交易押題卷二-試題

交易押題卷二-試題交易押題卷二一單選(1)全國銀行間債券市場買斷式回購的期限由交易雙方確定，但最長不得超過（）。A31天B91天C7天D180天(2)證券公司與客戶的關(guān)系必須是“一對一”的客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是（）。A限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃B非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃C定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)D專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)(3)上海證券交易所對涉嫌違法違規(guī)交易的證券實(shí)施特別停牌，根據(jù)需要可以公布（）。A成交金額最大的3個會員營業(yè)部的名稱B股份統(tǒng)計(jì)信息C成交金額最大的3個會員營業(yè)部的賣出數(shù)量D成交金額最大的3個會員營業(yè)部的賣出金額(4)證券公司對客戶融資融券的額度按現(xiàn)行規(guī)定不得超過客戶提交保證金的（）倍。A3B1C2D6(5)下列關(guān)于委托數(shù)量的說法，錯誤的是（）。A可分為整數(shù)委托和開始啟動股權(quán)分置改革試點(diǎn)工作。A2000年B2005年C1990年D2007年(10)證券上市期滿或依法不再具有上市條件的，證券交易所要對其采取的措施為（）。A暫停上市B終止上市C恢復(fù)上市D對其實(shí)施停牌(11)（）指特定時點(diǎn)按照虛擬開盤參考價格虛擬成交并予以即時揭示的申報(bào)數(shù)量。A虛擬匹配剩余量B虛擬未匹配量C虛擬開盤參考價格D虛擬匹配量(12)采用上網(wǎng)定價發(fā)行方式，新股發(fā)行公布中簽結(jié)果日為（）日。（T日為申購日）AT+2BT+1CT+3DT(13)《融資融券交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書》應(yīng)提示客戶妥善保管資料不包括（）。A交易密碼B營業(yè)部地址C信用賬戶卡D身份證件(14)證券公司對客戶融資融券的額度按現(xiàn)行規(guī)定不得超過客戶提交保證金的（）倍。A2B1C3D4(15)證券公司申請從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),必須具備的條件之一是()。A凈資本不低于5000萬元人民幣B凈資本不低于2億元人民幣C經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年D被證券業(yè)協(xié)會評審為創(chuàng)新試點(diǎn)類證券公司(16)中國證監(jiān)會要求證券公司在（）全面實(shí)施“客戶交易結(jié)算資金第三方存管”。A2006年B2007年C2008年D2009年(17)董事會作為證券公司自營業(yè)務(wù)的最高決策機(jī)構(gòu)，應(yīng)根據(jù)證券公司資產(chǎn)、負(fù)債、損益和資本是否充足等情況確定（）。A止盈止損機(jī)制B資產(chǎn)配置策略C具體投資項(xiàng)目的決策D自營業(yè)務(wù)規(guī)模(18)證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存（）年。A20B10C5D2(19)目前，我國證券交易所采取的組織形式是（）。A股份制B公司制C會員制D股東大會制(20)在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，（）負(fù)責(zé)保管客戶委托資產(chǎn)。A資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)B證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)C證券公司D證券交易所(21)關(guān)于定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制，下列表述中不正確的是（）。A證券公司發(fā)現(xiàn)定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)出現(xiàn)重大問題的，應(yīng)當(dāng)及時向證券交易所報(bào)告B證券公司應(yīng)當(dāng)由專門的部門負(fù)責(zé)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)C證券公司應(yīng)根據(jù)自身的管理能力及風(fēng)險(xiǎn)控制水平，合理控制定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模D證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)可以從事場外交易、網(wǎng)下申購等特殊交易(22)按照交易對象劃分，（）屬于金融衍生工具交易。A債券B股票C權(quán)證D基金(23)證券內(nèi)幕信息不包括（）。A公司發(fā)生重大虧損或損失B公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍發(fā)生重大變化C公司的董事、1/3以上的監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變化D持有公司3%以上股份的股東或?qū)嶋H控股人，其持有的股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化(24)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中，證券賬戶的名稱為（）。A證券公司-托管機(jī)構(gòu)-集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱B托管機(jī)構(gòu)-證券公司-集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱C證券公司-證券交易所-集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱D證券交易所-托管機(jī)構(gòu)-集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱(25)證券公司自營業(yè)務(wù)中，自營固定收益類證券的合計(jì)額不得超過凈資本的（）。A80%B100%C150%D500%(26)證券登記是指（）建立和維護(hù)證券持有人名冊的行為。A證券公司B證券交易所C證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)D證券托管銀行(27)最低結(jié)算備付金限額的確定，不包括（）的買入金額。A上市交易的A股B上市交易的基金C上市交易的債券D買斷式回購到期購回金額(28)在通常情況下，可轉(zhuǎn)換債券是指可轉(zhuǎn)換成（）的債券。A普通股票B國債C基金DB股(29)下列關(guān)于上海交易所債券買斷式回購結(jié)算方式的說法不正確的是（)。A在初始結(jié)算和到期結(jié)算中，中國結(jié)算上海分公司都作為共同對手方B采用一次成交兩次結(jié)算的方式C到期結(jié)算采用逐筆交收的方式D初始結(jié)算由中國結(jié)算上海分公司作為共同對手方擔(dān)保交收(30)設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，接受單個客戶的資金金額不得低于人民幣（）萬元。A5B10C20D50(31)深圳證券交易所無漲跌幅限制的股票交易，上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為發(fā)行價的（）以內(nèi)。A10%B70%C90%D900%(32)開立證券賬戶應(yīng)堅(jiān)持的基本原則為()。A合法性和真實(shí)性B合法性和完整性C真實(shí)性和有效性D合法性和有效性(33)嚴(yán)格地說，申購ETF需擁有對應(yīng)的足額（）。A股票B組合證券及替代現(xiàn)金C債券D基金(34)證券的（）是證券市場生存的條件。A流動性B穩(wěn)定性C有效性D收益性(35)最低結(jié)算備付金限額的確定，與（）無關(guān)。A上月交易天數(shù)B上月證券買入金額C上月買斷式回購到期購回金額D最低結(jié)算備付金比例(36)當(dāng)中小企業(yè)板和創(chuàng)業(yè)板股票上市首日盤中成交價格較當(dāng)日開盤價首次上漲或下跌達(dá)到或超過20%時，交易所可對其實(shí)施臨時停牌（）分鐘。A15B20C25D30(37)下列各項(xiàng)中，屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的有（）。A行情傳輸系統(tǒng)故障導(dǎo)致交易不能正常進(jìn)行而造成的風(fēng)險(xiǎn)B違背客戶的委托進(jìn)行證券買賣或其他交易事項(xiàng)而造成的風(fēng)險(xiǎn)C為法人以個人名義開立證券賬戶而造成的風(fēng)險(xiǎn)D接受客戶全權(quán)委托而造成的風(fēng)險(xiǎn)(38)開戶代理機(jī)構(gòu)受理投資者開戶申請，申請材料審核合格后實(shí)時向（）上傳開戶申請。A中國結(jié)算公司B證券公司C證券交易所D證監(jiān)會(39)在股票上市交易后，如果發(fā)現(xiàn)不符合上市條件或其他原因，可以（）。A停止股份轉(zhuǎn)讓B暫停上市交易C在STAQ市場交易D在NET市場交易(40)根據(jù)我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》的規(guī)定，可轉(zhuǎn)換公司債券在發(fā)行結(jié)束（）后方可轉(zhuǎn)換為公司股票。A3年B1年C3個月D6個月(41)充抵融資融券保證金的有價證券，在計(jì)算保證金金額時，應(yīng)當(dāng)以證券市值按一定折算率進(jìn)行折算，其中上證180指數(shù)成分股股票折算率最高不超過（）。A95%B90%C80%D70%(42)根據(jù)我國現(xiàn)行證券交易傭金收取標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定，深圳證券交易所債券現(xiàn)貨的交易傭金收取標(biāo)準(zhǔn)為不超過成交金額的()。A0.01%B0.02%C0.03%D0.04%(43)自2008年6月1日起實(shí)施的《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定，證券公司的證券自營賬戶應(yīng)當(dāng)自開戶之日起（）個交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。A3B5C7D10(44)證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)符合的條件不包括（）。A凈資本不低于2億元人民幣B具有2年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人C最近一年未受過刑事處罰或者行政處罰D具有良好的法人治理結(jié)構(gòu)、完備的內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并得到有效的執(zhí)行(45)零數(shù)委托是指買進(jìn)或賣出的證券不足證券交易所規(guī)定的（）交易單位。A零數(shù)B整數(shù)C1手D1個(46)在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商進(jìn)行含有自營業(yè)務(wù)的委托申報(bào)時應(yīng)遵循（）的原則。A時間優(yōu)先、價格優(yōu)先B時間優(yōu)先、客戶優(yōu)先C價格優(yōu)先、指令優(yōu)先D指令優(yōu)先、時間優(yōu)先(47)在資金存取過程中，（）根據(jù)客戶轉(zhuǎn)賬指令啟動客戶資金轉(zhuǎn)賬交易。A證券公司B結(jié)算公司C指定商業(yè)銀行D交易所(48)根據(jù)《上海證券交易所國債買斷式回購交易實(shí)施細(xì)則》的規(guī)定，回購到期如單方違約，違約方的履約金交（）所有。A證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金B(yǎng)上海證券交易所C守約方D投資者保護(hù)基金(49)按照現(xiàn)行代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定，股份轉(zhuǎn)讓公司的股份在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌轉(zhuǎn)讓，轉(zhuǎn)讓價格實(shí)行漲跌幅限制，漲跌幅比例限制為前一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價格的()。A3%B5%C10%D20%(50)設(shè)A公司權(quán)證的某日收盤價是5元，A公司股票收盤價是20元，行權(quán)比例為1，次日A公司股票最多可以上漲10%，權(quán)證次日最高漲幅為（）。A20%B40%C10%D50%(51)在全國銀行間市場債券回購業(yè)務(wù)中，中央結(jié)算公司為參與者提供的服務(wù)不包括（）。A托管B中介C結(jié)算D信息(52)關(guān)于標(biāo)準(zhǔn)券折算率和融資額度計(jì)算，下列說法中錯誤的是（）。A標(biāo)準(zhǔn)券折算率是指一單位債券可折成的標(biāo)準(zhǔn)券金額與其面值的比率B理論上，標(biāo)準(zhǔn)券折算率首先需要考慮利率風(fēng)險(xiǎn)防范的問題C要防止出現(xiàn)債券市值小于其標(biāo)準(zhǔn)券金額的不合理現(xiàn)象D回購可融入資金的額度取決于客戶持有的標(biāo)準(zhǔn)券庫存數(shù)量，而與其持有現(xiàn)券當(dāng)時的市值無直接關(guān)系A(chǔ)1萬份B10萬份C100萬份D1000萬份(54)根據(jù)上海證券交易所交易規(guī)則，ST股票和*ST股票連續(xù)3個交易日內(nèi)日收盤價格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到（）屬于異常波動。A±20%B±15%C±10%D±5%(55)根據(jù)中國結(jié)算公司上海分公司的規(guī)定，債券買斷式回購發(fā)生融資方、融券方雙方均無力履約的情況時，履約保證金（）。A退還雙方B歸融資方C歸融券方D歸風(fēng)險(xiǎn)基金(56)證券公司或其分支機(jī)構(gòu)未經(jīng)批準(zhǔn)擅自經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)的，其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員將依法被處以（）的罰款。A1萬上5萬下B3萬以上10萬以下C20萬以上50萬以下D3萬以上30萬以下(57)按照深圳證券交易所對有漲跌幅限制證券的交易的有效競價范圍的規(guī)定，中小企業(yè)板股票連續(xù)競價期間有效競價范圍為（）的上下3%。A上一收盤價B最近成交價C今日開盤價D首筆成交價(58)我國證券登記結(jié)算公司的證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金來源不包括（）。A證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)收入B證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)收益C證券投資收益D結(jié)算參與人證券交易金額的一定比例(59)根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定，在其接受的市價申報(bào)類型中，對手方最優(yōu)價格申報(bào)是指（）。A以對手方價格為成交價格，與申報(bào)進(jìn)入交易主機(jī)時集中申報(bào)簿中對手方所有申報(bào)隊(duì)列依次成交，未成交部分自動撤銷B以對手方價格為成交價格，與申報(bào)進(jìn)入交易主機(jī)時集中申報(bào)簿中對手方最優(yōu)5個價位的申報(bào)隊(duì)列依次成交，未成交部分自動撤銷C以對手方價格為成交價格，與申報(bào)進(jìn)入交易主機(jī)時集中申報(bào)簿中對手方所有申報(bào)隊(duì)列依次成交能夠使其完全成交的，則依次成交，否則申報(bào)全部自動撤銷D以申報(bào)進(jìn)入交易主機(jī)時集中申報(bào)簿中對手方隊(duì)列的最優(yōu)價格為其申報(bào)價格(60)深圳證券交易所規(guī)定，會員通過交易單元不能獲取的信息是（）。A免交流量使用費(fèi)的相關(guān)信息B申報(bào)買賣指令及其他業(yè)務(wù)指令C獲取證券交易即時行情D獲取實(shí)時及盤后交易回報(bào)二多選(61)下列尚未公開的信息中，（）屬于內(nèi)幕信息。A上市公司發(fā)生重大損失B某上市公司做出與另一公司合并的決定，且合并后將取得在行業(yè)內(nèi)的壟斷地位C持有公司3%股份的股東或者實(shí)際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生變動D上市公司訂立可使其全年銷售收入大幅增長的銷售合同(62)下列有關(guān)我國股票除權(quán)（息）參考價的陳述中，正確的陳述有（）。A除息日該證券的前收盤價改為除息日除息參考價B除息日該證券的開盤價改為除息日除參考息價C除息（權(quán)）價=（前收盤價-現(xiàn)金紅利）/（1+流通股份變動比例）D除息（權(quán)）價=（前收盤價-現(xiàn)金紅利+配股價格*流通股份變動比例）/（1+流通股份變動比例）(63)在證券交易市場發(fā)展早期，（）是場外交易市場的主要形式。A代辦股份轉(zhuǎn)讓市場B店頭市場C柜臺市場D證券交易所(64)關(guān)于網(wǎng)上定價發(fā)行新股確定認(rèn)購股票數(shù)量的具體處理原則，下列說法正確的有（）。A當(dāng)有效申購總量小于該次股票發(fā)行數(shù)量時，投資者按其有效申購量認(rèn)購股票B當(dāng)有效申購總量等于該資股票發(fā)行數(shù)量時，投資者按其有效申購量認(rèn)購股票C當(dāng)有效申購總量大于該資股票發(fā)行數(shù)量時，由于承銷商負(fù)責(zé)組織搖號抽簽D對有效申購按時間先后順序進(jìn)行統(tǒng)一的連續(xù)配號，每一有效申購單位配一個號(65)對融資融券業(yè)務(wù)的市場風(fēng)險(xiǎn)可能給證券公司造成的損失，證券公司一般根據(jù)市場波動情況及交易所的信息披露和風(fēng)險(xiǎn)提示，采?。ǎ┑却胧┻M(jìn)行控制。A調(diào)整擔(dān)保品范圍及品種B調(diào)整可充抵保證金有價證券的折算率C調(diào)整保證金比例D調(diào)整維持擔(dān)保比例(66)按照交易對象的品種劃分，證券交易的種類包括（）等。A基金交易B債券C外匯交易D股票交易(67)限制證券賬戶交易的措施包括（）。A限制買入指定證券（但允許賣出）B限制買入和賣出指定證券或全部交易品種C限制買入證券的數(shù)量D限制賣出全部交易品種（但允許買入）(68)證券登記結(jié)算公司為保證業(yè)務(wù)正常進(jìn)行，必須采取的措施包括（）。A對結(jié)算數(shù)據(jù)和技術(shù)系統(tǒng)進(jìn)行備份，制定業(yè)務(wù)緊急應(yīng)變程序和操作流程B建立完善的技術(shù)系統(tǒng)，制定由結(jié)算參與人共同遵守的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范C制定完善的風(fēng)險(xiǎn)防范制度和內(nèi)部控制制度D建立完善的結(jié)算參與人準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)和風(fēng)險(xiǎn)評估體系(69)在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)關(guān)系中，委托人的義務(wù)有（）。A接受交易結(jié)果B履行交割清算義務(wù)C全權(quán)委托經(jīng)紀(jì)商代理交易D按規(guī)定繳存交易結(jié)算資金(70)可作為融資買入和融券賣出的標(biāo)的證券，一般是在交易所上市交易并經(jīng)交易所認(rèn)可的（）。A股票B基金C債券D其他證券(71)按照現(xiàn)行規(guī)定，下列關(guān)于代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的說法中，正確的有（）。A股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當(dāng)而且只能委托1家證券公司作為其主辦券商辦理股份轉(zhuǎn)讓B代辦轉(zhuǎn)讓的股份僅限于股份轉(zhuǎn)讓公司在原交易場所掛牌交易的流通股份C中國證券業(yè)協(xié)會依法對代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理D由證券交易所為股份轉(zhuǎn)讓公司指定臨時代辦機(jī)構(gòu)的，臨時代辦機(jī)構(gòu)應(yīng)在被指定之日超30個工作日內(nèi)，開始為退市公司辦理代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)(72)證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，客戶委托的資產(chǎn)可以是（）。A短期融資券B央行票據(jù)C集合資產(chǎn)管理計(jì)劃份額D現(xiàn)金(73)申報(bào)方式有兩種，分別是（）。A由證券經(jīng)紀(jì)商的場內(nèi)交易員進(jìn)行申報(bào)B由證券經(jīng)紀(jì)商的一般工作人員進(jìn)行申報(bào)C由客戶或證券經(jīng)紀(jì)商營業(yè)部業(yè)務(wù)員直接申報(bào)D由客戶直接到證券交易所進(jìn)行申報(bào)(74)目前,中國大陸地區(qū)的全國性的股票交易市場有（）。A銀行間債券市場B證券交易所C代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)D期貨交易所(75)按照深圳證券交易所現(xiàn)行規(guī)定，買賣深圳證券交易所有價格漲跌幅限制的證券，以下說法正確的有（）。A非上市首日基金連續(xù)競價的有效競價范圍為前收盤價的上下5%B中小企業(yè)板股票連續(xù)競價的有效競價范圍為最近成交價的上下15%C*ST股票的價格漲跌幅度為上一個交易日收盤價的5%D非ST和非*ST的B股連續(xù)競價的有效競價范圍為上一交易日收盤價的上下10%(76)自營業(yè)務(wù)中涉及（）方面的重大決策，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過集體決策并采用書面形式，由相關(guān)人員簽字確認(rèn)后存檔。A自營規(guī)模B風(fēng)險(xiǎn)限額C資產(chǎn)配置D業(yè)務(wù)授權(quán)(77)中國結(jié)算上海分公司對于債券買斷式回購交易的資金交收程序?yàn)椋ǎ?。AT+1日，中國結(jié)算上海分公司將結(jié)算參與人應(yīng)付凈額劃撥至資金集中交收賬戶BT+0預(yù)交收資金不足時，結(jié)算參與人必須在T+1日交收截止時點(diǎn)前補(bǔ)入CT+1日，在結(jié)算參與人完成證券交收義務(wù)后，中國結(jié)算上海分公司將應(yīng)收凈額劃撥至其資金交收賬戶DT日，進(jìn)行T+0資金預(yù)交收(78)關(guān)于B股分紅派息，以下說法正確的是（）。A申請材料送交日為T-5日B公告刊登日為T日C最后交易日為T+3日D權(quán)益登記日為T+11日(79)根據(jù)我國最新頒布的有關(guān)制度規(guī)定，下列各項(xiàng)中，()屬于證券經(jīng)紀(jì)商從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為。A為多獲取傭金，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣B在公共場所進(jìn)行投資咨詢C侵占、損害客戶的合法權(quán)益D記錄上市公司的配送股比例以及分紅的情況(80)按照交易對象劃分，證券交易可以分為（）。A股票交易B債券交易C基金交易D其他金融衍生工具的交易(81)在計(jì)算除息報(bào)價時，需考慮的因素有（）。A現(xiàn)金紅利B配股價格C流通股份變動比例D前收盤價(82)上海證券交易所和深圳證券交易所都編制（）等證券指數(shù)，以反映證券交易總體價格或某類證券價格的變動和走勢。A中小企業(yè)板指數(shù)B綜合指數(shù)C分類指數(shù)D成分指數(shù)(83)委托指令有多種形式，根據(jù)委托時效限制，可劃分為（）。A當(dāng)日委托B當(dāng)周委托C無期限委托D開市委托(84)中國結(jié)算公司上海分公司對于債券買斷式回購交易到期購回結(jié)算的規(guī)定為（）。A到期購回交收日（R日）日終，中國結(jié)算公司上海分公司當(dāng)日交收完成后，通過結(jié)算明細(xì)文件向參與人發(fā)送交收明細(xì)數(shù)據(jù)B回購到期清算日（R日）9:00-15:00，融資方和融券方均可通過PROP系統(tǒng)對當(dāng)日到期的一筆或多筆買斷式回購申報(bào)不履約C國債買斷式回購到期購回結(jié)算的交收時點(diǎn)為R+1日14:00D對融資方違約的交易，融券方應(yīng)付國債義務(wù)自動解除，結(jié)算公司對原凍結(jié)的標(biāo)的國債予以解凍，解凍國債在R+1日可用(85)按照我國現(xiàn)行規(guī)定，在證券交易所上市交易的下列證券中，投資者買賣證券不須繳納證券交易印花稅的有（）。A可轉(zhuǎn)換債券B國債回購C企業(yè)債現(xiàn)貨D國債現(xiàn)貨(86)債券交易的計(jì)息原則是（）。A算頭不算尾B算尾不算頭C起息日當(dāng)天計(jì)息D到期日當(dāng)天計(jì)息(87)按照規(guī)定，關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股，下列說法正確的有（）。A當(dāng)日通過可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換的公司股票可在當(dāng)日賣出B即日買進(jìn)的可轉(zhuǎn)債可當(dāng)日申請轉(zhuǎn)股C當(dāng)出現(xiàn)不足轉(zhuǎn)換1股的可轉(zhuǎn)債余額時，由可轉(zhuǎn)債發(fā)行公司通過證券登記結(jié)算公司以現(xiàn)金兌付D可轉(zhuǎn)債的買賣申報(bào)優(yōu)先于轉(zhuǎn)股申報(bào)(88)深圳證券交易所編制的樣本指數(shù)類指數(shù)包括（）。A深證A股指數(shù)B深證成分股指數(shù)C深證B股指數(shù)D深證100指數(shù)(89)證券交易所交易異常情況中無法連續(xù)交易是指（）等情況。A證券交易所行情發(fā)布系統(tǒng)出現(xiàn)10分鐘以上中斷B10%以上會員營業(yè)部無法正常發(fā)送交易申報(bào)、接受實(shí)時行情或成交回報(bào)C10%以上的證券中斷交易D證券交易所交易、通信系統(tǒng)出現(xiàn)10分鐘以上中斷(90)自然人因出國定居向受贈人贈與公司職工股辦理非交易過戶需提供（）。A非交易過戶申請表，并提交贈與公證書B贈與方原戶口所在地公安機(jī)關(guān)出具的身份證注銷證明及復(fù)印件C受贈方身份證及復(fù)印件D當(dāng)事人雙方證券賬戶卡及復(fù)印件(91)證券交易市場中以金融衍生工具為對象的交易品種包括（）。A股票B證券投資基金C金融期貨D金融期權(quán)(92)證券公司證券自營業(yè)務(wù)決策的自主性具體表現(xiàn)在（）方面。A交易行為的自主性B選擇交易品種的自主性C選擇交易對手的自主性D選擇交易方式的自主性(93)下列有關(guān)基金的說法正確的是（）。A基金交易的報(bào)價有凈價和全價之分B基金有封閉式與開放式之分C基金交易是指以基金為對象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動D基金的競價原則和買賣程序與股票類似(94)證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在商業(yè)銀行開立（）。A融券專用證券賬戶B融資專用資金賬戶C客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶D客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶(95)客戶申請開立信用證券賬戶和信用資金賬戶需提供的材料有（）。A本人的身份證明原件以及復(fù)印件B本人普通資金賬戶卡C專用于信用交易的銀行卡D填妥并由本人當(dāng)面簽署的客戶信用資金存管協(xié)議(96)根據(jù)我國的現(xiàn)行交易制度，證券交易的競價結(jié)果可能有（）。A不成交B全部成交C部分成交DT+1日成交(97)證券結(jié)算包括（）。A核算B交收C清算D收付(98)非柜臺委托的不同形式包括（）。A自助委托B柜臺委托C網(wǎng)上委托D電話自動委托(99)證券交易所內(nèi)的證券交易競價原則為（）。A價格優(yōu)先B客戶優(yōu)先C大資金優(yōu)先D時間優(yōu)先(100)營業(yè)部為客戶辦理證券交割一般有（）。A自助交割B柜臺人工交割C滾動交割D會計(jì)交割三判斷(101)按照上海證券交易所現(xiàn)行的交易規(guī)則，交易所在開市期間停牌時，停牌期間，既接受撤銷停牌前的申報(bào)，也接受新的申報(bào)。A正確B錯誤(102)賣出股票時，余額不足100股的部分可以分多次申報(bào)賣出。A正確B錯誤(103)證券公司應(yīng)定期對自營業(yè)務(wù)投資組合的市值變化及其對公司以凈資產(chǎn)為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)的潛在影響進(jìn)行敏感性分析和壓力測試。A正確B錯誤(104)上市公司分紅派息的形式主要有現(xiàn)金股利和股票股利兩種。A正確B錯誤(105)可轉(zhuǎn)換債券的持有者必須在規(guī)定的轉(zhuǎn)換期間內(nèi)選擇有利時機(jī)，要求證券公司按照規(guī)定的價格和比例將債券轉(zhuǎn)換為股票。A正確B錯誤(106)開立證券賬戶應(yīng)堅(jiān)持合法性和真實(shí)性的原則。A正確B錯誤(107)內(nèi)幕信息是指在證券交易活動中，涉及上市證券發(fā)行人的經(jīng)營、財(cái)務(wù)或?qū)υ撟C券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息。A正確B錯誤(108)投資者在委托單上填寫證券品種必須寫明全稱和代碼。A正確B錯誤(109)按照我國現(xiàn)行有關(guān)交易制度規(guī)定，非大宗交易方式下，基金單筆申報(bào)的最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過50萬份。A正確B錯誤(110)全國銀行間市場質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)參與者擅自挪用客戶的債券進(jìn)行回購交易的，中國人民銀行將給予其警告，并可處3萬元人民幣以下的罰款。A正確B錯誤(111)目前我國債券交易采用凈價交易，即采用全價申報(bào)和凈價撮合成交。A正確B錯誤(112)全國銀行同業(yè)拆借中心根據(jù)證券交易所提供的交易券種要素，公告交易券種的掛牌日、摘牌日和交易的起止日期。A正確B錯誤(113)證券交易所特別會員違反有關(guān)法律法規(guī)、證券交易所章程和規(guī)則的，證監(jiān)會可以責(zé)令其改正，并視情節(jié)輕重給予處分。A正確B錯誤(114)全國銀行間債券市場買斷式回購交易雙方經(jīng)協(xié)商，可以延長回購期限。A正確B錯誤(115)凈額清算也稱差額清算。A正確B錯誤(116)客戶資產(chǎn)管理合同中證券公司不得向客戶承諾收益，但可承諾賠償投資損失。A正確B錯誤(117)根據(jù)競價原則，在證券買賣撮合中，同價位、同方向申報(bào)競價依照申報(bào)時間決定優(yōu)先順序。A正確B錯誤(118)按照我國現(xiàn)行規(guī)定，證券公司和基金管理公司開立證券賬戶，必須在證券登記結(jié)算公司辦理。A正確B錯誤(119)可轉(zhuǎn)換債券的持有者必須在規(guī)定的轉(zhuǎn)換期間內(nèi)選擇有利時機(jī)，要求證券公司按規(guī)定的價格和比例將債券轉(zhuǎn)換為股票。A正確B錯誤(120)在深圳證券交易所證券交易的托管制度下，投資者在一家證券營業(yè)部買入證券后，可以在其他任一家證券營業(yè)部賣出該證券。A正確B錯誤(121)上海證券賬戶當(dāng)日開立，當(dāng)日即可用于交易。A正確B錯誤(122)目前，投資者在我國證券市場上進(jìn)行交易時采用實(shí)名制。A正確B錯誤(123)買賣深圳證券交易所有價格漲跌幅限制的中小企業(yè)板股票，連續(xù)競價期間超過有效競價范圍的申報(bào)自動撤銷，當(dāng)成交價格波動使其進(jìn)入有效競價范圍時，投資者須再次申報(bào)，參加競價。A正確B錯誤(124)債券質(zhì)押式回購交易是指正回購方在將債券質(zhì)押給逆回購方融入資金的同時，雙方約定在將來某一指定日期，由正回購方按約定回購利率計(jì)算的資金額向逆回購方返回資金，逆回購方向正回購方返回原出質(zhì)債券的融資行為。A正確B錯誤(125)上海證券交易所對涉嫌違法違規(guī)交易的證券實(shí)施特別停牌的，根據(jù)需要可以公布：成交金額最大的5個證券賬號及其買入、賣出數(shù)量和買入、賣出金額。A正確B錯誤(126)根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，上海證券交易所和深圳證券交易所對一些可能影響證券交易價格或者證券交易量的異常交易行為，予以重點(diǎn)監(jiān)控。A正確B錯誤(127)在證券交易所的交易中，投資者都是法人，個人投資者只能進(jìn)入證券公司柜臺市場買賣證券。A正確B錯誤(128)深圳證券交易所決定撤銷中小企業(yè)板某公司退市風(fēng)險(xiǎn)警示的，該公司應(yīng)當(dāng)按照深圳證券交易所要求在撤銷退市風(fēng)險(xiǎn)警示前一個交易日作出公告。A正確B錯誤(129)在定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，證券公司要保證客戶資產(chǎn)和自有資產(chǎn)相互獨(dú)立，對所有客戶資產(chǎn)設(shè)立統(tǒng)一賬戶，獨(dú)立核算。A正確B錯誤(130)A股、基金、債券、ETF、權(quán)證等品種最終交收試點(diǎn)為T+116：00。A正確B錯誤(131)買賣上海證券交易所和深圳證券交易所有價格漲跌幅限制的證券，連續(xù)競價時，有效申報(bào)價格范圍都是相同的。A正確B錯誤(132)對于持續(xù)或重大交收違約的結(jié)算參與人，限制其凈買入額是對其信用風(fēng)險(xiǎn)的事前防范。A正確B錯誤(133)在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的措施之一是要建立健全各項(xiàng)規(guī)章制度，嚴(yán)格按經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的要求完善內(nèi)部控制機(jī)制和制度。A正確B錯誤(134)證券交易所應(yīng)當(dāng)按照業(yè)務(wù)規(guī)則，采取措施，對融資融券交易的指令進(jìn)行前端檢查，對買賣證券的種類、融券賣出的價格等違反規(guī)定的交易指令，予以拒絕。A正確B錯誤(135)未辦理指定交易的投資者的證券暫由證券公司托管，其紅利、股息、債息、債券兌付款在辦理指定交易后可領(lǐng)取。A正確B錯誤(136)投資者申請將開放式基金份額轉(zhuǎn)出上海證券交易所場內(nèi)系統(tǒng)的，可在T日持有效身份證明文件和上海證券賬戶卡到轉(zhuǎn)出方的交易所會員營業(yè)部提交轉(zhuǎn)托管申請。T+1日起，投資者可在場外轉(zhuǎn)入方基金管理人或其代銷機(jī)構(gòu)處查詢到。A正確B錯誤(137)投資者通過我國證券交易所交易系統(tǒng)進(jìn)行股東大會網(wǎng)絡(luò)投票均選擇買入。A正確B錯誤(138)非上市證券的自營買賣是證券公司自營業(yè)務(wù)的主要對象。A正確B錯誤(139)證券交易的清算并不發(fā)生證券和資金的實(shí)際轉(zhuǎn)移，而交收則發(fā)生證券和資金的實(shí)際轉(zhuǎn)移。A正確B錯誤(140)客戶申請開展融資融券業(yè)務(wù)要在證監(jiān)會開立信用證券賬戶和信用資金