2022-2023年證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)精選試題及答案一

2022-2023年證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)精選試題及答案一

單選題（共50題）1、《中華人民共和國公司法》規(guī)定，當(dāng)出現(xiàn)（）情形時，應(yīng)當(dāng)在2個月內(nèi)召開臨時股東大會。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D2、(2019年真題)在證券交易所從事證券交易，應(yīng)當(dāng)遵守證券交易所依法制定的業(yè)務(wù)規(guī)則。違反業(yè)務(wù)規(guī)則的，由（）給予紀(jì)律處分或者采取其他自律管理措施。A.證券交易所B.證券業(yè)協(xié)會C.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)D.法院【答案】A3、私募基金子公司及其下設(shè)特殊目的機(jī)構(gòu)可以以現(xiàn)金管理為目的管理閑置資金，但應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持有效控制風(fēng)險(xiǎn)、保持流動性的原則，且只能投資于（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A4、證券公司委托其他證券公司或者基金管理公司進(jìn)行證券投資管理，且投資規(guī)模合計(jì)不超過其凈資本（）的，無須取得證券自營業(yè)務(wù)資格。A.90%B.80%C.70%D.60%【答案】B5、下列關(guān)于證券公開發(fā)行的說法，正確的有（??）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】C6、財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人被證監(jiān)會責(zé)令改正，整改期間，（）。A.已上報(bào)項(xiàng)目，監(jiān)管機(jī)關(guān)終止審理B.已上報(bào)項(xiàng)目，監(jiān)管機(jī)關(guān)中止審理C.不得開展上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)D.不得接受新的上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)【答案】D7、下列選項(xiàng)中，屬于基金合同當(dāng)事人的有（）。A.①②③B.②④C.②③④D.①②③④【答案】C8、某一證券投資者融資買入1000只股票，每股買價為20元，并以每股50元的價格賣出，交付的保證金為50000元，那么買入的融資保證金比例（）A.500%B.250%C.100%D.50%【答案】B9、境內(nèi)符合條件的股份公司均可通過主辦券商申請?jiān)谌珖煞蒉D(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌，公開轉(zhuǎn)讓股份，進(jìn)行（）等活動。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】A10、（2016年真題）一般情況下，收購要約約定的收購期限不得少于__________日，并不得超過__________日。（）A.30；60B.30；90C.60；90D.60；120【答案】A11、投資者融資買入證券時，融資保證金比例不得低于（）。A.120％B.100％C.80％D.50％【答案】B12、證券公司分類評價中，屬于風(fēng)險(xiǎn)管理能力評價指標(biāo)的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B13、關(guān)于上市公司收購的方式，下列說法錯誤的是（）。A.投資者可以采取要約收購的方式收購上市公司B.投資者可以采取其他合法方式收購上市公司C.投資者可以采取協(xié)議收購的方式收購上市公司D.投資者持有一個上市公司的股份達(dá)到該公司已發(fā)行股份的30%時，繼續(xù)增持股份的，可以采取要約收購或協(xié)議收購【答案】D14、下列關(guān)于證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的一般規(guī)定，說法正確的是（）。A.證券公司開展私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),應(yīng)具備符合條件的高級管理人員和3名以上投資經(jīng)理，應(yīng)具有投資研究部門,且專職從事投資研究的人員不少于3人。B.資產(chǎn)管理計(jì)劃的初始募集規(guī)模不得低于500萬元。C.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的初始募集期自資產(chǎn)管理計(jì)劃份額發(fā)售之日起不得超過30天D.資產(chǎn)管理合同中事先明確約定分期繳付資金的數(shù)額、期限,且首期繳付資金不得少于l000萬元,全部資金繳付期限自資產(chǎn)管理計(jì)劃成立之日起不得超過5年。【答案】A15、（）及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員有失誠信、違反法律、行政法規(guī)或者《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定的，中國證監(jiān)會可以視情節(jié)輕重采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令公開說明、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等監(jiān)管措施，或者采取市場禁入措施，并記入誠信檔案；依法應(yīng)予行政處罰的，依照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)，追究其刑事責(zé)任。A.①②④B.①②③④C.①③④D.①②③【答案】B16、掛牌前（）個月以內(nèi)控股股東及實(shí)際控制人直接或間接持有的股票進(jìn)行過轉(zhuǎn)讓的，該股票的管理按照前款規(guī)定執(zhí)行，主辦券商為開展做市業(yè)務(wù)取得的做市初始庫存股票除外。A.6B.9C.12D.18【答案】C17、下列關(guān)于證券公司設(shè)立條件的說法中，錯誤的是（）。?A.主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近2年無重大違法違規(guī)記錄B.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程C.凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元D.有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施【答案】A18、經(jīng)國務(wù)院同意，中國人民銀行、中國銀保監(jiān)會、中國證監(jiān)會、國家外匯管理局聯(lián)合印發(fā)了《關(guān)于規(guī)范金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見》，于（）年4月27日起實(shí)施。A.2016B.2017C.2018D.2019【答案】C19、下列關(guān)于有限責(zé)任公司轉(zhuǎn)讓股權(quán)的說法，不正確的是()。A.人民法院依照法律規(guī)定的強(qiáng)制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓股東的股權(quán)時，應(yīng)當(dāng)通知公司及全體股東，其他股東在同等條件下?lián)碛袃?yōu)先購買權(quán)B.有限責(zé)任公司的股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)后，其他股東對公司章程的修改需由股東大會表決C.有限責(zé)任公司某股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)時，不同意該轉(zhuǎn)讓的股東應(yīng)當(dāng)購買其股權(quán)D.有限責(zé)任公司的股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東過半數(shù)同意【答案】B20、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對證券投資顧問()A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅳ【答案】A21、按照《證券交易委托代理協(xié)議指引》的規(guī)定，以下事項(xiàng)中，（）屬于客戶可以委托證券公司代理的事項(xiàng)。A.①②③B.①②③④C.①③④D.①②④【答案】B22、(2018年真題)取得證券從業(yè)資格的人員一般通過（）申請執(zhí)業(yè)證書。A.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)B.證券交易所C.證券業(yè)協(xié)會D.證監(jiān)會【答案】A23、財(cái)務(wù)顧問從事上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)，按照業(yè)務(wù)復(fù)雜程度及所承擔(dān)的責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)與委托人商議財(cái)務(wù)顧問報(bào)酬，不得以明顯低于行業(yè)水平等不正當(dāng)競爭手段招攬業(yè)務(wù)。這屬于財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)規(guī)則中的（）。A.保密責(zé)任B.持續(xù)督導(dǎo)C.公平競爭D.接受培訓(xùn)【答案】C24、證券公司申請保薦業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括（）。A.保薦代表人不少于4人B.注冊資本不低于人民幣1億元，凈資本不低于人民幣6000萬元C.最近3年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰D.具有良好的保薦業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)且專業(yè)結(jié)構(gòu)合理，從業(yè)人員不少于35人，其中最近3年從事保薦相關(guān)業(yè)務(wù)的人員少于20人【答案】B25、（2016年真題）在（）情況下，可以動用證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的證券和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶內(nèi)的資金。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B26、收購要約約定的收購期限不得少于（），并不得超過（）。A.30日；60日B.15日；30日C.30日；45日D.15日；60日【答案】A27、中國證監(jiān)會建立監(jiān)管信息系統(tǒng)，將（）進(jìn)入其誠信檔案。A.①②④B.①②③④C.①③④D.①②③【答案】A28、下列關(guān)于委托指令的無效及撤銷的說法中，正確的是（）。A.①②③B.①②④C.③④D.①②③④【答案】D29、上市公司有下列（）情形的，由證券交易所決定終止其股票上市交易。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B30、參與轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵循的原則有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】C31、個人申請保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)通過所任職的保薦機(jī)構(gòu)向中國證監(jiān)會提交的材料包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ【答案】B32、關(guān)于懲處存在剛性兌付行為的金融機(jī)構(gòu)的說法，以下選項(xiàng)中正確的是（）。A.①②④B.①③C.②③D.①②③④【答案】D33、2019年3月上海證券交易所公布《上海證券交易所科創(chuàng)板股票交易特別規(guī)定》，明確投資者參與科創(chuàng)板股票交易的具體條件：個人投資者申請權(quán)限開通前（）個交易日證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均不低于人民幣（）萬元，并且參與證券交易（）個月以上。A.20；50；24B.10；30；12C.20；50；12D.10；30；24【答案】A34、證券發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的主要監(jiān)管措施有（）。A.①②B.①③C.②③D.②④【答案】B35、可作為融資買入或融券賣出的標(biāo)的證券，一般是在交易所上市并經(jīng)交易所認(rèn)可的（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C36、下列關(guān)于證券公司另類子公司說法錯誤的是（）。A.另類子公司可以融資B.另類子公司不得對外提供擔(dān)保C.另類子公司不得成為對所投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任的出資人D.另類子公司不得從事投資以外的業(yè)務(wù)【答案】A37、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，可采取的處罰措施有()。A.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B38、某有限責(zé)任公司的股東甲擬向公司股東以外的人A轉(zhuǎn)讓其股權(quán)。下列關(guān)于甲轉(zhuǎn)讓股權(quán)的表述中，符合公司法律制度規(guī)定的表述是（）。A.甲可以將其股權(quán)轉(zhuǎn)讓給A，無須經(jīng)其他股東同意B.甲可以將其股權(quán)轉(zhuǎn)讓給A，但須通知其他股東C.甲可以將其股權(quán)轉(zhuǎn)讓給A，但須經(jīng)其他股東的過半數(shù)同意D.甲可以將其股權(quán)轉(zhuǎn)讓給A，但須經(jīng)其他股東的2/3以上同意【答案】C39、按照法律關(guān)系的主體數(shù)量，可以將法律關(guān)系分為雙邊法律關(guān)系與多邊法律關(guān)系。下列選項(xiàng)中，屬于雙邊法律關(guān)系的是（）。A.①④B.①②④C.①②D.①②③④【答案】C40、違反《證券法》的相關(guān)規(guī)定，法人以他人名義設(shè)立賬戶或者利用他人賬戶買賣證券的，應(yīng)給予的處罰是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D41、下列關(guān)于中國特色證券行業(yè)文化的說法，錯誤的是（）。A.健康的內(nèi)部人文化缺失將制約行業(yè)經(jīng)營質(zhì)量效率的提升B.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)必須從戰(zhàn)略的高度來充分認(rèn)識行業(yè)文化建設(shè)的重大意義C.健康良好的行業(yè)文化是服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的內(nèi)在要求D.證券行業(yè)文化、職業(yè)道德等“軟實(shí)力”不影響經(jīng)營活動【答案】D42、下列關(guān)于基金財(cái)產(chǎn)的說法，正確的有(??)A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B43、下列各項(xiàng)，（）應(yīng)當(dāng)在經(jīng)營機(jī)構(gòu)營業(yè)場所、中國證券業(yè)協(xié)會和公司網(wǎng)站予以公示。A.①②B.③④C.①③④D.①②③④【答案】A44、下列關(guān)于利用未公開信息交易罪立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的說法，正確的是（）。A.①③④B.③④C.①②③④D.①②③【答案】B45、根據(jù)《證券法》,證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入的承銷方式是()。A.自行銷售B.協(xié)議銷售C.代銷D.包銷【答案】D46、內(nèi)幕信息的知情人包括（）。A.①②④B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】B47、下列對于公司章程的描述，正確的是（）。A.公司登記機(jī)關(guān)可以先登記公司再讓公司報(bào)送章程B.公司章程是公司治理的重要依據(jù)C.公司章程僅對公司股東、高級管理人員