2015年上半年海南省《證券交易》之集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作的基本規(guī)范考試題

2015年上半年海南省《證券交易》之集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作的基本規(guī)范考試題本卷共分為2大題60小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分120分，80分及格。一、單項(xiàng)選擇題(在每個(gè)小題列出的四個(gè)選項(xiàng)中只有一個(gè)是符合題目要求的，請將其代碼填寫在題干后的括號內(nèi)。錯(cuò)選、多選或未選均無分。本大題共30小題，每小題2分，60分。)1、證券投資基金有不同的投資目的，對于收入型基金來說__。

A．資產(chǎn)成長的潛力較大，損失本金的風(fēng)險(xiǎn)相對較低

B．資產(chǎn)成長的潛力較小，損失本金的風(fēng)險(xiǎn)相對較低

C．資產(chǎn)成長的潛力較大，損失本金的風(fēng)險(xiǎn)相對較高

D．資產(chǎn)成長的潛力較小，損失本金的風(fēng)險(xiǎn)相對較高2、發(fā)行人應(yīng)在招股說明書中披露持股量列——的自然人及其在發(fā)行人單位任職。

A．最大3名

B．最大5名

C．最大10名

D．最大15名3、傳統(tǒng)證券組合管理方法對證券組合進(jìn)行分類所依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)是__

A．證券組合的期望收益率

B．證券組合的風(fēng)險(xiǎn)

C．證券組合的投資目標(biāo)

D．證券組合的分散化程度4、__指基金資產(chǎn)因投資于各種債券(國債、地方政府債券、企業(yè)債、金融債等)而定期取得的利息收入。

A．證券買賣差價(jià)收入

B．基金的債券利息收入

C．存款利息收入

D．買入返售證券收入5、下列對社會(huì)公益基金認(rèn)識不正確的是__。

A．社會(huì)公益基金屬于基金性質(zhì)的機(jī)構(gòu)投資者

B．社會(huì)公益基金是指將收益用于指定的社會(huì)公益事業(yè)的基金

C．我國的各種社會(huì)公益基金可用于證券投資，所求保值增值

D．福利基金、教育發(fā)展基金、醫(yī)療保險(xiǎn)基金等都屬于社會(huì)公益基金6、證券交易所決定接納或開除會(huì)員應(yīng)在__個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)備案。

A．5

B．10

C．15

D．307、證券公司獨(dú)立董事在任期內(nèi)辭職或被免職的，獨(dú)立董事本人和證券公司應(yīng)當(dāng)分別向__和股東會(huì)提供書面說明。

A．國務(wù)院

B．證券監(jiān)管部門

C．證券交易所

D．所有股東8、證券公司在辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)是作為__。

A．委托人

B．信托人

C．中介人

D．投資人9、約定客戶從事融資融券交易的融資利率不低于中國人民銀行規(guī)定的（）。

A．同期金融機(jī)構(gòu)1年期存款基準(zhǔn)利率

B．同期金融機(jī)構(gòu)貸款基準(zhǔn)利率

C．同期金融機(jī)構(gòu)1年期貸款基準(zhǔn)利率

D．同期金融機(jī)構(gòu)間拆借利率10、ETF的漢譯名稱為__。

A．存托憑證

B．交易所交易基金

C．上市開放式基金

D．指數(shù)參與份額

11、根據(jù)流動(dòng)性偏好理論，流動(dòng)性溢價(jià)是遠(yuǎn)期利率與__。

A．當(dāng)前即期利率的差額

B．未來某時(shí)刻即期利率的有效差額

C．遠(yuǎn)期的遠(yuǎn)期利率的差額

D．預(yù)期的未來即期利率的差額12、不動(dòng)產(chǎn)抵押公司債券屬于__。

A．信用證券

B．擔(dān)保證券

C．抵押證券

D．質(zhì)押證券13、首次公開發(fā)行股票，采用上網(wǎng)競價(jià)方式發(fā)行的，當(dāng)有效申購量等于或小于發(fā)行量時(shí)，（）。

A．應(yīng)重新申購

B．發(fā)行底價(jià)即最終的發(fā)行價(jià)格

C．主承銷商可以采用比例配售方式確定每個(gè)有效申購實(shí)際應(yīng)配售的新股數(shù)量

D．主承銷商可以采用抽簽的方式確定每個(gè)有效申購實(shí)際應(yīng)配售的新股數(shù)量14、計(jì)算投資組合收益率最通用，但也是缺陷最明顯的地方是（）。

A．現(xiàn)實(shí)復(fù)利收益率

B．內(nèi)部收益率

C．算術(shù)平均組合投資率

D．加權(quán)平均投資組合收益率15、保險(xiǎn)公司次級債務(wù)的償還只有在確保償還次級債本息后償付能力充足率（）的前提下，募集人才能償付本息。

A．不低于100%

B．不高于100%

C．不低于50%

D．不高于50%個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得0.5分，本大題共30小題，每小題2分，共60分。)1、資本證券是指與__直接有關(guān)的活動(dòng)而產(chǎn)生的證券。

A．資金

B．金融投資

C．貨幣投資

D．項(xiàng)目投資2、按照深圳證券交易所的規(guī)定，每個(gè)交易日有__個(gè)時(shí)間段為集合競價(jià)時(shí)間。

A．1

B．2

C．3

D．43、基金管理人與托管人履行各自的權(quán)利、義務(wù)，所建立的是__的運(yùn)行機(jī)制。

A．相互聯(lián)系

B．相互促進(jìn)

C．相互競爭

D．相互制衡4、證券營業(yè)部的業(yè)務(wù)差錯(cuò)，按業(yè)務(wù)性質(zhì)可分為__。

A．出納差錯(cuò)

B．交易差錯(cuò)

C．事故性差錯(cuò)

D．責(zé)任性差錯(cuò)5、與國際證監(jiān)會(huì)組織(IOSCO)于1998年制定的《證券監(jiān)管目標(biāo)與原則》中關(guān)于證券監(jiān)管目標(biāo)的定義相區(qū)別，我國基金監(jiān)管目標(biāo)增加了__一條。

A．保護(hù)投資者利益

B．保證市場的公平、效率和透明

C．降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

D．推動(dòng)基金業(yè)發(fā)展6、根據(jù)標(biāo)的物不同，招標(biāo)發(fā)行可分為__。

A．價(jià)格招標(biāo)，單一價(jià)格中標(biāo)和多種價(jià)中標(biāo)

B．荷蘭式招標(biāo)和美式招標(biāo)

C．單一價(jià)格中標(biāo)和多種價(jià)格中標(biāo)

D．價(jià)格招標(biāo)、收益率招標(biāo)和繳款期招標(biāo)7、對于不履行義務(wù)的會(huì)員，證券交易所的紀(jì)律處分措施包括__。

A．批評

B．罰款

C．暫停業(yè)務(wù)

D．取消會(huì)員資格8、某股東擁有1000股股票，該公司要選出11名董事，在累積投票制情況下，該股東最多可以投__票。

A．1100

B．110

C．11000

D．119、我國《基金法》規(guī)定，基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)依法披露基金信息，并保證披露信息的__。

A．實(shí)用性

B．真實(shí)性

C．準(zhǔn)確性

D．完整性10、下列不屬于契約型基金與公司型基金區(qū)別的是__。

A．法律主體資格

B．投資者的地位

C．基金營運(yùn)依據(jù)

D．基金營運(yùn)規(guī)模

11、上市公司發(fā)行證券，發(fā)行人關(guān)于本次證券發(fā)行的申請與授權(quán)文件包括（）。

A．發(fā)行人董事會(huì)決議

B．發(fā)行人關(guān)于本次證券發(fā)行的申請報(bào)告

C．發(fā)行公告

D．發(fā)行人股東大會(huì)決議12、標(biāo)志著證券監(jiān)管部門對券商監(jiān)管資本的要求與巴塞爾委員會(huì)對銀行的監(jiān)管資本要求已趨于一致。

A．30國集團(tuán)推廣VaR模型

B．1995年12月美國證券交易委員會(huì)發(fā)布的加強(qiáng)市場風(fēng)險(xiǎn)披露建議要求

C．美國證券交易委員會(huì)對券商凈資本監(jiān)管修正案

D．1996年的資本協(xié)議市場風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)充規(guī)定13、新入行的營銷人員尋找潛在客戶通常使用的方法有__。

A．緣故法

B．介紹法

C．陌生拜訪法

D．廣告法14、下列對社會(huì)公益基金認(rèn)識不正確的是__。

A．社會(huì)公益基金屬于基金性質(zhì)的機(jī)構(gòu)投資者

B．社會(huì)公益基金是指將收益用于指定的社會(huì)公益事業(yè)的基金

C．我國的各種社會(huì)公益基金可用于證券投資，所求保值增值

D．福利基金、教育發(fā)展基金、醫(yī)療保險(xiǎn)基金等都屬于社會(huì)公益基金15、對公司型基金認(rèn)識不正確的是__。

A．通過簽訂基金契約的形式發(fā)行受益憑證而設(shè)立的一種基金

B．公司型基金的投資者對基金運(yùn)作的影響比契約型基金的投資者大些

C．基金的資金是通過發(fā)行基金份額籌集起來的信托財(cái)產(chǎn)

D．投資者既是基金的委托人，又是基金的受益人16、設(shè)P1表示基金經(jīng)理正確地預(yù)測到牛市的概率，P2表示基金經(jīng)理正確地預(yù)測到熊市的概率，成功概率的計(jì)算公式為：__。

A．成功概率=P1+P2

B．成功概率=1-P1-P2

C．成功概率=P1×P2

D．成功概率=P1+P2-117、關(guān)于預(yù)期理論敘述不正確的是__。

A．有偏預(yù)期理論與市場分割理論的理論基礎(chǔ)相同

B．流動(dòng)性偏好理論認(rèn)為流動(dòng)溢價(jià)的存在使收益率曲線向右上方傾斜

C．預(yù)期理論可以劃分為完全預(yù)期理論與有偏預(yù)期理論兩類

D．集中偏好理論認(rèn)為債券期限結(jié)構(gòu)反映了未來利率走勢與風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)貼，但并不承認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)貼也一定隨期限增長而增加，而是取決于不同期限范圍內(nèi)資金的供求平衡18、根據(jù)新股上網(wǎng)競價(jià)發(fā)行程序，新股競價(jià)發(fā)行申報(bào)時(shí)，主承銷商為唯一的賣方，其申報(bào)數(shù)為新股實(shí)際發(fā)行數(shù)，賣出價(jià)格為（）。

A．實(shí)際發(fā)行價(jià)格

B．第一筆買入申報(bào)價(jià)

C．平均發(fā)行價(jià)

D．發(fā)行底價(jià)19、__是指證券公司為本公司買賣證券，賺取差價(jià)并承擔(dān)相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)的行為。

A．證券承銷

B．證券自營業(yè)務(wù)

C．融資融券業(yè)務(wù)

D．證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)20、證券公司出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，且具備__條件的，可以直接向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請進(jìn)行行政重組。

A．財(cái)務(wù)信息真實(shí)、完整

B．省級人民政府或者有關(guān)方面予以支持

C．整改措施具體，有可行的重組計(jì)劃

D．無法償還到期債務(wù)20、證券公司出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，且具備__條件的，可以直接向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請進(jìn)行行政重組。

A．財(cái)務(wù)信息真實(shí)、完整

B．省級人民政府或者有關(guān)方面予以支持

C．整改措施具體，有可行的重組計(jì)劃

D．無法償還到期債務(wù)21、通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到______時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起______日內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書面報(bào)告，通知該上市公司，并予公告。__

A．5%；3

B．10%；3

C．5%；5

D．10%；522、下列屬于MA的特點(diǎn)的是__。

A．追蹤趨勢

B．超前性

C．跳躍性

D．排他性23、開放式基金的申購與贖回的資金清算屬于__。

A．交易所交易資金清算

B．全國銀行間債券市場交易資金清算

C．場外資金清算

D．場內(nèi)資金清算24、（）是指由保薦人負(fù)責(zé)發(fā)行人的上市推薦和輔導(dǎo)，核實(shí)公司發(fā)行文件中所載資料的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，協(xié)助發(fā)行人建立嚴(yán)格的信息披露制度。

A．首次公開發(fā)行股票詢價(jià)制度

B．上市保薦制度

C．上市審核制度

D．股票定價(jià)制度25、下列各項(xiàng)中，不屬于證券市場特征的是（）。

A．價(jià)值直接交換的場所

B．財(cái)產(chǎn)權(quán)利直接交換的場所

C．風(fēng)險(xiǎn)直接交換的場所

D．收益直接交換的場所26、一證券投資者以每股15元的價(jià)格買入20000股股票，那么，該投資者最低需要以__元賣出該股票才能不虧本(傭金按照千分之二算，其他費(fèi)用按規(guī)定計(jì)收)。

A．15.08

B．15.10

C．15.15

D．15.1827、內(nèi)部控制的__要求通過科學(xué)的內(nèi)部控制手段和方法，建立合理的內(nèi)部控制程序，維護(hù)內(nèi)部控制制度的有效執(zhí)行。

A．健全性原則

B．有效性原則

C．獨(dú)立性原則

D．成本效益原則28、證券投資咨詢公司從業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)資格標(biāo)準(zhǔn)的認(rèn)定機(jī)構(gòu)是__。

A．財(cái)政部

B．中國人民銀行

C．國務(wù)院證