務(wù)（如運(yùn)輸或通訊、檢測(cè)伎倆，各種預(yù)防、應(yīng)急控制辦法等）。質(zhì)量健康安全環(huán)境管理規(guī)劃第65頁(yè)6.3設(shè)施及其完整性6.3.2設(shè)施完整性組織應(yīng)確保健康、安全、環(huán)境關(guān)鍵設(shè)施設(shè)計(jì)、建造、采購(gòu)、操作、維護(hù)和檢驗(yàn)到達(dá)要求目標(biāo)并符合要求準(zhǔn)則。對(duì)建設(shè)項(xiàng)目、設(shè)施購(gòu)置及建造前應(yīng)進(jìn)行評(píng)價(jià)，以本質(zhì)安全設(shè)計(jì)作為削減風(fēng)險(xiǎn)最正確預(yù)防辦法，確保設(shè)施處于完好狀態(tài)。確保設(shè)施完好程序應(yīng)該考慮結(jié)構(gòu)完整、過(guò)程控制、點(diǎn)火控制和保護(hù)、檢測(cè)、關(guān)閉、應(yīng)急反應(yīng)和救生系統(tǒng)等相關(guān)要素。組織應(yīng)該對(duì)設(shè)計(jì)與標(biāo)準(zhǔn)之間偏差進(jìn)行評(píng)審,找出偏差原因并形成文件。質(zhì)量健康安全環(huán)境管理規(guī)劃第66頁(yè)6.3設(shè)施及其完整性審核關(guān)鍵點(diǎn)：

1、審核“三同時(shí)”；建設(shè)項(xiàng)目建造前安全與環(huán)境評(píng)價(jià)；2、審核設(shè)備管理（設(shè)備選型、設(shè)備安裝、設(shè)備維護(hù)、設(shè)備保養(yǎng)、設(shè)備搶修、壓力容器管理、電器儀表設(shè)備管理、車輛管理、備品備件管理。）3、審核基建工程項(xiàng)目管理。質(zhì)量健康安全環(huán)境管理規(guī)劃第67頁(yè)案例現(xiàn)場(chǎng)審核發(fā)覺(jué)，里一聯(lián)燃燒器熄火報(bào)警裝置沒(méi)有檢定要求，未進(jìn)行定時(shí)檢定。注水井房有9個(gè)15MP高壓安全閥存在到期未檢情況。對(duì)企業(yè)各單位使用起重機(jī)械等特種設(shè)備沒(méi)有提出詳細(xì)運(yùn)行控制要求。

查艾家灣作業(yè)區(qū)卸油臺(tái)供熱管線改造工程于5月15日開(kāi)工，當(dāng)前已完成工程項(xiàng)目交付生產(chǎn)，但該項(xiàng)目工程施工協(xié)議仍在網(wǎng)上待批。查《設(shè)備檢修統(tǒng)計(jì)》，5月31日和6月5日進(jìn)行了加氨泵和鍋爐循環(huán)水泵檢修，但統(tǒng)計(jì)中驗(yàn)證人一項(xiàng)空白。

質(zhì)量健康安全環(huán)境管理規(guī)劃第68頁(yè)查該廠現(xiàn)場(chǎng)配置滅火器，其檢驗(yàn)卡上無(wú)維修和換藥時(shí)間，無(wú)法判定其有效使用時(shí)間。在污水處理區(qū)一木工房?jī)?nèi)兩具滅火器擺放位置不適當(dāng)，且有一具是空。增壓站油氣輸轉(zhuǎn)泵房沒(méi)有安裝檢測(cè)報(bào)警器，門是鐵制，接油盒子也是鐵制。在二樓會(huì)議室門口右側(cè)墻壁式消防栓出水管有結(jié)垢現(xiàn)象。問(wèn)詢一滅火器檢驗(yàn)責(zé)任人，不能完全正確回答滅火器檢驗(yàn)內(nèi)容。查南五聯(lián)合站天然氣增壓間，壓縮機(jī)潤(rùn)滑油沒(méi)有實(shí)施三級(jí)過(guò)濾設(shè)施。

質(zhì)量健康安全環(huán)境管理規(guī)劃第69頁(yè)作業(yè)一區(qū)高5轉(zhuǎn)油站《HSE作業(yè)指導(dǎo)書(shū)》要求：柱塞泵運(yùn)行720小時(shí)進(jìn)行一級(jí)保養(yǎng)，運(yùn)行小時(shí)進(jìn)行二級(jí)保養(yǎng)，運(yùn)行10000小時(shí)進(jìn)行三級(jí)保養(yǎng)。查高5轉(zhuǎn)油站編號(hào)為OG125-30X92#摻水泵已累計(jì)運(yùn)行17141小時(shí)，沒(méi)有對(duì)其進(jìn)行三級(jí)保養(yǎng)證據(jù)。質(zhì)量健康安全環(huán)境管理規(guī)劃第70頁(yè)6.4工作環(huán)境

組織應(yīng)確定并提供符合QHSE要求所需工作環(huán)境。了解關(guān)鍵點(diǎn)：1、對(duì)滿足體系要求所需工作環(huán)境加以確定；2、對(duì)工作環(huán)境中與產(chǎn)品符合性、滿足健康安全環(huán)境要求相關(guān)原因加以管理。質(zhì)量健康安全環(huán)境管理規(guī)劃第71頁(yè)

7.1產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)策劃 7.2與用戶、員工、社會(huì)相關(guān)過(guò)程 7.3設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)7.4采購(gòu)和供方管理7.5生產(chǎn)和服務(wù)提供7.6監(jiān)視和測(cè)量裝置控制7.7健康安全環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)管理7過(guò)程管理(產(chǎn)品實(shí)現(xiàn))同創(chuàng)咨詢質(zhì)量健康安全環(huán)境管理規(guī)劃第72頁(yè)7.1產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)策劃7.1產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)策劃組織應(yīng)策劃和開(kāi)發(fā)活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)實(shí)現(xiàn)所需過(guò)程?；顒?dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)實(shí)現(xiàn)策劃應(yīng)與QHSE管理體系其它過(guò)程要求相一致（見(jiàn)4.1）。在對(duì)活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)實(shí)現(xiàn)進(jìn)行策劃時(shí)，組織應(yīng)確定以下方面適當(dāng)內(nèi)容：a）活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)目標(biāo)和要求；b）針對(duì)對(duì)應(yīng)活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)確定過(guò)程（項(xiàng)目）、文件和資源需求；c）產(chǎn)品或服務(wù)所要求驗(yàn)證、確認(rèn)、監(jiān)視、檢驗(yàn)和試驗(yàn)活動(dòng)，以及產(chǎn)品和服務(wù)接收準(zhǔn)則；d）為過(guò)程實(shí)現(xiàn)及其活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)滿足要求提供證據(jù)所需統(tǒng)計(jì)。策劃輸出形式應(yīng)適合于組織運(yùn)作方式。過(guò)程結(jié)果。

質(zhì)量健康安全環(huán)境管理規(guī)劃第73頁(yè)7.1產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)策劃注1：對(duì)應(yīng)用于特定產(chǎn)品、項(xiàng)目或協(xié)議QHSE管理體系過(guò)程（包含產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過(guò)程）和資源做出要求文件可稱之質(zhì)量健康安全環(huán)境計(jì)劃(相當(dāng)于質(zhì)量計(jì)劃、健康安全環(huán)境例卷)。注2：組織也可將條款7.3要求應(yīng)用于活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)實(shí)現(xiàn)過(guò)程開(kāi)發(fā)。質(zhì)量健康安全環(huán)境管理規(guī)劃第74頁(yè)7.1產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)策劃審核關(guān)鍵點(diǎn)：

1、對(duì)外提供施工、項(xiàng)目服務(wù)是否編制質(zhì)量健康安全環(huán)境計(jì)劃（方案），方案中是否有危害原因識(shí)別評(píng)價(jià)控制核應(yīng)急內(nèi)容，是否有環(huán)境原因識(shí)別評(píng)價(jià)控制內(nèi)容。2、科研項(xiàng)目實(shí)地試實(shí)施驗(yàn)或新技術(shù)推廣應(yīng)用項(xiàng)目是否在之前編制方案，方案中是否有危害原因識(shí)別評(píng)價(jià)控制核應(yīng)急內(nèi)容，是否有環(huán)境原因識(shí)別評(píng)價(jià)控制內(nèi)容。

質(zhì)量健康安全環(huán)境管理規(guī)劃第75頁(yè)2月26日對(duì)93-3井，3月20日對(duì)28-27井進(jìn)行熱冼，沒(méi)有制訂對(duì)應(yīng)“洗井方案”。

質(zhì)量健康安全環(huán)境管理規(guī)劃第76頁(yè)7.2.1與活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)相關(guān)要求確實(shí)定a）用戶、員工、社會(huì)要求要求，包含對(duì)交付和交付后活動(dòng)要求；b）即使沒(méi)有明示，但要求用途或已知預(yù)期用途所必需要求；c）與活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)相關(guān)法律和法規(guī)要求；d）組織確定任何附加要求。7.2與用戶、員工、社會(huì)相關(guān)過(guò)程明示、通常隱含或必須推行需求或期望

質(zhì)量健康安全環(huán)境管理規(guī)劃第77頁(yè)7.2與用戶、員工、社會(huì)相關(guān)過(guò)程審核關(guān)鍵點(diǎn)：

1、審核原油銷售協(xié)議、對(duì)外服務(wù)協(xié)議確實(shí)定推行變更等；2、審核生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)計(jì)劃管理；

質(zhì)量健康安全環(huán)境管理規(guī)劃第78頁(yè)7.2與用戶、員工、社會(huì)相關(guān)過(guò)程7.2.2與活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)相關(guān)要求評(píng)審組織應(yīng)對(duì)與活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)相關(guān)要求實(shí)施評(píng)審。評(píng)審應(yīng)在組織向用戶、員工、社會(huì)做出提供活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)承諾之前進(jìn)行（如：在提交標(biāo)書(shū)、接收協(xié)議或訂單及接收協(xié)議或訂單更改），并應(yīng)確保：a）活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)要求得到要求；b）與以前表述不一致協(xié)議或訂單要求已予處理；c）組織有能力滿足要求要求。

評(píng)審結(jié)果及評(píng)審所產(chǎn)生辦法統(tǒng)計(jì)應(yīng)予保持（見(jiàn)4.2.4）。質(zhì)量健康安全環(huán)境管理規(guī)劃第79頁(yè)7.2與用戶、員工、社會(huì)相關(guān)過(guò)程若用戶、員工、社會(huì)提供要求沒(méi)有形成文件，組織在接收用戶、員工、社會(huì)要求前應(yīng)對(duì)要求進(jìn)行確認(rèn)。若活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)要求發(fā)生變更,組織應(yīng)確保相關(guān)文件得到修改，并確保相關(guān)人員了解已變更要求。注：在一些情況下，如網(wǎng)上銷售，對(duì)每一個(gè)訂單進(jìn)行正式評(píng)審可能是不實(shí)際。而代之對(duì)相關(guān)產(chǎn)品信息，如產(chǎn)品目錄，產(chǎn)品廣告等內(nèi)容評(píng)審。質(zhì)量健康安全環(huán)境管理規(guī)劃第80頁(yè)7.2與用戶、員工、社會(huì)相關(guān)過(guò)程

審核關(guān)鍵點(diǎn)：

1、審核銷售協(xié)議管理。對(duì)外招投標(biāo)管理。質(zhì)量健康安全環(huán)境管理規(guī)劃第81頁(yè)7.2與用戶、員工、社會(huì)相關(guān)過(guò)程7.2.3外部溝通

組織應(yīng)對(duì)以下方面確定并實(shí)施與外部溝通有效安排：a）活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)信息；b）問(wèn)詢、協(xié)議或訂單處理，包含對(duì)其修改；c）意見(jiàn)反饋，包含用戶、員工、社會(huì)埋怨。質(zhì)量健康安全環(huán)境管理規(guī)劃第82頁(yè)7.2與用戶、員工、社會(huì)相關(guān)過(guò)程審核關(guān)鍵點(diǎn)：1、審核廣告、宣傳冊(cè)管理；2、審核用戶埋怨處理；3、審核用戶走訪管理。質(zhì)量健康安全環(huán)境管理規(guī)劃第83頁(yè)

7.3設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)7.3.1設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)策劃組織應(yīng)對(duì)產(chǎn)品設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)進(jìn)行策劃和控制。在進(jìn)行設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)策劃時(shí)，組織應(yīng)確定：a）設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)階段；

b）適合每個(gè)設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)階段評(píng)審、驗(yàn)證和確認(rèn)活動(dòng)；

c）設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)職責(zé)和權(quán)限。組織應(yīng)對(duì)參加設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)不一樣部門之間接口進(jìn)行管理，并確保有效溝通，并明確職責(zé)分工。伴隨設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)進(jìn)展,在適當(dāng)初,策劃輸出應(yīng)予更新。質(zhì)量健康安全環(huán)境管理規(guī)劃第84頁(yè)7.3設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)7.3.2設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)輸入確定與產(chǎn)品要求相關(guān)輸入應(yīng)給予要求,并形成文件,保持統(tǒng)計(jì)，這些輸入應(yīng)包含:a)功效和性能要求；b)適用法律、法規(guī)要求；c)適用時(shí)，以前類似設(shè)計(jì)提供信息；d)危害原因和環(huán)境原因控制要求；e)設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)所必需其它要求。質(zhì)量健康安全環(huán)境管理規(guī)劃第85頁(yè)7.3設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)7.3.3設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)輸出設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)輸出應(yīng)以能夠針對(duì)設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)輸入進(jìn)行驗(yàn)證方式提出，并應(yīng)在放行前得到同意。設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)輸出應(yīng)：a）滿足設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)輸入要求；b）給出采購(gòu)、生產(chǎn)和服務(wù)提供適當(dāng)信息；c）包含或引用產(chǎn)品接收準(zhǔn)則；d）要求對(duì)產(chǎn)品安全和正常使用所必需產(chǎn)品特征。質(zhì)量健康安全環(huán)境管理規(guī)劃第86頁(yè)7.3設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)7.3.4設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)評(píng)審在適宜階段，應(yīng)依據(jù)所策劃安排對(duì)設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)進(jìn)行系統(tǒng)評(píng)審，方便：a）評(píng)價(jià)設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)結(jié)果滿足要求能力；b）識(shí)別存在問(wèn)題并提出必要辦法。評(píng)審參加者應(yīng)包含與所評(píng)審設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)階段相關(guān)部門代表。評(píng)審結(jié)果及任何須要辦法統(tǒng)計(jì)應(yīng)給予保持（見(jiàn)4.2.4）。質(zhì)量健康安全環(huán)境管理規(guī)劃第87頁(yè)7.3設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)了解關(guān)鍵點(diǎn)：1、確保設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)結(jié)果適宜性、充分性、有效性；2、目標(biāo)在于評(píng)價(jià)各階段結(jié)果滿足要求能力。質(zhì)量健康安全環(huán)境管理規(guī)劃第88頁(yè)7.3設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)7.3.5設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)驗(yàn)證為確保設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)輸出滿足輸入要求，應(yīng)依據(jù)所策劃安排對(duì)設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)進(jìn)行驗(yàn)證。驗(yàn)證結(jié)果及任何須要辦法統(tǒng)計(jì)應(yīng)給予保持（見(jiàn)4.2.4）。了解關(guān)鍵點(diǎn)：

1、“驗(yàn)證”是經(jīng)過(guò)提供客觀證據(jù)，對(duì)要求要求已得到滿足認(rèn)定。2、目標(biāo)是確定輸出是否滿足輸入要求，并對(duì)此提供客觀證據(jù)。質(zhì)量健康安全環(huán)境管理規(guī)劃第89頁(yè)7.3設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)7.3.6設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)確認(rèn)為確保產(chǎn)品能夠滿足要求使用要求或已知預(yù)期用途要求，應(yīng)依據(jù)所策劃安排對(duì)設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)進(jìn)行確認(rèn)。只要可行，確認(rèn)應(yīng)在產(chǎn)品交付或?qū)嵤┲巴瓿伞４_認(rèn)結(jié)果及任何須要辦法統(tǒng)計(jì)應(yīng)予保持（見(jiàn)4.2.4）。了解關(guān)鍵點(diǎn)：

1、是對(duì)設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)結(jié)果判定驗(yàn)收；2、目標(biāo)在于確定設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)產(chǎn)品是否滿足要求或已知預(yù)期用途要求。質(zhì)量健康安全環(huán)境管理規(guī)劃第90頁(yè)7.3設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)7.3.7設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)更改控制應(yīng)識(shí)別設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)更改，并保持統(tǒng)計(jì)。適當(dāng)初，應(yīng)對(duì)設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)更改進(jìn)行評(píng)審、驗(yàn)證和確認(rèn)，并在實(shí)施前得到同意。設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)更改評(píng)審應(yīng)包含評(píng)價(jià)更改對(duì)產(chǎn)品組成部分和已交付產(chǎn)品影響。更改評(píng)審結(jié)果及任何須要辦法統(tǒng)計(jì)應(yīng)予保持（見(jiàn)4.2.4）。質(zhì)量健康安全環(huán)境管理規(guī)劃第91頁(yè)7.3設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)了解關(guān)鍵點(diǎn)：1、科研項(xiàng)目標(biāo)管理各個(gè)步驟是否符合上級(jí)部門本單位各項(xiàng)管理要求（立項(xiàng)、科研計(jì)劃、開(kāi)題設(shè)計(jì)、階段評(píng)審、實(shí)地試驗(yàn)、結(jié)果驗(yàn)收推廣地全過(guò)程）；2、科研項(xiàng)目實(shí)施地全過(guò)程要表達(dá)安全環(huán)境管理地相關(guān)要求。

質(zhì)量健康安全環(huán)境管理規(guī)劃第92頁(yè)7.4采購(gòu)和供方管理7.4.1采購(gòu)過(guò)程組織應(yīng)確保采購(gòu)產(chǎn)品符合要求采購(gòu)要求。對(duì)供方及采購(gòu)產(chǎn)品控制類型和程度應(yīng)取決于采購(gòu)產(chǎn)品對(duì)隨即產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)或最終產(chǎn)品影響。

質(zhì)量健康安全環(huán)境管理規(guī)劃第93頁(yè)7.4.1采購(gòu)過(guò)程審核關(guān)鍵點(diǎn)：

1、對(duì)所采購(gòu)產(chǎn)品依據(jù)其質(zhì)量直接影響最終產(chǎn)品質(zhì)量和健康安全環(huán)境表現(xiàn)大小進(jìn)行分級(jí)控制。2、是否依據(jù)不一樣類別地采購(gòu)產(chǎn)品分別確定了供方評(píng)價(jià)和選擇地準(zhǔn)則，并依據(jù)評(píng)價(jià)選擇地結(jié)果建立了合格供方名目，對(duì)名目是否依據(jù)實(shí)際情況動(dòng)態(tài)管理。3、審核招投標(biāo)管理、采購(gòu)協(xié)議地管理。質(zhì)量健康安全環(huán)境管理規(guī)劃第94頁(yè)案例審核發(fā)覺(jué)未對(duì)儀器、儀表等供方實(shí)施評(píng)價(jià)，也未建立合格供方名目。抽查編號(hào)為00016280采購(gòu)協(xié)議，其簽約人為鄭春雷、巨小龍,但授權(quán)書(shū)中無(wú)二人名單。

質(zhì)量健康安全環(huán)境管理規(guī)劃第95頁(yè)7.4采購(gòu)和供方管理

7.4.2采購(gòu)信息a）產(chǎn)品、程序、過(guò)程和設(shè)備同意要求：b）人員資格要求；c）QHSE管理體系要求。審核關(guān)鍵點(diǎn)：

1、審核采購(gòu)計(jì)劃管理；2、是否搜集全方面采購(gòu)產(chǎn)品執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)，并傳遞到相關(guān)場(chǎng)所。

質(zhì)量健康安全環(huán)境管理規(guī)劃第96頁(yè)7.4采購(gòu)和供方管理7.4.3采購(gòu)產(chǎn)品驗(yàn)證組織應(yīng)確定并實(shí)施檢驗(yàn)或其它必要活動(dòng)，以確保采購(gòu)產(chǎn)品滿足要求采購(gòu)要求。當(dāng)組織或其用戶擬在供方現(xiàn)場(chǎng)實(shí)施驗(yàn)證時(shí)，組織應(yīng)在采購(gòu)信息中對(duì)擬驗(yàn)證安排和產(chǎn)品放行方法做出要求。審核關(guān)鍵點(diǎn)：

1、是否依據(jù)不一樣采購(gòu)產(chǎn)品制訂了明確驗(yàn)收方法。2、對(duì)于經(jīng)過(guò)檢驗(yàn)驗(yàn)收產(chǎn)品是否要求了抽樣方法、檢驗(yàn)項(xiàng)目、檢驗(yàn)方法和檢驗(yàn)負(fù)責(zé)部門。質(zhì)量健康安全環(huán)境管理規(guī)劃第97頁(yè)案例現(xiàn)場(chǎng)審核發(fā)覺(jué)，年企業(yè)購(gòu)置了一臺(tái)100萬(wàn)元電纜測(cè)井車，因路遠(yuǎn)生產(chǎn)運(yùn)行處委托二連進(jìn)行驗(yàn)收，但未能提供“設(shè)備安裝驗(yàn)收統(tǒng)計(jì)”。質(zhì)量健康安全環(huán)境管理規(guī)劃第98頁(yè)7.4采購(gòu)和供方管理7.4.4供方（承包方）管理組織應(yīng)對(duì)供方提出質(zhì)量健康安全環(huán)境管理要求，并要求供方確保其質(zhì)量健康安全環(huán)境管理與組織質(zhì)量健康安全環(huán)境要求相一致。對(duì)于工程技術(shù)服務(wù)，組織應(yīng)對(duì)供方提出質(zhì)量健康安全環(huán)境管理要求。組織與供方之間應(yīng)該有特定關(guān)系文件，方便于相互明確各自職責(zé)，在工作之前處理全部分歧，認(rèn)可相關(guān)工作文件。組織應(yīng)該：a)在確定供方過(guò)程中應(yīng)該考慮供方資質(zhì)；b)要求工程供方編制健康安全環(huán)境管理例卷，并進(jìn)行審核、評(píng)價(jià)；c)對(duì)方案實(shí)施進(jìn)行監(jiān)督；d)對(duì)實(shí)施結(jié)果進(jìn)行再評(píng)價(jià)，并作為下次選擇依據(jù)。質(zhì)量健康安全環(huán)境管理規(guī)劃第99頁(yè)7.4采購(gòu)和供方管理審核關(guān)鍵點(diǎn)：

1、是否對(duì)承包方資質(zhì)確認(rèn)并依據(jù)評(píng)價(jià)準(zhǔn)則進(jìn)行評(píng)價(jià)來(lái)選擇承包方；2、與承包方是否簽署安全協(xié)議，是否要求施工承包方編制質(zhì)量安全環(huán)境方案。（方案中是否有危害原因識(shí)別評(píng)價(jià)控制核應(yīng)急內(nèi)容，是否有環(huán)境原因識(shí)別評(píng)價(jià)控制內(nèi)容）并經(jīng)過(guò)甲方同意。3、是否對(duì)方案實(shí)施情況進(jìn)行監(jiān)督和檢驗(yàn)。質(zhì)量健康安全環(huán)境管理規(guī)劃第100頁(yè)案例查對(duì)“唐山市康悅天虹數(shù)碼有限企業(yè)”市場(chǎng)準(zhǔn)入評(píng)定統(tǒng)計(jì)，只評(píng)定了“營(yíng)業(yè)執(zhí)照”、“機(jī)構(gòu)代碼證”、稅務(wù)登記證“。缺乏“企業(yè)質(zhì)量體系”、“技術(shù)裝備能力”、“資質(zhì)證實(shí)”、“施工安全環(huán)境保護(hù)方法”、“財(cái)務(wù)信用”、“注冊(cè)資金”、“經(jīng)營(yíng)情況”、“業(yè)績(jī)證實(shí)”等評(píng)定內(nèi)容。同時(shí)，也不能提供出所使用《石油專業(yè)工程承包方評(píng)定與監(jiān)控方法》。缺乏對(duì)工程項(xiàng)目設(shè)計(jì)承包方進(jìn)行評(píng)價(jià)證據(jù)。

正在施工裝置改造項(xiàng)目沒(méi)有編制風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和消減方法方案

質(zhì)量健康安全環(huán)境管理規(guī)劃第101頁(yè)7.5生產(chǎn)和服務(wù)提供7.5.1生產(chǎn)和服務(wù)提供控制組織應(yīng)策劃并在受控條件下進(jìn)行生產(chǎn)和服務(wù)提供。適用時(shí)，受控條件應(yīng)包含：a)取得表述活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)特征信息；b)

必要時(shí)，取得作業(yè)指導(dǎo)書(shū)（或HSE例卷）；c)使用適宜設(shè)備；d)取得和使用監(jiān)視和測(cè)量裝置；e）實(shí)施監(jiān)視和測(cè)量；f）放行、交付和交付后活動(dòng)實(shí)施。質(zhì)量健康安全環(huán)境管理規(guī)劃第102頁(yè)7.5生產(chǎn)和服務(wù)提供審核關(guān)鍵點(diǎn)：

1、是否在受控條件下進(jìn)行生產(chǎn)和服務(wù)提供，即各項(xiàng)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)在制度框架下進(jìn)行規(guī)范運(yùn)作。

質(zhì)量健康安全環(huán)境管理規(guī)劃第103頁(yè)案例“南一增HSE作業(yè)指導(dǎo)書(shū)”要求輸油泵外輸壓力為1.8-2.0MPa，查增壓站6月26日“生產(chǎn)運(yùn)行報(bào)表”中7：00－9：00；9：00－11：00；11：00－13：00三個(gè)時(shí)段輸油泵外輸壓力值均為1.0MPａ，沒(méi)有對(duì)此參數(shù)標(biāo)準(zhǔn)值進(jìn)行調(diào)整或必要說(shuō)明。質(zhì)量健康安全環(huán)境管理規(guī)劃第104頁(yè)7.5生產(chǎn)和服務(wù)提供7.5.2生產(chǎn)和服務(wù)提供過(guò)程確認(rèn)當(dāng)生產(chǎn)和服務(wù)過(guò)程輸出不能由后續(xù)監(jiān)視或測(cè)量加以驗(yàn)證時(shí)，組織應(yīng)對(duì)任何這么過(guò)程實(shí)施確認(rèn)。這包含僅在產(chǎn)品使用或服務(wù)已交付之后問(wèn)題才顯現(xiàn)過(guò)程。確認(rèn)應(yīng)證實(shí)這些過(guò)程實(shí)現(xiàn)所策劃結(jié)果能力。組織應(yīng)對(duì)這些過(guò)程作出安排，適用時(shí)包含：a）為過(guò)程評(píng)審和同意所要求準(zhǔn)則；b）設(shè)備認(rèn)可和人員資格判定；c）使用特定方法和程序；d）活動(dòng)、生產(chǎn)和服務(wù)過(guò)程前期評(píng)價(jià)和過(guò)程中評(píng)價(jià)；e）統(tǒng)計(jì)要求（見(jiàn)4.2.4）；f）再確認(rèn)。質(zhì)量健康安全環(huán)境管理規(guī)劃第105頁(yè)7.5生產(chǎn)和服務(wù)提供7.5.3標(biāo)識(shí)和可追溯性適當(dāng)初，組織應(yīng)在生產(chǎn)和服務(wù)實(shí)現(xiàn)全過(guò)程中使用適宜方法識(shí)別產(chǎn)品和服務(wù)。組織應(yīng)針對(duì)監(jiān)視和測(cè)量要求識(shí)別產(chǎn)品狀態(tài)。在生產(chǎn)和服務(wù)中健康安全環(huán)境控制所需要標(biāo)識(shí)（標(biāo)志）應(yīng)該滿足適用法規(guī)要求或其它要求。在有可追溯性要求時(shí)，組織應(yīng)控制并統(tǒng)計(jì)產(chǎn)品唯一性標(biāo)識(shí)。質(zhì)量健康安全環(huán)境管理規(guī)劃第106頁(yè)7.5生產(chǎn)和服務(wù)提供審核關(guān)鍵點(diǎn)：

1、是否對(duì)于產(chǎn)品形成直至提供全過(guò)程中物流過(guò)程進(jìn)行適當(dāng)標(biāo)識(shí)，確保其含有可追溯性（庫(kù)房、油庫(kù)等生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)）；2、是否對(duì)于作業(yè)過(guò)程中特定健康安全環(huán)境狀態(tài)或區(qū)域進(jìn)行標(biāo)識(shí)，預(yù)防無(wú)須要損失產(chǎn)生。3、是否對(duì)生產(chǎn)過(guò)程中狀態(tài)進(jìn)行標(biāo)識(shí)預(yù)防將不合格產(chǎn)品錯(cuò)用。質(zhì)量健康安全環(huán)境管理規(guī)劃第107頁(yè)生產(chǎn)中所用標(biāo)識(shí)區(qū)分質(zhì)量健康安全環(huán)境管理規(guī)劃第108頁(yè)7.5生產(chǎn)和服務(wù)提供7.5.4用戶財(cái)產(chǎn)組織應(yīng)愛(ài)護(hù)在組織控制下或組織使用用戶財(cái)產(chǎn)。組織應(yīng)識(shí)別、驗(yàn)證、保護(hù)和維護(hù)供其使用或納入產(chǎn)品一部分用戶財(cái)產(chǎn)。當(dāng)用戶財(cái)產(chǎn)發(fā)生丟失、損壞或發(fā)覺(jué)不適用情況時(shí)，應(yīng)匯報(bào)用戶或其它相關(guān)方，并保持統(tǒng)計(jì)(見(jiàn)4.2.4)。質(zhì)量健康安全環(huán)境管理規(guī)劃第109頁(yè)7.5生產(chǎn)和服務(wù)提供了解關(guān)鍵點(diǎn)：

1、用戶財(cái)產(chǎn)是指用戶所擁有處于組織控制或使用全部財(cái)產(chǎn)。2、對(duì)生產(chǎn)作業(yè)活動(dòng)中包括到用戶財(cái)產(chǎn)進(jìn)行保管和防護(hù)，確保其不損壞或丟失。質(zhì)量健康安全環(huán)境管理規(guī)劃第110頁(yè)7.5生產(chǎn)和服務(wù)提供7.5.5產(chǎn)品防護(hù)在內(nèi)部處理和交付到預(yù)定地點(diǎn)期間，組織應(yīng)針對(duì)產(chǎn)品符合性提供防護(hù)，這種防護(hù)應(yīng)包含標(biāo)識(shí)、搬運(yùn)、包裝、貯存和保護(hù)。防護(hù)也應(yīng)適合用于產(chǎn)品組成部分。審核關(guān)鍵點(diǎn)：

是否對(duì)于所能控制全部產(chǎn)品實(shí)施必要防護(hù)，以確保其不損壞、變質(zhì)或丟失。

質(zhì)量健康安全環(huán)境管理規(guī)劃第111頁(yè)案例王十五計(jì)量接轉(zhuǎn)站、王南作業(yè)區(qū)、王二十計(jì)量接轉(zhuǎn)站在用金屬緩蝕劑沒(méi)有產(chǎn)品說(shuō)明書(shū)，對(duì)其性質(zhì)不清楚，崗位沒(méi)有配置必要防毒面罩，王南作業(yè)區(qū)金屬緩蝕劑和清蠟劑均在露天放置，而且有一盛裝金屬緩蝕劑桶子沒(méi)有蓋蓋。對(duì)危險(xiǎn)化學(xué)品管理沒(méi)有建立危險(xiǎn)化學(xué)品清單，也不能出示相關(guān)危險(xiǎn)化學(xué)品使用防護(hù)知識(shí)。

質(zhì)量健康安全環(huán)境管理規(guī)劃第112頁(yè)7.6監(jiān)視和測(cè)量裝置控制

為確保結(jié)果有效，必要時(shí)，測(cè)量設(shè)備應(yīng)：a)對(duì)照能溯源到國(guó)際或國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)測(cè)量標(biāo)準(zhǔn)，按照要求時(shí)間間隔或在使用前進(jìn)行校準(zhǔn)或檢定。當(dāng)不存在上述基按時(shí)，應(yīng)統(tǒng)計(jì)校準(zhǔn)或檢定依據(jù)；b）進(jìn)行調(diào)整或必要時(shí)再調(diào)整；c）得到識(shí)別,以確定其校準(zhǔn)狀態(tài)；d）預(yù)防可能使測(cè)量結(jié)果失效調(diào)整；e）在搬運(yùn)、維護(hù)和貯存期間預(yù)防破損或失效。當(dāng)發(fā)覺(jué)設(shè)備不符合要求時(shí)，組織應(yīng)對(duì)以往測(cè)量結(jié)果有效性進(jìn)行評(píng)價(jià)和統(tǒng)計(jì)。組織應(yīng)對(duì)該設(shè)備和任何受影響產(chǎn)品采取適當(dāng)辦法。校準(zhǔn)和驗(yàn)證結(jié)果統(tǒng)計(jì)應(yīng)給予保持。當(dāng)計(jì)算機(jī)軟件用于要求要求監(jiān)視和測(cè)量時(shí)，確認(rèn)應(yīng)在首次使用前進(jìn)行，必要時(shí)再確認(rèn)。質(zhì)量健康安全環(huán)境管理規(guī)劃第113頁(yè)7.6監(jiān)視和測(cè)量裝置控制審核關(guān)鍵點(diǎn)：

1、是否對(duì)全部計(jì)量設(shè)備進(jìn)行了分類。并建立了臺(tái)帳；2、是否為了確保計(jì)量結(jié)果準(zhǔn)確可靠，確定了適當(dāng)定時(shí)檢定、校準(zhǔn)。校準(zhǔn)或檢定周期是否滿足相關(guān)法律法規(guī)要求。3、檢定單位是否含有資質(zhì)；4、需要取證計(jì)量人員是否持證上崗操作；質(zhì)量健康安全環(huán)境管理規(guī)劃第114頁(yè)案例查作業(yè)二區(qū)于9月份對(duì)在用26臺(tái)加熱爐由大港油田鍋檢所進(jìn)行了檢驗(yàn)，使用期至9月份，但至今未進(jìn)行再次檢驗(yàn)。銷售企業(yè)成品油庫(kù)成品油裝車亭四塊流量計(jì)檢定有效日期為3月21日，現(xiàn)場(chǎng)未提供再檢定證實(shí)；流量計(jì)出入口有五塊壓力表未經(jīng)檢定便直接安裝使用。作業(yè)四區(qū)廟28-9計(jì)量站分離器上編號(hào)為1047161#渦輪番量計(jì)，使用期至年4月7日，現(xiàn)場(chǎng)也未提供再檢定證實(shí)。作業(yè)一區(qū)壓力容器、流量計(jì)、耐震壓力表沒(méi)有定時(shí)檢定。質(zhì)量健康安全環(huán)境管理規(guī)劃第115頁(yè)質(zhì)量健康安全環(huán)境管理規(guī)劃第116頁(yè)中心化驗(yàn)室對(duì)在用化學(xué)耗氧量測(cè)定儀未要求檢定周期，也未實(shí)施周期檢定或校準(zhǔn)。計(jì)量檢測(cè)設(shè)備臺(tái)帳中未將全部計(jì)量檢測(cè)設(shè)備納入（部分氫壓表）。質(zhì)量健康安全環(huán)境管理規(guī)劃第117頁(yè)7.7HSE風(fēng)險(xiǎn)管理

7.7.1原因識(shí)別組織應(yīng)建立和保持一個(gè)或多個(gè)程序，系統(tǒng)地確定活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)中存在危害原因和環(huán)境原因影響。其范圍應(yīng)考慮活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)從開(kāi)始到廢棄和處置全過(guò)程。組織應(yīng)及時(shí)更新這方面信息。一個(gè)組織活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)中能與環(huán)境發(fā)生相互作用要素

可能造成人員傷害、職業(yè)病、財(cái)產(chǎn)損失、工作場(chǎng)所或環(huán)境破壞或其組合根源或狀態(tài)

質(zhì)量健康安全環(huán)境管理規(guī)劃第118頁(yè)7.7HSE風(fēng)險(xiǎn)管理了解關(guān)鍵點(diǎn)：

1、原因識(shí)別包含危害原因識(shí)別和環(huán)境原因識(shí)別。2、在全員參加基礎(chǔ)上，按照合理程序，選取適用方法，將組織所包括危害原因和環(huán)境原因充分、有效、準(zhǔn)確地調(diào)查識(shí)別出來(lái)。質(zhì)量健康安全環(huán)境管理規(guī)劃第119頁(yè)7.7HSE風(fēng)險(xiǎn)管理7.7.2建立判別準(zhǔn)則組織應(yīng)建立判斷和識(shí)別危害原因和環(huán)境原因判別準(zhǔn)則，并評(píng)價(jià)相關(guān)活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)是否符合準(zhǔn)則要求。組織活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)未到達(dá)判別準(zhǔn)則要求時(shí)，組織應(yīng)制訂風(fēng)險(xiǎn)削減辦法或修訂判別準(zhǔn)則，判別準(zhǔn)則修訂或放寬應(yīng)經(jīng)過(guò)評(píng)審并得到管理者同意。組織應(yīng)搜集適合用于其活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)健康、安全、環(huán)境方面法律法規(guī)、要求和要求（見(jiàn)4.3），以確定與這些要求和要求相符。質(zhì)量健康安全環(huán)境管理規(guī)劃第120頁(yè)7.7HSE風(fēng)險(xiǎn)管理

了解關(guān)鍵點(diǎn)：1、組織包括危害原因和環(huán)境原因眾多復(fù)雜，需要制訂對(duì)應(yīng)判別準(zhǔn)則來(lái)確定哪些原因可能造成重大環(huán)境影響和潛在事故。2、對(duì)于達(dá)不到判別準(zhǔn)則原因要首先考慮給予控制和削減。判別準(zhǔn)則修訂或放寬應(yīng)經(jīng)過(guò)評(píng)審并得到管理者同意。質(zhì)量健康安全環(huán)境管理規(guī)劃第121頁(yè)7.7HSE風(fēng)險(xiǎn)管理7.7.3風(fēng)險(xiǎn)與環(huán)境影響評(píng)價(jià)a)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)組織應(yīng)建立并保持對(duì)已識(shí)別危害原因風(fēng)險(xiǎn)和環(huán)境原因影響進(jìn)行定性或定量評(píng)價(jià)實(shí)施程序，考慮對(duì)人、環(huán)境、財(cái)產(chǎn)等原因影響可能性和嚴(yán)重程度。實(shí)施程序應(yīng)包含：1)常規(guī)和非常規(guī)活動(dòng)或服務(wù)；2)全部進(jìn)入作業(yè)場(chǎng)所人員活動(dòng)或服務(wù)；3)作業(yè)場(chǎng)所內(nèi)設(shè)施(不論是由組織還是由外部所提供設(shè)施)；4)本組織生產(chǎn)產(chǎn)品及相關(guān)方提供產(chǎn)品。組織應(yīng)確保在建立目標(biāo)時(shí)，對(duì)這些評(píng)價(jià)結(jié)果加以考慮。評(píng)定風(fēng)險(xiǎn)大小以及確定風(fēng)險(xiǎn)是否可允許全過(guò)程。

質(zhì)量健康安全環(huán)境管理規(guī)劃第122頁(yè)7.7HSE風(fēng)險(xiǎn)管理

了解關(guān)鍵點(diǎn)：1、在危害原因識(shí)別基礎(chǔ)上，對(duì)每一個(gè)危害原因可能造成各種風(fēng)險(xiǎn)和事故要進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)；2、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)必須同時(shí)考慮風(fēng)險(xiǎn)造成人員傷亡、環(huán)境破壞、財(cái)產(chǎn)損失可能性和嚴(yán)重程度。

質(zhì)量健康安全環(huán)境管理規(guī)劃第123頁(yè)7.7HSE風(fēng)險(xiǎn)管理7.7.3風(fēng)險(xiǎn)與環(huán)境影響評(píng)價(jià)b)環(huán)境影響評(píng)價(jià)組織應(yīng)建立并保持對(duì)已識(shí)別環(huán)境原因進(jìn)行定性或定量評(píng)價(jià)實(shí)施程序，從中判定那些對(duì)環(huán)境含有重大影響，或可能含有重大影響原因。組織應(yīng)確保在建立環(huán)境目標(biāo)時(shí)，對(duì)這些含有或可能含有重大影響環(huán)境原因加以考慮。

質(zhì)量健康安全環(huán)境管理規(guī)劃第124頁(yè)7.7HSE風(fēng)險(xiǎn)管理審核關(guān)鍵點(diǎn)：

1、危害原因識(shí)別是否考慮了：1)規(guī)劃、設(shè)計(jì)和建設(shè)、投產(chǎn)、運(yùn)行等階段：2)常規(guī)和非常規(guī)工作環(huán)境及操作條件。3)事故及潛在緊急情況，包含來(lái)自：——原材料、產(chǎn)品運(yùn)輸和使用過(guò)程中缺點(diǎn)；——設(shè)備失效；

質(zhì)量健康安全環(huán)境管理規(guī)劃第125頁(yè)——?dú)夂?、地震及其它自然?zāi)害；——違反生產(chǎn)操作規(guī)程；——違反安全規(guī)程；——人為原因，包含違反HSE管理體系要求。4)在敏感地域水域活動(dòng)作業(yè)因物料泄漏造成重大污染事故。

質(zhì)量健康安全環(huán)境管理規(guī)劃第126頁(yè)5)丟棄、廢棄、拆除與處理。6)以往活動(dòng)遺留下來(lái)潛在危害和影響，2、環(huán)境原因識(shí)別是否考慮三種時(shí)態(tài)、三種狀態(tài)、七個(gè)方面；環(huán)境原因識(shí)別是否存在重大遺漏。3、參加識(shí)別人員是否清楚識(shí)別評(píng)價(jià)方法。

質(zhì)量健康安全環(huán)境管理規(guī)劃第127頁(yè)案例抽查楊山站輸油站危險(xiǎn)源清單，其中對(duì)危險(xiǎn)源識(shí)別不全，缺乏對(duì)開(kāi)停工活動(dòng)等非常規(guī)活動(dòng)危險(xiǎn)源識(shí)別，重大危險(xiǎn)源清單所填結(jié)果與實(shí)際評(píng)價(jià)結(jié)果不符。HSE管理方案中無(wú)危險(xiǎn)源現(xiàn)實(shí)狀況描述，無(wú)辦法實(shí)施詳細(xì)時(shí)間，辦法完成后驗(yàn)證人無(wú)署名。危險(xiǎn)源識(shí)別不全，如對(duì)開(kāi)工、停工、清理污油池、使用危險(xiǎn)化學(xué)品等活動(dòng)進(jìn)行識(shí)別。查以安全檢驗(yàn)方式進(jìn)行危害原因識(shí)別，未考慮緊急和異常狀態(tài)，也沒(méi)有對(duì)已識(shí)別出危害原因進(jìn)行評(píng)價(jià)。

質(zhì)量健康安全環(huán)境管理規(guī)劃第128頁(yè)7.7HSE風(fēng)險(xiǎn)管理7.7.4風(fēng)險(xiǎn)管理詳細(xì)目標(biāo)與指標(biāo)組織應(yīng)該針對(duì)相關(guān)健康、安全、環(huán)境關(guān)鍵性管理、活動(dòng)和任務(wù)，建立適當(dāng)、詳細(xì)目標(biāo)和指標(biāo)。這些目標(biāo)和指標(biāo)應(yīng)該依據(jù)組織方針、目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)管理要求、生產(chǎn)及商業(yè)需要而制訂，而且是可驗(yàn)證和可實(shí)現(xiàn)。組織應(yīng)該定時(shí)評(píng)審這些指標(biāo)連續(xù)性和實(shí)用性。質(zhì)量健康安全環(huán)境管理規(guī)劃第129頁(yè)7.7HSE風(fēng)險(xiǎn)管理了解關(guān)鍵點(diǎn)：

1、建立和保持風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)，這些目標(biāo)指標(biāo)是方針詳細(xì)表達(dá)。2、目標(biāo)應(yīng)詳細(xì)，指標(biāo)應(yīng)盡可能量化。3、定時(shí)評(píng)審這些指標(biāo)連續(xù)性和實(shí)用性。質(zhì)量健康安全環(huán)境管理規(guī)劃第130頁(yè)7.7HSE風(fēng)險(xiǎn)管理7.7.5制訂健康安全環(huán)境管理方案a)制訂風(fēng)險(xiǎn)削減辦法組織應(yīng)選擇和采取辦法來(lái)削減活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)中存在風(fēng)險(xiǎn)及其影響。在制訂風(fēng)險(xiǎn)削減辦法時(shí)應(yīng)該考慮：1）在任何時(shí)候都應(yīng)強(qiáng)調(diào)預(yù)防辦法；2）采取本質(zhì)安全設(shè)計(jì)和確保設(shè)施完整性；3）應(yīng)用從事故中總結(jié)應(yīng)急反應(yīng)辦法；4）控制和風(fēng)險(xiǎn)削減辦法失敗可能性和對(duì)辦法深入完善需要。5）有可行管理和現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督要求，以確保風(fēng)險(xiǎn)削減辦法有效和隨即工作要求得到實(shí)現(xiàn)；6）操作人員了解和掌握風(fēng)險(xiǎn)削減辦法和工作要求。質(zhì)量健康安全環(huán)境管理規(guī)劃第131頁(yè)7.7HSE風(fēng)險(xiǎn)管理審核關(guān)鍵點(diǎn)：

1、對(duì)于能夠經(jīng)過(guò)管理削減危害原因和環(huán)境原因是否完善了控制辦法。

質(zhì)量健康安全環(huán)境管理規(guī)劃第132頁(yè)7.7HSE風(fēng)險(xiǎn)管理7.7.5制訂健康安全環(huán)境管理方案b)健康安全環(huán)境管理方案組織應(yīng)確保：1）制訂并保持意在實(shí)現(xiàn)健康、安全、環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)管理方案，要求組織每一相關(guān)職能和層次實(shí)現(xiàn)健康、安全、環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)職責(zé)以及確定實(shí)現(xiàn)目標(biāo)和指標(biāo)方法和時(shí)間表，組織應(yīng)將已確定健康安全環(huán)境管理方案形成文件；2）對(duì)組織特定活動(dòng)和任務(wù)、產(chǎn)品或服務(wù)進(jìn)行策劃，以確定工作目標(biāo)和指標(biāo)、資源需求、工作進(jìn)度、程序和工作指南；3）健康、安全、環(huán)境策劃輸出應(yīng)形成文件，組織應(yīng)該針對(duì)新情況需求和條件改變定時(shí)對(duì)策劃形成文件進(jìn)行評(píng)審和修訂。質(zhì)量健康安全環(huán)境管理規(guī)劃第133頁(yè)7.7HSE風(fēng)險(xiǎn)管理

審核關(guān)鍵點(diǎn)：

1、審核隱患治理項(xiàng)目標(biāo)管理。2、審核環(huán)境保護(hù)投資項(xiàng)目。3、是否明確項(xiàng)目標(biāo)職責(zé)、方法和時(shí)間表。4、管理方案應(yīng)定時(shí)實(shí)施監(jiān)測(cè)，完成后要驗(yàn)證方案實(shí)施效果，必要時(shí)修訂管理方案。質(zhì)量健康安全環(huán)境管理規(guī)劃第134頁(yè)7.7HSE風(fēng)險(xiǎn)管理7.7.6運(yùn)行控制組織應(yīng)依據(jù)方針、目標(biāo)和指標(biāo)，確定與控制危害原因和環(huán)境原因相關(guān)運(yùn)行與活動(dòng)。并針對(duì)這些活動(dòng)制訂計(jì)劃，確保他們?cè)诔绦蛞髼l件下運(yùn)行。建立程序應(yīng)符合以下要求：a）對(duì)于缺乏程序指導(dǎo)可能造成偏離方針、目標(biāo)和指標(biāo)運(yùn)行情況，應(yīng)建立并保持一套以文件支持程序；b）在程序中對(duì)運(yùn)行標(biāo)準(zhǔn)給予要求。c）對(duì)組織所使用產(chǎn)品和服務(wù)中已標(biāo)識(shí)危害原因和環(huán)境原因，應(yīng)建立并保持一套管理程序，并將相關(guān)要求通報(bào)供方。d）為了從根本上消除并降低風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)對(duì)作業(yè)場(chǎng)所、過(guò)程、裝置、運(yùn)行程序等建立有效管理程序。質(zhì)量健康安全環(huán)境管理規(guī)劃第135頁(yè)7.7HSE風(fēng)險(xiǎn)管理審核關(guān)鍵點(diǎn)：

1、審核安全、環(huán)境核健康管理是否符合相關(guān)制度要求（重點(diǎn)審核危險(xiǎn)作業(yè)）。

質(zhì)量健康安全環(huán)境管理規(guī)劃第136頁(yè)案例查作業(yè)二區(qū)50m3儲(chǔ)罐流程改造《冀東油田動(dòng)火作業(yè)計(jì)劃書(shū)》，動(dòng)火時(shí)間為3月21—25日，計(jì)劃書(shū)中現(xiàn)場(chǎng)動(dòng)火責(zé)任人和現(xiàn)場(chǎng)動(dòng)火監(jiān)護(hù)人兩欄均空項(xiàng)

查4月23日一級(jí)用火票沒(méi)有填寫(xiě)用火終止時(shí)間，查二級(jí)用火票一張為6月17日～6月21日，一張為5月10日～5月14日，均超出用火時(shí)間。4月17日，4月20日土方作業(yè)票沒(méi)有生產(chǎn)調(diào)度部門，安全部門審批簽字。

在原油卸油臺(tái)卸油冀B48630、冀B17653兩輛油罐車2名司機(jī)兼卸油員沒(méi)有危險(xiǎn)化學(xué)品運(yùn)輸證，車上也沒(méi)有危險(xiǎn)化學(xué)品標(biāo)識(shí)牌。

質(zhì)量健康安全環(huán)境管理規(guī)劃第137頁(yè)7.7HSE風(fēng)險(xiǎn)管理7.7.7應(yīng)急反應(yīng)計(jì)劃與響應(yīng)a）對(duì)活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)中那些可預(yù)見(jiàn)突發(fā)事件系統(tǒng)地進(jìn)行評(píng)審、分析和統(tǒng)計(jì)；b）在設(shè)施設(shè)計(jì)和安裝過(guò)程之前，就需要考慮突發(fā)事件應(yīng)急反應(yīng)要求；c）建立、形成文件和完善對(duì)潛在突發(fā)事件應(yīng)急反應(yīng)計(jì)劃，并傳到達(dá)指揮和控制人員、應(yīng)急服務(wù)部門、可能受到影響員工和承包方、其它可能受到影響相關(guān)方；d）定時(shí)進(jìn)行訓(xùn)練、演練和其它適當(dāng)方法來(lái)檢驗(yàn)完善應(yīng)急反應(yīng)計(jì)劃，評(píng)價(jià)應(yīng)急反應(yīng)計(jì)劃效果；e）對(duì)應(yīng)急反應(yīng)所需設(shè)施定時(shí)評(píng)價(jià)和保養(yǎng)，使之處于完好狀態(tài)；f）定時(shí)評(píng)審和修訂應(yīng)急反應(yīng)計(jì)劃；應(yīng)對(duì)組織、員工應(yīng)急程序和響應(yīng)辦法進(jìn)行評(píng)審，以確定是否需要對(duì)應(yīng)急反應(yīng)計(jì)劃進(jìn)行修訂。質(zhì)量健康安全環(huán)境管理規(guī)劃第138頁(yè)7.7HSE風(fēng)險(xiǎn)管理

審核關(guān)鍵點(diǎn)：

1、應(yīng)急管理應(yīng)是否實(shí)施分級(jí)管理，各級(jí)組織建立對(duì)應(yīng)應(yīng)急指揮系統(tǒng)，制訂應(yīng)急頂案；2、每一個(gè)重大危險(xiǎn)設(shè)施或裝置、要害部位和可能發(fā)生環(huán)境污染事故場(chǎng)所部應(yīng)有對(duì)應(yīng)現(xiàn)場(chǎng)應(yīng)急預(yù)案；3、應(yīng)急預(yù)案應(yīng)考慮各種特殊情況下配置足夠人員和設(shè)施(設(shè)備、用具)以確保應(yīng)急預(yù)案順利實(shí)施；4、對(duì)于那些可能造成嚴(yán)重后果潛在事件，按管理職能和層次分級(jí)建立應(yīng)急反應(yīng)計(jì)劃；

質(zhì)量健康安全環(huán)境管理規(guī)劃第139頁(yè)4、應(yīng)急預(yù)案主要內(nèi)容：

1)應(yīng)搶救援組織機(jī)構(gòu)和職責(zé)；

2)參加事故處置部門和人員；

3)緊急服務(wù)信息，如報(bào)警和內(nèi)外部聯(lián)絡(luò)方式等；

4)事故發(fā)生后應(yīng)采取工藝處理辦法；

5)應(yīng)搶救援及控制辦法，包含搶險(xiǎn)和救護(hù)等；

6)有害物料潛在危險(xiǎn)及應(yīng)采取應(yīng)急辦法；

7)人員撤離及危險(xiǎn)區(qū)隔離計(jì)劃；質(zhì)量健康安全環(huán)境管理規(guī)劃第140頁(yè)5應(yīng)急管理部門應(yīng)對(duì)應(yīng)急預(yù)案進(jìn)行定時(shí)檢驗(yàn)，其內(nèi)容有：在事故期間通信系統(tǒng)是否能正常運(yùn)行，各種救護(hù)設(shè)施(用具)是否齊備、有效，撤離步驟是否適宜，事故處置人員能否及時(shí)到位等。

6應(yīng)急管理部門應(yīng)定時(shí)組織應(yīng)急預(yù)案演練；7應(yīng)急管理部門應(yīng)在演練后，對(duì)應(yīng)急預(yù)案進(jìn)行評(píng)定，找出存在不足并進(jìn)行修改。修改后應(yīng)急預(yù)案應(yīng)及時(shí)通知到相關(guān)部門和相關(guān)人員。質(zhì)量健康安全環(huán)境管理規(guī)劃第141頁(yè)油田企業(yè)應(yīng)急預(yù)案中缺乏對(duì)應(yīng)急事件現(xiàn)場(chǎng)周圍居民應(yīng)急處理內(nèi)容。企業(yè)未組織對(duì)應(yīng)急預(yù)案演練。對(duì)企業(yè)各單位上報(bào)應(yīng)急預(yù)案無(wú)審查統(tǒng)計(jì)。質(zhì)量健康安全環(huán)境管理規(guī)劃第142頁(yè)查該廠現(xiàn)場(chǎng)配置滅火器，其檢驗(yàn)卡上無(wú)維修和換藥時(shí)間，無(wú)法判定其有效使用時(shí)間。在污水處理區(qū)一木工房?jī)?nèi)兩具滅火器擺放位置不適當(dāng)，且有一具是空。查該科今年以來(lái)組織六次應(yīng)急演練統(tǒng)計(jì)，演練內(nèi)容缺乏針對(duì)性和實(shí)用性，把滅火器使用技能培訓(xùn)活動(dòng)也視為一次應(yīng)急演練。

查應(yīng)搶救援預(yù)案，撥打應(yīng)急組織之一維修大隊(duì)24小時(shí)值班電話8393474，無(wú)人接聽(tīng)。質(zhì)量健康安全環(huán)境管理規(guī)劃第143頁(yè)7.7HSE風(fēng)險(xiǎn)管理7.7.8變更管理組織應(yīng)該有計(jì)劃地控制組織內(nèi)人員、場(chǎng)所、過(guò)程和程序等永久性或暫時(shí)性變更，以防止對(duì)健康、安全、環(huán)境有害影響。組織對(duì)變更控制應(yīng)遵照要求程序：a）對(duì)提議變更及其實(shí)施要明確并形成文件；b）對(duì)變更及其實(shí)施可能造成健康、安全、環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)審和作出統(tǒng)計(jì)；c）對(duì)認(rèn)可變更及其實(shí)施程序形成文件；d）提議變更應(yīng)該經(jīng)過(guò)授權(quán)部門同意。以上變更都應(yīng)在對(duì)應(yīng)文件中給予明確，并應(yīng)對(duì)各種變更作出對(duì)應(yīng)要求。質(zhì)量健康安全環(huán)境管理規(guī)劃第144頁(yè)7.7HSE風(fēng)險(xiǎn)管理

了解關(guān)鍵點(diǎn)：

1、變更包含人員、機(jī)構(gòu)、場(chǎng)所、設(shè)施、方案、程序、過(guò)程等方面暫時(shí)性或永久性改變和更改。2、變更可能帶來(lái)危害原因和風(fēng)險(xiǎn)改變，變更管理最終目標(biāo)是更加好控制健康、安全、環(huán)境方面風(fēng)險(xiǎn)。質(zhì)量健康安全環(huán)境管理規(guī)劃第145頁(yè)

8.1總則 8.2監(jiān)視和測(cè)量 8.3不符合控制8監(jiān)視、測(cè)量、分析和改進(jìn)同創(chuàng)咨詢質(zhì)量健康安全環(huán)境管理規(guī)劃第146頁(yè)8.1總則

8.1總則組織應(yīng)策劃并實(shí)施以下方面所需監(jiān)視、測(cè)量、分析和改進(jìn)過(guò)程：

a)證實(shí)活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)符合性；

b)確保QHSE管理體系符合性；

c)連續(xù)改進(jìn)QHSE管理體系有效性；這應(yīng)包含對(duì)統(tǒng)計(jì)技術(shù)在內(nèi)適用方法及其應(yīng)用程度確實(shí)定。質(zhì)量健康安全環(huán)境管理規(guī)劃第147頁(yè)8.1總則了解關(guān)鍵點(diǎn)：1、組織不但要建立、實(shí)施并保持QHSE管理體系，還必須連續(xù)改進(jìn)其有效性。2、監(jiān)視、測(cè)量、分析和改進(jìn)過(guò)程是組織進(jìn)行自我完善主要步驟，更是連續(xù)改進(jìn)QHSE管理體系主要伎倆。3、監(jiān)視、測(cè)量、分析和改進(jìn)對(duì)象是體系、過(guò)程和產(chǎn)品。4、采取適當(dāng)方法實(shí)施監(jiān)視、測(cè)量、分析和改進(jìn)過(guò)程。質(zhì)量健康安全環(huán)境管理規(guī)劃第148頁(yè)8.2監(jiān)視和測(cè)量

8.2.1用戶、員工、社會(huì)滿意作為對(duì)QHSE管理體系業(yè)績(jī)一個(gè)測(cè)量。組織應(yīng)對(duì)用戶和其它相關(guān)方關(guān)于組織是否滿足其要求感受信息進(jìn)行監(jiān)視，并確定獲取和利用這種信息方法。質(zhì)量健康安全環(huán)境管理規(guī)劃第149頁(yè)8.2監(jiān)視和測(cè)量了解關(guān)鍵點(diǎn):

1、對(duì)用戶和相關(guān)方滿意信息進(jìn)行監(jiān)視和測(cè)量。2、建立獲取用戶和相關(guān)方滿意信息搜集渠道、方式。3、對(duì)獲取信息進(jìn)行分析，以評(píng)價(jià)體系業(yè)績(jī)，提供體系改進(jìn)機(jī)會(huì)。質(zhì)量健康安全環(huán)境管理規(guī)劃第150頁(yè)8.2監(jiān)視和測(cè)量

8.2.2內(nèi)部審核組織應(yīng)按策劃時(shí)間間隔進(jìn)行內(nèi)部審核，以確定QHSE管理體系：

a）符合策劃安排、本部分要求以及組織所確定QHSE管理體系要求；

b）得到有效實(shí)施和保持；c）有效地滿足了組織方針和目標(biāo)；d）符正當(dāng)律及法規(guī)要求?？紤]擬審核過(guò)程、區(qū)域情況和主要性以及以往審核結(jié)果，應(yīng)對(duì)審核方案進(jìn)行策劃。應(yīng)要求審核準(zhǔn)則、范圍、頻次和方法。審核員選擇和審核實(shí)施應(yīng)確保過(guò)程客觀性和公正性。策劃和實(shí)施審核以及匯報(bào)結(jié)果和保持統(tǒng)計(jì)（見(jiàn)4.2.4）職責(zé)和要求應(yīng)在形成文件程序中作出要求。負(fù)責(zé)受審核區(qū)域管理者應(yīng)確保及時(shí)采取辦法，以消除所發(fā)覺(jué)不合格（不符合）及其原因。跟蹤活動(dòng)應(yīng)包含對(duì)所采取辦法驗(yàn)證和驗(yàn)證結(jié)果匯報(bào)（見(jiàn)8.5.2）。質(zhì)量健康安全環(huán)境管理規(guī)劃第151頁(yè)8.2監(jiān)視和測(cè)量了解關(guān)鍵點(diǎn):1、是一個(gè)對(duì)體系監(jiān)視和測(cè)量方式，是組織體系改進(jìn)主要伎倆。2、內(nèi)部審核依據(jù)包含：組織方針目標(biāo)、管理體系標(biāo)準(zhǔn)、管理體系文件、法律法規(guī)要求。3、組織應(yīng)進(jìn)行管理體系內(nèi)部審核