工商行政管理經(jīng)驗(yàn)交流

工商行政管理經(jīng)驗(yàn)交流一、商行政管理的基礎(chǔ)理論研究急待突破長(zhǎng)期以來(lái)，我國(guó)對(duì)于工商行政管理基礎(chǔ)理論的研究令人擔(dān)憂(yōu)。在武漢大學(xué)長(zhǎng)期從事工商行政管理教育和理論研究的王林昌教授說(shuō)：“我國(guó)的工商行政管理理論研究存在著兩方面的研究力量，一是工商行政管理系統(tǒng)的理論工作者和實(shí)踐者，二是高校中的一些專(zhuān)家學(xué)者。系統(tǒng)內(nèi)的研究人員一般是應(yīng)用性的研究，即選題多是圍繞工商行政管理的中心工作，如機(jī)構(gòu)設(shè)置、干部的培訓(xùn)提高、市場(chǎng)準(zhǔn)入的政策與改革、反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)的執(zhí)法與實(shí)踐、消費(fèi)者權(quán)益的保護(hù)及打擊假冒偽劣、商標(biāo)廣告的監(jiān)管等等。同時(shí)，也研究一些與工商行政管理有聯(lián)系的熱點(diǎn)問(wèn)題，如‘入世’與工商行政管理、知識(shí)經(jīng)濟(jì)與工商行政管理、電子政務(wù)與工商行政管理、誠(chéng)信工商、和諧工商等。專(zhuān)家學(xué)者及社會(huì)上的研究?jī)?nèi)容多是偏重于一些理論性的研究，而且比較集中在企業(yè)的市場(chǎng)行為和監(jiān)管部門(mén)的管理行為方面。因此，盡管工商行政管理研究進(jìn)行幾十年，但一直沒(méi)有形成一套比較科學(xué)的理論體系，工商行政管理的理論研究也一直不能深入下去。”（王林昌：《‘四個(gè)統(tǒng)一’是對(duì)工商行政管理理論的重要貢獻(xiàn)》·《中國(guó)工商行政管理研究》2007年第9期）需要注意的是，基礎(chǔ)理論研究的滯后，不只是學(xué)術(shù)理論上的事情，不僅僅是影響了工商行政管理理論體系的形成，而是直接困惑著基層的工商行政管理人員，束縛了他們的開(kāi)拓和創(chuàng)新精神，是當(dāng)前普遍存在的思想心態(tài)漂移不定、短期行為屢禁不止、浮躁情緒有增無(wú)減的根源所在。我們作為工商行政管理的實(shí)際工作者，既然看到了這些，就不能只是停留在擔(dān)憂(yōu)和尷尬上，而應(yīng)該以科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo)，運(yùn)用實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的優(yōu)勢(shì)，為專(zhuān)家學(xué)者提供動(dòng)力源泉，推動(dòng)工商行政管理基礎(chǔ)理論研究工作。二、對(duì)工商行政管理概念的再認(rèn)識(shí)什么是工商行政管理。這是引領(lǐng)工商行政管理基礎(chǔ)理論研究的首要問(wèn)題。三十年來(lái)，理論界和工商系統(tǒng)的實(shí)際工作者對(duì)這個(gè)問(wèn)題的回答至少有四個(gè)版本：第一個(gè)版本是以工商行政管理機(jī)關(guān)的職能來(lái)界定的。在1978年9月恢復(fù)工商局時(shí)，基本職能是“四管一打”，即管市場(chǎng)、管企業(yè)注冊(cè)、管合同、管商標(biāo)和打擊投機(jī)倒把。而到了1983年機(jī)構(gòu)改革，職能變成“六管一打一制止”，即增加了管個(gè)體私營(yíng)、管廣告，制止商品流通中的不正之風(fēng)。這個(gè)“六管一打一制止”，就是工商行政管理概念的最初解釋?zhuān)两窳睢袄瞎ど獭庇洃洩q新。然而，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的建立和完善，工商行政管理的任務(wù)不斷加重，1994年增加了反壟斷、不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)、查處侵害消費(fèi)者權(quán)益；1998年增設(shè)了消保部門(mén)，明確了工商部門(mén)保護(hù)消費(fèi)者權(quán)益職能；2001年又增加了流通領(lǐng)域商品質(zhì)量監(jiān)管、打擊傳銷(xiāo)。至今，工商行政管理機(jī)構(gòu)已經(jīng)有十三項(xiàng)職能了。很顯然，以職能的羅列來(lái)界定工商行政管理的內(nèi)涵是不恰當(dāng)?shù)摹５诙€(gè)版本是將“工商行政管理”這一概念分為廣義和狹義加以解釋。由董久昌和蔡良才先生主編的《中國(guó)工商行政管理概論》（海洋出版社1985年10月版）在開(kāi)篇對(duì)“工商行政管理”這樣定義：“從廣義上講，我們把國(guó)家通過(guò)國(guó)家行政機(jī)構(gòu)對(duì)社會(huì)商品經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的管理職能稱(chēng)之為工商行政管理?！M義的工商行政管理是指國(guó)家工商行政管理部門(mén)依據(jù)國(guó)家的法律、經(jīng)濟(jì)行政法規(guī)，對(duì)社會(huì)商品經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的綜合性經(jīng)濟(jì)活動(dòng)進(jìn)行的行政管理監(jiān)督?！钡谌齻€(gè)版本是被理論界稱(chēng)為的“大工商概念”。在左憲棠先生編著的《社會(huì)主義工商行政管理學(xué)》（安徽人民出版社1986年8月第一版·第1頁(yè)）中界定：“工商行政管理，國(guó)家通過(guò)自身的行政機(jī)構(gòu)對(duì)工商企業(yè)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)實(shí)行的監(jiān)督、指導(dǎo)和干預(yù)。國(guó)家通過(guò)這種活動(dòng)達(dá)到參與經(jīng)濟(jì)的目的，保證社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)和再生產(chǎn)過(guò)程的順利進(jìn)行。”這實(shí)際上就是對(duì)上述董蔡《概論》廣義定義的細(xì)化描述。很顯然，這一概念覆蓋了包括發(fā)展計(jì)劃、工商企業(yè)管理、稅務(wù)海關(guān)、金融監(jiān)管等一系列對(duì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)負(fù)有監(jiān)管責(zé)任的部門(mén)，范圍之廣大，無(wú)論是在二十多年前，還是在當(dāng)今，都距工商行政管理工作的實(shí)際狀況甚遠(yuǎn)。第四個(gè)版本是工商系統(tǒng)專(zhuān)業(yè)培訓(xùn)中解釋的概念，被理論界稱(chēng)為的“小工商概念”。在國(guó)家工商行政管理局人事教育司編寫(xiě)的《工商行政管理概論》（工商出版社1986年8月第一版·第14頁(yè)）中是這樣表述的：“工商行政管理是國(guó)家通過(guò)專(zhuān)門(mén)的經(jīng)濟(jì)行政管理機(jī)關(guān)，運(yùn)用行政權(quán)力，在商品經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中，實(shí)行經(jīng)濟(jì)監(jiān)督，確認(rèn)和保障商品生產(chǎn)者和經(jīng)營(yíng)者的合法權(quán)益，協(xié)調(diào)經(jīng)濟(jì)關(guān)系，以維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序，促進(jìn)商品經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一種管理職能。”這樣的詮釋?zhuān)啾取按蠊ど谈拍睢笔切《嗔?，也比前述董蔡《概論》的狹義定義精準(zhǔn)了一些，但是用現(xiàn)今的職能劃分看，還是不好將物價(jià)管理、產(chǎn)品質(zhì)量管理等與工商行政管理區(qū)分開(kāi)來(lái)。筆者認(rèn)為，定義工商行政管理的基本概念，不僅要把工商行政管理與其他的經(jīng)濟(jì)行政管理區(qū)別開(kāi)來(lái)，而且還要回答舉什么綱，張哪些目，達(dá)到什么樣的管理目標(biāo)。有基于此，筆者提出以下認(rèn)識(shí)：第一，工商行政管理是國(guó)家管理經(jīng)濟(jì)職能職能的一個(gè)方面，是經(jīng)濟(jì)行政管理的一個(gè)組成部分。這種管理是通過(guò)專(zhuān)門(mén)的經(jīng)濟(jì)行政管理機(jī)關(guān)，即工商行政管理機(jī)關(guān)進(jìn)行的，而不能夠是別的行政機(jī)構(gòu)。第二，工商行政管理的對(duì)象是與商品生產(chǎn)和商品流通相關(guān)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，應(yīng)該貫穿于以生產(chǎn)者為起點(diǎn)，通過(guò)商品經(jīng)營(yíng)者的環(huán)境。到消費(fèi)者為止的整個(gè)流通過(guò)程。但是，它與商品的生產(chǎn)者、經(jīng)營(yíng)者、消費(fèi)者不發(fā)生經(jīng)濟(jì)聯(lián)系，而是依據(jù)法律、法規(guī)對(duì)他們的交易關(guān)系進(jìn)行調(diào)整。第三，維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序是經(jīng)濟(jì)行政管理部門(mén)的共同目的，而具體到工商行政管理而言，其目的是維護(hù)商品交易中的信用秩序，即監(jiān)督、指導(dǎo)、引導(dǎo)生產(chǎn)者、經(jīng)營(yíng)者、消費(fèi)者在交易活動(dòng)中進(jìn)入誠(chéng)信狀態(tài)。基于以上三點(diǎn)認(rèn)識(shí)，筆者對(duì)工商行政管理的基本概念作以下表述：工商行政管理是國(guó)家通過(guò)專(zhuān)門(mén)的經(jīng)濟(jì)行政管理機(jī)關(guān)，依據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定，運(yùn)用行政權(quán)力，調(diào)整生產(chǎn)者、經(jīng)營(yíng)者和消費(fèi)者的交易關(guān)系，使之能夠及時(shí)地達(dá)到最佳的誠(chéng)信狀態(tài)。三、在商事信用的理論平臺(tái)上尋求支撐亞當(dāng)·斯密在《國(guó)民財(cái)富的性質(zhì)和原因的研究》中提出的市場(chǎng)調(diào)節(jié)是“一只看不見(jiàn)的手”的著名論斷：“一般地說(shuō)，他并不企圖增進(jìn)公共福利，也不知道他所增進(jìn)的公共福利是多少。在他使用他的資本來(lái)使其產(chǎn)出得到最大的價(jià)值的時(shí)候，他所追求的僅僅是個(gè)人的利益。在這樣做時(shí)，有一只看不見(jiàn)的手引導(dǎo)他去促進(jìn)一種目標(biāo)，而這種目標(biāo)絕對(duì)不是他個(gè)人所追求的東西?！钡?，人們?cè)诮?jīng)濟(jì)活動(dòng)中發(fā)現(xiàn)，市場(chǎng)調(diào)節(jié)這只“看不見(jiàn)的手”并不是萬(wàn)能的，也有失靈的時(shí)候。也就是說(shuō)，在市場(chǎng)調(diào)節(jié)的引導(dǎo)下，一切商事活動(dòng)的根本目的都是追求利潤(rùn)的最大化，但是，這些活動(dòng)必須在社會(huì)信用許可的框架內(nèi)進(jìn)行。因?yàn)槭判袨樽罱K會(huì)造成市場(chǎng)價(jià)格信號(hào)失真，這不僅無(wú)法達(dá)到通過(guò)市場(chǎng)調(diào)節(jié)來(lái)引導(dǎo)資源最佳置配的目的，而且從經(jīng)濟(jì)學(xué)的意義上講，實(shí)質(zhì)上就是進(jìn)行了非法的收入再分配，是一定會(huì)受到市場(chǎng)制裁的。這就是商事信用的調(diào)節(jié)作用，簡(jiǎn)稱(chēng)為信用調(diào)節(jié)。商事信用具有四個(gè)方面的特征，也形成了信用調(diào)節(jié)的三種形式：一是商事信用具有影附性特征，只要商事主體進(jìn)入市場(chǎng)，商事信用就如同的其身影，形影不離。也可以這樣說(shuō)，商事信用是商事主體與生俱來(lái)的身份證。二是商事信用具有價(jià)值性特征，而且是可以用貨幣計(jì)算的價(jià)值。正是因?yàn)樯淌滦庞玫倪@兩個(gè)特征，使得信用激勵(lì)成為可能，形成了信用調(diào)節(jié)的第一種形式，即商事主體的自律性調(diào)節(jié)。三是商事信用具有間隔性特征，商事交往在先，信用建立在后，其間往往相隔一定的時(shí)間；與這個(gè)特征相關(guān)聯(lián)的是，商事信用還存在一定的風(fēng)險(xiǎn)，在信息沒(méi)有充分溝通的商事交往，可能會(huì)給一方當(dāng)事人帶來(lái)經(jīng)濟(jì)損失。由于商事信用的這一特征，使得具有公信力和監(jiān)管職能的行政管理機(jī)構(gòu)作為第三方介入，便成為十分必須和非常必要的了，一方面可以縮短信用建立的間隔時(shí)間，一方面可以降低信用關(guān)系的風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)。這便是信用調(diào)節(jié)的第二種形式，即商事信用的干預(yù)性調(diào)節(jié)。四是商事信用具有口碑性特征，商事主體的信譽(yù)好壞不僅僅是交易雙方的事情，而可以通過(guò)傳播令眾人知曉，尤其是在信息化的今天，商事主體的聲譽(yù)可以很快地傳播于社會(huì)，或者為市場(chǎng)所追捧，或者為市場(chǎng)所抵制。這便是信用調(diào)節(jié)的第三種形式，即商事信用的社會(huì)性調(diào)節(jié)。在信用調(diào)節(jié)的三種形式中，除了干預(yù)性調(diào)節(jié)是看得見(jiàn)的動(dòng)作而外，自律性調(diào)節(jié)和社會(huì)性調(diào)節(jié)則是忽隱忽現(xiàn)的，因此，相對(duì)于“市場(chǎng)調(diào)節(jié)是‘一只看不見(jiàn)的手，”而言，信用調(diào)節(jié)就是“一只半透明的手”了。以上是筆者對(duì)于商事信用基礎(chǔ)理論的總體理解和簡(jiǎn)要介紹。在這個(gè)商事信用理論平臺(tái)上，可以很方便地找到工商行政管理理論體系的眾多支撐點(diǎn)。四、探討以維護(hù)信用秩序?yàn)槟康墓ど绦姓芾砟Ｊ秸\(chéng)實(shí)信用原則是民事活動(dòng)的基本原則，是被理論界稱(chēng)為民商法中的“帝王條款”，它也滲透在工商行政管理的每一點(diǎn)細(xì)部。因此，筆者認(rèn)為，工商行政管理模式應(yīng)當(dāng)是以市場(chǎng)準(zhǔn)入為平臺(tái)，以信用調(diào)節(jié)為主干，以誠(chéng)信激勵(lì)、失信懲戒和信用恢復(fù)為支干，以工商行政管理十三個(gè)職能為分枝，以信息披露為枝葉的“模型樹(shù)”?？梢院翢o(wú)懸疑地預(yù)見(jiàn)，工商行政管理的發(fā)展走勢(shì)就是在不斷降低市場(chǎng)準(zhǔn)入門(mén)檻，繼續(xù)鼓勵(lì)投資創(chuàng)業(yè)的同時(shí)，強(qiáng)化信用調(diào)節(jié)力度，使生產(chǎn)者、經(jīng)營(yíng)者和消費(fèi)者能夠隨時(shí)進(jìn)入最佳的誠(chéng)信狀態(tài)。主要在以下四個(gè)方面：第一，市場(chǎng)準(zhǔn)入的審核將由實(shí)質(zhì)性審查逐步轉(zhuǎn)到程序性審查上來(lái)。第二，建立市場(chǎng)主體信息披露制度，規(guī)定市場(chǎng)主體有對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的重大事項(xiàng)有全面、公正、準(zhǔn)確披露的義務(wù)，以供交易對(duì)手參考。第三，從加大失信懲戒和誠(chéng)信激勵(lì)的力度入手，保證交易行為的誠(chéng)信和公平。第四，使用強(qiáng)制手段維護(hù)市場(chǎng)交易參與者對(duì)信用信息的知情權(quán)?；仡櫖F(xiàn)代工商行政管理發(fā)展的三十年，維護(hù)商品流通領(lǐng)域的信用秩序，應(yīng)該是一個(gè)制高點(diǎn)