2023年證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識題庫綜合試卷A卷附答案

2023年證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識題庫綜合試卷A卷附答案

單選題（共85題）1、（2019年真題）下列有關(guān)金融期權(quán)的表述正確的是（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C2、股票之所以有價(jià)格，可以買賣和轉(zhuǎn)讓，是因?yàn)樗芙o持有人帶來（）。A.預(yù)期利潤B.高額收益C.剩余價(jià)值D.預(yù)期收益【答案】D3、關(guān)于企業(yè)直接融資，下列說法錯誤的是（）。A.發(fā)行短期債券是企業(yè)補(bǔ)充流動資金的重要手段B.公開增發(fā)可以擴(kuò)大股東人數(shù)，分散股權(quán)C.公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券的主要動因是為了增強(qiáng)證券對投資者的吸引力，以較低的成本籌集到所需要的資金D.定向增發(fā)不會直接影響公司原股東利益【答案】D4、戰(zhàn)略投資者應(yīng)當(dāng)承諾獲得配售的股票持有期限不少于()個月。A.3B.6C.9D.12【答案】D5、我國企業(yè)債券發(fā)行實(shí)行（），而公司債券公開發(fā)行實(shí)行（）。A.注冊制B.審批制復(fù)核制C.核準(zhǔn)制審批制注冊制D.核準(zhǔn)制復(fù)核制【答案】A6、目前，我國國內(nèi)外幣同業(yè)拆借市場的交易幣種有（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、【答案】D7、下列關(guān)于金融期貨與金融期權(quán)的區(qū)別說法正確的有（）。A.①②③④B.①②③C.①③④D.②③④【答案】A8、債券所規(guī)定的資金借貸雙方的權(quán)責(zé)關(guān)系主要有（）。A.①②③B.①②③④C.①②④D.②③④【答案】A9、（2019年真題）優(yōu)先股根據(jù)不同的附加條件，可以分為（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B10、下列說法正確的是（）。A.證券公司未能做到突出主業(yè)、穩(wěn)健經(jīng)營仍可設(shè)立私募基金子公司B.證券公司以自有資金全資設(shè)立私募基金子公司C.證券公司采用股份代持方式與其他投資者共同出資設(shè)立私募基金子公司D.每家證券公司設(shè)立的私募基金子公司原則上不超過2家【答案】B11、下列不屬于普通股票股東行使資產(chǎn)收益權(quán)限制條件的是（）。A.股份公司只能用留存收益支付紅利B.紅利的支付用于減少其注冊資本C.公司對現(xiàn)金的需要D.公司進(jìn)入資本市場獲得資金的能力【答案】B12、債券投資風(fēng)險(xiǎn)相對低于股票投資,是因?yàn)?)A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】B13、證券經(jīng)紀(jì)商要根據(jù)證券交易所的交易規(guī)則，對客戶的證件和委托單在（）方面進(jìn)行審查。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】D14、一般來說，商業(yè)銀行發(fā)行金融債券應(yīng)具備（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D15、國際債券的特征包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C16、王某進(jìn)行融資交易，買入100手甲公司股票，后甲公司股票漲勢良好，王某以較高的價(jià)格賣出了所持的甲公司股票，順利歸還了欠款并大賺了一筆，這體現(xiàn)了融資交易的（）性質(zhì)。A.收益性B.擴(kuò)大性C.杠桿性D.特殊性【答案】C17、發(fā)行（）一般不印制實(shí)物券面，而采用填制“中華人民共和國儲蓄國債（憑證式）收款憑證”的方式。A.儲蓄國債（電子式）B.儲蓄國債（憑證式）C.實(shí)物國債D.記賬式國債【答案】B18、（2019年真題）下列關(guān)于上市開放式基金的特點(diǎn)，錯誤的是（）A.可以在交易所申購、贖回B.申購和贖回以現(xiàn)金進(jìn)行C.對申購，贖回有規(guī)模上的限制D.可以在代銷網(wǎng)點(diǎn)申購，贖回【答案】C19、金融期貨與金融期權(quán)的區(qū)別包括（）。A.I、IIB.I、II、III、IVC.I、II、IVD.II、IV【答案】B20、保險(xiǎn)公司次級債是指保險(xiǎn)公司為了彌補(bǔ)臨時性或者階段性資本不足，經(jīng)批準(zhǔn)募集、期限在（）以上（含此數(shù)），且本金和利息的清償順序列于保單責(zé)任和其他負(fù)債之后、先于保險(xiǎn)公司股權(quán)資本的保險(xiǎn)公司債務(wù)。A.3年B.5年C.7年D.10年【答案】B21、下列關(guān)于資產(chǎn)證券化興起的經(jīng)濟(jì)動因的說法不正確的有（）。A.①②③④B.①②④C.①③④D.②③④【答案】C22、下列有關(guān)滬港通與滬倫通區(qū)別的說法，正確的是（）A.只有在中國境內(nèi)符合要求的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)可根據(jù)相關(guān)規(guī)定申請開展跨境轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)B.滬港通與滬倫通業(yè)務(wù)均已開通，目前所有有意愿的投資者均可直接參與滬港通與滬倫通的交易C.滬倫通下，投資者跨境互相到對方市場直接買賣股票，滬港通則是將境外基礎(chǔ)股票轉(zhuǎn)換為存托憑證實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品跨境D.滬港通與滬倫通實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品跨境所采用的模式是不同的【答案】D23、下列關(guān)于基金業(yè)績評價(jià)指數(shù)詹森指數(shù)的說法，錯誤的是（）。A.在比較不同基金的投資收益時，詹森指數(shù)要優(yōu)于特雷諾指數(shù)和夏普指數(shù)B.詹森指數(shù)是以資本資產(chǎn)定價(jià)模型為基礎(chǔ)的評價(jià)基金業(yè)績的相對指標(biāo)C.詹森指數(shù)是一種在風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整基礎(chǔ)上的絕對績效度量方法D.詹森指數(shù)能評估基金的業(yè)績優(yōu)于基準(zhǔn)的程度【答案】B24、在我國，政府機(jī)構(gòu)類投資者參與證券投資的主要目的通常不包括（）A.調(diào)劑資金余缺B.實(shí)施宏觀調(diào)控C.謀求高盈利D.實(shí)行特定的產(chǎn)業(yè)政策【答案】C25、投資者持有某上市公司()股份時，繼續(xù)收購的，應(yīng)當(dāng)履行其強(qiáng)制收購義務(wù)。A.40％B.30％C.20％D.10％【答案】B26、基金份額登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)確?；鸱蓊~的登記、存管和結(jié)算業(yè)務(wù)處理安全、準(zhǔn)確、及時、高效。其主要職責(zé)包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D27、債券利息的支付方式有（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】C28、信息披露的主體包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】C29、反映某個行業(yè)在遭遇重大政治、經(jīng)濟(jì)或自然環(huán)境變化打擊時業(yè)績穩(wěn)定性的指標(biāo)是（）。A.行業(yè)競爭結(jié)構(gòu)B.行業(yè)可持續(xù)性C.抗外部沖擊的能力D.政府關(guān)系【答案】C30、根據(jù)我國有關(guān)法規(guī)的規(guī)定，證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的設(shè)立需要按照工商管理法規(guī)的要求辦理注冊，從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)必須得到（）和有關(guān)主管部門的批準(zhǔn)。A.證券交易所B.中國證券登記結(jié)算公司C.中國證券業(yè)協(xié)會D.中國證監(jiān)會【答案】D31、我國證券公司的主要業(yè)務(wù)包括()。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】A32、（）是風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)限額以及日常風(fēng)險(xiǎn)管理得以有效實(shí)施的重要保障。A.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警B.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測C.風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告D.風(fēng)險(xiǎn)控制【答案】B33、在調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時，經(jīng)批準(zhǔn)可以限制被調(diào)查的當(dāng)事人的證券買賣，案情復(fù)雜的，在法定的限制期限外，可以延長（）個月。A.1B.3C.4D.5【答案】B34、在復(fù)利條件下，下列跟貨幣時間價(jià)值有關(guān)的公式，根據(jù)不同情況，正確的有（），其中：FV-終值;PV-現(xiàn)值;i-每期利率;n-期數(shù);m-每期付息次數(shù)。A.①③④B.①②④C.①③D.②④【答案】C35、證券公司主要業(yè)務(wù)包括（）。A.①②B.②③④C.①②③D.①②③④【答案】B36、股票市場融資的特點(diǎn)有（）。A.①②B.①④C.③④D.①③【答案】A37、A公司的每股市價(jià)為8元，每股收益為5元，則A公司的市盈率倍數(shù)為（）。A.0.625B.1C.1.6D.2【答案】C38、下列符合《證券公司私募投資基金子公司管理規(guī)范》的是（）。A.甲證券公司原則上可以設(shè)立2家私募基金子公司B.乙證券公司未做到內(nèi)控有力，設(shè)立1家私募基金子公司C.丙證券公司采用股份代持方式與其他投資者共同出資設(shè)立1家私募基金子公司D.丁證券公司以自有資金全資設(shè)立1家私募基金子公司【答案】D39、A公司今年的息稅前利潤為500萬元，調(diào)整的所得稅為90萬元，折舊（攤銷）共計(jì)20萬元，本期營運(yùn)資金增加50萬元，長期經(jīng)營性負(fù)債增加15萬元，資本性支出為55萬元。因此當(dāng)年的企業(yè)自由現(xiàn)金流為（）萬元。A.310B.340C.400D.440【答案】B40、以下不符合我國對合格境外機(jī)構(gòu)投資者匯出匯入資金規(guī)定的有（）。A.合格境外投資者應(yīng)當(dāng)在國家外匯管理局規(guī)定的時間內(nèi)匯人本金B(yǎng).匯入的本金應(yīng)當(dāng)是國家外匯管理局批準(zhǔn)的可兌換貨幣C.合格境外投資者未在規(guī)定時間內(nèi)匯滿本金的，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會和國家外匯管理局作出口頭解釋D.已批準(zhǔn)額度和實(shí)際匯入金額的差額，在未經(jīng)國家外匯管理局批準(zhǔn)之前不得匯入【答案】C41、（2020年真題）下列關(guān)于證券登記結(jié)算公司的說法，正確的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A42、（）是指證券買賣雙方在成交后就辦理交收手續(xù)，買入者付出資金并得到證券，賣出者交付證券并得到資金。A.回購交易B.遠(yuǎn)期交易C.現(xiàn)券交易D.期貨交易【答案】C43、下列關(guān)于全球金融市場歷史的相關(guān)表述，正確的有()A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B44、證券投資基金是通過公開發(fā)售（）募集資金。A.公司股票B.基金份額C.企業(yè)債券D.理財(cái)產(chǎn)品【答案】B45、記賬式國債投標(biāo)量變動幅度為（）的整數(shù)倍。A.0.1億元B.0.15億元C.0.2億元D.0.25億元【答案】A46、不屬于現(xiàn)代金融體系四大支柱的是()。A.基金產(chǎn)業(yè)B.銀行業(yè)C.保險(xiǎn)業(yè)D.金融業(yè)【答案】D47、（2018年真題）證券投資基金的費(fèi)用除了基金管理費(fèi)之外，還包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】B48、（2021年真題）在（??）情況下，優(yōu)先股的股息收益可能會大大低于普通股票。A.公司破產(chǎn)清算B.公司經(jīng)營不善，效率低下C.公司經(jīng)營有方、盈利豐厚D.公司進(jìn)入成熟期【答案】C49、在中國香港，基礎(chǔ)貨幣的組成部分不包括（）。A.已發(fā)行負(fù)債證明書和由政府發(fā)行的紙幣及硬幣B.掛牌銀行在香港金融管理局的結(jié)算賬戶結(jié)余總額C.未償還外匯基金票據(jù)和債權(quán)總額D.已償還外匯基金票據(jù)和債權(quán)總額【答案】D50、下列各項(xiàng)表述中，正確的有（）。A.I、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.I、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B51、保薦制度的主要內(nèi)容包括（）。A.①②③④⑤B.①②③⑤C.①②④⑤D.①②③④【答案】B52、政府發(fā)行中期國債籌集的資金用于（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】D53、（2021年真題）下列關(guān)于企業(yè)法人類機(jī)構(gòu)投資者的說法，錯誤的是（??）A.按照現(xiàn)行規(guī)定，各類企業(yè)不可參與股票配售B.按照現(xiàn)行規(guī)定，各類企業(yè)可投資于股票二級市場C.企業(yè)可以通過股票投資實(shí)現(xiàn)對其他企業(yè)的控股或參股，也可將暫時閑置的資金通過自營或委托專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行證券投資以獲取收益D.企業(yè)可以用自己的積累資金或暫時不用的閑置資金進(jìn)行證券投資【答案】A54、關(guān)于壟斷型的做市商交易制度，以下說法正確的有（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A55、（2018年真題）公司債券的發(fā)行期限一般為3～10年，以（）年為主。A.5B.4C.3D.2【答案】A56、（）是證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對申報(bào)文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性和及時性做合規(guī)性的形式審查，而將發(fā)行人的質(zhì)量留給證券中介機(jī)構(gòu)來判斷和決定的股票發(fā)行監(jiān)管制度。A.審批制B.核準(zhǔn)制C.注冊制D.審定制【答案】C57、深圳證券交易所于（）正式營業(yè).A.1989年5月3日B.1990年8月3日C.1991年7月3日D.1992年6月3日【答案】C58、規(guī)定了票面利率，在到期時一次性獲得本息，存續(xù)期間沒有利息支付的債券，稱之為（）。A.實(shí)物債券B.貼現(xiàn)債券C.息票累積債券D.附息債券【答案】C59、按基金的投資目標(biāo)劃分，可將證券投資基金分為（）等。A.①②③B.②③C.①②D.①③【答案】A60、下列屬于交易所市場的有（）。A.①②B.②④C.②③D.①③【答案】B61、下列關(guān)于外國債券的說法中正確的是（）。A.外國債券是指某一國家借款人在本國以外的某一國家發(fā)行以外國貨幣為面值的債券B.債券發(fā)行人和債券的面值貨幣屬于同一個國家C.外國債券是一種非傳統(tǒng)的國際債券D.債券發(fā)行人和債券的面值貨幣屬于不同國家【答案】D62、下列選項(xiàng)中，標(biāo)志著股票市場正式運(yùn)作開始的事件是（）。A.1922年，國務(wù)院證券管理委員會和中國監(jiān)督管理委員會的成立B.資本市場的初步建立C.2004年，中國銀行業(yè)監(jiān)督委員會的成立D.上海證券交易所和深圳證券交易所的開業(yè)【答案】D63、證券公司設(shè)立私募基金子公司與設(shè)立另類子公司均要求（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】A64、關(guān)于證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)權(quán)限，下列說法正確的有（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D65、國際債券是指一國借款人在國際證券市場上以（）為面值、向外國投資者發(fā)行的債券。A.本國貨幣B.外國貨幣C.國際儲備D.特別提款權(quán)【答案】B66、下面關(guān)于證券公司的風(fēng)險(xiǎn)管理的三個發(fā)展階段的說法錯誤的是（）。A.在第一階段，證券公司一般都沒有設(shè)置專門的風(fēng)險(xiǎn)管理部門，面臨的風(fēng)險(xiǎn)主要是操作風(fēng)險(xiǎn)，風(fēng)險(xiǎn)管理工作以散落在業(yè)務(wù)條線的內(nèi)部控制為主B.在第二階段，證券公司已經(jīng)基本上成立了獨(dú)立的風(fēng)險(xiǎn)管理部，按照風(fēng)險(xiǎn)類型有針對性地開展風(fēng)險(xiǎn)管理工作C.在第三階段，壓力測試作為風(fēng)險(xiǎn)評估的補(bǔ)充已經(jīng)得到廣泛應(yīng)用D.在第三階段，全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范的出臺標(biāo)志著證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)入到全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)階段【答案】C67、國際債券的特征有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、【答案】D68、以下關(guān)于券商柜臺市場說法正確的是（）。A.①②B.②④C.③④D.①④【答案】D69、（）是指將整個金融機(jī)構(gòu)或資產(chǎn)組合置于某一特定壓力情景之下，然后測試該金融機(jī)構(gòu)或資產(chǎn)組合在這些關(guān)鍵市場變量突變的壓力下的表現(xiàn)狀況A.波動性分析法B.敏感性分析法C.VaR法D.壓力測試【答案】D70、在QDII制度中，單只基金、集合管理計(jì)劃持同一機(jī)構(gòu)（政府、國際金融組織除外）發(fā)行的證券是指不得超過基金、集合計(jì)劃凈值的（），指數(shù)基金可以不受上述限制。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】B71、（）是指依據(jù)基金合同設(shè)立的一類基金，在我國，是依據(jù)基金管理人、基金托管人之間所簽署的基金合同設(shè)立，基金投資者購買基金份額后成為基金持有人，依法享受權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)。A.公司型基金B(yǎng).債券基金C.公募基金D.契約型基金【答案】D72、證券存管是指證券公司將投資者交給其保管的證券以及自身持有的證券統(tǒng)一交給（）保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為，發(fā)生主體為證券公司與證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)。A.中國證監(jiān)會B.中國證券業(yè)協(xié)會C.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)D.證券發(fā)行機(jī)構(gòu)【答案】C73、風(fēng)險(xiǎn)管理與控制的核心包括（）。A.I、Ⅱ、ⅢB.I、Ⅱ、ⅣC.I、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A74、以下（）是對私募基金合格投資者的要求。A.①③B.①④C.②③D.②④【答案】D75、國際短期資金流動的類型包括（），A.①②B.①④C.①③D.③④【答案】D76、（）作為我國證券業(yè)的自律性組織，對基金業(yè)實(shí)施行業(yè)自律管理。A.證券業(yè)協(xié)會B.證券交易所C.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會D.中國證監(jiān)會【答案】C77、目前最為流行的結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品主要是由（）開發(fā)的各類結(jié)構(gòu)化理財(cái)產(chǎn)品以及在交易所市場上可上市交易的各類結(jié)構(gòu)