春季 中國經(jīng)濟(jì)專題 第3講

春季中國經(jīng)濟(jì)專題第3講第1頁/共28頁比較現(xiàn)代化現(xiàn)代化（不等于“工業(yè)化”或“西方化”）：在技術(shù)和科學(xué)革命的影響下，一個(gè)社會的整體變化過程。

國際依賴的增加；非農(nóng)業(yè)增長與人均收入持續(xù)提高；出生率、死亡率由高到低； 組織和技能的專業(yè)化； 官僚程序與民眾參與政治； 教育的推廣和普及率先實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代化的國家（英、法、美），以及成功的后來者（德國、日本與俄羅斯）沖擊與反應(yīng)：中國的現(xiàn)代化TheModernizationofJapanandRussia:AComparativeStudy.CyrilE.BlackandOthers.NewYork:FreePress,1975,

TheMODERNIZATIONOFCHINA,EditbyGilbertRozman,FreePress,1979,

（中譯本，《中國的現(xiàn)代化》，上海人民出版社，1989）第2頁/共28頁國家衰敗與國家重建

傳統(tǒng)中國的幾個(gè)特征“世界中心”與“天朝上國”的文化優(yōu)越感，缺乏與他國平等交往、借鑒他人文化和制度成果的開放心態(tài)，“大一統(tǒng)”國家的財(cái)稅基礎(chǔ)薄弱（正稅占2.4%）；早熟的文官制度、公共服務(wù)不足、以及官僚體系的內(nèi)部腐敗在西方的沖擊下，外患加內(nèi)亂導(dǎo)致“國家衰敗”近代中國的現(xiàn)代化，首先要結(jié)束國家衰敗，實(shí)現(xiàn)“國家重建”（StateRe-building)參閱

杜贊奇；《文化、權(quán)力與國家——１９００—１９４２年的華北農(nóng)村》，江蘇人民出版社１９９５年版但是，統(tǒng)治集團(tuán)勵精圖治的改革、知識精英的變法訴求、以及社會的救亡反抗，都未能扭轉(zhuǎn)傳統(tǒng)中國從“主權(quán)強(qiáng)大的封閉”，滑向“主權(quán)搖晃下的被動開放”，促成了革命形勢的成熟第3頁/共28頁第4頁/共28頁7國家衰敗對底層的影響思考：劉文彩的財(cái)富與權(quán)勢，究竟是

“市場競爭產(chǎn)生的兩極分化”？還是國家衰敗背景下失控強(qiáng)權(quán)的巧取豪奪？2/19/11國家衰敗的底層圖景

第5頁/共28頁8劉文彩，字星廷，四川省大邑縣的安仁鎮(zhèn)人。劉文輝的五哥。弟兄6人，家有田30多畝，兼營釀酒。少小無成。1921年，劉文輝任川軍旅長，駐防宜賓，委劉文彩為四川煙酒公司宜賓分局長，后又委敘南船捐局長、宜賓百貨統(tǒng)捐局長、川南稅捐總局總辦等職，千方百計(jì)為劉文輝搜刮軍費(fèi)。販賣鴉片，濫征捐稅，怨聲載道。

1931年二劉之戰(zhàn)中，劉文輝兵敗，劉文彩將其贓物4,500多箱、銀圓800多萬運(yùn)回安仁鎮(zhèn)老家。

2/19/11第6頁/共28頁社會主義進(jìn)入中國歐美和日本式的現(xiàn)代化道路在中國沒有走通，比較之中，“十月革命一聲炮響，給我們送來了馬克思列寧主義”（毛澤東）但是，馬克思恩格斯本人并沒有設(shè)想，社會主義可以率先出現(xiàn)在俄國和中國。列寧主義新發(fā)明列寧：在布爾什維克的領(lǐng)導(dǎo)下，一國可以率先發(fā)動社會主義革命；斯大林：一國可以建成社會主義；赫魯曉夫：蘇聯(lián)將提前進(jìn)入共產(chǎn)主義蘇聯(lián)對中國的影響思想、理論與綱領(lǐng)國家建設(shè)的效果第7頁/共28頁社會主義：理想、愿景與實(shí)驗(yàn)1932年，圣西門的擁護(hù)者皮埃爾.勒魯（PierreLeroux）首創(chuàng)“社會主義”這一詞匯，接著被羅伯特.歐文（RobertOwen）采納，誕生了“空想社會主義”。對現(xiàn)實(shí)社會經(jīng)濟(jì)狀況的不滿和批判；對未來理想社會的構(gòu)想；新社會實(shí)驗(yàn)（法倫斯泰爾、拉納克鎮(zhèn)、北美新和諧城）科學(xué)社會主義旨在發(fā)現(xiàn)人類社會的歷史規(guī)律揭示資本主義的內(nèi)在矛盾預(yù)言在社會化大生產(chǎn)的先進(jìn)生產(chǎn)力基礎(chǔ)上，未來社會主義和共產(chǎn)主義社會的主要特征在必然性的基礎(chǔ)上強(qiáng)調(diào)自覺性第8頁/共28頁“法倫”—就是一個(gè)小公社，即在一個(gè)一定面積的土地上有2000人再次共同生活。這里的共同生活是為了大規(guī)模生產(chǎn)、消費(fèi)的經(jīng)濟(jì)利益。成員們共同勞動，共同享受，無條件的以生產(chǎn)品保障他們的最低生活限度。而剩下來的則以十二分之五、十二分之四、十二分之三的比例分配給勞動、資本和才智（經(jīng)營、指揮者）三部分。使其“各盡所能，各依勞動、資本、才智去取其所需”?！胺▊悺睆囊坏赝茝V到各地，然后發(fā)展到全世界，這樣人類社會也就進(jìn)入了“大同之城”。第9頁/共28頁這是歐文依據(jù)自己的構(gòu)想所建立的公社藍(lán)圖，又稱共產(chǎn)主義實(shí)驗(yàn)村。歐文作為一位著名的空想社會主義思想家，不僅從思想上對資本主義制度進(jìn)行批判，還從行動上積極實(shí)踐自己的理想。他在美國印第安納州建立的“新和諧”公社，就是他的一個(gè)實(shí)際嘗試。公社面積1200多公頃，公社成員居住在集體建筑里，亦工亦農(nóng)。剛開始時(shí)公社的生產(chǎn)、生活安排得井井有條，后來由于管理意見分歧，導(dǎo)致了“新和諧”的解體。在英國和美國，歐文還建立過好幾個(gè)公社，但同樣都解體了。歐文（1771—1858）出生威爾士手工業(yè)者家庭，當(dāng)過學(xué)徒、店員，后來成為工廠主。他同情工人疾苦，主張進(jìn)行勞動者合作社的實(shí)驗(yàn)，由一個(gè)資產(chǎn)階級慈善家轉(zhuǎn)變?yōu)榭障肷鐣髁x者，19世紀(jì)在新拉納克自己管理的工廠中進(jìn)行改革，諸如開設(shè)為工人供應(yīng)廉價(jià)物品的商店，把勞動時(shí)間縮短到10個(gè)半小時(shí)，提高工人工資，改善工人居住條件，為工人子女開辦托兒所、幼兒園和師范學(xué)校等。新拉納克的試驗(yàn)取得了巨大成就，歐文成為聞名歐洲的改革家和慈善家。1817年又提出組織合作村安置失業(yè)者的方案，1820年左右，這個(gè)方案發(fā)展成一套完整的合作社會主義思想體系。他建議普遍設(shè)立合作村，按照財(cái)產(chǎn)公有、權(quán)利平等和共同勞動的原則建立一個(gè)沒有剝削的新的理性社會。1824年歐文在美國印第安納州買下1214公頃土地，開始新和諧移民區(qū)實(shí)驗(yàn)，但實(shí)驗(yàn)以失敗告終。1829年回到英國，創(chuàng)辦《危機(jī)》雜志，宣傳他的觀點(diǎn)，并積極參加和領(lǐng)導(dǎo)工會運(yùn)動和合作社運(yùn)動。1832年他在倫敦建立全國公平勞動交換商場，試圖通過勞動交換商場來避免中間剝削。1834年又發(fā)起成立全國產(chǎn)業(yè)大聯(lián)合，但均告失敗。1834年以后，歐文脫離工人運(yùn)動，反對工人進(jìn)行政治斗爭，但仍不倦地宣傳自己的思想。他的主要著作有《致拉納克郡報(bào)告》、《新道德世界書》、《人類思想和實(shí)踐中的革命》等。

小鎮(zhèn)位于克萊德河谷里，風(fēng)景秀麗，依山傍水，被馬克思、恩格斯稱作為烏托邦的新蘭那克村的自治社會一直維持著它的盛名,直到歐文于1858年去世后才沉寂了下來,最終消失在歷史的重霧里。后被聯(lián)合國評定為世界文化遺產(chǎn)。

第10頁/共28頁第11頁/共28頁近千成員來自全美國，從事各行各業(yè)的都有。但有一個(gè)基礎(chǔ)就是宗教信仰。生活方式非常樸素簡化，但很是公平。問過許多成員的感覺，都說；好極了！沒有了壓力，心靈輕松！真正的按需分配，各盡所能。仍然各有家庭存在，按人口發(fā)給住房，所有生活必需品全部開張條子向‘后勤部門’領(lǐng)取，比如，廚房里的糖，鹽，醋，比如衣服，女士有三種款式，選擇較少，但并不限定期限，舊了就領(lǐng)，也沒有人會貪虛榮而多領(lǐng)早領(lǐng)。全員上班，但沒有工資。生活非常舒適平和。經(jīng)濟(jì)也很充裕，主要是兩個(gè)原因：1）美國政府特別劃出很大一片山林無償作為集聚地。2）政府幫助設(shè)立一家工廠，專門生產(chǎn)為殘疾人設(shè)計(jì)的各種設(shè)備及用具，免租免稅，利潤全歸該團(tuán)體全員分享。全社團(tuán)的組織是由全員選舉領(lǐng)導(dǎo)人，然后由被選人來聘請一些能人指點(diǎn)生產(chǎn)。他們每年會召開一些open會議，招待各方來客，目的是與外界保持交流，同時(shí)就該社團(tuán)內(nèi)部的一些問題尋求幫助。相信我是參與其事的第一位華人吧。

第12頁/共28頁以色列的“基布茲”聞名世界，在《猶太人百科全書》中給它的基本定義是：“一個(gè)自愿組合的集體社區(qū)，主要務(wù)農(nóng)，在那里沒有私人財(cái)產(chǎn)，它對它的成員及其家庭的一切需要負(fù)責(zé)?！痹谝陨腥珖鞯?，從北部的戈蘭高地到南邊的紅海，大約有１２萬人生活在２６９個(gè)“基布茲”中。以色列的“基布茲”目前擁有農(nóng)場的比重約占全國農(nóng)場的８０％；有３７７家工廠建立在“基布茲”中?！盎计潯比丝陔m然僅占以色列人口２％，而它的農(nóng)業(yè)產(chǎn)值約占全國３８％，工業(yè)產(chǎn)值占全國８．４％，旅游、娛樂和商業(yè)服務(wù)也成為“基布茲”經(jīng)濟(jì)的重要組成部分。

蒙德拉貢(Mondragon)是西班牙巴斯克(Basque)地區(qū)的一個(gè)小鎮(zhèn)，靠近法國。因一座山常年被霧帶狀云彩籠罩而得名(Mondragón意為龍山)。但這個(gè)小鎮(zhèn)的創(chuàng)造了一種新的經(jīng)濟(jì)模式，它的活力、成長、以及對一個(gè)地區(qū)的經(jīng)濟(jì)沖擊可說是空前的。蒙德拉貢(Mondragon)已成為巴斯克地區(qū)的合作社系統(tǒng)的名稱，是由一個(gè)在山區(qū)叫蒙德拉貢(Mondragon)的小鎮(zhèn)而來的，這個(gè)小鎮(zhèn)就是第一個(gè)合作社的發(fā)源地。

中國的大寨、大邱莊、七里營、華西村等。第13頁/共28頁社會主義的實(shí)踐層面與思想層面《國家與革命》：列寧在革命前的構(gòu)想“新經(jīng)濟(jì)政策”：列寧在掌權(quán)后的“退卻”“社會主義核算大論戰(zhàn)”A.紐拉特研究了戰(zhàn)時(shí)經(jīng)濟(jì)，證明“集中管制、中央計(jì)劃是可行的”，而且這樣的體制在戰(zhàn)后“因?qū)年P(guān)切”也要求繼續(xù)延續(xù)；國家可以像管理一家巨型公司一樣管理國民經(jīng)濟(jì)（Neurath,1919)；米賽斯的反駁：沒有價(jià)格指引私人和企業(yè)，就不可能有經(jīng)濟(jì)核算，資源就得不到有效利用（Mises，1919）迪金森認(rèn)為社會主義也可以完成經(jīng)濟(jì)核算，因?yàn)樯鐣髁x與資本主義在理論上等價(jià)，核算等式的“市場解”同樣可以由計(jì)劃當(dāng)局解決（Dickinson,1933)社會主義：作為一種經(jīng)濟(jì)制度（1）第14頁/共28頁蘭格認(rèn)為，中央計(jì)劃人員可以像市場主體一樣，通過試錯(cuò)法，通過調(diào)控價(jià)格，得到正確的核算價(jià)格;由于國家人員比市場中人擁有更多的知識，所以他們做得會比市場好（Lange,1938)；哈耶克在“經(jīng)濟(jì)學(xué)與知識”對此提出批評。他認(rèn)為標(biāo)準(zhǔn)的經(jīng)濟(jì)學(xué)均衡模型誤導(dǎo)了人們，市場本來是一個(gè)過程，用以處理無法集中利用的發(fā)散的信息與知識（Hayek,1940)斯大林領(lǐng)導(dǎo)的蘇聯(lián)，結(jié)束了列寧的新經(jīng)濟(jì)政策，轉(zhuǎn)向全盤公有化的中央計(jì)劃體制；1928-1940年代的經(jīng)濟(jì)增長引人矚目；蘇聯(lián)成為反法西斯戰(zhàn)爭的中流砥柱；“中央計(jì)劃經(jīng)濟(jì)”模式對西方國家及知識界的影響；哈耶克在《通向奴役的道路》（1944）中的理論推斷，以及他因此在西方知識圈內(nèi)被孤立。社會主義：作為一種經(jīng)濟(jì)制度（2）第15頁/共28頁第3講社會主義在中國的由來近代中國：國家衰敗與國家重建現(xiàn)代化、革命與蘇聯(lián)影響第16頁/共28頁一邊倒、學(xué)蘇聯(lián)中國革命：從新民主主義到社會主義黨在過渡時(shí)期的總路線——大體用18年時(shí)間….進(jìn)城后在建設(shè)方略上的分歧：是“鞏固新民主主義秩序”，還是加快過渡、轉(zhuǎn)向社會主義？劉少奇天津講話劉少奇批“農(nóng)業(yè)社會主義”和山西互助組、合作社薄一波1953年財(cái)經(jīng)會議挨批（“公私平等納稅”）農(nóng)業(yè)合作化高潮中的“小腳女人”過快、過急、過粗國家權(quán)力全面介入社會經(jīng)濟(jì)，成為改造所有權(quán)、經(jīng)濟(jì)組織和經(jīng)濟(jì)運(yùn)行方式的決定力量口號、意識形態(tài)與實(shí)際需要第17頁/共28頁周其仁：“在1979讀顧準(zhǔn)”（/archives/308.html）顧準(zhǔn)：《從理想主義到經(jīng)驗(yàn)主義》第18頁/共28頁蘇聯(lián)式的中央計(jì)劃體制，經(jīng)得住反法西斯戰(zhàn)爭的考驗(yàn)，卻沒能經(jīng)得起更長時(shí)期經(jīng)濟(jì)發(fā)展的歷史檢驗(yàn)1950-1973年，蘇聯(lián)人均GDP年均增長3.36%;1973-1990年均增長0.74%；1990-1998為-6.86%;比較西歐12國，1950-1973人均GDP年均增長3.9%，1973-1998年均增長1.8%;美國1950-1973年人均GDP年增2.5%,1973-1998年為2%最令人吃驚的，是1973年后蘇聯(lián)的勞動生產(chǎn)率增長緩慢，全要素生產(chǎn)率嚴(yán)重為負(fù)微觀效率低：平均和邊際的資本-產(chǎn)出比高，單位GDP的消耗高，因?yàn)殚L期短缺，存貨儲備大，工人沒有積極性；軍事和空間支出占GDP15%，為美國的3倍和西歐的5倍；自然資源的強(qiáng)開采，帶來環(huán)境后果體制僵硬，社會缺乏活力，黨內(nèi)民主與公民自由沒有得到普遍的保障；“柏林墻”的單邊性1991年，“前蘇聯(lián)”甚至成為歷史！蘇聯(lián)經(jīng)濟(jì)的長期績效第19頁/共28頁152006年8月訪圣彼得格勒2/19/11第20頁/共28頁162009年4月，在距莫斯科150公里外的俄羅斯農(nóng)場2/19/11第21頁/共28頁第22頁/共28頁第23頁/共28頁第24頁/共28頁第25頁/共28