2016年上半年廣西證券從業(yè)資格考試：金融衍生工具概述試題

2016年上半年廣西證券從業(yè)資格考試：金融衍生工具概述試題本卷共分為1大題50小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分100分，60分及格。一、單項(xiàng)選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意）1.投資者辦理委托買入證券時(shí)，必須將委托買入所需款項(xiàng)金額存人其__。

A．信用卡賬戶

B．交易結(jié)算資金賬戶

C．銀行定期儲(chǔ)蓄賬戶

D．證券賬戶

2.在進(jìn)行貸款或融資活動(dòng)時(shí)，貸款者和借款者并不能自由地在利率預(yù)期的基礎(chǔ)上將債券從一個(gè)償還期部分替換成另一個(gè)償還期部分，或者說(shuō)市場(chǎng)是低效的。這是__的觀點(diǎn)。

A．市場(chǎng)預(yù)期理論

B．合理分析理論

C．流動(dòng)性偏好理論

D．市場(chǎng)分割理論

3.基金評(píng)價(jià)就是依據(jù)科學(xué)的方法，通過(guò)對(duì)基金績(jī)效的衡量，對(duì)基金經(jīng)理或基金公司的__作出評(píng)價(jià)，目的就是要將優(yōu)秀的基金經(jīng)理(基金管理人)甄別出來(lái)。

A．投資能力

B．管理能力

C．穩(wěn)健性

D．風(fēng)險(xiǎn)態(tài)度

4.備兌認(rèn)股權(quán)證一般由__發(fā)行。

A．上市公司

B．證券交易所

C．投資銀行

D．財(cái)政部

5.影響風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)的因素不包括__。

A．基礎(chǔ)利率

B．發(fā)行人的信用度

C．提前贖回條款

D．到期期限

6.收入政策的總量目標(biāo)著眼于近期的__。

A．產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化

B．經(jīng)濟(jì)與社會(huì)協(xié)調(diào)發(fā)展

C．宏觀經(jīng)濟(jì)總量平衡

D．國(guó)民收入公平分配

7.假設(shè)某投資者在基金募集期內(nèi)認(rèn)購(gòu)了5000份ETF，基金份額折算日的基金資產(chǎn)凈值為3127000230.95元，折算前的基金份額總額為3013057000份，當(dāng)日標(biāo)的指數(shù)收盤值為966.45元。那么折算后的基金份額為__。

A．5369

B．6078

C．7258

D．8059

8.股票的賬面價(jià)值又稱股票凈值或每股凈資產(chǎn)，是指__。

A．每股股票的實(shí)際賣出價(jià)

B．每股股票在當(dāng)日的市價(jià)

C．每股股票當(dāng)日的實(shí)際交易價(jià)

D．每股股票所代表的實(shí)際資產(chǎn)的價(jià)值

9.每日交易結(jié)束后，由__根據(jù)交易所成交數(shù)據(jù)自動(dòng)進(jìn)行進(jìn)賬清算，并打印出相關(guān)清算數(shù)據(jù)。

A．交割員

B．清算員

C．開戶銀行

D．客戶

10.公司型基金和契約型基金的區(qū)別，下列不包括__。

A．資金的性質(zhì)

21.以下關(guān)于連續(xù)競(jìng)價(jià)的申報(bào)價(jià)格，正確的是__。

A．某只股票上一交易日收市價(jià)格為10元，當(dāng)日申報(bào)價(jià)格為11.5元

B．某B股股票上一交易日收市價(jià)格為10元，當(dāng)日申報(bào)價(jià)格為11.5元

C．某基金上一交易日收市價(jià)格為3元，當(dāng)日申報(bào)價(jià)格為3.5元

D．某國(guó)債前一筆成交價(jià)為101元，申報(bào)價(jià)格為110元

22.基金管理公司交易部的主要職能有__。

A．負(fù)責(zé)基金交易席位的安排、交易量管理

B．記錄并保存每日投資交易情況

C．保持與各證券交易商的聯(lián)系并控制相應(yīng)的交易額度

D．執(zhí)行投資部的交易指令

23.若無(wú)特別指明，交收日規(guī)定為__。

A．當(dāng)日交收

B．次日交收

C．例行日交收

D．特約日交收

24.按照H股公司上市后的公司治理要求，審核委員會(huì)須有至少（）名成員，并必須全部是非執(zhí)行董事。

A．1

B．2

C．3

D．5

25.普通股票和優(yōu)先股票是按__分類的。

A．股票的價(jià)值

B．股票的格式

C．股東享有的權(quán)利

D．股東的風(fēng)險(xiǎn)和收益

26.如果在下降趨勢(shì)的末期出現(xiàn)上升三角形，以后可能會(huì)__。

A．進(jìn)行整理

B．繼續(xù)向下

C．反轉(zhuǎn)向下

D．不能判斷

27.憑證式國(guó)債是一種不可上市流通的債券，__不能成為憑證式國(guó)債的承銷機(jī)構(gòu)。

A．中國(guó)工商銀行

B．中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行

C．海通證券有限責(zé)任公司

D．郵政儲(chǔ)匯局

28.證券公司的自營(yíng)業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照__設(shè)立。

A．“董事會(huì)—投資決策機(jī)構(gòu)—自營(yíng)業(yè)務(wù)部門”的三級(jí)體制

B．“投資決策機(jī)構(gòu)—自營(yíng)業(yè)務(wù)部門”的二級(jí)體制

C．“董事會(huì)—投資決策機(jī)構(gòu)”的二級(jí)體制

D．“股東會(huì)—投資決策機(jī)構(gòu)—自營(yíng)業(yè)務(wù)部門”的三級(jí)體制

29.《基金法》，關(guān)于基金的募集，下列說(shuō)法正確的是__。

A．基金份額上市交易的條件

B．基金份額發(fā)售及宣傳推介活動(dòng)的規(guī)定

C．基金管理人的職責(zé)及禁止行為

D．基金運(yùn)作方式轉(zhuǎn)換的要求

30.違約風(fēng)險(xiǎn)模型考查的是__受到公司特定違約風(fēng)險(xiǎn)影響的后果。

A．債券收益

B．投資收益

C．實(shí)際收益

D．預(yù)期收益

31.在深圳證券交易所法人結(jié)算模式之下，深圳證券交易所會(huì)員須以法人名義在證券交易登記結(jié)算機(jī)構(gòu)指定（）。

A．B股聯(lián)合席位

B．風(fēng)險(xiǎn)資金賬戶

C．法人結(jié)算席位

D．結(jié)算經(jīng)辦人

32.上市前重大事項(xiàng)的調(diào)查，如發(fā)生重大事項(xiàng)后，擬發(fā)行公司仍符合發(fā)行上市條件的，擬發(fā)行公司應(yīng)在報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)后第__日刊登補(bǔ)充公告。

A．2

B．3

C．4

D．5

33.客戶融資買入證券時(shí)，融資保證金比例不得低于__。

A．15%

B．20%

C．30%

D．50%

34.下列屬于會(huì)計(jì)異?，F(xiàn)象的是__。

A．折價(jià)交易的封閉式基金收益率較高

B．沒(méi)有被分析家看好的股票往往產(chǎn)生高收益

C．股票人選成分股，引起股票上漲

D．實(shí)際盈余大于預(yù)期盈余的股票在宣布盈余后價(jià)格仍會(huì)上漲

35.我國(guó)證券法規(guī)定，在上市公司收購(gòu)中，收購(gòu)入對(duì)所持被收購(gòu)的上市公司的股票，在收購(gòu)行為完成后的__內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

A．12個(gè)月

B．24個(gè)月

C．6個(gè)月

D．3個(gè)月

36.股票實(shí)質(zhì)上代表了股東對(duì)股份公司的__。

A．產(chǎn)權(quán)

B．債券

C．物權(quán)

D．所有權(quán)

37.深圳證券交易所的B股投資者須開設(shè)__。

A．美元賬戶

B．人民幣資金賬戶

C．港幣賬戶

D．居住地法定貨幣賬戶

38.證券公司在進(jìn)行自營(yíng)買賣證券時(shí)，其交易方式可以在法規(guī)范圍內(nèi)依__自主選擇。

A．資金數(shù)量

B．交易量

C．交易品種

D．時(shí)間和條件

39.下列財(cái)務(wù)指標(biāo)中屬于分析盈利能力的指標(biāo)是__。

A．主營(yíng)業(yè)務(wù)收入增長(zhǎng)率

B．股息發(fā)放率

C．利息支付倍數(shù)

D．銷售凈利率

40.專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃轉(zhuǎn)讓傭金，不超過(guò)轉(zhuǎn)讓金額的（）。

A．1%

B．0.5%

C．0.15%

D．0.1%

41.目前，上海、深圳證券交易所上市證券的分紅派息，主要是通過(guò)__進(jìn)行的。

A．中國(guó)結(jié)算公司的交易清算系統(tǒng)

B．證交所交易系統(tǒng)

C．各證券公司

D．各銀行

42.__是指證券公司根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和投資委托人的投資意愿，作為管理人，與委托人簽訂資產(chǎn)管理合同，將委托人委托的資產(chǎn)在證券市場(chǎng)上從事股票、債券等金融工具的組合投資，以實(shí)現(xiàn)委托資產(chǎn)收益最大化的行為。

A．證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

B．融資融券業(yè)務(wù)

C．證券投資咨詢業(yè)務(wù)

D．證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

43.我國(guó)新《國(guó)民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類》標(biāo)準(zhǔn)借鑒了__的分類原則和結(jié)構(gòu)框架。

A．道·瓊斯分類法

B．聯(lián)合國(guó)的《國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)業(yè)分類》

C．北美行業(yè)分類體系

D．以上都不是

44.向外商轉(zhuǎn)讓上市公司國(guó)有股和法人股，原則上采取__方式。

A．網(wǎng)上定價(jià)

B．網(wǎng)上競(jìng)價(jià)

C．公開競(jìng)價(jià)

D．交易所競(jìng)價(jià)

45.證券經(jīng)紀(jì)商和客戶之間的關(guān)系是__。

A．從屬

B．依附

C．委托代理

D．互相制約

46.偏股型基金中股票的配置比例一般為__。

A．20%～40%

B．50%～70%

C．70%～90%

D．40%～90%

47.根據(jù)我國(guó)《公司法》的規(guī)定，下列不屬于股份有限公司董事會(huì)行使的職權(quán)是__。

A．制定公司的經(jīng)營(yíng)方針和投資方案

B．制定公司的基本管理制度

C．執(zhí)行股東大會(huì)的決議

D．對(duì)公司發(fā)行債券作出決議

48.對(duì)于《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第l號(hào)——招股說(shuō)明書》中沒(méi)有明確規(guī)定需要披露的信息，但對(duì)投資者作出投資決策有重大影響的信息（）披露。

A．可以不

B．必須

C．根據(jù)需要選擇性

D．根據(jù)公司所在行業(yè)有不同規(guī)定

49.把權(quán)證分為認(rèn)購(gòu)權(quán)證和認(rèn)股權(quán)證的劃分方法是根據(jù)__的不同來(lái)劃分的

A．行權(quán)時(shí)間

B．發(fā)行人

C．權(quán)利的性質(zhì)

D．標(biāo)的股票的來(lái)源

50.關(guān)于業(yè)務(wù)