2022-2023年證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)自我檢測試卷B卷附答案

2022-2023年證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)自我檢測試卷B卷附答案

單選題（共50題）1、客戶身份資料自業(yè)務關系結束當年計起至少保存()年。A.5B.10C.15D.20【答案】C2、凈資本是根據證券公司的業(yè)務范圍和資產的流動性特點，在()的基礎上對資產等項目進行一定調整后得出的綜合性風險控制指標A.營業(yè)收入B.總資產C.凈利潤D.凈資產【答案】D3、證券公司風險處置措施中的“破產清算和重組”的說法，正確的是（）。A.①②④B.②③④C.①③④D.①②③【答案】B4、證券公司申請融資融券業(yè)務資格，經營證券經紀業(yè)務已滿（）年。A.1B.2C.3D.4【答案】C5、證券公司持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司的股份達到或超過（），不得擔任該上市公司的獨立財務顧問。A.5％B.3％C.8％D.10％【答案】A6、證券公司、證券投資咨詢機構提供證券投資顧問服務，應當與客戶簽訂證券投資顧問服務協(xié)議，并對協(xié)議實行編號管理。協(xié)議內容包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D7、《公司法》保護的是（）的合法權益。A.①③B.①②③C.②④D.②③【答案】A8、經營機構向普通投資者銷售公司資產管理產品前，應當告知的下列信息中錯誤的是（）A.利益保證承諾B.因經營機構的業(yè)務或者財產狀況變化，影響客戶判斷的重要事由C.限制銷售對象權利行使期限或者可解除合同期限等全部限制內容D.投資者適當性匹配意見【答案】A9、未經國家有關主管部門批準，向社會不特定對象發(fā)行、以轉讓股權等方式變相發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，或者向特定對象發(fā)行、變相發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券累計超過（）人的，應當認定為《刑法》第一百七十九條規(guī)定的“擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券”A.100B.150C.200D.300【答案】C10、根據《證券公司風險控制指標管理辦法》，證券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，中國證監(jiān)會派出機構應當區(qū)別情形，可對其采取的措施有（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C11、以下（）屬于某證券公司的高級管理人員。A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①②③④⑥D.①②④⑤⑥【答案】D12、《期貨交易管理條例》第五十七條規(guī)定，期貨公司的股東有（）行為的，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當責令其限期改正，并可責令其轉讓所持期貨公司的股權。A.虛假出資B.非貨幣出資C.以勞動出資D.延期出資【答案】A13、以下符合公司首次公開發(fā)行新股的條件的是（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】D14、下列人員可擔任公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的是（）。?A.李某，患精神疾病，被診斷為限制民事行為能力人B.常某，一年前因打架被行政拘留3天C.劉某，所在公司一年前因違法經營被吊銷營業(yè)執(zhí)照，他對此負有個人責任D.陸某，因破壞社會主義市場經濟秩序被撤銷從業(yè)資格，執(zhí)行期滿未逾3年【答案】B15、證券公司代銷金融產品，證券公司應當與委托人簽訂書面代銷合同。代銷合同應當約定雙方權利義務，并明確約定下列（）事項。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B16、根據《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》，證券公司，證券投資咨詢機構發(fā)布證券研究報告，應當對發(fā)布的（）和審閱過程實行留痕管理。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A17、證券公司違反證券法第八十八條的規(guī)定未履行或者未按照規(guī)定履行投資者適當性管理義務的，以下相關監(jiān)管措施錯誤的是（）A.責令改正B.給予警告C.并處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款D.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以二十萬元以下的罰款【答案】C18、（）是指客戶在證券公司開立的，用于記載客戶交存的擔保資金及融資融券負債明細數(shù)據的賬戶。A.客戶信用資金臺賬B.客戶信用資金賬戶C.客戶信用證券臺賬D.客戶信用證券賬戶【答案】A19、規(guī)范金融機構資產管理業(yè)務主要遵循以下（）原則。A.①②③B.②③④C.①②③④D.①②④【答案】C20、下列有關有限責任公司的說法，錯誤的是（）。A.自然入股東死亡后，其合法繼承人可以繼承股東資格，公司章程另有規(guī)定的除外B.股權轉讓時，公司應當注銷原股東的出資說明書，向新股東簽發(fā)出資說明書，并相應修改公司章程。對公司章程的該項修改不需再向股東會表決C.人民法院依照法律規(guī)定強制執(zhí)行程序轉讓股東股權時，其他股東同等條件下有優(yōu)先購買權D.有限責任公司股東對外轉讓股權時，2個以上股東主動行使優(yōu)先購買權的，若公司章程沒有規(guī)定，股東之間需要平均分配所轉讓的股權【答案】D21、財務顧問主辦人應當參加（）組織的相關培訓，接受后續(xù)教育。A.證券公司B.證券交易所C.中國證監(jiān)會D.中國證券業(yè)協(xié)會【答案】D22、甲證券公司是我國內地證券基金經營機構，在使用港股投資顧問服務的過程中，不符合業(yè)務規(guī)范的是（）。A.甲證券公司委托提供港股投資顧問服務的香港機構直接執(zhí)行投資指令B.甲證券公司與提供港股投資顧問服務的香港機構簽訂協(xié)議C.甲證券公司在招募說明書中如實披露使用港股投資顧問服務的情況D.甲證券公司對使用港股通投資顧問服務的情況實行留痕管理，并以電子方式存儲【答案】A23、（2016年真題）證券公司的自營業(yè)務決策機構原則上應當按照（）來設立。A.監(jiān)事會——投資決策機構——自營業(yè)務部門的三級體制B.投資決策機構——自營業(yè)務部門的二級體制C.董事會——投資決策機構——自營業(yè)務部門的三級體制D.董事會——投資決策部門的二級體制【答案】C24、以下行為中，構成操縱證券、期貨交易行為的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A25、在證券、期貨市場上，操縱市場的行為方式主要有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B26、按照《證券公司風險控制指標計算標準規(guī)定》，一般來說，下列證券公司自營業(yè)務的指標中，錯誤的是（）。A.自營權益類證券及其衍生品的合計額不得超過凈資本的100%B.自營非權益類證券及其衍生品的合計額不得超過凈資本的500%C.持有一種權益類證券的成本不得超過凈資本的20%D.持有一種非權益類證券的規(guī)模不得超過其總規(guī)模的20%【答案】C27、下列屬于證券公司章程中重要條款的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B28、中國證券業(yè)協(xié)會應當建立對承銷商（）日常監(jiān)管制度，加強相關行為的監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)違規(guī)情形的，應當及時采取自律監(jiān)管措施。A.①②④B.①②③C.①③④D.①②③④【答案】D29、下列關于保薦人提供虛假證明文件、出具證明文件重大失實的法律責任中，錯誤的是（）。A.保薦人出具有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的保薦書，或者不履行其他法定職責的，責令改正，給予警告，沒收業(yè)務收入，并處以業(yè)務收入1倍以上10倍以下的罰款B.沒有業(yè)務收入或者業(yè)務收入不足100萬元的，處以100萬元以上1000萬元以下的罰款C.情節(jié)嚴重的，并處暫停或者撤銷保薦業(yè)務許可D.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以100萬元以上500萬元以下的罰款【答案】D30、下列各項，屬于資金賬戶管理內容的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D31、證券公司申請期貨交易中間介紹業(yè)務資格時，必須具備或已建立健全（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C32、證券公司違反規(guī)定，與他人合資、合作經營管理分支機構，或者將分支機構承包、租賃或者委托給他人經營管理的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員單處或者并處警告、3萬元以上（）萬元以下的罰款。A.5B.10C.15D.20【答案】B33、證券公司的自營業(yè)務決策機構原則上應當按照（）設立。?A.“股東會—投資決策機構—自營業(yè)務部門”的三級體制B.“董事會一投資決策機構一自營業(yè)務部門”的三級體制C.“董事會一投資決策機構”的二級體制D.“投資決策機構—自營業(yè)務部門”的二級體制【答案】B34、證券公司根據資金融入方和資金融出方的委托向上交所綜合業(yè)務平臺的股票質押回購交易系統(tǒng)進行交易申報。交易系統(tǒng)對交易申報按相關規(guī)則予以確認，并將成交結果發(fā)送（）。?A.中國證券登記結算有限公司B.中國債券登記結算有限公司C.證券交易所D.證券公司【答案】A35、證券公司融資融券業(yè)務的（）負責制定融資融券合同的標準文本，確定對具體客戶的授信額度。A.業(yè)務執(zhí)行部門B.業(yè)務決策機構C.分支機構D.董事會【答案】A36、下列有關證券登記結算機構的說法，錯誤的是（）。A.證券登記結算機構不得挪用客戶的證券B.投資者委托證券公司進行證券交易，應當申請開立證券賬戶C.證券持有人持有的證券，在上市交易時，應當全部存管在證券交易所D.證券登記結算機構應當妥善保存登記、存管和結算的原始憑證及有關文件資料。保存期限不得少于20年【答案】C37、《期貨交易管理條例》第十九條規(guī)定，期貨公司辦理變更注冊資本且調整股權結構和變更業(yè)務范圍事項，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當分別自受理申請之日起（）日內作出批準或者不批準的決定。A.30B.60C.20D.40【答案】C38、下列屬于期貨交易所職責的有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A39、(2018年真題)《中華人民共和國公司法》規(guī)定，股份有限公司將法定公積金轉為股本時，留存的該項公積金不得少于轉增前公司注冊資本的（）。A.10％B.15％C.20％D.25％【答案】D40、（2019年真題）根據《發(fā)布證券研究報告執(zhí)業(yè)規(guī)范》，已通過證券投資咨詢從業(yè)資格考試，但尚未注冊為證券分析師的從業(yè)人員，參與制作證券研究報告，經署名證券分析師和研究部門或研究子公司同意，可以用（）名義在研究證券研究報告中列示。A.證券投資顧問B.保薦代表人C.研究助理D.分析師【答案】C41、（2020年真題）證券公司及其從業(yè)人員違反《區(qū)域性股權市場自律管理與服務規(guī)范》、中國證券業(yè)協(xié)會將視情節(jié)輕重采取的措施是（）A.行政監(jiān)管措施B.自律懲戒措施C.刑事處罰D.行政處罰【答案】B42、經營機構發(fā)布證券研究報告，應該遵守（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】B43、違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，情節(jié)嚴重的，可以對有關責任人員采取（）年至（）年的證券市場禁入措施。A.5；10B.3；5C.2；5D.1；3【答案】B44、(2019年真題)客戶申請開展融資融券業(yè)務要在證券公司開立（）。A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ.Ⅱ【答案】D45、根據《中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法》，下列說法錯誤的是（）。A.會員對本單位從業(yè)人員作出的處罰處分應記入處罰處分信息B.誠信信息中的處罰處分信息包括受處罰處分機構或個人名稱、受處罰處分機構責任人、處罰處分時間等C.中國證券業(yè)協(xié)會實施的自律懲戒措施應記入處罰處分信息D.地方性證券業(yè)協(xié)會實施的自律懲戒措施應記入處罰處分信息【答案】A46、甲為證券投資顧問，乙為證券分析師，丙為保薦代表人，丁為客戶資產管理業(yè)務投資主辦人，其中屬于證券投資咨詢職業(yè)人員得有（）A.②③B.③④C.③D.②【答案】D47、（2017年真題）期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的，應當責令改正，給予警告。沒收違法所得，并處違法所得（）的罰款。A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C.3倍以上5倍以下D.3倍以上10倍以下【答案】A48、關于“滬倫通”，下列說法錯誤的是（）。A.滬倫通，即上海證券交易所與倫敦證券交易所互聯(lián)互通機制，是指符合條件的兩地上市公司，依照對方市場的法律法規(guī)，發(fā)行存托憑證并在對方市場上市交易B.滬倫通包括南、北兩個業(yè)務方向。南向業(yè)務，是指倫交所上市公司在上交所掛牌中國存托憑證（ChineseDepositaryReceipt）,是指由存托人簽發(fā)、以境外證券為基礎在中國境內發(fā)行、代表境外基礎證券權益的證券；北向業(yè)務，是指上交所A股上市公司在倫交