證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》沖刺試卷一（精選）

證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》沖刺試卷一（精選）[單選題]1.當(dāng)可疑交易明顯涉嫌洗錢.恐怖（江南博哥）融資等犯罪活動的，證券公司應(yīng)當(dāng)在向中國反洗錢監(jiān)測分析中心提交可疑交易報(bào)告的同時，以電子形式或書面形式向（）或者其分支機(jī)構(gòu)報(bào)告，并配合反洗錢調(diào)查。A.所在地中國證監(jiān)會B.所在地中國人民銀行C.注冊地中國證監(jiān)會D.中國反洗錢監(jiān)測分析中心參考答案：B參考解析：考點(diǎn)：本題考查證券公司大額交易和可疑交易報(bào)告制度。證券公司應(yīng)當(dāng)在向中國反洗錢監(jiān)測分析中心提交可疑交易報(bào)告的同時，以電子形式或書面形式向所在地中國人民銀行或者其分支機(jī)構(gòu)報(bào)告，并配合反洗錢調(diào)查：1.明顯涉嫌洗錢.恐怖融資等犯罪活動的。2.嚴(yán)重危害國家安全或者影響社會穩(wěn)定的。3.其他情節(jié)嚴(yán)重或者情況緊急的情形。[單選題]2.上市公司就并購重組事項(xiàng)出具盈利預(yù)測報(bào)告的，在相關(guān)并購重組活動完成后，凡不屬于上市公司管理層實(shí)現(xiàn)無法獲知且事后無法控制原因，上市公司或者購買資產(chǎn)實(shí)現(xiàn)的利潤未達(dá)盈利預(yù)測報(bào)告或者資產(chǎn)評估報(bào)告預(yù)測金額（）的，中國證監(jiān)會責(zé)令財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人在股東大會及中國證監(jiān)會指定報(bào)刊上公開說明未實(shí)現(xiàn)盈利預(yù)測的原因并向股東和社會公眾道歉。A.90％B.80％C.60％D.50％參考答案：B參考解析：考點(diǎn)：上市公司就并購重組事項(xiàng)出具盈利預(yù)測報(bào)告的，在相關(guān)并購重組活動完成后，凡不屬于上市公司管理層事前無法獲知且事后無法控制原因，上市公司或者購買資產(chǎn)實(shí)現(xiàn)的利潤未達(dá)盈利預(yù)測報(bào)告或者資產(chǎn)評估報(bào)告預(yù)測金額80％的，中國證監(jiān)會責(zé)令財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人在股東大會及中國證監(jiān)會指定報(bào)刊上公開說明未實(shí)現(xiàn)盈利預(yù)測的原因并向股東和社會公眾道歉。利潤實(shí)現(xiàn)數(shù)未達(dá)到盈利預(yù)測50％的，中國證監(jiān)會可以同時對財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人采取監(jiān)管談話.出具警示函.責(zé)令定期報(bào)告等監(jiān)管措施。[單選題]4.按照《證券監(jiān)督管理?xiàng)l例》的要求，證券公司有以下（）情形時，獨(dú)立董事人數(shù)不得少于董事人數(shù)的1／4。A.內(nèi)部董事人數(shù)占董事人數(shù)的1／6B.證券公司有連任6年以上的獨(dú)立董事C.總經(jīng)理和財(cái)務(wù)總監(jiān)由同一人擔(dān)任D.董事長.經(jīng)營管理的主要負(fù)責(zé)人由同一人擔(dān)任參考答案：D參考解析：考點(diǎn)：本題考查獨(dú)立董事人數(shù)不得少于董事人數(shù)的1／4的情形。證券公司有以下情形之一的，獨(dú)立董事人數(shù)不得少于董事人數(shù)的1／4：（1）董事長.經(jīng)營管理的主要負(fù)責(zé)人由同一人擔(dān)任；（2）內(nèi)部董事人數(shù)占董事人數(shù)的1／5以上；（3）中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。[單選題]5.（）可以對保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人從事保薦業(yè)務(wù)的情況進(jìn)行定期或不定期現(xiàn)場檢查。A.中國人民銀行B.財(cái)政部C.中國證監(jiān)會D.國務(wù)院參考答案：C參考解析：考點(diǎn)：本題考查監(jiān)管部門對證券（股票類）發(fā)行與承銷的監(jiān)管措施。中國證監(jiān)會可以對保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人從事保薦業(yè)務(wù)的情況進(jìn)行定期或不定期現(xiàn)場檢查。[單選題]6.關(guān)于發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)的基本原則，下列說法不正確的是（）。A.經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取有效措施，保證制作發(fā)布證券研究報(bào)告不受證券發(fā)行人.上市公司.基金管理公司等利益相關(guān)者的干涉和影響B(tài).經(jīng)營機(jī)構(gòu)制作證券研究報(bào)告可以對證券估值.投資評級作出一定形式的保證C.經(jīng)營機(jī)構(gòu)不得將證券研究報(bào)告的內(nèi)容或者觀點(diǎn)，優(yōu)先提供給公司內(nèi)部部門.人員或者特定對象D.經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)基于合理的數(shù)據(jù)基礎(chǔ)和事實(shí)依據(jù)，審慎提出研究結(jié)論參考答案：B參考解析：考點(diǎn)：本題考查發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)的基本原則。包括獨(dú)立性.客觀性.公平性和審慎原則。本題答案依次是獨(dú)立性.公平性和審慎性的表達(dá)。[單選題]7.按照《證券發(fā)行市場保薦業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，保薦機(jī)構(gòu).保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人或者內(nèi)核負(fù)責(zé)人在1個自然年度內(nèi)被采取監(jiān)管措施累計(jì)（）次以上，中國證監(jiān)會可暫停保薦機(jī)構(gòu)的保薦機(jī)構(gòu)資格3個月，責(zé)令保薦機(jī)構(gòu)更換保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人.內(nèi)核負(fù)責(zé)人。A.3B.4C.5D.6參考答案：C參考解析：考點(diǎn)：根據(jù)《證券發(fā)行市場保薦業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，保薦機(jī)構(gòu).保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人.內(nèi)核負(fù)責(zé)人或者保薦業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人1個自然年度內(nèi)被采取監(jiān)管措施累計(jì)5次以上，中國證監(jiān)會可以暫停保薦機(jī)構(gòu)的保薦業(yè)務(wù)資3個月，責(zé)令保薦機(jī)構(gòu)更換保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人.內(nèi)核負(fù)責(zé)人或者保薦業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人。[單選題]8.發(fā)行人可以就（）事項(xiàng)聘請保薦機(jī)構(gòu)履行保薦職責(zé)。A.首次公開發(fā)行股票并上市B.上市公司并購重組C.重大資產(chǎn)重組D.破產(chǎn)清算參考答案：A參考解析：考點(diǎn)：本題考查證券（股票）發(fā)行保薦業(yè)務(wù)的一般規(guī)定。發(fā)行人申請從事下列發(fā)行事項(xiàng)，依法采取承銷方式的，應(yīng)當(dāng)聘請具有保薦業(yè)務(wù)資格的證券公司（即保薦機(jī)構(gòu)）履行保薦職責(zé)：（1）首次公開發(fā)行股票；（2）上市公司發(fā)行新股.可轉(zhuǎn)換公司債券；（3）公開發(fā)行存托憑證；（4）中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。[單選題]9.證券業(yè)從業(yè)人員所從事的業(yè)務(wù)類別或其他重要登記信息發(fā)生變化的，所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自發(fā)生變化之日起（）工作日內(nèi)辦理變更登記。A.5個B.7個C.10個D.12個參考答案：B參考解析：考點(diǎn)：本題考查證券業(yè)從業(yè)人員的登記程序。從業(yè)人員所從事的業(yè)務(wù)類別或其他重要登記信息發(fā)生變化的，所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自發(fā)生變化之日起7個工作日內(nèi)辦理變更登記。[單選題]10.下列有關(guān)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的說法，錯誤的是（）。A.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)不得挪用客戶的證券B.投資者委托證券公司進(jìn)行證券交易，應(yīng)當(dāng)申請開立證券賬戶C.證券持有人持有的證券，在上市交易時，應(yīng)當(dāng)全部存管在證券交易所D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存登記.存管和結(jié)算的原始憑證及有關(guān)文件資料。保存期限不得少于20年參考答案：C參考解析：考點(diǎn)：本題考查證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)則。證券持有人持有的證券，在上市交易時，應(yīng)當(dāng)全部存管在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)C錯誤。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)不得挪用客戶的證券。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存登記.存管和結(jié)算的原始憑證及有關(guān)文件和資料。其保存期限不得少于20年。投資者委托證券公司進(jìn)行證券交易，應(yīng)當(dāng)通過證券公司申請?jiān)谧C券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開立證券賬戶。[單選題]11.未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，向社會不特定對象發(fā)行.以轉(zhuǎn)讓股權(quán)等方式變相發(fā)行股票或者公司.企業(yè)債券，或者向特定對象發(fā)行.變相發(fā)行股票或者公司.企業(yè)債券累計(jì)超過（）人的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為《刑法》第一百七十九條規(guī)定的“擅自發(fā)行股票.公司.企業(yè)債券”。A.100B.150C.200D.300參考答案：C參考解析：考點(diǎn)：根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理非法集資刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋》第六條規(guī)定，未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，向社會不特定對象發(fā)行.以轉(zhuǎn)讓股權(quán)等方式變相發(fā)行股票或者公司.企業(yè)債券，或者向特定對象發(fā)行.變相發(fā)行股票或者公司.企業(yè)債券累計(jì)超過200人的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為《刑法》第一百七十九條規(guī)定的“擅自發(fā)行股票.公司.企業(yè)債券”。[單選題]12.下列說法錯誤的是（）。A.證券公司應(yīng)建立健全相對集中.權(quán)責(zé)統(tǒng)一的投資決策與授權(quán)機(jī)制B.董事會是自營業(yè)務(wù)的最高管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)確定具體的資產(chǎn)配置策略.投資事項(xiàng)和投資品種C.自營業(yè)務(wù)部門為自營業(yè)務(wù)的執(zhí)行機(jī)構(gòu)D.自營業(yè)務(wù)的管理和操作只能由證券公司自營業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)參考答案：B參考解析：考點(diǎn)：本題考查證券自營業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)。投資決策機(jī)構(gòu)是自營業(yè)務(wù)的最高管理機(jī)構(gòu)，董事會是自營業(yè)務(wù)的最高決策機(jī)構(gòu)。董事會是自營業(yè)務(wù)的最高決策機(jī)構(gòu)，在嚴(yán)格遵守監(jiān)管法規(guī)中關(guān)于自營業(yè)務(wù)規(guī)模等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)規(guī)定基礎(chǔ)上，根據(jù)公司資產(chǎn).負(fù)債.損益和資本充足等情況確定自營業(yè)務(wù)規(guī)模.可承受的風(fēng)險(xiǎn)限額等，并以董事會決議的形式進(jìn)行落實(shí)，自營業(yè)務(wù)具體投資運(yùn)作管理由董事會授權(quán)公司投資決策機(jī)構(gòu)決定。投資決策機(jī)構(gòu)是自營業(yè)務(wù)投資運(yùn)作的最高管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)確定具體的資產(chǎn)配置策略.技資事項(xiàng)和投資品種等。[單選題]13.關(guān)于對集資詐騙罪和非法吸收公眾存款罪刑事立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的理解錯誤的有（）。A.個人集資詐騙，數(shù)額在10萬元以上的B.單位集資詐騙，數(shù)額在50萬元以上的C.個人非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款數(shù)額10萬元的D.單位非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款給存款人造成直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額達(dá)到50萬元以上參考答案：C參考解析：考點(diǎn)：本題考查《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第二十八條的規(guī)定：①個人非法吸收或者變相吸收公眾存款數(shù)額在20萬元以上的，單位非法吸收或者變相吸收公眾存款數(shù)額在100萬元以上的；②個人非法吸收或者變相吸收公眾存款30戶以上的，單位非法吸收或者變相吸收公眾存款150戶以上的；③個人非法吸收或者變相吸收公眾存款給存款人造成直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在10萬元以上的，單位非法吸收或者變相吸收公眾存款給存款人造成直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在50萬元以上的；④造成惡劣社會影響的；⑤其他擾亂金融秩序情節(jié)嚴(yán)重的情形；[單選題]14.《期貨交易管理?xiàng)l例》第十九條規(guī)定，期貨公司辦理變更注冊資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)和變更業(yè)務(wù)范圍事項(xiàng)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)分別自受理申請之日起（）內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。A.30日B.60日C.20日D.40日參考答案：C參考解析：考點(diǎn)：本題考查《期貨交易管理?xiàng)l例》第十九條的規(guī)定，期貨公司辦理變更注冊資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起20日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。期貨公司辦理下列事項(xiàng)時，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起2個月內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定：（1）合并.分立.停業(yè).解散或者破產(chǎn)；（2）變更業(yè)務(wù)范圍；（3）新增持有5％以上股權(quán)的股東或者控股股東發(fā)生變化。[單選題]15.《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》規(guī)定的違法失信信息，在誠信檔案中的效力期限為（），但因證券期貨違法行為被行政處罰.市場禁入.刑事處罰和判決承擔(dān)較大侵權(quán).違約民事賠償責(zé)任的信息，其效力期限為（）。A.3年；5年B.3年；6年C.2年；3年D.2年；5年參考答案：A參考解析：考點(diǎn)：本題考查《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》的誠信信息期限?！蹲C券期貸市場誠信監(jiān)督管理辦法》規(guī)定的違法失信信息，在誠信檔案中的效力期限為3年，但因證券期貨違法行為被行政處罰.市場禁入.刑事處罰和判決承擔(dān)較大侵權(quán).違約民事賠償責(zé)任的信息，其效力期限為5年。[單選題]16.下列關(guān)于私募投資基金登記備案的說法錯誤的是（）。A.私募基金子公司應(yīng)當(dāng)具備一定數(shù)量的高級管理人員和投資管理人員，具有5年以上投資管理或資產(chǎn)管理經(jīng)驗(yàn)的人不得少于2人B.私募基金子公司具備具有2年以上投資管理或資產(chǎn)管理經(jīng)驗(yàn)的投資管理人員不得少于2人C.私募基金子公司具有相關(guān)經(jīng)驗(yàn)的高級管理人員和投資管理人員最近l年應(yīng)當(dāng)無不良誠信記錄，未受到行政.刑事處罰.被采取監(jiān)管措施或自律處分，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正在被有關(guān)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形D.私募基金子公司下設(shè)的特殊目的機(jī)構(gòu)原則上不得再下設(shè)任何機(jī)構(gòu)參考答案：B參考解析：考點(diǎn)：私募基金子公司應(yīng)當(dāng)具備具有2年以上投資管理或資產(chǎn)管理經(jīng)驗(yàn)的投資管理人員不得少于3人。本題考查私募投資基金登記備案相關(guān)知識。中國證券投資基金業(yè)協(xié)會為私募基金管理人和私募基金辦理登記備案，不構(gòu)成對私募基金管理人投資能力.持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可。[單選題]17.公司的發(fā)起人.股東在公司成立后，抽逃其出資的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，處以所抽逃出資金額（）的罰款。A.5％以上10％以下B.5％以上15％以下C.10％以上15％以下D.15％以上20％以下參考答案：B參考解析：考點(diǎn)：本題考查公司抽逃出資的法律責(zé)任。公司的發(fā)起人.股東在公司成立后，抽逃其出資的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，處以所抽逃出資金額5％以上15％以下的罰款。[單選題]18.有限責(zé)任公司在對外轉(zhuǎn)讓股權(quán)時，經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購買權(quán)。2個以上股東主動行使優(yōu)先購買權(quán)的，不能遵照下列哪個選項(xiàng)來分配（）。A.協(xié)商不成的，按照轉(zhuǎn)讓時各自的出資比例行使優(yōu)先購買權(quán)B.公司章程對股權(quán)轉(zhuǎn)讓另有規(guī)定的，從其規(guī)定C.公司章程沒有規(guī)定的，股東之間需要平均分配所轉(zhuǎn)讓的股權(quán)D.協(xié)商確定各自的購買比例參考答案：C參考解析：考點(diǎn)：本題考查有限責(zé)任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓。有限責(zé)任公司在對外轉(zhuǎn)讓股權(quán)時，經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購買權(quán)。2個以上股東主動行使優(yōu)先購買權(quán)的，協(xié)商確定各自的購買比例；協(xié)商不成的，按照轉(zhuǎn)讓時各自的出資比例行使優(yōu)先購買權(quán)。公司章程對股權(quán)轉(zhuǎn)讓另有規(guī)定的，從其規(guī)定。選項(xiàng)C說法錯誤。[單選題]19.證券公司應(yīng)定期和不定期地開展洗錢風(fēng)險(xiǎn)評估。評估工作應(yīng)從（）維度進(jìn)行綜合考慮。A.國家／地域B.客戶C.業(yè)務(wù)（含產(chǎn)品和服務(wù)）D.以上都是參考答案：D參考解析：考點(diǎn)：本題考查洗錢風(fēng)險(xiǎn)評估工作的要求。證券公司應(yīng)定期和不定期地開展洗錢風(fēng)險(xiǎn)評估，評估工作應(yīng)從國家／地域.客戶.業(yè)務(wù)（含產(chǎn)品和服務(wù)）等維度進(jìn)行綜合考慮。[單選題]20.證券公司自有資金參與.退出集合資產(chǎn)管理計(jì)劃時，應(yīng)當(dāng)提前（）日告知客戶的資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)。A.3B.5C.7D.10參考答案：B參考解析：考點(diǎn)：本題考查證券公司以自有資金參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的相關(guān)知識點(diǎn)。證券公司自有資金參與.退出集合資產(chǎn)管理計(jì)劃時，應(yīng)當(dāng)提前5日告知客戶的資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)。[單選題]21.實(shí)現(xiàn)利潤未達(dá)到預(yù)測金額（），中國證監(jiān)會可以對上市公司.相關(guān)機(jī)構(gòu)及其責(zé)任人員采取監(jiān)管談話.出具警示函.責(zé)令定期報(bào)告等監(jiān)管措施。A.20％B.30％C.50％D.60％參考答案：C參考解析：考點(diǎn)：本題考查中國證監(jiān)會在實(shí)現(xiàn)利潤未達(dá)到預(yù)測金額的50%時，可以對上市公司.相關(guān)機(jī)構(gòu)及其責(zé)任人員采取監(jiān)管談話.出具警示函.責(zé)令定期報(bào)告等監(jiān)管措施。[單選題]22.經(jīng)中國人民銀行核準(zhǔn)發(fā)行的金融債券的，發(fā)行人應(yīng)于每期金融債券發(fā)行前（）個工作日披露募集說明書和發(fā)行公告。A.3B.5C.7D.10參考答案：A參考解析：考點(diǎn)：本題考查金融債券發(fā)行與承銷信息披露的有關(guān)規(guī)定。經(jīng)中國人民銀行核準(zhǔn)發(fā)行的金融債券的，發(fā)行人應(yīng)于每期金融債券發(fā)行前3個工作日披露募集說明書和發(fā)行公告。[單選題]23.下列有關(guān)國家強(qiáng)制力保障法律實(shí)施的說法中，錯誤的是（）。A.國家通過強(qiáng)制力來保障法的實(shí)施，應(yīng)符合一定的程序，依法進(jìn)行B.任何違法行為，都將受到國家強(qiáng)制力的制裁C.國家強(qiáng)制力是保障法實(shí)施的唯一手段D.法與其他社會規(guī)范相區(qū)別的重要標(biāo)志是法律具有強(qiáng)制性參考答案：C參考解析：考點(diǎn)：國家強(qiáng)制力是保障法實(shí)施的最后手段，但不是唯一手段。法的實(shí)施還需要社會輿論.道德觀念等因素的力量來保障。[單選題]24.證券公司泄露內(nèi)幕信息，明示.暗示他人從事內(nèi)幕交易活動，（）。A.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或單處違法所得1倍以上5倍以下罰金B(yǎng).沒收違法所得并處違法所得1倍以上5倍以下罰金C.沒收違法所得并處違法所得1倍以上10倍以下罰金D.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下的罰金參考答案：C[單選題]25.根據(jù)《關(guān)于證券從業(yè)人員登記管理有關(guān)事項(xiàng)的通知》，從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)通過所在機(jī)構(gòu)進(jìn)行登記，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自從業(yè)人員入職（含試用期）之日起（）工作日內(nèi)，通過協(xié)會從業(yè)人員管理平臺，將經(jīng)本機(jī)構(gòu)審核過的從業(yè)人員登記信息提交至協(xié)會進(jìn)行登記。A.5個B.7個C.10個D.12個參考答案：B參考解析：考點(diǎn)：本題考查證券業(yè)從業(yè)人員的登記程序。根據(jù)《關(guān)于證券業(yè)從業(yè)人員登記管理有關(guān)事項(xiàng)的通知》，從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)通過所在機(jī)構(gòu)進(jìn)行登記，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自從業(yè)人員入職（含試用期）之日起7個工作日內(nèi)，通過協(xié)會從業(yè)人員管理平臺，將經(jīng)本機(jī)構(gòu)審核過的從業(yè)人員登記信息提交至協(xié)會進(jìn)行登記。登記信息完備的，協(xié)會在登記后生成唯一登記編號。[單選題]26.有限責(zé)任公司和股份有限公司的主要區(qū)別不包括（）。A.有限責(zé)任公司中，股東以其認(rèn)繳的出資額為限對公司承擔(dān)責(zé)任；股份有限公司中，股東對公司承擔(dān)無限連帶責(zé)任B.股東人數(shù)上，有限責(zé)任公司設(shè)立時股東不得超過50人；股份有限公司股東人數(shù)無上限C.股份流動性上，有限責(zé)任公司股份轉(zhuǎn)讓前須征求其他股東意見；股份有限公司的資本劃分為等額股份，股份轉(zhuǎn)讓相對便捷.自由D.股份有限公司可以公開發(fā)行股份募集資金；有限責(zé)任公司不可參考答案：A參考解析：考點(diǎn)：本題考查有限責(zé)任公司和股份有限公司的區(qū)別。有限責(zé)任公司的股東以其認(rèn)繳的出資額為限對公司承擔(dān)責(zé)任，股份有限公司的股東其認(rèn)購的股份為限對公司承擔(dān)責(zé)任，二者都是有限責(zé)任，選項(xiàng)A錯誤。[單選題]27.關(guān)于證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)具備的條件，下列說法不正確的是（）。A.單獨(dú)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有5名以上符合證券投資咨詢從業(yè)條件的專職人員B.同時從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有10名以上符合證券.期貨投資咨詢從業(yè)條件的專職人員C.其高級管理人員中，至少有2名符合證券投資咨詢從業(yè)條件規(guī)定的人員D.有100萬元人民幣以上的注冊資本參考答案：C參考解析：考點(diǎn)：本題考查證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從業(yè)管理。單獨(dú)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有5名以上符合證券投資咨詢從業(yè)條件的專職人員；同時從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有10名以上符合證券.期貨投資咨詢從業(yè)條件的專職人員；其高級管理人員中，至少有1名符合規(guī)定的證券投資咨詢從業(yè)條件；100萬元人民幣以上的注冊資本；[單選題]28.下列關(guān)于傭金管理的表述錯誤的是（）。A.傭金的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)因交易品種.交易場所的不同而有所差異B.證券交易的收費(fèi)項(xiàng)目.收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法由證券交易所統(tǒng)一規(guī)定C.證券交易的收費(fèi)必須合理，并公開收費(fèi)項(xiàng)目.收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和收費(fèi)辦法D.證券公司應(yīng)當(dāng)公示對應(yīng)類別的投資者具體證券交易傭金收取標(biāo)準(zhǔn)，證券公司實(shí)際收取的證券交易傭金應(yīng)當(dāng)與公示標(biāo)準(zhǔn)一致參考答案：B參考解析：考點(diǎn)：本題考查《證券法》第四十六條的規(guī)定。證券交易的收費(fèi)項(xiàng)目.收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法由國務(wù)院有關(guān)部門統(tǒng)一規(guī)定。[單選題]29.下列說法錯誤的是（）。A.公開發(fā)行公司債券的發(fā)行人應(yīng)將披露的信息或信息摘要刊登在至少一種中國證監(jiān)會指定的報(bào)刊，供公眾查閱B.主承銷商是信息披露的第一責(zé)任人C.主承銷商必須誠實(shí)守信.勤勉盡責(zé)，對發(fā)行人進(jìn)行盡職調(diào)查D.中介機(jī)構(gòu)對相關(guān)文件資料進(jìn)行核查和驗(yàn)證，確保其出具的專業(yè)文件真實(shí).準(zhǔn)確.完整.及時參考答案：B參考解析：考點(diǎn)：本題考查企業(yè)債券發(fā)行與承銷信息披露的有關(guān)規(guī)定。發(fā)行人是信息披露的第一責(zé)任人。選項(xiàng)B錯誤。公開發(fā)行公司債券的發(fā)行人及其他信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)將披露的信息刊登在其債券交易場所的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站，同時將披露的信息或信息摘要刊登在至少一種中國證監(jiān)會指定的報(bào)刊，供公眾查閱。發(fā)行人是信息披露的第一責(zé)任人，主承銷商必須誠實(shí)守信.勤勉盡責(zé)，對發(fā)行人進(jìn)行盡職調(diào)查。金融債券的發(fā)行應(yīng)遵循公平.公正.誠信.自律的原則，金融債券發(fā)行人及相關(guān)中介機(jī)構(gòu)應(yīng)充分披露有關(guān)信息，并提示投資風(fēng)險(xiǎn)。[單選題]30.債務(wù)融資工具在（）登記.托管.結(jié)算。A.中國人民銀行B.中國銀行間市場交易商協(xié)會C.全國銀行間同業(yè)拆借中心D.中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司參考答案：D參考解析：考點(diǎn)：本題考查非金融企業(yè)債務(wù)融資工具發(fā)行業(yè)務(wù)的一般規(guī)定。債務(wù)融資工具在中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司登記.托管.結(jié)算。[單選題]31.企業(yè)發(fā)行債務(wù)融資工具應(yīng)在（）注冊。A.中國人民銀行B.中國銀行間市場交易商協(xié)會C.全國銀行間同業(yè)拆借中心D.中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司參考答案：B參考解析：考點(diǎn)：本題考查非金融企業(yè)債務(wù)融資工具發(fā)行業(yè)務(wù)的一般規(guī)定。企業(yè)發(fā)行債務(wù)融資工具應(yīng)在中國銀行間市場交易商協(xié)會注冊。[單選題]32.按照《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》的要求，（）承擔(dān)全面風(fēng)險(xiǎn)管理的最終責(zé)任。A.監(jiān)事會B.經(jīng)理層C.董事會D.各業(yè)務(wù)部門.分支機(jī)構(gòu)和子公司參考答案：C參考解析：考點(diǎn)：本題考查全面風(fēng)險(xiǎn)管理的責(zé)任主體。證券公司董事會承擔(dān)全面風(fēng)險(xiǎn)管理的最終責(zé)任。[單選題]33.下列選項(xiàng)錯誤的是（）。A.擔(dān)任發(fā)行人股票首次公開發(fā)行的保薦機(jī)構(gòu).主承銷商或者財(cái)務(wù)顧問，自確定并公告發(fā)行價(jià)格之日起40日內(nèi)，不得發(fā)布與該發(fā)行人有關(guān)的證券研究報(bào)告B.擔(dān)任上市公司股票增發(fā).配股.發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券等再融資項(xiàng)目的保薦機(jī)構(gòu).主承銷商或者財(cái)務(wù)顧問，自確定并公告公開發(fā)行價(jià)格之日起20日內(nèi)，不得發(fā)布與該上市公司有關(guān)的證券研究報(bào)告C.擔(dān)任上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問，在證券公司.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的合規(guī)部門將該上市公司列入相關(guān)限制名單期間，按照合規(guī)管理要求限制發(fā)布與該上市公司有關(guān)的證券研究報(bào)告D.證券公司.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的證券分析師因公司業(yè)務(wù)需要，階段性參與公司承銷保薦.財(cái)務(wù)顧問等業(yè)務(wù)項(xiàng)目，撰寫投資價(jià)值研究報(bào)告或者提供行業(yè)研究支持的，應(yīng)當(dāng)履行公司內(nèi)部跨越隔離墻審批程序參考答案：B參考解析：考點(diǎn)：本題考查信息隔離墻機(jī)制。選項(xiàng)B的時間應(yīng)該為10日內(nèi)。[單選題]34.（）屬于證券自營業(yè)務(wù)主要的投資對象。A.已經(jīng)在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌轉(zhuǎn)讓的證券B.已經(jīng)和依法可以在符合規(guī)定的區(qū)域性股權(quán)交易市場掛牌轉(zhuǎn)讓的私募債券C.已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)證券交易所上市交易和轉(zhuǎn)讓的證券D.已經(jīng)和依法可以在銀行間市場交易的證券參考答案：C參考解析：考點(diǎn)：本題考查證券自營業(yè)務(wù)的投資范圍。已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)證券交易所上市交易和轉(zhuǎn)讓的證券是證券自營業(yè)務(wù)主要的投資對象。[單選題]35.關(guān)于證券公司的股東.控股股東.實(shí)際控制人不得開展業(yè)務(wù)競爭的描述中，正確的是（）。A.控股占比5％以下的小股東可以開展同業(yè)競爭B.控股股東的關(guān)聯(lián)方有義務(wù)采取有效措施防止與其所控制的證券公司發(fā)生業(yè)務(wù)競爭C.控股股東應(yīng)當(dāng)采取有效措施監(jiān)控是否有其他控股股東損害公司利益的行為D.證券公司控股其他證券公司的，可以損害所控股的證券公司的利益參考答案：B參考解析：考點(diǎn)：證券公司的控股股東.實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)方應(yīng)當(dāng)采取有效措施，防止與其所控制的證券公司發(fā)生業(yè)務(wù)競爭。證券公司控股其他證券公司的，不得損害所控股的證券公司的利益。[單選題]36.按照《證券發(fā)行市場保薦業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，保薦代表人在2個自然年度內(nèi)被采取監(jiān)管措施累計(jì)2次以上，中國證監(jiān)會可（）個月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦。A.3B.6C.9D.12參考答案：B參考解析：考點(diǎn)：本題考查保薦代表人違反有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任或被采取的監(jiān)管措施。保薦代表人在2個自然年度內(nèi)被采取監(jiān)管措施累計(jì)2次以上，中國證監(jiān)會可以6個月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦。[單選題]37.金融機(jī)構(gòu)開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，下列不符合要求的規(guī)定是（）。A.對資產(chǎn)管理產(chǎn)品的資金綜合管理.綜合建賬.綜合核算B.不得開展或者參與具有滾動發(fā)行的資金池業(yè)務(wù)C.金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)合理確定資產(chǎn)管理產(chǎn)品所投資資產(chǎn)的期限，加強(qiáng)對期限錯配的流動性風(fēng)險(xiǎn)管理D.資產(chǎn)管理產(chǎn)品直接或間接投資于未上市企業(yè)股權(quán)及其收益權(quán)的，應(yīng)當(dāng)為封閉式資產(chǎn)管理產(chǎn)品參考答案：A參考解析：考點(diǎn)：本題考查金融機(jī)構(gòu)開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定。金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)做到對每只資產(chǎn)管理產(chǎn)品的資金單獨(dú)管理.單獨(dú)建賬.單獨(dú)核算。[單選題]38.非銀行金融機(jī)構(gòu)申請開展基金托管業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照《證券投資基金法》的規(guī)定向（）報(bào)送申請材料。A.中國證券業(yè)協(xié)會B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會C.中國證監(jiān)會D.證券交易所參考答案：C參考解析：考點(diǎn)：本題考查非金融機(jī)構(gòu)開展基金托管業(yè)務(wù)的條件。[單選題]39.下列有關(guān)公司的說法，錯誤的是（）。A.公司以營利為目的B.公司以其全部資產(chǎn)對外承擔(dān)民事責(zé)任C.我國《公司法》主要適用于有限責(zé)任公司和股份有限公司D.公司股東對公司承擔(dān)無限連帶責(zé)任參考答案：D參考解析：考點(diǎn)：本題考查公司的定義。公司是指以營利為目的，由1個股東單獨(dú)投資組建或者特定人數(shù)的股東聯(lián)合投資組建，股東以其投資額為限對公司負(fù)責(zé)，公司以其全部財(cái)產(chǎn)對外承擔(dān)民事責(zé)任的企業(yè)法人，選項(xiàng)D說法錯誤。[單選題]40.按照《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第四十條的規(guī)定，關(guān)于背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)應(yīng)予立案追訴的理解正確的是（）。A.擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托.信托的財(cái)產(chǎn)數(shù)額達(dá)到10萬元的，應(yīng)予立案追訴B.擅自運(yùn)用客戶信托的財(cái)產(chǎn)數(shù)額未達(dá)到30萬元的，不予立案追訴C.擅自運(yùn)用客戶資金數(shù)額未達(dá)到30萬元，但擅自運(yùn)用多個客戶資金的，應(yīng)予立案追訴D.擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托.信托的財(cái)產(chǎn)數(shù)額達(dá)到20萬元的，應(yīng)予立案追訴參考答案：C參考解析：考點(diǎn)：本題考查《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第四十條的規(guī)定。背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴：（1）擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托.信托的財(cái)產(chǎn)數(shù)在30萬元以上的；（2）雖未達(dá)到上述數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)，但多次擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托.信托的財(cái)產(chǎn)，或者擅自運(yùn)用多個客戶資金或者其他委托.信托的財(cái)產(chǎn)的；（3）其他情節(jié)嚴(yán)重的情形。[單選題]41.按照《刑法》第一百八十二條的規(guī)定，操縱證券.期貨市場，情節(jié)嚴(yán)重的，處（）年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處（）年以上10年以下有期徒刑，并處罰金。A.3；5B.1；3C.5；8D.5；5參考答案：D參考解析：考點(diǎn)：本題考查《刑法》第一百八十二條的規(guī)定，操縱證券.期貨市場，情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處罰金。[單選題]42.證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，使用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要的證券交易的，責(zé)令改正，處（）的罰款。A.1萬元以上3萬元以下B.1萬元以上5萬元以下C.3萬元以上5萬元以下D.1萬元以上10萬元以下參考答案：D參考解析：考點(diǎn)：證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，使用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要的證券交易的，責(zé)令改正，處1萬元以上10萬元以下的罰款。[單選題]43.中國證監(jiān)會對證券發(fā)行承銷過程實(shí)施（），發(fā)現(xiàn)涉嫌違法違規(guī)或者存在異常情形的，可責(zé)令發(fā)行人和承銷商暫停或中止發(fā)行，對相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行調(diào)查處理。A.事前監(jiān)管B.事前事中監(jiān)管C.事中事后監(jiān)管D.事后監(jiān)管參考答案：C參考解析：考點(diǎn)：本題考查監(jiān)管部門對證券（股票類）發(fā)行與承銷的監(jiān)管措施。中國證監(jiān)會對證券發(fā)行承銷過程實(shí)施事中事后監(jiān)管，發(fā)現(xiàn)涉嫌違法違規(guī)或者存在異常情形的，可責(zé)令發(fā)行人和承銷商暫停或中止發(fā)行，對相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行調(diào)查處理。[單選題]44.（）主要為企業(yè)融資及相關(guān)企業(yè)改制.并購.資產(chǎn)重組等活動提供方案設(shè)計(jì).交易估值.提出專業(yè)意見等專業(yè)服務(wù)。A.財(cái)務(wù)顧問B.業(yè)務(wù)顧問C.投資顧問D.資產(chǎn)管理顧問參考答案：A參考解析：考點(diǎn)：本題考查財(cái)務(wù)顧問的基本概念。[單選題]45.證券公司董事會每年至少召開（）次會議。A.1B.2C.3D.4參考答案：B參考解析：考點(diǎn)：證券公司董事會每年至少召開2次會議。[單選題]46.獲得批準(zhǔn)的證券公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定，向公司登記機(jī)關(guān)申請業(yè)務(wù)范圍變更登記，向（）申請換發(fā)經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證。A.證券行業(yè)協(xié)會B.證券交易所C.中國證監(jiān)會D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)參考答案：C參考解析：考點(diǎn)：本題考查證券公司業(yè)務(wù)范圍變更的申請。獲得批準(zhǔn)的證券公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定，向公司登記機(jī)關(guān)申請業(yè)務(wù)范圍變更登記，向中國證監(jiān)會申請換發(fā)經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證。[單選題]47.一家公司發(fā)行股票.債券進(jìn)行籌資，下列哪項(xiàng)行為構(gòu)成欺詐發(fā)行股票.債券罪（）。A.行為人在招股說明書.認(rèn)股書.公司.企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或編造重大虛假內(nèi)容，但尚未發(fā)行股票和公司.企業(yè)債券B.行為人因過失制作了虛假招股說明書.認(rèn)股書.公司.企業(yè)債券募集辦法，且已經(jīng)發(fā)行股票和公司.企業(yè)債券C.行為人制作了虛假的招股說明書.認(rèn)股書.公司.企業(yè)債券募集辦法發(fā)行股票或者公司.企業(yè)債券，并達(dá)到數(shù)量巨大.后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)D.行為人制作并向社會發(fā)行了虛假招股說明書.認(rèn)股書.公司.企業(yè)債券募集辦法參考答案：C參考解析：考點(diǎn)：本題考查對欺詐發(fā)行股票.債券罪的犯罪構(gòu)成的理解與掌握。行為人制作虛假的招股說明書.認(rèn)股書.公司.企業(yè)債券募集辦法發(fā)行股票或者公司.企業(yè)債券的行為，必須達(dá)到一定的嚴(yán)重程度，即達(dá)到\"數(shù)額巨大.后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的才構(gòu)成犯罪[單選題]48.基金管理人的股東.實(shí)際控制人未按照國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定及時履行重大事項(xiàng)報(bào)告義務(wù)的，沒收違法所得，并處違法所得（）罰款。A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C.3倍以上5倍以下D.3倍以上10倍以下參考答案：B參考解析：考點(diǎn)：本題考查《證券投資基金法》第二十三條及第一百二十四條的規(guī)定?；鸸芾砣说墓蓶|.實(shí)際控制人未按照國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定及時履行重大事項(xiàng)報(bào)告義務(wù)的，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款。[單選題]49.經(jīng)營機(jī)構(gòu)告知投資者不適合購買相關(guān)產(chǎn)品或者接受相關(guān)服務(wù)后，投資者仍主動要求購買風(fēng)險(xiǎn)等級高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品或者接受相關(guān)服務(wù)的，經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)該確認(rèn)投資者是否屬于風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別的投資者；若不是，業(yè)務(wù)人員應(yīng)（）。A.進(jìn)行書面風(fēng)險(xiǎn)示警后，投資者仍堅(jiān)持購買的，向其銷售相關(guān)產(chǎn)品或提供相關(guān)服務(wù)B.拒絕向其銷售或提供高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品或服務(wù)C.直接向其銷售相關(guān)產(chǎn)品或提供相關(guān)服務(wù)D.不予理睬參考答案：A參考解析：考點(diǎn)：本題考查經(jīng)營機(jī)構(gòu)在投資者堅(jiān)持購買風(fēng)險(xiǎn)等級高于其承受能力的產(chǎn)品時的職責(zé)。[單選題]50.證券公司設(shè)董事會的，內(nèi)部董事人數(shù)不得超過董事人數(shù)的（）。A.1／2B.1／3C.1／4D.1／5參考答案：A參考解析：考點(diǎn)：證券公司設(shè)董事會的，內(nèi)部董事人數(shù)不得超過董事人數(shù)的1／2。[單選題]51.根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》，證券經(jīng)紀(jì)人不得有下列行為（）。①替客戶辦理賬戶開立.注銷.轉(zhuǎn)移②與客戶約定分享投資收益③向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息④為客戶之間的融資提供中介.擔(dān)保或者其他便利A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④參考答案：D參考解析：考點(diǎn)：選項(xiàng)①②④屬于根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》，屬于證券經(jīng)紀(jì)人不得有的行為；選項(xiàng)③向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息，屬于規(guī)定的業(yè)務(wù)。[單選題]52.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)針對發(fā)行人的具體情況，確定證券發(fā)行上市后持續(xù)督導(dǎo)的內(nèi)容，督導(dǎo)發(fā)行人履行有關(guān)上市公司規(guī)范運(yùn)作.信守承諾和信息披露等義務(wù)，審閱信息披露文件以及向中國證監(jiān)會.證券交易所提交的其他文件，并承擔(dān)下列工作（）。①督導(dǎo)發(fā)行人有效執(zhí)行并完善防止控股股東.實(shí)際控制人.其他關(guān)聯(lián)方違規(guī)占用發(fā)行人資源的制度②督導(dǎo)發(fā)行人有效執(zhí)行并完善防止其董事.監(jiān)事.高級管理人員利用職務(wù)之便損害發(fā)行人利益的內(nèi)控制度③督導(dǎo)發(fā)行人有效執(zhí)行并完善保障管理交易公允性和合規(guī)性的制度，并對關(guān)聯(lián)交易發(fā)表意見④持續(xù)關(guān)注發(fā)行人募集資金的專戶儲蓄.投資項(xiàng)目的實(shí)施等承諾事項(xiàng)⑤持續(xù)關(guān)注發(fā)行人為他人提供擔(dān)保等事項(xiàng)，并發(fā)表意見A.①②③⑤B.②③④⑤C.①②③④D.①②③④⑤參考答案：D參考解析：考點(diǎn)：本題考查保薦機(jī)構(gòu)持續(xù)督導(dǎo)的內(nèi)容。保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)針對發(fā)行人的具體情況，確定證券發(fā)行上市后持續(xù)督導(dǎo)的內(nèi)容，在持續(xù)督導(dǎo)期內(nèi)督導(dǎo)發(fā)行人履行有關(guān)上市公司規(guī)范運(yùn)作.信守承諾和信息.披露等義務(wù)，審閱信息披露文件及向中國證監(jiān)會.證券交易所提交的其他文件，并承擔(dān)下列工作：①督導(dǎo)發(fā)行人有效執(zhí)行并完善防止控股股東.實(shí)際控制人.其他關(guān)聯(lián)方違規(guī)占用發(fā)行人資源的制度；②督導(dǎo)發(fā)行人有效執(zhí)行并完善防止其董事.監(jiān)事.高級管理人員利用職務(wù)之便損害發(fā)行人利益的內(nèi)控制度；③督導(dǎo)發(fā)行人有效執(zhí)行并完善保障關(guān)聯(lián)交易公允性和合規(guī)性的制度，并對關(guān)聯(lián)交易發(fā)表意見；④持續(xù)關(guān)注發(fā)行人募集資金的專戶存儲.投資項(xiàng)目的實(shí)施等承諾事項(xiàng)；⑤持續(xù)關(guān)注發(fā)行人為他人提供擔(dān)保等事項(xiàng)，井發(fā)表意見；⑥中國證監(jiān)會.證券交易所規(guī)定及保薦協(xié)議約定的其他工作；[單選題]53.客戶向證券公司申請開展融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)由客戶本人向證券公司營業(yè)部提出申請，并根據(jù)證券公司營業(yè)部的要求提供相應(yīng)的書面申請材料（）。①有效身份證明文件②融資融券業(yè)務(wù)申請表③客戶財(cái)務(wù)狀況證明④擔(dān)保品證明A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④參考答案：D參考解析：考點(diǎn)：本題考查融資融券業(yè)務(wù)客戶的申請材料。除選項(xiàng)①②③④外，還包括客戶已開設(shè)相關(guān)賬戶的基本信息等?？蛻粝蜃C券公司申請開展融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)由客戶本人向證券公司營業(yè)部提出申請，并應(yīng)根據(jù)證券公司營業(yè)部的要求提供相應(yīng)的書面申請材料，一般包括有效身份證明文件.融資融券業(yè)務(wù)申請表.客戶已開設(shè)相關(guān)賬戶的基本信息.客戶財(cái)務(wù)狀況證明.擔(dān)保品證明等相關(guān)材料。[單選題]54.以下關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)的決策授權(quán)體系錯誤的有（）。①由部門負(fù)責(zé)人確定融資融券業(yè)務(wù)的總規(guī)模②業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)確定對具體客戶的授信額度③業(yè)務(wù)執(zhí)行部門確定單一客戶的授信額度④分支機(jī)構(gòu)可自行決定客戶的開戶.保證金收取A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④參考答案：D參考解析：考點(diǎn)：本題考查融資融券業(yè)務(wù)的決策授權(quán)體系。由董事會確定融資融券業(yè)務(wù)的總規(guī)模。業(yè)務(wù)執(zhí)行機(jī)構(gòu)確定對具體客戶的授信額度。業(yè)務(wù)決策部門確定單一客戶的授信額度。分支機(jī)構(gòu)不可自行決定客戶的開戶.保證金收取。[單選題]55.融資融券業(yè)務(wù)管理的基本原則有（）。①合法合規(guī)性原則②集中管理原則③業(yè)務(wù)隔離原則④了解客戶原則A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④參考答案：D參考解析：考點(diǎn)：本題考查融資融券業(yè)務(wù)管理的基本原則。正確選項(xiàng)是D。[單選題]56.下列有關(guān)科創(chuàng)板證券出借業(yè)務(wù)的說法中，正確的有（）。①戰(zhàn)略投資者在承諾的持有期限內(nèi)，不得通過與關(guān)聯(lián)方進(jìn)行約定申報(bào).與其他主體合謀等方式，鎖定配售股票收益.實(shí)施利益輸送或者謀取其他不當(dāng)利益②通過約定申報(bào)和非約定申報(bào)方式參與科創(chuàng)板證券出借的，證券出借期限可在1天到182天的區(qū)間內(nèi)協(xié)商確定③科創(chuàng)板證券出借的標(biāo)的證券范圍，與上海證券交易所公布的可融券賣出的科創(chuàng)板標(biāo)的范圍不同④上海證券交易所對科創(chuàng)板證券出借約定申報(bào)進(jìn)行實(shí)時撮合成交，生成成交數(shù)據(jù)，并對證券金融公司和出借人的賬戶可交易余額進(jìn)行實(shí)時調(diào)整A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④參考答案：B參考解析：考點(diǎn)：本題考查科創(chuàng)板證券出借業(yè)務(wù)的主要規(guī)則?？苿?chuàng)板證券出借的標(biāo)的證券范圍，與上海證券交易所公布的可融券賣出的科創(chuàng)板標(biāo)的范圍一致，選項(xiàng)③錯誤。[單選題]57.下列有關(guān)合伙企業(yè)清算的說法，正確的有（）。①清算人自被確定之日起10日內(nèi)通知債權(quán)人，并于30日內(nèi)在報(bào)紙上公告②清算人自被確定之日起10日內(nèi)通知債權(quán)人，并于60日內(nèi)在報(bào)紙上公告③債權(quán)人自接到通知書之日起30日內(nèi)，未接到通知書的自公告之日起60日內(nèi)，向清算人申報(bào)債權(quán)④債權(quán)人自接到通知書之日起30日內(nèi)，未接到通知書的自公告之日起45日內(nèi)，向清算人申報(bào)債權(quán)A.①③B.①④C.②③D.②④參考答案：D參考解析：考點(diǎn)：本題考查合伙企業(yè)清算程序。清算人自被確定之日起10日內(nèi)通知債權(quán)人，并于60日內(nèi)在報(bào)紙上公告；債權(quán)人自接到通知書之日起30日內(nèi)，未接到通知書的自公告之日起45日內(nèi)，向清算人申報(bào)債權(quán)。選項(xiàng)D正確。[單選題]58.經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù).證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù).融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的證券公司，應(yīng)當(dāng)建立獨(dú)立董事制度。其中，證券公司有如下情形的，獨(dú)立董事不得少于董事人數(shù)的1／4（）。①董事長.經(jīng)營管理的主要負(fù)責(zé)人由同一人負(fù)責(zé)②內(nèi)部董事人數(shù)占董事人數(shù)的1／5以上③內(nèi)部監(jiān)事人員占監(jiān)事人數(shù)的1／3以上④董事長在監(jiān)事會中任職A.①②B.①②③C.①③④D.②③參考答案：A參考解析：考點(diǎn)：經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù).證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù).融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的證券公司，應(yīng)當(dāng)建立獨(dú)立董事制度。其中，證券公司有如下情形的，獨(dú)立董事不得少于董事人數(shù)的1／4；董事長.經(jīng)營管理的主要負(fù)責(zé)人由同一人負(fù)責(zé)；內(nèi)部董事人數(shù)占董事人數(shù)的1／5以上；中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。[單選題]59.對于融資融券業(yè)務(wù)客戶的征信調(diào)查包括（）。①客戶基本情況②財(cái)產(chǎn)與收入狀況③證券投資經(jīng)驗(yàn)及風(fēng)險(xiǎn)偏好④誠信合規(guī)記錄A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④參考答案：D參考解析：考點(diǎn)：本題考查融資融券業(yè)務(wù)客戶的征信調(diào)查，除選項(xiàng)①②③④外，還包括融資融券需求。[單選題]60.按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，保薦代表人的執(zhí)業(yè)行為總體規(guī)范有（）。①遵守法律.行政法規(guī)和中國證監(jiān)會.證券交易所.中國證券業(yè)協(xié)會的相關(guān)規(guī)定②恪守業(yè)務(wù)規(guī)則和行業(yè)規(guī)范，誠實(shí)守信.勤勉盡責(zé)，盡職推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市③持續(xù)督導(dǎo)發(fā)行人履行規(guī)范運(yùn)作.信守承諾.信息披露等義務(wù)④保薦代表人及其配偶不得以任何名義或者方式持有發(fā)行人的股份A.①②B.①②③C.①③④D.①②③④參考答案：D參考解析：考點(diǎn)：本題考查保薦代表人的執(zhí)業(yè)行為總體規(guī)范，參考《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》。[單選題]61.下列各項(xiàng)中，（）屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)的法律.法規(guī)。①《證券法》②《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》③《證券登記結(jié)算管理辦法》④《客戶交易結(jié)算資金管理辦法》A.①②B.①④C.②③D.①③參考答案：A參考解析：考點(diǎn)：本題考查考生對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)法律.行政法規(guī)和部門規(guī)章及規(guī)范性文件的識別。本題中，《證券法》《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)的法律法規(guī)，《證券登記結(jié)算管理辦法》《客戶交易結(jié)算資金管理辦法》屬于部門規(guī)章。[單選題]62.下列說法正確的有（）。①按照規(guī)定或約定將評級信息告知發(fā)行人，并及時向市場公布首次評級報(bào)告.定期和不定期跟蹤評級②在債券有效存續(xù)期間，應(yīng)當(dāng)每半年至少向市場公布一次定期跟蹤評級報(bào)告③應(yīng)充分關(guān)注可能影響評級對象信用等級的所有重大因素，及時向市場公布信用等級調(diào)整及其他與評級相關(guān)的信息變動情況，并向證券交易所或其他證券交易場所報(bào)告④公開發(fā)行公司債券的發(fā)行人應(yīng)將披露的信息或信息摘要刊登在至少一種中國證監(jiān)會指定的報(bào)刊，供公眾查閱A.①②④B.①②③C.①③④D.①②③④參考答案：C參考解析：考點(diǎn)：本題考查證券發(fā)行與承銷信息披露的有關(guān)規(guī)定，在債券有效存續(xù)期間，應(yīng)當(dāng)每年至少向市場公布一次定期跟蹤評級報(bào)告。[單選題]63.證券公司各類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的主要內(nèi)容包括（）。①經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制②融資融券業(yè)務(wù)內(nèi)部控制③投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制④受托投資管理業(yè)務(wù)內(nèi)部控制⑤證券承銷與保薦業(yè)務(wù)內(nèi)部控制⑥證券投資顧問業(yè)務(wù)內(nèi)部控制A.①③④⑤B.②③④⑤C.①③④⑥D(zhuǎn).②④⑤⑥參考答案：C參考解析：考點(diǎn)：本題考查證券公司各類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的主要內(nèi)容。證券公司各類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的主要內(nèi)容包括：經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制.自營業(yè)務(wù)內(nèi)部控制.投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制.受托投資管理業(yè)務(wù)內(nèi)部控制.研究咨詢業(yè)務(wù)內(nèi)部控制.證券投資顧問業(yè)務(wù)內(nèi)部控制。[單選題]64.下列說法正確的有（）。①發(fā)行人和主承銷商在披露發(fā)行市盈率時，應(yīng)同時披露發(fā)行市盈率的計(jì)算方式②在進(jìn)行行業(yè)市盈率比較分析時，應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會有關(guān)上市公司行業(yè)分類指引中制定的行業(yè)分類標(biāo)準(zhǔn)確定發(fā)行人行業(yè)歸屬，并分析說明行業(yè)歸屬的依據(jù)③存在多個市盈率口徑時，應(yīng)當(dāng)充分列示可供選擇的比較基準(zhǔn)，并應(yīng)當(dāng)按照審慎.充分提示風(fēng)險(xiǎn)的原則選取和披露行業(yè)平均市盈率④發(fā)行人可以同時披露市凈率等反映發(fā)行人所在行業(yè)特點(diǎn)的估值指標(biāo)A.①②④B.①②③④C.①②D.①②③參考答案：B參考解析：考點(diǎn)：本題考查證券（股票類）發(fā)行與承銷信息披露的有關(guān)規(guī)定。發(fā)行人和主承銷商在披露發(fā)行市盈率時，應(yīng)同時披露發(fā)行市盈率的計(jì)算方式。在進(jìn)行行業(yè)市盈率比較分析時，應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會有關(guān)上市公司行業(yè)分類指引中制定的行業(yè)分類標(biāo)準(zhǔn)確定發(fā)行人行業(yè)歸屬，并分析說明行業(yè)歸屬的依據(jù)。存在多個市盈率口徑時，應(yīng)當(dāng)充分列示可供選擇的比較基準(zhǔn)，并應(yīng)當(dāng)按照審慎.充分提示風(fēng)險(xiǎn)的原則選取和披露行業(yè)平均市盈率。發(fā)行人還可以同時披露市凈率等反映發(fā)行人所在行業(yè)特點(diǎn)的估值指標(biāo)。[單選題]65.按照《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》，各類證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員在證券期貨業(yè)務(wù)中不得（）。①廉潔從業(yè)②向客戶輸送不正當(dāng)利益③謀取不正當(dāng)利益④干擾或者唆使.協(xié)助他人干擾證券期貨監(jiān)督管理A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④參考答案：B參考解析：考點(diǎn)：本題考查證券市場廉潔從業(yè)的相關(guān)規(guī)定。[單選題]66.發(fā)布證券研究報(bào)告相關(guān)人員進(jìn)行上市公司調(diào)研活動，應(yīng)當(dāng)符合以下要求（）。①事先履行所在經(jīng)營機(jī)構(gòu)的審批程序②不得向報(bào)告相關(guān)銷售服務(wù)人員.特定客戶泄露未來一段時間的非客戶服務(wù)性質(zhì)的獨(dú)立調(diào)研計(jì)劃③上市公司調(diào)研紀(jì)要可以對外發(fā)布④證券研究報(bào)告質(zhì)量控制.合規(guī)審查A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④參考答案：D參考解析：考點(diǎn)：本題考查調(diào)研活動管理制度，上市公司調(diào)研紀(jì)要僅供內(nèi)部存檔或撰寫研究報(bào)告使用，不得對外發(fā)布或提供給客戶。[單選題]67.下列關(guān)于科創(chuàng)板的說法，正確的有（）。①科創(chuàng)板主要服務(wù)于符合國家戰(zhàn)略.突破關(guān)鍵核心技術(shù).市場認(rèn)可度高的科技創(chuàng)新企業(yè)②科創(chuàng)板的具體行業(yè)范圍由上海證券交易所發(fā)布并適時更新③個人投資者可直接申請開通科創(chuàng)板股票交易權(quán)限④投資者僅需向其委托的證券公司申請，在已有滬市A股證券賬戶上開通科創(chuàng)板股票交易權(quán)限即可，無須在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開立新的證券賬戶A.①②④B.①②③C.①③④D.①②③④參考答案：A參考解析：考點(diǎn)：2019年3月上海證券交易所發(fā)布《上海證券交易所科創(chuàng)板股票交易特別規(guī)定》，明確投資者參與科創(chuàng)板股票交易的具體條件：（1）個人投資者申請權(quán)限開通前20個交易日證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均不低于人民幣50萬元，并且參與證券交易24個月以上；（2）符合法律法規(guī)及上海證券交易所規(guī)定的機(jī)構(gòu)投資者，可直接申請開通科創(chuàng)板股票交易權(quán)限。[單選題]68.證券金融公司應(yīng)當(dāng)每個交易日公布（）。①轉(zhuǎn)融資余額②轉(zhuǎn)融券余額③轉(zhuǎn)融通成交數(shù)據(jù)④轉(zhuǎn)融通費(fèi)率A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④參考答案：D參考解析：考點(diǎn)：本題考查轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的公布信息，選項(xiàng)①②③④均正確。證券金融公司應(yīng)當(dāng)每個交易日公布轉(zhuǎn)融資余額.轉(zhuǎn)融券余額.轉(zhuǎn)融通成交數(shù)據(jù)及轉(zhuǎn)融通費(fèi)率。[單選題]69.期貨公司可以從事的業(yè)務(wù)包括（）。①股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)②自營業(yè)務(wù)③做市業(yè)務(wù)④與股票期權(quán)備兌開倉以及行權(quán)相關(guān)的證券現(xiàn)貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)A.①②③④B.①②③C.①③④D.①④參考答案：D參考解析：考點(diǎn)：本題考查股票期權(quán)業(yè)務(wù)相關(guān)知識。選項(xiàng)②③為證券公司可以從事的業(yè)務(wù)。證券公司可以從事股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù).自營業(yè)務(wù).做市業(yè)務(wù)，期貨公司可以從事股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù).與股票期權(quán)備兌開倉以及行權(quán)相關(guān)的證券現(xiàn)貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。[單選題]70.證券法法律體系的組成包括：①法律：包括《證券法》和《公司法》②行政法規(guī)③部門規(guī)章及規(guī)范性文件④證券交易所.中國證券業(yè)協(xié)會等制定的自律性規(guī)則A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④參考答案：D參考解析：考點(diǎn)：考察證券法法律體系。我國證券法法律體系主要由下列法律法規(guī)及規(guī)則組成：1.法律2.行政法規(guī)3.部門規(guī)章及規(guī)范性文件4.證券交易所.中國證券業(yè)協(xié)會等制定的自律性規(guī)則[單選題]71.證券公司.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂證券投資顧問服務(wù)協(xié)議，并對協(xié)議實(shí)行編號管理。協(xié)議內(nèi)容包括（）。①當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)②證券投資顧問服務(wù)的內(nèi)容和方式③爭議或者糾紛解決方式④終止或者解除協(xié)議的條件和方式A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④參考答案：D參考解析：考點(diǎn)：本題考查簽訂證券投資顧問服務(wù)協(xié)議環(huán)節(jié)的規(guī)范要求，選項(xiàng)①②③④均正確。[單選題]72.以下（）是證券公司與客戶關(guān)系的基本原則。①保守客戶秘密②履行法定信息披露義務(wù)③完善客戶溝通.投訴處理機(jī)制④不得挪用.侵占客戶資金⑤不得開展業(yè)務(wù)競爭⑥履行公司財(cái)務(wù)報(bào)告披露義務(wù)A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①②③④⑥D(zhuǎn).①②④⑤⑥參考答案：C參考解析：考點(diǎn)：本題考查證券公司與客戶關(guān)系的基本原則。不得開展業(yè)務(wù)競爭是證券公司與股東之間關(guān)系的特別規(guī)定。[單選題]73.股票采用紙面形式或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他形式。股票應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括（）。①公司名稱②股票種類.票面金額及代表的股份數(shù)③股票的編號④公司成立日期⑤各股東所持股份數(shù)A.①②④⑤B.①②③④⑤C.①②③⑤D.①②③④參考答案：D參考解析：考點(diǎn)：本題考查股票的形式和記載。股票應(yīng)當(dāng)載明下列主要事項(xiàng)：公司名稱；公司成立日期；股票種類.票面金額及代表的股份數(shù)；股票的編號。各股東所持股份數(shù)屬于公司發(fā)行記名股票應(yīng)當(dāng)記載的事項(xiàng)。[單選題]74.除財(cái)務(wù)顧問的法定代表人或者其授權(quán)代表人之外，應(yīng)當(dāng)在財(cái)務(wù)顧問專業(yè)意見上簽名的還有（），并加蓋財(cái)務(wù)顧問單位公章。①部門負(fù)責(zé)人②內(nèi)部核查機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人③財(cái)務(wù)顧問主辦人④項(xiàng)目協(xié)辦人A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④參考答案：D參考解析：考點(diǎn)：本題考查財(cái)務(wù)顧問主辦人簽章及報(bào)告制度。財(cái)務(wù)顧問的法定代表人或者其授權(quán)代表人.部門負(fù)責(zé)人.內(nèi)部核查機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人.財(cái)務(wù)顧問主辦人和項(xiàng)目協(xié)辦人應(yīng)當(dāng)在財(cái)務(wù)顧問專業(yè)意見上簽名，并加蓋財(cái)務(wù)顧問單位公章。[單選題]75.《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》所稱“合格投資者”，應(yīng)該符合（）。①具備相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)識別和承擔(dān)能力，知悉并自行承擔(dān)公司債券的投資風(fēng)險(xiǎn)②經(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)③經(jīng)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記的私募基金管理人④社會保障基金.企業(yè)年金.養(yǎng)老基金.慈善基金等社會公益基金A.①②④B.①②③C.①③④D.①②③④參考答案：D參考解析：考點(diǎn)：本題考查合格投資者的條件資質(zhì)，選項(xiàng)①②③④均正確。[單選題]76.公司債券上市交易后，公司存在下列哪種情形，證券交易所可以終止其公司債券上市交易（）。①公司解散或者宣告破產(chǎn)的②發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用，且自期限內(nèi)未能消除的③未按照公司債券募集辦法履行義務(wù)且后果嚴(yán)重的④公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件，且在期限內(nèi)未能消除的⑤公司有重大違法行為且后果嚴(yán)重的A.①③④B.①②③④⑤C.②③④⑤D.①②③④參考答案：B參考解析：考點(diǎn)：本題考查本題考查債券交易終止的情形。公司債券上市交易后，公司有下列情形之一的，由證券交易所決定終止其公司債券上市交易：（1）公司有重大違法行為且后果嚴(yán)重的；（2）公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件，且在期限內(nèi)未能消除的；（3）發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用，且自期限內(nèi)未能消除的；（4）未按照公司債券募集辦法履行義務(wù)且后果嚴(yán)重的；（5）公司最近2年連續(xù)虧損，且在期限內(nèi)未能消除的；（6）公司解散或者宣告破產(chǎn)的。[單選題]77.下列關(guān)于證券公司開展股票期權(quán)業(yè)務(wù)的主要業(yè)務(wù)規(guī)則的說法正確的有（）。①投資者應(yīng)當(dāng)在證券公司.期貨公司營業(yè)場所現(xiàn)場辦理股票期權(quán)交易開戶手續(xù)，并書面簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書②不具備證券自營業(yè)務(wù)資格的證券公司，其自有資金不能參與股票期權(quán)交易③證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事股票期權(quán)相關(guān)業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)建立健全并有效執(zhí)行信息隔離制度④保證金以現(xiàn)金.證券交易所及證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)認(rèn)可的證券方式交納A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④參考答案：D參考解析：考點(diǎn)：本題考查證券公司開展股票期權(quán)業(yè)務(wù)的主要業(yè)務(wù)規(guī)則。不具備證券自營業(yè)務(wù)資格的證券公司，其自有資金只能以套期保值為目的，參與股票期權(quán)交易。[單選題]78.金融資產(chǎn)符合（）的，可按照企業(yè)會計(jì)準(zhǔn)則以攤余成本進(jìn)行計(jì)量。①資產(chǎn)管理產(chǎn)品為封閉式產(chǎn)品，且所投金融資產(chǎn)以收取合同現(xiàn)金流量為目的并持有到期②資產(chǎn)管理產(chǎn)品為封閉式產(chǎn)品，且所投金融資產(chǎn)暫不具備活躍交易市場，或者在活躍市場中沒有報(bào)價(jià)，也不能采用估值技術(shù)可靠計(jì)量公允價(jià)值③資產(chǎn)管理產(chǎn)品為封閉式產(chǎn)品，所投資產(chǎn)具備活躍交易市場④資產(chǎn)管理產(chǎn)品為封閉式產(chǎn)品，所投資產(chǎn)在活躍市場中有報(bào)價(jià)A.①②③B.②③④C.①②D.①②③④參考答案：C參考解析：考點(diǎn)：金融資產(chǎn)的攤余成本計(jì)量原則。金融資產(chǎn)符合以下條件之一的，可按照企業(yè)會計(jì)準(zhǔn)則以攤余成本進(jìn)行計(jì)量：資產(chǎn)管理產(chǎn)品為封閉式產(chǎn)品，且所投金融資產(chǎn)以收取合同現(xiàn)金流量為目的并持有到期；資產(chǎn)管理產(chǎn)品為封閉式產(chǎn)品，且所投金融資產(chǎn)暫不具備活躍交易市場，或者在活躍市場中沒有報(bào)價(jià)，也不能采用估值技術(shù)可靠計(jì)量公允價(jià)值。選項(xiàng)①②正確。[單選題]79.基金財(cái)產(chǎn)債權(quán)債務(wù)獨(dú)立性的意義，主要體現(xiàn)在（）。①有利于保障基金財(cái)產(chǎn)的安全②有利于保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益③有利于基金財(cái)產(chǎn)的穩(wěn)定運(yùn)作，提高基金的運(yùn)作效率④有利于維護(hù)基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性A.①②④B.②③④C.①②③④D.①③④參考答案：C參考解析：考點(diǎn)：本題考查基金財(cái)產(chǎn)債權(quán)債務(wù)獨(dú)立性的意義。主要體現(xiàn)在：有利于維護(hù)基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性；有利于保障基金財(cái)產(chǎn)的安全；有利于保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益；有利于基金財(cái)產(chǎn)的穩(wěn)定運(yùn)作，提高基金的運(yùn)作效率。[單選題]80.標(biāo)準(zhǔn)化債權(quán)類資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)同時滿足以下條件（）。①等分化，可交易②信息披露充分，集中登記，獨(dú)立托管③公允定價(jià)，流動性機(jī)制完善④在銀行間市場.證券交易所市場等經(jīng)國務(wù)院同意設(shè)立的交易場所交易A.①②B.①②③C.①②③④D.②③④參考答案：C參考解析：考點(diǎn)：本題考查標(biāo)準(zhǔn)化債券類資產(chǎn)的相關(guān)知識。[單選題]81.證券.期貨交易內(nèi)幕的知情人員或者非法獲取證券.期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券.期貨交易或者其他對證券.期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前，買入或賣出該證券，或者從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示.暗示他人從事上述交易活動，相應(yīng)處罰辦法有（）。①沒收違法所得，處違法所得1倍以上5倍以下罰金②沒收違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上30萬元以下的罰款③情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或拘役，并處或單處違法所得1倍以上5倍以下罰金④情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金A.①③B.①②③④C.①④D.③④參考答案：D參考解析：考點(diǎn)：本題考查證券公司違規(guī)使用內(nèi)幕消息的法律責(zé)任。情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。[單選題]82.證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得有以下（）行為。①挪用客戶資產(chǎn)②向客戶作出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益的承諾③以欺詐手段或者其他不當(dāng)方式誤導(dǎo).誘導(dǎo)客戶④將資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)分開操作A.①②③B.①②③④C.①②④D.②③④參考答案：A參考解析：考點(diǎn)：本題考查證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的禁止性行為。選項(xiàng)④應(yīng)該是禁止將資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)混合操作。[單選題]83.證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交下列材料，同時抄報(bào)住所地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)（）。①融資融券業(yè)務(wù)資格申請書②股東會關(guān)于經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)的決議③融資融券業(yè)務(wù)方案④負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級管理人員與業(yè)務(wù)人員的名冊及資格證明文件A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④參考答案：D參考解析：考點(diǎn)：本題考查證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)的程序要求，選項(xiàng)①②③④均屬于證券公司申請融資融券資格時應(yīng)當(dāng)提交的材料。[單選題]84.下列說法正確的有（）。①非金融企業(yè)債務(wù)融資工具是指具有法人資格的非金融企業(yè)在銀行間債券市場發(fā)行的，約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券②企業(yè)發(fā)行債務(wù)融資工具應(yīng)在中國銀行間市場交易商協(xié)會注冊③債務(wù)融資工具在全國銀行間同業(yè)拆借中心登記.托管.結(jié)算④中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司為債務(wù)融資工具在銀行間債券市場的交易提供服務(wù)A.①②④B.①②③C.①②D.①②③④參考答案：C參考解析：考點(diǎn)：本題考查非金融企業(yè)債務(wù)融資工具發(fā)行業(yè)務(wù)的一般規(guī)定。債務(wù)融資工具在中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司登記.托管.結(jié)算。[單選題]85.根據(jù)《合伙企業(yè)法》規(guī)定，下列哪些選項(xiàng)符合除名退伙情形（）。①未履行出資義務(wù)②執(zhí)行合伙事務(wù)時有不正當(dāng)行為③因故意或重大過失給合伙企業(yè)造成損失④合伙人在合伙企業(yè)中的全部財(cái)產(chǎn)份額被人民法院強(qiáng)制執(zhí)行A.①②③B.②③④C.①②③④D.①③④參考答案：A參考解析：考點(diǎn)：本題考查《合伙企業(yè)法》有關(guān)規(guī)定。根據(jù)《合伙企業(yè)法》第四十九條的規(guī)定，合伙人由下列情形之一的，經(jīng)其他合伙人一致同意可以決議將其除名：（1）未履行出資義務(wù)；（2）因故意或者重大過失給合伙企業(yè)造成損失；（3）執(zhí)行合伙事務(wù)時有不正當(dāng)行為；（4）發(fā)生合伙協(xié)議約定的事由。合伙人在合伙企業(yè)中的全部財(cái)產(chǎn)份額被人民法院強(qiáng)制執(zhí)行屬于當(dāng)然退伙的情形。[單選題]86.以下屬于證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)的有（）。①承銷與保薦②上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問③公司債券受托管理④受托投資管理⑤非上市公司推薦⑥資產(chǎn)證券化A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①③④⑤⑥D(zhuǎn).①②③⑤⑥參考答案：D參考解析：考點(diǎn)：本題考查證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)的主要內(nèi)容。受托投資管理業(yè)務(wù)不屬于投資銀行類業(yè)務(wù)。[單選題]87.下列屬于證券投資顧問禁止行為的有（）。①以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益②向客戶提供建議服務(wù)③向他人泄露客戶的投資決策計(jì)劃信息④以個人名義向客戶收取證券投資顧問服務(wù)費(fèi)用A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④參考答案：C參考解析：考點(diǎn)：本題考查證券投資顧問的禁止行為。向客戶提供適當(dāng)?shù)慕ㄗh服務(wù)屬于證券投資顧問執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則。[單選題]88.按照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》，從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員是指（）。①證券公司中從事自營.經(jīng)紀(jì).承銷.投資咨詢.受托投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員②基金管理公司.基金托管機(jī)構(gòu)中從事基金銷售.研究分析.投資管理.交易.監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員③基金銷售機(jī)構(gòu)中從事基金宣傳.推銷.咨詢等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員④購買證券的個人投資者A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④參考答案：A參考解析：考點(diǎn)：本題考查從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員范圍。按照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》，從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，是指證券公司中從事自營.經(jīng)紀(jì).承銷.投資咨詢.受托投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括：相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員；基金管理公司.基金托管機(jī)構(gòu)中從事基金銷售.研究分析.投資管理.交易.監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，含相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員；基金銷售機(jī)構(gòu)中從事基金宣傳.推銷.咨詢等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，含相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員；證券投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員；證券資信評估機(jī)構(gòu)中從事證券資信評估業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員；中國證監(jiān)會規(guī)定需要取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書的其他人員。[單選題]89.《證券法》《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》對證券業(yè)從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為作出了具體規(guī)定，以下正確的是（）。①從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)品行良好，具備從事證券業(yè)務(wù)所需的專業(yè)能力②從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)公平對待所有客戶，不得從事與履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)③從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)利用資金優(yōu)勢.持股優(yōu)勢和信息優(yōu)勢，影響證券交易或交易量，為客戶謀取利益④從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)尊重同業(yè)人員，公平競爭，不得貶損同行或以其他不正當(dāng)競爭手段掙攬業(yè)務(wù)A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④參考答案：B參考解析：考點(diǎn)：本題考查證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則。[單選題]90.證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)了解證券公司的（）等，并以書面和電子的方式予以記錄和保存。①基本情況②業(yè)務(wù)范圍③財(cái)務(wù)狀況④違約記錄A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④參考答案：D參考解析：考點(diǎn)：本題考