2023年5月基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)自測(cè)模擬預(yù)測(cè)題庫(kù)(名校卷)

2023年5月基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)自測(cè)模擬預(yù)測(cè)題庫(kù)(名校卷)

單選題（共50題）1、關(guān)于完全棘輪條款，下列說(shuō)法不正確的是（）。A.不考慮下一輪新發(fā)行股權(quán)的數(shù)量，只是簡(jiǎn)單地對(duì)比后輪融資與前輪融資的價(jià)格差異B.最大限度地保護(hù)前輪投資者的條款C.將新增出資額的數(shù)量作為反稀釋時(shí)一個(gè)重要的考慮因素D.完全棘輪條款使公司經(jīng)營(yíng)不利的風(fēng)險(xiǎn)很大程度上完全由企業(yè)家來(lái)承擔(dān)了【答案】C2、設(shè)立股份有限公司應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括（）。A.發(fā)起人符合法定人數(shù)B.股份發(fā)行、籌辦事項(xiàng)符合法律規(guī)定C.有明確的業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)范圍D.有公司名稱(chēng)，建立符合股份有限公司要求的組織機(jī)構(gòu)【答案】C3、某機(jī)構(gòu)發(fā)起設(shè)立一只基金，為了募集到資金，聘請(qǐng)300名人員在街頭派發(fā)宣傳單，向前來(lái)咨詢(xún)的人員承諾投資本金跟存銀行一樣安全，并且以推介1人給予10%的返點(diǎn)鼓勵(lì)投資者對(duì)外進(jìn)行廣泛宣傳。該機(jī)構(gòu)的上述行為中不屬于認(rèn)定非法吸收公眾存款罪條件之一的是（）A.聘請(qǐng)300名人員B.承諾本金跟存在銀行一樣安全C.以返點(diǎn)的手段鼓勵(lì)投資者對(duì)外進(jìn)行宣傳D.在街頭派發(fā)宣傳單【答案】A4、(2017年)某私募股權(quán)投資基金管理人擬委托第三方基金募集機(jī)構(gòu)募集一只私募股權(quán)投資基金，該基金管理人的下述行為中符合規(guī)定的是（）。A.要求第三方基金募集機(jī)構(gòu)在基金銷(xiāo)售期間對(duì)基金進(jìn)行備案B.基金在銷(xiāo)售期間就主動(dòng)自行對(duì)基金進(jìn)行備案C.基金募集完畢后20個(gè)工作日內(nèi)委托第三方基金募集機(jī)構(gòu)對(duì)基金進(jìn)行備案D.基金募集完畢后20個(gè)工作日內(nèi)自行對(duì)基金進(jìn)行備案【答案】D5、股權(quán)投資基金管理人基本職責(zé)不包括（）A.為基金投資者爭(zhēng)取最大的投資收益B.基金資產(chǎn)投資運(yùn)作C.基金份額的銷(xiāo)售與備案D.每月披露基金凈值【答案】D6、（2017年真題）公司型基金的權(quán)力機(jī)構(gòu)是（）。A.董事會(huì)B.監(jiān)事會(huì)C.股東大會(huì)D.基金管理人【答案】C7、(2017年)當(dāng)基金管理人作為異常機(jī)構(gòu)公示，即使整改完畢，至少（）才能恢復(fù)正常機(jī)構(gòu)公示狀態(tài)。A.3個(gè)月B.6個(gè)月C.9個(gè)月D.12個(gè)月【答案】B8、股權(quán)投資基金募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取合理方式向投資者披露信息，推介材料內(nèi)容不包括()。A.私募基金信息披露的內(nèi)容、方式及頻率B.私募基金收益與風(fēng)險(xiǎn)的匹配情況C.私募基金的預(yù)期收益D.私募基金的投資范圍、投資策略和投資限制情況【答案】C9、通常情況下，被投資方出現(xiàn)（）時(shí)，履行估值調(diào)整條款不會(huì)導(dǎo)致其估值降低。A.公司的業(yè)務(wù)不穩(wěn)定處于轉(zhuǎn)型期B.公司階段性達(dá)到了約定的經(jīng)營(yíng)目標(biāo)C.公司的主要合作伙伴出現(xiàn)財(cái)務(wù)危機(jī)D.公司的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手【答案】B10、某股權(quán)投資基金對(duì)目標(biāo)公司進(jìn)行法律盡職調(diào)查，關(guān)于高級(jí)管理人員應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注的內(nèi)容通常不包括（）A.是否存在勞動(dòng)糾紛或者仲裁B.是否簽署勞動(dòng)合同C.是否設(shè)有具有行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃D.是否簽署競(jìng)業(yè)禁止協(xié)議【答案】C11、關(guān)于未在交易所上市的公司進(jìn)行股權(quán)轉(zhuǎn)讓的表述錯(cuò)誤的是（）A.除公司章程另有約定，有限責(zé)任公司股權(quán)的外部轉(zhuǎn)讓需要征得其他股東過(guò)半數(shù)同意B.有限責(zé)任公司的股權(quán)轉(zhuǎn)讓分為內(nèi)部轉(zhuǎn)讓和夕卜部轉(zhuǎn)讓。內(nèi)部轉(zhuǎn)讓是現(xiàn)有股東之間的轉(zhuǎn)讓股權(quán)，外部轉(zhuǎn)讓是現(xiàn)有股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)C.有限責(zé)任公司股權(quán)內(nèi)部轉(zhuǎn)讓無(wú)需經(jīng)過(guò)轉(zhuǎn)讓雙方之外的其他股東同意D.非上市股份有限公司的股權(quán)轉(zhuǎn)讓需經(jīng)2/3以上股東同意【答案】D12、某股權(quán)投資基金的已投項(xiàng)目出現(xiàn)以下情況，基金應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注的風(fēng)險(xiǎn)是()A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B13、有限合伙型股權(quán)投資基金是指投資者依據(jù)《合伙企業(yè)法》成立的有限合伙企業(yè)，以下關(guān)于其中組成主體表述正確的是（）。A.至少有2名普通合伙人和1名有限合伙人組成B.至少有1名普通合伙人和2名有限合伙人組成C.至少有1名普通合伙人和1名有限合伙人組成D.至少有2名普通合伙人和2名有限合伙人組成【答案】C14、盡職調(diào)查清單的作用不包括（）。A.從股權(quán)投資基金角度講，可以劃定盡職調(diào)查范圍和重點(diǎn)B.從股權(quán)投資基金角度講，能使盡職調(diào)查及編寫(xiě)調(diào)查報(bào)告工作有序進(jìn)行C.從股權(quán)投資基金角度講，給目標(biāo)公司準(zhǔn)備與協(xié)調(diào)的時(shí)間，大大提高進(jìn)場(chǎng)后的工作效率D.從目標(biāo)公司角度講，可以使目標(biāo)公司明了股權(quán)投資機(jī)構(gòu)需要了解的內(nèi)容及提供相關(guān)文件【答案】C15、（2017年真題）從退出收益角度來(lái)看，股權(quán)投資基金的最佳退出方式為（）。A.上市轉(zhuǎn)讓退出B.掛牌轉(zhuǎn)讓退出C.協(xié)議轉(zhuǎn)讓退出D.清算退出【答案】A16、股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)建立完善的財(cái)產(chǎn)分離制度，包括（）要實(shí)行獨(dú)立運(yùn)作，分別核算。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C17、在股權(quán)投資基金的清算階段，律師提供的服務(wù)包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C18、我國(guó)信托法是在（）年正式實(shí)施。A.2001B.2009C.2007D.2000【答案】A19、（）是指投資者依據(jù)合伙企業(yè)法成立有限合伙企業(yè)。由普通合伙人對(duì)合伙債務(wù)承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任，由基金管理人具體負(fù)責(zé)投資運(yùn)作的股權(quán)投資基金。A.公司型基金B(yǎng).合伙型基金C.契約型基金D.信托型基金【答案】B20、（）依據(jù)公司章程運(yùn)營(yíng)基金。A.公司型基金B(yǎng).合伙型基金C.信托型基金D.并購(gòu)基金【答案】A21、中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以對(duì)下列（）的違法違規(guī)行為進(jìn)行行政處罰。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B22、(2017年)中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)于（）發(fā)布《關(guān)于實(shí)行私募基金管理人分類(lèi)公示制度的公告》，正式啟動(dòng)私募基金管理人分類(lèi)公示制度。A.2015年3月B.2016年2月C.2014年12月D.2014年11月【答案】A23、投資機(jī)構(gòu)一般通過(guò)參加被投資企業(yè)的公司治理獲取被投資企業(yè)的信息，一般情況下，投資機(jī)構(gòu)不參加被投資企業(yè)的()A.股東大會(huì)(股東會(huì))B.經(jīng)營(yíng)層C.監(jiān)事會(huì)D.董事會(huì)【答案】B24、（）應(yīng)當(dāng)建立私募基金管理人登記、私募基金備案管理信息系統(tǒng)。A.證券業(yè)協(xié)會(huì)B.證監(jiān)會(huì)C.證券公司D.基金業(yè)協(xié)會(huì)【答案】D25、基金的估值應(yīng)當(dāng)遵循的原則，描述錯(cuò)誤的一項(xiàng)是（）A.若投資項(xiàng)目屬于存在活躍市場(chǎng)的投資品種，則應(yīng)當(dāng)采用活躍市場(chǎng)的市價(jià)確定該投資項(xiàng)目的公允價(jià)值。B.有充足理由表明按以下估值原則仍不能客觀反映相關(guān)投資項(xiàng)目的公允價(jià)值的，基金管理人應(yīng)在與相關(guān)當(dāng)事人商定或咨詢(xún)其他專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)之后，按最能恰當(dāng)?shù)胤从惩顿Y項(xiàng)目公允價(jià)值的價(jià)格估值。C.運(yùn)用估值技術(shù)得出的結(jié)果，應(yīng)反映估值日在公平條件下進(jìn)行正常商業(yè)交易所采用的交易價(jià)格。D.若投資項(xiàng)目無(wú)相應(yīng)的活躍市場(chǎng)，則應(yīng)采用市場(chǎng)管理者普遍認(rèn)同,且被以往市場(chǎng)實(shí)際交易價(jià)格驗(yàn)證具有可靠性的估值方法確定公允價(jià)值。【答案】C26、（2017年真題）在投資后的項(xiàng)目跟蹤與監(jiān)控方面，需要重點(diǎn)關(guān)注的指標(biāo)有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D27、以下哪項(xiàng)不是私募股權(quán)投資基金投資者關(guān)系管理的意義（）。A.決定基金是否能順利募集B.影響管理人的口碑和后續(xù)募集與發(fā)展C.可以維持基金的穩(wěn)定性，避免投資者的不當(dāng)干預(yù)影響基金和管理人的正常運(yùn)作D.可以及時(shí)掌握基金資產(chǎn)的狀況“黑箱”操作給基金資產(chǎn)帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)【答案】D28、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)有關(guān)股權(quán)投資基金當(dāng)事人的違法違規(guī)行為進(jìn)行處理，以下不屬于行政處罰措施的是（）。A.警告B.沒(méi)收違法所得C.罰款D.出具警示函【答案】D29、私募基金管理人應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持（）符合專(zhuān)業(yè)化經(jīng)營(yíng)要求。A.公開(kāi)原則B.專(zhuān)業(yè)化管理原則C.公正原則D.公平原則【答案】B30、（）是指投資人在與目標(biāo)公司達(dá)成初步合作意向后，經(jīng)協(xié)商一致，投資人對(duì)目標(biāo)公司—切與本次投資相關(guān)的事項(xiàng)進(jìn)行資料分忻、現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查的一系列活動(dòng)。A.深入調(diào)查B.一般調(diào)查C.盡職調(diào)查D.特殊調(diào)查【答案】C31、下列哪些屬于私募基金的具體募集流程（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D32、以下不屬于可申請(qǐng)基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格的主體是（）。A.證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)B.證券公司C.商業(yè)銀行D.財(cái)務(wù)公司【答案】D33、（2017年真題）下列不屬于協(xié)議轉(zhuǎn)讓的是（）。A.股票買(mǎi)賣(mài)B.協(xié)議收購(gòu)C.對(duì)價(jià)補(bǔ)償D.股份回購(gòu)【答案】A34、私募股權(quán)投資基金按法律形式分為（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅴ【答案】C35、下列屬于股權(quán)投資基金管理人參與投資后管理渠道和方式的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B36、全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌的反饋審核階段，反饋審查的工作流程包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A37、銀行貸款是杠桿收購(gòu)的主要資金來(lái)源，通常由（）部分組成。A.循環(huán)貸款和定期貸款B.循環(huán)貸款和不定期貸款C.不循環(huán)貸款和定期貸款D.不循環(huán)貸款和不定期貸款【答案】A38、股權(quán)投資基金管理人內(nèi)部控制的主要控制活動(dòng)要求包括()。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C39、以下說(shuō)法正確的是（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C40、個(gè)人投資者從基金分配中獲得的股票的股利收入、企業(yè)債券的利息收入，由上市公司、發(fā)行債券的企業(yè)和銀行代扣代繳（）的個(gè)人所得稅。A.10%B.30%C.15%D.20%【答案】D41、股權(quán)投資協(xié)議中，關(guān)于他性條款錯(cuò)誤的是（）A.一般是投資方單邊選擇權(quán)的條款B.在排他條款結(jié)束日期后，融資方可以拒絕現(xiàn)有投資方，與其他投資方達(dá)成交易意向C.在規(guī)定時(shí)間內(nèi)，投資方有權(quán)決定是否投資D.在排他期內(nèi)，融資方不能與其他投資方洽談，但融資方子公司可以與其他投資方洽談融資【答案】D42、關(guān)于股權(quán)投資基金運(yùn)行期間向投資者披露信息，以下表述符合規(guī)定的是（）。A.股權(quán)投資基金變更托管銀行，基金的信息披露義務(wù)人不需要向投資者披露B.股權(quán)投資基金運(yùn)行期間，應(yīng)當(dāng)每周向投資者披露基金投資項(xiàng)目C.股權(quán)投資基金正常運(yùn)行期間，基金的信息披露義務(wù)人可以不向投資者披露基金投資項(xiàng)目D.股權(quán)投資基金管理人應(yīng)在基金合同中約定向投資者披露基金投資、投資收益分配、基金承擔(dān)的費(fèi)用和業(yè)績(jī)報(bào)酬等信息【答案】D43、股權(quán)投資基金信息披露的原則體現(xiàn)在對(duì)披露內(nèi)容和披露（）兩方面的要求上。A.時(shí)間B.期限C.形式D.目的【答案】C44、創(chuàng)業(yè)投資基金通常是被投資企業(yè)的小股東，因此（）用得較多。A.保護(hù)性條款B.反攤薄條款C.董事會(huì)席位條款D.第一拒絕權(quán)條款【答案】A45、合格投資者必備的要素有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C46、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出組織依照，（），對(duì)股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)施監(jiān)督管理。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】D47、股權(quán)投資基金信息披露義務(wù)人不包括（）。A.股權(quán)投資基金管理人B.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)C.股權(quán)投資基金托管人D.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)規(guī)定的具有信息披露