投資資金委托監(jiān)管協(xié)議

/協(xié)議編號：合同模版甲方:乙方:20**年**月投資資金委托監(jiān)管協(xié)議投資資金委托監(jiān)管協(xié)議甲方：_________法定代表人：_________住所：_________乙方：_________負(fù)責(zé)人：_________住所：_________丙方：_________法定代表人：_________住所：_________丁方：_________法定代表人：_________住所：_________鑒于：甲方設(shè)立_________資金信托，擬聘請丁方擔(dān)任甲方信托資金運(yùn)用的投資咨詢咨詢顧問。乙方是一家合法設(shè)立并有效存續(xù)的商業(yè)銀行，經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)，享有充份的授權(quán)和法定權(quán)利開展資金的托管業(yè)務(wù)；丙方為經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立的具備證券業(yè)務(wù)資格/資質(zhì)的證券公司；丁方為合法設(shè)立的資產(chǎn)管理公司。為了保證信托資產(chǎn)在證券*場投資的安全，增加證券投資的公平性和透明度，甲方同意將_________資金信托計(jì)劃項(xiàng)下的證券品種所有委托丙方進(jìn)行托管。為規(guī)范甲、乙、丙、丁四方的權(quán)利和義務(wù)，經(jīng)幾方共同協(xié)商一致，達(dá)成如下協(xié)議條款：第一條釋義1．1證券賬戶：以甲方名義在中國境內(nèi)證券交易所和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開立的深、滬股東賬戶。（深圳：_________；*：_________）1．2證券資金賬戶：甲方依據(jù)證券賬戶在_________證券有限責(zé)任公司為本信托專門開立的資金賬戶。（戶名：_________；資金號：_________）1．3交易指令書：丁方向甲方出具的標(biāo)明交易品種、價(jià)格、數(shù)量、委托期限等要素的書面指令。1．4信托賬戶：甲方在托管銀行開立的保管、管理和運(yùn)用信托資金的專用銀行賬戶。1．5托管銀行：_________。1．6投資咨詢咨詢顧問：_________。1．7資金清算：指證券交易的資金、費(fèi)用和交易傭金在證券資金賬戶和信托賬戶間劃撥的過程。1．8本集合資金信托或本信托：指甲方設(shè)立的_________資金信托。1．9信托協(xié)議：_________資金信托協(xié)議。1．10投資咨詢咨詢顧問協(xié)議：_________資金信托投資咨詢咨詢顧問協(xié)議。1．11估值日：托管銀行計(jì)算信托單位凈值以及認(rèn)購或贖回信托單位的日期，即每月15日（如遇節(jié)假日則為之前最近一個(gè)工作日）和每月的最后一個(gè)工作日。1．12信托單位：用于計(jì)算、衡量信托資產(chǎn)凈值以及委托人認(rèn)購或贖回的單位。1．13信托資產(chǎn)凈值：最近一個(gè)估值日，本信托項(xiàng)下所擁有的貨幣資金和證券投資*值的總和。1．14信托單位凈值：信托單位凈值=（信托資產(chǎn)凈值-信托費(fèi)用）／信托單位總份數(shù)。1．15委托人（即受益人）：指_________資金信托協(xié)議中的委托人。1．16受托人：_________。第二條證券交易的程序2．1所有證券資金賬戶上的證券交易均由甲方提供交易計(jì)劃書，交易計(jì)劃書應(yīng)由丁方審核，并經(jīng)_________的親筆簽名確認(rèn)，甲方依照經(jīng)_________的親筆簽名確認(rèn)的交易計(jì)劃書執(zhí)行操作。詳細(xì)的交易程序依據(jù)有關(guān)關(guān)于規(guī)定操作。2．2甲方在收到經(jīng)_________親筆簽名確認(rèn)后的合法交易計(jì)劃書后的一個(gè)工作日內(nèi)，在證券賬戶上進(jìn)行證券投資操作。如因交易條件未能滿足、上*公司停牌、證券交易所收*等非甲方過錯(cuò)的原因致使交易指令書未能執(zhí)行，則甲方執(zhí)行該交易計(jì)劃書的時(shí)間順延至下一個(gè)工作日。2．3甲方在證券交易履行后的第一個(gè)工作日，復(fù)印資金對賬單并加蓋甲方的業(yè)務(wù)專用章，傳真號碼給乙方和丁方以資核對。資金對賬單正本于每星期一與托管銀行交換資料文件資料資料文件時(shí)提交。2．3證券交易履行后，如有買差，丙方應(yīng)以傳真號碼方式通知甲方需劃撥資金的金額；如有賣差，則丙方應(yīng)將證券資金賬戶上剩余的所有資金劃入信托賬戶。第三條證券賬戶的監(jiān)管3．1丙方保證：在本集合資金信托存續(xù)期間嚴(yán)禁除國家司法機(jī)關(guān)和國家證券監(jiān)管機(jī)關(guān)之外的任何人（包括（但不限于）甲方、乙方、丙方和丁方）挪用證券資金賬戶上的資產(chǎn)。如證券資金賬戶上的資產(chǎn)被除國家司法機(jī)關(guān)和國家證券監(jiān)管機(jī)關(guān)之外的任何人（包括（但不限于）甲方、乙方、丙方和丁方）挪用，即視為丙方違約，丙方須在三個(gè)工作日內(nèi)將被挪用的資產(chǎn)歸還本信托，且支付挪用發(fā)生額的20％作為違約金，違約金歸入本信托資產(chǎn)。如給信托資產(chǎn)、投資于本信托的所有投資者和丁方造成了損失的，丙方須承擔(dān)賠償責(zé)任。3．2丙方保證：不為除國家司法機(jī)關(guān)和國家證券監(jiān)管機(jī)關(guān)之外的任何人（包括（但不限于）甲方、乙方、丙方和丁方）出具證券資金賬戶上的資產(chǎn)用于任何質(zhì)押擔(dān)保的手續(xù)和可能對信托資產(chǎn)造成損失的其他手續(xù)（提供資金對賬單除外，但資金對賬單上須注明本對帳單不可作為質(zhì)押擔(dān)?；虺袚?dān)其他義務(wù)的資產(chǎn)證明資料文件資料資料文件的字樣）。如由于丙方出具質(zhì)押擔(dān)保手續(xù)和其他手續(xù)（提供資金對賬單除外，但資金對賬單上須注明本對帳單不可作為質(zhì)押擔(dān)保或承擔(dān)其他義務(wù)的資產(chǎn)證明資料文件資料資料文件的'字樣）而造成該證券資金賬戶上的資產(chǎn)被除國家司法機(jī)關(guān)和國家證券監(jiān)管機(jī)關(guān)之外的任何人（包括（但不限于）甲方、乙方、丙方和丁方）用于任何質(zhì)押擔(dān)保及其他用途，即視為丙方違約，丙方須在三個(gè)工作日內(nèi)歸還被質(zhì)押及其他用途的資產(chǎn)并支付被質(zhì)押及其他用途發(fā)生額的20％作為違約金，違約金歸入本信托資產(chǎn)，如給信托資產(chǎn)、投資于本信托的所有投資者和丁方造成了損失的，丙方須承擔(dān)賠償責(zé)任。3．3丙方保證：不受理除國家司法機(jī)關(guān)和國家證券監(jiān)管機(jī)關(guān)之外的任何人（包括（但不限于）甲方、乙方、丙方和丁方）對證券賬戶撤銷指定交易、拆戶、銷戶，或?qū)ψC券資金賬戶上資產(chǎn)進(jìn)行轉(zhuǎn)托管。如證券賬戶被撤銷指定交易、拆戶、銷戶，或證券資金賬戶上資產(chǎn)被轉(zhuǎn)托管，即視為丙方違約，丙方須在三個(gè)工作日內(nèi)支付發(fā)生額的20％作為違約金，違約金歸入本信托資產(chǎn)，如給信托資產(chǎn)、投資于本信托的所有投資者和丁方造成了損失的，丙方須承擔(dān)賠償責(zé)任。但本集合資金信托終止（即指本信托符合規(guī)定的終止條件，并且已經(jīng)進(jìn)行了信托協(xié)議第十五條規(guī)定的信托清算和第十六條規(guī)定的信托資產(chǎn)分配）后除外。3．4丙方保證：如*證券交易所和深圳證券交易有新股配售等法律法規(guī)規(guī)定的應(yīng)屬于本信托的其他收益或權(quán)益，丙方保證本信托全額享有認(rèn)購所配售新股的權(quán)利且有及時(shí)通知（以傳真號碼件發(fā)出為準(zhǔn)）甲方和丁方及時(shí)劃撥資金的義務(wù)。如丙方未能保證本信