中國(guó)農(nóng)業(yè)科學(xué)院修購(gòu)項(xiàng)目歸檔材料要求及研究所自查記錄單（儀器設(shè)備）-農(nóng)科院自制格式

1/7附件1-2修購(gòu)項(xiàng)目驗(yàn)收歸檔資料要求及研究所自查記錄單——儀器設(shè)備項(xiàng)目單位名稱（蓋章）：項(xiàng)目名稱：一、項(xiàng)目前期資料（一）歸檔范圍材料1.工作規(guī)劃：研究所上報(bào)《2016-2018年修購(gòu)專項(xiàng)工作規(guī)劃》2.項(xiàng)目申報(bào)文件：研究所上報(bào)文件、《項(xiàng)目申報(bào)書》、《項(xiàng)目可行性研究報(bào)告》（申報(bào)1000萬(wàn)元設(shè)備項(xiàng)目）3.項(xiàng)目預(yù)算批復(fù)（即立項(xiàng)批復(fù)文件）：不應(yīng)歸檔批復(fù)“二下”預(yù)算文件，應(yīng)歸檔下達(dá)預(yù)算“一下”控制數(shù)文件：實(shí)施方案封面“項(xiàng)目批復(fù)文號(hào)”對(duì)應(yīng)文件4.項(xiàng)目實(shí)施方案批復(fù)文件5.項(xiàng)目實(shí)施方案文本：包括儀器設(shè)備性能技術(shù)參數(shù)6.項(xiàng)目調(diào)整變更報(bào)告文件、專家論證意見或相關(guān)設(shè)計(jì)方案及施工圖、本單位相關(guān)制度及規(guī)定、有關(guān)會(huì)議紀(jì)要等。（二）以往驗(yàn)收發(fā)現(xiàn)有關(guān)資料問題項(xiàng)目立項(xiàng)有關(guān)資料，尤其是工作規(guī)劃和項(xiàng)目可行性研究報(bào)告，未收集整理歸入檔案。（三）前期資料自查和單位初驗(yàn)情況（自查記錄單作為驗(yàn)收申請(qǐng)材料之一，自查內(nèi)容包括：對(duì)照需歸檔資料范圍，簡(jiǎn)要說(shuō)明項(xiàng)目相應(yīng)材料收集整理歸檔自查情況，是否齊全；同時(shí)逐一對(duì)照以往驗(yàn)收發(fā)現(xiàn)有關(guān)資料問題，簡(jiǎn)要說(shuō)明該項(xiàng)目資料自查情況，有無(wú)存在同樣或類似問題）材料自查人（簽字）：自查時(shí)間：二、招標(biāo)采購(gòu)合同資料（一）歸檔范圍材料委托招標(biāo)合同、招標(biāo)公告、資格預(yù)審資料、招標(biāo)文件、投標(biāo)文件、開標(biāo)評(píng)標(biāo)定標(biāo)資料、談判過(guò)程文件、中標(biāo)及未中標(biāo)通知書、供貨采購(gòu)合同、審計(jì)合同、政府采購(gòu)協(xié)議文件等。（二）以往驗(yàn)收發(fā)現(xiàn)有關(guān)招標(biāo)采購(gòu)合同資料問題1.招標(biāo)文件、投標(biāo)文件等資料不齊全，未完全收集整理歸檔；2.非招標(biāo)方式采購(gòu)，確定供貨單位的談判過(guò)程文件、研究所決議文件等資料不齊全，未完全收集整理歸檔。（三）招標(biāo)采購(gòu)資料自查和單位初驗(yàn)情況（自查記錄單作為驗(yàn)收申請(qǐng)材料之一，自查內(nèi)容包括：對(duì)照需歸檔資料范圍，簡(jiǎn)要說(shuō)明項(xiàng)目相應(yīng)材料收集整理歸檔自查情況，是否齊全；同時(shí)逐一對(duì)照以往驗(yàn)收發(fā)現(xiàn)有關(guān)資料問題，簡(jiǎn)要說(shuō)明該項(xiàng)目資料自查情況，有無(wú)存在同樣或類似問題）材料自查人（簽字）：自查時(shí)間：三、設(shè)備采購(gòu)和驗(yàn)收安裝調(diào)試資料（一）歸檔范圍材料儀器進(jìn)口審批文件（或備案截圖文件）、減免稅證明、儀器設(shè)備裝箱單、儀器設(shè)備驗(yàn)收單、安裝調(diào)試記錄、運(yùn)行測(cè)試報(bào)告等，儀器升級(jí)改造類項(xiàng)目還包括技術(shù)測(cè)試報(bào)告。（二）以往驗(yàn)收發(fā)現(xiàn)有關(guān)設(shè)備采購(gòu)和驗(yàn)收安裝調(diào)試資料問題1.儀器設(shè)備原廠安裝調(diào)試記錄、設(shè)備驗(yàn)收單不全，未完全收集整理歸檔；2.儀器設(shè)備未貼固定資產(chǎn)標(biāo)簽；3.儀器設(shè)備使用記錄不全。（三）設(shè)備采購(gòu)和驗(yàn)收安裝調(diào)試資料自查及單位初驗(yàn)情況（自查記錄單作為驗(yàn)收申請(qǐng)材料之一，自查內(nèi)容包括：對(duì)照需歸檔資料范圍，簡(jiǎn)要說(shuō)明項(xiàng)目相應(yīng)材料收集整理歸檔自查情況，是否齊全；同時(shí)逐一對(duì)照以往驗(yàn)收發(fā)現(xiàn)有關(guān)資料問題，簡(jiǎn)要說(shuō)明該項(xiàng)目資料自查情況，有無(wú)存在同樣或類似問題）材料自查人（簽字）：自查時(shí)間：四、項(xiàng)目報(bào)驗(yàn)材料（一）歸檔范圍材料項(xiàng)目驗(yàn)收申請(qǐng)、項(xiàng)目執(zhí)行報(bào)告、財(cái)政專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)決算表、財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告、項(xiàng)目執(zhí)行情況統(tǒng)計(jì)表、單位初驗(yàn)報(bào)告。（二）以往驗(yàn)收發(fā)現(xiàn)有關(guān)報(bào)驗(yàn)資料問題1.項(xiàng)目執(zhí)行報(bào)告方面問題（1）項(xiàng)目執(zhí)行報(bào)告不真實(shí)，完成情況未完全反映項(xiàng)目實(shí)際完成情況，尤其有關(guān)調(diào)整變更情況，對(duì)采購(gòu)設(shè)備（含參數(shù)、價(jià)格）與實(shí)施方案批復(fù)設(shè)備變動(dòng)情況未說(shuō)明；（2）項(xiàng)目執(zhí)行報(bào)告對(duì)項(xiàng)目所形成設(shè)備條件支撐科技創(chuàng)新活動(dòng)的實(shí)施成效總結(jié)不充分；2.財(cái)政專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)決算表問題使用格式有誤，有的單位使用修繕改造項(xiàng)目的經(jīng)費(fèi)決算表格式；3.財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告方面問題（1）農(nóng)業(yè)農(nóng)村部修購(gòu)專項(xiàng)管理規(guī)定應(yīng)出具專項(xiàng)資金審計(jì)報(bào)告，但有的審計(jì)報(bào)告是按基建項(xiàng)目規(guī)定出具工程決算審核報(bào)告；（2）審計(jì)報(bào)告的審計(jì)依據(jù)或?qū)徲?jì)意見依據(jù)文件有誤，有的審計(jì)報(bào)告依據(jù)的是基建規(guī)定或已廢止的《農(nóng)業(yè)部科學(xué)事業(yè)單位修繕購(gòu)置專項(xiàng)資金管理實(shí)施細(xì)則（試行）》（農(nóng)辦財(cái)〔2007〕58號(hào)）；應(yīng)依據(jù)文件是《中央級(jí)科學(xué)事業(yè)單位修繕購(gòu)置專項(xiàng)資金管理辦法》（財(cái)教〔2006〕118號(hào)）、《農(nóng)業(yè)部科學(xué)事業(yè)單位修繕購(gòu)置專項(xiàng)資金管理實(shí)施細(xì)則》（農(nóng)辦財(cái)〔2009〕48號(hào)）、《農(nóng)業(yè)部辦公廳關(guān)于印發(fā)〈農(nóng)業(yè)部科學(xué)事業(yè)單位修繕購(gòu)置專項(xiàng)資金修繕改造項(xiàng)目驗(yàn)收辦法（試行）〉和〈農(nóng)業(yè)部科學(xué)事業(yè)單位修繕購(gòu)置專項(xiàng)資金儀器設(shè)備項(xiàng)目驗(yàn)收辦法（試行）〉的通知》（農(nóng)辦科〔2007〕年52號(hào)）；（3）審計(jì)報(bào)告內(nèi)容未準(zhǔn)確反映資金實(shí)際使用管理情況，應(yīng)依據(jù)批復(fù)的《項(xiàng)目實(shí)施方案》、前述的“二、招標(biāo)采購(gòu)合同資料”、財(cái)務(wù)支出賬等資料，以及《科學(xué)事業(yè)單位會(huì)計(jì)制度》（2014年1月1日至2018年12月31日?qǐng)?zhí)行）和《政府會(huì)計(jì)制度》（2019年1月1日之后執(zhí)行），充分反映項(xiàng)目資金使用管理情況。注意事項(xiàng)：2018年項(xiàng)目在2018年底前支出遵循《科學(xué)事業(yè)單位會(huì)計(jì)制度》，在2019年1月1日之后的支出遵循《政府會(huì)計(jì)制度》。（4）研究所未對(duì)事務(wù)所出具的審計(jì)報(bào)告審核把關(guān)，審計(jì)報(bào)告認(rèn)定的支出數(shù)、新增資產(chǎn)明細(xì)情況與研究所財(cái)務(wù)實(shí)際情況出入，報(bào)告內(nèi)容涉及不準(zhǔn)確的說(shuō)法等，研究所也沒有提出異議。4.單位初驗(yàn)報(bào)告方面問題設(shè)備項(xiàng)目組織單位初驗(yàn)可以不要求研究所外專家，但有的單位初驗(yàn)流于形式，未認(rèn)真梳理項(xiàng)目實(shí)施完成情況和檔案資料。（三）申請(qǐng)驗(yàn)收資料自查和單位初驗(yàn)情況（自查記錄單作為驗(yàn)收申請(qǐng)材料之一，自查內(nèi)容包括：對(duì)照需歸檔資料范圍，簡(jiǎn)要說(shuō)明項(xiàng)目相應(yīng)材料收集整理歸檔自查情況，是否齊全；同時(shí)逐一對(duì)照以往驗(yàn)收發(fā)現(xiàn)有關(guān)資料問題，簡(jiǎn)要說(shuō)明該項(xiàng)目資料自查情況，有無(wú)存在同樣或類似問題）材料自查人（簽字）：自查時(shí)間：四、檔案資料分類立卷（一）以往驗(yàn)收發(fā)現(xiàn)檔案分類立卷問題前述除項(xiàng)目報(bào)驗(yàn)材料外的項(xiàng)目檔案資料，未按歸檔要求，分類立卷，具體設(shè)備相關(guān)的免稅證明、安裝調(diào)試記錄、驗(yàn)收單等資料應(yīng)按設(shè)備歸檔。（二）檔案資料分類立卷自查情況（對(duì)照歸檔立卷要求，自查檔案資料是否分類立卷，將項(xiàng)目分類立卷的檔案目錄電子稿作為驗(yàn)收申請(qǐng)材料提交）材料自查人（簽字）：自查時(shí)間：附：項(xiàng)目檔案材料分類立卷目錄備注：1.2016-2019年各年度項(xiàng)目批復(fù)文件：（1）2016年項(xiàng)目批復(fù)文件：農(nóng)財(cái)預(yù)函〔2016〕1號(hào)-農(nóng)業(yè)部財(cái)務(wù)司關(guān)于補(bǔ)充下達(dá)2016年“一下”預(yù)算控制數(shù)的通知（2）2017年項(xiàng)目批復(fù)文件：農(nóng)財(cái)預(yù)函〔2016〕90號(hào)-農(nóng)業(yè)部財(cái)務(wù)司關(guān)于補(bǔ)充下達(dá)2017年“一下”預(yù)算控制數(shù)的通知（3）2018年項(xiàng)目批復(fù)文件：農(nóng)財(cái)預(yù)函〔2018〕1號(hào)農(nóng)業(yè)部財(cái)務(wù)司關(guān)于補(bǔ)充下達(dá)206類“一下”預(yù)算控制數(shù)的通知（4）2019年項(xiàng)目批復(fù)文件：農(nóng)計(jì)財(cái)便函（2018）121號(hào)-農(nóng)業(yè)農(nóng)村部計(jì)劃財(cái)務(wù)司補(bǔ)充下達(dá)206類“一下”控制數(shù)的通知2.2016-2019年各年度項(xiàng)目實(shí)施方案批復(fù)文件：（1）2016年項(xiàng)目實(shí)施方案批復(fù)文件：農(nóng)辦科〔2016〕6號(hào)-農(nóng)業(yè)部辦公廳關(guān)于《中國(guó)農(nóng)業(yè)科學(xué)院修繕購(gòu)置專項(xiàng)資金項(xiàng)目實(shí)施方案》的批復(fù)（2）2017年項(xiàng)目實(shí)施方案批復(fù)文件：農(nóng)辦科〔2017〕13號(hào)-農(nóng)業(yè)部辦公廳關(guān)于中國(guó)農(nóng)業(yè)科學(xué)院修繕購(gòu)置專項(xiàng)資金項(xiàng)目實(shí)施方案的批復(fù)（含加工