2022-2023年基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎知識模擬考試試卷B卷含答案

2022-2023年基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎知識模擬考試試卷B卷含答案

單選題（共50題）1、承擔審查基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值的責任人是（）。A.基金托管人B.基金銷售機構(gòu)C.注冊登記機構(gòu)D.基金審計的會計師事務所【答案】A2、下列UCITS三號指令對基金管理公司提出的最低資本要求中，說法正確的是（）。A.資本在任何情況下不能低于13周的“固定經(jīng)營成本”B.管理公司的起始資本不能低于12.5萬歐元C.管理資產(chǎn)超過2.5億歐元時，管理公司資本應增加相當于管理資產(chǎn)0.02%的資本D.以上都正確【答案】D3、全國銀行間市場買斷式回購以（）。A.凈價交易、全價結(jié)算B.凈價交易、凈價結(jié)算C.全價交易、全價結(jié)算D.全價交易，凈價結(jié)算【答案】A4、股票價格和每股收益的比率被稱為（）。A.市盈率B.市凈率C.凈值收益率D.凈現(xiàn)值【答案】A5、可在期權(quán)到期日或到期日之前的任一個營業(yè)日執(zhí)行的期權(quán)是（）。A.美式期權(quán)B.歐式期權(quán)C.看漲期權(quán)D.看跌期權(quán)【答案】A6、基金為股票指數(shù)增強型基金,投資策略如下(1)將不低于80%的資產(chǎn)投資與標的指數(shù)成分股和備選成分股,(2)將不低于5%的資產(chǎn)投資于現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券:(3)對剩余的資產(chǎn)進行主動投資。據(jù)此，以下判斷錯誤的是()A.該類型基金的投資目標是獲得超越標的指數(shù)的收益率B.般股票型指數(shù)基金相比,該類型基金對基金經(jīng)理的管理能力要求更高C.與一般股票型指數(shù)基金相比,該類型基金的跟蹤誤差更大D.該類型基金的風險和預期收益率低于混合型基金【答案】D7、下列關(guān)于大宗商品的說法，錯誤的是（）。A.大宗商品具有實體，可進入流通領域B.大宗商品不能抵御通貨膨脹C.最近幾年，全球大宗商品和股票市場表現(xiàn)呈現(xiàn)出正相關(guān)關(guān)系D.大宗商品具有同質(zhì)化、可交易等特征，供需和交易量都非常大【答案】B8、下列關(guān)于投資基金國際化的意義說法錯誤的是（）。A.本國基金投資于國際證券市場，目的是能夠自由地選擇投資地域和投資標的B.資產(chǎn)規(guī)模的擴大，能使基金管理公司以較少的固定成本獲取較大的規(guī)模效益C.國際化基金在全球不同的證券市場上進行資產(chǎn)配置，可以較大幅度地減少非系統(tǒng)性風險D.把握不同區(qū)域的投資機會，最大化基金投資利益【答案】B9、資本資產(chǎn)定價模型(CAPM)是希臘字母貝塔(β)來描述資產(chǎn)或資產(chǎn)組合的系統(tǒng)風險大小。關(guān)于貝塔,以下表述正確的是（）A.貝塔值不能小于0B.貝塔可以理解為某資產(chǎn)或資產(chǎn)組合對市場收益率變動的敏感度C.塔值越大,預期收益率越低D.市場組合的貝塔值為0【答案】B10、基金收入主要來源不包括（）。A.股利收益B.存款利息C.債券利息D.證券買賣差價【答案】D11、（）報告了企業(yè)在某一時點的資產(chǎn)、負債和所有者權(quán)益的狀況，報告時點通常為會計季末、半年末或會計年末。A.資產(chǎn)負債表B.利潤表C.現(xiàn)金流量表D.所有者權(quán)益變動表【答案】A12、關(guān)于交易指令在基金公司內(nèi)容部的執(zhí)行，以下表述錯誤的是（）A.交易在執(zhí)行交易的過程中必須嚴格按照公平公正的原則執(zhí)行B.基金經(jīng)理下達的所有交易指令，都會被分發(fā)給交易員C.在自主權(quán)限內(nèi)，基金經(jīng)理通過交易系統(tǒng)向交易室下達交易指令D.交易員收到指令后有權(quán)根據(jù)自身對市場的判斷選擇合適時機完成交易【答案】B13、下列對貝塔系數(shù)（β）的使用表達正確的是（）。A.貝塔系數(shù)小于0時，該投資組合的價格變動方向與市場一致B.貝塔系數(shù)大于0時，該投資組合的價格變動方向與市場相反C.貝塔系數(shù)大于1時，該投資組合的價格變動幅度與市場一致D.貝塔系數(shù)小于1（大于0）時，該投資組合的價格變動幅度比市場小【答案】D14、如果某債券基金的久期是5年，那么，當市場利率下降1％時，該債券基金的資產(chǎn)凈值將（）；當市場利率上升1％時，該債券基金的資產(chǎn)凈值將（）。A.減少1％；增加1％B.增加1％；減少1％C.減少5％；增加5％D.增加5％；減少5％【答案】D15、()指期權(quán)的買方只有在期權(quán)到期日才能執(zhí)行期權(quán)，既不能提前也不能推遲。A.美式期權(quán)B.歐式期權(quán)C.看漲期權(quán)D.看跌期權(quán)【答案】B16、從2008年9月起基金賣出股票按照（）的稅率征收證券交易印花稅。A.4‰B.1.5‰。C.1‰D.2.5‰【答案】C17、債券市場價格越（）債券面值，期限越()，則當期收益率就越偏離到期收益率。A.接近；短B.接近；長C.偏離；長D.偏離；短【答案】D18、下列關(guān)于“資產(chǎn)負債表”的表述，其正確的有（）。A.它反映一定時期內(nèi)財務成果的報表B.它是一張損益報表C.它是根據(jù)“資產(chǎn)=負債+所有者權(quán)益”等式編制的D.流動資產(chǎn)排在左方，非流動資產(chǎn)排在右方【答案】C19、（）是指土地以及建筑物等土地定著物，相對動產(chǎn)而言，強調(diào)財產(chǎn)和權(quán)利載體在地理位置上的相對固定性。A.房地產(chǎn)B.不動產(chǎn)C.固定資產(chǎn)D.流動資產(chǎn)【答案】B20、下列關(guān)于商業(yè)票據(jù)發(fā)行的說法錯誤的是（）。A.商業(yè)票據(jù)的發(fā)行包括直接發(fā)行和間接發(fā)行兩種B.大多數(shù)資信好的公司采用間接發(fā)行方式C.商業(yè)票據(jù)采用貼現(xiàn)發(fā)行的方式D.貨幣市場利率越高，貼現(xiàn)率越高；發(fā)行主體資信越好，貼現(xiàn)率越低【答案】B21、下列關(guān)于資本資產(chǎn)定價模型基本假定的說法，錯誤的是()。A.市場上存在大量投資者，每個投資者的財富相對于所有投資者的財富總量而言是微不足道的B.所有投資者的投資期限都是相同的，并且不在投資期限內(nèi)對投資組合做動態(tài)的調(diào)整C.投資者的投資范圍僅限于公開市場上可以交易的資產(chǎn)D.不同投資者對各種資產(chǎn)的預期收益率、風險及資產(chǎn)間的相關(guān)性具有不同的判斷【答案】D22、下列證券價格波動中，最有可能是由系統(tǒng)性風險引起的是（）。A.某公司股價在央行宣布加息后連續(xù)幾日下跌B.某公司虛假披露，面臨退市風險，導致其股價大跌C.某公司大股東和管理層糾紛不斷，導致其股價大跌D.某公司創(chuàng)始人意外身故，該公司股價連續(xù)幾日下跌【答案】A23、目前，我國證券市場推出的權(quán)證為（）。A.債券類權(quán)證B.股權(quán)類權(quán)證C.認股權(quán)證D.備兌權(quán)證【答案】B24、美式期權(quán)是指()。A.指賦予期權(quán)的買方在事先約定好的時間以執(zhí)行價格從期權(quán)賣方手中買入一定數(shù)量的標的資產(chǎn)的權(quán)利的合約B.是指買方此時的現(xiàn)金流為零C.指期權(quán)的買方只有在期權(quán)到期日才能執(zhí)行期權(quán)，既不能提前也不能推遲D.允許期權(quán)買方在期權(quán)到期前的任何時間執(zhí)行期權(quán)【答案】D25、在某基金公司的晨會上，投資經(jīng)理A提到:“可以通過投資股票、債券、期貨等分散基金會的非系統(tǒng)性風險，且也可一定程度上降低系統(tǒng)性風險”投資經(jīng)理B補充道:“系統(tǒng)性風險主要受宏觀因素影響，應該加強對經(jīng)濟、政治和法律等因素的關(guān)注“。關(guān)于兩人的說法，以下表述正確的是（）。A.兩者均不正確B.A經(jīng)理的說法錯誤，B經(jīng)理的說法正確C.A經(jīng)理的說法正確，B經(jīng)理的說法錯誤D.兩者均正確【答案】B26、為解決不同方法制作出來的業(yè)績報告之間缺乏可比性這個問題，CFA協(xié)會在（）年開始籌備成立全球投資業(yè)績標準委員會，負責發(fā)展并制定單一績效的呈現(xiàn)標準。A.1994B.1995C.1996D.1997【答案】B27、（）報告了企業(yè)在某一時點的資產(chǎn)、負債、所有者權(quán)益的狀況。A.資產(chǎn)負債表B.利潤表C.現(xiàn)金流量表D.損益表【答案】A28、金融市場按交易標的物劃分為（）。A.票據(jù)市場、證券市場、衍生工具市場、外匯市場、黃金市場B.直接金融市場和間接金融市場C.發(fā)行市場和流通市場D.傳統(tǒng)金融市場和金融衍生品市場【答案】A29、證券的市場價格是由市場()所決定的。A.供求關(guān)系B.內(nèi)在價值C.市場價值D.預期價格【答案】A30、《中華人民共和國中國人民銀行法》第4條規(guī)定，（）履行監(jiān)督管理銀行間債券市場職能。A.中國銀監(jiān)會B.國務院C.中國人民銀行D.中國證監(jiān)會【答案】C31、任何一家市場參與者在進行買斷式回購交易時單只券種的待返售債券余額應小于該只債券流通量的（）%，任何一家市場參與者待返售債券總余額應小于其在債券登記托管結(jié)算機構(gòu)托管的自營債券總量的200%。A.5B.10C.20D.15【答案】C32、下列不屬于常用的財務杠桿比率的是（）。A.資產(chǎn)負債率B.權(quán)益乘數(shù)和負債權(quán)益比C.利息倍數(shù)D.資產(chǎn)收益率【答案】D33、假如某企業(yè)2015年度的銷售收入為50億元人民幣，年均應收賬款為10億元人民幣，則其應收賬款周轉(zhuǎn)天數(shù)為()天。A.70B.71C.73D.65【答案】C34、（）是債券交易實現(xiàn)的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。A.債券發(fā)行B.債券流通C.債券詢價D.債券結(jié)算【答案】D35、顯性成本包括()A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B36、（）是指中國人民銀行根據(jù)規(guī)定遴選符合條件的債券二級市場參與者作為中國人民銀行的對手方，與之進行債券交易，從而配合中國人民銀行貨幣政策目標的實現(xiàn)。A.公開市場一級交易商制度B.公開市場二級交易商制度C.做市商制度D.結(jié)算代理制度【答案】A37、下列選項中，不屬于評價企業(yè)盈利能力最重要三種比率的是（）。A.銷售利潤率B.資產(chǎn)收益率C.應收賬款周轉(zhuǎn)率D.凈資產(chǎn)收益率【答案】C38、對于債券流動性的說法中，正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C39、（）為發(fā)行人提供在債券到期前的特定時段以事先約定價格買回債券的權(quán)力。A.可贖回債券B.可回售債券C.可轉(zhuǎn)換債券D.結(jié)果化債券【答案】A40、以下指標中不能反映股票基金風險的是（）A.久期B.標準差C.持股集中度D.貝塔系數(shù)【答案】A41、按（）分類，債券可分為固定利率債券、浮動利率債券、累進利率債券、免稅債券等。A.發(fā)行主體B.償還期限C.債券持有人收益方式D.計息與付息方式【答案】C42、用于融資融券的標的證券為股票的，上海證券交易所規(guī)定其在上海證券交易所上市交易超過（）個月。A.1B.2C.3D.6【答案】C43、上交所證券交易的收盤價為當日該證券最后一筆交易前（）分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價（含最后一筆交易）。當日無成交的，以前收盤價為當日收盤價。A.1B.6C.10D.20【答案】A44、張先生擬用退休金購買基金，對基金選擇，親友們的建議有以下4點，請你從專業(yè)角度幫助張先生做出分析，正確是的（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B45、根據(jù)基金的分類標準，()以上的基金資產(chǎn)投資于其他基金份額的，為基金中的基金。A.75%B.80%C.85%D.90%【答案】B46、下列關(guān)于場內(nèi)證券交易結(jié)算原則的說法錯誤的是（）。A.貨銀對付B.法人結(jié)算C.分級結(jié)算D.結(jié)算參與人【答案】D47、QDII投資者是（）。A.合格境內(nèi)機構(gòu)投資者B.合格境外機構(gòu)投資者C.合格境內(nèi)個人投資者D.合格境外個人投資者【答案】A48、以下關(guān)于市盈率和市凈率的表述不正確的是（）。A.市盈率=