臺(tái)灣基金從業(yè)資格：期貨合約的概念試題

臺(tái)灣省基金從業(yè)資格：期貨合約的概念試題本卷共分為1大題50小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分100分，60分及格。一、單項(xiàng)選擇題(共50題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意)1.目前，我國(guó)可以辦理開(kāi)放式基金認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)類型包括__。A.商業(yè)銀行B.證券公司C.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)D.專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu).如果基金募集期限后滿而募集結(jié)果不滿足募集要求的，基金不能成立，此時(shí)基金管理人要在基金募集期限屆滿后—日內(nèi)返還投資者已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期存款利息。5153045.關(guān)于交易型開(kāi)放式指數(shù)基金(ETF)份額的上市交易規(guī)則，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是_。A.上市首日的開(kāi)盤參考價(jià)為前一工作日的基金份額凈值B.實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，漲跌幅設(shè)置為10%,從上市首日開(kāi)始實(shí)行C.買入申報(bào)數(shù)量為100份及其整數(shù)倍，不足100份的部分可以賣出D.基金申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.01元4.申購(gòu)費(fèi)的某開(kāi)放式基金收到某投資人贖回10000份基金份額的申請(qǐng)。假設(shè)贖回日基金份額凈值為1.1000元，贖回費(fèi)率為0.50%,則該基金應(yīng)當(dāng)向贖回申請(qǐng)人交付贖回金額約為—元。909599501094510995.基金托管人需要對(duì)—出具意見(jiàn)。A.基金公司財(cái)務(wù)報(bào)告B.基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告C.中期基金報(bào)告D.年度基金報(bào)告.在基金募集期間，最主要的信息披露文件有_。A.基金合同B.基金招募說(shuō)明書C.基金托管協(xié)議D.基金年度審計(jì)報(bào)告.分發(fā)或公布基金宣傳推介材料，應(yīng)當(dāng)按照要求報(bào)送報(bào)告材料。其報(bào)送內(nèi)容不包括_。A.基金宣傳推介材料的形式.基金宣傳推介材料的用途說(shuō)明C.基金管理公司督察長(zhǎng)出具的合規(guī)意見(jiàn)書D.基金托管銀行出具的基金業(yè)績(jī)復(fù)核函或基金定期報(bào)告中相關(guān)內(nèi)容的原件以及有關(guān)獲獎(jiǎng)證明的原件8.證券投資基金的一個(gè)突出特點(diǎn)是透明度較高，這主要得益于_。A.基金的強(qiáng)制信息披露制度.基金從業(yè)人員較高的專業(yè)水平C.基金管理人員較高的道德水準(zhǔn)D.基金管理人設(shè)立了內(nèi)部流程控制.—是用來(lái)分析貨幣市場(chǎng)基金的指標(biāo)。A.融資比例B.保本期C.安全墊D.擔(dān)保人10.基金交易費(fèi)中，由證券公司向基金收取的是_。A.傭金B(yǎng).過(guò)戶費(fèi)C.經(jīng)手費(fèi)D.證管費(fèi)11.根據(jù)《證券投資基金法》，基金募集期限屆滿，封閉式基金募集的基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的—以上，并且基金份額持有人人數(shù)符合國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的，基金管理人應(yīng)當(dāng)自尊集期限后滿之日起10日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資。60%70%80%90%12.一般來(lái)講，政府債券與公司債券相比，_。A.公司債券風(fēng)險(xiǎn)大，收益低B.公司債券風(fēng)險(xiǎn)小，收益高C.政府債券風(fēng)險(xiǎn)大，收益高D.政府債券風(fēng)險(xiǎn)小，收益穩(wěn)定13.貨幣市場(chǎng)基金的份額凈值_。A.固定在1元人民幣B.隨市場(chǎng)利率的上升而減少C.隨市場(chǎng)利率的上升而增加D.隨平均剩余期限的增加而增加14.下列金融產(chǎn)品中，信息披露程度最高的是_。A.銀行理財(cái)產(chǎn)品B.銀行儲(chǔ)蓄存款C.基金D.券商集合計(jì)劃15.基金銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行市場(chǎng)細(xì)分的直接細(xì)分依據(jù)包括_。A.地理因素B.人口因素C.投資者心理因素D.投資者行為因素16.根據(jù)運(yùn)作方式的不同，基金可以分為_(kāi)。A.封閉式基金和開(kāi)放式基金B(yǎng).契約型基金和公司型基金C.公募基金和私募基金D.主動(dòng)型基金和被動(dòng)型基金17.上市公司公開(kāi)發(fā)行新股，增發(fā)價(jià)格通過(guò)詢價(jià)方式確定，應(yīng)不低于公告招股意向書前_個(gè)交易日公司股票均價(jià)或前一個(gè)交易日均價(jià)。1015203018.基金銷售機(jī)構(gòu)從事基金銷售活動(dòng)，不得_。A.采取抽獎(jiǎng)、回扣或者送實(shí)物、保險(xiǎn)、基金份額等方式銷售基金B(yǎng).以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的，壓低基金的收費(fèi)水平C.募集期間對(duì)認(rèn)購(gòu)費(fèi)用打折D.通過(guò)先收后返、財(cái)務(wù)處理等方式變相降低收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)19.關(guān)于債券的基本性質(zhì)，下列描述錯(cuò)誤的是_。A.債券本身有一定的面值，通常它是債券投資者投入資金的量化表現(xiàn)B.債券與其代表的權(quán)利聯(lián)系在一起，轉(zhuǎn)讓債券也就將債券代表的權(quán)利一并轉(zhuǎn)移C.債券的流動(dòng)意味著它所代表的實(shí)際資本也同樣流動(dòng)D.債券代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利是一種債權(quán)20.我國(guó)基金管理人進(jìn)行封閉式基金的募集，必須依據(jù)《證券投資基金法》的有關(guān)規(guī)定，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交相關(guān)文件，其中包括_。A.基金申請(qǐng)報(bào)告B.基金合同草案C.基金托管協(xié)議草案D.招募說(shuō)明書草案21.行業(yè)發(fā)展?fàn)顩r分析和上市公司價(jià)值分析的是_。A.投資部B.研究部C.交易部D.監(jiān)察稽核部22.在基金營(yíng)銷組合的四大要素中，—的主要任務(wù)是使投資者在需要的時(shí)間和地點(diǎn)以便捷的方式購(gòu)買基金產(chǎn)品，提供持續(xù)服務(wù)。A.產(chǎn)品B.費(fèi)率C.渠道D.促銷23.為保證本金安全或?qū)崿F(xiàn)最低回報(bào)，保本型基金通常會(huì)將大部分資金投資于_。A.與基金到期日一致的債券B.股票C.衍生工具D.活期存款24.根據(jù)—不同，可將基金分為封閉式基金與開(kāi)放式基金。A.法律形式B.運(yùn)作方式C.投資目標(biāo)D.投資對(duì)象25.基金銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行市場(chǎng)細(xì)分的直接細(xì)分依據(jù)包括_。A.地理因素B.人口因素C.投資者心理因素D.投資者行為因素26.基金份額凈值等于（）除以基金當(dāng)前的總份額。A.基金資產(chǎn)總值B.基金資產(chǎn)凈值C.基金公允價(jià)值D.基金資產(chǎn)估值？.投資者預(yù)計(jì)某上市公司自一年后開(kāi)始分發(fā)紅利，紅利為每年4元/股，必要的收益率為8%,則該公司股票的理論價(jià)格為—元/股。32405080.備兌權(quán)證通常由—發(fā)行。A.證券交易所B.投資銀行C.上市公司D.中國(guó)證監(jiān)會(huì).有“宏觀經(jīng)濟(jì)晴雨表”之稱的是（）。A.主板市場(chǎng)B.創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)C.現(xiàn)貨交易市場(chǎng)D.中小企業(yè)板市場(chǎng).配股與轉(zhuǎn)增股本的表述正確的有_。A.增發(fā)指公司因業(yè)務(wù)發(fā)展需要增加資本額而發(fā)行新股B.轉(zhuǎn)增股本使得股東權(quán)益總量發(fā)生變化C.配股是面向原有股東，按持股數(shù)量的一定比例增發(fā)新股，原股東可以放棄配股權(quán)D.轉(zhuǎn)增股本是將原本屬于股東權(quán)益的資本公積轉(zhuǎn)為實(shí)收資本.首次公開(kāi)發(fā)行股票的定價(jià)方式是_。A.詢價(jià)方式B.協(xié)商定價(jià)方式C.上網(wǎng)競(jìng)價(jià)方式D.市價(jià)折扣方式32.基金運(yùn)作費(fèi)用包括_。A.申購(gòu)費(fèi)B.審計(jì)費(fèi)C.信息披露費(fèi)D.分紅手續(xù)費(fèi).下列關(guān)于基金促銷手段的說(shuō)法，正確的是_。A.基金促銷就是通過(guò)人員推銷、廣告促銷、營(yíng)業(yè)推廣、公共關(guān)系和持續(xù)營(yíng)銷等手段來(lái)達(dá)到銷售基金的目的，并不需要與目標(biāo)市場(chǎng)溝通B.一般來(lái)說(shuō)，針對(duì)機(jī)構(gòu)投資者、中高收入階層這樣的大投資者，基金管理公司可以通過(guò)專業(yè)化的推銷達(dá)到最佳的營(yíng)銷效果C.基金廣告主要用于基金產(chǎn)品廣告和推廣活動(dòng)信息，一般并不運(yùn)用于品牌和形象推廣D.公共關(guān)系所關(guān)注的是基金管理人、基金托管人與監(jiān)管機(jī)構(gòu)之間的關(guān)系.從反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系上來(lái)看，股票反映的是__關(guān)系，債券反映的是—關(guān)系，契約型基金反映的是—關(guān)系。A.債權(quán)債務(wù)；信托；所有權(quán)B.所有權(quán)；債權(quán)債務(wù)；所有權(quán)C.所有權(quán)；債權(quán)債務(wù)；信托D.債權(quán)債務(wù)；所有權(quán)；信托35.通過(guò)強(qiáng)制性信息披露，可以消除—等問(wèn)題帶來(lái)的低效無(wú)序狀況。A.道德風(fēng)險(xiǎn)B.逆向選擇C.基金投資風(fēng)險(xiǎn)D.基金價(jià)格波動(dòng)性36.某股票基金期初份額凈值為1.2000元，期末份額凈值為1.1000元，期間分紅0.3000元/份，則該基金這一期間不考慮分紅再投資的凈值增長(zhǎng)率為_(kāi)_。8.33%9.09%16.67%18.18%37.__是指基金在進(jìn)行證券買賣交易時(shí)所發(fā)生的相關(guān)交易費(fèi)用，其中，—是由證券公司按成交金額的一定比例向基金收取。A.基金銷售服務(wù)費(fèi)；印花稅B.基金交易費(fèi)；印花稅C.基金銷售服務(wù)費(fèi)；傭金D.基金交易費(fèi)；傭金38.—可采用不同幣種申購(gòu)基金份額。A.QDII基金B(yǎng).境內(nèi)ETF基金C.一般開(kāi)放式基金D.一般封閉式基金.基金銷售人員從事基金銷售活動(dòng)，不得有的行為包括（）。A.為擴(kuò)大市場(chǎng)，發(fā)動(dòng)親朋好友以其本人所在機(jī)構(gòu)的名義銷售基金B(yǎng).以書面形式與投資者約定利益分成或虧損分擔(dān)，但特別注明該約定與基金銷售機(jī)構(gòu)無(wú)關(guān)C.個(gè)人擔(dān)保該基金會(huì)盈利D.接受投資者全權(quán)委托，直接代理客戶進(jìn)行基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回等交易.根據(jù)基金—的不同，可以將基金分為主動(dòng)型基金和被動(dòng)型基金。A.運(yùn)作方式B.投資對(duì)象C.投資目標(biāo)D.投資理念.小李有30萬(wàn)元人民幣，根據(jù)（公司法），他至多可以投資設(shè)立一個(gè)一人有限責(zé)任公司。1234.因?yàn)樾畔⒌牟粚?duì)稱性等原因?qū)е禄鸸芾砣酥贫ǔ鲥e(cuò)誤的投資策略，由此引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)是。A.投資管理風(fēng)險(xiǎn)B.通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)C.職業(yè)道德風(fēng)險(xiǎn)D.公司治理風(fēng)險(xiǎn).下列關(guān)于開(kāi)立基金賬戶買賣封閉式基金的說(shuō)法，不正確的是__。A.投資者買賣封閉式基金必須開(kāi)立資金賬戶B.已開(kāi)設(shè)證券賬戶的投資者不能再重復(fù)開(kāi)設(shè)基金賬戶C.基金賬戶只能用于基金、國(guó)債及其他債券的認(rèn)購(gòu)及交易D.每個(gè)投資者憑個(gè)人身份證可以開(kāi)設(shè)2個(gè)基金賬戶.下列不屬于基金管理公司內(nèi)部控制層次的是__。A.員工自律B.部門各級(jí)主管的檢查監(jiān)督C.公司總經(jīng)理及其領(lǐng)導(dǎo)的監(jiān)察稽核部門對(duì)各部門和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制D.獨(dú)立董事的檢查、監(jiān)督、控制和指導(dǎo)45.關(guān)于開(kāi)放式基金，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的有_。A.投資者在基金募集期內(nèi)購(gòu)買基金份額的行為被稱為基金的申購(gòu)B.申購(gòu)、贖回開(kāi)放式基金時(shí)可即時(shí)獲知買賣價(jià)格C.開(kāi)放式基金采取“金額申購(gòu)，份額贖回”的原則D.基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時(shí)間辦理基金份額的申購(gòu)、贖回或者轉(zhuǎn)換46.目前我國(guó)各家商業(yè)銀行推廣的—是結(jié)構(gòu)化金融衍生工具的典型代表之一。A.資產(chǎn)結(jié)構(gòu)化理財(cái)產(chǎn)品B.利率結(jié)構(gòu)化理財(cái)產(chǎn)品C.股權(quán)結(jié)構(gòu)化理財(cái)產(chǎn)品D.掛鉤不同標(biāo)的資產(chǎn)的理財(cái)產(chǎn)品47.份額凈值保持在1元人民幣不變的是