2022年第一季度證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)題庫綜合試卷B卷含答案

2022年第一季度證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)題庫綜合試卷B卷含答案

單選題（共55題）1、除當?shù)卣C明已列入國家保障房計劃并已開工建設(shè)的項目外，待開發(fā)或在建占比超過（）的商業(yè)物業(yè)收益權(quán)包括在資產(chǎn)證券化基礎(chǔ)資產(chǎn)負面清單內(nèi)。A.5%B.10%C.20%D.30%【答案】B2、申請證券投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)，應(yīng)當具備的條件不包括（）。A.有100萬元人民幣以上的注冊資本B.有固定的業(yè)務(wù)場所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通信及其他信息傳遞設(shè)施C.有公司章程D.有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員【答案】D3、以下屬于商品期貨合約標的物的有（）。A.①③④B.①②④C.②③④D.①②③【答案】D4、客戶維持擔保比例不得低于最低維持擔保比例，否則須追加擔保物。該最低維持擔保比例為（）。A.100％B.110％C.120％D.證券公司與客戶約定【答案】D5、按照《刑法》第一百八十二條規(guī)定，操縱證券、期貨市場，情節(jié)嚴重的，處（）年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；情節(jié)特別嚴重的，處（）年以上10年以下有期徒刑，并處罰金。A.3；5B.1；3C.5；8D.5；5【答案】D6、下列職權(quán)中，屬于股份有限公司董事會的是（）。A.②③⑤⑥⑦B.①②③⑤⑥⑦C.①③④⑥⑦D.①②③④⑤⑥⑦【答案】B7、證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)的，應(yīng)滿足的條件包括（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ【答案】D8、金融機構(gòu)應(yīng)當履行的管理人職責包括（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D9、實現(xiàn)利潤未達到預(yù)測金額（），中國證監(jiān)會可以對上市公司、相關(guān)機構(gòu)及其責任人員采取監(jiān)管談話、出具警示函、責令定期報告等監(jiān)管措施。A.20%B.30%C.50%D.60%【答案】C10、下列關(guān)于證券研究報告質(zhì)量控制、合規(guī)審查的說法，錯誤的是（）。A.經(jīng)營機構(gòu)制作證券研究報告應(yīng)當堅持客觀原則，避免使用夸大，誘導性的標題或者用語，不得對證券估值、投資評級作出任何形式的保證B.經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)提示投資者自主作出投資決策并自行承擔投資風險，任何形式的分享證券投資收益或者分擔證券投資損失的口頭承諾無效，但書面承諾除外C.證券研究報告中對證券及證券相關(guān)產(chǎn)品提出投資評級的，應(yīng)當披露所使用的投資評級分類及其含義D.經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當建立發(fā)布證券研究報告工作底稿制度。工作底稿包括必要的信息資料、調(diào)研紀要、分析模型等內(nèi)容，納入發(fā)布證券研究報告相關(guān)業(yè)務(wù)檔案予以保存和管理【答案】B11、有關(guān)中國證券業(yè)協(xié)會會員或證券業(yè)從業(yè)人員認為本單位或本人誠信信息有錯誤或?qū)Ρ締挝换虮救苏\信信息持有異議的，下列說法正確的有（）。A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ【答案】A12、(2018年真題)證券公司融資融券業(yè)務(wù)的決策和主要管理職責應(yīng)集中于（）。A.中國證監(jiān)會B.證券交易所C.業(yè)務(wù)決策機構(gòu)D.證券公司總部【答案】D13、客戶應(yīng)當對其資產(chǎn)來源及用途的()做出承諾。A.合法性B.合理性C.正當性D.真實性【答案】A14、下列對于公司章程的描述，說法錯誤的是（）。A.公司章程是一種自治性規(guī)則B.公司章程是公司治理的重要依據(jù)C.公司章程僅對普通員工有效，對公司股東、董事、高級管理人員沒有約束力D.公司章程是公司成立的必要條件【答案】C15、（2017年真題）下列關(guān)于證券公司客戶資產(chǎn)的存管、托管制度的說法中，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D16、關(guān)于基金服務(wù)機構(gòu)的法律責任，下列選項中正確的有（）。A.①③B.②④C.②③D.①②【答案】A17、下列關(guān)于法律關(guān)系的說法，錯誤的是（）。A.法律主體主要包含自然人、組織和國家B.法律關(guān)系客體包含人格C.法律關(guān)系由主體、客體與內(nèi)容構(gòu)成D.對于自然人來說，有權(quán)利能力一定有行為能力【答案】D18、按照《證券公司治理準則》的要求，在一般情況下，證券公司在處理與股東關(guān)聯(lián)方之間的關(guān)系時，證券公司應(yīng)注意，不得有（）行為發(fā)生。A.①②③B.①③④C.①②⑤D.③④⑤【答案】C19、下列有關(guān)國家強制力保障法律實施的說法，錯誤的是（）。A.國家通過強制力來保障法的實施，應(yīng)符合一定的程序，依法進行B.任何違法行為，都將受到國家強制力的制裁C.國家強制力是保障法實施的唯一手段D.法與其他社會規(guī)范相區(qū)別的重要標志是法律具有強制性【答案】C20、任何單位或個人“以持有證券公司股東的股權(quán)或其他方式”，實際控制證券公司（）以上的股份，應(yīng)事先報告證券公司，由證券公司向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)申請批準。A.10％B.3％C.1％D.5％【答案】D21、根據(jù)《刑法》，下列關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪的說法，錯誤的是（）。A.一般只對其直接負責的主管人員和其他直接負責人處以罰金B(yǎng).對其直接負責的主管人員和其他直接負責人處5年以下有期徒刑或者拘役C.并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金D.單位犯罪的，對單位判處罰金【答案】A22、證券的發(fā)行交易活動必須遵循（）原則。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C23、按照《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定（二）》第三十六條的規(guī)定，利用未公開信息交易案，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴（）。A.①②B.①③C.②③D.③④【答案】D24、下列各項中，不屬于操縱證券市場行為的是（）。A.單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或證券交易量B.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易量C.違反規(guī)定購買本證券公司控股股東或者與本證券公司有其他重大利害關(guān)系的發(fā)行人發(fā)行的證券D.在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量【答案】C25、（2017年真題）證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當遵循的原則不包括（）。A.平等B.自愿C.專業(yè)性D.適當性【答案】C26、在依法從事證券業(yè)務(wù)的機構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，應(yīng)當按照規(guī)定取得從業(yè)資格。取得從業(yè)資格的條件中，要求參加資格考試的人員，應(yīng)當年滿（）周歲，具有（）以上文化程度和完全民事行為能力。A.16；初中B.18；初中C.16；高中D.18；高中【答案】D27、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當遵守相關(guān)法律法規(guī)，()，切實維護客戶合法權(quán)益。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】B28、按照《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定（二）》第三十八條的規(guī)定，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，可予以立案追訴的情形不包括（）。A.①②③B.①②C.①③④D.②③【答案】D29、證券公司及其工作人員應(yīng)對依法履行反洗錢職責或者義務(wù)獲得的客戶身份資料和交易信息、對依法檢測、分析、報告可以交易的有關(guān)情況、對配合（）調(diào)查可疑交易活動等有關(guān)反洗錢工作信息以及對采取凍結(jié)措施有關(guān)的工作信息予以保密。A.中國銀行業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會C.銀保監(jiān)會D.中國人民銀行【答案】D30、下列屬于證券金融公司職責的有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C31、下列關(guān)于證券公司信息披漏報送的事項中，符合相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的是()。A.未上市證券公司無須向社會公開披露企業(yè)基本情況。B.證券公司的向社會公開披露的信息包括財務(wù)收支狀況，高級管理人員薪酬等信息。C.只有上市證券公司采取向社會公開披露企業(yè)參股及控股情況。D.證券公司控股的企業(yè)無需向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送經(jīng)營管理和財務(wù)狀況等有關(guān)信息?！敬鸢浮緽32、以下關(guān)于證券公司內(nèi)部控制制度建設(shè)的基本要求中說法錯誤的是（）A.證券公司業(yè)務(wù)授權(quán)應(yīng)當采用書面形式B.應(yīng)當提高工作效率，比如資金清算人員由技術(shù)部人員兼任，以及時解決資金收支時發(fā)生的技術(shù)難題C.應(yīng)當建立完備的業(yè)務(wù)臺賬系統(tǒng)，并通過業(yè)務(wù)臺賬系統(tǒng)和會計核算系統(tǒng)交叉印證，防止出現(xiàn)賬外經(jīng)營、賬目不清等問題D.重要合同和票據(jù)應(yīng)有連號控制、作廢控制等專門措施【答案】B33、下列有關(guān)公司的說法，錯誤的是（）。A.公司以營利目的B.公司以其全部資產(chǎn)對外承民事責任C.我國《公司法》主要適用丁.有限責任公司和股份有限公司D.公司股東對公司承擔無限連帶責任【答案】D34、《期貨交易管理條例》第六十七條規(guī)定，期貨公司隱瞞重要事項或者使用其他不正當手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令等欺詐客戶行為的，應(yīng)責令改正，給予警告，違法所得不滿10萬元的，并處（）萬元以上（）萬元以下的罰款。A.②③B.②④C.①③D.③④【答案】C35、下列關(guān)于證券公司風險處置措施中的“行政撤銷”措施，表述錯誤的是（）。A.安置過程中相關(guān)各方應(yīng)當采取必要措施保證客戶證券交易的正常進行B.在行政清理時國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當成立行政清理組，清理賬戶、安置客戶、轉(zhuǎn)讓證券類資產(chǎn)C.證券公司經(jīng)停業(yè)整頓、托管、接管或者行政重組在規(guī)定期限內(nèi)仍達不到正常經(jīng)營條件，但能夠清償?shù)狡趥鶆?wù)的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)依法撤銷其證券業(yè)務(wù)許可D.證券公司違法經(jīng)營特別嚴重，不能清償?shù)狡趥鶆?wù)，需要動用證券投資者保護基金的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以直接撤銷該證券公司【答案】B36、下列選項中，屬于國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的職責的有()。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D37、下列關(guān)于證券公司代銷金融產(chǎn)品的資格的說法中，正確的是（）。A.證券公司不必取得代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)資格，但可以在中國證券業(yè)協(xié)會登記該項業(yè)務(wù)的開展B.證券公司必須取得代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)資格，向中國證券業(yè)協(xié)會申請審批C.證券公司必須取得代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)資格，向證券公司住所地證監(jiān)會派出機構(gòu)申請D.證券公司不必取得代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)資格，但可以在公司住所地證監(jiān)會派出機構(gòu)登記該項業(yè)務(wù)的開展【答案】C38、下列可以認定為同一或者相關(guān)資產(chǎn)的情形的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C39、下列行為屬于損害客戶利益的欺詐行為的是()A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C40、關(guān)于證券公司從事金融衍生產(chǎn)品交易的說法，正確的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C41、下列信息變更不屬于關(guān)鍵信息變更的是（）。A.投資者姓名或名稱B.有效身份證明文件類型C.有效身份證明文件號碼D.投資者經(jīng)營產(chǎn)品屬性【答案】D42、申請設(shè)立期貨公司，應(yīng)當符合《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，并且其主要股東以及實際控制人（），信譽良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄。A.具有持續(xù)盈利能力B.年盈利能力超過人民幣1000萬C.年盈利能力超過人民幣1500萬D.年盈利能力超過人民幣2000萬【答案】A43、證券公司必須持續(xù)符合的下列風險控制指標標準錯誤的是（）。A.風險覆蓋率不得低于100%B.資本杠桿率不得低于10%C.流動性覆蓋率不得低于100%D.凈穩(wěn)定資金率不得低于100%【答案】B44、證券公司及其工作人員應(yīng)對依法履行反洗錢職責或者義務(wù)獲得的客戶身份資料和交易信息、對依法檢測、分析、報告可以交易的有關(guān)情況、對配合（）調(diào)查可疑交易活動等有關(guān)反洗錢工作信息以及對采取凍結(jié)措施有關(guān)的工作信息予以保密。A.中國銀行業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會C.中國銀保監(jiān)會D.中國人民銀行【答案】D45、按風險起因的不同，證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的主要風險包括（）。A.①②③B.①③C.③④D.①②【答案】A46、下列事項須經(jīng)代表2／3以上表決權(quán)的股東通過的有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A47、基金份額持有人的權(quán)利不包括（）。A.參與分配清算后的剩余財產(chǎn)B.分享基金財產(chǎn)收益C.按基金契約及其他有關(guān)規(guī)定，運作和管理基金資產(chǎn)D.查閱或復制公開披露的基金信息資料【答案】C48、有下列（）情形的，不得收購公眾公司。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A49、證券公司凈資本或者其他風險控制指標不符合規(guī)定標準的，派出機構(gòu)應(yīng)當責令公司限期改正；整改期內(nèi)，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)應(yīng)當區(qū)別情形，對證券公司采取下列措施（）。A.①②③④B.②③④⑤C.③④⑤⑥D(zhuǎn).①②③⑥【答案】A50、證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議，委托協(xié)議應(yīng)當載明的事項包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】B51、下列關(guān)于場外衍生品的說法錯誤的是（）。A.具備證券自營業(yè)務(wù)資格的證券公司可以從事金融衍生品交易B.不具備證券自營業(yè)務(wù)資格的證券公司一律不準從事金融衍生品交易C.關(guān)于場外衍生品業(yè)務(wù)備案，備案機構(gòu)應(yīng)當于首次開展業(yè)務(wù)之日起1個月內(nèi)報送相關(guān)材料，完成該項業(yè)務(wù)首次備案D.關(guān)于場外衍生品業(yè)