資源環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)復(fù)習(xí)資料

第一章：緒論第一節(jié)資源、環(huán)境概述一、資源的概念：資源是指在一定的社會(huì)經(jīng)濟(jì)條件下，人們所發(fā)現(xiàn)的有用且稀缺的物質(zhì)、能量及其功能過(guò)程的總和，它們往往以原始（自然）狀態(tài)進(jìn)入生產(chǎn)過(guò)程或直接進(jìn)入消費(fèi)過(guò)程以提高人類當(dāng)前或未來(lái)的福利。二、環(huán)境的概念：相對(duì)于人類的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)而言，環(huán)境是指人類和其他生物賴以生存的客觀物質(zhì)和生態(tài)系統(tǒng)所組成的一個(gè)整體?！吨腥A人民共和國(guó)環(huán)境保護(hù)法》：影響人類生存和發(fā)展的各種天然的和經(jīng)過(guò)人工改造的自然因素的綜合。三、環(huán)境的組成環(huán)境分為自然環(huán)境和人工環(huán)境兩大類。四、資源與環(huán)境兩概念的區(qū)別：資源和環(huán)境是并列的，湯姆惕滕伯格的《環(huán)境與自然資源經(jīng)濟(jì)學(xué)》：自然資源僅指人類經(jīng)濟(jì)活動(dòng)做需要的原材料的重要來(lái)源，如礦產(chǎn)資源；環(huán)境則是指人類生命支持系統(tǒng)中出去自然資源的所有要素。如空氣、水和土地等。本課程采取第三種方式，資源與環(huán)境之間的統(tǒng)一：資源利用中存在環(huán)境問(wèn)題，環(huán)境保護(hù)中也有資源利用問(wèn)題第二節(jié)資源、環(huán)境與經(jīng)濟(jì)發(fā)展一、對(duì)幾個(gè)傳統(tǒng)觀念的再認(rèn)識(shí)消費(fèi)：我們所消費(fèi)的實(shí)際上只是商品的效用，商品的物質(zhì)實(shí)體依然存在，并沒(méi)有被消費(fèi)掉；稀缺：是一個(gè)相對(duì)的概念，不同的社會(huì)發(fā)展階段有著不同的認(rèn)識(shí)；市場(chǎng)：市場(chǎng)失靈的原因有競(jìng)爭(zhēng)不充分、外部性、公共物品、不完全信息二、資源、環(huán)境與經(jīng)濟(jì)發(fā)展（傳統(tǒng)）傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)模型（模型的缺陷：生產(chǎn)環(huán)節(jié)上，環(huán)境資源價(jià)值被忽視或低估。消費(fèi)環(huán)節(jié)上，忽視產(chǎn)品生產(chǎn)與消費(fèi)中廢棄物對(duì)人類生存環(huán)境的影響）資源、環(huán)境與經(jīng)濟(jì)復(fù)合系統(tǒng)模型三、自然環(huán)境的功能1、支撐人類生存2、提供公共消費(fèi)品3、提供自然資源4、接受廢棄物5、提供位置空間四、資源、環(huán)境與經(jīng)濟(jì)復(fù)合系統(tǒng)的特點(diǎn)1、環(huán)境系統(tǒng)為人類經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)提供能源和原材料，而人類則向環(huán)境排放污染或廢棄物。2、在人類經(jīng)濟(jì)子系統(tǒng)中，物質(zhì)流動(dòng)不是完全單向的。3、能量流動(dòng)和物質(zhì)的利用存在不可逆性。4、利用環(huán)境具有成本。五、人類發(fā)展的四大危機(jī)一、人口爆炸：1、世界人口的發(fā)展；2009年，68億。2、中國(guó)人口的發(fā)展；2009年，13.36億二、資源枯竭：1、耕地危機(jī)。2、森林危機(jī)。3、淡水危機(jī)三、環(huán)境惡化：1、大氣污染。2、土地沙漠化。3、溫室效應(yīng)四、生態(tài)失衡：1、物種滅絕。2、寂靜的春天。3、病菌的肆虐六、資源環(huán)境問(wèn)題產(chǎn)生的根源第一、環(huán)境資源的公共性。環(huán)境資源屬于公共物品，具備效用的不可分割性、消費(fèi)的非競(jìng)爭(zhēng)性和受益的非排他性等特征。這些特征使得人人都想成為“免費(fèi)搭車者”，結(jié)果必然導(dǎo)致環(huán)境質(zhì)量下降。第二、環(huán)境污染的負(fù)外部性。環(huán)境污染具有很強(qiáng)的負(fù)外部性，即私人邊際成本小于社會(huì)邊際成本。比如一個(gè)廠商排放了污水，會(huì)導(dǎo)致臨近居民飲用水質(zhì)量下降、魚(yú)類減少、其他廠商安裝治污設(shè)備等外部成本的發(fā)生。第三、環(huán)境主體的有限理性。首先，人們對(duì)環(huán)境的認(rèn)識(shí)需要一個(gè)過(guò)程；其次，由于經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的制約，人們不得不以犧牲環(huán)境為代價(jià)來(lái)?yè)Q取經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)；最后，人的短視性及機(jī)會(huì)主義傾向也會(huì)驅(qū)使人類只顧眼前利益，不顧長(zhǎng)遠(yuǎn)利益，只顧局部利益，不顧全局利益。第四、環(huán)境信息的稀缺性和不對(duì)稱性。環(huán)境信息是稀缺的，因此人們傾向于封鎖信息，以保證自身優(yōu)勢(shì)。環(huán)境信息還是不對(duì)稱的，比如污染者對(duì)于他的污染狀況、污染物的危害等往往比受污染者了解的多得多，但受個(gè)人利益驅(qū)使，污染者往往會(huì)隱瞞這些信息，以繼續(xù)其污染行為。第五、環(huán)保投資的規(guī)模報(bào)酬遞增性。在環(huán)境保護(hù)方面，單個(gè)企業(yè)投資防治往往是不經(jīng)濟(jì)的。比如，對(duì)于中小企業(yè)，如果地域集中，那么各企業(yè)單獨(dú)建污水處理設(shè)備，遠(yuǎn)不如集中建一個(gè)污水處理廠更為經(jīng)濟(jì)有效。六、資源與環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的對(duì)象是作為傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究對(duì)象的社會(huì)經(jīng)濟(jì)再生產(chǎn)過(guò)程和作為自然環(huán)境科學(xué)研究對(duì)象的自然環(huán)境再生產(chǎn)過(guò)程的結(jié)合部，它研究的核心問(wèn)題是環(huán)境與經(jīng)濟(jì)的協(xié)調(diào)關(guān)系；資源與環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)的特點(diǎn)：邊緣性或交叉性、應(yīng)用性或?qū)嵺`性；資源與環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)的作用：指導(dǎo)制定環(huán)境和經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展計(jì)劃、指導(dǎo)政策和項(xiàng)目評(píng)估、指導(dǎo)管理環(huán)境和自然資源等。思考題資源環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究對(duì)象是什么？如何從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度理解自然環(huán)境的功能？資源環(huán)境問(wèn)題產(chǎn)生的根源是什么？第二章微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)第一節(jié)競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)與效率一、市場(chǎng)及市場(chǎng)機(jī)制1、市場(chǎng)：通過(guò)相互作用使交易成為可能的買方和賣方的集合，也是交易的場(chǎng)所；2、市場(chǎng)機(jī)制：是指通過(guò)市場(chǎng)價(jià)格和供求關(guān)系變化，以及經(jīng)濟(jì)主體之間的競(jìng)爭(zhēng)，協(xié)調(diào)生產(chǎn)與需求之間的聯(lián)系和生產(chǎn)要素的流動(dòng)與分配，從而實(shí)現(xiàn)資源配置的一套系統(tǒng)；二、微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的四個(gè)基本假設(shè):1.與市場(chǎng)的整體規(guī)模相比，各個(gè)生產(chǎn)者和消費(fèi)者的規(guī)模必須很小，即市場(chǎng)是充分競(jìng)爭(zhēng)的；2.生產(chǎn)者和消費(fèi)者對(duì)現(xiàn)在和將來(lái)的價(jià)格有充分信息；3.私人成本和社會(huì)成本一致；4.必須有和進(jìn)入有利可圖行業(yè)退出無(wú)利可圖行業(yè)的自由。三、經(jīng)濟(jì)效率(一）經(jīng)濟(jì)效率1、經(jīng)濟(jì)效率：人們?cè)诶煤团渲觅Y源上的效率。2、資源利用效率一個(gè)生產(chǎn)單位、一個(gè)區(qū)域或一個(gè)部門如何組織并運(yùn)用自己可支配的稀缺資源，使之發(fā)揮出最大作用，從而避免其浪費(fèi)現(xiàn)象，用既定的生產(chǎn)要素生產(chǎn)出最大量的產(chǎn)品。3、資源配置效率通過(guò)在不同生產(chǎn)單位、不同區(qū)域或不同行業(yè)之間分配有限的經(jīng)濟(jì)資源而達(dá)到的效率，這種效率使每一種資源都有效地配置于最適宜的使用方面和方向上。（二）資源配置效率：帕累托最優(yōu)1、經(jīng)濟(jì)效率：帕累托最優(yōu)在這種資源配置狀態(tài)下，任何資源配置的改變都不可能使至少一個(gè)人的福利狀況變好而不使任何人的狀況變壞；2、帕累托改進(jìn)指在存在帕累托無(wú)效率的情況下，若進(jìn)行了資源的重新配置，使得某些人的效用水平在其他人的效用水平不下降的情況下有所提高，這種重新配置就是帕累托改進(jìn)。（三）在理想市場(chǎng)狀態(tài)下，個(gè)體利益最大化能夠?qū)е沦Y源的有效配置。1.按照基本功能，市場(chǎng)中的獨(dú)立經(jīng)濟(jì)單位分為兩大類，買方和賣方。買方和賣方同時(shí)相互作用形成市場(chǎng)。市場(chǎng)是通過(guò)相互作用使交易成為可能的買方和賣方的集合。2.市場(chǎng)機(jī)制的核心是價(jià)格與競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制。市場(chǎng)通過(guò)價(jià)格信號(hào)為處于競(jìng)爭(zhēng)中的主體指示方向。通過(guò)競(jìng)爭(zhēng)，推動(dòng)和迫使市場(chǎng)主體對(duì)價(jià)格信號(hào)做出反應(yīng)。適應(yīng)市場(chǎng)者得以生存，不適應(yīng)者將被淘汰。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)由此而發(fā)揮配置資源的功能。73.根據(jù)競(jìng)爭(zhēng)程度的不同，市場(chǎng)可分為競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)和非競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)。一般認(rèn)為，競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)比非競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)在資源配置上更有效率。4.福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本定律：任何競(jìng)爭(zhēng)均衡都是帕累托最適度狀態(tài)。同時(shí)，任意帕累托最適度狀態(tài)都可以用一套競(jìng)爭(zhēng)價(jià)格來(lái)實(shí)現(xiàn)。福利（Welfare）包括個(gè)人福利和社會(huì)福利。個(gè)人福利是指一個(gè)人獲得的滿足，它可以看作是“幸福”或“快樂(lè)”的同義詞，這種滿足既包括個(gè)人物質(zhì)生活需要的滿足，也包括個(gè)人精神生活需要的滿足。社會(huì)福利是指一個(gè)社會(huì)全體成員的個(gè)人福利的總和或個(gè)人福利的集合。在社會(huì)福利中，能夠直接或間接用貨幣來(lái)衡量的那部分社會(huì)福利，叫做經(jīng)濟(jì)福利。經(jīng)濟(jì)福利是福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究對(duì)象。福利經(jīng)濟(jì)學(xué)（WelfareEconomics）是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的一個(gè)重要分支，早期的福利經(jīng)濟(jì)學(xué)家把福利經(jīng)濟(jì)學(xué)說(shuō)成研究社會(huì)幸福及其變化的經(jīng)濟(jì)原因的科學(xué)。第二節(jié)需求、供給和均衡一、需求和供給1、需求是指消費(fèi)者在某一特定時(shí)期內(nèi)，在每一價(jià)格水平上愿意并且能夠購(gòu)買的商品量；2、供給是指生產(chǎn)者在某一特定時(shí)期內(nèi)，在每一個(gè)價(jià)格水平上愿意并且能夠供應(yīng)的商品量；二、均衡1、含義當(dāng)供給量與需求量相等時(shí)市場(chǎng)出清，這時(shí)稱市場(chǎng)達(dá)到均衡；2、均衡規(guī)律供大于求、供不應(yīng)求都是不能維持均衡狀態(tài)，最終都將趨于均衡；環(huán)境物品的價(jià)格和需求（供給）數(shù)量信息往往不存在、不確定或者很有限。環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展的正是這方面的理論。第三節(jié)支付意愿和消費(fèi)者剩余一、支付意愿是指消費(fèi)者對(duì)一定數(shù)量的某種商品所愿意付出的最高價(jià)格或成本；二、消費(fèi)者剩余1、含義:是指消費(fèi)者愿意為某一商品支付的貨幣量與消費(fèi)者在購(gòu)買該商品時(shí)實(shí)際支付的貨幣量之間的差額；2、計(jì)算方法：當(dāng)價(jià)格為零時(shí)，消費(fèi)者剩余等于所有消費(fèi)者支付意愿的總和。市場(chǎng)價(jià)格僅是支付意愿的一部分，并且小于或等于支付意愿，因此市場(chǎng)價(jià)格只是商品經(jīng)濟(jì)價(jià)值的近似表達(dá)。消費(fèi)者剩余是支付意愿的一部分，并且小于或等于支付意愿，因此市場(chǎng)價(jià)格很低或者等于零的商品，消費(fèi)者剩余也就越等于支付意愿，并可以用消費(fèi)者剩余表征其經(jīng)濟(jì)價(jià)值。消費(fèi)者剩余=支付意愿-實(shí)際支出市場(chǎng)價(jià)格、支付意愿和消費(fèi)者剩余三者之間的關(guān)系為（見(jiàn)圖）：支付意愿和消費(fèi)者剩余當(dāng)市場(chǎng)價(jià)格為0時(shí)，支付意愿=消費(fèi)者剩余三、生產(chǎn)者剩余1.生產(chǎn)者剩余（producersurplus）等于廠商生產(chǎn)一種產(chǎn)品的總利潤(rùn)加上補(bǔ)償給要素所有者超出和低于他們所要求的最小收益的數(shù)量。是生產(chǎn)者的所得大于其邊際成本的部分。從幾何的角度看，它等于供給曲線之上和市場(chǎng)價(jià)格之下的那塊三角形面積。2.生產(chǎn)者剩余（producersurplus）是指賣者出售一種物品或服務(wù)得到的價(jià)格減去賣者的成本。如電影公司提供一部電影的成本是5元，可票價(jià)是20元，那么生產(chǎn)者剩余是15元。生產(chǎn)者剩余衡量生產(chǎn)者所得到的額外利益。20四、對(duì)環(huán)境價(jià)值評(píng)估的重要性大多數(shù)環(huán)境物品沒(méi)有價(jià)格或價(jià)格過(guò)低，其消費(fèi)者剩余也應(yīng)當(dāng)是很大的。通過(guò)加總支付意愿和消費(fèi)者剩余，就可能評(píng)估環(huán)境改善的經(jīng)濟(jì)價(jià)值和環(huán)境破壞的經(jīng)濟(jì)損失。第四節(jié)個(gè)別需求和總體需求一、個(gè)別需求及其需求曲線個(gè)別需求：是每個(gè)居民戶在一個(gè)特定時(shí)期內(nèi)，在每一價(jià)格水平愿意而且能夠購(gòu)買的商品數(shù)量。二、總需求及其需求曲線在每一給定價(jià)格下加總個(gè)別需求量就可以得到對(duì)某商品的總體需求；通過(guò)加總個(gè)別消費(fèi)者的需求曲線就可以得到市場(chǎng)需求曲線；私有物品的總需求是所有個(gè)人需求量的水平加總即數(shù)量相加。公共物品的總需求曲線是個(gè)人需求量的垂直加總即價(jià)格相加。私有物品的總需求曲線公共物品的總需求曲線第五節(jié)私人物品和公共物品一、私人物品概念：具有明確的產(chǎn)權(quán)特征，在形體上可以分割和分離，消費(fèi)或使用私人物品時(shí)具有明確的專有性和排他性。微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)主要研究私人物品。特征：1.競(jìng)爭(zhēng)性：某個(gè)人消費(fèi)后就沒(méi)有了2.排他性：付費(fèi)才能消費(fèi)二、公共物品概念：不具備明確的產(chǎn)權(quán)特征，形體上難以分割和分離，消費(fèi)時(shí)不具備專有性和排他性的物品。主要特征：效用的不可分割性：2.供給的普遍性（非競(jìng)爭(zhēng)性）：3.消費(fèi)非排他性：公共物品分類：(1)純公共物品：具有完全的非競(jìng)爭(zhēng)性和非排他性，如國(guó)防和燈塔等，通常采用免費(fèi)提供的方式。在現(xiàn)實(shí)生活中并不多見(jiàn)。如國(guó)防、燈塔等(2)準(zhǔn)公共物品：具有有限的非競(jìng)爭(zhēng)性和局部的排他性。即超過(guò)一定的臨界點(diǎn)，非競(jìng)爭(zhēng)性和非排他性就會(huì)消失，擁擠就會(huì)出現(xiàn)。如橋梁、教育、道路、醫(yī)療、體育文化設(shè)施等公共物品的總體需求曲線是個(gè)人需求曲線的垂直加總。當(dāng)一種商品是公共物品的時(shí)候，由需求曲線D總體給出的消費(fèi)的社會(huì)邊際收益，就由個(gè)人對(duì)該商品的需求曲線D1和D2的垂直相加決定。在有效產(chǎn)出水平處，需求曲線D總體和邊際成本曲線MC相交?，F(xiàn)實(shí)中通常很難獲得關(guān)于公共物品支付意愿的信息第六節(jié)市場(chǎng)失靈和政策失靈一、市場(chǎng)失靈及其成因1、含義：通過(guò)市場(chǎng)進(jìn)行的資源配置出現(xiàn)扭曲，資源沒(méi)有得到有效配置；保羅·薩繆爾森：“市場(chǎng)可以是我們駕馭下的一匹好馬。但是馬無(wú)論怎么好，其能量總是有個(gè)極限的，這個(gè)極限不會(huì)馬上顯露出來(lái)。”2、成因：壟斷、外部性、公共物品、不完全信息二、市場(chǎng)失靈與政府干預(yù)布坎南說(shuō)“如果人們想要在這種根本失靈面前來(lái)實(shí)現(xiàn)有效率的資源配置，人們就必須探究非市場(chǎng)的選擇辦法”。政府干預(yù)的方式：提供公共物品；鼓勵(lì)和保護(hù)具有正外部性的行為；減少信息不對(duì)稱；反對(duì)壟斷；保護(hù)產(chǎn)權(quán)；宏觀調(diào)控三、政府干預(yù)及政策失靈1、政府干預(yù)的條件（1）政府干預(yù)的效果必須好于市場(chǎng)機(jī)制的效果；（2）政府干預(yù)產(chǎn)生的收益必須大于所支付的成本。2、政策失靈沒(méi)有糾正市場(chǎng)失靈，反而進(jìn)一步扭曲了市場(chǎng)上的資源配置；3、政策失靈的成因：決策判斷失誤利益集團(tuán)的影響決策信息不全政策時(shí)滯（認(rèn)識(shí)—決策—執(zhí)行）政府作用對(duì)象的理性的反應(yīng)尋租政府目標(biāo)函數(shù)的非利潤(rùn)最大化。帕金森定律4、政策失靈的表現(xiàn)環(huán)境政策失靈（1）項(xiàng)目政策失靈（2）部門政策失靈（3）宏觀政策失靈環(huán)境管理失靈（1）政府部門協(xié)調(diào)不夠（2）環(huán)境管理中的尋租活動(dòng)5、政策失靈的防范政治體制改革，權(quán)力約束依法行政，權(quán)力透明化轉(zhuǎn)變政府職能，建設(shè)服務(wù)型政府劃清政府與市場(chǎng)的界限思考題1、名詞解釋：帕累托最優(yōu)、支付意愿、消費(fèi)者剩余、市場(chǎng)失靈、政策失靈2、如何理解支付意愿和消費(fèi)者剩余對(duì)環(huán)境價(jià)值評(píng)估的重要性？3、市場(chǎng)失靈成因是什么？政府干預(yù)的方式有哪些？4、政策失靈的成因是什么？表現(xiàn)在哪些方面？如何防范？第三章外部性理論第一節(jié)外部性的涵義、特征和類型一、外部性的涵義一個(gè)行為人的生產(chǎn)或消費(fèi)對(duì)其它行為人的生產(chǎn)或消費(fèi)產(chǎn)生了影響，但這種影響不是通過(guò)市場(chǎng)交換發(fā)生的，因此它對(duì)產(chǎn)生這種影響的行為人的成本或收益沒(méi)有影響。市場(chǎng)機(jī)制導(dǎo)致資源配置偏離帕累托最優(yōu)。用數(shù)學(xué)語(yǔ)言來(lái)表述，所謂外部效應(yīng)就是某經(jīng)濟(jì)主體的福利函數(shù)的自變量中包含了他人的行為，而該經(jīng)濟(jì)主體又沒(méi)有向他人提供報(bào)酬或索取補(bǔ)償。Uj=Uj(X1j,X2j,X3j,……Xnj,Xmk)j≠k只要某一個(gè)j的福利受到他自己所控制的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)Xi，同時(shí)也受到另外一個(gè)人K所控制的某一經(jīng)濟(jì)活動(dòng)Xmk的影響，我們就說(shuō)存在外部效果?！按畋丬嚒毙袨椤按畋丬嚒保喝藗儠?huì)壓低顯示其真實(shí)支付意愿傾向，因而公共物品不能采用通常市場(chǎng)機(jī)制獲得有效配置。實(shí)例：假如，你為一個(gè)社區(qū)考慮一個(gè)除滅蚊蠅計(jì)劃。估計(jì)社區(qū)成員對(duì)實(shí)現(xiàn)該計(jì)劃帶來(lái)的環(huán)境改善的真實(shí)總支付意愿遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于實(shí)施該計(jì)劃所需要的成本5萬(wàn)元。然而，這并不能保證你能夠通過(guò)私人投資從中獲得贏利。因?yàn)槟悴荒軓?qiáng)迫人們?yōu)檫@一計(jì)劃付費(fèi)，更不可能讓人們按照他們對(duì)環(huán)境改善的真實(shí)主觀評(píng)價(jià)來(lái)支付費(fèi)用。由于蚊蠅到處飛動(dòng)，沒(méi)有一種提供該服務(wù)又排除不交費(fèi)用人獲得利益的辦法，于是人們會(huì)有一種“搭便車（FreeRider）”心理和行為：即便我不支付費(fèi)用，其他人支付以后我可以照樣享受到利益。由于顯示的支付意愿被壓低，因而市場(chǎng)配置缺乏效率。解決公地悲劇的可選方法產(chǎn)權(quán)制度改革總量限制及配額生產(chǎn)稅收二、外部性的特征第一，外部性是經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的一種溢出效應(yīng)，在受影響者看來(lái)這種溢出效應(yīng)不是自愿接受的。第二，經(jīng)濟(jì)活動(dòng)對(duì)他人的影響并不反映在市場(chǎng)機(jī)制運(yùn)行過(guò)程中，而是在市場(chǎng)機(jī)制運(yùn)行之外。三、外部性的分類1.正外部性和負(fù)外部性2、生產(chǎn)外部性和消費(fèi)外部性。3、代內(nèi)外部性與代際外部性4、根據(jù)外部性可轉(zhuǎn)移的程度分為可轉(zhuǎn)移的外部性和非轉(zhuǎn)移的的外部性。5、穩(wěn)定的外部性與不穩(wěn)定的外部性6、單向的外部性與交互的外部性7、競(jìng)爭(zhēng)條件下的外部性與壟斷條件下的外部性8、制度外部性與科技外部性9、根據(jù)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的損益可度量性，還可分為貨幣外部性和技術(shù)外部性兩種類型。第二節(jié)外部性理論的產(chǎn)生與發(fā)展一、馬歇爾首次提出“外部經(jīng)濟(jì)”“外部性”（externality）馬歇爾1890年《經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》中首次出現(xiàn)的“外部經(jīng)濟(jì)”（externaleconomies）。馬歇爾所指的外部經(jīng)濟(jì)主要是指一個(gè)部門內(nèi)部的各個(gè)廠商之間的關(guān)系。所謂內(nèi)部經(jīng)濟(jì)，是指由于企業(yè)內(nèi)部的各種因素所導(dǎo)致的生產(chǎn)費(fèi)用的節(jié)約，這些影響因素包括勞動(dòng)者的工作熱情、工作技能的提高、內(nèi)部分工協(xié)作的完善、先進(jìn)設(shè)備的采用、管理水平的提高和管理費(fèi)用的減少等等。所謂外部經(jīng)濟(jì)，是指由于企業(yè)外部的各種因素所導(dǎo)致的生產(chǎn)費(fèi)用的減少，這些影響因素包括企業(yè)離原材料供應(yīng)地和產(chǎn)品銷售市場(chǎng)遠(yuǎn)近、市場(chǎng)容量的大小、運(yùn)輸通訊的便利程度、其他相關(guān)企業(yè)的發(fā)展水平等等。實(shí)際上，馬歇爾把企業(yè)內(nèi)分工而帶來(lái)的效率提高稱作是內(nèi)部經(jīng)濟(jì)，這就是在微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)中所講的規(guī)模經(jīng)濟(jì)，即隨著產(chǎn)量的擴(kuò)大，長(zhǎng)期平均成本的降低;而把企業(yè)間分工而導(dǎo)致的效率提高稱作是外部經(jīng)濟(jì)。二、庇古發(fā)展了外部性理論庇古全面地接受馬歇爾提出的內(nèi)部經(jīng)濟(jì)和外部經(jīng)濟(jì)的概念，并且在此基礎(chǔ)上充實(shí)了“內(nèi)部不經(jīng)濟(jì)”和“外部不經(jīng)濟(jì)”的概念?！陡＠?jīng)濟(jì)學(xué)》（1920），將外部性問(wèn)題的研究從外部因素對(duì)企業(yè)的影響效果轉(zhuǎn)向企業(yè)或居民對(duì)其他企業(yè)或居民的影響效果。提出了國(guó)家干預(yù)必要性的論點(diǎn)。庇古稅他通過(guò)分析邊際私人凈產(chǎn)值與邊際社會(huì)凈產(chǎn)值的背離來(lái)闡明外部性。庇古認(rèn)為征稅和補(bǔ)貼可以實(shí)現(xiàn)外部效應(yīng)內(nèi)部化。政府應(yīng)采取的經(jīng)濟(jì)政策是：對(duì)邊際私人成本小于邊際社會(huì)成本的部門實(shí)施征稅，即存在外部不經(jīng)濟(jì)效應(yīng)時(shí)，向企業(yè)征稅；對(duì)邊際私人收益小于邊際社會(huì)收益的部門實(shí)行獎(jiǎng)勵(lì)和津貼，即存在外部經(jīng)濟(jì)效應(yīng)時(shí)，給企業(yè)以補(bǔ)貼。庇古認(rèn)為，通過(guò)這種征稅和補(bǔ)貼，就可以實(shí)現(xiàn)外部效應(yīng)的內(nèi)部化。這種政策建議后來(lái)被稱為“庇古稅”。三、科斯使之完善科斯，1937年，《企業(yè)的性質(zhì)》中提出“交易費(fèi)用”概念；對(duì)庇古稅的批判：第一，外部效應(yīng)往往不是一方侵害另一方的單向問(wèn)題，而具有相互性。第二，在交易費(fèi)用為零的情況下，庇古稅根本沒(méi)有必要。因?yàn)樵谶@時(shí)，通過(guò)雙方的自愿協(xié)商，就可以產(chǎn)生資源配置的最佳化結(jié)果。第三，在交易費(fèi)用不為零的情況下，解決外部效應(yīng)的內(nèi)部化問(wèn)題要通過(guò)各種政策手段的成本—收益的權(quán)比較定。也就是說(shuō)，庇科斯定理如果交易費(fèi)用為零，無(wú)論權(quán)利如何界定，都可以通過(guò)市場(chǎng)交易和自愿協(xié)商達(dá)到資源的最優(yōu)配置；如果交易費(fèi)用不為零，制度安排與選擇是重要的。這就是說(shuō)，解決外部性問(wèn)題可能可以用市場(chǎng)交易形式即自愿協(xié)商替代庇古稅手段。第三節(jié)外部性的治理一、外部性與帕累托最優(yōu)帕累托最優(yōu)的一個(gè)必要條件就是任何一對(duì)物品的邊際替代率同其對(duì)任何生產(chǎn)者的產(chǎn)品邊際轉(zhuǎn)換率相等。當(dāng)生產(chǎn)者污染著環(huán)境存在外部性時(shí)，帕累托最優(yōu)就無(wú)法實(shí)現(xiàn),存在資源配置無(wú)效率。二、外部性內(nèi)部化的含義及基本思路1.外部性內(nèi)部化就是當(dāng)存在負(fù)外部性時(shí)，通過(guò)一定的制度安排，讓經(jīng)濟(jì)活動(dòng)主體承擔(dān)自身所產(chǎn)生的社會(huì)成本；當(dāng)存在正外部性時(shí)，通過(guò)一定的制度安排，讓經(jīng)濟(jì)活動(dòng)主體獲得自身所產(chǎn)生的社會(huì)收益。這種總成本或總收益的變化會(huì)影響到經(jīng)濟(jì)主體的決策，并改變其最優(yōu)產(chǎn)量和價(jià)格。最終使產(chǎn)品或服務(wù)的價(jià)格反映其真實(shí)的成本。2.外部性內(nèi)部化：法律手段建立一套有效的解決外部性的法律系統(tǒng)，必須要建立一套嚴(yán)格定義的穩(wěn)定不變的產(chǎn)權(quán)關(guān)系。通過(guò)立法來(lái)定義產(chǎn)權(quán)以解決和處理現(xiàn)代社會(huì)產(chǎn)生的各類外部性有兩個(gè)優(yōu)點(diǎn)：一是它不受利益集團(tuán)壓力的影響二是它可以通過(guò)審判過(guò)程能夠得到恰當(dāng)?shù)年U述2.外部性內(nèi)部化：征稅政府可以通過(guò)稅收和補(bǔ)貼方式來(lái)實(shí)現(xiàn)目標(biāo)。2.外部性內(nèi)部化：補(bǔ)貼對(duì)于由于正外部性而供給和消費(fèi)不足的產(chǎn)品，則可以通過(guò)財(cái)政補(bǔ)貼方式來(lái)消除外部性。2.外部性內(nèi)部化：明晰產(chǎn)權(quán)思考題1.什么叫外部性，試用簡(jiǎn)單的例子加以說(shuō)明；2.外部性的類型？3.用圖分析負(fù)外部性；4.解決環(huán)境外部性問(wèn)題的思路？第四章經(jīng)濟(jì)效率理論1所謂的經(jīng)濟(jì)效率是指生產(chǎn)資源的使用達(dá)到最有效的狀態(tài)。當(dāng)資源得到最優(yōu)配置時(shí)，即帕累托最優(yōu)時(shí)，經(jīng)濟(jì)就是有效率的，因而才能達(dá)到最大的福利。真正意義的經(jīng)濟(jì)效率是生產(chǎn)、消費(fèi)和貿(mào)易高效率的組合。第一節(jié)福利經(jīng)濟(jì)學(xué)福利經(jīng)濟(jì)學(xué)，是一門規(guī)范經(jīng)濟(jì)學(xué)，又稱經(jīng)濟(jì)倫理學(xué)，同時(shí)又是微觀經(jīng)濟(jì)政策的理論基礎(chǔ)，帶有經(jīng)濟(jì)政策學(xué)的性質(zhì)。福利經(jīng)濟(jì)學(xué)力圖有效地闡述一些命題，依據(jù)這些命題，我們可以判斷某一經(jīng)濟(jì)狀況下的社會(huì)福利高于還是低于另一經(jīng)濟(jì)狀況下的社會(huì)福利。福利經(jīng)濟(jì)學(xué)使人們能夠理性的思考不同經(jīng)濟(jì)狀態(tài)下社會(huì)福利的增減變動(dòng)，以說(shuō)明現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)政策或經(jīng)濟(jì)制度是否合理。其主要應(yīng)用領(lǐng)域?yàn)椋涸u(píng)價(jià)不同經(jīng)濟(jì)體制的合理性；評(píng)價(jià)不同經(jīng)濟(jì)政策的合理性。無(wú)差異曲線（indifferencecurve）：它表示消費(fèi)者在一定偏好條件下，對(duì)商品組合進(jìn)行選擇時(shí)，對(duì)不同組合商品滿足程度，沒(méi)有差別的點(diǎn)的軌跡。無(wú)差異曲線是一條自左上方向右下方傾斜的曲線。斜率為邊際替代率。等產(chǎn)量線(equal－productcurve)：技術(shù)水平不變的條件下生產(chǎn)同一產(chǎn)量的兩種生產(chǎn)要素投入的量的所有不同組合的軌跡。特點(diǎn)：有無(wú)數(shù)多條，每一條代表一個(gè)產(chǎn)量值，離原點(diǎn)越遠(yuǎn)，代表產(chǎn)量越大；任意兩條不相交；向右下方傾斜；凸向原點(diǎn)。第二節(jié)經(jīng)濟(jì)效率的實(shí)現(xiàn)設(shè)在一個(gè)簡(jiǎn)單的經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中，有經(jīng)濟(jì)主體（廠商或消費(fèi)者）1和2，并存在兩種資源：土地（L）和機(jī)器（M），生產(chǎn)且消費(fèi)兩種商品：小麥（W）和衣服（C）。則其生產(chǎn)函數(shù)為：W=fw（Lw，Mw），C=fc（Lc，Mc）效用函數(shù)為：U1=f1（W1，C1），U2=f2（W2，C2）條件：①生產(chǎn)技術(shù)在分析期內(nèi)不變；②L、M、W和C的貨幣單位是可比的；③個(gè)人偏好在分析期內(nèi)不變；④每一種資源投入在每一種商品生產(chǎn)中的邊際生產(chǎn)率為正值，但卻是遞減的；每一種商品對(duì)每一個(gè)消費(fèi)者的邊際效用也為正值，但卻是遞減的。因此全部等產(chǎn)量線和全部無(wú)差異曲線都凸向原點(diǎn)。一、高效率的生產(chǎn)過(guò)程1.假定資源的供給量是一定的，即：L=Lw+LcM=Mw+Mc則可以把W和C的等產(chǎn)量線合并在一個(gè)埃奇沃斯矩形中，這個(gè)矩形的邊長(zhǎng)是由一定的資源供給量L和M確定的，見(jiàn)圖4-1。埃奇沃斯盒狀圖（EdgeworthBox）指方形的盒的長(zhǎng)和高分別代表兩個(gè)消費(fèi)者（或生產(chǎn)者）所擁有的兩種商品（或生產(chǎn)要素）的總量，盒狀圖中各點(diǎn)表示兩種商品（或要素）的總供給量在兩個(gè)消費(fèi)者（生產(chǎn)者）之間的配置狀態(tài)。埃奇沃斯盒狀圖揭示了當(dāng)所有消費(fèi)的總量或經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中使用的投入品總量固定時(shí)，如何配置資源、考察生產(chǎn)的效率。矩形內(nèi)有無(wú)數(shù)條W和C的等產(chǎn)量線，這些等產(chǎn)量線總是兩兩相切，因而必然產(chǎn)生無(wú)數(shù)個(gè)切點(diǎn)，連接位于矩形之內(nèi)的所有切點(diǎn)，就可以得到一條從Ow至Oc的曲線，此即生產(chǎn)契約曲線或稱高效率生產(chǎn)線。生產(chǎn)契約曲線：由兩種產(chǎn)品的等產(chǎn)量線相切點(diǎn)的軌跡所生成的曲線。2.從圖中可看出：①在生產(chǎn)過(guò)程中，資源投入可以有多種組合。如果通過(guò)重新配置資源投入能夠獲得更多的一種或兩種商品的產(chǎn)出，則過(guò)去資源投入的配置就是無(wú)效率的。例如，圖中的P點(diǎn)。②生產(chǎn)契約曲線上的任意一點(diǎn)都代表著一種資源配置狀態(tài)下高效率的生產(chǎn)方式。③生產(chǎn)契約曲線上的任意一點(diǎn)都是一對(duì)W和C等產(chǎn)量線的切點(diǎn)，因此，在該點(diǎn)上W的等產(chǎn)量線斜率必然等于C的等產(chǎn)量線的斜率。MRTS(m,l)c=MRTS(m,l)w。因此，可以得出推論，競(jìng)爭(zhēng)性均衡處在生產(chǎn)契約曲線上，并且競(jìng)爭(zhēng)性均衡在生產(chǎn)上是有效率的。3.需要注意的是：①在生產(chǎn)契約曲線上仍然有無(wú)窮多個(gè)切點(diǎn)，因而有無(wú)窮多種高效率資源配置狀態(tài)。因此僅從生產(chǎn)過(guò)程無(wú)從確定經(jīng)濟(jì)效率。②如果某種資源投入沒(méi)有市場(chǎng)價(jià)格或者市場(chǎng)價(jià)格過(guò)低（例如，環(huán)境物品），也會(huì)扭曲資源配置的效率。二、高效率的消費(fèi)過(guò)程1.生產(chǎn)契約曲線上的每一點(diǎn)都代表W和C的一種產(chǎn)出量，因而可以把該曲線在以W為縱軸，C為橫軸的坐標(biāo)系上描點(diǎn)，得出如圖4-2的生產(chǎn)可能性線。生產(chǎn)可能性線：表示在資源或要素兩既定前提下，社會(huì)所能生產(chǎn)的兩種產(chǎn)品的各種最大產(chǎn)量組合。消費(fèi)契約曲線：由兩個(gè)消費(fèi)者的無(wú)差異曲線相切點(diǎn)的軌跡所生成的曲線。2.由上述討論可得出：①在消費(fèi)過(guò)程中，商品可以有多種分配方式。如果通過(guò)重新分配商品，能夠獲得更多的滿足，這些商品分配就是無(wú)效率的。例如圖中的N點(diǎn)。②消費(fèi)契約曲線上的任意一點(diǎn)都代表著一種商品分配狀態(tài)下效率最高的消費(fèi)方式。③消費(fèi)契約曲線上任意一點(diǎn)都是一對(duì)個(gè)人1和個(gè)人2無(wú)差異曲線的切點(diǎn)，因此在該點(diǎn)上，兩條相切的無(wú)差異曲線的斜率必然相等。MRS(w,c)1=MRS(w,c)2因此，可以得出推論，競(jìng)爭(zhēng)性均衡處在消費(fèi)契約曲線上，并且競(jìng)爭(zhēng)性均衡在消費(fèi)上是有效率的。3.需要注意的是：①消費(fèi)契約曲線上仍然有無(wú)窮多個(gè)點(diǎn)，因而有無(wú)窮多種高效率商品分配狀態(tài)。②高效率生產(chǎn)可能性線上的任意一點(diǎn)都具有與之相對(duì)應(yīng)的商品最大可能供給量的組合，而每一種組合又對(duì)應(yīng)著一條新的消費(fèi)契約曲線。③如果某種商品沒(méi)有市場(chǎng)價(jià)格或者市場(chǎng)價(jià)格過(guò)低（例如，環(huán)境物品），也會(huì)扭曲商品分配的效率。三、效用邊界線高效率生產(chǎn)可能性線上有無(wú)窮多個(gè)點(diǎn)，每個(gè)點(diǎn)都代表一種可能的產(chǎn)品組合，因而都可以得到一條唯一的消費(fèi)契約曲線，把它表示在效用空間，又可以得到一條唯一的效用可能性線；故對(duì)應(yīng)于生產(chǎn)可能性線可以得到無(wú)數(shù)多條效用可能性線，見(jiàn)圖4-4。將這些效用可能性線位于最外側(cè)的部分連接起來(lái)，就得到了效用邊界線。1.對(duì)應(yīng)于生產(chǎn)可能性線可以得到無(wú)數(shù)多條效用可能性線2.由圖可知，在效用邊界線上，可以排除以下幾點(diǎn)：①排除了生產(chǎn)契約曲線之外的投入組合；②排除了消費(fèi)契約曲線之外的所有商品分配方式；③排除了沒(méi)有落在效用邊界線上的所有效用可能性線。因此，效用邊界線表示在產(chǎn)品或勞務(wù)產(chǎn)出量既定的前提下，社會(huì)所能滿足的兩個(gè)消費(fèi)者的各種最大效用組合。效用邊界線代表著一種帕累托效率，其經(jīng)濟(jì)狀態(tài)已經(jīng)達(dá)到這樣一種程度，任何人的境況都不可能更好，同時(shí)也不使其他人境況變壞。四、帕累托最優(yōu)的必要條件和充分條件1.實(shí)現(xiàn)帕累托最優(yōu)的必要條件：①高效率的資源配置：MRTS(m,l)c=MRTS(m,l)w=Pm/Pl②高效率的消費(fèi)：MRS(w,c)l＝MRS(w,c)2=Pw/Pc③MRS(w,c)1=MRS(w,c)2=MRPS(w,c)1=MRTS(w,c)2=Pw/Pc2.實(shí)現(xiàn)帕累托效率的充分條件是：在資源空間的所有等產(chǎn)量線和在商品空間的所有無(wú)差異曲線必須是非凹的（或特例是直線）。這樣才能保證商品空間的高效率生產(chǎn)可能性線和效用空間的效用可能性線凹向原點(diǎn)，以及最終效用邊界線是凹向原點(diǎn)的。五、最大社會(huì)福利1.社會(huì)福利函數(shù)由美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家肯尼斯·阿羅提出的。是福利經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的一個(gè)重要內(nèi)容，它試圖指出社會(huì)所追求的目標(biāo)應(yīng)該是什么，應(yīng)該考慮哪些因素：是某些人的利益或效用，還是所有人的利益或效用？當(dāng)人們之間的利益或效用相沖突時(shí)，應(yīng)該如何處理這些不同的利益或效用？2.社會(huì)福利函數(shù)，記為SWF：SWF=f（U1，U2，…，Un）式中：U1，U2，…，Un——個(gè)人1，2，…，n的效用水平。因此社會(huì)福利函數(shù)是全體個(gè)人效用水平的函數(shù)。3.從SWF可以得出一組社會(huì)無(wú)差異曲線。其中必有一條與效用邊界線相切，其切點(diǎn)就是最大社會(huì)福利。社會(huì)無(wú)差異曲線：是一個(gè)國(guó)家所有消費(fèi)者總體在國(guó)家效用既定情況下所愿意消費(fèi)的兩種產(chǎn)品數(shù)量最佳組合點(diǎn)的軌跡。4.最大社會(huì)福利的必要條件是：①帕累托最適度狀態(tài)；②效用邊界線與社會(huì)無(wú)差異曲線相切。5.最大社會(huì)福利的充分條件是效用邊界線與一條且僅與一條社會(huì)無(wú)差異曲線相切。第三節(jié)帕累托效率的政策意義一、帕累托改進(jìn)的內(nèi)涵：能夠至少使一人受益同時(shí)不使任何人受損的政策改進(jìn)稱為“帕累托改進(jìn)”。當(dāng)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行處于低效率狀態(tài)時(shí)，任何能夠使經(jīng)濟(jì)效率水平提高的改進(jìn)都是可以接受的，但是按照帕累托效率的標(biāo)準(zhǔn)，使至少一方受到損害的政策改進(jìn)是不可取的。帕累托效率只承認(rèn)一方受益的同時(shí)至少不使他人受損的政策改進(jìn)。二、對(duì)于帕累托改進(jìn)公平性問(wèn)題的分析：不同的社會(huì)福利函數(shù)基于不同的公平觀念。人們和社會(huì)對(duì)公平有不同的理解，社會(huì)福利函數(shù)也有不同的形式。三、產(chǎn)生帕累托效率的競(jìng)爭(zhēng)性均衡不一定必然是公平的。需要政府通過(guò)再分配體制，盡可能實(shí)現(xiàn)公平的目標(biāo)。對(duì)于環(huán)境問(wèn)題來(lái)說(shuō)，通過(guò)正確利用經(jīng)濟(jì)手段，有可能實(shí)現(xiàn)帕累托效率。但是，如果初始資源配置就不公平，政府的干預(yù)就是必要的了。第四節(jié)補(bǔ)償原則與次優(yōu)理論在許多情況下，一個(gè)給定的項(xiàng)目或政策會(huì)使一些人受損，而使另一些人受益。根據(jù)帕累托準(zhǔn)則，沒(méi)有任何一個(gè)項(xiàng)目或政策可以被劃定為能使社會(huì)受益，這種限制過(guò)分嚴(yán)格了。如果一項(xiàng)政策在執(zhí)行中使一方的收益在補(bǔ)償另一方在該政策中所受損失之后還有剩余的話，潛在的福利是增加的，這就是卡爾多-希克斯補(bǔ)償原則。次優(yōu)理論：當(dāng)一個(gè)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中的某一部分未能有效地發(fā)揮作用時(shí)，則對(duì)于經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中的任何其余部分的最優(yōu)工作方式（或條件）也將不是當(dāng)所有部分都處于最優(yōu)狀態(tài)時(shí)那樣的方式（條件），換句話說(shuō)，如果一個(gè)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中的一部分（如資本）按整個(gè)系統(tǒng)最優(yōu)的條件運(yùn)行，而另一部分（如勞動(dòng)力市場(chǎng)）由于某種原因未能按整個(gè)系統(tǒng)處于最優(yōu)時(shí)的條件運(yùn)行，則該經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)是低效的。第五節(jié)環(huán)境資源配置效率目標(biāo)的選擇資源與環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)從經(jīng)濟(jì)理論角度對(duì)環(huán)境問(wèn)題產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)根源進(jìn)行了探討，試圖找出一種合理的福利標(biāo)準(zhǔn)，將環(huán)境資源利用、經(jīng)濟(jì)發(fā)展與社會(huì)福利聯(lián)系起來(lái)，在兼顧效率和公平的基礎(chǔ)上對(duì)環(huán)境經(jīng)濟(jì)問(wèn)題加以分析，實(shí)現(xiàn)環(huán)境資源配置的效率目標(biāo)——具有新內(nèi)涵的社會(huì)福利最大化一、傳統(tǒng)福利經(jīng)濟(jì)學(xué)在衡量環(huán)境資源配置效率時(shí)的缺陷（1）貨幣因素在福利衡量中起主導(dǎo)作用。福利的概念遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出了純貨幣因素，這些在傳統(tǒng)的福利理論中均無(wú)法得到反映。（2）“希克斯——卡爾多”補(bǔ)償原則中的“補(bǔ)償”僅僅是潛在的，資源配置的改變?nèi)缡挂环降靡妗Ａ硪环绞軗p，而通過(guò)經(jīng)濟(jì)政策使得益方補(bǔ)償受損方后，自己仍有結(jié)余，這就不失為一種更優(yōu)的經(jīng)濟(jì)政策，因?yàn)樯鐣?huì)總福利增加了。二、后福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的福利標(biāo)準(zhǔn)與環(huán)境資源配置效率。利用市場(chǎng)調(diào)查收集數(shù)據(jù)和非市場(chǎng)觀察的方法獲得有關(guān)社會(huì)福利狀況的詳細(xì)數(shù)據(jù)和資料。三、在可持續(xù)發(fā)展思路下對(duì)效率、帕累托最優(yōu)的重新理解效率、帕累托最優(yōu)和可持續(xù)發(fā)展是環(huán)境與自然資源經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的三個(gè)基本主題，環(huán)境與自然資源經(jīng)濟(jì)學(xué)研究始終在尋找三者之間的統(tǒng)一?？沙掷m(xù)發(fā)展強(qiáng)調(diào)公平，特別是代際公平和國(guó)際公平，效率站在多個(gè)角度（個(gè)人或社會(huì)），帕累托最優(yōu)以全社會(huì)福利最大化為目標(biāo)。效率是指由效用邊界線所確定的效用最大化區(qū)間，在此區(qū)間內(nèi)的任何一資源配置組合都是有效率的。而最優(yōu)則是既滿足效率又滿足公平的效用邊界線上的一點(diǎn)。思考題：1、生產(chǎn)契約曲線、消費(fèi)契約曲線2、卡爾多-希克斯補(bǔ)償原則和次優(yōu)理論3、試述帕累托效率的必要條件和充分條件4、如何理解帕累托效率的政策含義。第5章環(huán)境產(chǎn)權(quán)理論曼昆的《經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》：為什么象牙的商業(yè)價(jià)值威脅到大象的生存，而牛肉的商業(yè)價(jià)值卻成了黃牛的護(hù)身符？原因是大像是公有資源，而黃牛是私人物品，大象可以自由自在的漫步而不屬于任何而。每個(gè)偷獵者都有盡可能多的獵殺他們所能找到的大象的強(qiáng)烈激勵(lì)。由于偷獵者人數(shù)眾多，每個(gè)偷獵者很少有保留大象種群的激勵(lì)。與此相反，黃牛生活在私人所有的牧場(chǎng)上。每個(gè)牧場(chǎng)主都盡極大的努力來(lái)維持自己牧場(chǎng)上的牛群，因?yàn)樗軓倪@種努力中得到收益。案例：為什么黃牛沒(méi)有絕種？案例：美國(guó)西岸華盛頓州養(yǎng)蠔經(jīng)驗(yàn)美國(guó)西岸的華盛頓州，是一個(gè)養(yǎng)蠔的勝地。這可不是因?yàn)樘鞖膺m宜養(yǎng)蠔的。正相反，這地區(qū)在美國(guó)西北，天氣較冷，對(duì)養(yǎng)蠔是不適合的。冬天若結(jié)冰過(guò)久，蠔會(huì)受傷害；夏天不夠熱，蠔的成長(zhǎng)速度會(huì)減慢。為甚么華盛頓州是養(yǎng)蠔的勝地呢？主要的原因，是這個(gè)州不單準(zhǔn)許私人擁有海灘，就連被海水浸著的地也可界定為私產(chǎn)。所以這地區(qū)雖然海水奇寒，不適宜養(yǎng)蠔，但在那些海水較暖的海灣，養(yǎng)蠔者比比皆是。第一節(jié)產(chǎn)權(quán)概述一、產(chǎn)權(quán)的起源諾思——托馬斯的人口增長(zhǎng)說(shuō)

人口少，資源豐富，不必界定產(chǎn)權(quán)→人口增加，資源相對(duì)稀缺→單個(gè)群落開(kāi)始不許外來(lái)者分享資源，排他性公有產(chǎn)權(quán)建立→內(nèi)部成員濫用資源會(huì)使資源枯竭（公共地悲?。鷥?nèi)部成員進(jìn)一步界定產(chǎn)權(quán)，私有產(chǎn)權(quán)產(chǎn)生。德姆塞茨的“商業(yè)活動(dòng)增加·資源稀缺”說(shuō)外部性內(nèi)部化的過(guò)程就是產(chǎn)權(quán)產(chǎn)生的過(guò)程。這種內(nèi)部化的發(fā)生情況有：（1）界定產(chǎn)權(quán)的成本較為低廉；（2）資源的稀缺程度上升，引起該資源的市場(chǎng)價(jià)值升值，對(duì)該資源的產(chǎn)權(quán)界定將有利可圖，人們確立排他性產(chǎn)權(quán)，外部性內(nèi)部化，私有產(chǎn)權(quán)產(chǎn)生。（3）知識(shí)的變化會(huì)導(dǎo)致生產(chǎn)函數(shù)、市場(chǎng)價(jià)值和預(yù)期收益的變化，新技術(shù)、新的處事方式的產(chǎn)生成本收益的變化；（4）新的產(chǎn)權(quán)的形成是相互作用的人們對(duì)新的收益—成本的可能期望進(jìn)行調(diào)整的回應(yīng)。二、產(chǎn)權(quán)的定義產(chǎn)權(quán)（Propertyrights）是指在人與物的關(guān)系基礎(chǔ)上人與人的關(guān)系，它規(guī)定著一個(gè)人受益或受損的權(quán)利。產(chǎn)權(quán)問(wèn)題因稀缺而產(chǎn)生，并依據(jù)交易關(guān)系的收益而形成，它超越一般的財(cái)產(chǎn)概念，也不同與所有權(quán)概念，在經(jīng)濟(jì)分析中其運(yùn)用是非常廣泛的。產(chǎn)權(quán)作為經(jīng)濟(jì)主體之間對(duì)財(cái)產(chǎn)享有的權(quán)利，是指一組或一束權(quán)利，包括占有權(quán)、使用權(quán)、收益權(quán)和處置權(quán)等。8三、產(chǎn)權(quán)的內(nèi)涵產(chǎn)權(quán)交易的實(shí)質(zhì)是一組權(quán)利的交易，而不是物品和服務(wù)的交易。如購(gòu)買一塊土地，并不需要將它搬回家中，購(gòu)買的是使用土地的權(quán)利。產(chǎn)權(quán)是人與人的關(guān)系。產(chǎn)權(quán)是經(jīng)濟(jì)主體通過(guò)財(cái)產(chǎn)而形成的經(jīng)濟(jì)權(quán)利關(guān)系，其實(shí)質(zhì)是由于物的存在和使用而引起的產(chǎn)權(quán)主體之間的行為關(guān)系。物品和服務(wù)的價(jià)值由交易過(guò)程中轉(zhuǎn)讓的產(chǎn)權(quán)多少來(lái)決定。如土地的價(jià)值，是由轉(zhuǎn)讓的權(quán)利多少來(lái)決定的，只允許使用，只是部分轉(zhuǎn)讓。兩塊土地，A塊規(guī)定只允許種樹(shù)，B塊沒(méi)有任何規(guī)定，則我們說(shuō)B塊土地的價(jià)值更大交易的只能是產(chǎn)權(quán)本身，不能有其它附加內(nèi)容。如國(guó)有企業(yè)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓，連職工也要解決，是不合理的。四、產(chǎn)權(quán)的結(jié)構(gòu)占有權(quán)是對(duì)所有物擁有財(cái)產(chǎn)控制并制定財(cái)產(chǎn)規(guī)則的排他性獨(dú)占權(quán)利。使用權(quán)是使用或享受財(cái)產(chǎn)直接效用的權(quán)利。收益權(quán)是有效使用財(cái)產(chǎn)以獲取利潤(rùn)的權(quán)利。處置權(quán)是指所有人的財(cái)產(chǎn)依法進(jìn)行處置的權(quán)利,包括財(cái)產(chǎn)的轉(zhuǎn)讓、出租、贈(zèng)與出賣,使所有權(quán)轉(zhuǎn)讓或消滅。五、產(chǎn)權(quán)的內(nèi)容對(duì)財(cái)產(chǎn)的任何權(quán)利都由兩部分—權(quán)能和權(quán)益構(gòu)成所謂權(quán)能就是產(chǎn)權(quán)主體對(duì)財(cái)產(chǎn)的權(quán)力或職能，是一個(gè)掌握或行使問(wèn)題，是帶有產(chǎn)權(quán)主體意志的行為，回答的是“產(chǎn)權(quán)主體必須干什么，能干什么”。權(quán)益即產(chǎn)權(quán)的收益，是產(chǎn)權(quán)對(duì)產(chǎn)權(quán)主體的效用或帶來(lái)的好處，是一個(gè)享受或享用或獲取的問(wèn)題，具體表現(xiàn)為實(shí)物的或貨幣收入的享有或勞務(wù)的直接享用或其它方面的滿足，回答的是“產(chǎn)權(quán)主體必須和能夠得到什么”。六、產(chǎn)權(quán)的性質(zhì)產(chǎn)權(quán)的性質(zhì)表現(xiàn)為以下四個(gè)方面：排他性可分割性可轉(zhuǎn)讓性或可處置性有限性1、排他性某一交易主體在行使對(duì)某一特定資源的一組權(quán)利時(shí)，排斥了其他交易主體對(duì)同一資源行使相同的權(quán)利。產(chǎn)權(quán)的排他性質(zhì)是由對(duì)稀缺資源使用上的競(jìng)爭(zhēng)性引起的。2、可分割性是指特定財(cái)產(chǎn)的各項(xiàng)權(quán)利可以分屬于不同的主體，如企業(yè)投資者享有企業(yè)財(cái)產(chǎn)的收益權(quán)、而企業(yè)的經(jīng)營(yíng)者可行使企業(yè)財(cái)產(chǎn)的使用權(quán)。首先，可以分解出狹義所有權(quán)、占有權(quán)、支配權(quán)和使用權(quán)。其次，占有、支配和使用的各項(xiàng)產(chǎn)權(quán)又可以分為不同的項(xiàng)目。產(chǎn)權(quán)的可分割性不僅有利于資源的有效利用，而且可以拓展人們對(duì)產(chǎn)權(quán)安排與產(chǎn)權(quán)構(gòu)造的選擇空間。3、可轉(zhuǎn)讓性或可處置性指的是產(chǎn)權(quán)在不同主體之間的轉(zhuǎn)手或讓渡。按交易內(nèi)容或?qū)ο罂梢苑譃檎w交易和部分交易。正是由于產(chǎn)權(quán)的可分離性，使得產(chǎn)權(quán)是可以交易(轉(zhuǎn)讓)的。產(chǎn)權(quán)交易是產(chǎn)權(quán)主體將產(chǎn)權(quán)客體的所有權(quán)或由其派生的權(quán)利作為商品進(jìn)行買賣的行為。產(chǎn)權(quán)交易有多種形式，如承包經(jīng)營(yíng)、租賃、參股控股、兼并收購(gòu)等。商品買賣是一組權(quán)利的交換，這種交換是一種廣泛意義上的產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓。產(chǎn)權(quán)的可交易性有助于增強(qiáng)產(chǎn)權(quán)主體的收益預(yù)期。4、產(chǎn)權(quán)的有限性產(chǎn)權(quán)的受限制性意味著產(chǎn)權(quán)是“殘缺”的。因?yàn)?，產(chǎn)權(quán)作為社會(huì)工具最終要通過(guò)法律、習(xí)俗和道德得以表達(dá)，這就意味著產(chǎn)權(quán)中的任何權(quán)利都要受到限制。包括兩層含義：一是指任何產(chǎn)權(quán)與其他產(chǎn)權(quán)之間必須有清晰的界限，即不同經(jīng)濟(jì)主體、不同類型的產(chǎn)權(quán)有明確的邊界；二是指任何產(chǎn)權(quán)必須有限度，即特定權(quán)利的數(shù)量邊界。如你擁有駕車兜風(fēng)的權(quán)利，但你都不能把車開(kāi)進(jìn)別人的莊稼地或沖進(jìn)別人的房子。第二節(jié)產(chǎn)權(quán)的功能、類型及效率一、產(chǎn)權(quán)的功能1、減少不確定性。明確的產(chǎn)權(quán)邊界能夠區(qū)別不同所有者的權(quán)利和責(zé)任，有保障的產(chǎn)權(quán)能夠產(chǎn)生穩(wěn)定的預(yù)期，增加對(duì)資產(chǎn)專用性投資的信心。2、外部性內(nèi)部化。產(chǎn)權(quán)明晰了相關(guān)利益主體的利益邊界和責(zé)任邊界。當(dāng)一個(gè)經(jīng)濟(jì)主體的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)對(duì)其他各方的成本收益產(chǎn)生影響時(shí)，通過(guò)界定產(chǎn)權(quán)，可以使行為施加方獲得相應(yīng)的收益或支付相應(yīng)的成本。3、激勵(lì)。就是增強(qiáng)某種經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的積極性。產(chǎn)權(quán)作為一種社會(huì)工具，可以通過(guò)擁有某種資源能夠獲得一定收益。這種權(quán)利能夠產(chǎn)生對(duì)這種資源進(jìn)行資產(chǎn)專用性投資的激勵(lì)，從而提高該資源的獲利能力。4、約束。產(chǎn)權(quán)既有收益性，也會(huì)產(chǎn)生一定的成本。明晰的產(chǎn)權(quán)會(huì)使產(chǎn)權(quán)主體約束自己的經(jīng)濟(jì)行為，明確自己的決策邊界。5、資源配置。產(chǎn)權(quán)的收益性決定了它具有資源配置功能，引導(dǎo)產(chǎn)權(quán)主體把資源配置到效率更高的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中去。6、產(chǎn)權(quán)的收入分配功能。產(chǎn)權(quán)的意義在于其預(yù)期收益，產(chǎn)權(quán)是獲取收入的工具。產(chǎn)權(quán)也是收入分配的依據(jù)，生產(chǎn)要素的貢獻(xiàn)決定其收益，產(chǎn)權(quán)決定其收益的歸屬。明晰的產(chǎn)權(quán)有助于收入分配的規(guī)范化。產(chǎn)權(quán)的功能在于幫助一個(gè)人形成他與其他人進(jìn)行交易時(shí)的預(yù)期。定義良好的產(chǎn)權(quán)可以降低交易成本，不同的產(chǎn)權(quán)安排具有不同的效率。共有產(chǎn)權(quán)的制度會(huì)產(chǎn)生“公共地悲劇”，因?yàn)閭€(gè)人權(quán)利不明確，每個(gè)人可能會(huì)轉(zhuǎn)嫁成本，且獲取收益而不付成本，經(jīng)濟(jì)決策不能形成嚴(yán)格的約束，從而導(dǎo)致私人邊際成本小于社會(huì)邊際成本。由于投資者無(wú)法預(yù)期其未來(lái)收益，投資激勵(lì)被削弱。在產(chǎn)權(quán)模糊的條件下，競(jìng)爭(zhēng)壓力鼓勵(lì)短期行為，導(dǎo)致資源的使用成本和長(zhǎng)期投資受到忽視。二、產(chǎn)權(quán)的分類1、私有產(chǎn)權(quán)。是指將產(chǎn)權(quán)的權(quán)力和利益邊界界定到個(gè)人，使物化的排他權(quán)，收益享用權(quán)、物品獨(dú)占權(quán)和處置權(quán)都有個(gè)人決定。沒(méi)有經(jīng)個(gè)人允許或給予補(bǔ)償，任何人不得合法地使用或影響個(gè)人擁有的物品及其屬性。2、公共產(chǎn)權(quán)。是指那些不具有消費(fèi)排他性的商品的所有權(quán)屬。具有非排他性，即允許私人自由、平等地分享，獲取平局收益，沒(méi)有人承擔(dān)費(fèi)用。對(duì)公共資源“搭便車”的過(guò)度使用會(huì)出現(xiàn)其實(shí)際增加的價(jià)值(效用)低于增加的成本，造成整個(gè)社會(huì)效率的損失。3、政府產(chǎn)權(quán)。是指由代表公共利益或代表政府官僚的利益的政府擁有的產(chǎn)權(quán)。政府有自己的效用最大化目標(biāo)，可以是社會(huì)福利最大化，但不是單純的社會(huì)福利，這種產(chǎn)權(quán)完全取決于政府的性質(zhì)。4、共有產(chǎn)權(quán)。是指那些為謀取組織內(nèi)部所有成員平均收益最大化的產(chǎn)權(quán)屬于共有產(chǎn)權(quán)。共有的私有財(cái)產(chǎn)與其他的私有產(chǎn)權(quán)不同，它不具備產(chǎn)權(quán)利益的可轉(zhuǎn)讓性。一個(gè)共有組織的成員，只有取得其他各成員或他們的代理人同意，才能將共有組織的權(quán)益轉(zhuǎn)讓給他人。在促進(jìn)稀缺資源配置效率方面，私有產(chǎn)權(quán)被認(rèn)為最優(yōu)的原因是：（1）私有產(chǎn)權(quán)的安排可以利用自利動(dòng)機(jī)增加供給，“看不見(jiàn)的手”發(fā)揮作用；（2）私有產(chǎn)權(quán)意味著資源的控制者比其他產(chǎn)權(quán)的控制者更多地承受他們行動(dòng)的后果，因而資源在使用時(shí)易于監(jiān)督；（3）私有產(chǎn)權(quán)在資源使用時(shí)具有更大的替代性，可供選擇的范圍因此擴(kuò)大。第三節(jié)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題與配置效率一、產(chǎn)權(quán)問(wèn)題產(chǎn)生的原因及后果產(chǎn)權(quán)問(wèn)題的產(chǎn)生有兩種原因：一是舊體制下公共產(chǎn)權(quán)過(guò)于寬泛，在經(jīng)濟(jì)生活中無(wú)處不在，形成對(duì)產(chǎn)權(quán)明晰的巨大制度障礙；二是重新界定產(chǎn)權(quán)面臨高昂的交易成本。產(chǎn)權(quán)不清晰導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的低效率（1）公共產(chǎn)權(quán)的主體虛化或缺位導(dǎo)致對(duì)公共資源的過(guò)度利用，需求無(wú)限膨脹，而公共產(chǎn)品供給嚴(yán)重不足，從而降低了整個(gè)經(jīng)濟(jì)的福利水平。（2）沒(méi)有被完全界定的產(chǎn)權(quán)就會(huì)產(chǎn)生外部性，產(chǎn)權(quán)不明晰，經(jīng)濟(jì)活動(dòng)產(chǎn)生負(fù)外部性，增加社會(huì)成本；當(dāng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)產(chǎn)生正外部性卻無(wú)法得到補(bǔ)償時(shí)，經(jīng)濟(jì)主體會(huì)降低具有效率的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的規(guī)模和水平，從而導(dǎo)致整個(gè)經(jīng)濟(jì)效率的下降。（3）產(chǎn)權(quán)不清晰降低人們對(duì)未來(lái)經(jīng)濟(jì)的預(yù)期，增加了不確定性，產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)決策的短視行為。導(dǎo)致資源的過(guò)度使用，專用性資產(chǎn)投資不足等問(wèn)題。如公地悲劇。（4）缺乏嚴(yán)格的產(chǎn)權(quán)界定和保護(hù)，會(huì)使人們產(chǎn)生搭便車行為，甚至激發(fā)機(jī)會(huì)主義傾向。導(dǎo)致產(chǎn)品的有效供給不足，需求的過(guò)度膨脹，資源利用成本的嚴(yán)重外部化，并出現(xiàn)損公肥私甚至巧取豪奪。（5）當(dāng)公共資源的產(chǎn)權(quán)缺乏人格化的主體時(shí)，公共資源管理成為“內(nèi)部人控制”，存在公共產(chǎn)權(quán)收益的侵蝕問(wèn)題；當(dāng)管理者缺乏有效約束時(shí)，尋租行為不可避免。二、科斯定律與產(chǎn)權(quán)配置效率科斯第一定理：如果市場(chǎng)交易費(fèi)用為0，不管權(quán)利初始安排如何，當(dāng)事人之間的談判會(huì)導(dǎo)致那些財(cái)富最大化的安排，即市場(chǎng)機(jī)制會(huì)自動(dòng)的驅(qū)使人們談判，使資源配置實(shí)現(xiàn)帕累托最優(yōu)。科斯第二定理：在交易費(fèi)用大于0的世界里，不同的權(quán)利界定，會(huì)帶來(lái)不同的資源配置?？扑沟谌ɡ恚河捎谥贫缺旧淼纳a(chǎn)不是無(wú)代價(jià)的，因此關(guān)于生產(chǎn)生命制度，怎樣生產(chǎn)制度的選擇，將導(dǎo)致不同的經(jīng)濟(jì)效率。產(chǎn)權(quán)理論的基本框架和主要內(nèi)容包括四個(gè)方面：第一，交易費(fèi)用理論；第二產(chǎn)權(quán)的效率分析；第三，產(chǎn)權(quán)制度的選擇與調(diào)整；第四，產(chǎn)權(quán)制度的演進(jìn)。三、解決產(chǎn)權(quán)問(wèn)題的途徑在馬歇爾，庇古時(shí)代，由于在傳統(tǒng)價(jià)格理論模型中沒(méi)有發(fā)現(xiàn)產(chǎn)權(quán)的作用，因此，當(dāng)價(jià)格扭曲發(fā)生時(shí)，他們歸結(jié)為外部性因素導(dǎo)致的市場(chǎng)失靈。而產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，所謂外部性問(wèn)題，其實(shí)質(zhì)就是由于在市場(chǎng)中存在尚未界定清楚權(quán)利邊界，從而導(dǎo)致資源的市場(chǎng)價(jià)格與相對(duì)價(jià)格的嚴(yán)重偏離。外部邊際成本就是資源的市場(chǎng)價(jià)格與相對(duì)價(jià)格之間的差值?？扑拐J(rèn)為，外部不經(jīng)濟(jì)的存在，市場(chǎng)不僅不失靈，而且通過(guò)產(chǎn)權(quán)明晰，借助市場(chǎng)交易來(lái)為外部邊際成本定價(jià)，從而使外部性內(nèi)部化。這正是科斯定理的精髓之所在。科斯思路：在尋求解決外部性問(wèn)題時(shí)，關(guān)鍵是如何實(shí)現(xiàn)社會(huì)總收益的最大化，而不一定要停止污染或減少污染，更不需要完全消除外部性。解決產(chǎn)權(quán)問(wèn)題根本在于明晰產(chǎn)權(quán)，確定產(chǎn)權(quán)的邊界。具體的思路有談判、締約和合并等幾種方法。1.自愿談判產(chǎn)權(quán)并非一開(kāi)始就有的。作為一種制度，其產(chǎn)生源于對(duì)預(yù)期收益的追求。因此，交易先于產(chǎn)權(quán)而存在。既然這樣，通過(guò)自愿談判達(dá)成交易，在交易的過(guò)程中產(chǎn)生對(duì)產(chǎn)權(quán)界定的制度需求，這才是經(jīng)濟(jì)的最優(yōu)均衡。因?yàn)檫@種產(chǎn)權(quán)安排是出于交易雙方的自愿，結(jié)果是帕累托狀態(tài)。但是，如同其它交易活動(dòng)一樣，談判是需要付出成本的；若想獲得雙方都滿意的結(jié)果，就必須搜尋足夠的有關(guān)信息，進(jìn)行內(nèi)容詳盡的談判，達(dá)成雙方滿意的結(jié)果。通過(guò)談判界定產(chǎn)權(quán)有一些制約因素，如談判各方的數(shù)量、談判各方的可識(shí)別性。只有利益主體數(shù)目很小，且主體利益邊界明確，具有嚴(yán)格的排他性，談判才可能是有效率的方法。2.締約締約就是通過(guò)一種文本式的合約來(lái)約束交易各方的行為，劃清交易個(gè)方在交易活動(dòng)中的權(quán)利和責(zé)任。這種合約將受到法律保護(hù)，并得到強(qiáng)制執(zhí)行。因此，締約形成的產(chǎn)權(quán)具有可實(shí)施性。締約也用來(lái)描述個(gè)人或調(diào)整產(chǎn)權(quán)的努力。在創(chuàng)造和調(diào)整產(chǎn)權(quán)的討價(jià)還價(jià)中，不同協(xié)商集團(tuán)的立場(chǎng)，包括私人產(chǎn)權(quán)擁有者、官僚和政客在內(nèi)的立場(chǎng)，總是由他們各自的預(yù)期收益以及其他參與者的行為影響所決定。締約的過(guò)程是一個(gè)利益相關(guān)方博弈的過(guò)程，因此，在產(chǎn)權(quán)的重新界定中，要考慮到那些有影響力的參與者對(duì)制度變遷的推動(dòng)因素和阻礙因素。也就是說(shuō)，對(duì)談判各方個(gè)別偏好的考察和對(duì)產(chǎn)權(quán)制度背后政治交易細(xì)節(jié)的考慮對(duì)于資源產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新是很有必要的。要想減少合約事后的實(shí)施成本，需要充分考慮產(chǎn)權(quán)變更后利益受損者的阻力。3.合并合并是指把原來(lái)分屬不同利益主體的資源進(jìn)行合并，達(dá)到產(chǎn)權(quán)主體一致。在企業(yè)組織結(jié)構(gòu)上，合并通常表現(xiàn)為一體化。合并后，組織內(nèi)的資源配置不再象市場(chǎng)交易那樣由價(jià)格機(jī)制決定，而是由組織內(nèi)的規(guī)則和組織管理者進(jìn)行行政性配置。四、對(duì)科斯定理的進(jìn)一步認(rèn)識(shí)1.自愿協(xié)商辦法需要充分考慮交易費(fèi)用的問(wèn)題。自愿協(xié)商是否可行取決于交易費(fèi)用的大小。交易費(fèi)用包括識(shí)別污染者、組織受害者開(kāi)會(huì)協(xié)商、收集討價(jià)還價(jià)的依據(jù)等，如果交易費(fèi)用高于凈社會(huì)收益，那么自愿協(xié)商就失去了意義。2.資源協(xié)商成為可能的前提是，產(chǎn)權(quán)界定是明確的。而事實(shí)上，環(huán)境資源的產(chǎn)權(quán)往往因?yàn)楫a(chǎn)權(quán)界定成本太高而難以界定。3.不存在競(jìng)爭(zhēng)條件或競(jìng)爭(zhēng)條件不夠充分的經(jīng)濟(jì)中，科斯定理不能發(fā)揮效應(yīng)。特別是發(fā)展中國(guó)家，在市場(chǎng)化改革中，有的還留有明顯的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的痕跡，有的還處于過(guò)渡經(jīng)濟(jì)狀態(tài)，與真正的市場(chǎng)機(jī)制相比差距較大。4.科斯理論沒(méi)有考慮代際之間的效率與公平。因?yàn)橛憙r(jià)還價(jià)一般只能局限于代內(nèi)，如果受害者是后代人，他就沒(méi)有向前輩討價(jià)還價(jià)的可能性。產(chǎn)權(quán)理論與庇古稅的應(yīng)用1.征收庇古稅具有充分的理論依據(jù)，征稅的效應(yīng)分析表明，庇古稅是有利于社會(huì)福利增進(jìn)的手段。雖然征收庇古稅的方法也存在缺陷，但在沒(méi)有更好的方法的情況下，它仍是環(huán)境管理中一種重要的工具。2.科斯理論并不是徹底否定庇古理論，而是對(duì)庇古理論的補(bǔ)充。因此，科斯手段不是完全替代庇古手段，而是可以取長(zhǎng)補(bǔ)短，相互配合使用的。3.什么時(shí)候征收庇古稅，什么時(shí)候采用科斯協(xié)議方法，取決于各自的成本收益比較，具體問(wèn)題具體分析。思考題：1.產(chǎn)權(quán)的起源、內(nèi)涵與性質(zhì)2.產(chǎn)權(quán)的功能、類型及效率3.簡(jiǎn)述科斯定理及解決產(chǎn)權(quán)問(wèn)題的方法。第六章物質(zhì)平衡理論第一節(jié)物質(zhì)平衡的概念模型在經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中，生產(chǎn)活動(dòng)和消費(fèi)活動(dòng)是在進(jìn)行一系列的物理反應(yīng)和化學(xué)反應(yīng)，遵從質(zhì)量守恒定律。嚴(yán)格說(shuō)來(lái)，標(biāo)準(zhǔn)的經(jīng)濟(jì)學(xué)分配理論是關(guān)于服務(wù)的，而不是關(guān)于物質(zhì)實(shí)體的。物質(zhì)實(shí)體只是攜帶某種服務(wù)的載體。物質(zhì)平衡理論的主要思想：一個(gè)現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)由物質(zhì)加工、能量轉(zhuǎn)換、殘余物處理和最終消費(fèi)四個(gè)部門組成。這四個(gè)部門之間，以及由這四個(gè)部門組成的經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)與自然環(huán)境之間，存在著物質(zhì)流動(dòng)關(guān)系。如果這個(gè)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)是封閉，沒(méi)有物質(zhì)凈積累，那么在一個(gè)時(shí)間段內(nèi)，從經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)排入自然環(huán)境的殘余物的物質(zhì)量必然大致等于從自然環(huán)境進(jìn)入經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的物質(zhì)量。上述思想同樣適用于一個(gè)開(kāi)放的、有物質(zhì)積累的現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)，只是分析和計(jì)算更為復(fù)雜?，F(xiàn)代經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中雖然越來(lái)越多地使用污染控制技術(shù)，但是應(yīng)當(dāng)清醒地認(rèn)識(shí)到，“治理”污染物只是改變了特定污染物的存在形式，并沒(méi)有消除也不可消除污染物的物質(zhì)實(shí)體。為了保證經(jīng)濟(jì)不斷發(fā)展的同時(shí)，減少經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)對(duì)自然環(huán)境的污染，最根本的辦法是提高物質(zhì)和能量的利用效率和循環(huán)使用率。第二節(jié)物質(zhì)平衡與一般均衡模型瓦爾拉-卡塞爾模型的修正與模型的結(jié)論分析瓦爾拉-卡塞爾模型早在1874年，法國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家里昂·瓦爾拉斯就建立了一套被后人稱為瓦爾拉斯一般均衡的理論。在經(jīng)濟(jì)學(xué)說(shuō)史上，瓦爾拉斯第一個(gè)提出了一般均衡的數(shù)學(xué)模型并試圖解決一般均衡的存在性問(wèn)題。瓦爾拉斯按照從簡(jiǎn)單到復(fù)雜的思路一步一步地構(gòu)建自己的一般均衡理論體系。首先，他從產(chǎn)品市場(chǎng)著手來(lái)考察交換的一般均衡，而后從要素市場(chǎng)的角度來(lái)考察包括生產(chǎn)過(guò)程的一般均衡，然后再對(duì)資本積累進(jìn)行一般均衡分析，最后他還運(yùn)用一般均衡分析方法考察了貨幣交換和貨幣窖藏的作用而得出了他的“貨幣和流通理論”，從而把一般均衡理論由實(shí)物經(jīng)濟(jì)推廣到貨幣經(jīng)濟(jì)。瓦爾拉斯的一般均衡理論后經(jīng)帕累托、?？怂埂⒅x爾曼、薩繆爾森、阿羅、德布魯以及麥肯齊等經(jīng)濟(jì)學(xué)家的改進(jìn)和發(fā)展之后，形成為現(xiàn)代一般均衡理論。部分經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)忽視了環(huán)境資源的公共物品特性，導(dǎo)致一般均衡模型中沒(méi)有考慮物質(zhì)流和能量流在流出經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)之后的歸宿問(wèn)題。同時(shí)，他們認(rèn)為殘余物造成的外部性是生產(chǎn)和消費(fèi)活動(dòng)一個(gè)正常的、內(nèi)在的組成部分。他們依據(jù)物質(zhì)平衡原理，利用瓦爾拉-卡塞爾（Walras-Cassel）模型對(duì)傳統(tǒng)的一般均衡模型進(jìn)行修正，將經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)產(chǎn)生的"殘余物"納入到該模型中去。經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)物質(zhì)流動(dòng)的平衡分析1.從環(huán)境部門流動(dòng)到所有其他部門的物質(zhì)可以下式表示：2.流入和流出最終部門的物質(zhì)也必須是平衡的：3.流入和流出中間產(chǎn)品部門的物質(zhì)也是平衡的：4.流入環(huán)境的全部污染物等于中間產(chǎn)品和最終消費(fèi)部門流出的污染物5.來(lái)自環(huán)境物質(zhì)流減去連續(xù)再循環(huán)的產(chǎn)品，等于來(lái)自中間產(chǎn)品部門的污染物流加上最終消費(fèi)產(chǎn)出的污染物流6.來(lái)自環(huán)境的物質(zhì)最終將以污染物的形式回到環(huán)境中結(jié)論：這個(gè)概要的模型表明，當(dāng)環(huán)境（公共財(cái)產(chǎn)）資源變得稀缺時(shí)，與生產(chǎn)消費(fèi)和環(huán)境之間的作用關(guān)系相關(guān)的外部性是“普遍存在”的。這些外部性通常表現(xiàn)為非市場(chǎng)的。原則上，通過(guò)引入一些影子價(jià)格，市場(chǎng)影響可以模擬到基本近似的程度。從而使資源配置從“次優(yōu)”逐步逼近“帕累托最優(yōu)”狀態(tài)。見(jiàn)書(shū)第三節(jié)環(huán)境管理模型見(jiàn)書(shū)第四節(jié)物質(zhì)平衡理論的應(yīng)用—循環(huán)經(jīng)濟(jì)一、循環(huán)經(jīng)濟(jì)的概念和特點(diǎn)概念：循環(huán)經(jīng)濟(jì)要求把經(jīng)濟(jì)活動(dòng)組織成一個(gè)“資源—產(chǎn)品—再生資源”的反饋流程，所有的物質(zhì)和能源要能在這個(gè)不斷進(jìn)行的經(jīng)濟(jì)循環(huán)中得到合理和持久地利用，從而把經(jīng)濟(jì)活動(dòng)對(duì)自然環(huán)境的影響降低到最低限度。循環(huán)經(jīng)濟(jì)本質(zhì)上是一種生態(tài)經(jīng)濟(jì)，它要求運(yùn)用生態(tài)規(guī)律而不是機(jī)械規(guī)律來(lái)指導(dǎo)人類社會(huì)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。循環(huán)經(jīng)濟(jì)的3R原則：減量化、再使用、再循環(huán)減量化Reduce再循環(huán)Recycle再利用Reuse輸入端過(guò)程中輸出端二、發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)的具體模式企業(yè)內(nèi)部的循環(huán)，促進(jìn)原料和能源的循環(huán)利用；企業(yè)之間的循環(huán)，組織生態(tài)工業(yè)鏈，把不同的經(jīng)濟(jì)組織聯(lián)結(jié)起來(lái)，形成共享資源和互換副產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)共生組合，使一家的“三廢”成為另一家的原料和能源；社會(huì)整體循環(huán)，大力發(fā)展綠色消費(fèi)市場(chǎng)和資源回收產(chǎn)業(yè)，在整個(gè)社會(huì)范圍內(nèi)，完成“資源—產(chǎn)品—再生資源”的閉合回路。三、發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)需要解決的幾個(gè)問(wèn)題為環(huán)境資源合理定價(jià)發(fā)展環(huán)境無(wú)害化技術(shù)和高新技術(shù)大力培養(yǎng)公眾的環(huán)境意識(shí)加強(qiáng)政府對(duì)循環(huán)經(jīng)濟(jì)的規(guī)劃和管理第七章自然資源的可持續(xù)利用第一節(jié)自然資源的分類1.可耗竭資源1.1可回收的可耗竭資源1.2不可回收的可耗竭資源2.可更新資源2.1可更新商品性資源2.2可更新公共物品資源自然資源的存量和流量1.自然資源存量和流量的概念存量：在一定經(jīng)濟(jì)技術(shù)水平下可以被利用的資源儲(chǔ)量。流量:在一定時(shí)期內(nèi)的資源流入量和流出量,它反映自然資源的消耗速度。公式為：期末存量=期初存量+期內(nèi)資源流入量-期內(nèi)資源流出量=期初存量+期內(nèi)凈流量2.資源存量與流量的分析結(jié)論：自然資源儲(chǔ)量的利用程度取決于經(jīng)濟(jì)可行性和技術(shù)可能性。縱坐標(biāo)從上到下表示開(kāi)采成本不斷提高，資源利用的可能性逐漸降低。橫坐標(biāo)從左到右表示技術(shù)難度逐漸增加，資源利用的可能性逐漸降低。這兩個(gè)方面都包含有時(shí)間概念，但沒(méi)有表示時(shí)間的尺度，這是因?yàn)椴煌悇e的資源在不同的時(shí)間會(huì)有所不同開(kāi)發(fā)利用形式。耗竭性資源的可持續(xù)利用1.合理確定耗竭性資源使用速度2.耗竭性資源之間的替代3.用可更新資源替代耗竭性資源如果存在可替代耗竭性資源的可更新資源，則可以考慮用可更新資源替代耗竭性資源。4.技術(shù)進(jìn)步對(duì)耗竭性資源的影響。 （1）技術(shù)進(jìn)步可以使可耗竭資源的可采儲(chǔ)量增加。（2）技術(shù)進(jìn)步可以延長(zhǎng)耗竭性資源被替代的時(shí)間。（3）提高有效技術(shù)投入可以替代資源投入實(shí)現(xiàn)增產(chǎn)。結(jié)論－－耗竭性資源的最優(yōu)配置途徑：（1）提高資源價(jià)格（2）只考慮時(shí)間因素時(shí)，資源價(jià)值的增長(zhǎng)率＝貼現(xiàn)率（銀行利率）（3）尋求替代性資源（4）刺激技術(shù)進(jìn)步（5）提高利用率（6）提高可回收耗竭資源回收率（7）從國(guó)外進(jìn)口霍特林定律5.耗竭性資源的安全性儲(chǔ)備資源安全是指一個(gè)國(guó)家或地區(qū)無(wú)論是當(dāng)代還是后幾代人都可以穩(wěn)定、及時(shí)和經(jīng)濟(jì)地獲取自然資源，使人類發(fā)展賴以依存的自然資源基礎(chǔ)和生態(tài)環(huán)境處于良好狀態(tài)或不遭受毀滅性破壞的狀態(tài)。對(duì)于耗竭性資源而言保證市場(chǎng)和國(guó)家戰(zhàn)略供應(yīng)的主要途徑有：國(guó)內(nèi)生產(chǎn)、儲(chǔ)備調(diào)劑，資源進(jìn)口和對(duì)外投資等。5.1建立耗竭性資源安全儲(chǔ)備的作用（1）緩沖供需求矛盾，避免資源價(jià)格的劇烈波動(dòng)（2）保障經(jīng)濟(jì)、政治和軍事的安全5.2耗竭性資源的儲(chǔ)備方式耗竭性資源主要是礦產(chǎn)資源，它的儲(chǔ)備也主要是對(duì)礦產(chǎn)資源進(jìn)行戰(zhàn)略性儲(chǔ)備。從廣義來(lái)講，礦產(chǎn)資源儲(chǔ)備包括：礦產(chǎn)資源探明儲(chǔ)量的儲(chǔ)備，即只探不采；形成生產(chǎn)能力后的礦山產(chǎn)能儲(chǔ)備；礦產(chǎn)品儲(chǔ)備；礦產(chǎn)品加工產(chǎn)品—原材料的儲(chǔ)備。國(guó)際上礦產(chǎn)戰(zhàn)略儲(chǔ)備的方式有兩種。一是礦產(chǎn)品戰(zhàn)略儲(chǔ)備，一是礦產(chǎn)資源戰(zhàn)略基地儲(chǔ)備。案例：中國(guó)的石油安全一、嚴(yán)峻的現(xiàn)狀：(一）1993年成為純進(jìn)口國(guó)進(jìn)口，對(duì)外依存度40％，預(yù)計(jì)2020年需求為4.4-6.5億噸，我國(guó)生產(chǎn)量1.7－2.0億噸，缺口劇增，依存度50％。（二）西方國(guó)家構(gòu)件太平洋封鎖和中國(guó)威脅論，加強(qiáng)世界石油爭(zhēng)奪。二、我國(guó)的石油機(jī)遇與挑戰(zhàn)1.多邊外交成果好。每年進(jìn)口4.5億噸有保障。2.國(guó)際石油安全體系和供需態(tài)勢(shì)基本安全。3.我國(guó)的石油安全的有條件。國(guó)內(nèi)石油產(chǎn)量保證50％，擴(kuò)大天然氣進(jìn)口、我國(guó)的國(guó)家形象好不是被禁運(yùn)對(duì)象、外匯儲(chǔ)備豐富。4.油價(jià)不斷上升。經(jīng)濟(jì)成本增加、熱點(diǎn)外交風(fēng)險(xiǎn)增加、石油投機(jī)增加、石油儲(chǔ)備體系薄弱。三、規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)保障安全1.開(kāi)源節(jié)流，引導(dǎo)適度消費(fèi)、厲行節(jié)約、開(kāi)發(fā)替代產(chǎn)品，調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，征收燃油稅、發(fā)展節(jié)能技術(shù)。2.積極開(kāi)展能源外交。3.國(guó)際合作投資開(kāi)發(fā)海上油氣資源。4.走出去推進(jìn)市場(chǎng)化，以市場(chǎng)獲取石油份額。5.進(jìn)口多元化。來(lái)源、品種、獲取方式、管道運(yùn)輸。6.大力建設(shè)石油儲(chǔ)備，建立預(yù)警機(jī)制。四、樹(shù)立正確的石油觀1.區(qū)分和平時(shí)期和戰(zhàn)爭(zhēng)時(shí)期的石油供應(yīng)觀。我國(guó)的產(chǎn)量可以滿足戰(zhàn)爭(zhēng)需要。2.世界石油可供觀。仍有潛力。3.與地緣政治關(guān)系密切與石油中斷的關(guān)系。4.石油威脅和安全形勢(shì)嚴(yán)峻。禁運(yùn)、突發(fā)事件影響油價(jià)、石油利潤(rùn)巨大。第八章環(huán)境經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)概述與費(fèi)用效益評(píng)估方法環(huán)境經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)就是環(huán)境和自然資源價(jià)值計(jì)量和貨幣化的技術(shù)方法。其最終目的是為有關(guān)的環(huán)境和自然資源決策提供信息支持。一、環(huán)境資源的價(jià)值：總經(jīng)濟(jì)價(jià)值總經(jīng)濟(jì)價(jià)值:環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)環(huán)境資源的價(jià)值進(jìn)行了重新界定，并把環(huán)境資源的價(jià)值稱為總經(jīng)濟(jì)價(jià)值（totaleconomicvalue,TEV)。環(huán)境資源的總經(jīng)濟(jì)價(jià)值分為兩個(gè)部分：①使用價(jià)值（usevalue,UV）；②非使用價(jià)值（nonusevalue,NUV）。人們之所以認(rèn)為資源或環(huán)境具有存在價(jià)值，是因?yàn)槿藗兙哂校孩龠z贈(zèng)動(dòng)機(jī)②禮物動(dòng)機(jī)③同情動(dòng)機(jī)。第二節(jié)費(fèi)用效益評(píng)估方法費(fèi)用效益的價(jià)值評(píng)估方法含義:通過(guò)一定的手段，對(duì)環(huán)境資產(chǎn)（包括組成環(huán)境的要素、環(huán)境質(zhì)量）所提供的物品或服務(wù)進(jìn)行定量評(píng)估，并通常以貨幣的形式表征出來(lái)。對(duì)環(huán)境進(jìn)行經(jīng)濟(jì)價(jià)值評(píng)估就是要衡量人們對(duì)環(huán)境物品或服務(wù)的偏好程度。為什么要進(jìn)行環(huán)境費(fèi)用與效益的價(jià)值評(píng)估:對(duì)環(huán)境費(fèi)用和效益進(jìn)行價(jià)值評(píng)估則為制定環(huán)境經(jīng)濟(jì)政策提供了技術(shù)基礎(chǔ)，并且是將環(huán)境問(wèn)題的經(jīng)濟(jì)影響納入到綜合決策過(guò)程的一個(gè)重要步驟。之所以要對(duì)環(huán)境物品或服務(wù)進(jìn)行貨幣化評(píng)估，是因?yàn)橥ㄟ^(guò)貨幣的形式，能夠?qū)θ祟惖纳鐣?huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的費(fèi)用和效益進(jìn)行測(cè)度。二、費(fèi)用效益分析的基本步驟1.識(shí)別項(xiàng)目的費(fèi)用和效益2.對(duì)計(jì)算出的費(fèi)用和效益進(jìn)行貼現(xiàn)3.比較貼現(xiàn)后的費(fèi)用和效益：費(fèi)用效益分析評(píng)價(jià)準(zhǔn)則第三節(jié)直接市場(chǎng)評(píng)價(jià)法直接市場(chǎng)評(píng)價(jià)法有時(shí)稱常規(guī)市場(chǎng)法，又稱物理影響的市場(chǎng)評(píng)價(jià)法。它是根據(jù)生產(chǎn)率的變動(dòng)情況來(lái)評(píng)估環(huán)境質(zhì)量變動(dòng)所帶來(lái)的影響的方法。直接市場(chǎng)評(píng)價(jià)法把環(huán)境質(zhì)量看作是一個(gè)生產(chǎn)要素。市場(chǎng)評(píng)價(jià)法利用市場(chǎng)價(jià)格（如果市場(chǎng)價(jià)格不能準(zhǔn)確反映產(chǎn)品或服務(wù)的稀缺特征，則要通過(guò)影子價(jià)格進(jìn)行調(diào)整），賦予環(huán)境損害以價(jià)值（環(huán)境成本）或評(píng)價(jià)環(huán)境改善所帶來(lái)的效益。1.劑量-反應(yīng)方法通過(guò)一定的手段評(píng)估環(huán)境變化給受者造成影響的物理效果。目的在于建立環(huán)境損害（反應(yīng)）和造成損害的原因之間的關(guān)系，評(píng)價(jià)在一定的污染水平下，產(chǎn)品或服務(wù)產(chǎn)出的變化，并進(jìn)而通過(guò)市場(chǎng)價(jià)格（或影子價(jià)格）對(duì)這種產(chǎn)出的變化進(jìn)行價(jià)值評(píng)估。生產(chǎn)率變動(dòng)法2.生產(chǎn)率變動(dòng)法（changesinproductivityapproach）或稱生產(chǎn)效應(yīng)法（effectonproductionapproach）認(rèn)為，環(huán)境變化可以通過(guò)生產(chǎn)過(guò)程影響生產(chǎn)者的產(chǎn)量、成本和利潤(rùn)，或是通過(guò)消費(fèi)品的供給與價(jià)格變動(dòng)影響消費(fèi)者福利。生產(chǎn)率變動(dòng)法——步驟：估計(jì)環(huán)境變化對(duì)受者（財(cái)產(chǎn)、機(jī)器設(shè)備或者人等）造成影響的物理效果和范圍。估計(jì)該影響對(duì)成本或產(chǎn)出造成的影響。估計(jì)產(chǎn)出或者成本變化的市場(chǎng)價(jià)值。3.疾病成本法和人力資本法疾病成本法（costofillnessapproach）和人力資本方法（humancapitalapproach）就是用于估算環(huán)境變化造成的健康損失成本的主要方法，或者說(shuō)是通過(guò)評(píng)價(jià)反映在人體健康上的環(huán)境價(jià)值的方法。疾病成本法和人力資本法——步驟與方法：識(shí)別環(huán)境中可致病的特征因素（致病動(dòng)因）：即識(shí)別出環(huán)境中包含哪些可導(dǎo)致疾病或死亡的物質(zhì)。確定致病動(dòng)因與疾病發(fā)生率和過(guò)早死亡率之間的關(guān)系。評(píng)價(jià)處于風(fēng)險(xiǎn)之中的人口規(guī)模。4.機(jī)會(huì)成本法在評(píng)估無(wú)價(jià)格的自然資源方面，運(yùn)用機(jī)會(huì)成本法估算保護(hù)無(wú)價(jià)格的自然資源的機(jī)會(huì)成本，可以用該資源作為其他用途時(shí)可能獲得的收益來(lái)表征。一般情況下，人們都是估算資源保護(hù)的機(jī)會(huì)成本，然后讓決策者或公眾來(lái)決定自然資源是否具有這樣的價(jià)值或是否值得為保護(hù)該資源而放棄這些收益。直接市場(chǎng)評(píng)價(jià)法適用于解決：土壤侵蝕對(duì)農(nóng)作物產(chǎn)量的影響，以及泥沙沉積對(duì)流域下游地區(qū)使用者造成的影響酸雨對(duì)農(nóng)作物和森林的影響，以及它對(duì)材料和設(shè)備造成的腐蝕等影響；空氣污染通過(guò)大氣中的微粒和其他有害物質(zhì)對(duì)人體健康產(chǎn)生的影響；水污染對(duì)人體健康造成的影響；由于排水不暢和滲漏問(wèn)題，造成受灌地的鹽堿化，從而影響作物的產(chǎn)量；砍伐森林對(duì)氣候和生態(tài)的影響。采用直接市場(chǎng)評(píng)價(jià)法需要具備的條件：環(huán)境質(zhì)量變化直接增加或者減少商品或服務(wù)的產(chǎn)出，這種商品或服務(wù)是市場(chǎng)化的，或者是潛在的、可交易的，甚至它們有市場(chǎng)化的替代物；環(huán)境影響的物理效果明顯，而且可以觀察出來(lái)，或者能夠用實(shí)證方法獲得；市場(chǎng)運(yùn)行良好，價(jià)格是一個(gè)產(chǎn)品或服務(wù)的經(jīng)濟(jì)價(jià)值的良好指標(biāo)。第四節(jié)揭示偏好價(jià)值評(píng)估法揭示偏好法（revealedpreferenceapproach）是通過(guò)考察人們與市場(chǎng)相關(guān)的行為，特別是在與環(huán)境聯(lián)系緊密的市場(chǎng)中所支付的價(jià)格或他們獲得的利益，間接推斷出人們對(duì)環(huán)境的偏好，以此來(lái)估算環(huán)境質(zhì)量變化的經(jīng)濟(jì)價(jià)值。1.內(nèi)涵資產(chǎn)定價(jià)法內(nèi)涵資產(chǎn)定價(jià)法（hedonicpropertypricing）是基于這樣一種理論：人們賦予環(huán)境的價(jià)值可以從他們購(gòu)買的具有環(huán)境屬性的商品的價(jià)格中推斷出來(lái)。通常選用對(duì)房地產(chǎn)市場(chǎng)進(jìn)行分析。它通過(guò)揭示不同的房地產(chǎn)價(jià)格與不同的房地產(chǎn)的環(huán)境屬性，采用多重回歸方法來(lái)研究房地產(chǎn)價(jià)格與可能影響房?jī)r(jià)的許多變量的關(guān)系。工資差額比較法是用工資水平的差異（工時(shí)和休假的差異可以折合成工資）來(lái)衡量環(huán)境質(zhì)量的貨幣價(jià)值的方法。2.防護(hù)支出法與重置成本法防護(hù)支出法（preventive

expenditure

approach）根據(jù)人們?yōu)榉乐弓h(huán)境退化所準(zhǔn)備支出的費(fèi)用多少推斷出人們對(duì)環(huán)境價(jià)值的估價(jià)，屬于揭示偏好法。而重置成本法（replacementcostapproach）則是估算環(huán)境被破壞后將其恢復(fù)原狀所要支出的費(fèi)用，屬于直接市場(chǎng)評(píng)價(jià)法3.旅行費(fèi)用法旅行費(fèi)用法（travelcostapproach）常常被用來(lái)評(píng)價(jià)那些沒(méi)有市場(chǎng)價(jià)格的自然景點(diǎn)或者環(huán)境資源的價(jià)值。它要評(píng)估的是旅游者通過(guò)消費(fèi)這些環(huán)境商品或服務(wù)所獲得的效益，或者說(shuō)對(duì)這些旅游場(chǎng)所的支付意愿（旅游者對(duì)這些環(huán)境商品或服務(wù)的價(jià)值認(rèn)同）。4.投標(biāo)博奕法（biddinggameapproach）要求調(diào)查對(duì)象根據(jù)假設(shè)的情況，說(shuō)出他對(duì)不同水平的環(huán)境物品或服務(wù)的支付意愿或接受賠償意愿。投標(biāo)博奕法被廣泛地應(yīng)用于對(duì)公共物品的價(jià)值評(píng)估方面。5.比較博奕法（trade-offgame）又稱權(quán)衡博奕法，它要求被調(diào)查者在不同的物品與相應(yīng)數(shù)量的貨幣之間進(jìn)行選擇第七節(jié)評(píng)價(jià)方法的選擇我們可以把環(huán)境影響的方面分為4大類：生產(chǎn)力、健康、舒適性和環(huán)境的存在價(jià)值。針對(duì)不同的影響，需要采用不同的方法進(jìn)行價(jià)值評(píng)估。意愿調(diào)查價(jià)值評(píng)估法是唯一的能夠揭示環(huán)境資源存在價(jià)值的方法，因?yàn)槠渌椒紤]的都是使用者的各種直接和間接成本與效益。方法選擇的依據(jù)1.影響的相對(duì)重要性2.信息的可得性3.研究經(jīng)費(fèi)和時(shí)間第十章綠色國(guó)民經(jīng)濟(jì)核算學(xué)習(xí)目的：了解傳統(tǒng)國(guó)民經(jīng)濟(jì)核算體系的基本框架、缺陷和發(fā)展趨勢(shì)；熟悉國(guó)外綠色國(guó)民經(jīng)濟(jì)核算的基本內(nèi)容和方法；掌握綠色國(guó)民經(jīng)濟(jì)核算的內(nèi)容和方法；理解中國(guó)建立綠色國(guó)民經(jīng)濟(jì)核算的重要意義。第一節(jié)傳統(tǒng)國(guó)民經(jīng)濟(jì)核算及評(píng)價(jià)一、傳統(tǒng)國(guó)民經(jīng)濟(jì)核算框架（一）國(guó)民經(jīng)濟(jì)核算的發(fā)展歷史1665年，英國(guó)古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家威廉·配第創(chuàng)立了國(guó)民收入的概念；1941年，荷蘭經(jīng)濟(jì)學(xué)家V.克利夫首先使用“國(guó)民核算”一詞1938～1940年，在J.凱恩斯指導(dǎo)下，經(jīng)濟(jì)學(xué)家J．米德和R.斯通采用會(huì)計(jì)賬戶形式和方法，核算1938年和1940年英國(guó)的國(guó)民收入和支出；標(biāo)志著國(guó)民收入核算向國(guó)民經(jīng)濟(jì)核算的正式過(guò)渡。（二）SNA國(guó)民經(jīng)濟(jì)核算體系1993年，公布了該體系的最新版本（簡(jiǎn)稱93SNA）。20世紀(jì)80年代后期以來(lái)，國(guó)際上基本上全部實(shí)行1993年SNA基礎(chǔ)上的國(guó)民經(jīng)濟(jì)核算體系。1．SNA國(guó)民經(jīng)濟(jì)核算體系的基本性質(zhì)（1）是關(guān)于國(guó)家和部門兩層次的核算體系。（2）是以國(guó)民經(jīng)濟(jì)運(yùn)行過(guò)程為依據(jù)來(lái)建立核算內(nèi)容的。（3）以平衡核算、復(fù)式記錄為原則，形成了獨(dú)特的統(tǒng)計(jì)描述方法。（4）是針對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)而設(shè)置的經(jīng)濟(jì)核算體系，它為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制下的國(guó)民經(jīng)濟(jì)宏觀管理服務(wù)。2.SNA國(guó)民經(jīng)濟(jì)核算體系的主要內(nèi)容SNA國(guó)民經(jīng)濟(jì)核算是以兩個(gè)相互聯(lián)系的平衡核算為主要內(nèi)容，反映國(guó)民經(jīng)濟(jì)運(yùn)行過(guò)程的各個(gè)方面。一是經(jīng)濟(jì)流量的平衡核算二是經(jīng)濟(jì)存量平衡核算3．SNA國(guó)民經(jīng)濟(jì)核算體系的基本框架（1）經(jīng)濟(jì)流量核算經(jīng)濟(jì)流量核算圍繞國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值（GDP）貫徹了生產(chǎn)、收入和支出三方等價(jià)原則，使整個(gè)核算內(nèi)容成為嚴(yán)格的平衡體系。（2）經(jīng)濟(jì)存量核算是通過(guò)資產(chǎn)負(fù)債賬戶的設(shè)置，從縱向上完成了整個(gè)國(guó)民經(jīng)濟(jì)體系條件、過(guò)程與結(jié)果的動(dòng)態(tài)平衡。（1）經(jīng)濟(jì)流量核算SNA國(guó)民經(jīng)濟(jì)核算的三種方法：第1種，生產(chǎn)法：從生產(chǎn)角度計(jì)算，GDP是所有單位當(dāng)期生產(chǎn)的新增價(jià)值。從價(jià)值形成過(guò)程入手，反映GDP的形成過(guò)程。國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值（GDP）＝各單位增加值＝總產(chǎn)出－中間投入＝P－C第2種，收入法：從收入角度計(jì)算，國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值（GDP）是各單位新增價(jià)值進(jìn)一步分配的構(gòu)成項(xiàng)目之和。其中，固定資本消耗是當(dāng)期生產(chǎn)過(guò)程所消耗的固定資產(chǎn)價(jià)值；勞動(dòng)者報(bào)酬是新增價(jià)值中勞動(dòng)者所得部分；生產(chǎn)稅凈額是生產(chǎn)單位向政府繳納的與生產(chǎn)和產(chǎn)品有關(guān)的稅金（同時(shí)要扣除政府向生產(chǎn)單位支付的補(bǔ)貼）；營(yíng)業(yè)盈余是各生產(chǎn)單位增加值扣除上述三項(xiàng)后的余額，體現(xiàn)各生產(chǎn)單位進(jìn)行生產(chǎn)活動(dòng)的收益。第3種，支出法：從支出角度計(jì)算，GDP是國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)單位用于消費(fèi)或積累所花費(fèi)的支出與國(guó)外購(gòu)買的貨物服務(wù)支出之和，也就是反映GDP的使用去向。（2）經(jīng)濟(jì)存量核算對(duì)生產(chǎn)資產(chǎn)，可表示為：對(duì)非生產(chǎn)自然資產(chǎn)，可表示為：將GDP的計(jì)算方法加以歸納，可得到表10-1國(guó)民經(jīng)濟(jì)核算流量核算部分的基本框架。經(jīng)濟(jì)存量核算是通過(guò)資產(chǎn)負(fù)債賬戶的設(shè)置，從縱向上完成了整個(gè)國(guó)民經(jīng)濟(jì)體系條件、過(guò)程與結(jié)果的動(dòng)態(tài)平衡，見(jiàn)表10-2所示二、傳統(tǒng)國(guó)民經(jīng)濟(jì)核算體系的意義（一）是國(guó)家宏觀經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)的基本手段（二）是國(guó)家宏觀經(jīng)濟(jì)分析和預(yù)測(cè)的基礎(chǔ)（三）是國(guó)家制定宏觀經(jīng)濟(jì)政策的重要依據(jù)（四）為微觀經(jīng)濟(jì)主體進(jìn)行經(jīng)濟(jì)決策提供重要信息（五）是進(jìn)行國(guó)際之間經(jīng)濟(jì)比較研究的標(biāo)準(zhǔn)三、傳統(tǒng)國(guó)民經(jīng)濟(jì)核算體系的缺陷（一）沒(méi)有將全部的自然資源和環(huán)境價(jià)值納入核算體系（二）沒(méi)有體現(xiàn)出經(jīng)濟(jì)活動(dòng)對(duì)自然資源的損耗（三）沒(méi)有體現(xiàn)出污染損害成本和環(huán)境保護(hù)費(fèi)用的支出（四）沒(méi)有體現(xiàn)出非主流經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的收支和財(cái)富狀況（五）沒(méi)有反映社會(huì)福利的收益和損失（六）沒(méi)有體現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的觀念和原則第二節(jié)綠色國(guó)民經(jīng)濟(jì)核算發(fā)展概況一、建立綠色國(guó)民經(jīng)濟(jì)核算的意義

（一）有助于提高人類對(duì)資源與環(huán)境服務(wù)功能的認(rèn)識(shí)

（二）有利于遏制自然資源過(guò)度開(kāi)發(fā)和污染物超標(biāo)排放

（三）有助于實(shí)現(xiàn)財(cái)富觀從經(jīng)濟(jì)總量型向社會(huì)福利型的轉(zhuǎn)變

（四）有助于構(gòu)建資源節(jié)約型和環(huán)境友好型社會(huì)二、國(guó)外綠色國(guó)民經(jīng)濟(jì)核算發(fā)展概況20世紀(jì)70年代中期，美國(guó)圍繞國(guó)民經(jīng)濟(jì)核算框架建立了污染防止和控制的估算，開(kāi)創(chuàng)了綠色國(guó)民核算的先河。隨后聯(lián)合國(guó)環(huán)境規(guī)劃署、UNEP、世界銀行等機(jī)構(gòu)展開(kāi)研究討論，歐洲部分國(guó)家建立資源的實(shí)物核算矩陣，聯(lián)合國(guó)和世界銀行在墨西哥、印尼、泰國(guó)、巴布亞幾內(nèi)亞等發(fā)展中國(guó)家進(jìn)行環(huán)境經(jīng)濟(jì)核算的試點(diǎn)研究。三、主要國(guó)家和機(jī)構(gòu)的資源與環(huán)境綜合核算(一)聯(lián)合國(guó)資源與環(huán)境綜合核算的提出（二）美國(guó)的環(huán)境與經(jīng)濟(jì)一體化核算（三）法國(guó)的自然資源核算（四）荷蘭的資源與環(huán)境核算(五)挪威的自然資源核算（六）日本的環(huán)境核算第三節(jié)綠色國(guó)民經(jīng)濟(jì)核算一、綠色國(guó)民經(jīng)濟(jì)核算概念和思路（一）概念綠色國(guó)民經(jīng)濟(jì)核算（簡(jiǎn)稱綠色GDP核算）是指在全面、協(xié)調(diào)和可持續(xù)的發(fā)展觀指導(dǎo)下，通過(guò)建立經(jīng)濟(jì)—環(huán)境的投入產(chǎn)出關(guān)系，把經(jīng)濟(jì)活動(dòng)過(guò)程中的資源環(huán)境因素反映在國(guó)民經(jīng)濟(jì)核算體系中，將資源耗減成本、環(huán)境退化成本、生態(tài)破壞成本以及污染治理成本（或環(huán)境保護(hù)成本）從GDP中加以扣除，同時(shí)加上環(huán)境保護(hù)的效益。能夠更為真實(shí)地衡量經(jīng)濟(jì)發(fā)展成果。（二）思路聯(lián)合國(guó)推薦的綜合環(huán)境與經(jīng)濟(jì)核算體系SEEA），即將環(huán)境資源作為國(guó)民經(jīng)濟(jì)核算體系的衛(wèi)星賬戶，分步實(shí)施，在完善實(shí)物量核算的基礎(chǔ)上，開(kāi)展環(huán)境價(jià)值量核算，最終建立實(shí)物量和價(jià)值量?jī)商缀怂泱w系。二、環(huán)境與經(jīng)濟(jì)綜合核算體系(SEEA）（一）SEEA產(chǎn)生背景（二）SEEA的概念（三）SEEA的發(fā)展（四）SEEA的基本特征（五）SEEA的基本框架（一）SEEA產(chǎn)生背景20世紀(jì)60年代以后，適應(yīng)可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略決策的需要而產(chǎn)生的。自20世紀(jì)80年代后期起，強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、人口、資源和環(huán)境的全面協(xié)調(diào)發(fā)展。環(huán)境與經(jīng)濟(jì)綜合核算體系引入的新概念。在國(guó)民經(jīng)濟(jì)核算基礎(chǔ)上，把環(huán)境因素全面引入經(jīng)濟(jì)核算體系，全面描述經(jīng)濟(jì)與環(huán)境間的關(guān)系，需要在原國(guó)民經(jīng)濟(jì)核算概念基礎(chǔ)上形成新的概念。（二）SEEA的概念SEEA——（SystemofIntegratedEnvironmentalandEconomicAccounting）是SNA的衛(wèi)星賬戶體系，它通過(guò)產(chǎn)品的供給和使用賬戶、環(huán)境保護(hù)支出賬戶、自然資產(chǎn)賬戶和自然資源實(shí)物賬戶等市縣綜合環(huán)境經(jīng)濟(jì)核算，也實(shí)現(xiàn)了綠色GDP的核算。（三）SEEA的發(fā)展聯(lián)合國(guó)統(tǒng)計(jì)司和環(huán)境規(guī)劃署、歐盟、國(guó)際貨幣基金組織、經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織、世界銀行等國(guó)際組織在總結(jié)這一領(lǐng)域工作經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，先后發(fā)布了三個(gè)版本的1993SEEA、2000SEEA、2003SEEA環(huán)境經(jīng)濟(jì)綜合核算體系。它們分別標(biāo)志著SEEA發(fā)展的不同階段和對(duì)SNA核算內(nèi)容的擴(kuò)展。（四）SEEA的基本特征1．SEEA對(duì)傳統(tǒng)的資產(chǎn)范圍進(jìn)行了擴(kuò)展2．SEEA區(qū)分了兩種類型的環(huán)境費(fèi)用3．SEEA資本存量變化4．SEEA在提出系列估價(jià)