DB3702-T 19-2023市場監(jiān)管服務(wù)型執(zhí)法事前事中事后工作規(guī)范

ICS03.160CCSA90

3702青 島 市 地 方 標(biāo) 準(zhǔn)DB3702/T19-2023市場監(jiān)管服務(wù)型執(zhí)法事前事中事后工作規(guī)范"Before,duringandafter"three-stepspecificationforservice-orientedlaw"Before,duringandafter"three-stepspecificationforservice-orientedlawenforcementofmarketregulation2023-04-172023-05-17青島市市場監(jiān)督管理局??發(fā)布DB3702/T19-2023DB3702/T19-2023DB3702/T19-2023DB3702/T19-2023目 次前言 II引言 III范圍 1規(guī)范性引用文件 1術(shù)語和定義 1基本原則 1依法行政，服務(wù)發(fā)展 1公平公正，寬嚴(yán)相濟(jì) 2統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，提升合力 2鼓勵創(chuàng)新，務(wù)實高效 2事前“體檢式”服務(wù) 2常態(tài)化溝通 2標(biāo)簽式普法 2門診式服務(wù) 3專題式助企 3事中“手術(shù)刀式”執(zhí)法 3輕微免罰 3重違嚴(yán)懲 4過罰相當(dāng) 4事后“康復(fù)式”回訪 4事后回訪 4信用修復(fù) 4暖企助企 4保障措施 5提高思想認(rèn)識 5加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo) 5扎實推進(jìn)實施 5鼓勵特色創(chuàng)新 5建立工作機(jī)制 5營造社會氛圍 5附錄A（規(guī)范性）違法風(fēng)險預(yù)警提醒告知單格式 6附錄B（資料性）青島市市場監(jiān)管領(lǐng)域輕微違法行為不予行政處罰清單 7附錄C（規(guī)范性）行政執(zhí)法事后回訪記錄表格式 12參考文獻(xiàn) 13I前 言本文件按照GB/T1.1—2020《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則第1部分：標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》的規(guī)定起草。本文件由青島市市場監(jiān)督管理局提出并歸口。本文件起草單位：青島市市場監(jiān)管綜合行政執(zhí)法支隊。本文件主要起草人：高善武、李宗衛(wèi)、高學(xué)龍、吳晶、邱釗、何飛、蘇堯堯。IIII引 言青島市市場監(jiān)管系統(tǒng)深入貫徹落實市委市政府有關(guān)決策部署和市市場監(jiān)管局關(guān)于推行服務(wù)型執(zhí)法IIIIIIDB3702/T19-2023DB3702/T19-2023DB3702/T19-2023DB3702/T19-2023市場監(jiān)管服務(wù)型執(zhí)法事前事中事后工作規(guī)范范圍本文件規(guī)定了青島市市場監(jiān)管服務(wù)型執(zhí)法事前事中事后三階段工作的基本原則、工作要求和保障措施。本文件適用于青島市各級市場監(jiān)管部門服務(wù)型執(zhí)法工作。規(guī)范性引用文件本文件沒有規(guī)范性引用文件。術(shù)語和定義下列術(shù)語和定義適用于本文件。3.1服務(wù)型執(zhí)法service-orientedlawenforcement在堅決守牢安全底線的基礎(chǔ)上，牢固樹立服務(wù)意識，積極為市場主體搭建發(fā)展、維權(quán)平臺，準(zhǔn)確理3.2“體檢式”服務(wù)all-roundservice3.3“手術(shù)刀式”執(zhí)法lawenforcementwithsurgicalprecision“康復(fù)式”回訪returnvisitforrehabilitation把服務(wù)貫穿于監(jiān)管、執(zhí)法全過程。針對不同違法行為，深刻分析原因、制定整改措施。業(yè)務(wù)部門、基本原則依法行政，服務(wù)發(fā)展1公平公正，寬嚴(yán)相濟(jì)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，提升合力鼓勵創(chuàng)新，務(wù)實高效積極鼓勵支持因地制宜、更新觀念、大膽實踐，不斷探索創(chuàng)新，持續(xù)推動服務(wù)型執(zhí)法點(diǎn)上有典型、線上成體系、面上見成效。事前“體檢式”服務(wù)常態(tài)化溝通建立各級市場監(jiān)管部門局領(lǐng)導(dǎo)聯(lián)系重點(diǎn)企業(yè)制度。對全市成長型、龍頭型重點(diǎn)企業(yè)，由局領(lǐng)導(dǎo)班子成員帶頭聯(lián)系，局其他領(lǐng)導(dǎo)各聯(lián)系數(shù)量不等的企業(yè)，提供事前“體檢式”服務(wù)。設(shè)置聯(lián)絡(luò)專員。在局領(lǐng)導(dǎo)聯(lián)系企業(yè)基礎(chǔ)上，建立聯(lián)絡(luò)專員機(jī)制，配合領(lǐng)導(dǎo)做好聯(lián)系企業(yè)的聯(lián)絡(luò)溝通工作。1宣傳解釋政策。利用日常聯(lián)絡(luò)溝通和定期走訪，主動向企業(yè)宣傳政策，及時傳達(dá)市場監(jiān)管領(lǐng)域支持企業(yè)發(fā)展的政策措施，并做好政策的解釋咨詢、項目報批、向上爭取等工作，幫助企業(yè)了解政策、用足政策、用好政策。辦理意見建議。對企業(yè)提出的意見建議和問題訴求，進(jìn)行責(zé)任分解，明確時限、立項督辦。承標(biāo)簽式普法建立市場監(jiān)管法規(guī)查詢服務(wù)平臺，匯集收錄覆蓋市場監(jiān)管領(lǐng)域的法律、法規(guī)、規(guī)章，按市場主迭代升級市場監(jiān)管法規(guī)查詢服務(wù)平臺，逐步實現(xiàn)法律找企業(yè)功能，企業(yè)僅需輸入名稱就可準(zhǔn)確適配到所需要的法律法規(guī)信息，進(jìn)一步升級平臺的智能化程度。落實“誰執(zhí)法誰普法”責(zé)任制，將普法活動覆蓋行政許可、行政處罰、行政強(qiáng)制、行政復(fù)議、2門診式服務(wù)建立市場監(jiān)管服務(wù)平臺，向企業(yè)提供電子證照申領(lǐng)、信用碼、年報申報、電子印章、格式合同備案、企業(yè)自查、企業(yè)畫像、提醒服務(wù)等功能。設(shè)立咨詢服務(wù)智庫，智庫專家包括但不限于市局各業(yè)務(wù)處、直屬單位、各區(qū)市局主要負(fù)責(zé)人和法律服務(wù)智囊團(tuán)、技術(shù)機(jī)構(gòu)專家團(tuán)隊。借助咨詢服務(wù)智庫專家力量，線上通過市場監(jiān)管服務(wù)平臺提供咨詢服務(wù)，線下組織專家團(tuán)隊進(jìn)A的要求。線上咨詢服務(wù)及線下專家團(tuán)隊進(jìn)廠入企實地服務(wù)要求分別為：線上咨詢服務(wù)：咨詢服務(wù)智庫專家應(yīng)定期查看市場監(jiān)管服務(wù)平臺留言，確保咨詢問題及時回復(fù)；收到企業(yè)平臺咨詢問題時，市場監(jiān)管服務(wù)平臺應(yīng)自動向智庫專家發(fā)送手機(jī)信息提醒，智庫專家應(yīng)保持手機(jī)暢通，243專家團(tuán)隊進(jìn)廠入企實地服務(wù)：組建由高級工程師或者博士作為組長，2-3指導(dǎo)工藝改進(jìn)、幫助制定標(biāo)準(zhǔn)等方式，分析產(chǎn)業(yè)瓶頸，改進(jìn)生產(chǎn)工藝，并深入挖掘企業(yè)1專題式助企開通市場監(jiān)管專題式助企頻道，聚焦重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)鏈，每期邀請行業(yè)專家、鏈主企業(yè)參與互動，重迭代升級市場監(jiān)管專題式助企頻道，打造一鏈一特色，不斷擴(kuò)大產(chǎn)業(yè)鏈覆蓋面，提升知曉度和好評度，為產(chǎn)業(yè)助力，為企業(yè)賦能。專題式助企頻道宜每半月開播一次。各區(qū)市局、各處室、各單位應(yīng)積極參與節(jié)目錄制。事中“手術(shù)刀式”執(zhí)法輕微免罰建立《青島市市場監(jiān)管領(lǐng)域輕微違法行為不予處罰清單》（B），對首次違法、危害較輕、非主觀故意、積極整改、未造成嚴(yán)重后果的企業(yè)，依法不予處罰。積極落實免罰清單，通過“手術(shù)刀”式執(zhí)法，避免經(jīng)營者因無心之失導(dǎo)致信用受損，為市場主體創(chuàng)造更加寬松的發(fā)展環(huán)境。違法主體涉及問題整改的，應(yīng)及時跟進(jìn)核查，做好行政指導(dǎo)，確保免罰不免責(zé)，形成免罰、整改、規(guī)范的工作閉環(huán)。評選推廣優(yōu)秀案例，解剖案件類型和特點(diǎn)，分析問題和短板，提出推進(jìn)要求和具體措施，進(jìn)一步加快全市輕微違法免罰工作整體快速落地落實。3重違嚴(yán)懲對嚴(yán)重危害人民群眾生命健康和財產(chǎn)安全，危害公共利益、挑戰(zhàn)道德底線、造成惡劣社會影響的違法行為，依法嚴(yán)厲處罰。過罰相當(dāng)堅持過錯與處罰程度相適應(yīng)，科學(xué)審慎使用行政處罰裁量權(quán)，充分考慮企業(yè)違法主觀性、社會危害程度等，對符合條件的輕微違法行為依法不予處罰。對必須給予處罰的違法主體，以損害最小、效果最佳的方式實施處罰，不應(yīng)畸輕畸重或顯失公平，不應(yīng)區(qū)別對待當(dāng)事人，堅決杜絕處罰的隨意性。事后“康復(fù)式”回訪事后回訪——回訪前應(yīng)與被訪企業(yè)溝通，收集意見和問題，主動組織相關(guān)業(yè)務(wù)監(jiān)管部門和檢驗檢測單位，分析問題原因，加強(qiáng)幫扶指導(dǎo)；——回訪過程中應(yīng)遵循各項廉政紀(jì)律，保持親清政商關(guān)系；——回訪應(yīng)做好《服務(wù)型執(zhí)法事后回訪記錄》，格式應(yīng)符合附錄C的要求；——回訪后應(yīng)抓好問題辦理落實，把行政執(zhí)法與跟蹤服務(wù)有機(jī)統(tǒng)一起來。信用修復(fù)優(yōu)化信用修復(fù)辦理模式。可實行線上材料預(yù)審，及時向企業(yè)反饋修復(fù)進(jìn)度，力爭一套資料、一次提交、一次辦結(jié)。簡化信用修復(fù)辦理流程。對通過登記住所或經(jīng)營場所無法取得聯(lián)系而被列入經(jīng)營異常名錄的企建立信用修復(fù)快辦機(jī)制。對在參與政府采購、工程招投標(biāo)和融資信貸等方面受到限制的群眾生活資料供給保障企業(yè)，開辟應(yīng)急“綠色通道”即特事特辦、即時辦結(jié)。做好信用修復(fù)問題解答。準(zhǔn)確解答企業(yè)移出經(jīng)營異常名錄和嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單修復(fù)等事項強(qiáng)化信用修復(fù)政策宣傳。充分利用傳統(tǒng)媒介和新媒體平臺，延伸和拓展宣傳覆蓋面，全方位講好信用服務(wù)故事。暖企助企應(yīng)持續(xù)推動各類惠企政策落地落實，包括但不限于服務(wù)青年企業(yè)家創(chuàng)業(yè)發(fā)展、促進(jìn)食品飲料產(chǎn)4業(yè)鏈發(fā)展、促進(jìn)藥品化妝品經(jīng)營行業(yè)發(fā)展、推動外資企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展等政策。應(yīng)不斷研究制定新的暖企助企政策措施，助力企業(yè)紓困發(fā)展。保障措施提高思想認(rèn)識加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)扎實推進(jìn)實施各區(qū)市局、各處室、各單位主要領(lǐng)導(dǎo)要親自抓、分管領(lǐng)導(dǎo)要靠上抓、全體同志要共同參與，發(fā)揮好集體智慧，群策群力，形成齊抓共管、一體推進(jìn)、全面開花的工作格局。通過通報、擂臺榜考評、年考核評選等方法，認(rèn)真總結(jié)典型案例和經(jīng)驗做法。鼓勵特色創(chuàng)新應(yīng)結(jié)合實際，研究切實可行的具體措施，創(chuàng)新思路，彰顯特色，制定符合自身特點(diǎn)的具體實施應(yīng)結(jié)合實際，研究切實可行的具體措施，創(chuàng)新思路，彰顯特色，制定符合自身特點(diǎn)的具體實施方案。應(yīng)放寬視野、打開思路、多想辦法，把服務(wù)型執(zhí)法全面融入自身的工作職能，精心打造服務(wù)型建立工作機(jī)制營造社會氛圍應(yīng)加強(qiáng)市場監(jiān)管服務(wù)型執(zhí)法宣傳工作，積極通過電視廣播、報刊雜志、互聯(lián)網(wǎng)新媒體等有效途徑，5附錄 A（規(guī)范性）違法風(fēng)險預(yù)警提醒告知單格式表A.1給出了違法風(fēng)險預(yù)警提醒告知單的格式。表A.1違法風(fēng)險預(yù)警提醒告知單受送達(dá)人送達(dá)地址預(yù)警事由風(fēng)險分析防控措施及要求送達(dá)人及聯(lián)系方式簽收人及聯(lián)系方式簽收日期備注一式一式 份， 份送達(dá)，一份歸檔。6附錄 B（資料性）青島市市場監(jiān)管領(lǐng)域輕微違法行為不予行政處罰清單符合表B.1中所列情形的輕微違法行為，不予行政處罰。表B.1青島市市場監(jiān)管領(lǐng)域輕微違法行為不予行政處罰清單序號違法行為適用條件（符合所列出的所有條件）法定依據(jù)1生產(chǎn)者和進(jìn)口商對列入國家能源效率標(biāo)識管理產(chǎn)品目錄的用能產(chǎn)品未辦理能源效率標(biāo)識備案，或者使用的能源效率標(biāo)識不符合規(guī)定的自行改正或在行政機(jī)關(guān)責(zé)令改正的期限內(nèi)改正。《中華人民共和國節(jié)約能源法》第十九條第一款《中華人民共和國節(jié)約能源法》第七十三條第二款屬于非強(qiáng)制檢定范圍的計量器具未自行定期檢定或者送其他計量檢定機(jī)構(gòu)定期檢定首次被發(fā)現(xiàn)后主動送檢且檢定合格的。《中華人民共和國計量法實《中華人民共和國行政處罰法》第三十三條23集市主辦者未按規(guī)定對集市使用的屬于強(qiáng)制檢定的計量器具登記造冊和備案，并配合市場監(jiān)督管理部門及其指定的法定計量檢定機(jī)構(gòu)做好強(qiáng)制檢定工作在行政機(jī)關(guān)責(zé)令改正的期限內(nèi)改正?！都Q(mào)市場計量監(jiān)督管理辦法》第五條第四項、第十一條使用非法定計量單位初次違法；自行改正或在行政機(jī)關(guān)責(zé)令改正的期限內(nèi)改正；3.危害后果輕微?！吨腥A人民共和國計量法實《中華人民共和國行政處罰法》第三十三條45檢驗檢測機(jī)構(gòu)未按照國家有關(guān)強(qiáng)制性規(guī)定的樣品管理、儀器設(shè)備管理與使用、檢驗檢測規(guī)程或者方法、數(shù)據(jù)傳輸與保存等要求進(jìn)行檢驗檢測。自行改正或在行政機(jī)關(guān)責(zé)令改正的期限內(nèi)改正《檢驗檢測機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》第八條第一款《檢驗檢測機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》第二十五條第一項檢驗檢測機(jī)構(gòu)未按規(guī)定分包檢驗檢測項目自行改正或在行政機(jī)關(guān)責(zé)令改正的期限內(nèi)改正《檢驗檢測機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》第十條《檢驗檢測機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》第二十五條第二項67檢驗檢測機(jī)構(gòu)未在檢驗檢測報告上加蓋檢驗檢測機(jī)構(gòu)公章或者檢驗檢測專用章，或者未經(jīng)授權(quán)簽字人簽發(fā)或者授權(quán)簽字人超出其技術(shù)能力范圍簽發(fā)的自行改正或在行政機(jī)關(guān)責(zé)令改正的期限內(nèi)改正?！稒z驗檢測機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》第十一條第一款《檢驗檢測機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》第二十五條第三項77表B.1青島市市場監(jiān)管領(lǐng)域輕微違法行為不予行政處罰清單（續(xù)）序號違法行為適用條件（符合所列出的所有條件）法定依據(jù)1.初次違法；1.《青島市價格條例》第十四條8餐飲服務(wù)經(jīng)營者在餐飲價格外收取房間費(fèi)、空調(diào)費(fèi)、餐位費(fèi)、餐具使用（消毒）費(fèi)等各類設(shè)施、設(shè)備的使用費(fèi)用違規(guī)收取的費(fèi)用已及時退還；自行改正或者在行政機(jī)關(guān)責(zé)令改正的期限內(nèi)改正；第三款《中華人民共和國行政處罰4.危害后果輕微法》第三十三條1.《青島市學(xué)前教育條例》第五9幼兒園跨學(xué)期收取保育教育費(fèi)、住宿費(fèi)初次違法；自行改正或者在行政機(jī)關(guān)責(zé)令改正的期限內(nèi)改正；3.危害后果輕微十一條第二款《中華人民共和國行政處罰法》第三十三條初次違法；所銷售的產(chǎn)品有畜禽產(chǎn)1.《青島市畜禽屠宰管理條例》第二十三條零售畜禽產(chǎn)品未在銷售場所明示屠宰廠名稱和畜品檢疫合格證明、肉品品質(zhì)2.《青島市畜禽屠宰管理條例》10（銷（銷售憑證第二十六條售憑證）3.自行改正或者在行政機(jī)3.《中華人民共和國行政處罰關(guān)責(zé)令改正的期限內(nèi)改正；法》第三十三條4.危害后果輕微11網(wǎng)絡(luò)食品交易第三方平臺提供者和通過自建網(wǎng)站交易的食品生產(chǎn)經(jīng)營者未履行相應(yīng)備案義務(wù)初次違法；3.危害后果輕微《網(wǎng)絡(luò)食品安全違法行為查《中華人民共和國行政處罰法》第三十三條12網(wǎng)絡(luò)食品交易第三方平臺提供者和通過自建網(wǎng)站交易的食品生產(chǎn)經(jīng)營者不具備數(shù)據(jù)備份、故障恢復(fù)等技術(shù)條件，不能保障網(wǎng)絡(luò)食品交易數(shù)據(jù)和資料的可靠性與安全性初次違法；3.危害后果輕微《網(wǎng)絡(luò)食品安全違法行為查《中華人民共和國行政處罰法》第三十三條13網(wǎng)絡(luò)食品交易第三方平臺提供者未建立入網(wǎng)食品生產(chǎn)經(jīng)營者檔案、記錄入網(wǎng)食品生產(chǎn)經(jīng)營者相關(guān)信息初次違法；3.危害后果輕微。1.《網(wǎng)絡(luò)食品安全違法行為查處辦法》第十二條、第三十三條2.《中華人民共和國行政處罰法》第三十三條14網(wǎng)絡(luò)食品交易第三方平臺提供者未設(shè)置專門的網(wǎng)絡(luò)食品安全管理機(jī)構(gòu)或者指定專職食品安全管理人員對平臺上的食品安全經(jīng)營行為及信息進(jìn)行檢查初次違法；3.危害后果輕微《網(wǎng)絡(luò)食品安全違法行為查《中華人民共和國行政處罰法》第三十三條88表B.1青島市市場監(jiān)管領(lǐng)域輕微違法行為不予行政處罰清單（續(xù)）序號違法行為適用條件（符合所列出的所有條件）法定依據(jù)1法》第十一條15采用格式條款的合同未按規(guī)定辦理備案手續(xù)；格式條款內(nèi)容變更未重新備案自行改正或者在行政機(jī)關(guān)責(zé)令改正的期限內(nèi)改正2法》第十二條3法》第十九條16地方標(biāo)準(zhǔn)初次違法；自行改正或者在行政機(jī)關(guān)責(zé)令改正的期限內(nèi)改正；3.危害后果輕微?！肚鄭u市公共信息圖形標(biāo)志《中華人民共和國行政處罰法》第三十三條17未按規(guī)定設(shè)置公共信息圖形標(biāo)志，或者設(shè)置的公共信息圖形標(biāo)志不符合國家、行業(yè)、地方標(biāo)準(zhǔn)自行改正或者在行政機(jī)關(guān)責(zé)令改正的期限內(nèi)改正《青島市公共信息圖形標(biāo)志管理辦法》第十六條18公共信息圖形標(biāo)志損壞或脫落，設(shè)置單位未及時修復(fù)或更新自行改正或在行政機(jī)關(guān)責(zé)令改正的期限內(nèi)改正《青島市公共信息圖形標(biāo)志管理辦法》第十七條1.初次違法；19發(fā)布農(nóng)藥廣告未標(biāo)明農(nóng)藥廣告批準(zhǔn)文號的農(nóng)藥廣告內(nèi)容與批準(zhǔn)內(nèi)容一致；自行改正或在行政機(jī)關(guān)責(zé)令改正的期限內(nèi)改正；《中華人民共和國行政處罰法》第三十三條4.危害后果輕微。1.初次違法；《中華人民共和國行政處罰法》第三十三條2.已取得批準(zhǔn)文號，且發(fā)布的獸藥廣告內(nèi)容與批準(zhǔn)內(nèi)20發(fā)布獸藥廣告未標(biāo)明獸藥廣告批準(zhǔn)文號容一致；3.自行改正或在行政機(jī)關(guān)責(zé)令改正的期限內(nèi)改正；4.危害后果輕微。121第六條、第七條、第八條、第九條、第十條、第十一條、第十二條規(guī)定從事不正當(dāng)競爭的行為違法行為輕微；及時糾正；沒有造成危害后果。第九條、第十條、第十一條、第十二條2爭法》第二十五條99表B.1青島市市場監(jiān)管領(lǐng)域輕微違法行為不予行政處罰清單（續(xù)）序號違法行為適用條件（符合所列出的所有條件）法定依據(jù)1.《規(guī)范促銷行為暫行規(guī)定》第22現(xiàn)場開獎，未隨時公布超過五百元獎項的兌獎情況初次違法；自行改正或者在行政機(jī)關(guān)責(zé)令改正的期限內(nèi)改正；3.危害后果輕微。十三條第二款《中華人民共和國行政處罰法》第三十三條23經(jīng)營者開展價格促銷活動，未顯著標(biāo)明附加條件和期限初次違法；自行改正或者在行政機(jī)關(guān)責(zé)令改正的期限內(nèi)改正；3.危害后果輕微《明碼標(biāo)價和禁止價格欺詐四十條第一款6.《中華人民共和國行政處罰法》第三十三條1.初次違法；1.《規(guī)范促銷行為暫行規(guī)定》第2.經(jīng)營者對產(chǎn)品侵權(quán)或不十條第一款24經(jīng)營者在促銷活動中提供的獎品或者贈品為侵權(quán)或者不合格產(chǎn)品的合格的事實事先不知曉；3.自行改正或者在行政機(jī)2.《規(guī)范促銷行為暫行規(guī)定》第二十四條關(guān)責(zé)令改正的期限內(nèi)改正；3.《中華人民共和國行政處罰4.危害后果輕微。法》第三十三條25市場主體未依照規(guī)定辦理變更登記自行改正或者在行政機(jī)關(guān)責(zé)令改正的期限內(nèi)改正《中華人