國際工程合同的爭(zhēng)議解決案例

國際工程合同的爭(zhēng)議解決案例一、案例背景一當(dāng)事人中國實(shí)業(yè)公司是一家中國的私有企業(yè)，在國外重大建筑和工程工程中表現(xiàn)活潑，通常作為EPC承包商。玉古設(shè)計(jì)公司是一家塞爾維亞的私人公司，專于工業(yè)過濾系統(tǒng)的設(shè)計(jì)和制造。工程狀況在2000年年末，一家名為蜘蛛實(shí)業(yè)公司的公司〔該公司在英屬維爾京群島注冊(cè)〕，起先于中國實(shí)業(yè)公司進(jìn)展商談，考慮將一座位于比利時(shí)的大型化學(xué)垃圾處理廠的EPC合同授予給中國實(shí)業(yè)公司。保羅·韋伯先生是蜘蛛實(shí)業(yè)公司的唯一全部者和限制人。在和中國實(shí)業(yè)公司國際部主席陳嗚添先生的商談中，韋伯先生向陳先生擔(dān)保，此工程的資金將很快到位。韋伯先生說他始終在和一個(gè)銀團(tuán)進(jìn)展踴躍的談判，該銀團(tuán)打算向此工程供應(yīng)其所必需的6千萬美元融資。中國實(shí)業(yè)公司特殊渴望能夠入主歐洲大型廠房市場(chǎng)。在中東，它已經(jīng)成功地在相關(guān)行業(yè)內(nèi)開展了許多工程，但是至今還沒有參和到任何重大的歐洲工程中。為此，陳先生特殊建議公司董事會(huì)支持此工程，并和蜘蛛實(shí)業(yè)公司進(jìn)展商談。授標(biāo)函在韋伯先生和陳先生進(jìn)一步商談之后，蜘蛛實(shí)業(yè)公司于2001年2月發(fā)出授標(biāo)函，授予中國實(shí)業(yè)公司在EPC固定總價(jià)合同的根底上，執(zhí)行一個(gè)年處理實(shí)力為350000噸的化學(xué)垃圾處理廠的建立。此授標(biāo)函構(gòu)成在其發(fā)出之日起的30天內(nèi)，授予EPC合同的根底。此授標(biāo)函同時(shí)規(guī)定：“……此EPC合同固定總價(jià)，價(jià)格不得上浮，并且對(duì)蜘蛛實(shí)業(yè)公司和中國實(shí)業(yè)公司具有約束，但是前提條件是融資機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)向蜘蛛實(shí)業(yè)公司供應(yīng)6千萬美元的必需貸款，同時(shí)，此EPC合同須經(jīng)蜘蛛實(shí)業(yè)公司及其技術(shù)參謀批準(zhǔn)。假如以上兩個(gè)條件均沒有滿意，那么此EPC合同不產(chǎn)生任何效力，并且蜘蛛實(shí)業(yè)公司和中國實(shí)業(yè)公司不擔(dān)當(dāng)任何形式的義務(wù)……”此授標(biāo)函同時(shí)選定玉古設(shè)計(jì)公司作為過濾系統(tǒng)的專業(yè)分包商，并且擬議由中國實(shí)業(yè)公司和玉古設(shè)計(jì)公司就該專業(yè)設(shè)備的設(shè)計(jì)和實(shí)施訂立分包合同。在蜘蛛實(shí)業(yè)公司和玉古設(shè)計(jì)公司之間進(jìn)展干脆的探討之后，蜘蛛實(shí)業(yè)公司于2001年年底向玉古設(shè)計(jì)公司發(fā)出關(guān)于打算年處理實(shí)力為350000噸廠房的意向書，并將副本送至中國實(shí)業(yè)公司。意向書2002年1月，在此意向書的根底上，中國實(shí)業(yè)公司向玉古設(shè)計(jì)公司發(fā)出意向書，規(guī)定了兩家公司打算訂立的分包合同的范圍和某些條款。該意向書還提及一份金額為385萬美元的固定總價(jià)合同。因?yàn)樵谑跇?biāo)函中規(guī)定，蜘蛛實(shí)業(yè)公司對(duì)中國實(shí)業(yè)公司的支付義務(wù)取決于其是否獲得必要的資金，因此中國實(shí)業(yè)公司在給玉古設(shè)計(jì)公司的意向書中也相應(yīng)規(guī)定，其支付義務(wù)〔和預(yù)付款相關(guān)的除外〕取決于蜘蛛實(shí)業(yè)公司為此工程籌措的資金是否到位。在發(fā)出意向書之后，中國實(shí)業(yè)公司的陳先生和玉古設(shè)計(jì)公司總經(jīng)理馬蔻·范尼克先生探討了兩公司之間打算簽訂的分包合同的條款，包括溝通分包合同草案中的貿(mào)易條件及合同附件。玉古設(shè)計(jì)公司在這一系列商討中一再堅(jiān)持支付〔預(yù)付款除外〕要接受不行撤銷的信用證的方式。隨即，雙方于2002年1月31日在蜘蛛實(shí)業(yè)公司位于布魯塞爾的辦公室召開了會(huì)議，處理意向書中出現(xiàn)的問題，并探討打算的分包合同條款。分包合同在1月份的會(huì)議期間，玉古設(shè)計(jì)公司和中國實(shí)業(yè)公司分別打算并簽訂了分包合同。其中第16條規(guī)定如下：“工程資金預(yù)期將很快到位，并且全部的支付〔預(yù)付款除外〕將取決于蜘蛛實(shí)業(yè)公司籌措資金的到位。”此分包合同包括了一個(gè)附錄形式的付款打算，其款項(xiàng)以分包合同價(jià)格的百分比來進(jìn)展計(jì)算。10%的首付是作為母公司進(jìn)展生產(chǎn)的預(yù)付款以及履約保證。隨后的四次付款階段或里程碑階段分別是：根本工程獲批和主要訂購下單后，支付合同價(jià)格的10%〔第2個(gè)里程碑付款〕；在現(xiàn)場(chǎng)按比例驗(yàn)收材料之后，支付合同價(jià)格的70%〔第3里程碑付款〕；另外5%在此系統(tǒng)全部建筑完工后支付〔第4里程碑付款〕；在成功完成試運(yùn)轉(zhuǎn)、性能試驗(yàn)以及交付后的30天內(nèi)，支付剩下的5%〔第5里程碑付款〕。該分包合同基于中國實(shí)業(yè)公司在之前的類似工程中曾經(jīng)運(yùn)用過的印刷格式合同，在經(jīng)過適當(dāng)修改后，用于和玉古設(shè)計(jì)公司之間的特定工程。該合同規(guī)定了下述內(nèi)容：承包商〔中國實(shí)業(yè)公司〕的責(zé)任聲明；分包商〔玉古設(shè)計(jì)公司〕的責(zé)任；工作的起先于完成：檢查；工作機(jī)械驗(yàn)收；最終的設(shè)備驗(yàn)收；變更通知單；工作保證；性能試驗(yàn)和擔(dān)保；違約；終止；終止工作；不行抗力。合同還對(duì)其他一些問題做了規(guī)定，包括當(dāng)事各方在保險(xiǎn)、損失或損害、獨(dú)創(chuàng)和許可等方面的權(quán)利和義務(wù)，以及關(guān)于通知和聯(lián)系方式的規(guī)定。分包合同同樣規(guī)定，當(dāng)事人之間爭(zhēng)端解決方式為仲裁。分包合同條件第29條規(guī)定“……在此分包合同下產(chǎn)生的任何爭(zhēng)端，應(yīng)立刻提交國際商會(huì)仲裁，仲裁由三名仲裁員組成的仲裁庭在倫敦進(jìn)展……”。此分包合同的第28條規(guī)定，英國法為此分包合同的準(zhǔn)據(jù)法。工程進(jìn)展在2002年1月中國實(shí)業(yè)公司和玉古設(shè)計(jì)公司簽署了分包合同以后，玉古設(shè)計(jì)公司起先根本工程的打算工作，并在提交所要求的擔(dān)保之后收到了預(yù)付款。分包合同規(guī)定，進(jìn)入制造階段的通知將于2002年2月底發(fā)出，玉古設(shè)計(jì)公司和中國實(shí)業(yè)公司均堅(jiān)信到那個(gè)時(shí)候，蜘蛛實(shí)業(yè)公司應(yīng)當(dāng)已經(jīng)獲得了工程所需資金。到2月底，中國實(shí)業(yè)公司和玉古設(shè)計(jì)公司已經(jīng)起先打算工程并起先工作，但是工程資金卻沒有到位。2002年4月，蜘蛛實(shí)業(yè)公司干脆和玉古設(shè)計(jì)公司聯(lián)系，要求其停頓過濾系統(tǒng)的工作，因?yàn)榭赡茼氁a(chǎn)能更大，造價(jià)更高的廠房。和供應(yīng)工程資金的銀團(tuán)進(jìn)展商談的結(jié)果是，須要建立一個(gè)產(chǎn)能更大的廠房，此廠房的年處理實(shí)力將到達(dá)550000噸，而不是之前設(shè)計(jì)的350000噸。玉古設(shè)計(jì)公司和蜘蛛實(shí)業(yè)公司之間干脆舉辦了商討，并達(dá)成一項(xiàng)協(xié)議，內(nèi)容包括對(duì)升級(jí)后廠房的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)概要，以及一個(gè)新的522萬美元的固定總價(jià)。之后，中國實(shí)業(yè)公司被要求依照新的價(jià)格來修改分包合同。然而，中國實(shí)業(yè)公司擔(dān)憂的是工程資金始終沒有到位。在資金沒有到位的狀況下，它不情愿擔(dān)當(dāng)更多的義務(wù)。三方于2002年5月召開了會(huì)議。會(huì)上，蜘蛛實(shí)業(yè)公司的韋伯先生對(duì)陳先生和范尼克先生保證，資金將很可能在將來兩個(gè)月內(nèi)到位。中國實(shí)業(yè)公司和玉古設(shè)計(jì)公司堅(jiān)信了韋伯先生的保證。隨后，承包商和分包商起先打算工程設(shè)計(jì)，并起草合同文件草案，使修改后的分包合同表達(dá)出廠房提高的產(chǎn)能以及更昂貴的造價(jià)。到2002年11月，許多關(guān)于此產(chǎn)能提升的廠房的技術(shù)微小環(huán)節(jié)已經(jīng)完成，并且玉古設(shè)計(jì)公司和中國實(shí)業(yè)公司已經(jīng)打算好了詳細(xì)的經(jīng)修改的合同文件草案。在此時(shí)期，蜘蛛實(shí)業(yè)公司始終在向雙方保證資金即將到位。然而，玉古設(shè)計(jì)公司對(duì)于融資狀況尤其擔(dān)憂。依據(jù)分包合同，在資金到位之后，中國實(shí)業(yè)公司將開具信用證。此信用證將擔(dān)保對(duì)玉古設(shè)計(jì)公司的付款。在還沒有這樣的擔(dān)保的狀況下，玉古設(shè)計(jì)公司認(rèn)為其接著行動(dòng)存在風(fēng)險(xiǎn)。因此，他們向蜘蛛實(shí)業(yè)公司施壓，要求其澄清資金到位的狀況，同時(shí)還向中國實(shí)業(yè)公司施壓，要求中方簽署一份修改正的分包合同。此外，到2002年1月，玉古設(shè)計(jì)公司已經(jīng)打算好了多數(shù)供發(fā)送到現(xiàn)場(chǎng)的材料，但是蜘蛛實(shí)業(yè)公司并沒有打算在現(xiàn)場(chǎng)接收。根本工程和主要訂購到位已經(jīng)在2002年8月完成，并且依據(jù)里程碑付款打算開具了發(fā)票。然而，雖然中國實(shí)業(yè)公司已經(jīng)將發(fā)票轉(zhuǎn)至蜘蛛實(shí)業(yè)公司并要求獲得支付。但是，蜘蛛實(shí)業(yè)公司卻沒有進(jìn)展任何支付，玉古設(shè)計(jì)公司愈加急于想盡快獲得支付。12月會(huì)議因此，各方在2002年12月支配了一次會(huì)議。會(huì)議的全部參加者簽署了于12月14日至15日召開的會(huì)議的紀(jì)要。紀(jì)要的第〔1〕條記錄道：“蜘蛛實(shí)業(yè)公司/中國實(shí)業(yè)公司在會(huì)議上通告：其次次里程碑付款將于2002年12月底前兌現(xiàn)”。此紀(jì)要的第5條記錄了全部參會(huì)方達(dá)成的協(xié)議：鑒于玉古設(shè)計(jì)公司已經(jīng)打算了多數(shù)材料，它將開具金額為第三階段付款60%的發(fā)票，此發(fā)票在材料結(jié)關(guān)時(shí)生效；在依據(jù)總體支配圖對(duì)材料進(jìn)展檢查，得出檢測(cè)結(jié)果或者證明監(jiān)測(cè)結(jié)果后，此款項(xiàng)將得到支付。參會(huì)各方還約定，將接著打算一份經(jīng)修改的最終分包合同草案。在12月的會(huì)議上，蜘蛛實(shí)業(yè)公司一再保證資金即將到位。然而在會(huì)后，蜘蛛實(shí)業(yè)公司寫信給玉古設(shè)計(jì)公司說，供應(yīng)資金的銀團(tuán)委員會(huì)已經(jīng)確定，2003年3月之前都不行能起先放款。蜘蛛實(shí)業(yè)公司表示，在此期間它將盡力通過私募或者發(fā)行公司債券來供應(yīng)資金。在此時(shí)，玉古設(shè)計(jì)公司指示律師向蜘蛛實(shí)業(yè)公司發(fā)函，抗議其沒有支付其次里程碑的付款并且未支付第三里程碑的任何款項(xiàng)。雖然玉古設(shè)計(jì)公司明顯并未打算好材料結(jié)關(guān)以待發(fā)送，但是它照舊聲稱由于材料已打算妥當(dāng)只待按要求進(jìn)展檢查，因此第三里程碑付款的付款期已到。同時(shí)，中國實(shí)業(yè)公司已經(jīng)打算好多數(shù)技術(shù)和合同文件，但卻從來沒有和玉古設(shè)計(jì)公司或者蜘蛛實(shí)業(yè)公司簽訂任何包括更高合同價(jià)格內(nèi)容的合同。他們都在等待事情進(jìn)展，特殊是資金的到位。到2003年2月，中國實(shí)業(yè)公司也接到了玉古設(shè)計(jì)公司律師發(fā)出的信函，要求其支付其次次和第三次里程碑付款。玉古設(shè)計(jì)公司的律師聲稱，作為總承包商的中國實(shí)業(yè)公司，即使并沒有收到蜘蛛實(shí)業(yè)公司的付款而且資金也沒有到位，照舊負(fù)有向玉古設(shè)計(jì)公司支付里程碑付款的義務(wù)。中國實(shí)業(yè)公司在對(duì)玉古設(shè)計(jì)公司律師的答復(fù)中，拒絕了其付款要求。在沒有收到滿意答復(fù)和進(jìn)一步付款的狀況下，玉古設(shè)計(jì)公司于2003年5月9日通過信函向中國實(shí)業(yè)公司發(fā)出通知限中國實(shí)業(yè)公司30天內(nèi)付款；否那么，玉古設(shè)計(jì)公司將依據(jù)合同條款，終止分包合同。然而，中國實(shí)業(yè)公司照舊拒絕付款，于是玉古設(shè)計(jì)公司于2003年6月20日再次發(fā)出信函，通知中國實(shí)業(yè)公司，自玉古發(fā)出信函之日起終止分包合同。二、玉古設(shè)計(jì)公司確定提起仲裁玉古設(shè)計(jì)公司在發(fā)出合同終止函后，接著在付款問題上向中國實(shí)業(yè)公司施壓；并依據(jù)分包合同，提出了各種其他的索賠要求。中國實(shí)業(yè)公司接著否認(rèn)其責(zé)任。在詢問律師之后，玉古設(shè)計(jì)公司做出了提起仲裁的確定。但是，玉古設(shè)計(jì)公司并不情愿接受這一行動(dòng)；它的律師建議，仲裁不必需能確保成功，而且此程序的本錢將會(huì)相當(dāng)高。玉古設(shè)計(jì)公司對(duì)本錢進(jìn)展了估計(jì)：假如玉古設(shè)計(jì)公司仲裁失敗，那么它一般將必需支付中國實(shí)業(yè)公司的本錢，而此本錢可能將和其自身的本錢水平一樣。另一方面，中國實(shí)業(yè)已經(jīng)去了強(qiáng)硬看法，而且似乎并不情愿進(jìn)展溝通，尤其是在第一階段；中國實(shí)業(yè)公司似乎有信念，自己無需向玉古設(shè)計(jì)公司支付任何款項(xiàng)。然而，玉古設(shè)計(jì)公司至此已經(jīng)遭受了特殊巨大的損失，不行能就這樣計(jì)入資本沖銷；而且，范尼克先生個(gè)人同樣確信，中國實(shí)業(yè)至少應(yīng)當(dāng)支付一局部款項(xiàng)。而且，他堅(jiān)信玉古設(shè)計(jì)公司假如表現(xiàn)出他們對(duì)此很謹(jǐn)慎，那么中國實(shí)業(yè)公司可能會(huì)支付。因此，玉古設(shè)計(jì)公司確定起先仲裁程序。但是它的律師建議，在適當(dāng)?shù)臅r(shí)候，他們應(yīng)當(dāng)和中國實(shí)業(yè)公司代表就和解方案進(jìn)展商討，而此商討必需建立在“內(nèi)容不具約束力”的根底上〔假如問題未得到解決，那么不管雙方說了什么，都不能在裁中加以引用〕。依據(jù)商討進(jìn)展的狀況還可以提議調(diào)解，即任命雙方都承受的一位人士來幫助進(jìn)展商討以得出結(jié)論。范尼克先生認(rèn)為這時(shí)一個(gè)好方法；但是他不情愿對(duì)雙方商討表現(xiàn)得過于踴躍，免得顯示出玉古設(shè)計(jì)公司的理由有弱點(diǎn)或者玉古設(shè)計(jì)公司缺乏信念。對(duì)于何時(shí)提出雙方商討，他們必需做出特殊下詳細(xì)的判定。三、仲裁起先分包合同規(guī)定，仲裁是解決爭(zhēng)端的方法，并特殊說明接受國際商會(huì)仲裁并且其程序在倫敦進(jìn)展。因此，玉古設(shè)計(jì)公司的代表必需起先國際商會(huì)仲裁。玉古設(shè)計(jì)公司的律師打算了仲裁申請(qǐng)書以啟動(dòng)仲裁。這是一份相當(dāng)簡(jiǎn)潔地文件。仲裁申請(qǐng)書確定了當(dāng)事人、合同和仲裁協(xié)議，并以特殊簡(jiǎn)短的條款說明白爭(zhēng)端的性質(zhì)和產(chǎn)生經(jīng)過。提出的索賠時(shí)分包合同規(guī)定的應(yīng)付款。由于玉古設(shè)計(jì)公司并沒有收到中國實(shí)業(yè)公司和蜘蛛實(shí)業(yè)公司的任何付款，因此它已經(jīng)依據(jù)分包合同條款成立了合同終止通知，從而終止了該分包合同。仲裁申請(qǐng)書也對(duì)終止合同的行為進(jìn)展了說明。仲裁申請(qǐng)書接著要求獲得和兩次里程碑付款相關(guān)的付款。玉古設(shè)計(jì)公司聲稱這些款項(xiàng)已到期，卻沒有獲得支付：此付款數(shù)額是遵照522萬美元的分包合同價(jià)格來計(jì)算。玉古設(shè)計(jì)公司聲稱，在2002年4月蜘蛛實(shí)業(yè)公司提出要修建一個(gè)處理實(shí)力更大的廠房之后，分包合同價(jià)格便增長(zhǎng)到了這個(gè)數(shù)目。玉古設(shè)計(jì)公司同事還要求賠償撤除設(shè)備的本錢以及解除和已參和工程相關(guān)工作的設(shè)備供應(yīng)商之間協(xié)議的本錢。玉古設(shè)計(jì)公司還要求賠償這些款項(xiàng)的利息。這些索賠都是依據(jù)分包合同做出的。在打算好仲裁申請(qǐng)書之后，玉古設(shè)計(jì)公司的律師通過信函將申請(qǐng)書一式六份寄往位于巴黎的國際商會(huì)秘書處，同時(shí)附上支持文件以及預(yù)付款發(fā)票。仲裁申請(qǐng)書包括了玉古設(shè)計(jì)公司在此程序進(jìn)展過程中聯(lián)系代表的姓名和地址。玉古設(shè)計(jì)公司在遞交的仲裁申請(qǐng)書中，任命在建筑領(lǐng)域爭(zhēng)端方面富有經(jīng)驗(yàn)的約翰·史密斯先生擔(dān)當(dāng)組成國際商會(huì)仲裁庭的一名仲裁員〔取決于國際商會(huì)的認(rèn)可〕。和仲裁申請(qǐng)書同時(shí)附上的文件是玉古設(shè)計(jì)公司在案件陳述時(shí)意欲依靠的文件。這些文件包括：分包合同、為里程碑付款而開具的發(fā)票，以及由于合同終止而發(fā)生的額外本錢的明細(xì)表。位于巴黎的國際商會(huì)秘書處在收到申請(qǐng)書之后，將副本發(fā)送至中國實(shí)業(yè)公司。在收到仲裁申請(qǐng)書的30天內(nèi)，中國實(shí)業(yè)公司提交了仲裁請(qǐng)求辯論狀，概述了爭(zhēng)端的性質(zhì)和產(chǎn)生過程。并且概述了索賠辯論書。在仲裁請(qǐng)求辯論狀中，中國實(shí)業(yè)公司對(duì)自己向玉古設(shè)計(jì)公司負(fù)有付款義務(wù)的主見予以駁斥。玉古設(shè)計(jì)公司已經(jīng)收到了預(yù)付款。依據(jù)分包合同，全部其他付款都取決于蜘蛛實(shí)業(yè)公司的資金到位狀況。因?yàn)檫@筆資金尚未到位，所以分包合同規(guī)定的付款義務(wù)并沒有發(fā)生。中國實(shí)業(yè)公司同樣對(duì)分包合同價(jià)格的增加提出質(zhì)疑。中國實(shí)業(yè)公司認(rèn)為：不管蜘蛛實(shí)業(yè)公司和玉古設(shè)計(jì)公司之間達(dá)成了何種協(xié)議，中國實(shí)業(yè)公司都不是協(xié)議的當(dāng)事方。同時(shí)，由于分包合同已經(jīng)做了明確規(guī)定，中國實(shí)業(yè)公司成認(rèn)英國法適用于該合同。中國實(shí)業(yè)公司主見，第三次里程碑付款并沒有到期。它聲稱，遵照合同第三次里程碑付款從未到期，所以玉古設(shè)計(jì)公司無權(quán)要求支付任何此第三里程碑付款。玉古設(shè)計(jì)公司聲稱它終止合同的根底是沒有獲得任何付款，而這些款項(xiàng)事實(shí)上并未到期，因此中國實(shí)業(yè)公司認(rèn)為合同終止違反了合同規(guī)定，因而是不合法的，所以玉古設(shè)計(jì)公司并不應(yīng)當(dāng)獲得由合同終止而發(fā)生的賠償。中國實(shí)業(yè)公司并沒有提出任何針對(duì)玉古設(shè)計(jì)公司的反索賠。假如中國實(shí)業(yè)公司對(duì)玉古設(shè)計(jì)公司供應(yīng)效勞的標(biāo)準(zhǔn)或者質(zhì)量不滿意，那么中國實(shí)業(yè)公司須在國際商會(huì)仲裁程序中此階段提出這些問題作為發(fā)索賠請(qǐng)求，但是，由于工程并沒有到達(dá)材料實(shí)際被發(fā)送至現(xiàn)場(chǎng)的階段，并且玉古設(shè)計(jì)公司實(shí)際供應(yīng)的設(shè)計(jì)并沒有缺陷，所以，假設(shè)玉古設(shè)計(jì)公司的索賠請(qǐng)求成立，中國實(shí)業(yè)公司無法提出反索賠，以抵消玉古設(shè)計(jì)公司開具發(fā)票提出的索賠。因?yàn)橹袊鴮?shí)業(yè)公司在仲裁申請(qǐng)書辯論狀中，提出了許多須要對(duì)方回應(yīng)的問題，所以玉古設(shè)計(jì)公司的代表出具了對(duì)辯論狀的答復(fù)。針對(duì)中國實(shí)業(yè)公司對(duì)原有索賠的辯論，此答復(fù)說明白玉古設(shè)計(jì)公司對(duì)此所作出的回應(yīng)。玉古設(shè)計(jì)公司在其陳述中，主見在2002年12月的會(huì)議上，各方對(duì)將接受的步驟達(dá)成了一樣看法，這構(gòu)成了對(duì)分包合同的修改，刪除了資金到位的前提條件。玉古設(shè)計(jì)公司因此認(rèn)為合同經(jīng)修改后，支付義務(wù)成為確定義務(wù)或者說無條件義務(wù)；不管資金是否到位，作為分包合同的另一方當(dāng)事人，中國實(shí)業(yè)公司都必需付款。四、仲裁的任命至此，雙方已經(jīng)交換了他們各自的案情陳述，并在位于巴黎的國際商會(huì)秘書處備案。下一個(gè)步驟就是任命仲裁庭，就各種索賠請(qǐng)求作出裁決。當(dāng)事人已經(jīng)就仲裁員的數(shù)量取得了一樣看法。玉古設(shè)計(jì)公司任命約翰·史密斯先生作為仲裁員；在仲裁申請(qǐng)書辯論狀中，中國實(shí)業(yè)公司盼望任命西蒙·莫塔古先生為仲裁員。莫塔古先生是一名受人敬重的詢問工程師，在中材方面負(fù)有經(jīng)驗(yàn)。國際商會(huì)確認(rèn)了雙方當(dāng)事人的任命，并且任命第三名仲裁員為道格·漢莫森教授作為首席仲裁員，漢莫森教授是一名工程領(lǐng)域的丹麥教授。漢莫森教授由雙方當(dāng)事人共同任命，并且和史密斯先生和莫塔古先生相識(shí)多年。此時(shí)，假如一方當(dāng)事人想對(duì)仲裁員的任命提出異議，無論其理由是仲裁員缺乏獨(dú)立性，存在偏見還是其他理由，那么該方有義務(wù)以書面形式說明異議緣由。仲裁庭一經(jīng)任命，就須要向仲裁庭供應(yīng)關(guān)于此案的文件，包括各類案情陳述及其附件。下一個(gè)重要程序是起草仲裁的審查事項(xiàng)說明。這最先由首席仲裁員執(zhí)筆，并獲得仲裁庭其他成員的同意；審查事項(xiàng)說明的草案然后將交至雙方當(dāng)事人。雙方當(dāng)事人于2004年5月在倫敦召開了一個(gè)簡(jiǎn)短的程序會(huì)議。會(huì)上，雙方代表就審查事項(xiàng)說明取得了一樣看法，并予以簽署。審查事項(xiàng)說明總結(jié)了各方當(dāng)事人的索賠和擬尋求的救濟(jì)，并說明白索賠數(shù)額。審查事項(xiàng)說明還包括由仲裁庭確定的爭(zhēng)議事項(xiàng)列表以及當(dāng)事人的詳細(xì)聯(lián)系方式。雙方還就仲裁的臨時(shí)時(shí)辰表達(dá)成協(xié)議。同時(shí)規(guī)定開庭期為2005年1月，并留出了5天時(shí)間。審查事項(xiàng)說明指明白應(yīng)遵循的適當(dāng)程序?？紤]到上述的時(shí)辰表，審查事項(xiàng)說明還對(duì)當(dāng)事人交換各自所依據(jù)的各種事實(shí)證據(jù)做了規(guī)定。審查事項(xiàng)說明同時(shí)還規(guī)定，當(dāng)事人應(yīng)提交開庭時(shí)所依據(jù)的全部文件的副本。此外，審查事項(xiàng)說明還規(guī)定，當(dāng)事人應(yīng)提交事實(shí)和法律問題的全部書面陳詞的副本，供交換和國際商會(huì)歸檔之用。供開庭運(yùn)用的標(biāo)注有頁碼的文件夾或者文件也應(yīng)在某個(gè)日期前提交。五、商討和解在仲裁起先以及進(jìn)展的整個(gè)過程中，玉古設(shè)計(jì)公司及其參謀都在考慮，啟動(dòng)和中國實(shí)業(yè)公司的和解商討，從策略的角度上來講是否相宜。一起先，他們認(rèn)為合計(jì)商討在原那么上是個(gè)好方法；但到目前為止，中國實(shí)業(yè)公司并沒有表現(xiàn)出任何做出讓步的意愿，而且和玉古設(shè)計(jì)公司的高層和法律團(tuán)隊(duì)也保持著特殊有限的聯(lián)系。因此，玉古設(shè)計(jì)公司不得不做出一個(gè)重要的策略性確定。范尼克先生和他的律師以及玉古設(shè)計(jì)公司的董事總經(jīng)理就此問題進(jìn)展了探討。探討的結(jié)果是，玉古設(shè)計(jì)公司應(yīng)設(shè)法起先和中國實(shí)業(yè)公司進(jìn)展協(xié)商。在仲裁過程中，各方當(dāng)事人已經(jīng)陳述了各自的理由，并且已經(jīng)任命了仲裁庭。雖然已經(jīng)產(chǎn)生了須要許多法律費(fèi)用，但是假如開庭審理費(fèi)用還將接著增加；而且還存在相當(dāng)大的敗訴的風(fēng)險(xiǎn)，這將會(huì)招致更多的費(fèi)用。最終達(dá)成的一樣看法是：范尼克先生在接下來幾天內(nèi)和陳先生通電話，建議在內(nèi)容不具有約束力的根底上綻開一個(gè)非正式商討，解決雙方公司之間的爭(zhēng)端。然后依據(jù)初步進(jìn)展?fàn)顩r再開展可能的進(jìn)一步商討，或者接著非正式的協(xié)商，假如雙方認(rèn)為一個(gè)中立的第三方有所幫助，那么可能進(jìn)展調(diào)解。同時(shí)也有必要做好不能達(dá)成和解的打算，接著進(jìn)展仲裁程序。六、開庭前的步驟當(dāng)事人的案情陳述以及審查事項(xiàng)說明明確規(guī)定了將于2005年1月開庭審理的仲裁事項(xiàng)?；谶@些事項(xiàng)，各方當(dāng)事人起先打算各自的證據(jù)。這首先包括了證人依據(jù)自身的學(xué)問或者經(jīng)驗(yàn)做出的書面陳述，對(duì)爭(zhēng)端相關(guān)事實(shí)進(jìn)展描述。每一方當(dāng)事人均由兩名證人。陳先生和他的同時(shí)尹先生是中國實(shí)業(yè)公司的兩名證人。這兩位男士參加過和玉古設(shè)計(jì)公司以及蜘蛛實(shí)業(yè)公司相關(guān)的全部會(huì)議。而玉古設(shè)計(jì)公司同樣有兩名證人：范尼克先生和他的同時(shí)斯蘭克女士。取得證人陳述的目的是由另一方當(dāng)事人的法定代理人對(duì)每一位證人穿插質(zhì)證。“穿插質(zhì)證”指，由一方當(dāng)事人的法定代理人詢問另一方的各證人，以公允有效地向證人陳述本方的理由。當(dāng)事人有時(shí)機(jī)詢問另一方的證人，是當(dāng)事人向仲裁庭陳述自身案情的公允時(shí)機(jī)的一局部?jī)?nèi)容。在國際商會(huì)以及其他仲裁或者法定程序中，這樣的穿插質(zhì)證很常見；然而在多數(shù)案件中，假如沒有穿插質(zhì)證的時(shí)機(jī)，是否還能公允的進(jìn)展案情陳述值得疑心〔盡管如此，為了保持國際商會(huì)程序的靈敏性，在某些案件中，不進(jìn)展穿插質(zhì)證，而僅僅依據(jù)文件對(duì)仲裁事項(xiàng)和爭(zhēng)端做出確定，也被認(rèn)為是公允和合理的。但是，只有在全部當(dāng)事人都同意的狀況下，才能免除通常的穿插質(zhì)證程序〕。中國實(shí)業(yè)公司供應(yīng)了少量文件，而且除了仲裁案情陳述的附件外，它并不打算依靠任何其他文件。作為申請(qǐng)人，玉古設(shè)計(jì)公司盼望取得更多的文件。它遞交了一份相當(dāng)詳細(xì)的書信文件作為在開庭時(shí)所依靠的文件。由于中國實(shí)業(yè)公司并沒有提交相應(yīng)數(shù)目的文件，基于公允以及幫助仲裁庭作出適當(dāng)確定的理由，玉古設(shè)計(jì)公司通過信函向仲裁庭提出申請(qǐng)，要求仲裁庭責(zé)成中國實(shí)業(yè)公司供應(yīng)額外的文件。然而，中國實(shí)業(yè)公司在對(duì)此申請(qǐng)的回復(fù)信函中指出，仲裁庭從前做出的指示是，各方當(dāng)事人只需打算各自所依靠的文件。中國實(shí)業(yè)公司只打算依靠案件陳述的附件，所以不應(yīng)責(zé)成它供應(yīng)任何額外的文件。仲裁庭細(xì)致考慮了雙方的看法，然后在一份簡(jiǎn)短的書面確定中，同意中國實(shí)業(yè)公司不供應(yīng)額外文件。離仲裁開庭的日子越來越近。遵照玉古設(shè)計(jì)公司內(nèi)部早先的商討，范尼克先生給陳先生去了電話。陳先生表示情愿承受他的提議。但問題是，中國實(shí)業(yè)公司的律師建議公司管理層：由于合同中規(guī)定的資金到位條款對(duì)玉古設(shè)計(jì)公司提出的索賠請(qǐng)求，他們有充分的免責(zé)事由。陳先生同時(shí)還說，基于上述緣由，除非玉古設(shè)計(jì)公司供應(yīng)新的論據(jù)或者證據(jù)，否那么將很難同意向玉古設(shè)計(jì)公司做出任何支付。范尼克先生和陳先生探討了索賠以及抗辯的理由，并提到假如不能很快地解決此爭(zhēng)端將會(huì)導(dǎo)致相當(dāng)多的本錢。范尼克先生還說他盼望通過和解能夠接著維系雙方的商業(yè)關(guān)系。它還提到了在玉古設(shè)計(jì)公司參和的一些工程中，他們對(duì)總承包商的選擇有必需的影響力。雖然兩位經(jīng)理的談話很客氣，甚至可以說是友好的，但是他們并沒有就任一局部爭(zhēng)端達(dá)成和解。范尼克先生說他會(huì)向他的董事會(huì)報(bào)告。陳先生也說，他們還同意保持聯(lián)系，并且在任一方認(rèn)為有價(jià)值的狀況下開展進(jìn)一步的對(duì)話。但是，他們談話的最終結(jié)果是：和解似乎不太可能，雙方不得不打算在仲裁過程中兵戎相見。七、開庭依照仲裁庭的指示，在2005年1月開庭之前，雙方當(dāng)事人交換并提交了關(guān)于事實(shí)和法律問題的完整書面陳詞。開庭文件也已打算妥當(dāng)，并且每方當(dāng)事人和仲裁庭都有一份標(biāo)注有一樣頁碼的文件副本。仲裁在倫敦中心的一個(gè)特殊爭(zhēng)端解決中心開庭。開庭本身在一個(gè)大房間內(nèi)舉辦，在房間內(nèi)有供仲裁庭運(yùn)用的一張長(zhǎng)條桌和三把椅子，在兩邊各有一張長(zhǎng)條桌供雙方當(dāng)事人及其代理人運(yùn)用。在房間當(dāng)中還有一張桌子和一把椅子，供證人在穿插質(zhì)證時(shí)運(yùn)用。程序是非正式的。在開庭的第一個(gè)上午，首席仲裁員宣布仲裁起先，介紹仲裁庭，邀請(qǐng)雙方當(dāng)事人介紹各自的代理人，并確定參加開庭的人員。仲裁非公開進(jìn)展。一般來說，只有和一方當(dāng)事人相關(guān)，并且經(jīng)一方當(dāng)事人批準(zhǔn)的人員才能參加仲裁開庭。有時(shí)國際商會(huì)秘書處的代表也會(huì)參加。另外，常常還須要有一名速記員或速記打字員記錄證詞，這樣當(dāng)仲裁庭做出裁決或確定時(shí)，當(dāng)事人和仲裁庭就能有一份清楚的記錄。在此案件中，當(dāng)事人運(yùn)用的是速記員。在倫敦國際商會(huì)或者其他仲裁中，在對(duì)爭(zhēng)端一方的證人穿插質(zhì)證時(shí)，另一方的證人通常也在場(chǎng)。和德國等其他地方不同，在對(duì)證人進(jìn)展穿插質(zhì)證時(shí)，其他證人并不離場(chǎng)。這常?？梢怨?jié)約時(shí)間，并且假如一名/多名證人離場(chǎng)，任何當(dāng)事人并不能從中受益。在程序起先后，申請(qǐng)人玉古設(shè)計(jì)公司的代理人做了一個(gè)簡(jiǎn)短的口頭開場(chǎng)白。由于仲裁庭事先已經(jīng)指示當(dāng)事人供應(yīng)完整的書面陳詞，因此不再須要冗長(zhǎng)的口頭陳詞。這不僅節(jié)約了時(shí)間，而且還幸免出現(xiàn)混亂，因?yàn)楦鞣疆?dāng)事人在程序?qū)嶋H起先之前，應(yīng)當(dāng)已通過書面陳詞了解了另一方當(dāng)事人在事實(shí)和法律方面的詳細(xì)理由。在申請(qǐng)人的代理人做開場(chǎng)白之后，中國實(shí)業(yè)公司代理人并不須要再做開場(chǎng)白，而是干脆起先對(duì)第一名證人的穿插質(zhì)證。第一名被要求出庭的證人是范尼克先生。在許多仲裁中，通常的形式是首先對(duì)申請(qǐng)人的證人穿插質(zhì)證。程序相當(dāng)簡(jiǎn)易。范尼克先生走入“證人席”，這時(shí)一個(gè)放在房間中部供證人就做的桌椅，桌上放有供審理適用的一套文件。玉古設(shè)計(jì)公司的代理人要求范尼克先生查看他已經(jīng)簽署的證人證言，接著要求范尼克先生確認(rèn)這時(shí)他自己的仲裁證據(jù)。在這之后，中國實(shí)業(yè)公司的律師對(duì)范尼克先生穿插質(zhì)證。穿插質(zhì)證進(jìn)展了半天時(shí)間。范尼克先生被示以文件，并被要求依據(jù)這些文件成認(rèn)某些相關(guān)事實(shí)。假設(shè)他不予以成認(rèn)，將被示以另外的文件，并被問及其他的問題。通過這種方式，中國實(shí)業(yè)公司的律師起先向范尼克先生提出在中國實(shí)業(yè)公司辯論書中各方面的問題，范尼克先生在這些方面可以以證人的身份說明事實(shí)。因此，假如在一次會(huì)議的局部階段，范尼克先生缺席，而他的同時(shí)斯蘭克女士在場(chǎng)，他就不會(huì)被問及在缺席階段發(fā)生的事情。一般而言，他只會(huì)被問及他所干脆了解的事務(wù)。穿插質(zhì)證的技巧就是，適當(dāng)調(diào)整對(duì)證人的提問，使證人說明自己干脆了解的事實(shí)。通過這種方式，幸免了重復(fù)以及“傳聞證據(jù)”，即證人所陳述的僅僅是他聽說的事情，而不是他自身的干脆經(jīng)驗(yàn)或者認(rèn)知。一般而言，在國際商會(huì)或其他仲裁終程序中，并不排斥傳聞證據(jù)，但是它作為證據(jù)的價(jià)值通常小于干脆證據(jù)的價(jià)值。在對(duì)范尼克先生的穿插質(zhì)證完畢后，申請(qǐng)人玉古設(shè)計(jì)公司的律師在“再質(zhì)證”中詢問范尼克先生。這些詢問并不要求給出答案，只是用以復(fù)述在穿插質(zhì)證過程中出現(xiàn)的某些爭(zhēng)議事項(xiàng)。一般說來，在穿插質(zhì)證中未提及的問題，不得在再質(zhì)證中提及；這在英國程序中尤其如此。證人的主要證據(jù)包含在他人的證言中，而不是通過簡(jiǎn)短的再質(zhì)證的過程產(chǎn)生。在范尼克先生之后，玉古設(shè)計(jì)公司的其次位證人出庭。和范尼克先生一樣，斯蘭克女士首先確認(rèn)她的證據(jù)和其陳詞一樣，然后進(jìn)展穿插質(zhì)證。然而，對(duì)她的穿插質(zhì)證比范尼克先生的要短，這時(shí)因?yàn)樗軌蛘f明的事項(xiàng)較少。對(duì)她的穿插質(zhì)證很快完畢，而且沒有進(jìn)展再質(zhì)證。然后輪到對(duì)中國實(shí)業(yè)公司的證人穿插質(zhì)證。第一名入席的證人是陳先生。遵照通常的方式，他被要求依據(jù)其證人證言確認(rèn)其證據(jù)。接著玉古設(shè)計(jì)公司的律師對(duì)他進(jìn)展了詳細(xì)的穿插質(zhì)證。律師運(yùn)用在本質(zhì)上和穿插質(zhì)證一樣的方法，詢問陳先生親自見過或者起草的文件，并要求他成認(rèn)和這些文件相關(guān)的陳述。例如，依據(jù)陳先生簽署的一份會(huì)議紀(jì)要，陳先生被要求成認(rèn)這樣的事實(shí)：他已經(jīng)同意于12月底向玉古設(shè)計(jì)公司進(jìn)展其次次里程碑付款。陳先生對(duì)此的答復(fù)是，雖然會(huì)議紀(jì)要說明中國實(shí)業(yè)公司明顯是協(xié)議的一方當(dāng)事人，但是如過有人都知道的，事實(shí)上只有蜘蛛實(shí)業(yè)公司限制了款項(xiàng)的支付；因此，會(huì)議紀(jì)要在這方面具有誤導(dǎo)性。然后，玉古設(shè)計(jì)公司的代理人向陳先生施壓，要求他說明為什么認(rèn)為會(huì)議紀(jì)要具有誤導(dǎo)性：終歸中國實(shí)業(yè)公司打算成為此工程的EPC承包商，而且在合同意義上，付款是通過中國實(shí)業(yè)公司進(jìn)展的，它對(duì)此負(fù)有合同責(zé)任。陳先生同意付款是通過中國實(shí)業(yè)公司進(jìn)展，但并不認(rèn)為他的公司對(duì)此負(fù)有合同責(zé)任，因?yàn)樗赋隽速Y金到位的前提條件。此外，玉古設(shè)計(jì)公司的代理人在此向陳先生施壓，要求他成認(rèn)分包合同已在12月份的會(huì)議上被修改；但是陳先生堅(jiān)持說沒有對(duì)分包合同進(jìn)展任何修改，當(dāng)時(shí)分只是起先商定對(duì)分包合同進(jìn)展一系列全面的修改。在對(duì)陳先生的穿插質(zhì)證完畢之后，進(jìn)展了一個(gè)簡(jiǎn)短的再質(zhì)證。接著，由尹先生作證。在依據(jù)其證人證言確認(rèn)證據(jù)之后，尹先生被穿插質(zhì)證；但是對(duì)他的穿插質(zhì)證比起對(duì)陳先生的穿插質(zhì)證來說要簡(jiǎn)短的多，因?yàn)橐壬⑽磪⒓尤康臅?huì)議并且自始至終他扮演的都是一個(gè)次要的角色。陳先生是玉古設(shè)計(jì)公司穿插質(zhì)證的主要目標(biāo)，對(duì)尹先生的穿插質(zhì)證持續(xù)了一個(gè)半小時(shí)也沒有進(jìn)展再質(zhì)證。八、總結(jié)陳詞至此為止，每一方當(dāng)事人的證人都進(jìn)展了穿插質(zhì)證，并且給出了自己的證據(jù)。此時(shí)此刻程序已經(jīng)持續(xù)了兩天半時(shí)間，始終進(jìn)展順當(dāng)。首席仲裁員通常會(huì)留心看時(shí)間。他將確保或者設(shè)法確保仲裁在預(yù)定的時(shí)間內(nèi)完成。同時(shí)各方均被賜予大致同等的時(shí)機(jī)，表達(dá)觀點(diǎn)，并對(duì)證人穿插質(zhì)證。各項(xiàng)程序始終進(jìn)展順當(dāng)，此時(shí)此刻的問題是是否須要總結(jié)陳詞。這時(shí)當(dāng)事人在作證之后的陳詞，旨在總結(jié)作證過程中產(chǎn)生的各種事項(xiàng)，并把相關(guān)證據(jù)和各方的理由聯(lián)系起來。仲裁庭進(jìn)展簡(jiǎn)要的協(xié)商之后，向當(dāng)事人宣布簡(jiǎn)要的口頭總結(jié)陳詞將對(duì)仲裁庭有所幫助。換句話說，當(dāng)事人將無需離場(chǎng)也無需提交詳細(xì)的書面陳詞。這特殊常見。開庭終止了一小段時(shí)間，以便各方的代理人考慮證據(jù)，并打算總結(jié)陳詞。當(dāng)事人于其次天重新開庭。中國實(shí)業(yè)公司的代理人起先其總結(jié)陳詞。在英國仲裁〔在倫敦的國際商會(huì)趨向于遵循此程序〕中，一般由被申請(qǐng)人首先起先做總結(jié)陳詞；其理由是，申請(qǐng)人擔(dān)當(dāng)證明其主見的責(zé)任，因此它應(yīng)當(dāng)做最終的陳詞。這也并不是一條不行變更的規(guī)那么，而是取決于個(gè)別狀況。例如，假如索賠事項(xiàng)相對(duì)簡(jiǎn)潔，但是反索賠特殊重大和困難，并且提出許多事實(shí)和專業(yè)問題。那么切合實(shí)際的做法是調(diào)換角色，讓被申請(qǐng)人來扮演申請(qǐng)人的角色，包括做口頭陳詞。中國實(shí)業(yè)公司代理人的總結(jié)發(fā)言簡(jiǎn)明扼要，很大程度是書面陳詞中已經(jīng)列舉的事項(xiàng)。發(fā)言引述了記錄中的某些段落，以便仲裁庭參考。發(fā)言同時(shí)還強(qiáng)調(diào)了從證據(jù)中得出的論點(diǎn)，以證明中國實(shí)業(yè)公司提出的主見。在其總結(jié)陳詞中，中國實(shí)業(yè)公司的代理人試圖向仲裁庭勾畫出本案全貌；中國實(shí)業(yè)公司認(rèn)為，即使玉古設(shè)計(jì)公司可能只是針對(duì)發(fā)票提出簡(jiǎn)潔地索賠，但是這事實(shí)上是請(qǐng)求仲裁庭讓中國實(shí)業(yè)公司賠償由蜘蛛實(shí)業(yè)公司對(duì)玉古設(shè)計(jì)公司造成的損失。雙方當(dāng)事人開展工程時(shí)，都擔(dān)當(dāng)了風(fēng)險(xiǎn)；雙方都知道在資金到位之前，任何一方當(dāng)事人都不會(huì)得到支付。至于12月會(huì)議紀(jì)要修改了分包合同的這一主見，就會(huì)議的背景和紀(jì)要本身而言都是牽強(qiáng)的。代理人在總結(jié)了爭(zhēng)端產(chǎn)生經(jīng)過后，得出結(jié)論：因?yàn)橘Y金沒有到位，所以玉古設(shè)計(jì)公司一方無權(quán)獲得支付?？偨Y(jié)陳詞中還涵蓋了其他一些附屬問題，包括第三次里程碑付款是否到期，以及是否已經(jīng)就增加分包合同價(jià)格達(dá)成一樣看法。作為回復(fù)，玉古設(shè)計(jì)公司的代理人在其總結(jié)陳詞中聲稱，雙方已經(jīng)同意刪除分包合同中的資金到位前提條件。他說，雙方已經(jīng)就此在12月會(huì)議中達(dá)成協(xié)議，并且在會(huì)議紀(jì)要條款中有清楚的表述。他總結(jié)了在這點(diǎn)的證據(jù)的作用，并接著向仲裁庭逐一闡述仲裁中的其他爭(zhēng)議事項(xiàng)。在雙方進(jìn)展總結(jié)陳詞的過程中，仲裁庭成員向各方代理人提問。一名仲裁員向玉古設(shè)計(jì)公司的律師提出了這樣一個(gè)問題：當(dāng)事人似乎一起先就已經(jīng)理解，除非資金到位，否那么任何一方都不能獲得付款，那么又如何說明12月會(huì)議構(gòu)成了對(duì)分包合同的修改呢？玉古設(shè)計(jì)公司的律師答復(fù)說，到2002年年底狀況已經(jīng)發(fā)生了變更在這些特殊狀況下，12月會(huì)議的當(dāng)事人事實(shí)上同意了新的付款支配。雙方當(dāng)事人的律師也被問到其他方面的問題。在完畢總結(jié)陳詞和問答后，首席仲裁員宣布程序完畢。仲裁庭已經(jīng)預(yù)先說明，基于當(dāng)事人的額同意，1月份庭審處理的事項(xiàng)僅限于責(zé)任問題，這種為了提高效率，把程序劃分為假設(shè)干局部的做法并不鮮見。最初的仲裁申請(qǐng)書中包括一份明細(xì)表，列出了各種損失工程。然而在邏輯上，只有仲裁庭作出有利于玉古設(shè)計(jì)公司的歸責(zé)確定時(shí)，才須考慮這些事項(xiàng)。假如玉古設(shè)計(jì)公司未能使仲裁庭堅(jiān)信中國實(shí)業(yè)公司負(fù)有責(zé)任〔例如，由于適用資金到位的前提條件〕，那么久沒有必要再進(jìn)而考慮詳細(xì)賠償數(shù)額。關(guān)于數(shù)額或者追索的事項(xiàng)也不會(huì)發(fā)生。假如仲裁庭做出的歸責(zé)確定有利于玉古設(shè)計(jì)公司，那么在這種特定的狀況下，把有關(guān)索賠數(shù)額或者追索的問題推延至下一次庭審加以處理，就顯得有道理了。須要留意的是，運(yùn)用這種方式劃分仲裁事項(xiàng)，不會(huì)對(duì)申請(qǐng)方產(chǎn)生任何不利影響；劃分仲裁事項(xiàng)的前提并不是申請(qǐng)方會(huì)敗訴。依據(jù)責(zé)任或賠償數(shù)額劃分仲裁事項(xiàng)的確定，通常在仲裁初期做出；甚至在起草審查事項(xiàng)說明的階段就可以考慮。劃分的指導(dǎo)思想是效率和合理性。假如規(guī)那么確定有利于申請(qǐng)人，那么接受這種方式劃分仲裁事項(xiàng)，還給當(dāng)事人留出空間可以就賠償數(shù)額達(dá)成一樣看法；即使不能達(dá)成一樣看法，遵照《國際商會(huì)規(guī)那么》，仲裁庭也可以任命一名專家向其匯報(bào)賠償數(shù)額，專家看法通常對(duì)確定賠償數(shù)額起確定作用。九、仲裁裁決在國際商會(huì)審理完畢的時(shí)候，首席仲裁員通常要向當(dāng)事人說明做出仲裁裁決的大致時(shí)間?！爸俨貌脹Q”只是人們對(duì)保函仲裁庭確定的正式文件的稱呼。它并不意味著申請(qǐng)人勝訴。在審理完畢的時(shí)候，國際商會(huì)仲裁庭通常還會(huì)要求各方當(dāng)事人供應(yīng)一份費(fèi)用明細(xì)表。這樣，仲裁庭在打算仲裁裁決書的同時(shí)，將會(huì)對(duì)法律費(fèi)用做出裁決。對(duì)于提交至仲裁庭進(jìn)展審理并且仲裁裁決涵蓋的事項(xiàng)，仲裁裁決是終局的。這可以意味著對(duì)于其他事項(xiàng)，裁決是臨時(shí)的。特殊是在賠償數(shù)額問題被留至另一次單獨(dú)庭審的狀況下，對(duì)于責(zé)任事項(xiàng)而言，裁決是終局的，但是對(duì)于提交至仲裁的其他事項(xiàng)而言，裁決是臨時(shí)的。仲裁裁決是一份正式的文件，它列出了當(dāng)事人的爭(zhēng)議點(diǎn)以及做出裁決的理由。假如在仲裁過程中，任一方當(dāng)事人對(duì)仲裁的仲裁程序有異議，應(yīng)在裁決發(fā)出之前提出。假設(shè)未能在此之前提出異議，那么至少遵照英國和許多其他國家的程序規(guī)那么，當(dāng)事人將不能夠就此提出異議。對(duì)仲裁管轄權(quán)的異議，也應(yīng)在裁決發(fā)出之前提出。通常，當(dāng)事人一旦發(fā)覺程序緊要違規(guī)或者仲裁庭對(duì)于提交給它的局部或者全部事項(xiàng)不具有管轄權(quán)，當(dāng)事人必需立刻對(duì)程序或管轄權(quán)提出異議。十、裁決結(jié)果在此案例中，中國實(shí)業(yè)公司獲勝。仲裁庭裁定，資金到位的前提條件始終適用。不存在對(duì)此前提條件的任何修改的狀況。在做出此裁決之后，仲裁庭事實(shí)上沒有必要再考慮提交的其他爭(zhēng)議事項(xiàng)。因?yàn)橹挥兄饕獱?zhēng)議事項(xiàng)的裁決結(jié)果對(duì)中國實(shí)業(yè)公司不利時(shí)，才須要考慮這些爭(zhēng)議事項(xiàng)。然而，既然這些爭(zhēng)議事項(xiàng)已被提交至仲裁庭，仲裁庭認(rèn)為有責(zé)任對(duì)其他爭(zhēng)議事項(xiàng)做出簡(jiǎn)短的裁定。仲裁庭認(rèn)為，雙方從來沒有就分包價(jià)格的增加達(dá)成一樣看法。仲裁庭還認(rèn)為，第三次里程碑付款沒有到期。玉古設(shè)計(jì)公司終止合同的行為或者聲稱合同終止的行為是非法的，因?yàn)橹袊鴮?shí)業(yè)公司事實(shí)上并沒有違反其在分包合同中的付款義務(wù)。仲裁庭裁定，由玉古設(shè)計(jì)公司向中國實(shí)業(yè)公司支付必需費(fèi)用。仲裁庭的每一成員在該裁定書上連署并作證。嚴(yán)格說來，該裁決并不是由仲裁庭發(fā)出，而是由國際商會(huì)國際仲裁庭發(fā)出。國際商會(huì)秘書處在收到仲裁庭發(fā)出的裁決草案后，將檢查其中自不待言的錯(cuò)誤，并且大體上確保裁決書和國際商會(huì)的標(biāo)準(zhǔn)和格式一樣。一旦完成這些手續(xù)，國際商會(huì)仲裁庭將發(fā)出裁決，該裁決同時(shí)成為對(duì)當(dāng)事人有約束力的國際商會(huì)裁決。在收到裁決之后，中國實(shí)業(yè)公司要求玉古設(shè)計(jì)公司立刻支付仲裁庭裁定的費(fèi)用?！秶H商會(huì)規(guī)那么》規(guī)定，相關(guān)當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)立刻執(zhí)行裁決條款。玉古設(shè)計(jì)公司具有償付實(shí)力，而且情愿擔(dān)當(dāng)責(zé)任，因此雖然有一些延遲，最終還是支付了裁決叮囑支付的費(fèi)用。假如勝訴方?jīng)]有中國實(shí)業(yè)公司這么幸運(yùn)，那么在執(zhí)行裁決時(shí)可能會(huì)出現(xiàn)相當(dāng)多的問題。不僅判令支付費(fèi)用的叮囑如此，對(duì)案件法律依據(jù)的實(shí)質(zhì)性裁決也是如此。假設(shè)當(dāng)另一方當(dāng)事人資產(chǎn)位于仲裁地管轄權(quán)之外，執(zhí)行裁決的主要途徑就是《紐約公約》，它為相應(yīng)國家的法院供應(yīng)了權(quán)利和職責(zé)，在條件滿意的狀況下，使裁決生效。十一、仲裁裁決書當(dāng)事人1.申請(qǐng)人玉古設(shè)計(jì)公司，是一家在塞爾維亞共和國注冊(cè)的私人公司，注冊(cè)辦公地址是貝爾格萊德市博德貝拉斯大街123號(hào)。申請(qǐng)人是一家工業(yè)設(shè)備過濾系統(tǒng)的專業(yè)設(shè)計(jì)和制造公司。2.被申請(qǐng)人中國實(shí)業(yè)公司，是一家在中華人民共和國注冊(cè)的公司，注冊(cè)辦公地址是北京市阜成門外大街5號(hào)11樓，郵編100065.當(dāng)事人的代理人3.申請(qǐng)人的代理人為：彼得·福萊普先生，霍華德-約翰遜律師事務(wù)所，倫敦市克洛希爾94號(hào)，郵編EC47SR。4.被申請(qǐng)人的代理人為：阿諾德·瓊斯先生，斯努克、瓊斯和科波德律師事務(wù)所，倫敦市圣瑪麗大街196號(hào)，郵編EC16TR。5.在2005年1月6日至8日舉辦的仲裁審理中，福萊普先生和瓊斯先生分表代表申請(qǐng)人和被申請(qǐng)人。合同6.當(dāng)事人于2002年1月31日訂立分包合同，內(nèi)容是設(shè)計(jì)和制造位于比利時(shí)的一座化學(xué)垃圾處理廠的過濾系統(tǒng)，合同總價(jià)為3850000美元。7.當(dāng)事人之間的爭(zhēng)端涉及該分包合同。仲裁過程8.依據(jù)分包合同第29條規(guī)定，當(dāng)事人以書面形式同意將任何在分包合同下產(chǎn)生或者和分包合同相關(guān)的爭(zhēng)端提交仲裁，并遵照國際商會(huì)仲裁規(guī)那么在倫敦進(jìn)展仲裁。當(dāng)事人進(jìn)一步商定仲裁庭應(yīng)由依據(jù)《國際商會(huì)規(guī)那么》任命的三名仲裁員組成。9.遵照《國際商會(huì)規(guī)那么》第9〔2〕條，國際商會(huì)國際仲裁院秘書長(zhǎng)于2004年1月10日批準(zhǔn)了由約翰·史密斯先生擔(dān)當(dāng)申請(qǐng)方任命的仲裁員，由西蒙·莫塔古先生擔(dān)當(dāng)被申請(qǐng)方任命的仲裁員。經(jīng)其他仲裁員的聯(lián)合提名，秘書處在2004年2月11鈤批準(zhǔn)道格·漢莫森教授擔(dān)當(dāng)首席仲裁員。10.2004年5月10日，預(yù)審在位于倫敦市艦隊(duì)街的國際爭(zhēng)端解決中心進(jìn)展，預(yù)審就審查事項(xiàng)賜予指示，并制定了一份臨時(shí)時(shí)辰表；仲裁庭隨后于2004年5月12日向各方當(dāng)事人發(fā)出信函，并在此信函中確認(rèn)了這些指示和時(shí)辰表。在程序性開庭完畢時(shí)，當(dāng)事人簽署了審查事項(xiàng)說明。11.申請(qǐng)人于2004年7月20日向仲裁庭遞交了書面申請(qǐng)，要求被申請(qǐng)人提交額外的文件。被申請(qǐng)人在其7月25日發(fā)出的信函中拒絕了此申請(qǐng)。在考慮了雙方當(dāng)事人提交的材料之后，仲裁庭于2004年8月10日發(fā)出了有關(guān)裁決的信函，被申請(qǐng)人沒有義務(wù)提交申請(qǐng)人要求的額外文件。12.關(guān)于此案的仲裁于2005年1月6日至8日在位于倫敦市艦隊(duì)街的國際爭(zhēng)端解決中心開庭。經(jīng)當(dāng)事人同意，開庭所裁決的問題僅限于責(zé)任。仲裁庭的確定及其理由13.此案件是關(guān)于設(shè)計(jì)和建立一座位于比利時(shí)的主要化學(xué)垃圾處理廠的工程。工程的發(fā)起人是一家英屬維爾京群島注冊(cè)、名為蜘蛛實(shí)業(yè)公司的公司，公司的唯一全部者和限制者保羅·韋伯先生。2000年末，韋伯先生起先和被申請(qǐng)人探討關(guān)于工程的EPC合同授予給被申請(qǐng)人的事宜。14.當(dāng)時(shí)，陳嗚添先生是被申請(qǐng)人國際部的主席。在一起先韋伯先生就向陳先生保證，工程必需的融資將很快到位。此工程明顯須要6千萬美元的資金。韋伯先生說他始終在和一個(gè)銀團(tuán)進(jìn)展談判，該銀團(tuán)打算供應(yīng)當(dāng)筆資金。15.我們理解，被申請(qǐng)人特殊渴望能夠進(jìn)入歐洲大型廠房市場(chǎng)，并和蜘蛛實(shí)業(yè)公司進(jìn)展了談判。在談判中，被申請(qǐng)人提到打算讓申請(qǐng)人擔(dān)當(dāng)分包商，負(fù)責(zé)設(shè)計(jì)和制造此處理廠的過濾系統(tǒng)。16.2001年2月，蜘蛛實(shí)業(yè)公司向被申請(qǐng)人發(fā)出授標(biāo)函，授予其在EPC總價(jià)合同的根底上執(zhí)行一個(gè)年處理實(shí)力為350000噸的化學(xué)垃圾處理廠。授標(biāo)函同時(shí)規(guī)定：假如融資機(jī)構(gòu)沒有批準(zhǔn)在授標(biāo)函中提到的擬供應(yīng)應(yīng)蜘蛛實(shí)業(yè)公司的6千萬美元貸款，那么此EPC合同不具有任何效力。并且蜘蛛實(shí)業(yè)公司或者被申請(qǐng)人也不擔(dān)當(dāng)任何形式的義務(wù)。授標(biāo)函同時(shí)明確提出申請(qǐng)人作為過濾系統(tǒng)的專業(yè)承包商。17.在蜘蛛實(shí)業(yè)公司于申請(qǐng)人之間進(jìn)展干脆的商討之后，蜘蛛實(shí)業(yè)公司于2001年年底向申請(qǐng)人發(fā)出打算年處理實(shí)力為350000噸廠房的意愿書，并將副本送至被申請(qǐng)人。在此意愿書的根底上，被申請(qǐng)人于2002年1月向申請(qǐng)人發(fā)出了意向書，說明白兩者打算的分包范圍和某些條款。意向書中提到一份固定總價(jià)為385萬美元的合同。授標(biāo)函中同時(shí)規(guī)定，被申請(qǐng)人向申請(qǐng)人支付〔和預(yù)付款相關(guān)的支付除外〕的義務(wù)取決于蜘蛛實(shí)業(yè)公司為此工程獲得資金的到位，這在此開庭過程中被稱為“資金到位前提條件”。18.在意向書發(fā)出之后，被申請(qǐng)人公司的陳先生和申請(qǐng)人公司總經(jīng)理馬蔻·范尼克先生探討了兩公司之間打算的分包合同的條款。雙方于2002年1月31日在蜘蛛實(shí)業(yè)公司位于布魯塞爾的辦公室召開了會(huì)議，以探討和意向書相關(guān)的各種事項(xiàng)并就分包合同條款取得一樣看法。在會(huì)議進(jìn)展過程中打算了分包合同文件，并由雙方各自代表申請(qǐng)人和被申請(qǐng)人簽字。分包合同19.分包合同第16條規(guī)定如下：“工程資金預(yù)期將很快到位，并且全部的支付〔預(yù)付款除外〕將取決于蜘蛛實(shí)業(yè)公司獲得資金的到位?！?0.此分包合同包括了一個(gè)附錄形式的付款打算，其款項(xiàng)已分包合同價(jià)格的百分比來進(jìn)展計(jì)算。迄今為止，相關(guān)的打算如下所示：a〕憑提交以下文件，獲得10%的預(yù)付款：ⅰ〕數(shù)額和預(yù)付款一樣并且有效期至交付完畢的銀行擔(dān)保ⅱ〕遵照合同第13條打算的履約保證ⅲ〕遵照分包合同第19.3條打算的母公司擔(dān)保b〕根本工程獲批和主要訂購到位后，支付10%c〕現(xiàn)場(chǎng)按比例驗(yàn)收材料之后，支付70%工程進(jìn)展21.在分包合同生效后，申請(qǐng)人起先打算根本工程，并在提交所要求的擔(dān)保之后，收到了10%的預(yù)付款。22.不存在爭(zhēng)議的事實(shí)是：雙方當(dāng)事人都預(yù)期在分包合同生效之后資金將很快到位，但是事和愿違；雙方的一樣點(diǎn)事事實(shí)上資金從未到位。然而，蜘蛛實(shí)業(yè)公司始終在向申請(qǐng)人和被申請(qǐng)人雙方不斷保證資金即將到位。我們聽到的證據(jù)顯示，自分包合同生效之前，始終到2003年6月申請(qǐng)人發(fā)出聲稱終止分包合同通知的階段為止，蜘蛛實(shí)業(yè)公司始終都在做出這種保證。23.然而在申請(qǐng)人發(fā)出終止分包合同通知之前，發(fā)生了兩件事情，這兩件事情對(duì)我們?cè)诖酥俨弥许氉龀龃_定的事項(xiàng)而言，具有特殊的異議。24.蜘蛛實(shí)業(yè)公司于2002年4月干脆和申請(qǐng)人聯(lián)系，并要求其停頓過濾系統(tǒng)的工作，因?yàn)榭赡茼氁粋€(gè)更大產(chǎn)能，造價(jià)更高的廠房，特殊是在和融資機(jī)構(gòu)進(jìn)展探討之后，蜘蛛實(shí)業(yè)公司盼望建立一座年處理實(shí)力到達(dá)550000噸的工廠，而非之前設(shè)計(jì)的350000噸。在申請(qǐng)人和蜘蛛實(shí)業(yè)公司之間進(jìn)展了干脆的商討之后，雙方達(dá)成了一項(xiàng)協(xié)議，內(nèi)容包括對(duì)打算升級(jí)的廠房的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)概要以及一個(gè)新的522萬美元的固定總價(jià)。這和最初申請(qǐng)人于被申請(qǐng)人之間訂立的總價(jià)為385萬美元的分包合同價(jià)格形成了比照。25.被申請(qǐng)人被要求變更分包合同，規(guī)定蜘蛛實(shí)業(yè)公司和申請(qǐng)人同意的新工廠和提高的價(jià)格，但是被申請(qǐng)人的證據(jù)顯示其并不情愿這樣做，因?yàn)橘Y金始終沒有到位。在資金不到位的狀況下，被申請(qǐng)人不情愿擔(dān)當(dāng)跟過的義務(wù)。然而，當(dāng)事人沒有爭(zhēng)議的是：隨后到2002年4月，申請(qǐng)人、被申請(qǐng)人和蜘蛛實(shí)業(yè)公司一起，接著打算設(shè)計(jì)和合同文件草案，以反映經(jīng)修改的關(guān)于性能提高并且更加昂貴的廠房的分包合同。申請(qǐng)人局部依據(jù)此行為聲稱被申請(qǐng)人同意了經(jīng)增加的分包合同的價(jià)格。26.對(duì)我們必需坐車的確定具有特殊關(guān)聯(lián)性的其次件事情，關(guān)系到蜘蛛實(shí)業(yè)公司辦公室召開的一次會(huì)議；此會(huì)議于2002年12月14日至15日舉辦，并在會(huì)上探討了商業(yè)及技術(shù)方面的事項(xiàng)。申請(qǐng)人和被申請(qǐng)人均簽署了此次會(huì)議的紀(jì)要。依據(jù)紀(jì)要，才此會(huì)議上同意“……其次次里程碑付款將于2002年12月底前支付”。紀(jì)要同時(shí)記錄了：“鑒于玉古設(shè)計(jì)公司已經(jīng)打算好修建工程所必需的許多材料以待發(fā)送，申請(qǐng)人將開具發(fā)票，金額為第3付款階段應(yīng)付款70%的60%，而這些款項(xiàng)應(yīng)在材料結(jié)關(guān)時(shí)進(jìn)展支付，并且將在依據(jù)總體支配圖對(duì)材料進(jìn)展檢查以及獲得監(jiān)測(cè)結(jié)果或者證明監(jiān)測(cè)時(shí)得到支付”。紀(jì)要同時(shí)記錄：“參會(huì)方協(xié)議打算一份最終的經(jīng)修改的分包合同草案”。27.在12月會(huì)議之前及其期間，蜘蛛實(shí)業(yè)公司一再向雙方當(dāng)事人保證資金即將到位。在等待長(zhǎng)期借款獲批期間，蜘蛛實(shí)業(yè)公司又說它將能夠從私人處或者通過公司債券的發(fā)行獲得臨時(shí)資金。在開庭時(shí)沒有爭(zhēng)議的是，12月會(huì)議上，申請(qǐng)人已打算了局部材料，但是蜘蛛實(shí)業(yè)公司并沒有打算接收。相應(yīng)的，會(huì)議紀(jì)要記錄了關(guān)于開具材料發(fā)票的以上支配。28.申請(qǐng)人依據(jù)這些導(dǎo)致并且包括12月會(huì)議的時(shí)間，聲稱當(dāng)事人已經(jīng)同意修改分包合同第16條中資金到位的條件。申請(qǐng)人聲稱在12月會(huì)議上達(dá)成的協(xié)議，如會(huì)議紀(jì)要所證明的，大意是被申請(qǐng)人無條件在12月份支付其次里程碑的款項(xiàng)并且依據(jù)已經(jīng)同意開具發(fā)票的程序來支付第三里程碑款項(xiàng)。事項(xiàng)當(dāng)事人確定以下事項(xiàng)供我們做出確定：〔1〕被申請(qǐng)人的支付義務(wù)是否取決于蜘蛛實(shí)業(yè)公司為此工程獲得資金的到位？〔2〕分包合同價(jià)格是否變更？〔3〕是否滿意第三次里程碑付款的條件？我們對(duì)每一項(xiàng)事項(xiàng)做出的結(jié)論及其理由如下：被申請(qǐng)人的支付義務(wù)是否取決于蜘蛛實(shí)業(yè)公司為此工程獲得資金的到位？29.我們認(rèn)為，除預(yù)付款之外，被申請(qǐng)人向申請(qǐng)人支付的義務(wù)取決于蜘蛛實(shí)業(yè)公司為此工程獲得資金的到位。我們認(rèn)為，分包合同第16條清楚地包含了此條件，申請(qǐng)人并沒有證明當(dāng)事人后來的協(xié)議修改了此條款。30.申請(qǐng)人依靠的主要事項(xiàng)是12月會(huì)議紀(jì)要的條款。我們承受并且發(fā)覺會(huì)議紀(jì)要中的確包括了關(guān)于分包工作支付條款的協(xié)議。我們發(fā)覺當(dāng)時(shí)當(dāng)事人到了有必要解決一些緊迫事項(xiàng)的階段，特殊是其次次里程碑付款事實(shí)上并沒有得到支付。其次，雖然申請(qǐng)人已打算了局部材料，但是蜘蛛實(shí)業(yè)公司卻無法接收這些材料。我們認(rèn)為，在等待簽訂經(jīng)修改的分包合同的期間，當(dāng)事人曾努力嘗試就意向臨時(shí)的短期的措施達(dá)成一樣看法。31.會(huì)議紀(jì)要的第〔1〕項(xiàng)紀(jì)錄了其次次里