2023年證券從業(yè)之證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)通關(guān)題庫(kù)(附答案)

2023年證券從業(yè)之證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)通關(guān)題庫(kù)(附答案)

單選題（共85題）1、以下行為中，構(gòu)成操縱證券、期貨交易行為的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A2、基金客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年計(jì)起至少保存（）年。A.5B.10C.15D.20【答案】C3、股份有限公司申請(qǐng)股票在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌需要滿足的條件不包括（）。A.限于高新技術(shù)企業(yè)B.依法設(shè)立且存續(xù)滿2年，有限責(zé)任公司按原賬面凈資產(chǎn)值折股整體變更為股份有限公司的，存續(xù)時(shí)間可以從有限責(zé)任公司成立之日起計(jì)算C.業(yè)務(wù)明確，具有持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力D.公司治理機(jī)制健全，合法規(guī)范經(jīng)營(yíng)【答案】A4、（2016年真題）下列選項(xiàng)中，說(shuō)法正確的是（）。A.證券交易的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)、收費(fèi)方法等應(yīng)該保密B.證券公司違反規(guī)定，為客戶買賣證券提供融資融券的，應(yīng)當(dāng)撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可C.未經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核并報(bào)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，期貨交易所不得從事非自用不動(dòng)產(chǎn)投資業(yè)務(wù)D.證券公司向客戶提供投資建議時(shí).可以預(yù)測(cè)證券價(jià)格的漲跌【答案】C5、（2016年真題）下列不能作為有限責(zé)任公司股東出資的資產(chǎn)的是（）。A.知識(shí)產(chǎn)權(quán)B.土地使用權(quán)C.貨幣D.特許經(jīng)營(yíng)權(quán)【答案】D6、托管人應(yīng)持續(xù)滿足的條件包括（）。A.①②③④⑤B.①②③④C.②③④⑤D.①②⑤【答案】A7、財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人出現(xiàn)下列（）情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)其采取監(jiān)管談話等監(jiān)管措施。A.I、II、IVB.I、II、III、IVC.III、IVD.I、II、III【答案】B8、為證券投資人或者客戶提供證券投資分析和預(yù)測(cè)或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動(dòng)是（）。A.證券投資咨詢B.證券投資顧問(wèn)C.證券投資服務(wù)D.證券投資經(jīng)紀(jì)【答案】A9、發(fā)行人存在下列（）情形，保薦代表人未能誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡責(zé)的，全A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D10、按照《刑法》第一百八十五條之一規(guī)定，背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處3萬(wàn)元以上（）萬(wàn)元以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處（）年以上（）年以下有期徒刑，并處5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰金。A.10；5；10B.20；6；15C.30；3；10D.40；5；20【答案】C11、根據(jù)《合伙企業(yè)法》，下列關(guān)于有限合伙和普通合伙轉(zhuǎn)化的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）A.除合伙協(xié)議另有的約定外，有限合伙人轉(zhuǎn)變?yōu)槠胀ê匣锶耍瑧?yīng)當(dāng)經(jīng)全體合伙人一致同意B.有限合伙企業(yè)僅剩有限合伙人的，應(yīng)當(dāng)解散C.有限合伙人轉(zhuǎn)變?yōu)槠胀ê匣锶说模瑢?duì)其作為有限合伙人期間有限合伙企業(yè)發(fā)生的債務(wù)以其認(rèn)繳的出資額為限對(duì)合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)責(zé)任D.普通合伙人轉(zhuǎn)變?yōu)橛邢藓匣锶说?，?duì)其作為普通合伙人期間合伙企業(yè)發(fā)生的債務(wù)承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任【答案】C12、根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定，收購(gòu)要約的期限屆滿，收購(gòu)人持有的被收購(gòu)公司的股份數(shù)達(dá)到該公司已發(fā)行的股份總數(shù)的（）以上的，該上市公司的股票應(yīng)當(dāng)在證券交易所終止上市交易。A.35％B.50％C.75％D.90％【答案】C13、下列有關(guān)公開發(fā)行公司證券的條件中，正確的有（）。A.②③④B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】C14、證券公司開展柜臺(tái)市場(chǎng)業(yè)務(wù)的總體要求有（）。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】C15、下列關(guān)于“滬港通”的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.滬股通股票包括以外幣報(bào)價(jià)交易的股票（B股）B.滬股通股票包括上證180指數(shù)成分股C.滬港通包括滬股通和港股通兩部分D.滬股通股票包括上證380指數(shù)成分股【答案】A16、信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)，是指為證券基金業(yè)務(wù)活動(dòng)提供信息技術(shù)服務(wù)的機(jī)構(gòu)。下列關(guān)于信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)為證券基金業(yè)務(wù)活動(dòng)提供信息技術(shù)服務(wù)，其中包括重要信息系統(tǒng)的開發(fā)、測(cè)試、集成及測(cè)評(píng)B.證券公司借助信息技術(shù)手段從事證券基金業(yè)務(wù)活動(dòng)的，可以委托信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供產(chǎn)品或服務(wù)，證券公司依法承擔(dān)的相關(guān)責(zé)任可以適當(dāng)減輕C.證券公司應(yīng)當(dāng)清晰、準(zhǔn)確、完整地掌握重要信息系統(tǒng)的技術(shù)架構(gòu)、業(yè)務(wù)邏輯和操作流程等內(nèi)容，確保重要信息系統(tǒng)運(yùn)行始終處于自身控制范圍D.除法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定外，不得將重要信息系統(tǒng)的運(yùn)維、日常安全管理交由信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)獨(dú)立實(shí)施【答案】B17、按照《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》，適當(dāng)性管理主要包括以下（）安排。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】C18、根據(jù)《證券法》第一百八十一條的規(guī)定，欺詐發(fā)行股票，證券罪應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任中，錯(cuò)誤的有（）。A.發(fā)行人在其公告的證券發(fā)行文件中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，尚未發(fā)行證券的，處以100萬(wàn)元的罰款B.發(fā)行人在其公告的證券發(fā)行文件中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，已經(jīng)發(fā)行證券的，處以非法所募資金金額90％的罰款C.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處以500萬(wàn)元的罰款D.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處以200萬(wàn)元的罰款【答案】A19、（）負(fù)責(zé)統(tǒng)一為證券公司、期貨公司等股票期權(quán)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)分配、發(fā)放投資者衍生品合約賬戶號(hào)碼。A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)B.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)C.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)D.證券交易所【答案】C20、（2017年真題）獎(jiǎng)勵(lì)信息、處罰處分信息的效力期限一般為（）年。A.1B.2C.3D.4【答案】C21、以下各項(xiàng)屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A22、以募集方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份不得少于公司股份總數(shù)的（）。A.35%B.50%C.75%D.85%【答案】A23、《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨公司不得為其（）、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資。A.股東B.監(jiān)事C.高級(jí)管理人員D.債權(quán)人【答案】A24、設(shè)立股份有限公司應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。A.②③④B.①②③C.①③④D.①②④【答案】D25、申請(qǐng)開展基金托管業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照《證券投資基金法》的規(guī)定向（）報(bào)送申請(qǐng)材料。A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)B.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.證券交易所【答案】C26、證券公司的（）應(yīng)當(dāng)對(duì)證券公司年度報(bào)告簽署確認(rèn)意見。A.業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人B.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人C.經(jīng)營(yíng)管理的主要負(fù)責(zé)人D.董事、高級(jí)管理人員【答案】D27、下列主體中，做出的表彰、獎(jiǎng)勵(lì)、評(píng)比應(yīng)記人獎(jiǎng)勵(lì)信息的有()。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢⅣD.Ⅰ.ⅢⅣ【答案】B28、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以要求下列（）單位，在指定的期限內(nèi)提供與證券公司經(jīng)營(yíng)管理和財(cái)務(wù)狀況有關(guān)的資料、信息。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B29、在股票直接投資業(yè)務(wù)中，直投子公司可以開展的業(yè)務(wù)有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D30、在證券研究報(bào)告發(fā)布之前，制作報(bào)告的相關(guān)人不得泄露以下信息（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D31、法律關(guān)系是以法律規(guī)范為基礎(chǔ)形成的、以權(quán)利和義務(wù)為內(nèi)容的社會(huì)關(guān)系。法律關(guān)系的基本構(gòu)成要素包括（）。A.①②④B.②③④C.①②③④D.①③④【答案】B32、（）為信息技術(shù)應(yīng)急管理的牽頭組織部門，組織開展信息技術(shù)應(yīng)急預(yù)案的制訂、演練、評(píng)估與改進(jìn)工作，并負(fù)責(zé)信息系統(tǒng)的應(yīng)急響應(yīng)與恢復(fù)。A.董事會(huì)B.各業(yè)務(wù)部門C.信息技術(shù)管理部門D.風(fēng)險(xiǎn)管理部門【答案】C33、證券公司在業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)中，必須遵守法律、法規(guī)、規(guī)章及其他規(guī)范性法律文件的規(guī)定，接受國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的監(jiān)督管理，監(jiān)督管理措施不包括（）。A.信息、材料的報(bào)送B.信息披露C.檢查D.合規(guī)【答案】D34、單位犯“擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券罪”的，對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員，處（）以下有期徒刑或者拘役。A.半年B.1年C.3年D.5年【答案】D35、按照《證券監(jiān)督管理?xiàng)l例》的要求，證券公司有以下（）情形時(shí)，獨(dú)立董事人數(shù)不得少于董事人數(shù)的1／4。A.內(nèi)部董事人數(shù)占董事人數(shù)的1／6B.證券公司有連任6年以上的獨(dú)立董事C.總經(jīng)理和財(cái)務(wù)總監(jiān)由同一人擔(dān)任D.董事長(zhǎng)、經(jīng)營(yíng)管理的主要負(fù)責(zé)人由同一人擔(dān)任【答案】D36、下列屬于證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)符合的監(jiān)督要求是（）。A.②③④B.①②③C.①②③④D.①③④【答案】C37、下列有關(guān)子公司和分公司的說(shuō)法,正確的是（）。A.①②④B.②③④C.①②③④D.①③④【答案】B38、在中華人民共和國(guó)境內(nèi)，（）的發(fā)行和交易，適用于我國(guó)《證券法》。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②【答案】A39、客戶向證券公司申請(qǐng)開展融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)由客戶本人向證券公司營(yíng)業(yè)部提出申請(qǐng)，并應(yīng)根據(jù)證券公司營(yíng)業(yè)部的要求提供相應(yīng)的書面申請(qǐng)材料，包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D40、下列有關(guān)證券交易所的交易規(guī)則，錯(cuò)誤的是（）。A.進(jìn)入實(shí)習(xí)會(huì)員制的證券交易所參與集中交易的，必須是證券交易所的會(huì)員B.投資者應(yīng)當(dāng)與證券公司簽訂證券交易委托協(xié)議，并在證券公司實(shí)名開立賬戶C.上市公司可以向證券交易所申請(qǐng)其上市交易股票的停牌或者復(fù)牌，但不得濫用停牌或者復(fù)牌損害投資者的合法權(quán)益D.證券公司可以將投資者的賬戶提供給他人使用【答案】D41、下列關(guān)于股票期權(quán)交易的說(shuō)法，正確的有()A.III、IVB.I、IIC.I、II、III、IVD.II、III、IV【答案】B42、設(shè)立有限責(zé)任公司，應(yīng)當(dāng)由全體股東指定的代表或者共同委托的代理人向公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)名稱預(yù)先核準(zhǔn)，預(yù)先核準(zhǔn)的公司名稱保留期為（）個(gè)月。A.1B.3C.6D.12【答案】C43、金融機(jī)構(gòu)開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，下列規(guī)定中，不符合要求的是（）。A.對(duì)資產(chǎn)管理產(chǎn)品的資金綜合管理、綜合建賬、綜合核算B.不得開展或者參與具有滾動(dòng)發(fā)行的資金池業(yè)務(wù)C.金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)合理確定資產(chǎn)管理產(chǎn)品所投資資產(chǎn)的期限，加強(qiáng)對(duì)期限錯(cuò)配的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理D.資產(chǎn)管理產(chǎn)品直接或間接投資于未上市企業(yè)股權(quán)及其收益權(quán)的，應(yīng)當(dāng)為封閉式資產(chǎn)管理產(chǎn)品【答案】A44、下列關(guān)于客戶交易結(jié)算資金三方存管制度的說(shuō)法正確的是（）。A.①②③B.①②④C.①②D.①②③④【答案】D45、下列屬于證券公司全體工作人員應(yīng)當(dāng)履行的合規(guī)管理職責(zé)的是（）。A.①②③⑤B.②③④C.①②③④⑤D.①③④⑤【答案】A46、發(fā)行人、上市公司的控股股東、實(shí)際控制人指使從事擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，給予警告，并處以（）的罰款。A.10萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下B.20萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下C.30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下D.20萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下【答案】C47、在上市公司收購(gòu)行為完成后，收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)在（）日內(nèi)將收購(gòu)情況報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予公告。A.3B.5C.15D.30【答案】C48、(2019年真題)關(guān)于股份有限公司申請(qǐng)股票在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌應(yīng)當(dāng)符合條件，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.主辦券商推薦并持續(xù)督導(dǎo)B.應(yīng)為高新技術(shù)企業(yè)C.依法設(shè)立且存續(xù)滿兩年D.具有持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力【答案】B49、下列關(guān)于公司稅后利潤(rùn)分配的順序正確的是（）。A.彌補(bǔ)公司以前年度虧損、向股東分配股利、提取法定公積金、提取任意公積金B(yǎng).提取法定公積金、提取任意公積金、彌補(bǔ)公司以前年度虧損、向股東分配股利C.提取法定公積金、彌補(bǔ)公司以前年度虧損、提取任意公積金、向股東分配權(quán)利D.彌補(bǔ)公司以前年度虧損、提取法定公積金、提取任意公積金、向股東分配股利【答案】D50、甲有限合伙企業(yè)成立于20x6年3月，顧某為普通合伙人，丁某為有限合伙A.顧某作為甲公司普通合伙人，對(duì)該項(xiàng)債務(wù)承擔(dān)無(wú)限責(zé)任B.丁某作為原有限合伙人已經(jīng)退休，不再承擔(dān)該項(xiàng)債務(wù)責(zé)任C.乙公司作為甲公司的新普通合伙人，應(yīng)當(dāng)對(duì)該項(xiàng)債務(wù)承擔(dān)無(wú)限責(zé)任D.丙公司作為甲公司的新有限合伙人，對(duì)入伙前的該項(xiàng)債務(wù)以其認(rèn)繳的出資額為限承擔(dān)責(zé)任【答案】B51、下列關(guān)于證券公司與證券經(jīng)紀(jì)人簽訂委托合同的說(shuō)法正確的有（）。A.①②B.②③C.③④D.①④【答案】D52、下列說(shuō)法正確的是（）。A.①②④B.①②③④C.①③④D.①②③【答案】D53、資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作期間，證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照以F要求向投資者提供相關(guān)信息:（）。A.②③④B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D54、某公司想設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)。該公司自有資金1億元，具有證券登記、存管和結(jié)算服務(wù)所必需的場(chǎng)所和設(shè)施，也符合國(guó)務(wù)證券管理規(guī)定的其他條件。是否可以設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)（）。A.是B.是，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的名稱中應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“證券登記結(jié)算”字樣C.需要先由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審批D.否【答案】D55、根據(jù)合伙人對(duì)合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)的責(zé)任不同，合伙企業(yè)可分為（）。A.①②④B.②③④C.①②③④D.②④【答案】D56、基金管理人的股東、實(shí)際控制人要求基金管理人利用基金財(cái)產(chǎn)為自己或者他人謀取利益，損害基金份額持有人利益的，責(zé)令改正，沒有違法所得或者違法所得不足100萬(wàn)元的，并處（）罰款。A.10萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下B.20萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下C.30萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下D.40萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下【答案】A57、下列關(guān)于公司設(shè)立方式的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.股份有限公司只能采取發(fā)起設(shè)立的方式由全體股東出資設(shè)立B.有限責(zé)任公司只能采取發(fā)起設(shè)立的方式C.股份有限公司的設(shè)立，可以采取發(fā)起設(shè)立的方式D.設(shè)立公司應(yīng)當(dāng)依法向公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記【答案】A58、下列關(guān)于監(jiān)事會(huì)會(huì)議的表述中，說(shuō)法正確的有()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅳ【答案】D59、為防范敏感信息的不當(dāng)流動(dòng)和使用，證券公司可以根據(jù)公司實(shí)際需要，在公開側(cè)業(yè)務(wù)之間或保密側(cè)業(yè)務(wù)之間采?。ǎ┐胧.①②③④B.②④C.①③④D.①②③【答案】A60、證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，影響證券公司收取一定比例的保證金。保證金可以證券充抵，但貨幣資金占應(yīng)收取保證金的比例不得低于（）A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】C61、下列關(guān)于公司章程的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）A.公司的經(jīng)營(yíng)范圍由公司章程規(guī)定，并依法登記B.設(shè)立公司必須依法制定公司章程C.公司可以修改公司章程，改變經(jīng)營(yíng)范圍，但是應(yīng)當(dāng)辦理變更登記D.公司章程只對(duì)公司和股東具有約束力【答案】D62、下列關(guān)于證券公司洗錢和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)管理的說(shuō)法中錯(cuò)誤的是（）。A.證券公司應(yīng)當(dāng)在總部和分支機(jī)構(gòu)均建立洗錢和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)自評(píng)估制度B.證券公司應(yīng)當(dāng)定期和不定期地開展洗錢和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估C.證券公司洗錢和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)自評(píng)估應(yīng)當(dāng)與本機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)規(guī)模和業(yè)務(wù)特征相適應(yīng)D.證券公司還要充分考慮客戶、地域、業(yè)務(wù)、交易渠道等方面的風(fēng)險(xiǎn)要素類型及其變化情況【答案】A63、下列關(guān)于證券研究報(bào)告的利益沖突防范機(jī)制的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)建立健全與發(fā)布證券研究報(bào)告相關(guān)的利益沖突防范機(jī)制，明確管理流程、披露事項(xiàng)和操作要求，有效防范發(fā)布證券研究報(bào)告和其他證券業(yè)務(wù)之間的利益沖突B.經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取有效的管理措施，防止制作發(fā)布證券研究報(bào)告的相關(guān)人員利用發(fā)布證券研究報(bào)告為自身以及其利益相關(guān)者謀取不當(dāng)利益，或者在發(fā)布證券報(bào)告前泄露證券研究報(bào)告的內(nèi)容和觀點(diǎn)C.發(fā)布證券研究報(bào)告訛誤的相關(guān)人員，可以同時(shí)從事證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理等業(yè)務(wù)D.發(fā)布對(duì)具體股票作出明確估值和投資評(píng)級(jí)的證券研究報(bào)告時(shí)，公司持有該股票達(dá)到相關(guān)上市公司已發(fā)行股份1%以上的，應(yīng)當(dāng)在證券研究報(bào)告中向客戶披露本公司持有該股票的情況，并且在研究報(bào)告日及第二個(gè)交易日，不得進(jìn)行與證券研究報(bào)告觀點(diǎn)相反的交易【答案】C64、違反證券法規(guī)定，欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事賠償責(zé)任和繳納罰款、罰金，其財(cái)產(chǎn)不足以同時(shí)支付時(shí)，先承擔(dān)（）責(zé)任。?A.民事賠償B.刑事C.行政處罰D.繳納罰款【答案】A65、除合伙企業(yè)另有約定外，合伙企業(yè)的下列事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體合伙人一致同A.①②③④⑥B.①②③④C.①②③④⑤D.①②③④⑤⑥【答案】D66、首次公開發(fā)行的股票上市前，應(yīng)當(dāng)披露的文件包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C67、證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理部門具備3年以上的證券、金融、會(huì)計(jì)、信用技術(shù)等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)驗(yàn)人員占公司總部員工的比例不應(yīng)低于（）。A.2%B.5%C.10%D.20%【答案】A68、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨公司為其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，或者對(duì)外擔(dān)保，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下罰款，沒收違法所得或者違法所得不滿（）的，并處10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款，情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。A.1萬(wàn)元B.3萬(wàn)元C.5萬(wàn)元D.10萬(wàn)元【答案】D69、（2016年真題）下列關(guān)于公司登記的說(shuō)法中，不正確的有（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A70、資產(chǎn)支持證券可依法（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A71、股東權(quán)利濫用的內(nèi)容包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ【答案】C72、公司的發(fā)起人、股東虛假出資，未交付或者未按期交付作為出資的貨幣或者非貨幣的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，處以虛假出資金額（）的罰款。A.5％以上10％以下B.5％以上15％以下C.10％以上15％以下D.15％以上20％以下【答案】B73、對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施監(jiān)管應(yīng)當(dāng)遵循的原則包括（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】D74、下列關(guān)于科創(chuàng)板證券（股票類）發(fā)行與承銷信息披露的有關(guān)規(guī)定，正確是（）。A.①②B.①②③C.③④D.①②③④【答案】B75、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基本要求不包括（）。A.勤勉盡責(zé)B.客戶利益至上C.審慎經(jīng)營(yíng)D.業(yè)務(wù)融合【答案】D76、從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券公司其注冊(cè)資本最低限額應(yīng)達(dá)到（）人民幣。A.1億5000萬(wàn)元B.2億元C.1億元D.5000萬(wàn)元【答案】C77、取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，但是未在證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)的．A.1年B.18個(gè)月C.2年D.3年【答案】B78、公司發(fā)行記名股票的，應(yīng)當(dāng)置備股東名冊(cè)，記載()等事項(xiàng)。A.I、IVB.II、III、IVC.I、II、III、IVD.I、II、III【答案】C79