2023年證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)通關(guān)提分題庫(kù)及完整答案

2023年證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)通關(guān)提分題庫(kù)及完整答案

單選題（共50題）1、不參與基金會(huì)計(jì)核算的基金費(fèi)用有()A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C2、2014年，銀行間利率互換市場(chǎng)共達(dá)成交易40351億元，約為2006年交易量的（）倍。A.120B.121C.130D.131【答案】D3、深市投資者若要轉(zhuǎn)托管需在買入成交的()日交收過后才能辦理。A.TB.T+1C.T+2D.T+3【答案】D4、下列關(guān)于證券投資基金的說法中，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B5、關(guān)于封閉式基金的交易，以下說法正確的有（）。A.封閉式基金的交易遵從“價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先”的原則B.投資者買賣封閉式基金只能開立深、滬證券賬戶C.封閉式基金的交易需收取印花稅D.封閉式基金的單筆最大數(shù)量應(yīng)低于80萬份【答案】A6、對(duì)不存在活躍市場(chǎng)的投資品種進(jìn)行基金資產(chǎn)估值，說法正確的是（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A7、按照債券形態(tài)分類，無記名國(guó)債屬于()。A.實(shí)物債券B.記賬式債券C.憑證式債券D.電子式債券【答案】A8、根據(jù)利息支付方式的不同，金融債券可分為（）和（）。A.附息金融債券貼現(xiàn)金融債券B.普通金融債券累進(jìn)利息金融債券C.信用債券擔(dān)保債券D.附有選擇權(quán)的債券不附有選擇權(quán)的債券【答案】A9、股票是一種資本證券，它屬于（）。A.實(shí)物資本B.真實(shí)資本C.虛擬資本D.風(fēng)險(xiǎn)資本【答案】C10、下列屬于政府機(jī)構(gòu)直接融資方式的有()。A.Ⅰ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B11、每個(gè)交易日大宗交易結(jié)束后，屬于股票和基金大宗交易的，交易所公告（）等信息。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D12、若同時(shí)在現(xiàn)貨市場(chǎng)和期貨市場(chǎng)建立數(shù)量相同、方向相反的頭寸，則到期時(shí)不論現(xiàn)貨價(jià)格上漲或是下跌，兩種頭寸的盈虧情況是()。A.盈虧恰好抵消B.盈大于虧C.盈小于虧D.盈虧情況需根據(jù)兩種頭寸具體情況進(jìn)行分析【答案】A13、《證券投資基金法》規(guī)定，基金資產(chǎn)必須由獨(dú)立于基金管理人的基金托管人保管，從而使得基金托管人成為基金的當(dāng)事人之一?；鹜泄苋说穆氊?zé)主要體現(xiàn)在（）等方面。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】B14、關(guān)于個(gè)人投資者開通科創(chuàng)板股票交易權(quán)限的符合條件，說法正確的是（）。A.需核查申請(qǐng)權(quán)限開通前10個(gè)交易日證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均金額B.符合交易日期限規(guī)定的個(gè)人證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均不低于人民幣50萬元C.個(gè)人投資者需參與證券交易12個(gè)月以上D.核查的證券賬戶及資金賬戶包括該投資者通過融資融券融入的資金及證券【答案】B15、對(duì)于公司治理情況的分析主要包括（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】C16、某基金當(dāng)日的總資產(chǎn)為10億元，總負(fù)債為1億元，發(fā)行在外的基金份額為10億份，則該基金當(dāng)日份額凈值為（）。A.1元/份B.0.8元/份C.1.1元/份D.0.9元/份【答案】D17、單個(gè)投資組合的企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)，投資于經(jīng)備案的符合投資比例規(guī)定的單只養(yǎng)老金產(chǎn)品，不得超過該投資組合企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)凈值的（）。A.10%B.15%C.20%D.30%【答案】D18、（2018年真題）通常把盈利水平高的公司股票稱為（）。A.績(jī)優(yōu)股B.高增長(zhǎng)型股票C.藍(lán)籌股D.紅籌股【答案】A19、（2021年真題）我國(guó)證券交易所內(nèi)的證券交易的競(jìng)價(jià)原則有（??）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】B20、證券交易所任總經(jīng)理的職能不包括（）。A.提議召開臨時(shí)會(huì)員大會(huì)B.執(zhí)行會(huì)員大會(huì)和理事會(huì)決議，并向其報(bào)告工作C.審定業(yè)務(wù)細(xì)則及其他制度性規(guī)定D.擬定證券交易所年度財(cái)務(wù)預(yù)算、決算方案【答案】A21、2004年12月7日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布《關(guān)于首次公開發(fā)行股票試行詢價(jià)制度若干問題的通知》及配套文件，新股詢價(jià)制度正式出臺(tái)。其核心在于（）。A.規(guī)定發(fā)行人及其保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)采用向機(jī)構(gòu)投資者累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)的方式確定發(fā)行價(jià)格B.規(guī)定發(fā)行人及其代理機(jī)構(gòu)應(yīng)采用向機(jī)構(gòu)投資者累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)的方式確定發(fā)行價(jià)格C.規(guī)定承銷人及其保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)采用向機(jī)構(gòu)投資者累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)的方式確定發(fā)行價(jià)格D.規(guī)定承銷人及其代理機(jī)構(gòu)應(yīng)采用向機(jī)構(gòu)投資者累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)的方式確定發(fā)行價(jià)格【答案】A22、證券公司主要業(yè)務(wù)包括（）。A.①②B.②③④C.①②③D.①②③④【答案】B23、下列關(guān)于新中國(guó)成立以來金融市場(chǎng)發(fā)展歷程的說法，錯(cuò)誤的有（）。A.①③B.①③④C.②③D.①②④【答案】A24、股份公司向不特定對(duì)象公開募集股份的行為是（）。A.增發(fā)B.定向增發(fā)C.配股D.股份回購(gòu)【答案】A25、共同發(fā)起設(shè)立中國(guó)金融期貨交易所的單位有()A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B26、募集機(jī)構(gòu)不得通過下列（）媒介渠道推介私募基金。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D27、國(guó)債承銷團(tuán)甲類成員最高投標(biāo)限額為當(dāng)期（次）國(guó)債競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)額的（）%，國(guó)債承銷團(tuán)乙類成員最高投標(biāo)限額為當(dāng)期（次）國(guó)債競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)額的（）%A.35，25B.30，20C.40，35D.35，30【答案】A28、信用違約互換中的參考信用工具包括（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D29、我國(guó)企業(yè)債券出現(xiàn)于（）年。A.1982B.1984C.1985D.1988【答案】C30、社會(huì)保險(xiǎn)基金由用人單位和個(gè)人繳費(fèi)構(gòu)成，用于各項(xiàng)社會(huì)保險(xiǎn)待遇的當(dāng)期發(fā)放，具體包括（）。A.①②B.①②④C.①②③④D.①②③④⑤【答案】D31、證券公司受期貨公司委托從事IB業(yè)務(wù)，下列做法正確的是（）。A.甲證券公司代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割B.乙證券公司代期貨公司收付期貨保證金C.丙證券公司拒絕代客戶收付期貨保證金D.丁證券公司利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金【答案】C32、據(jù)調(diào)查，當(dāng)能延遲消費(fèi)的人少時(shí)，債券、股票等資產(chǎn)價(jià)格就會(huì)下跌，從而對(duì)金融市場(chǎng)產(chǎn)生巨大的沖擊，上訴案例說明了（）因素影響我國(guó)金融市場(chǎng)運(yùn)行的。A.文化因素B.心理因素C.人口因素D.市場(chǎng)因素【答案】C33、（2021年真題）下列關(guān)于戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)的說法，正確的是（??）A.戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)主要包括主權(quán)風(fēng)險(xiǎn)、轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)、貨幣風(fēng)險(xiǎn)和政治風(fēng)險(xiǎn)等B.戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)存在于授信、國(guó)際資本市場(chǎng)業(yè)務(wù)、設(shè)立境外機(jī)構(gòu)等經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中C.戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)是指由于金融體系的部分或全部功能受到破壞，從而引發(fā)金融服務(wù)供應(yīng)大規(guī)模中斷，并可能對(duì)實(shí)體經(jīng)濟(jì)造成嚴(yán)重負(fù)面影響的風(fēng)險(xiǎn)D.戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)涵蓋了證券公司的發(fā)展愿景、戰(zhàn)略目標(biāo)以及當(dāng)前和未來的資源制約等諸多方面的內(nèi)容【答案】D34、發(fā)行無記名股票的，公司應(yīng)當(dāng)記載()。Ⅰ．股票數(shù)量Ⅱ．股票編號(hào)Ⅲ．股票價(jià)格Ⅳ．股票發(fā)行日期A.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B35、股票投資分析方法主要分類不包括以下（）。A.重點(diǎn)分析法B.基本分析法C.技術(shù)分析法D.量化分析法【答案】A36、下列說法正確的有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】B37、利率期限結(jié)構(gòu)理論是基于（）建立起來的。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】A38、常見的衍生工具包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A39、按照《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》，合格境外投資者可以投資于（）批準(zhǔn)的人民幣金融工具。A.中國(guó)人民銀行B.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.國(guó)務(wù)院【答案】C40、股票價(jià)格指數(shù)的計(jì)算方法主要有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D41、當(dāng)證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司發(fā)現(xiàn)證券公司經(jīng)營(yíng)管理中出現(xiàn)可能危及投資者利益和證券市場(chǎng)安全的重大風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)向（）提出監(jiān)管處置建議。A.證券公司B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)C.證券交易所D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)【答案】D42、按照金融期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)的不同，金融期權(quán)可以分為（）。A.認(rèn)購(gòu)期權(quán)和認(rèn)沽期權(quán)B.歐式期權(quán)、美式期權(quán)和修正的美式期權(quán)C.股權(quán)類期權(quán)、利率期權(quán)、貨幣期權(quán)、金融期貨合約期權(quán)、互換期權(quán)等D.單只股票期權(quán)、股票組合期權(quán)和股價(jià)指數(shù)期權(quán)【答案】C43、基金的主要當(dāng)事人有（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】D44、從2002年第2期至今，憑證式國(guó)債的發(fā)行期限為（）。A.—年B.半年C.一季度D.—個(gè)月【答案】D45、（2018年真題）賦予股東優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的主要目的包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B46、下列關(guān)于利率按是否固定分類，說法正確的是（）。A.固定利率債券不確定性大B.浮動(dòng)利率債券可以較好地抵御通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)C.可調(diào)利率債券對(duì)利率進(jìn)行不定期的調(diào)整D.可調(diào)利率的調(diào)整間隔只有6個(gè)月和1年【答案】B47、以下（）費(fèi)用不列人基金管理過程中發(fā)生的費(fèi)用。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】B4