房地產(chǎn)公司集團(tuán)風(fēng)險管理指引迭代說明

5.0版風(fēng)險管理工作指引迭代說明,,

序號,2019版,2020版

1,"3、管理職責(zé)：

3.1集團(tuán)、地區(qū)公司和項目的職責(zé)分配如下：

條文說明：④為考慮地區(qū)公司授權(quán)，對于2018年工程綜合分前4名的地區(qū)公司，一般風(fēng)險項目由地區(qū)公司督辦。","3、管理職責(zé)：

3.1集團(tuán)、地區(qū)公司和項目的職責(zé)分配如下：

調(diào)整為：條文說明：④為考慮地區(qū)公司授權(quán)，對于2020年判定的“特區(qū)”、授權(quán)地區(qū)公司，一般風(fēng)險項目由地區(qū)公司督辦（注：如督辦過程中出現(xiàn)較大紕漏，集團(tuán)風(fēng)險組有權(quán)介入督辦管理）。"

2,"3.2管理職責(zé)說明：

3.2.4集團(tuán)工程風(fēng)險管理組

條文說明：①半年內(nèi)交付的批次，進(jìn)度取證配套風(fēng)險由風(fēng)險組推進(jìn)；②半年到一年內(nèi)交付的進(jìn)度取證配套風(fēng)險由集團(tuán)計劃部聯(lián)合推進(jìn)；③一年以后交付項目的進(jìn)度取證配套風(fēng)險由計劃組推進(jìn)。","3.2管理職責(zé)說明：

3.2.4集團(tuán)工程風(fēng)險管理組

調(diào)整為：條文說明：關(guān)于進(jìn)度風(fēng)險統(tǒng)籌，按照交付批次時間段，風(fēng)險組與計劃組分工。①風(fēng)險組負(fù)責(zé)全面的統(tǒng)籌工作。②2020年上半年，風(fēng)險組負(fù)責(zé)全年交付風(fēng)險管控。2020年下半年，風(fēng)險組除負(fù)責(zé)2020年交付風(fēng)險外，增加負(fù)責(zé)2021年上半年交付風(fēng)險管控。③其他時段的過程進(jìn)度風(fēng)險，由計劃策劃組負(fù)責(zé)管控。"

3,"4.2風(fēng)險分級標(biāo)準(zhǔn)、判定：

集團(tuán)風(fēng)險判定標(biāo)準(zhǔn)（質(zhì)量）

高風(fēng)險批次：

1、2019版在建檢查表中質(zhì)量風(fēng)險類指標(biāo)得分小于等于65，被判定為一級風(fēng)險;

2、累計兩次二級風(fēng)險升級為一級風(fēng)險；","4.2風(fēng)險分級標(biāo)準(zhǔn)、判定：

集團(tuán)風(fēng)險判定標(biāo)準(zhǔn)（質(zhì)量）

高風(fēng)險批次：

1、2020版在建檢查表中質(zhì)量風(fēng)險類指標(biāo)得分小于等于65，被判定為一級風(fēng)險;

減少了第2項

"

4,"4.2風(fēng)險分級標(biāo)準(zhǔn)、判定：

集團(tuán)風(fēng)險判定標(biāo)準(zhǔn)（維保）

一般風(fēng)險批次：

1、賽維回訪，質(zhì)量滿意度或返修滿意度任意一項低于集團(tuán)平均分5分以內(nèi)；

2、400回訪，滿意度低于80分的項目；

3、維保核查低于90分的項目；

高風(fēng)險批次：

1、出現(xiàn)質(zhì)量缺陷、設(shè)計問題、銷售承諾不當(dāng)?shù)纫鸬娜涸V項目；

2、賽維回訪，質(zhì)量滿意度或返修滿意度任意一項低于集團(tuán)平均分10分及以上；

3、400回訪，滿意度低于75分的項目；

","4.2風(fēng)險分級標(biāo)準(zhǔn)、判定：

調(diào)整為：

集團(tuán)風(fēng)險判定標(biāo)準(zhǔn)（維保）

一般風(fēng)險批次：

1、批次最近一次賽維回訪，質(zhì)量滿意度或返修滿意度任意一項低于集團(tuán)目標(biāo)分?jǐn)?shù)5分以上；（即賽惟質(zhì)量低于80，賽惟返修低于85）

2、批次最近一次400回訪，質(zhì)量滿意度或返修滿意度任意一項低于集團(tuán)目標(biāo)分?jǐn)?shù)5分以上；（即400質(zhì)量低于75，賽惟返修低于80）

3、內(nèi)控檢查黃牌項扣分超過10分（內(nèi)控檢查黃牌項7個，31分）

（1）SAP中1個月以上未完成的事項管理動作。

（2）已結(jié)單客戶即時回訪、順交客戶摸排、錄音臺賬及客情動態(tài)表等管控動作。

（3）維保備品備件倉庫復(fù)核制度要求。

（4）400調(diào)研成績、漏單、不滿意客戶修復(fù)與跟進(jìn)管理措施。

（5）公區(qū)維保管理、公區(qū)報修問題完成率、真實(shí)率。

（6）維保第三方啟流程管理符合制度要求。

（7）交付維保策劃復(fù)核制度要求

4、批次中存在報修時間過長（如:1個月以上尚未完成的事項），且相同問題存在5單以上

5、單批次中一周內(nèi)出現(xiàn)3次以上相同質(zhì)量或維修問題投訴

高風(fēng)險批次：

1、出現(xiàn)質(zhì)量缺陷、設(shè)計問題、銷售承諾不當(dāng)?shù)纫鸬娜涸V批次；

2、批次最近一次賽維回訪，質(zhì)量滿意度或返修滿意度任意一項低于集團(tuán)底線分?jǐn)?shù)；（即賽惟質(zhì)量低于75，賽惟返修低于80）

3、批次最近一次400回訪，質(zhì)量滿意度或返修滿意度任意一項低于集團(tuán)底線分?jǐn)?shù)5分以上；（即400質(zhì)量低于70，賽惟返修低于75）

4、內(nèi)控檢查發(fā)生紅牌項扣分

（1）網(wǎng)絡(luò)、媒體、輿情投訴應(yīng)根據(jù)制度要求進(jìn)行處理。

（2）維保過程中，應(yīng)符合安全作業(yè)施工相關(guān)制度、規(guī)定.

（3）項目應(yīng)根據(jù)制度要求，定期聯(lián)合物業(yè)進(jìn)行安全風(fēng)險排查，并輸出檢查結(jié)果。

4、單批次中存在報修時間過長（如:1個月以上尚未完成的事項），且相同問題存在10單以上

5、單批次中一周內(nèi)出現(xiàn)8次以上相同質(zhì)量或維修問題投訴"

5,,

6,"4.2風(fēng)險分級標(biāo)準(zhǔn)、判定：

條文說明：③地區(qū)公司可以自定內(nèi)控風(fēng)險標(biāo)準(zhǔn)。","4.2風(fēng)險分級標(biāo)準(zhǔn)、判定：

調(diào)整為：條文說明：③對于進(jìn)度滯后程度未達(dá)到上表標(biāo)準(zhǔn)的批次，出于對管理的需要，地區(qū)公司可在每月度風(fēng)險臺賬中增加該批次為一般風(fēng)險、高風(fēng)險批次。再經(jīng)過集團(tuán)判斷，確認(rèn)是否判定為集團(tuán)一般風(fēng)險或高風(fēng)險批次；另外，地區(qū)公司可以自行擬定地區(qū)公司內(nèi)控風(fēng)險的判定標(biāo)準(zhǔn)。

增加：④關(guān)于交付風(fēng)險、進(jìn)度風(fēng)險、取證風(fēng)險的更為細(xì)化的判定標(biāo)準(zhǔn)，將隨信息化上線進(jìn)程逐步完善，并做交底。"

7,無,"4.3風(fēng)險的判定和調(diào)整：

增加信息化管理：4.3.3判定和調(diào)整的信息化：對于完成工程信息化培訓(xùn)和項目信息初始化的項目，在2020年開始，對于風(fēng)險判定和調(diào)整的管理逐步完成從線下到線上的遷移，判定原則不變；對于風(fēng)險管理信息化落地較差的地區(qū)公司，集團(tuán)將對內(nèi)控檢查進(jìn)行相應(yīng)扣分。"

8,無,"5.1報表管理：

增加：5.1.2《風(fēng)險事項跟蹤表》：

①針對有必要的風(fēng)險項目/批次，則須建立《風(fēng)險事項跟蹤表》；該表中應(yīng)包含該風(fēng)險批次的關(guān)鍵事項、事項的計劃開始和完成時間，對于有偏差的事項，還需補(bǔ)充填寫預(yù)計開始和預(yù)計完成時間；

②事項內(nèi)容包含招標(biāo)、變洽簽處理、約談、關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)等事項，凡是對風(fēng)險存在較大影響的事項，除有把握按期解決的事項外，均應(yīng)列入表中。

③《風(fēng)險事項跟蹤表》的跟蹤及更新頻次為每周一次，地區(qū)公司督促項目完成更新后匯總，報送集團(tuán)工程風(fēng)險組等相關(guān)人員和部門。"

9,無,"5.2會議管理：

增加:5.2.1高風(fēng)險項目交付策劃評審會:

①適用范圍及召開時間：適用于已識別為集團(tuán)交付高風(fēng)險的批次；在SAP交付節(jié)點(diǎn)前9個月召開；

②會議形式：以項目實(shí)地會議為主，視頻會議為輔；

③與會人員：集團(tuán)工程（計劃策劃組+風(fēng)險組）、集團(tuán)運(yùn)營、集團(tuán)客服、地區(qū)公司工程、地區(qū)公司運(yùn)營、地區(qū)公司客服、項目部相關(guān)人員（項目總必須參加）等；"

10,"5.2.2集團(tuán)風(fēng)險管控會議效率：

項目總應(yīng)牽頭做好項目匯報材料，地區(qū)公司工程總應(yīng)做好匯報材料中工程部分的引領(lǐng)、督導(dǎo)工作。匯報材料包括但不限于：

①、清晰的風(fēng)險描述；②、清晰的應(yīng)對措施；③、清晰的問題清單；④、清晰的資源需求；","5.2.3集團(tuán)風(fēng)險會議效率管控：

調(diào)整為：項目總應(yīng)牽頭做好項目匯報材料，地區(qū)公司工程總做好匯報材料中工程部分的引領(lǐng)、督導(dǎo)及審核工作；匯報材料的內(nèi)容包括但不限于：

①、清晰的問題清單；②清晰的索賠、變洽簽、支付清單（如涉及）；③清晰應(yīng)對措施（包括以往的約談紀(jì)要）；④、清晰的資源需求（對地區(qū)公司以及集團(tuán)的技術(shù)、資金、審批、支援等方面）；"

11,無,"5.2.4地區(qū)公司風(fēng)險項目專題會：

增加：③成果落實(shí)：同時建立《風(fēng)險事項跟蹤表》，建立事項、分解步驟、設(shè)定時間目標(biāo)，明確責(zé)任人。此《表》每周循環(huán)跟蹤，保障會議成果（議定事項）規(guī)范推進(jìn)。避免開多少次會，解決不了問題的情況。"

12,"5.4風(fēng)險信息跟蹤：

條文說明：風(fēng)險信息管理的兩個作用，①使風(fēng)險信息及時在項目、地區(qū)公司、集團(tuán)間無縫傳遞。②同時作為項目的管理工具。","5.4風(fēng)險信息跟蹤：

調(diào)整為：條文說明：①利于有效信息在項目、片區(qū)、城市、區(qū)域、集團(tuán)間共享（規(guī)范、快速、有效、避免雜亂無章）；②服務(wù)于項目日常管理；③對于《風(fēng)險事項跟蹤表》，更要發(fā)揮其定事、定人、定時、追蹤的功能，使之成為事項追蹤的武器。"

13,無,"6.2.1進(jìn)度計劃、取證計劃的精細(xì)梳理：

增加：⑥計劃定稿：條紋說明2：編制計劃時，①“勞動力或材料的缺口分析”、②“編制計劃時施工單位現(xiàn)場生產(chǎn)負(fù)責(zé)人乃至勞務(wù)班組長的聯(lián)動參與”、③“合理而細(xì)致的計劃分解”，是編制紀(jì)要不可或缺的3個要素，是衡量一個計劃可行性與否的關(guān)鍵。而④“明確的工程量（平米、樓層、單元）”、⑤“較為準(zhǔn)確的工效輸入（例如：每人每日產(chǎn)量、每組每日產(chǎn)量）”則是要素①能夠分析準(zhǔn)確的唯一有效標(biāo)準(zhǔn)。此五項合稱為“進(jìn)度計劃五大要素”。"

14,無,"6.2.1進(jìn)度、取證計劃的精細(xì)梳理：

增加：⑧過程監(jiān)督--集團(tuán)約談：對于地區(qū)公司約談效果未達(dá)預(yù)期的情況，集團(tuán)工程將會主動介入約談管理工作，由集團(tuán)工程牽頭，必要時聯(lián)合集團(tuán)運(yùn)營、成本等相關(guān)條線進(jìn)行聯(lián)合約談；"

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