期貨法律單項

精品文檔精心整理精品文檔可編輯精品文檔期貨法律單項目錄：1、期貨法律單項2、期貨法律試卷5期貨法規(guī)模擬測試題單選題一、單選：（60題，每題0.5分）

1.下列關(guān)于期貨交易的場所說法正確的是()。

A．期貨交易可以任意選擇交易所

B．期貨交易必須在依法設(shè)立的期貨交易所進行

C．期貨交易必須在國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)的其他交易場所進行

D．期貨交易應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的期貨交易所或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)的其他交易場所進行

參考答案：D

答題思路：《期貨交易管理條例》第四條規(guī)定，期貨交易應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的期貨交易所或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)的其他交易場所進行。2.在我國，由()對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。

A．期貨交易所

B．期貨業(yè)協(xié)會

C．中國銀監(jiān)會

D．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

參考答案：D

答題思路：《期貨交易管理條例》第五條規(guī)定，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。3.期貨交易所不以營利為目的，按照其章程的規(guī)定實行()管理。

A．統(tǒng)一

B．集中

C．自律

D．集體

參考答案：C

答題思路：《期貨交易管理條例》第七條規(guī)定，期貨交易所不以營利為目的，按照其章程的規(guī)定實行自律管理。4.因違法行為或者違紀行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)的負責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他人員，自被解除職務(wù)之日起未逾()的，不得擔(dān)任期貨交易所的負責(zé)人、財務(wù)會計人員。

A．2年

B．3年

C．5年

D．10年

參考答案：C

答題思路：《期貨交易管理條例》第九條規(guī)定，有《中華人民共和國公司法》第一百四十七條規(guī)定的情形或者下列情形之一的，不得擔(dān)任期貨交易所的負責(zé)人、財務(wù)會計人員：(一)因違法行為或者違紀行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)的負責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他人員，自被解除職務(wù)之日起未逾5年；(二)因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)、資產(chǎn)評估機構(gòu)、驗證機構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年。5.當(dāng)期貨市場出現(xiàn)異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序決定采取緊急措施，并應(yīng)當(dāng)立即報告()。

A．中國銀監(jiān)會

B．中國證監(jiān)會

C．國家發(fā)展和改革委員會

D．中國期貨業(yè)協(xié)會

參考答案：B

答題思路：《期貨交易管理條例》第十二條規(guī)定，當(dāng)期貨市場出現(xiàn)異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，決定采取下列緊急措施，并應(yīng)當(dāng)立即報告國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)：(一)提高保證金；(二)調(diào)整漲跌停板幅度；(三)限制會員或者客戶的最大持倉量；(四)暫時停止交易；(五)采取其他緊急措施。6.在我國申請設(shè)立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣()元。

A．500萬

B．1000萬

C．3000萬

D．5000萬

參考答案：C

答題思路：《期貨交易管理條例》第十五條規(guī)定，申請設(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國公司法》條的規(guī)定，并具備下列條件：(一)注冊資本最低限額為人民幣3000萬元；(二)董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格；(三)有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程；(四)主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄；(五)有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施；(六)有健全的風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度；(七)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。7.期貨公司從事經(jīng)紀業(yè)務(wù)，接受客戶委托，以自己的名義為客戶進行期貨交易，交易結(jié)果由()承擔(dān)。

A．客戶

B．期貨公司

C．期貨交易所

D．期貨公司和客戶共同

參考答案：A

答題思路：《期貨交易管理條例》第十七條規(guī)定，期貨公司從事經(jīng)紀業(yè)務(wù)，接受客戶委托，以自己的名義為客戶進行期貨交易，交易結(jié)果由客戶承擔(dān)。8.期貨公司分支機構(gòu)在注銷經(jīng)營許可證前，應(yīng)當(dāng)()。

A．繼續(xù)營業(yè)活動

B．暫停營業(yè)活動

C．終止?fàn)I業(yè)活動

D．中止?fàn)I業(yè)活動

參考答案：C

答題思路：《期貨交易管理條例》第二十一條規(guī)定，期貨公司在注銷期貨業(yè)務(wù)許可證前，應(yīng)當(dāng)結(jié)清相關(guān)期貨業(yè)務(wù)，并依法返還客戶的保證金和其他資產(chǎn)。期貨公司分支機構(gòu)在注銷經(jīng)營許可證前，應(yīng)當(dāng)終止經(jīng)營活動，妥善處理客戶資產(chǎn)。9.從事期貨投資咨詢以及為期貨公司提供中間介紹等業(yè)務(wù)的其他期貨經(jīng)營機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)取得國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)資格，具體管理辦法由()制定。

A．全國人大常委會

B．國務(wù)院法制辦

C．最高人民法院

D．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

參考答案：D

答題思路：《期貨交易管理條例》第二十三條規(guī)定，從事期貨投資咨詢以及為期貨公司提供中間介紹等業(yè)務(wù)的其他期貨經(jīng)營機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)取得國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)資格，具體管理辦法由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)制定。10.會員在期貨交易中違約的，期貨交易所先以()承擔(dān)違約責(zé)任。

A．該會員的保證金

B．期貨交易所的自有資金

C．期貨交易所的風(fēng)險準(zhǔn)備金

D．期貨交易公司的儲備金

參考答案：A

答題思路：《期貨交易管理條例》第四十條規(guī)定，會員在期貨交易中違約的，期貨交易所先以該會員的保證金承擔(dān)違約責(zé)任。11.期貨公司免除董事、監(jiān)事和高級管理人員的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起()個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。

A．3

B．5

C．7

D．10

參考答案：B

答題思路：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十一條規(guī)定，期貨公司免除董事、監(jiān)事和高級管理人員的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。12.期貨業(yè)協(xié)會的章程應(yīng)當(dāng)報()備案。

A．國家發(fā)展和改革委員會

B．國家工商行政管理總局

C．中國銀監(jiān)會

D．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

參考答案：D

答題思路：《期貨交易管理條例》第四十八條規(guī)定，期貨業(yè)協(xié)會的章程由會員大會制定，并報國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)備案。13.有權(quán)批準(zhǔn)期貨交易所設(shè)立的機關(guān)是()。

A．國家發(fā)展和改革委員會

B．中國銀監(jiān)會

C．國家工商行政管理總局

D．中國證監(jiān)會

參考答案：D

答題思路：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第四條的規(guī)定，中國證監(jiān)會是期貨交易所的主管機關(guān)，有權(quán)批準(zhǔn)期貨交易所的設(shè)立。14.期貨交易所欲變更其注冊資本，必須經(jīng)()批準(zhǔn)。

A．中國證監(jiān)會

B．中國銀監(jiān)會

C．住所地的工商行政管理部門

D．期貨業(yè)協(xié)會

參考答案：A

答題思路：中國證監(jiān)會是期貨交易所的主管部門，期貨交易所變更名稱、注冊資本的，必須經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。15.期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格，其申請日前()個月的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。

A．1

B．2

C．3

D．5

參考答案：B

答題思路：《期貨公司管理辦法》第十二條規(guī)定，期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)申請日前216.下列選項中不屬于理事會職權(quán)的是()。

A．審議批準(zhǔn)風(fēng)險準(zhǔn)備金的使用方案

B．審議批準(zhǔn)根據(jù)章程和交易規(guī)則制定的細則和辦法

C．監(jiān)督總經(jīng)理組織實施會員大會和理事會決議的情況

D．決定增加或者減少期貨交易所注冊資本

參考答案：D

答題思路：D項屬于會員大會的職權(quán)。17.某期貨交易所理事會理事由于生病不能參加理事會會議，該理事的下列做法正確的是()。

A．在電話里通知另一理事代為出席

B．委托另一理事代為出席，被委托理事已經(jīng)接受了一項委托

C．以書面形式委托另一尚未接受委托的理事代為出席

D．該理事不得委托他人代為出席

參考答案：C

答題思路：理事會會議應(yīng)當(dāng)由理事本人出席。理事因故不能出席的，應(yīng)當(dāng)以書面形式委托其他理事代為出席；委托書中應(yīng)當(dāng)載明授權(quán)范圍。每位理事只能接受一位理事的委托。18.根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，下列各項不屬于董事會的職權(quán)的是()。

A．召集股東大會會議，并向股東大會報告工作

B．?dāng)M訂期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案，提交股東大會審定

C．審議期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交股東大會通過

D．組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作

參考答案：D

答題思路：董事會主要行使下列職權(quán)：(一)召集股東大會會議，并向股東大會報告工作；(二)擬訂期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案，提交股東大會審定；(三)審議總經(jīng)理提出的財務(wù)預(yù)算方案、決算報告，提交股東大會通過；(四)審議期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交股東大會通過；(五)監(jiān)督總經(jīng)理組織實施股東大會和董事會決議的情況；(六)本辦法第二十五條第(五)項至第(十三)項、第(十五)項、第(十六)項規(guī)定的職權(quán)；(七)期貨交易所章程規(guī)定和股東大會授予的其他職權(quán)。D項是理事長的職權(quán)。19.申請設(shè)立期貨公司，股東應(yīng)當(dāng)具有中國法人資格，持有5％以上股權(quán)的股東應(yīng)當(dāng)實收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣()元。

A．3000萬

B．5000萬

C．6000萬

D．1億

參考答案：A

答題思路：參見《期貨公司管理辦法》第七條。20.期貨交易所的所得收益按照國家有關(guān)規(guī)定管理和使用，但應(yīng)當(dāng)首先用于()。

A．繳納國家稅款

B．發(fā)放工作人員的工資和福利

C．?dāng)U大期貨交易所得營業(yè)規(guī)模

D．保證期貨交易場所、設(shè)施的運行和改善

參考答案：D

答題思路：期貨交易所的所得收益按照國家有關(guān)規(guī)定管理和使用，但應(yīng)當(dāng)首先用于保證期貨交易場所、設(shè)施的運行和改善。21.期貨公司申請設(shè)立營業(yè)部，其申請日前()個月應(yīng)當(dāng)符合期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。

A．1

B．2

C．3

D．5

參考答案：C

答題思路：依據(jù)《期貨公司管理辦法》第二十三條規(guī)定，期貨公司申請設(shè)立營業(yè)部，申請日前3個月應(yīng)當(dāng)符合期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。22.期貨公司()負責(zé)對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險管理進行監(jiān)督、檢查。

A．經(jīng)理

B．監(jiān)事會

C．獨立董事

D．首席風(fēng)險官

參考答案：D

答題思路：《期貨公司管理辦法》第四十三條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)首席風(fēng)險官，對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險管理進行監(jiān)督、檢查。23.期貨公司的股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自開戶之日起()個工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。

A．5

B．7

C．15

D．30

參考答案：A

答題思路：《期貨公司管理辦法》第七十九條規(guī)定，期貨公司的股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自開戶之日起5個工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案，定期向全體股東、董事會和監(jiān)事會或者監(jiān)事報告相關(guān)交易情況，并定期向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告相關(guān)交易情況。24.從事期貨經(jīng)營的機構(gòu)對本機構(gòu)期貨從業(yè)人員給予處分決定的，應(yīng)當(dāng)自做出處分決定之日起＿＿＿＿個工作日內(nèi)向＿＿＿＿報告。()

A．3；中國證監(jiān)會

B．3；期貨業(yè)協(xié)會

C．10；期貨業(yè)協(xié)會

D．10；中國證監(jiān)會

參考答案：C

答題思路：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十七條規(guī)定，期貨從業(yè)人員受到機構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會報告。25.中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行()管理。

A．監(jiān)督

B．垂直

C：自律

D．行政

參考答案：C

答題思路：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五條規(guī)定，中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行自律管理。26.申請營業(yè)部負責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)具有從事期貨業(yè)務(wù)＿＿＿＿年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務(wù)＿＿＿＿年以上經(jīng)驗。()

A．2：3

B．2；5

C．3；4

D．3；5

參考答案：C

答題思路：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十四條規(guī)定，申請財務(wù)負責(zé)人、營業(yè)部負責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(一)具有期貨從業(yè)人員資格；(二)具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位。申請財務(wù)負責(zé)人的任職資格，還應(yīng)當(dāng)具有會計師以上職稱或者注冊會計師資格；申請營業(yè)部負責(zé)人的任職資格，還應(yīng)當(dāng)具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗。27.因違法違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門的行政處罰，執(zhí)行期滿未逾()年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。

A．3

B．5

C．7

D．10

參考答案：A

答題思路：依據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十九條的規(guī)定，因違法違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門的行政處罰，執(zhí)行期滿未逾3年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。28.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的推薦人應(yīng)當(dāng)是任職()年以上的期貨公司現(xiàn)任董事長、監(jiān)事會主席或者經(jīng)理層人員。

A．1

B．2

C．3

D．5

參考答案：A

答題思路：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十三條規(guī)定，推薦人應(yīng)當(dāng)是任職1年以上的期貨公司現(xiàn)任董事長、監(jiān)事會主席或者經(jīng)理層人員。29.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關(guān)董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起()個工作日內(nèi)向公司報告，并遵循回避原則。

A．2

B．3

C．5

D．7

參考答案：C

答題思路：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四十條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關(guān)董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起5個工作日內(nèi)向公司報告，并遵循回避原則。公司應(yīng)當(dāng)在接到報告之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)備案，并定期報告相關(guān)交易情況。30.期貨經(jīng)紀公司的從業(yè)人員，故意提供虛假信息，誘騙投資者買賣期貨合約，造成嚴重后果的，()。

A．處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處一萬元以上十萬元以下罰金

B．處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處一萬元以上十萬元以下罰金

C．處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處十萬元以上二十萬元以下罰金

D．處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處十萬元以上二十萬元以下罰金

參考答案：A

答題思路：《刑法》第一百八十一條規(guī)定，證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴重后果的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處一萬元以上十萬元以下罰金。期貨從業(yè)考試：期貨法規(guī)模擬測試題單選題來源：考試大

2009/4/29

【考試大：中國教育考試第一門戶】

模擬考場

視頻課程31.期貨公司董事長、總經(jīng)理辭職，或者被認定為不適當(dāng)人選而被解除職務(wù)，或者被撤銷任職資格的，期貨公司應(yīng)當(dāng)委托具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所對其進行離任審計，并自其離任之日起()個月內(nèi)將審計報告報中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)備案。

A．1

B．2

C．3

D．5

參考答案：C

答題思路：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五十八條規(guī)定，期貨公司董事長、總經(jīng)理辭職，或者被認定為不適當(dāng)人選而被解除職務(wù)，或者被撤銷任職資格的，期貨公司應(yīng)當(dāng)委托具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所對其進行離任審計，并自其離任之日起3個月內(nèi)將審計報告報中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)備案。32.證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，申請日前6個月各項風(fēng)險控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，其中凈資本不得低于()億元。

A．5

B．10

C．12

D．20

參考答案：C

答題思路：參見《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第六條第(一)項。33.證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，必須滿足申請日前()各項風(fēng)險控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。

A．3個月

B．6個月

C．1年

D．2年

參考答案：B

答題思路：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第五條第(一)項規(guī)定，證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，申請日前6個月各項風(fēng)險控制指標(biāo)應(yīng)當(dāng)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。34.證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，公司總部至少有＿＿＿＿名、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有＿＿＿＿名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。()

A．5；2

B．5；1

C．3；2

D．3；1

參考答案：A

答題思路：參見《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第五條第(四)項。35.期貨交易所、期貨公司和非期貨公司結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)保證期貨交易、結(jié)算、交割資料的()。

A．完整和真實

B．安全和真實

C．完整和安全

D．安全和及時

參考答案：C

答題思路：《期貨交易管理條例》第四十二條的規(guī)定，期貨交易所、期貨公司和非期貨公司結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)保證期貨交易、結(jié)算、交割資料的完整和安全。36.中國證監(jiān)會受理證券公司的從事中間介紹業(yè)務(wù)的申請后，應(yīng)當(dāng)在()個工作日內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。

A．5

B．10

C．20

D．30

參考答案：C

答題思路：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第八條規(guī)定，中國證監(jiān)會自受理申請材料之日起20個工作LI內(nèi)，做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。37.《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定，證券公司保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料的期限為()。

A．3年

B．3年以上

C．5年

D．5年以上

參考答案：D

答題思路：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第二十五條規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)在營業(yè)場所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料。證券公司保存上述文件資料的期限不得少于5年。38.期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的基本條件之一為：近()年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受過刑事處罰或者行政處罰。

A．1

B．2

C．3

D．5

參考答案：C

答題思路：根據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第七條的規(guī)定，期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)在近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受過刑事處罰或者行政處罰。39.客戶的交易保證金不足，未能按期貨交易所規(guī)定的時間追加保證金，期貨經(jīng)紀合同對此沒有規(guī)定，期貨公司對客戶未平倉的期貨合約采取強行平倉措施所造成的損失由()承擔(dān)。

A．期貨公司

B．客戶

C．期貨公司和客戶

D．期貨交易所

參考答案：B

答題思路：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十六條第二款規(guī)定，客戶的交易保證金不足，又未能按期貨經(jīng)紀合同約定的時間追加保證金的，按期貨經(jīng)紀合同的約定處理；約定不明確的，期貨公司有權(quán)就其未平倉的期貨合約強行平倉，強行平倉造成的損失，由客戶承擔(dān)。40.期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格后，應(yīng)當(dāng)向期貨交易所申請相應(yīng)結(jié)算會員資格，期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格之日起()內(nèi)，未取得期貨交易所結(jié)算會員資格的，金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格自動失效。

A．3個月

B．6個月

C．1年

D．2年

參考答案：B

答題思路：《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第十二條規(guī)定，期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格后，應(yīng)當(dāng)向期貨交易所申請相應(yīng)結(jié)算會員資格期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格之日起6個月內(nèi)，未取得期貨交易所結(jié)算會員資格的，金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格自動失效。41.期貨交易所開市前，非結(jié)算會員結(jié)算準(zhǔn)備金余額()規(guī)定或者約定最低余額的，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)禁止其開倉。

A．大于

B．小于

C．等于

D．小于等于

參考答案：B

答題思路：《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》三十六條規(guī)定，期貨交易所開市前，非結(jié)算會員結(jié)算準(zhǔn)備金余額小于規(guī)定或者約定最低余額的，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)禁止其開倉。42.根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》規(guī)定，下列不屬于期貨公司對風(fēng)險進行調(diào)整的依據(jù)的是()。

A．分類

B．流動性

C．凈資產(chǎn)總額

D．可回收性

參考答案：C

答題思路：《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第八條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照分類、流動性、賬齡和可回收性等不同情況采取不同比例對資產(chǎn)進行風(fēng)險調(diào)整。據(jù)此規(guī)定，凈資產(chǎn)總額不是期貨公司對風(fēng)險進行調(diào)整的依據(jù)。43.除"期貨風(fēng)險準(zhǔn)備金"外，期貨公司認為某項負債需要在計算凈資本時予以調(diào)整的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)()同意。

A．中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

B．中國期貨業(yè)協(xié)會

C．中國證券業(yè)協(xié)會

D．期貨交易所

參考答案：A

答題思路：除"期貨風(fēng)險準(zhǔn)備金"外，期貨公司認為某項負債需要在計算凈資本時予以調(diào)整的，應(yīng)當(dāng)增加附注，詳細說明該項負債反映的具體內(nèi)容；中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則決定是否同意對該項負債進行調(diào)整。44.經(jīng)營過程中，根據(jù)風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，凈資本不得低于客戶權(quán)益總額的()。

A．3％

B．5％

C．6％

D．10％

參考答案：C

答題思路：參見《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第十八條第(二)項。45.根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》的規(guī)定，從事交易結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于人民幣()元。

A．1500萬

B．3000萬

C．4500萬

D．5000萬

參考答案：C

答題思路：參見《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第二十條。46.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)?shù)募寄?，以小心謹慎、勤勉盡責(zé)和獨立客觀的態(tài)度為投資者提供服務(wù)，維護()的合法權(quán)益。

A．國家

B．投資者

C．期貨公司

D．期貨交易所

參考答案：B

答題思路：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第七條規(guī)定，期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)?shù)募寄?，以小心謹慎、勤勉盡責(zé)和獨立客觀的態(tài)度為投資者提供服務(wù)，維護投資者的合法權(quán)益。47.甲是某期貨公司期貨從業(yè)人員，因違規(guī)行為被人檢舉，期貨業(yè)協(xié)會對其進行調(diào)查時，甲予以拒絕，并且還以種種手段阻止期貨業(yè)協(xié)會的調(diào)查，據(jù)此，期貨業(yè)協(xié)會可以暫停其期貨從業(yè)人員資格()。

A．3個月至6個月

B．6個月至12個月

C．1年

D．2年

參考答案：B

答題思路：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第三十四條規(guī)定，期貨從業(yè)人員拒絕協(xié)會調(diào)查或檢查的，可以暫停其期貨從業(yè)人員資格6個月至12個月。48.期貨從業(yè)人員違反有關(guān)法律、法規(guī)、政策規(guī)定向投資者承諾或者保證，情節(jié)嚴重的，由協(xié)會撤銷其期貨從業(yè)人員資格并在()拒絕受理從業(yè)人員資格申請。

A．6個月

B．1年

C．2年

D．3年或永久

參考答案：D

答題思路：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第三十五條規(guī)定，期貨從業(yè)人員違反有關(guān)法律、法規(guī)、政策規(guī)定向投資者承諾或者保證，情節(jié)嚴重的，由協(xié)會撤銷其期貨從業(yè)人員資格并在3年或永久拒絕受理從業(yè)人員資格申請。49.期貨從業(yè)人員對協(xié)會的紀律處分不服的，可以向協(xié)會()。

A．申訴

B．反映

C．上訪

D．申請復(fù)議

參考答案：A

答題思路：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第三十九條規(guī)定，期貨從業(yè)人員對協(xié)會的紀律處分不服的，可向協(xié)會申訴。對協(xié)會的申訴決定不服的，可以按照有關(guān)規(guī)定向國家主管機關(guān)申訴或反映。50.公司決定的人員不符合條件的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以責(zé)令公司更換代為履行職責(zé)的人員。公司應(yīng)當(dāng)在()個月內(nèi)任用具有任職資格的人員擔(dān)任董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官。

A．2

B．3

C．5

D．6

參考答案：D

答題思路：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四十六條規(guī)定，代為履行職責(zé)的時間不得超過6個月。公司應(yīng)當(dāng)在6個月內(nèi)任用具有任職資格的人員擔(dān)任董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官。51.某期貨公司工作人員乙利用職務(wù)上的便利，非法收受他人財物，為他人謀取利益，數(shù)額較大，根據(jù)《刑法》的規(guī)定，乙將被處()年以下有期徒刑或者拘役。

A．3

B．5

C．7

D．10

參考答案：答題思路：《刑法》第一百六十三條規(guī)定，公司、企業(yè)或者其他單位的工作人員利用職務(wù)上的便利，索取他人財物或者非法收受他人財物，為他人謀取利益，數(shù)額較大的，處五年以下有期徒刑或者拘役；數(shù)額巨大的，處五年以上有期徒刑，可以并處沒收財產(chǎn)。52.銀行或者其他金融機構(gòu)的工作人員吸收客戶資金不入賬，數(shù)額巨大或者造成重大損失的，處＿＿＿＿年以下有期徒刑或者拘役，并處＿＿＿＿罰金。()

A．五；一萬元以上十萬元以下

B．五；二萬元以上二十萬元以下

C．三；二萬元以上二十萬元以下

D．三；一萬元以上十萬元以下

參考答案：B

答題思路：《刑法》第一百八十七條規(guī)定，銀行或者其他金融機構(gòu)的工作人員吸收客戶資金不入賬，數(shù)額巨大或者造成重大損失的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處二萬元以上二十萬元以下罰金；數(shù)額特別巨大或者造成特別重大損失的，處五年以上有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。53.天嘯期貨公司與客戶笑天簽訂了一份期貨經(jīng)紀合同。某日，笑天向天嘯公司下達了一份交易指令，指令要求天嘯公司于當(dāng)日買進十個單位的大豆合約。天嘯公司買進了二十個單位。則對于該超出的部分，應(yīng)由()承擔(dān)。

A．天嘯公司承擔(dān)

B．笑天承擔(dān)

C．天嘯與笑天同時承擔(dān)

D．該交易無效

參考答案：A

答題思路：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十二條第(一)項規(guī)定，期貨公司錯誤執(zhí)行客戶交易指令，除客戶認可的以外，交易數(shù)量發(fā)生錯誤的，多于指令數(shù)量的部分由期貨公司承擔(dān)，少于指令數(shù)量的部分，由期貨公司補足或者賠償直接損失。54.客戶的交易保證金不足，期貨公司怠于履行通知追加義務(wù)，由于行情向持倉不利的方向變化導(dǎo)致客戶透支發(fā)生擴大損失。對該擴大的損失說法正確的是()。

A．期貨公司不承擔(dān)責(zé)任

B．期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)次要賠償責(zé)任

C．期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任

D．期貨公司的賠償額不超過損失的百分之六十

參考答案：C

答題思路：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十二條第二款規(guī)定，客戶的交易保證金不足，期貨公司未按約定通知客戶追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導(dǎo)致客戶透支發(fā)生的擴大損失，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的百分之八十。55.期貨合同當(dāng)事人可以根據(jù)雙方的自由意志約定雙方的違約責(zé)任，但是該約定不得違反()。

A．法律和行政法規(guī)的強制性規(guī)定

B．部門規(guī)章的強制性規(guī)定

C．地方性法規(guī)的強制性規(guī)定

D．司法解釋的強制性規(guī)定

參考答案：A

答題思路：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二條規(guī)定，人民法院審理期貨合同糾紛案件，應(yīng)當(dāng)嚴格按照當(dāng)事人在合同中的約定確定違約方承擔(dān)的責(zé)任，當(dāng)事人的約定違反法律、行政法規(guī)強制性規(guī)定的除外。56.因期貨交易所信息發(fā)布錯誤，造成期貨公司直接經(jīng)濟損失的，期貨交易所可以以()抗辯。

A．期貨公司也有過錯

B．期貨交易所已采取補救措施。

C．不可抗力

D．相關(guān)責(zé)任人已經(jīng)受到行政或刑事處罰

參考答案：C

答題思路：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五十條規(guī)定，因期貨交易所的過錯導(dǎo)致信息發(fā)布、交易指令處理錯誤，造成期貨公司或者客戶直接經(jīng)濟損失的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，但其能夠證明系不可抗力的除外。57.期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易時，除非經(jīng)過中國證監(jiān)會的批準(zhǔn)，暫停交易的時問不得超過()交易日。

A．1個

B．2個

C．3個

D．5個

參考答案：C

答題思路：期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過3個交易日。但經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)延長的除外。58.以下()情況發(fā)生時，可以減輕期貨公司因進行混碼交易所應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任。

A．客戶存在過錯

B．客戶交易指令未指明有效期限

C．期貨公司能夠舉證證明其已按照客戶交易指令人市交易

D．客戶交易指令未指明成交價格和開倉方向

參考答案：C

答題思路：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十條規(guī)定，期貨公司進行混碼交易的，客戶不承擔(dān)責(zé)任，但期貨公司能夠舉證證明其已按照客戶交易指令入市交易的，客戶應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的交易結(jié)果。59.大浪淘沙期貨公司與王一刀簽訂了期貨經(jīng)紀合同。某日，王一刀向大浪淘沙期貨公司發(fā)出交易指令，要求當(dāng)日以人民幣一千元的價格買進十手大豆合約。結(jié)果，大浪淘沙公司以五百元的價格買進十手大豆合約，則該差價利益應(yīng)歸()所有。

A．大浪淘沙期貨公司

B．王一刀

C．大浪淘沙期貨公司與王一刀均分

D．如果大浪淘沙期貨公司與王一刀沒有就該差價利益的歸屬作出特別約定，則應(yīng)當(dāng)歸王一刀所有

參考答案：D

答題思路：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十四條規(guī)定，期貨公司超出客戶指令價位的范圍，將高于客戶指令價格賣出或者低于客戶指令價格買入后的差價利益占為已有的，客戶要求期貨公司返還的，人民法院應(yīng)予支持，期貨公司與客戶另有約定的除外。60.期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是，申請日前3個會計年度中，至少1年盈利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣()元。

A．3000萬

B．5000萬

C．8000萬

D．1億

參考答案：C

答題思路：依據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第八條第(三)項規(guī)定，期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，申請日前3個會計年度中，至少1年盈利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣8000萬元。期貨法規(guī)模擬測試題多選題61.

客戶向期貨公司下達交易指令的方式包括(

)。

A．書面

B．電話

C．互聯(lián)網(wǎng)

D．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他方式

參考答案：ABCD

答題思路：《期貨交易管理條例》第二十七條規(guī)定，客戶可以通過書面、電話、互聯(lián)網(wǎng)或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他方式，向期貨公司下達交易指令。客戶的交易指令應(yīng)當(dāng)明確、全面。

62.

全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)平等對待(

)，防范利益沖突，不得利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的信息損害非結(jié)算會員及其客戶的合法權(quán)益。

A．本公司客戶

B．非結(jié)算會員期貨公司

C．非結(jié)算會員期貨公司客戶

D．特別結(jié)算會員期貨公司

參考答案：ABC

答題思路：《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第四十四條規(guī)定，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)謹慎、勤勉地辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，控制金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)風(fēng)險；建立金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)風(fēng)險隔離機制和保密制度，平等對待本公司客戶、非結(jié)算會員及其客戶，防范利益沖突，不得利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的信息損害非結(jié)算會員及其客戶的合法權(quán)益。非結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)謹慎、勤勉地控制其客戶交易風(fēng)險，不得利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系損害為其結(jié)算的金面結(jié)算會員期貨公司、及其客戶的合法權(quán)益。

63.

從事期貨交易活動，應(yīng)當(dāng)遵循(

)的原則。

A．公開

B．公平

C．公正

D．誠實信用

參考答案：ABCD

答題思路：《期貨交易管理條例》第三條規(guī)定，從事期貨交易活動，應(yīng)當(dāng)遵循公開、公平、公正和誠實信用的原則。禁止欺詐、內(nèi)幕交易和操縱期貨交易價格等違法行為。

64.

當(dāng)期貨市場出現(xiàn)異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，決定應(yīng)當(dāng)采取的緊急措施，包括(

)。

A．提高保證金

B．調(diào)整漲跌停板幅度

C．終止交易

D．限制會員或者客戶的最大持倉量

參考答案：ABD

答題思路：《期貨交易管理條例》第十二條規(guī)定，當(dāng)期貨市場出現(xiàn)異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，決定采取下列緊急措施，并應(yīng)當(dāng)立即報告國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)：(一)提高保證金；(二)調(diào)整漲跌停板幅度；(三)限制會員或者客戶的最大持倉量；(四)暫時停止交易；(五)采取其他緊急措施。

65.

期貨公司辦理下列事項，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)批準(zhǔn)的是(

)。

A．變更法定代表人

B．設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機構(gòu)

C．變更住所或者營業(yè)場所

D．變更境內(nèi)分支機構(gòu)的營業(yè)場所、負責(zé)人或者經(jīng)營范圍

參考答案：ABCD

答題思路：《期貨交易管理條例》第二十條規(guī)定，期貨公司辦理下列事項，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)批準(zhǔn)：(一)變更法定代表人；(二)變更住所或者營業(yè)場所；(三)設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機構(gòu)；(四)變更境內(nèi)分支機構(gòu)的營業(yè)場所、負責(zé)人或者經(jīng)營范圍；(五)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他事項。

66.

期貨公司在與客戶訂立期貨經(jīng)紀合同時，應(yīng)當(dāng)依照誠實信用原則履行相應(yīng)的風(fēng)險告知義務(wù)，否則，對于客戶在交易中的損失，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。下列選項中，未履行風(fēng)險告知義務(wù)的期貨公司應(yīng)當(dāng)賠償客戶在交易中的損失的是(

)。

A．甲期貨公司舉證證明期貨交易有風(fēng)險，在交易中出現(xiàn)損失是正常情況

B．乙期貨公司已經(jīng)竭盡全力去幫助客戶避免損失，但仍然沒能避免

C．丙期貨公司認為客戶已經(jīng)知道風(fēng)險，沒必要告知

D．丁期貨公司舉證證明客戶已有期貨交易經(jīng)歷

參考答案：ABC

答題思路：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十六條規(guī)定，期貨公司在與客戶訂立期貨經(jīng)紀合同時，未提示客戶注意《期貨交易風(fēng)險說明書》內(nèi)容，并由客戶簽字或者蓋章，對于客戶在交易中的損失，應(yīng)當(dāng)依據(jù)合同法第四十二條第(三)項的規(guī)定承擔(dān)相應(yīng)的賠償費用。但是，根據(jù)以往交易結(jié)果記載，證明客戶已有交易經(jīng)歷的，應(yīng)當(dāng)免除期貨公司的責(zé)任。

67.

期貨公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有，其用途包括(

)。

A．依據(jù)客戶的要求支付可用資金

B．為客戶交存保證金

C．支付手續(xù)費、稅款

D．提取期貨公司活動經(jīng)費

參考答案：ABC

答題思路：《期貨交易管理條例》第二十九條規(guī)定，期貨公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有，除下列可劃轉(zhuǎn)的情形外，嚴禁挪作他用：(一)依據(jù)客戶的要求支付可用資金；(二)為客戶交存保證金，支付手續(xù)費、稅款；(三)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他情形。

68.

下列有價證券中，可以充抵保證金進行期貨交易的是(

)。

A．標(biāo)準(zhǔn)倉單

B．國債

C．公司債券

D．股票

參考答案：AB

答題思路：期貨交易所會員、客戶可以使用標(biāo)準(zhǔn)倉單、國債等價值穩(wěn)定、流動性強的有價證券。有價證券的種類、價值的計算方法和充抵保證金的比例等，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定。

69.

下列行為違反《期貨交易管理條例》規(guī)定的是(

)。

A．聯(lián)手買賣

B．惡意串通

C．編造有關(guān)期貨交易的虛假信息

D．傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息

參考答案：ABCD

答題思路：《期貨交易管理條例》第四十三條規(guī)定，任何單位或者個人不得編造、傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息，不得惡意串通、聯(lián)手買賣或者以其他方式操縱期貨交易價格。

70.

期貨業(yè)協(xié)會履行的職責(zé)包括(

)。

A．教育和組織會員遵守期貨法律法規(guī)和政策

B．負責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認定、管理以及撤銷工作

C．受理客戶與期貨業(yè)務(wù)有關(guān)的投訴，對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的糾紛進行調(diào)解

D．制定會員應(yīng)當(dāng)遵守的行業(yè)自律性規(guī)則，監(jiān)督、檢查會員行為，對違反協(xié)會章程和自律性規(guī)則的，按照規(guī)定給予行政處分

參考答案：ABC

答題思路：D項期貨業(yè)協(xié)會無權(quán)作出行政處分，只能作出紀律處分。

71.

期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交的申請材料包括(

)。

A．金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格申請書

B．加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照和業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件

C．股東會或者董事會關(guān)于期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格的決議文件

D．公司治理、風(fēng)險管理制度和內(nèi)部控制制度文本及執(zhí)行情況報告

參考答案：ABCD

答題思路：除ABCD四項外，期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交的申請材料還包括：①申請日前2個月月末的期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報表，及申請日前2個月的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的書面保證；②公司治理、風(fēng)險管理制度和內(nèi)部控制制度文本及執(zhí)行情況報告；③從事金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)的計戈Ⅱ書；④業(yè)務(wù)設(shè)施和技術(shù)系統(tǒng)運行情況報告；⑤《高級管理人員情況表》、《主要部門負責(zé)人情況表》和《從業(yè)人員情況表》；⑥經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的前1年度財務(wù)報告；申請日在下半年的，還應(yīng)提供經(jīng)審計的半年度財務(wù)報告；⑦控股股東的經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的最近一期的財務(wù)報告；⑧律師事務(wù)所就期貨公司是否符合《期貨公司管理辦法》第十二條第(六)項、第(八)項、第(九)項和第(十一)項規(guī)定的條件，以及股東會或者董事會決議是否合法出具的法律意見書；⑨若存在《期貨公司管理辦法》第十二條第(九)項規(guī)定的情形的，還應(yīng)提供期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)出具的整改驗收合格的專項意見書；⑩中國證監(jiān)會規(guī)定的其他申請材料。

72.

我國制定《期貨公司管理辦法》的目的包括(

)。

A．規(guī)范期貨公司的經(jīng)營活動

B．保護客戶的合法權(quán)益

C．加強對期貨公司的監(jiān)督管理

D．促進期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展

參考答案：ABCD

答題思路：《期貨公司管理辦法》第一條規(guī)定，為了規(guī)范期貨公司的經(jīng)營活動，加強對期貨公司的監(jiān)督管理，保護客戶的合法權(quán)益，促進期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展，根據(jù)《公司法》和《期貨交易管理條例》等法律、行政法規(guī)，制定本辦法。

73.

國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)依法履行職責(zé)，可以采取的措施有(

)。

A．進入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證

B．查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財產(chǎn)權(quán)登記等資料

C．查詢與被調(diào)查事件有關(guān)的單位的保證金賬戶和銀行賬戶

D．對期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構(gòu)、非期貨公司結(jié)算會員、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)和交割倉庫進行現(xiàn)場檢查

參考答案：ABCD

答題思路：依據(jù)《期貨交易管理條例》第五十一條的規(guī)定，ABCD四項均屬國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)依法履行職責(zé)可以采取措施。

74.

對經(jīng)過整改仍未達到持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求，嚴重影響正常經(jīng)營的期貨公司，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有權(quán)(

)。

A．宣告其破產(chǎn)

B．撤銷其部分期貨業(yè)務(wù)許可

C．關(guān)閉其分支機構(gòu)

D．撤銷其者全部期貨業(yè)務(wù)許可

參考答案：BCD

答題思路：《期貨交易管理條例》第五十九條規(guī)定，對經(jīng)過整改仍未達到持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求，嚴重影響正常經(jīng)營的期貨公司，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有權(quán)撤銷其部分或者全部期貨業(yè)務(wù)許可、關(guān)閉其分支機構(gòu)。

75.

期貨公司違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風(fēng)險，嚴重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的，經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)，可以對該期貨公司直接負責(zé)的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員采取的措施有(

)。

A．行政拘留

B．監(jiān)視居住

C．通知出境管理機關(guān)依法阻止其出境

D．申請司法機關(guān)禁止其轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓或者以其他方式處分財產(chǎn)，或者在財產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利

參考答案：CD

答題思路：《期貨交易管理條例》第六十條規(guī)定，經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)，可以對該期貨公司直接負責(zé)的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員采取以下措施：(一)通知出境管理機關(guān)依法阻止其出境；(二)申請司法機關(guān)禁止其轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓或者以其他方式處分財產(chǎn)，或者在財產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利。

76.

2007年中國證監(jiān)會頒布了《期貨交易所管理辦法》，關(guān)于頒布此條例的目的，下列說法正確的是(

)。

A．加強對期貨交易所的監(jiān)督管理

B．明確期貨交易所職責(zé)

C．維護期貨市場秩序

D．促進期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展

參考答案：ABCD

答題思路：《期貨交易所管理辦法》第一條規(guī)定，為了加強對期貨交易所的監(jiān)督管理，明確期貨交易所職責(zé)，維護期貨市場秩序，促進期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展，根據(jù)《期貨交易管理條例》，制定本辦法。

77.

關(guān)于期貨交易所下列說法正確的是(

)。

A．未經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，任何單位或者個人不得設(shè)立期貨交易所或者以任何形式組織期貨交易及其相關(guān)活動

B．期貨交易所，必須標(biāo)明"期貨交易所"字樣

C．期貨交易所，可以標(biāo)明"商品交易所"字樣

D．期貨交易所以外的其他任何單位或者個人不得使用期貨交易所或者近似的名稱

參考答案：ACD

答題思路：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第六條、第七條的規(guī)定，期貨交易所既可以標(biāo)明"期貨交易所"字樣，也可以標(biāo)明"商品交易所"字樣，其他任何組織或者個人不得使用期貨交易所或者近似名稱。期貨交易所的設(shè)立必須經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn)，未經(jīng)批準(zhǔn)，任何單位或者個人不得設(shè)立。

78.

下列各項屬于《期貨交易所管理辦法》規(guī)定的期貨交易所解散的原因的是(

)。

A．章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿

B．會員大會或者股東大會決定解散

C．中國證監(jiān)會決定關(guān)閉

D．工商行政管理部門決定關(guān)閉

參考答案：ABC

答題思路：參見《期貨交易所管理辦法》第十七條的規(guī)定。工商行政管理部門不是期貨交易所的主管部門，無權(quán)自行決定期貨交易所的關(guān)閉。

79.

關(guān)于期貨交易所的理事會理事長，下列說法正確的是(

)。

A．理事會設(shè)理事長1人

B．理事長的任免，由中國證監(jiān)會提名，理事會通過

C．理事長不得兼任總經(jīng)理

D．理事長因故臨時不能履行職權(quán)的，由理事長指定的副理事長或者理事代其履行職權(quán)

參考答案：ABCD

答題思路：參見《期貨交易所管理辦法》第二十七條、第二十八條。

80.

實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所，結(jié)算會員由(

)組成。

A．交易結(jié)算會員

B．全面結(jié)算會員

C．限制結(jié)算會員

D．特別結(jié)算會員

參考答案：ABD

答題思路：實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所會員由結(jié)算會員和非結(jié)算會員組成，而結(jié)算會員由交易結(jié)算會員、全面結(jié)算會員和特別結(jié)算會員組成。其中，全面結(jié)算會員、特別結(jié)算會員可以為與其簽訂結(jié)算協(xié)議的非結(jié)算會員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)，交易結(jié)算會員不得為非結(jié)算會員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)。不存在限制結(jié)算會員的說法。

81.

會員制期貨交易所的權(quán)力機關(guān)是會員大會，下列選項中屬于會員大會的職權(quán)的是(

)。

A．決定增加或者減少期貨交易所注冊資本

B．決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項

C．決定期貨交易所理事會提交的其他重大事項

D．決定專門委員會的設(shè)置

參考答案：ABC

答題思路：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第二十條、第二十五條的規(guī)定，ABC三項均屬于會員大會的職權(quán)，D項是理事會的職權(quán)。

82.

下列有權(quán)對期貨公司及其分支機構(gòu)實行監(jiān)督管理的是(

)。

A．中國證監(jiān)會

B．中國證監(jiān)會的派出機構(gòu)

C．期貨交易所

D．期貨業(yè)協(xié)會

參考答案：AB

答題思路：中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對期貨公司及其分支機構(gòu)實行監(jiān)督管理。

83.

期貨公司變更法定代表人，應(yīng)當(dāng)提交的申請材料包括(

)。

A．變更法定代表人申請書

B．?dāng)M任法定代表人任職資格證明

C．股東會關(guān)于變更法定代表人的決議文件(公司章程另有規(guī)定的，從其規(guī)定)

D．中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料

參考答案：ABCD

答題思路：《期貨公司管理辦法》第二十條規(guī)定，期貨公司變更法定代表人，擬任法定代表人應(yīng)當(dāng)具備任職資格。期貨公司應(yīng)當(dāng)向住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交下列申請材料：(一)變更法定代表人申請書；(二)股東會關(guān)于變更法定代表人的決議文件。公司章程另有規(guī)定的，從其規(guī)定；(三)擬任法定代表人任職資格證明；(四)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。

84.

期貨公司建立并完善公司治理的原則有(

)。

A．明晰職責(zé)

B．審慎監(jiān)督

C．強化制衡

D．加強風(fēng)險管理

參考答案：ACD

答題思路：期貨公司應(yīng)當(dāng)按照明晰職責(zé)、強化制衡、加強風(fēng)險管理的原則，建立并完善公司治理。

85.

期貨公司允許客戶開倉透支交易，客戶因透支交易造成損失。對該損失的承擔(dān)，下列說法正確的是(

)。

A．由客戶自行承擔(dān)

B．由客戶承擔(dān)主要損失

C．由期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任

D．期貨公司所承擔(dān)的賠償額不超過損失的百分之八十

參考答案：CD

答題思路：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十四條第二款規(guī)定，期貨公司允許客戶開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，由期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的百分之八十。

86.

下列對期貨從業(yè)人員暫停其期貨從業(yè)人員資格的處罰適用正確的是(

)。

A．詆毀其他期貨經(jīng)營機構(gòu)、期貨從業(yè)人員的，暫停其期貨從業(yè)人員資格6個月至12個月

B．為個人不正當(dāng)利益損害國家利益的，暫停其期貨從業(yè)人員資格2年

C．泄露、傳遞他人未公開重要信息的，暫停其期貨從業(yè)人員資格6個月至12個月

D．違反有關(guān)從業(yè)機構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定導(dǎo)致重大損失的，暫停其期貨從業(yè)人員資格5年

參考答案：AC

答題思路：違反有關(guān)從業(yè)機構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定導(dǎo)致重大損失的，由協(xié)會撤銷其期貨從業(yè)資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理從業(yè)人員資格申請。

87.

下列關(guān)于客戶保證金未足額追加時說法正確的有(

)。

A．客戶保證金未足額追加的，期貨公司在計算符合規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金時，應(yīng)當(dāng)相應(yīng)扣除

B．客戶保證金未足額追加的，期貨公司在計算符合規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金時，不應(yīng)當(dāng)相應(yīng)扣除

C．客戶保證金在報表報送日之前已足額追加的，期貨公司可以在報表附注中說明

D．未足額追加的客戶保證金應(yīng)當(dāng)按期貨交易所規(guī)定的保證金標(biāo)準(zhǔn)計算，包括已經(jīng)記人"應(yīng)收風(fēng)險損失款"科目的客戶因穿倉形成的對期貨公司的債務(wù)

參考答案：AC

答題思路：《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第十七條規(guī)定，客戶保證金未足額追加的，期貨公司在計算符合規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金時，應(yīng)當(dāng)相應(yīng)扣除?？蛻舯ＷC金在報表報送日之前已足額追加的，期貨公司可以在報表附注中說明。未足額追加的客戶保證金應(yīng)當(dāng)按期貨交易所規(guī)定的保證金標(biāo)準(zhǔn)計算，不包括已經(jīng)記人"應(yīng)收風(fēng)險損失款"科目的客戶因穿倉形成的對期貨公司的債務(wù)。

88.

根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，期貨投資咨詢機構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得有下列(

)行為。

A．利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息

B．代理客戶從事期貨交易

C．不得挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)

D．中國證監(jiān)會禁止的其他行為

參考答案：ABD

答題思路：C項屬于期貨公司的期貨從業(yè)人員的禁止性行為。

89.

為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得有下列(

)行為。

A．收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金

B．代理客戶從事期貨交易

C．利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息

D．中國證監(jiān)會禁止的其他行為

參考答案：ABD

答題思路：C項屬于期貨投資咨詢機構(gòu)的期貨從業(yè)人員的禁止性行為。

90.

下列人員不得擔(dān)任期貨公司獨立董事的有(

)。

A．為期貨公司及其關(guān)聯(lián)方提供財務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員及其近親屬

B．在期貨公司或者其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會關(guān)系人員

C．在其他期貨公司擔(dān)任除獨立董事以外職務(wù)的人員

D．在下列機構(gòu)任職的人員及其近親屬和主要社會關(guān)系人員：持有或者控制期貨公司5％以上股權(quán)的單位、期貨公司前5名股東單位、與期貨公司存在業(yè)務(wù)聯(lián)系或者利益關(guān)系的機構(gòu)

參考答案：ABCD

答題思路：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第九條規(guī)定，下列人員不得擔(dān)任期貨公司獨立董事：(一)在期貨公司或者其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會關(guān)系人員；(二)在下列機構(gòu)任職的人員及其近親屬和主要社會關(guān)系人員：持有或者控制期貨公司5％以上股權(quán)的單位、期貨公司前5名股東單位、與期貨公司存在業(yè)務(wù)聯(lián)系或者利益關(guān)系的機構(gòu)；(三)為期貨公司及其關(guān)聯(lián)方提供財務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員及其近親屬；(四)最近1年內(nèi)曾經(jīng)具有前三項所列舉情形之一的人員；(五)在其他期貨公司擔(dān)任除獨立董事以外職務(wù)的人員；(六)中國證監(jiān)會認定的其他人員。91.

期貨公司有下列(

)情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以責(zé)令改正，并對負有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員進行監(jiān)管談話，出具警示函。

A．未按規(guī)定報告高級管理人員職責(zé)分工調(diào)整的情況

B．法人治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制存在重大隱患

C．未按規(guī)定報告相關(guān)人員代為履行職責(zé)的情況

D．未按規(guī)定報告董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在本公司從事期貨交易的情況

參考答案：ABCD

答題思路：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五十一條規(guī)定，期貨公司有下列情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以責(zé)令改正，并對負有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員進行監(jiān)管談話，出具警示函：(一)法人治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制存在重大隱患；(二)未按規(guī)定報告高級管理人員職責(zé)分工調(diào)整的情況；(三)未按規(guī)定報告相關(guān)人員代為履行職責(zé)的情況；(四)未按規(guī)定報告董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在本公司從事期貨交易的情況；(五)未按規(guī)定對離任人員進行離任審計；(六)中國證監(jiān)會認定的其他情形。

92.

證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，必須已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的(

)等制度。

A．業(yè)務(wù)規(guī)則

B．內(nèi)部控制

C．風(fēng)險隔離

D．合規(guī)檢查

參考答案：ABCD

答題思路：參見《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第五條第(五)項的規(guī)定。

93.

證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的，不得從事以下(

)行為。

A．代期貨公司、客戶收付期貨保證金

B．提供期貨行情信息、交易設(shè)施

C．協(xié)助辦理開戶手續(xù)

D．利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金

參考答案：AD

答題思路：《證券公司為期貨公司提供中問介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第九條規(guī)定，證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供下列服務(wù)：(一)協(xié)助辦理開戶手續(xù)；(二)提供期貨行情信息、交易設(shè)施；(三)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務(wù)。證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。

94.

證券公司在進行中間介紹業(yè)務(wù)時，應(yīng)當(dāng)(

)。

A．建立完備的協(xié)助開戶制度，對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查

B．向客戶充分揭示期貨交易風(fēng)險，解釋期貨公司、客戶、證券公司三者之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系

C．告知期貨保證金安全存管要求

D．及時將客戶開戶資料提交期貨公司，期貨公司應(yīng)當(dāng)復(fù)核后與客戶簽訂期貨經(jīng)紀合同，辦理開戶手續(xù)

參考答案：ABCD

答題思路：參見《證券公司為期貨公司提供中問介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十九條的規(guī)定。

95.

期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)達到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)可以采取(

)措施。

A．向公司出具警示函，并抄送其全體股東

B．對公司高級管理人員進行監(jiān)管談話，要求其優(yōu)化公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)水平

C．要求公司進行重大業(yè)務(wù)決策時，應(yīng)當(dāng)至少提前5個工作日向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送臨時報告，說明有關(guān)業(yè)務(wù)對公司財務(wù)狀況和風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的影響

D．責(zé)令公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查的頻率，并提交合規(guī)檢查報告

參考答案：ABCD

答題思路：參見《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第三十二條的規(guī)定。

96.

證券公司申請介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交相關(guān)申請材料，屬于法律規(guī)定的應(yīng)當(dāng)提交的申請材料的是(

)。

A．客戶交易結(jié)算資金獨立存管制度實施情況說明及客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度文本

B．分管介紹業(yè)務(wù)的有關(guān)負責(zé)人簡歷，相關(guān)業(yè)務(wù)人員簡歷、期貨從業(yè)人員資格證明

C．關(guān)于介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險隔離和合規(guī)檢查等制度文本

D．與期貨公司擬簽訂的介紹業(yè)務(wù)委托協(xié)議文本

參考答案：ABCD

答題思路：參見《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第七條的規(guī)定。

97.

期貨公司對應(yīng)收項目進行風(fēng)險調(diào)整時，應(yīng)當(dāng)按照(

)采取不同比例進行風(fēng)險調(diào)整。

A．賬齡

B．核算的具體內(nèi)容

C．流動性

D．可回收性

參考答案：AB

答題思路：期貨公司對應(yīng)收項目進行風(fēng)險調(diào)整時，應(yīng)當(dāng)按照賬齡及其核算的具體內(nèi)容，采取不同比例進行。分類中同時符合兩個或者兩個以上標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)采用最高的比例進行風(fēng)險調(diào)整。

98.

協(xié)會對違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定或者本準(zhǔn)則的期貨從業(yè)人員，可以根據(jù)情節(jié)輕重，給予的紀律處分包括(

)。

A．警告

B．公開通報批評

C．暫停期貨從業(yè)人員資格6個月至12個月

D．撤銷期貨從業(yè)人員資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請

參考答案：ABCD

答題思路：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第三十一條規(guī)定，協(xié)會對違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定或者本準(zhǔn)則的期貨從業(yè)人員，根據(jù)情節(jié)輕重，給予下列紀律處分：(一)警告；(二)公開通報批評；(三)暫停期貨從業(yè)人員資格6個月至12個月；(四)撤銷期貨從業(yè)人員資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請：(五)撤銷期貨從業(yè)人員資格并永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請。

99.

期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)了解投資者的(

)。

A．財務(wù)狀況

B．投資經(jīng)驗

C．投資目標(biāo)

D．家庭狀況

參考答案：ABCD

答題思路：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第十三條規(guī)定，期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)了解投資者的財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗及投資目標(biāo)，并應(yīng)謹慎、誠實、客觀地告知投資者期貨投資的特點以及在期貨投資中可能出現(xiàn)的各種風(fēng)險，不得向投資者做出不符合有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策等規(guī)定的承諾或保證。

100.

除(

)外，期貨從業(yè)人員對在執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開的重要信息應(yīng)當(dāng)履行保密義務(wù)，不得泄露、傳遞給他人。

A．有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章等要求公布的

B．為保護期貨公司的權(quán)益而公開的

C．為保護自己的合法權(quán)益而必須公開的

D．政府監(jiān)管部門、協(xié)會和期貨交易所按照有關(guān)規(guī)定進行檢查的

參考答案：ACD

答題思路：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第八條規(guī)定，對在執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開的重要信息應(yīng)當(dāng)履行保密義務(wù)，不得泄露、傳遞給他人，但下列情況除外：(一)有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章等要求公布的；(二)政府監(jiān)管部門、協(xié)會和期貨交易所按照有關(guān)規(guī)定進行檢查的；(三)期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，為保護自己的合法權(quán)益而必須公開的。

101.

與他人合謀，集中資金優(yōu)勢、持倉優(yōu)勢聯(lián)合買賣，操縱期貨市場，情節(jié)嚴重的；(

)。

A．處五年以下有期徒刑或者拘役

B．處三年以下有期徒刑或者拘役

C．并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金

D．并處或者單處違法所得兩倍以上十倍以下罰金

參考答案：AC

答題思路：《刑法》第一百八十二條第(一)項規(guī)定，單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持股或者持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券、期貨交易價格，情節(jié)嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金。

102.

因期貨經(jīng)紀合同無效而造成客戶經(jīng)濟損失的，在確定責(zé)任的承擔(dān)時，應(yīng)當(dāng)遵循的重要原則是(

)。

A．因果聯(lián)系原則

B．過錯責(zé)任原則

C．責(zé)任自負原則

D．公平責(zé)任原則

參考答案：AB

答題思路：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十四條規(guī)定，因期貨經(jīng)紀合同無效給客戶造成經(jīng)濟損失的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)。，一方的損失系對方行為所致，應(yīng)當(dāng)由對方賠償損失；雙方有過錯的，根據(jù)過錯大小各自承擔(dān)相應(yīng)的民事責(zé)任。

103.

國有期貨經(jīng)紀公司的工作人員利用職務(wù)上的便利，挪用公款歸個人使用，進行非法活動的，(

)。

A．處五年以下有期徒刑或者拘役

B．處三年以下有期徒刑或者拘役

C．情節(jié)嚴重的，處十年以上有期徒刑

D．情節(jié)嚴重的，處五年以上有期徒刑

參考答案：AD

答題思路：《刑法》第一百八十五條規(guī)定，商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、保險公司或者其他金融機構(gòu)的工作人員利用職務(wù)上的便利，挪用本單位或者客戶資金的，依照本法第二百七十二條的規(guī)定定罪處罰。國有商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、保險公司或者其他國有金融機構(gòu)的工作人員和國有商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、保險公司或者其他國有金融機構(gòu)委派到前款規(guī)定中的非國有機構(gòu)從事公務(wù)的人員有前款行為的，依照本法第三百八十四條的規(guī)定定罪處罰。

104.

期貨交易所會員享有的權(quán)利包括(

)。

A．參加會員大會，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán)

B．按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使抗辯權(quán)

C．聯(lián)名提議召開會員大會

D．按照規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格

參考答案：ACD

答題思路：《期貨交易所管理辦法》第五十六條規(guī)定，會員制期貨交易所會員享有下列權(quán)利：(一)參加會員大會，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán)；(二)在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)；(三)使用期貨交易所提供的交易設(shè)施，獲得有關(guān)期貨交易的信息和服務(wù)；(四)按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格；(五)聯(lián)名提議召開臨時會員大會；(六)按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使申訴權(quán)；(七)期貨交易所章程規(guī)定的其他權(quán)利。

105.

關(guān)于強行平倉，下列說法正確的是(

)。

A．甲期貨公司違規(guī)超倉而被期貨交易所強行平倉，因此造成的損失，由甲自行承擔(dān)

B．乙客戶交易保證金不足，應(yīng)當(dāng)自行平倉而未平倉，因此造成的損失，由乙自行承擔(dān)

C．丙期貨公司交易保證金不足，應(yīng)當(dāng)自行平倉而未平倉，因此造成的擴大損失，由丙自行承擔(dān)

D．丁客戶符合強行平倉的條件，戊期貨公司對其進行強行平倉，但平倉數(shù)額顯著超出了客戶需追加的保證金數(shù)額。對丁因超量平倉引起的損失，由丁白行承擔(dān)

參考答案：AC

答題思路：根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十七、三十八條的規(guī)定，期貨公司或客戶符合強行平倉條件，應(yīng)當(dāng)自行平倉而未平倉的，期貨公司或客戶對因此造成的擴大損失承擔(dān)責(zé)任。因超量平倉引起的損失，由強行平倉者承擔(dān)。

106.

交割倉庫的法定義務(wù)包括(

)。

A．貨物驗收義務(wù)

B．妥善保管義務(wù)

C．申請交割義務(wù)

D．貨物交付義務(wù)

參考答案：ABD

答題思路：根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第四十二、四十三以及四十七條的規(guī)定，交割倉庫的法定義務(wù)包括ABD三項，申請交割是期貨公司的義務(wù)。

107.

人民法院在保全與會員資格相應(yīng)的會員交易席位后，可以采取下列(

)措施。

A．依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會員資格

B．依法裁定轉(zhuǎn)讓該會員資格

C．依法停止該會員交易席位的使用

D．在執(zhí)行過程中，依法采取強制措施轉(zhuǎn)讓該交易席位

參考答案：AD

答題思路：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五十八條規(guī)定，人民法院保全與會員資格相應(yīng)的會員資格費或者交易席位，應(yīng)當(dāng)依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會員資格，但不得停止該會員交易席位的使用。人民法院在執(zhí)行過程中，有權(quán)依法采取強制措施轉(zhuǎn)讓該交易席位。

108.

期貨交易所未代期貨公司履行期貨合約時，下列說法正確的是(

)。

A．期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶請求向期貨交易所主張權(quán)利

B．客戶可直接起訴期貨交易所

C．只有期貨公司拒絕代客戶向期貨交易所主張權(quán)利時，客戶才可以直接起訴期貨交易所

D．客戶直接起訴期貨交易所的，期貨公司作為第三人參加訴訟

參考答案：ACD

答題思路：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第四十九條規(guī)定，期貨交易所未代期貨公司履行期貨合約，期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶請求向期貨交易所主張權(quán)利。期貨公司拒絕代客戶向期貨交易所主張權(quán)利的，客戶可直接起訴期貨交易所，期貨公司作為第三人參加訴訟。

109.

甲期貨公司擅自以客戶乙的名義進行交易，下列說法正確的是(

)。

A．該交易結(jié)果對乙不發(fā)生效力

B．如果乙對交易結(jié)果予以追認，則乙應(yīng)承擔(dān)因該交易所造成的損失

C．該交易無效

D．如果乙對交易結(jié)果不予追認，則所造成的損失由甲承擔(dān)

參考答案：BD

答題思路：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五十四條規(guī)定，期貨公司擅自以客戶的名義進行交易?？蛻魧灰捉Y(jié)果不予追認的，所造成的損失由期貨公司承擔(dān)。

110.

關(guān)于舉證責(zé)任的分配，下列說法正確的是(

)。

A．期貨公司應(yīng)當(dāng)對客戶的交易指令是否入市交易承擔(dān)舉證責(zé)任

B．期貨公司不承認收到期貨交易所發(fā)出的追加保證金通知的，由期貨交易所承擔(dān)舉證責(zé)任

C．客戶不承認收到期貨公司發(fā)出的追加保證金通知的，由期貨公司承擔(dān)舉證責(zé)任

D．客戶不承認收到期貨公司發(fā)出的追加保證金通知的，由客戶承擔(dān)舉證責(zé)任

參考答案：ABC

答題思路：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五十六條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)對客戶的交易指令是否入市交易承擔(dān)舉證責(zé)任。第五十七條規(guī)定，期貨交易所通知期貨公司追加保證金，期貨公司否認收到上述通知的，由期貨交易所承擔(dān)舉證責(zé)任。期貨公司向客戶發(fā)出追加保證金的通知，客戶否認收到上述通知的，由期貨公司承擔(dān)舉證責(zé)任。

111.

在審理期貨糾紛案件時，人民法院應(yīng)當(dāng)考慮以下(

)因素確定當(dāng)事人的民事責(zé)任。

A．各方當(dāng)事人是否有過錯

B．各方當(dāng)事人過錯的性質(zhì)與大小

C．過錯和損失之間的因果關(guān)系

D．過錯方是否采取了補救措施

參考答案：ABC

答題思路：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三條規(guī)定，人民法院審理期貨糾紛和無效的期貨交易合同糾紛案件，應(yīng)當(dāng)根據(jù)各方當(dāng)事人是否有過錯，以及過錯的性質(zhì)、大小，過錯和損失之間的因果關(guān)系，確定過錯方承擔(dān)的民事責(zé)任。

112.

期貨糾紛可由下列(

)法院管轄。

A．行為實施地人民法院

B．原告住所地人民法院

C．被告住所地人民法院

D．結(jié)果發(fā)生地人民法院

參考答案：ACD

答題思路：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第四條規(guī)定，人民法院應(yīng)當(dāng)依據(jù)民事訴訟法第二十四條、第二十五條和第二十九條的規(guī)定確定期貨糾紛案件的管轄?！睹袷略V訟法》第二十九條規(guī)定，因行為提起的訴訟，由行為地或者被告住所地人民法院管轄。其中，行為地包括行為實施地和結(jié)果發(fā)生地。

113.

期貨交易所的工作人員履行職務(wù)，遇到與(

)有利害關(guān)系的情形時，應(yīng)當(dāng)回避。

A．本人

B．親屬

C．配偶

D．子女

參考答案：ABCD

答題思路：期貨交易所的工作人員履行職務(wù)，遇有與本人或者其親屬有利害關(guān)系的情形時。應(yīng)當(dāng)回避。

114.

在洗錢犯罪活動中，有下列(

)行為之一的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處洗錢數(shù)額百分之五以上百分之二十以下罰金。

A．提供資金賬戶的

B．協(xié)助將財產(chǎn)轉(zhuǎn)換為現(xiàn)金、金融票據(jù)、有價證券的

C．通過轉(zhuǎn)賬或者其他結(jié)算方式協(xié)助資金轉(zhuǎn)移的

D．協(xié)助將資金匯往境外的

參考答案：ABCD

答題思路：《刑法》第一百九十一條規(guī)定，明知是毒品犯罪、黑社會性質(zhì)的組織犯罪、恐怖活動犯罪、走私犯罪、貪污賄賂犯罪、破壞金融管理秩序犯罪、金融詐騙犯罪的所得及其產(chǎn)生的收益，為掩飾、隱瞞其來源和性質(zhì)，有下列行為之一的，沒收實施以上犯罪的所得及其產(chǎn)生的收益，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處洗錢數(shù)額百分之五以上百分之二十以下罰金；情節(jié)嚴重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處洗錢數(shù)額百分之5E1)2上百分之二十以下罰金：(一)提供資金賬戶的；(二)協(xié)助將財產(chǎn)轉(zhuǎn)換為現(xiàn)金、金融票據(jù)、有價證券的；(三)通過轉(zhuǎn)賬或者其他結(jié)算方式協(xié)助資金轉(zhuǎn)移的；(四)協(xié)助將資金匯往境外的；(五)以其他方法掩飾、隱瞞犯罪所得及其收益的來源和性質(zhì)的。

115.

期貨經(jīng)紀合同對下達交易指令的方式未作約定或者約定不明確的，期貨公司進行期貨交易造成損失，除下列(

)情況外，期貨公司應(yīng)當(dāng)賠償客戶的損失。

A．期貨公司能證明其所進行的交易是依據(jù)客戶交易指令進行的

B．期貨公司已經(jīng)竭盡全力去幫助客戶避免損失，但仍然沒能避免

C．客戶已經(jīng)對該交易行為予以追認

D．期貨公司已盡謹慎勤勉義務(wù)

參考答案：AC

答題思路：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十八條規(guī)定，期貨公司與客戶簽訂的期貨經(jīng)紀合同對下達交易指令的方式未作約定或者約定不明確的，期貨公司不能證明其所進行的交易是依據(jù)客戶交易指令進行的，對該交易造成客戶的損失，期貨公司應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，客戶予以追認的除外。

116.

甲期貨公司與客戶乙簽訂了一份期貨經(jīng)紀合同。合同約定，對于交易結(jié)算結(jié)果有異議的，乙應(yīng)當(dāng)在三個工