張明楷二階層理論

張明楷二階層理論（備注：是遞進(jìn)的，滿足前者才考慮后者）違法（客觀）構(gòu)成要件構(gòu)成要件符合性（行為、行為對象、結(jié)果、構(gòu)成身份）違法性阻卻事由（正當(dāng)防衛(wèi)、緊急避險(xiǎn)、其他違法阻卻事由）責(zé)任（主觀）條件責(zé)任條件（故意、過失、目的與動(dòng)機(jī)）責(zé)任阻卻事由（責(zé)任能力、違法性認(rèn)識可能性、期待可能性犯罪構(gòu)成要件要素的分類記述的構(gòu)成要件要素與規(guī)范的構(gòu)成要件要素記述的構(gòu)成要件要素：在解釋構(gòu)成要件要素和認(rèn)定是否存在符合構(gòu)成要件要素的事實(shí)時(shí)，只需要法官的認(rèn)識活動(dòng)即可確定的構(gòu)成要件要素。（符合性判斷中自然的、直觀的判斷）規(guī)范的構(gòu)成要件要素：在解釋構(gòu)成要件要素和認(rèn)定是否存在符合構(gòu)成要件要素的事實(shí)時(shí)，需要法官的規(guī)范的、評價(jià)的價(jià)值判斷才能認(rèn)定的構(gòu)成要件要素。（符合性判斷中要借助價(jià)值觀念的判斷）積極的構(gòu)成要件要素與消極的構(gòu)成要件要素積極的構(gòu)成要件要素：積極的、正面的表明犯罪成立的要素。因?yàn)樾谭ㄒ?guī)定什么行為構(gòu)成犯罪，所以刑法中大多數(shù)構(gòu)成要件都是積極的構(gòu)成要件要素消極的構(gòu)成要件要素：消極的、反面的否定犯罪成立的要素。消極的構(gòu)成要件極為罕見，例如刑法389條第三款的規(guī)定：“因被勒索給予國家工作人員以財(cái)物，沒有獲得不正當(dāng)利益的，不是行賄。”客觀（違法）的構(gòu)成要件要素和主觀（責(zé)任）的構(gòu)成要件要素客觀（違法）的構(gòu)成要件要素：表明行為外在的、客觀面的要素例如行為、對象、結(jié)果、構(gòu)成身份等。主觀（責(zé)任）的構(gòu)成要件要素：表明行為人內(nèi)心的、主觀面的要素例如故意過失、目的、動(dòng)機(jī)等。成文的構(gòu)成要件要素與不成文的構(gòu)成要件要素成文的構(gòu)成要件要素：刑法條文明文規(guī)定的要素絕大多數(shù)的構(gòu)成要件都是成文的構(gòu)成要件要素不成文的構(gòu)成要件要素：刑法條文表面上沒有規(guī)定，但實(shí)質(zhì)上是必須具備的要素例如“以非法占有為目的”就是盜竊罪的不成文的構(gòu)成要件要素。共同的構(gòu)成要件要素與非共同的構(gòu)成要件要素共同的構(gòu)成要件要素：任何犯罪都必須具備的犯罪構(gòu)成要件要素例如行為非共同的構(gòu)成要件要素：部分犯罪成立要求的犯罪構(gòu)成要件要素例如目的、動(dòng)機(jī)、構(gòu)成身份。真正的構(gòu)成要件要素與表面的構(gòu)成要件要素真正的構(gòu)成要件要素：指為違法性提供根據(jù)的要素表面的構(gòu)成要件要素：又叫虛假的構(gòu)成要件要素、分界要素，是指不為違法性提供根據(jù)，只是為了區(qū)分相關(guān)犯罪（包括同一犯罪的不同處罰標(biāo)準(zhǔn)）界限所規(guī)定的要素。例如第114條中的“尚未造成嚴(yán)重后果”，第270條第2款中的“遺忘物”、“埋藏物”。特別提請注意：（1）表面的構(gòu)成要件要素不是成立犯罪必須具備的要素。（2）表面的構(gòu)成要件要素是不需要證明的要素。危害行為概述基于人的意識和意志支配實(shí)施的客觀上侵犯法益的身體活動(dòng)。注意刑法中的誣告陷害罪，要求的是行為人捏造事實(shí)并告發(fā)。本罪的實(shí)行行為是告發(fā)行為，捏造行為是預(yù)備行為。所以，當(dāng)行為人利用他人捏造的材料而進(jìn)行告發(fā)時(shí)，也構(gòu)成本罪的既遂。有體性：身體活動(dòng)包括舉動(dòng)和靜止，不包括犯意形成與流露。注意區(qū)別言論與發(fā)表言論：言論屬于思想、觀念的范疇，但發(fā)表言論屬于行為的范疇。有意性：刑法只調(diào)整有意識和有意志支配和控制的行為不包括反射動(dòng)作、睡夢中的舉動(dòng)等等有害性有害性（實(shí)質(zhì)要素）：刑法只禁止在客觀上危害社會(huì)的行為，對社會(huì)無害的身體舉止不會(huì)被規(guī)定在刑法中。社會(huì)危害表現(xiàn)為法益侵犯性（對法益的實(shí)際侵犯和侵犯危險(xiǎn)）。分類預(yù)備行為實(shí)行行為實(shí)行行為是刑法的中心概念，因?yàn)閷?shí)行行為是刑法分則規(guī)定的、具有法益侵犯急迫可能性的行為，是刑法主要禁止的行為教唆行為幫助行為實(shí)行行為判斷標(biāo)準(zhǔn)1形式上符合客觀構(gòu)成要件，而且具有法益侵害的緊迫性“著手”屬于實(shí)行行為的起點(diǎn)。但著手不是預(yù)備行為的終點(diǎn)，否則“著手”還是屬于預(yù)備行為了實(shí)行行為通常是刑法分則規(guī)定的，但刑法分則規(guī)定的行為并不一定是實(shí)行行為，有可能屬于預(yù)備行為。2屬于類型性的法益侵害行為，即從社會(huì)相當(dāng)性上評價(jià)屬于社會(huì)生活中被禁止的有法益侵犯可能性的行為案例：甲為了殺害乙，勸乙乘坐飛機(jī)出外旅行，希望乙死于空難，結(jié)果乙果真死于飛機(jī)事故。實(shí)行行為與其他刑法理論的關(guān)聯(lián)1影響犯罪未遂、犯罪預(yù)備的區(qū)分如果已經(jīng)著手實(shí)行行為，絕對不可能成立犯罪預(yù)備。2影響犯罪未遂與不可罰的不能犯地區(qū)分如果沒有法益侵犯性的行為存在，那就沒有犯罪的存在3影響因果關(guān)系的判斷因果關(guān)系是討論實(shí)行行為與實(shí)害結(jié)果之間的關(guān)系，如果沒有實(shí)行行為，那么實(shí)害結(jié)果就只能是另一實(shí)行行為或者自然事件導(dǎo)致甲搶劫乙，乙逃跑，錢包掉下。甲拾得錢包離開。甲成立搶劫未遂和盜竊罪的想象競合，從一重。4影響共犯人的分類共同犯罪人根據(jù)分工不同，可以分為實(shí)行犯、教唆犯與幫助犯直接正犯與間接正犯正犯：對犯罪實(shí)施過程具有決定性影響的關(guān)鍵人物或核心角色，具有犯罪事實(shí)支配性，是正犯.包括直接正犯、間接正犯與共同正犯直接正犯（直接實(shí)行犯）。行為人以自身的直接、積極的身體活動(dòng)實(shí)行犯罪的間接正犯（間接實(shí)行犯）行為人通過支配他人（利用他人作為工具實(shí)施實(shí)行行為的）進(jìn)而支配犯罪事實(shí)的的1．利用無責(zé)任能力者的身體活動(dòng)張三利用精神病人強(qiáng)奸婦女，張三是強(qiáng)奸罪的間接正犯。2．利用他人不屬于行為的身體活動(dòng)受強(qiáng)制的身體活動(dòng)利用他人的條件反射動(dòng)作等；使他人喪失自由意志進(jìn)而利用其身體活動(dòng)。3．利用缺乏故意的行為（利用不知情者的間接正犯）（1）利用他人不知情的行為。案例1：醫(yī)生將毒針交給護(hù)士，吩咐其給病人注射，護(hù)士不知情而照辦。醫(yī)生是故意殺人罪的間接正犯，護(hù)士如果沒有過失就無罪。案例2：甲欺騙乙家中的鐘點(diǎn)工丙，聲稱自己是乙的秘書，要求丙將乙的公文包交給自己帶給乙，丙信以為真，將公文包交給了甲。由于丙沒有處分財(cái)產(chǎn)的權(quán)限，所以甲只成立盜竊罪的間接正犯。（2）利用他人的過失行為。案例：醫(yī)生將毒針交給護(hù)士，吩咐其給病人注射，護(hù)士本應(yīng)按規(guī)定檢查針劑，但因?yàn)檫^于相信醫(yī)生的權(quán)威而未檢查并照辦。醫(yī)生是故意殺人罪的間接正犯，護(hù)士屬于過失致人死亡（有可能構(gòu)成醫(yī)療事故罪）。（3）利用他人犯其他罪的故意。案例：甲不知道丙坐在高檔穿衣鏡后面，而乙知道，乙為了殺死丙，唆使甲向穿衣鏡開槍，穿衣鏡被打碎，丙也中彈身亡。甲構(gòu)成故意毀壞財(cái)物罪（或者與過失致人死亡罪的想象競合），乙成立故意殺人罪的間接正犯。甲乙在故意毀壞財(cái)物罪范圍內(nèi)成立共同犯罪。注意：就真正的身份犯而言，一般人故意利用有身份的不知情者，難以成立該身份犯的間接正犯，可能成立其他犯罪。案例1：甲冒充警察，聲稱辦案需要，要求郵政工作人員大量開拆郵件的，甲不成立私自開拆郵件罪（真正身份犯）的間接正犯，但可能成立侵犯通信自由罪的間接正犯（或者與招搖撞騙罪的想象競合犯）。案例2：普通公民甲欺騙國家工作人員乙，聲稱需要現(xiàn)金購買住房，十天內(nèi)可以歸還。乙將公款挪用給甲，甲卻用于販賣毒品，并在十天內(nèi)將公款歸還。甲不能成立挪用公款罪的見解正犯，成立挪用公款罪的教唆犯（乙客觀上實(shí)施了挪用公款的違法行為）。4．利用有故意的工具（被利用者雖然有責(zé)任能力并且有故意，但缺乏目的犯中的目的，或者不具有身份犯中的身份）。這種情形利用者和被利用者可以成立共同犯罪。（1）利用他人有故意但無目的的行為。案例：甲欲實(shí)施傳播淫穢物品牟利罪，向乙隱瞞牟利目的，利用乙傳播淫穢物品。因?yàn)橐也痪哂心怖康?，只?gòu)成傳播淫穢物品罪，而甲構(gòu)成傳播淫穢物品牟利罪的間接正犯，二者在傳播淫穢物品罪范圍內(nèi)成立共同犯罪。這是間接正犯與被利用者構(gòu)成共同犯罪的體現(xiàn)。（2）利用他人有故意但無身份的行為。案例：甲（警察）指使乙（聯(lián)防隊(duì)員，非司法工作人員）刑訊逼供乙。甲構(gòu)成刑訊逼供罪的間接正犯。乙有逼供的故意，但沒有司法工作人員身份，不能構(gòu)成刑訊逼供罪的直接正犯，只能構(gòu)成該罪的幫助犯（如果乙致人輕傷，則會(huì)觸犯故意傷害罪）。甲乙構(gòu)成該罪的共同犯罪。這也是間接正犯與被利用者構(gòu)成共同犯罪的體現(xiàn)。注意：間接正犯也可能成立共同犯罪。案例：甲欺騙乙說：“丙欠我100萬，你幫我把他關(guān)起來要債?！币倚乓詾檎妫P(guān)押了丙，甲隨后向丙的親屬勒索財(cái)物。甲是綁架罪的間接正犯，乙與甲成立共犯（乙成立非法拘禁罪）。5．利用他人的合法行為（正當(dāng)防衛(wèi)、緊急避險(xiǎn)等）。案例1：甲迫使乙殺丙，同時(shí)將乙要?dú)⒈膶?shí)施告知丙，讓丙在正當(dāng)防衛(wèi)時(shí)殺死丙，后來丙果真在正當(dāng)防衛(wèi)時(shí)殺死了乙。甲成立故意殺人罪的間接正犯。案例2：甲誣告陷害乙犯故意殺人罪，后來司法機(jī)關(guān)判處乙死刑立即執(zhí)行的，甲成立故意殺人罪的間接正犯與誣告陷害罪的想象競合犯。6．利用被害人的行為。案例1：丈夫甲和妻子乙吵架后離家出走，有殺乙故意的鄰居丙告訴乙：“你假裝上吊，我馬上打叫甲回來看看，嚇嚇?biāo)屗院蟛桓以俸湍銧幊??！币月爮谋囊庖?，將搭在房梁上的繩子套在脖子上，丙便離開，乙很快吊死。丙成立故意殺人罪的間接正犯。案例2：獸醫(yī)甲謊稱乙飼養(yǎng)的狗是瘋狗，使乙殺死該狗的，甲屬于故意毀壞財(cái)物罪的間接正犯。案例3：甲強(qiáng)迫乙自殺的，成立故意殺人罪的間接正犯。作為與不作為的關(guān)系 概念作為：即積極的行為，指以積極的身體舉止實(shí)施刑法所禁止的行為。體現(xiàn)為違反禁止規(guī)范，有多種表現(xiàn)形式，如利用他人、物質(zhì)工具、動(dòng)物或者自然力等等。作為：即積極的行為，指以積極的身體舉止實(shí)施刑法所禁止的行為。體現(xiàn)為違反禁止規(guī)范與命令規(guī)范。不作為犯罪的分類真正（純正）不作為犯：刑法明文規(guī)定只能由不作為構(gòu)成的犯罪不真正（不純正）不作為犯：行為人以不作為形式實(shí)施的通常為作為形式的犯罪。注意：（1）真正的不作為犯源于刑法的明文規(guī)定，不存在是否違反罪刑法定的問題。但不真正不作為犯存在是否違反罪刑法定的問題。（2）刑法中通常以作為方式實(shí)施的犯罪并非一定可以由不作為方式實(shí)施成立犯罪。作為與不作為的關(guān)系作為與不作為的競合：案件可以分別從作為或者不作為角度解釋其都成立該罪案例：甲駕駛機(jī)動(dòng)車經(jīng)過十字路口，前方紅燈，甲駕車闖紅燈，撞死行人乙。甲的行為可以分別從作為或者不作為的角度解釋構(gòu)成交通肇事罪。作為與不作為的結(jié)合：成立某罪要求客觀行為同時(shí)包括作為和不作為的行為內(nèi)容案例1：甲采取暴力、脅迫方法拒不繳納應(yīng)當(dāng)繳納的稅款（抗稅罪）。（暴力、脅迫—作為+不繳納稅款—不作為）案例2：值班醫(yī)生甲拒絕搶救患者乙，并撤除乙身上的生命維持裝置（故意殺人罪）。（三）不真正不作為犯的成立條件有義務(wù)不作為與作為的相當(dāng)性取決于行為人應(yīng)當(dāng)阻止危險(xiǎn)但未排除或者控制既存的危險(xiǎn)，從而使危險(xiǎn)現(xiàn)實(shí)化（1）基于對危險(xiǎn)源的支配產(chǎn)生的監(jiān)督義務(wù)。第一，對危險(xiǎn)物（危險(xiǎn)動(dòng)物、危險(xiǎn)物品、危險(xiǎn)設(shè)置、危險(xiǎn)系統(tǒng)等）的管理義務(wù)。注意：第一，正當(dāng)化事由可以成為作為義務(wù)的根據(jù)第二，一般過失行為與過失犯罪行為都可以成為作為義務(wù)發(fā)生的根據(jù)。第三，故意犯罪行為可以成為作為義務(wù)發(fā)生的根據(jù)。(能用結(jié)果加重犯評價(jià)的除外)第二，對他人危險(xiǎn)行為（他人不承擔(dān)刑事責(zé)任）的監(jiān)督義務(wù)。第三，對自己的先前行為引起的法益侵害危險(xiǎn)的防止義務(wù)（2）基于與法益的無助（脆弱）狀態(tài)的特殊關(guān)系產(chǎn)生的保護(hù)義務(wù)。第一，基于法規(guī)范產(chǎn)生的保護(hù)義務(wù)第二，基于制度或者體制產(chǎn)生的保護(hù)義務(wù)第三，基于自愿（合同或者自愿接受）而產(chǎn)生的保護(hù)義務(wù)（3）基于對法益的危險(xiǎn)發(fā)生領(lǐng)域的支配產(chǎn)生的阻止義務(wù)第一，對自己支配的建筑物、汽車等場所內(nèi)的危險(xiǎn)的阻止義務(wù)第二，對發(fā)生在自己身體上的危險(xiǎn)行為的阻止義務(wù)2．作為可能性“法律不強(qiáng)人所難”。3．結(jié)果回避可能性：不履行作為義務(wù)造成或者可能造成危害結(jié)果行為人不履行作為義務(wù)，造成或可能造成結(jié)果的，才可能成立不作為犯罪。只有當(dāng)行為人履行作為義務(wù)可以避免結(jié)果發(fā)生時(shí)，其不作為才可能成立犯罪。注意不可罰的不能犯。不作為的核心是行為人沒有履行作為義務(wù)，行為人在應(yīng)當(dāng)履行作為義務(wù)而不履行作為義務(wù)的期間所實(shí)施的其他行為，不是該不作為的內(nèi)容，也不影響不作為的成立。4.不作為與作為的等價(jià)性（1）法益侵犯的等價(jià)性，要考慮具體的違法性與責(zé)任內(nèi)容。（2）刑法分則條文使用的動(dòng)詞能否包括不作為方式的判斷。但脫逃罪、侵占罪包含不作為的行為方式。非法拘禁也可以不作為方式實(shí)施。（3）行為符合不作為的一般客觀條件，并不直接成立犯罪，只有當(dāng)某種不作為符合具體犯罪構(gòu)成時(shí)才成立犯罪。注意：1不作為犯罪可能成立未遂犯2不作為犯罪可能成立故意犯，也可能成立過失犯，即過失犯罪既可能表現(xiàn)為作為方式，也可能表現(xiàn)為不作為方式。3“持有”是一種作為方式（持有是一種積極的支配和控制的行為）。同時(shí)故意持有多種犯罪對象的，數(shù)罪并罰。與此相類似，同時(shí)故意走私多種對象的，數(shù)罪并罰。（四）危害行為的時(shí)間、地點(diǎn)與方法：屬于行為的特定屬性《證券理論與實(shí)務(wù)》模塊八考試精要（證券市場基礎(chǔ)知識）模塊八考試精要一、單項(xiàng)選擇題1、涉及證券市場的法律、法規(guī)第一個(gè)層次是指（）。A、法律B、行政法規(guī)C、廠紀(jì)廠規(guī)D、部門規(guī)章2、涉及證券市場的法律、法規(guī)第二個(gè)層次是指（）。A、法律B、行政法規(guī)C、廠紀(jì)廠規(guī)D、部門規(guī)章3、涉及證券市場的法律、法規(guī)第三個(gè)層次是指（）。A、法律B、行政法規(guī)C、廠紀(jì)廠規(guī)D、部門規(guī)章4、第十屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十八次會(huì)議對原《中華人民共和國證券法》進(jìn)行了全面修訂，并于（）起生效。A、2005年1月1日C、2007年1月15、第十屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十八次會(huì)議對原《中華人民共和國公司法》進(jìn)行了全面修訂，并于（）起生效。A、2004年1月C、2006年16、修訂后的《公司法》取消了按照公司經(jīng)營內(nèi)容區(qū)分最低注冊資本額的規(guī)定，允許公司按照規(guī)定的比例在（）分期繳清出資，其中投資公司可以在5年內(nèi)繳足，有限責(zé)任公司的最低注冊資本額降低至人民幣3萬元。A、1年內(nèi)B、2年內(nèi)C、3年內(nèi)D、4年內(nèi)7、修訂后的《公司法》規(guī)定了無形資產(chǎn)的出資比例：貨幣出資金額不得低于公司注冊資本的（）。A、20%B、30%C、40%D、50%8、有限責(zé)任公司設(shè)立監(jiān)事會(huì)，其成員不得少于（）人。A、2B、3C、4D、9、有限責(zé)任公司的監(jiān)事會(huì)會(huì)議每年至少召開一次，股份的監(jiān)事會(huì)至少每（）召開一次，監(jiān)事可以提議召開臨時(shí)監(jiān)事會(huì)會(huì)議。出席會(huì)議的監(jiān)事在會(huì)議記錄上簽字。A、2個(gè)月B、4個(gè)月C、6個(gè)月D、8個(gè)月10、上市公司董事會(huì)成員中應(yīng)當(dāng)有（）以上的獨(dú)立董事。A、1／2B、1／3C、1／4D、111、上市公司要設(shè)立（）秘書，負(fù)責(zé)股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌備、記錄、文件保管以及公司股權(quán)管理，辦理信息披露事務(wù)。A董事長B、總經(jīng)理C、監(jiān)事會(huì)D、董事會(huì)12、修訂后的《公司法》規(guī)定關(guān)于公司的股本總額為（）；向社會(huì)公開發(fā)行的股份達(dá)公司總股份數(shù)的25%以上，公司股本總額超過人民幣4億元的，其向社會(huì)公開發(fā)行的股份的比例為l0%以上。A、1000萬元B、2000萬元C、3000萬元D、5000萬元13、《中華人民共和國證券投資基金法》經(jīng)2003年A、2004年1月C、2006年114、《中華人民共和國刑法》對證券犯罪的規(guī)定：直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，犯“欺詐發(fā)行股票、債券罪”，將處（）以下有期徒刑或者拘役（第一百六十條）。A、4年B、5年C、6年D、7年15、《中華人民共和國刑法》對證券犯罪的規(guī)定：直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，犯“提供虛假財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告罪”，將處（）以下有期徒刑或者拘役（第一百六十條）。A、3年B、4年C、5年D、6年16、有下列情形之一：單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持股或者持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣；與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券、期貨交易，影響證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量的；在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，或者以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量的；以上情形屬于犯（）罪。A、操縱證券市場罪B、誘騙他人買賣證券C、欺詐發(fā)行股票、債券罪D、泄露內(nèi)幕信息17、《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定，客戶可以與（）一家證券公司簽訂融資融券合同。A、四家B、三家C、二家D、一家18、中國證監(jiān)會(huì)在調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時(shí)，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣，但限制的期限不得超過（）個(gè)交易日；案情復(fù)雜的，可以延長。A、5B、10C、15D、19、（）6月A、2004年B、2005年C、2006年D、2007年20、證券投資者保護(hù)基金的主要用途是證券公司被撤銷、關(guān)閉和破產(chǎn)或被中國證監(jiān)會(huì)實(shí)施行政接管、托管經(jīng)營等強(qiáng)制性監(jiān)管措施時(shí)，按照國家有關(guān)政策規(guī)定對債權(quán)人予以（）。A、補(bǔ)償B、賠償C、補(bǔ)助D、償付21、證券交易所是為證券集中交易提供場所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實(shí)行自律管理的（）。A、法人B、人C、責(zé)任人D、自然人22、因突發(fā)事件而影響證券交易的正常進(jìn)行時(shí)，證券交易所可以采取技術(shù)性停牌的措施；因不可抗力的突發(fā)性事件或者為維護(hù)證券交易的正常秩序，證券交易所可以決定停市等。A、短期B、長期C、臨時(shí)D、一天23、中國證監(jiān)會(huì)公布的《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》，自（）2月A、2002年B、2003年C、2004年D、2005年24、凡年滿l8周歲，具有（）以上文化程度和完全民事行為能力的人員均可參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試。A、初中B、高中C、中專D、大專25、參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試的人員，違反考場規(guī)則，擾亂考場秩序的，在（）內(nèi)不得參加資格考試。A、一年B、兩年C、三年D、四年26、從業(yè)人員受到所在機(jī)構(gòu)處分，或者因違法違規(guī)被國家有關(guān)部門依法查處的，機(jī)構(gòu)應(yīng)在作出處分決定、知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被查處事項(xiàng)之日起10個(gè)工作日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。中國證券業(yè)協(xié)會(huì)將有關(guān)信息記入從業(yè)人員誠信信息系統(tǒng)。A、5B、10C、15D、2二、不定項(xiàng)選擇題1、涉及證券市場的法規(guī)涉及幾個(gè)層次（）。A、法律B、行政法規(guī)C、廠紀(jì)廠規(guī)D、部門規(guī)章2、修訂后的《公司法》取消了按照公司經(jīng)營內(nèi)容區(qū)分最低注冊資本額的規(guī)定，允許公司按照規(guī)定的比例在（）年內(nèi)分期繳清出資，其中投資公司可以在（）年內(nèi)繳足，有限責(zé)任公司的最低注冊資本額降低至人民幣（）萬元。A、（2、5、3）B、（3、5、3）C、（4、5、3）D、（2、5、4）3、修訂后的《公司法》規(guī)定出資方式：公司不僅可以用貨幣、（）還可以用股權(quán)等法律、行政法規(guī)允許的其他形式出資。A、實(shí)物B、工業(yè)產(chǎn)權(quán)C、非專利技術(shù)D、土地使用權(quán)出資4、上市公司的（）違背對公司的忠實(shí)義務(wù)，利用職務(wù)便利，操縱上市公司從事下列行為之一，致使上市公司利益遭受重大損失的，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；致使上市公司利益遭受特別重大損失的，處3年以上7年以下有期徒刑，并處罰金。A、董事B、監(jiān)事C、高級管理人員D、工會(huì)主席5、上市公司的控股股東或者實(shí)際控制人，指使上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員違背對公司的忠實(shí)義務(wù)，利用職務(wù)便利，操縱上市公司從事下列行為之一，致使上市公司利益遭受重大損失的，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；致使上市公司利益遭受特別重大損失的，處3年以上7年以下有期徒刑，并處罰金。A、控股股東B、股東C、實(shí)際控制人D、虛擬股東6、直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員以欺騙手段取得銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)（）給銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)造成重大損失或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金。A、貸款B、票據(jù)承兌C、信用證，D、保函7、直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，非法發(fā)行（）數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金。A、股票B、儲值卡C、企業(yè)債券D、公司債券，8、內(nèi)幕信息、知情人員的范圍，依照（）的規(guī)定確定。A、證券公司B、上市公司C、法律D、行政法規(guī)9、證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前，買人或者賣出該證券，或者從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動(dòng)，犯（）罪情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得l倍以上5倍以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得l倍以上5倍以下罰金。A、欺詐發(fā)行股票B、內(nèi)幕交易C、泄露內(nèi)幕信息D、欺詐發(fā)行債券10、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會(huì)、期貨業(yè)協(xié)會(huì)或者證券、期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴(yán)重后果的，構(gòu)成()A、編造影響證券交易虛假信息B、傳播影響證券交易虛假信息C、誘騙他人買賣證券D、泄露內(nèi)幕信息11、證券交易所、期貨交易所（）或者其他金融機(jī)構(gòu)，違背受托義務(wù)，擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的，對單位判處罰金，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處3萬元以上30萬元以下罰金。A、商業(yè)銀行B、證券公司C、期貨經(jīng)紀(jì)公司D、保險(xiǎn)公司12、明知是毒品犯罪、黑社會(huì)性質(zhì)的組織犯罪、恐怖活動(dòng)犯罪、走私犯罪、貪污賄賂犯罪、破壞金融管理秩序犯罪、金融詐騙犯罪的所得及其產(chǎn)生的收益，為掩飾、隱瞞其來源和性質(zhì)，提供資金賬戶的；協(xié)助將財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)換為現(xiàn)金、金融票據(jù)、有價(jià)證券的；通過轉(zhuǎn)賬或者其他結(jié)算方式協(xié)助資金轉(zhuǎn)移的；協(xié)助將資金匯往境外的；或以其他方法掩飾、隱瞞犯罪所得及其收益的來源和性質(zhì)。處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處洗錢數(shù)額5%以上20%以下罰金；情節(jié)嚴(yán)重的，對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處（）有期徒刑，并處洗錢數(shù)額5%以上20%以下罰金.A、5年以上B、7年以上C、10年以下D、15年以下13、《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》規(guī)定了（）種主要風(fēng)險(xiǎn)處置措施。A、停業(yè)整頓B、、托管C、行政重組D、撤銷14、《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》的指導(dǎo)思想是（）。A、總結(jié)近年來證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置過程中好的措施和成功經(jīng)驗(yàn)B、立足現(xiàn)實(shí)需要，同時(shí)考慮將來的發(fā)展趨勢C、進(jìn)一步健全和完善證券公司市場退出機(jī)制D、鞏固證券公司綜合治理的成果，促進(jìn)證券市場健康穩(wěn)定發(fā)展15、《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》的基本原則是（）。A、化解證券市場風(fēng)險(xiǎn)，保障證券交易正常運(yùn)行，促進(jìn)證券業(yè)健康發(fā)展B、保護(hù)投資者合法權(quán)益和社會(huì)公共利益，維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定C、落實(shí)《證券法》、《中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法》，完善證券公司市場退出法律制度D、嚴(yán)肅市場法紀(jì)，懲處違法違規(guī)的證券公司和責(zé)任人16、證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的條件有（）。A、經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年的創(chuàng)新試點(diǎn)類證券公司B、公司治理健全，內(nèi)部控制有效，能有效識別、控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)部管理風(fēng)險(xiǎn)C、對交易、清算、客戶賬戶和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控集中管理，對歷史遺留的不規(guī)范賬戶已設(shè)定標(biāo)識并集中監(jiān)控D、已制訂切實(shí)可行的融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)實(shí)施方案和內(nèi)部管理制度，具備開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)所需的專業(yè)人員、技術(shù)系統(tǒng)、資金和證券17、《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定，證券公司必須以自己的名義在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立A、融券專用證券賬戶B、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶C、信用交易證券交收賬戶D、信用交易資金交收賬戶18、被采取證券市場禁入措施的人員，應(yīng)當(dāng)在收到中國證監(jiān)會(huì)作出的證券市場禁入決定后，立即停止從事證券業(yè)務(wù)或者停止履行上市公司（）職務(wù)，并由其所在機(jī)構(gòu)按規(guī)定的程序解除其被禁止擔(dān)任的職務(wù)。A、董事B、監(jiān)事C、工會(huì)主席D、高級管理人員19、被中國證監(jiān)會(huì)采取證券市場禁入措施的人員，在禁入期間內(nèi)，除不得繼續(xù)在原機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)外，也不得在其他任何機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任其他上市公司（）職務(wù)。A、工會(huì)主席B、監(jiān)事C、董事D、高級管理人員20、證券市場監(jiān)管的意義在于（）。A、加強(qiáng)證券市場監(jiān)管是保障廣大投資者權(quán)益的需要B、加強(qiáng)證券市場監(jiān)管是維護(hù)市場良好秩序的需要C、加強(qiáng)證券市場監(jiān)管是發(fā)展和完善證券市場體系的需要D、準(zhǔn)確和全面的信息是證券市場參與者進(jìn)行發(fā)行和交易決策的重要依據(jù)21、證券市場監(jiān)管的原則是（）。A、執(zhí)法必嚴(yán)B、依法監(jiān)管C、保護(hù)投資者利益D、“三公”22、國際證監(jiān)會(huì)公布了證券監(jiān)管的目標(biāo)（）。A、保護(hù)投資者B、保證證券市場的公平、效率和透明C、保護(hù)證券公司D、降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)23、證券市場監(jiān)管的手段有（）。A、法律手段B、貨幣手段C、經(jīng)濟(jì)手段D、行政手段24、中國證監(jiān)會(huì)成立于l992年10月。中國證監(jiān)會(huì)在上海、深圳等地設(shè)立9個(gè)稽查局，在各（）共設(shè)立36個(gè)證監(jiān)局。A、省B、自治區(qū)C、直轄市D、計(jì)劃單列市25、中國證監(jiān)會(huì)依據(jù)《證券法》在對證券市場實(shí)施監(jiān)督管理，依法對證券的發(fā)行、上市（）進(jìn)行監(jiān)督管理；A、交易B、登記C、存管D、結(jié)算26、中國證監(jiān)會(huì)有權(quán)對證券發(fā)行人、上市公司、證券公司（）等進(jìn)行現(xiàn)場檢查。A、證券投資基金管理公司B、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)C、證券交易所D、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)27、中國證監(jiān)會(huì)有權(quán)查詢當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的（）對有證據(jù)證明已經(jīng)或者可能轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金、證券等涉案財(cái)產(chǎn)或者隱匿、偽造、毀損重要證據(jù)的，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以凍結(jié)或者查封。A、資金賬戶B、、證券賬；C、淘寶賬戶D、銀行賬戶28、證券信息披露的意義在于（）。A、有利于價(jià)值判斷B、防止不正當(dāng)競爭；C、提高證券市場效率D、信息公開是提高證券市場效率的關(guān)鍵因素29、信息披露的基本要求是（）。A、可靠性B、全面性C、真實(shí)性D、時(shí)效性。30、證券從業(yè)人員需要具備證券從業(yè)資格，監(jiān)管部門對證券公司（）的任職資格實(shí)行核準(zhǔn)制，對從事保薦業(yè)務(wù)的保薦代表人實(shí)行注冊制，對一般從業(yè)人員，授權(quán)中國證券業(yè)協(xié)會(huì)管理。A、工會(huì)主席B、監(jiān)事C、董事D、高級管理人員31、證券、期貨市場誠信建設(shè)工作包括（）。A、基本形成誠信制度規(guī)范體系B、推進(jìn)了誠信數(shù)據(jù)平臺建設(shè)C、始終保持違規(guī)懲戒高壓態(tài)勢D、廣泛開展誠信宣傳教育32、、證券投資者保護(hù)基金的資金運(yùn)用限于（）以及國務(wù)院批準(zhǔn)的其他資金運(yùn)用形式。A、銀行存款B、購買國債C、中央銀行債券D、企業(yè)債券33、根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》，證券業(yè)從業(yè)人員包括：證券公司中從事證券自營、（）等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員。A、證券經(jīng)紀(jì)B、證券承銷與保薦C、證券投資咨詢D、證券投資管理34、根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》，基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)中從事（）等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，也屬于證券業(yè)從業(yè)人員。A、基金銷售B、研究分析C、投資管理D、監(jiān)察稽核35、證券公司的從業(yè)人員特定禁止行為包括（）。A、代理買賣或承銷法律規(guī)定不得買賣或承銷的證券。B、違規(guī)向客戶提供資金或有價(jià)證券。C、在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中接受客戶的全權(quán)委托。D、對外透露自營買賣信息，將自營買賣的證券推薦給客戶，或誘導(dǎo)客戶買賣該種證券。三、判斷題1、處置證券公司風(fēng)險(xiǎn)的具體措施?！短幹脳l例》規(guī)定了5種主要的風(fēng)險(xiǎn)處置措施：停業(yè)整頓、托管、接管、行政重組和撤銷（）。2、內(nèi)幕信息、知情人員的范圍，依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定確定（）。3、停業(yè)整頓是自我整改的一種處置措施（）。4、托管、接管是無自我整改能力，需要借助外力進(jìn)行整頓的一種處置措施（）。5、行政重組是出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，但財(cái)務(wù)信息真實(shí)、完整，省級人民政府或者有關(guān)方面予以支持，有可行的重組計(jì)劃的證券公司，向中國證監(jiān)會(huì)申請進(jìn)行行政重組（）。6、撤銷是對經(jīng)停業(yè)整頓、托管、接管或者行政重組在規(guī)定期限內(nèi)仍達(dá)不到正常經(jīng)營條件的證券公司采取的市場退出措施。證券公司違法經(jīng)營特別嚴(yán)重，不能清償?shù)狡趥鶆?wù)，需要?jiǎng)佑米C券投資者保護(hù)基金的，中國證監(jiān)會(huì)可以直接撤銷該證券公司（）。7、《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定，證券公司必須以自己的名義在商業(yè)銀行分別開立融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶（）。8、《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定，客戶只能與一家證券公司簽訂融資融券合同，向一家證券公司融入資金和證券。9、證券公司向客戶融資，只能使用融資專用資金賬戶內(nèi)的資金；向客戶融券，只能使用融券專用證券賬戶內(nèi)的證券（）。10、客戶融資買入證券的，應(yīng)當(dāng)以賣券還款或者以直接還款的方式償還向證券公司融入的資金；客戶融券賣出的，應(yīng)當(dāng)以買券還券或者直接還券的方式償還向證券公司融人的證券（）。11、客戶融資買入或