國有企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓可行性研究報(bào)告

-內(nèi)部資料☆注意保密內(nèi)部資料☆注意保密XX公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓可行性研究報(bào)告X年X月目錄釋義本次股份轉(zhuǎn)讓的背景與動(dòng)因本次股份轉(zhuǎn)讓的背景、本次股份轉(zhuǎn)讓動(dòng)因本次股份轉(zhuǎn)讓相關(guān)概況2.1轉(zhuǎn)讓方概況2.2受讓方概況2.3標(biāo)的公司概況第三節(jié)本次股份轉(zhuǎn)讓方案3.1本次股份轉(zhuǎn)讓的原則3.2本次股份轉(zhuǎn)讓方式3.3本次股份轉(zhuǎn)讓的程序第四節(jié)本次股份轉(zhuǎn)讓的必要性及可行性分析4.1本次股份轉(zhuǎn)讓的必要性4.2本次股份轉(zhuǎn)讓的可行性第五節(jié)結(jié)論釋義本報(bào)告中，除非另有所指，下列簡(jiǎn)稱具有以下特定含義：簡(jiǎn)稱含義國資委：國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)證監(jiān)會(huì)：中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)旗政府：XX人民政府轉(zhuǎn)讓方：XXX受讓方：XXX標(biāo)的公司：XXX目標(biāo)股份：XXX所持標(biāo)的公司共XX%股份三會(huì)：股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)本次股份轉(zhuǎn)讓的背景與動(dòng)因1.1本次股份轉(zhuǎn)讓的背景1.2本次股份轉(zhuǎn)讓動(dòng)因本次股份轉(zhuǎn)讓相關(guān)方概況2.1轉(zhuǎn)讓方概況2.1.1轉(zhuǎn)讓方簡(jiǎn)介2.1.2轉(zhuǎn)讓方基本資料2.2受讓方概況2.2.1簡(jiǎn)介2.2.2受讓方基本資料統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：注冊(cè)地及辦公地：法定代表人：注冊(cè)資本：企業(yè)類型：2.2.3受讓方基本財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)單位：人民幣萬元項(xiàng)目2015年2016年2017年(截至11月)總資產(chǎn)凈資產(chǎn)負(fù)債主營業(yè)務(wù)收入凈利潤(rùn)2.3標(biāo)的公司概況2.3.1簡(jiǎn)介（1）主營業(yè)務(wù)及概況（2）組織機(jī)構(gòu)及人員情況2.3.2標(biāo)的公司基本資料統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：注冊(cè)地及辦公地：法定代表人：注冊(cè)資本：企業(yè)類型：2.3.3標(biāo)的公司基本財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)單位：人民幣萬元項(xiàng)目2015年2016年2017年（截止11月）總資產(chǎn)凈資產(chǎn)負(fù)債主營業(yè)務(wù)收入凈利潤(rùn)第三節(jié)本次股份轉(zhuǎn)讓方案3.1本次股份轉(zhuǎn)讓的原則本次轉(zhuǎn)讓方為實(shí)施國有資源整合，通過協(xié)議轉(zhuǎn)讓標(biāo)的公司XX所持有XX%股份。嚴(yán)格遵循以下原則：（1）公開、公平、公正原則；（2）符合國家的有關(guān)法律、行政法規(guī)和規(guī)章制度規(guī)定的原則；（3）符合國家及省市產(chǎn)業(yè)政策及國有經(jīng)濟(jì)布局和結(jié)構(gòu)戰(zhàn)略性調(diào)整方向的原則；（4）有利于促進(jìn)國有資產(chǎn)保值增值和收益最大化的原則；（5）有利于提高轉(zhuǎn)讓方核心競(jìng)爭(zhēng)力的原則；（6）提升標(biāo)的公司治理，保障股東利益的原則。3.2本次股份轉(zhuǎn)讓方式根據(jù)《企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)無償劃轉(zhuǎn)管理暫行辦法》（國資發(fā)產(chǎn)權(quán)〔2005〕239號(hào)）規(guī)定，轉(zhuǎn)讓方本次轉(zhuǎn)讓所持有的股份，國有股權(quán)無償劃撥轉(zhuǎn)讓。3.3本次股份轉(zhuǎn)讓的程序（1）標(biāo)的公司進(jìn)行股權(quán)轉(zhuǎn)讓可行性論證后，報(bào)本級(jí)國資監(jiān)管機(jī)構(gòu)批復(fù)。（2）標(biāo)的公司召開股東會(huì)，形成轉(zhuǎn)讓書面決議，報(bào)本級(jí)國資監(jiān)管機(jī)構(gòu)及受讓方。（3）標(biāo)的公司聘請(qǐng)具備資質(zhì)的中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行清產(chǎn)核資，形成清產(chǎn)核資報(bào)告。（4）轉(zhuǎn)讓方、受讓方簽訂轉(zhuǎn)讓協(xié)議。（5）向旗政府報(bào)請(qǐng)股權(quán)劃轉(zhuǎn)。第四節(jié)本次股份轉(zhuǎn)讓的必要性及可行性分析4.1本次股份轉(zhuǎn)讓的必要性分析4.1.1本次股份轉(zhuǎn)讓國資委下達(dá)的重要政治任務(wù)4.1.2本次股份轉(zhuǎn)讓對(duì)理順標(biāo)的公司股權(quán)關(guān)系，規(guī)范生產(chǎn)經(jīng)營，避免旗政府出資的國有資產(chǎn)流失具有重要意義4.2本次股份轉(zhuǎn)讓的可行性分析4.2.1本次股份轉(zhuǎn)讓具有充分的法律保障，嚴(yán)格按照《中華人民共和國公司法》、《企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)無償劃轉(zhuǎn)管理暫行辦法》《XXX公司章程》辦理。4.2.2本次股份轉(zhuǎn)讓方、受讓方均為地方財(cái)政出資、同級(jí)國資管理部門管理，且社會(huì)團(tuán)體法人持股轉(zhuǎn)為企業(yè)法人持股，其股權(quán)調(diào)整具有合理性。4.2.3本次股份轉(zhuǎn)讓涉及的目標(biāo)股份不存在瑕疵截止本報(bào)告出具日，轉(zhuǎn)讓方所持?jǐn)M轉(zhuǎn)讓目標(biāo)股份權(quán)屬清晰，不存在質(zhì)押、抵押、司法凍結(jié)等法律限制轉(zhuǎn)讓的情形。4.2.4本次股份轉(zhuǎn)讓已豁免相關(guān)披露義務(wù)本次股份轉(zhuǎn)讓系國有及國有控股企業(yè)為實(shí)施資源整合，進(jìn)行的協(xié)議轉(zhuǎn)讓，豁免公開股份轉(zhuǎn)讓信息。第五節(jié)結(jié)論綜上，我局認(rèn)為，本次向受讓方轉(zhuǎn)讓所持標(biāo)的公司國有股份是必要的、可行的；不存在違反有關(guān)法