房地產(chǎn)公司工程內(nèi)控檢查風(fēng)險(xiǎn)管理負(fù)面清單考核打分表2020版

工程內(nèi)控檢查風(fēng)險(xiǎn)管理負(fù)面清單考核打分表20200107,,,,,,,,,,,,

地區(qū)公司,,,,,核查日期,,,,,,,

核查項(xiàng)目,,,,,目前項(xiàng)目進(jìn)度,,,,,,,

序號(hào),子項(xiàng),子項(xiàng)權(quán)重,地區(qū)公司管理要求及檢查內(nèi)容,檢查情況記錄,應(yīng)得分,實(shí)得分,評(píng)分標(biāo)準(zhǔn),檢查說(shuō)明,20201219備注,有效性,分?jǐn)?shù),真實(shí)權(quán)重

1,識(shí)別管理,10%,項(xiàng)目啟動(dòng)會(huì)、開(kāi)工啟動(dòng)會(huì)、工程推演、精裝開(kāi)工啟動(dòng)會(huì)、交付啟動(dòng)會(huì)策劃中應(yīng)有風(fēng)險(xiǎn)專(zhuān)題表述，且內(nèi)容符合策劃要求。,,3,3,"3分：有專(zhuān)題表述且符合現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際并具有指導(dǎo)意義，無(wú)明顯遺漏；

2分：1份策劃，分析深度較差、指導(dǎo)意義較差，或明顯有遺漏。

1分：多份策劃，分析深度較差或指導(dǎo)意義較差或有明顯遺漏。

0分：無(wú)風(fēng)險(xiǎn)表述；","1、抽查最近2次及以上策劃；

2、出現(xiàn)1份策劃缺失的，0分；

3、地區(qū)公司給出審核意見(jiàn)，但項(xiàng)目未修改到位，審核意見(jiàn)不予考慮。",修改5個(gè)策劃中的風(fēng)險(xiǎn)篇,1,0.3,0.1

2,,10%,《地區(qū)公司工程風(fēng)險(xiǎn)臺(tái)賬》，臺(tái)賬中風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別類(lèi)信息應(yīng)準(zhǔn)確、不能出現(xiàn)明顯錯(cuò)漏、矛盾、延遲更新（內(nèi)容延遲，非延遲報(bào)備）。,,3,3,"3分：無(wú)不滿(mǎn)足情況；

2分：1處不滿(mǎn)足情況；

1分：2處不滿(mǎn)足情況；

0分：3處及以上；","1、常態(tài)管理（每月度發(fā)生的錯(cuò)漏也統(tǒng)計(jì)在內(nèi)）；

2、延遲更新，指的是臺(tái)賬按時(shí)上報(bào)了，但內(nèi)容有延遲更新；

3、臺(tái)賬不分交付年度，涵蓋全部。內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)除交付風(fēng)險(xiǎn)外，還包含各個(gè)模塊的風(fēng)險(xiǎn)，例如質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)、維保風(fēng)險(xiǎn)；

4、對(duì)于無(wú)集團(tuán)級(jí)風(fēng)險(xiǎn)批次的區(qū)域，需要上報(bào)區(qū)域內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)臺(tái)賬。通常都會(huì)有區(qū)域內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)；如無(wú)區(qū)域內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)，則需要在過(guò)程管理中對(duì)集團(tuán)進(jìn)行策劃中風(fēng)險(xiǎn)專(zhuān)篇的專(zhuān)項(xiàng)溝通；

5、臺(tái)賬中的風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)容，將追溯到事件發(fā)生時(shí)，如果事件發(fā)生當(dāng)月未能提報(bào)，本季度還要扣分（視嚴(yán)重程度扣1-3分）。",臺(tái)賬從信息化app中進(jìn)行統(tǒng)計(jì)錯(cuò)漏。,1,0.3,0.1

3,信息管理,10%,“臺(tái)賬及關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)資料”是否按指引規(guī)定時(shí)限報(bào)備集團(tuán)（包含：風(fēng)險(xiǎn)臺(tái)賬、取證臺(tái)賬、雙周六風(fēng)險(xiǎn)會(huì)資料）；,,3,3,"3分：列項(xiàng)齊全，描述清晰，且提報(bào)無(wú)滯后；

2分：季度內(nèi)＞1次滯后。

1分：季度內(nèi)＞2次滯后。

0分：季度內(nèi)＞3次及以上滯后。","1、常態(tài)管理，季度內(nèi)統(tǒng)計(jì)；。

",風(fēng)險(xiǎn)臺(tái)賬報(bào)備時(shí)間從信息化抓取。取證等暫時(shí)還是線(xiàn)下。,1,0.3,0.1

4,銷(xiāo)項(xiàng)管理（針對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)批次；）,10%,"進(jìn)度計(jì)劃、取證計(jì)劃的精細(xì)梳理：

1、對(duì)于計(jì)劃管理，地區(qū)公司應(yīng)負(fù)起督導(dǎo)（監(jiān)督、指導(dǎo)、支援、補(bǔ)位）責(zé)任。

2、地區(qū)公司督導(dǎo)、補(bǔ)位較好，計(jì)劃清晰合理，對(duì)現(xiàn)場(chǎng)具備很強(qiáng)的邏輯性、針對(duì)性、可落地性強(qiáng)。

3、進(jìn)度計(jì)劃、材料計(jì)劃、取證計(jì)劃等，能夠體現(xiàn)計(jì)劃的關(guān)鍵要素

①原始的計(jì)劃時(shí)間“計(jì)劃開(kāi)始、計(jì)劃完成”；

②當(dāng)前的完成情況和預(yù)計(jì)時(shí)間“預(yù)計(jì)開(kāi)始、預(yù)計(jì)完成”；

③勞動(dòng)力欠缺時(shí)需體現(xiàn)勞動(dòng)力的有效測(cè)算“上人計(jì)劃、實(shí)際上人情況”；",,3,3,"

3分：完全符合。

2分：存在≤3處錯(cuò)誤。

1分：存在＞3處錯(cuò)誤。

0分：要素殘缺不全。","1、查進(jìn)度計(jì)劃、材料計(jì)劃、勞動(dòng)力計(jì)劃、招采計(jì)劃等與進(jìn)度相關(guān)的計(jì)劃。；

2、高風(fēng)險(xiǎn)必查，一般風(fēng)險(xiǎn)可查（無(wú)高風(fēng)險(xiǎn)時(shí)一般風(fēng)險(xiǎn)必查）；

3、無(wú)集團(tuán)高風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，第5-第10條記滿(mǎn)分。",,1,0.3,0.1

5,,5%,"計(jì)劃定稿：

1、各方共同編制認(rèn)可的進(jìn)度計(jì)劃（包括施工計(jì)劃、材料計(jì)劃、驗(yàn)收計(jì)劃、勞動(dòng)力計(jì)劃等必要計(jì)劃），組織相關(guān)方（甲方、乙方現(xiàn)場(chǎng)項(xiàng)目經(jīng)理或生產(chǎn)負(fù)責(zé)人等必要人員）簽字確認(rèn)。

2、同時(shí)制定相應(yīng)的獎(jiǎng)罰激勵(lì)措施，保障合作方執(zhí)行計(jì)劃的動(dòng)力、嚴(yán)肅性。防止一再突破而沒(méi)有任何處罰。

3、當(dāng)簽字版陳舊，已經(jīng)基本脫離現(xiàn)場(chǎng)情況，無(wú)法用于管理時(shí)，應(yīng)及時(shí)更新計(jì)劃，并重新簽字。",,3,3,"3分：完全符合。

2分：基本符合，施工單位對(duì)計(jì)劃執(zhí)行屢次突破，但缺少必要獎(jiǎng)罰措施；

1分：簽字版陳舊，新計(jì)劃未簽字；

0分：無(wú)簽字版；","1、計(jì)劃不需要每一次更新都有簽字，但至少有一次簽字版本，且項(xiàng)目正以該簽字版本對(duì)總包正在執(zhí)行獎(jiǎng)罰。；

2、反之，如果簽字版本過(guò)于陳舊，無(wú)法指導(dǎo)現(xiàn)場(chǎng)施工，且沒(méi)有作為對(duì)總包執(zhí)行獎(jiǎng)罰的依據(jù)，則扣分。",,1,0.15,0.05

6,,10%,"《風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)跟蹤表》的執(zhí)行情況；

1、《風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)跟蹤表》用于跟蹤進(jìn)度計(jì)劃內(nèi)不包含的重點(diǎn)事項(xiàng)，涵蓋付款、索賠、招標(biāo)、采購(gòu)、設(shè)計(jì)、約談等影響進(jìn)度的各個(gè)方面事宜。

2、區(qū)域工程應(yīng)牽頭對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)批次，建立此表；

3、循環(huán)更新，保證此表良性推進(jìn)、形成閉環(huán)。

",,3,3,"3分：完全符合；

2分：更新不夠規(guī)范；

1分：更新混亂或延遲更新＞3處（次）；

0分：未建立；","《風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)跟蹤表》，表現(xiàn)形式有差異時(shí)符合下面條件可不扣分：

1、能夠起到全面覆蓋，影響進(jìn)度的重點(diǎn)事項(xiàng)；

2、能夠有良性循環(huán)跟蹤、閉環(huán)操作即可。",,1,0.3,0.1

7,,10%,"對(duì)策閉環(huán)（約談）：

在約談方面，地區(qū)公司應(yīng)做到“有效推進(jìn)”、“動(dòng)作閉環(huán)”

1、“有效的推進(jìn)”：推進(jìn)需要做內(nèi)外部溝通，例如“向董事長(zhǎng)專(zhuān)題匯報(bào)”、“召開(kāi)條線(xiàn)負(fù)責(zé)人聯(lián)席會(huì)議”、“地區(qū)公司開(kāi)發(fā)計(jì)劃小組專(zhuān)題會(huì)”、“合作方約談到位”、“與集團(tuán)條線(xiàn)間的及時(shí)有效溝通”等，管理動(dòng)作符合現(xiàn)場(chǎng)管理需要。

2、動(dòng)作閉環(huán)：約談后，落地不理想時(shí)，應(yīng)該采取下一步有效動(dòng)作，稱(chēng)為閉環(huán)。例如：區(qū)域單職能約談無(wú)效，應(yīng)牽頭協(xié)調(diào)區(qū)域多職能聯(lián)合約談。必要時(shí)提請(qǐng)區(qū)域董事長(zhǎng)進(jìn)行高層約談。

3、務(wù)實(shí)約談應(yīng)形成紀(jì)要，切忌談后一紙空文。",,3,3,"3分：完全符合；

2分：基本符合，①必要的董事長(zhǎng)約談未組織或間隔過(guò)久；②跨職能約談為組織或間隔過(guò)久；具備其一。

1分：①單職能約談未組織或間隔過(guò)久；②約談紀(jì)要缺失或內(nèi)容混亂。具備其一。

0分：需約談，未約談。",當(dāng)約談后，該單位效果立竿見(jiàn)影，且為長(zhǎng)效時(shí)，可酌情不扣分或少扣分。,,1,0.3,0.1

8,,10%,"對(duì)策閉環(huán)（第三方）：

1、當(dāng)屢次約談無(wú)實(shí)際意義的效果時(shí)，區(qū)域工程應(yīng)牽頭推進(jìn)第三方的落地。（包括推進(jìn)第三方的合約）

2、第三方應(yīng)能夠適應(yīng)趕工需要。

3、對(duì)第三方的管理，建立規(guī)范、有效的計(jì)劃管理模式。",,3,3,"3分：完全符合，第三方進(jìn)場(chǎng)效果顯著，能達(dá)成目標(biāo)。

2分：基本符合，第三方進(jìn)場(chǎng)后有效果，能基本達(dá)成目標(biāo)，個(gè)別目標(biāo)存在突破。

1分：第三方出現(xiàn)明顯進(jìn)度問(wèn)題。

0分：第三方遲遲不能啟用。",對(duì)于得2、1、0分的情況，當(dāng)區(qū)域的管理動(dòng)作得當(dāng)，動(dòng)作能夠閉環(huán)的，可分別少扣1分。,,1,0.3,0.1

9,,5%,"對(duì)策閉環(huán)（付款、合約）：

1、能夠清晰建立問(wèn)題單位的付款臺(tái)賬。

2、能夠清晰建立合約索賠、分歧臺(tái)賬。

3、視情況，能夠積極推動(dòng)上述付款、合約事宜。",,3,3,"3分：完全符合。

2分：基本符合，臺(tái)賬不夠清晰，但推動(dòng)積極。

1分：推動(dòng)一般，無(wú)明顯效果；

0分：在付款合約上，區(qū)域工程未有明顯推動(dòng)動(dòng)作。",,,1,0.15,0.05

10,,10%,"集團(tuán)風(fēng)險(xiǎn)督辦單：

指引規(guī)定“地區(qū)公司、項(xiàng)目應(yīng)在接到風(fēng)險(xiǎn)督辦單后，嚴(yán)格落實(shí)，按督辦單要求進(jìn)行銷(xiāo)項(xiàng)推進(jìn)信息反饋”。",,3,3,"3分：執(zhí)行情況較好，回復(fù)及時(shí)、明確、齊全、有針對(duì)性；

2分：個(gè)別事項(xiàng)回復(fù)不及時(shí)or不明確or不齊全or缺乏針對(duì)性；

1分：多個(gè)事項(xiàng)回復(fù)不及時(shí)or不明確or不齊全or缺乏針對(duì)性；

0分：多次督辦單執(zhí)行不到位；","1、沒(méi)有集團(tuán)督辦單（包含集團(tuán)和地區(qū)公司聯(lián)合下發(fā)的），定為無(wú)效項(xiàng)。；

2、集團(tuán)下發(fā)及集團(tuán)調(diào)研后與地區(qū)公司共同下發(fā)的督辦單均按集團(tuán)督辦單考核。",,1,0.3,0.1

11,,10%,"地區(qū)公司風(fēng)險(xiǎn)督辦單：

對(duì)于地區(qū)公司內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目，地區(qū)公司應(yīng)按制度要求形成地區(qū)公司風(fēng)險(xiǎn)督辦單的督辦模式。",,3,3,"3分：執(zhí)行情況較好，回復(fù)及時(shí)、明確、齊全、有針對(duì)性；

2分：個(gè)別事項(xiàng)回復(fù)不及時(shí)or不明確or不齊全or缺乏針對(duì)性；

1分：多個(gè)事項(xiàng)回復(fù)不及時(shí)or不明確or不齊全or缺乏針對(duì)性；

0分：無(wú)地區(qū)公司督辦或缺失嚴(yán)重；",當(dāng)督辦事項(xiàng)以郵件或其他形式出現(xiàn)時(shí)，推進(jìn)良好、閉環(huán)良好的話(huà)，可以不扣分。,,1,0.3,0.1

12,預(yù)警管理,,"1、非緊急風(fēng)險(xiǎn)，項(xiàng)目即時(shí)預(yù)警到地區(qū)公司，地區(qū)公司

應(yīng)在3日內(nèi)郵件方式備案到集團(tuán)工程管理中心（底線(xiàn)為更新在當(dāng)月臺(tái)賬中）。

2、緊急風(fēng)險(xiǎn)，地區(qū)公司應(yīng)在獲取風(fēng)險(xiǎn)信息后，馬上電話(huà)與集團(tuán)風(fēng)險(xiǎn)組報(bào)備，同時(shí)最遲在風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的次日郵件備案到集團(tuán)工程管理中心相應(yīng)模塊、對(duì)接人和風(fēng)險(xiǎn)管理組。",,,,"