2023年5月基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎(chǔ)知識綜合檢測試卷B卷含答案

2023年5月基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎(chǔ)知識綜合檢測試卷B卷含答案

單選題（共50題）1、與小規(guī)?；鹣啾?，同類大規(guī)?；鸬膬?yōu)勢體現(xiàn)在（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A2、以下不屬于短期融資券交易品種有（）。A.１年B.３個月C.６個月D.８個月【答案】D3、以下關(guān)于基金估值方法的表述，錯誤的是（）。A.交易所上市交易的債券按估值日收盤凈價估值B.交易所上市交易的債券采用估值技術(shù)確定公允價值C.對停止交易但未行權(quán)權(quán)證一般采用估值技術(shù)確定公允價值D.首次發(fā)行未上市的股票采用估值技術(shù)確定公允價值【答案】B4、為提高交易效率和有效控制基金管理中交易執(zhí)行的風(fēng)險，基金采取()。A.競價交易制度B.分散交易制度C.集中交易制度D.分級交易制度【答案】C5、境內(nèi)機構(gòu)投資者進行境外證券投資時，可以委托境外投資顧問為其提供證券買賣建議或投資組合管理等服務(wù)。境外投資顧問應(yīng)當(dāng)符合的條件不包括（）。A.所在國家或地區(qū)證券監(jiān)管機構(gòu)已與中國證監(jiān)會簽訂雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄，并保持著有效的監(jiān)管合作關(guān)系B.在境外設(shè)立，經(jīng)所在國家或地區(qū)監(jiān)管機構(gòu)批準從事投資管理業(yè)務(wù)C.經(jīng)營投資管理業(yè)務(wù)達3年以上，最近一個會計年度管理的證券資產(chǎn)不少于100億美元或等值貨幣D.有健全的治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)控制度【答案】C6、上證50指數(shù)期貨的合約乘數(shù)為每個指數(shù)點300元，某投資者賣出了10張上證50指數(shù)期貨合約，保證金比例為20%,當(dāng)上證50指數(shù)期貸合約的價格為2500點時，他所需要的保證金為（）A.15萬元B.75萬元C.150萬元D.750萬元【答案】C7、下列不屬于QDII基金的投資范圍的是（）。A.房地產(chǎn)抵押按掲B.遠期合約C.住房按揭支持證券D.可轉(zhuǎn)換債券【答案】A8、債券投資面臨的風(fēng)險不包括()。A.再投資風(fēng)險B.流動性風(fēng)險C.通脹風(fēng)險D.管理風(fēng)險【答案】D9、關(guān)于大宗商品投資，以下表述錯誤的是（）。A.大宗商品投資可以采取購買大宗商品相關(guān)股票的方式B.大宗商品投資通常采用直接購買大宗高品實物的方式C.大宗商品可以分為能源類?；A(chǔ)原材料類、貴金屬類和農(nóng)產(chǎn)品類D.大宗商品具有抵御通貨膨脹的功能【答案】B10、下列屬于從事可轉(zhuǎn)讓證券集合投資計劃業(yè)務(wù)的投資基金的是()。A.證券投資基金B(yǎng).對沖基金C.不動產(chǎn)基金D.私募股權(quán)和風(fēng)險投資基金【答案】A11、按規(guī)定，目前買斷式回購的期限最長不得超過（）天，具體期限由交易雙方確定。A.7B.30C.90D.91【答案】D12、關(guān)于此案例，分析師甲和分析師乙分別做出了評述。分析師甲認為：A公司作為債劵發(fā)行人并未真正地違約，因此債券持有人不可能因為信用風(fēng)險而遭受損失的；分析師乙認為：投資者可以參考獨立評級機構(gòu)發(fā)布的信用評級來判斷債券的違約風(fēng)險，比如，如果“X6A債”被標準普爾評級為BB級或以上，這就代表該債券是屬于投資級的債券。A.兩位分析師的評述均是正確的B.兩位分析師的評論均是錯誤的C.分析師甲的評述是正確的，分析師乙的評論是錯誤的D.分析師甲的評述是錯誤的，分析師乙的評論是正確的【答案】B13、關(guān)于基金的業(yè)績比較基準，以下表述錯誤的是（）。A.基金業(yè)績比較基準可以為基金經(jīng)理投資管理提供指引B.基金業(yè)績比較基準選擇的都是各類市場指數(shù)C.基金業(yè)績比較基準是衡量基金相對收益的重要指標D.基金業(yè)績比較基準的選取服從于投資范圍【答案】B14、國債回購最長期限不超過（）。A.半年B.一年C.兩年D.三年【答案】B15、一般來說，()伴隨著巨大的資本利得，被認為是退出的最佳渠道。A.首次公開發(fā)行B.買殼上市或借殼上市C.管理層回購D.二次出售【答案】A16、關(guān)于債券，以下表述錯誤的是（）A.按照付息方式，債券可以分為息票債券和貼現(xiàn)債券B.對已發(fā)行的固定利率債券因發(fā)行大信用等級降低，發(fā)行人要償付的利息需要相應(yīng)提高C.浮動利率債券的票面利率通常與基準利率掛鉤D.零息債券在償還期內(nèi)不支付利息，在到期日一次性支付利息和本金【答案】B17、關(guān)于QDII基金的投資范圍，以下表述錯誤的是（）。A.住房按揭支持證券B.所有的公募基金C.銀行存款D.經(jīng)中國證監(jiān)會認可的國際金融組織發(fā)行的證券【答案】B18、基金管理公司申請到香港特區(qū)設(shè)立機構(gòu)，應(yīng)滿足最近（）年內(nèi)沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰的基本條件。A.1B.2C.3D.4【答案】A19、—些債券和債券的衍生品種具有提前贖回的風(fēng)險，以下沒有這個風(fēng)險的投資品種是（）A.可轉(zhuǎn)換債券B.可贖回債券C.大多數(shù)MBSD.國債期貨【答案】D20、如果兩種資產(chǎn)的收益受到某些因素的共同影響，那么它們的波動會存在一定的聯(lián)系；由于存在一系列同時影響多個資產(chǎn)收益的因素，大多數(shù)證券資產(chǎn)的收益之間都會存在一定的相關(guān)性。這種說法（）。A.正確B.錯誤C.部分正確D.部分錯誤【答案】A21、以下關(guān)于認股權(quán)證價值的公式，正確的是（）A.認股權(quán)證價值=Max{普通股市價，行權(quán)價格}*行權(quán)比例B.認股權(quán)證價值={普通股市價-行權(quán)價格}/行權(quán)比例C.認股權(quán)證價值=認股權(quán)證內(nèi)在價值+認股權(quán)證時間價值D.認股權(quán)證價值=Max{(普通股市價-行權(quán)價格）x行權(quán)比例，0}【答案】C22、若證券A與證券B的相關(guān)系數(shù)為0.5，則兩者之間的關(guān)系是（）。A.不相關(guān)B.負相關(guān)C.比例相關(guān)D.正相關(guān)【答案】D23、基金管理費通常與風(fēng)險（）。A.無法判斷B.無關(guān)C.成正比D.成反比【答案】C24、關(guān)于跟蹤誤差，以下表述正確的是（）A.跟蹤誤差是一個絕對風(fēng)險指標B.跟蹤誤差計量的前提是清晰的業(yè)績比較基準C.主動管理基金的跟蹤誤差通常比較小D.跟蹤誤差無法衡量投資組合的相對風(fēng)險是否符合預(yù)定的目標【答案】B25、（）已成為計量市場風(fēng)險的主要指標，也是銀行采用內(nèi)部模型計算市場風(fēng)險資本要求的主要依據(jù)。A.風(fēng)險價值B.持有期C.預(yù)期利率D.總外匯敞口【答案】A26、以下關(guān)于零息債券的描述正確的是（）A.溢價方式發(fā)行，到期按票面利息償還本金和利息B.貼現(xiàn)方式發(fā)行，到期按票面利息償還本金和利息C.貼現(xiàn)方式發(fā)行，到期按債券面值償還本金D.溢價方式發(fā)行，到期按債券面值償還本金【答案】C27、以下說法錯誤的是（）。A.債券的投資人包括中央政府、地方政府、金融機構(gòu)、公司和企業(yè)B.貨幣市場證券主要是短期性、高流動性證券，例如銀行拆借市場、票據(jù)承兌市場、回購市場等交易的債券C.債券通常又稱固定收益證券，能夠提供固定數(shù)額或根據(jù)固定公式計算出的現(xiàn)金流限，債券到期時債務(wù)人必須按時歸還本金并支付約定的利息D.債券發(fā)行人通過發(fā)行債券籌集的資金一般都有固定期【答案】A28、封閉式基金要求年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利潤總額的()A.90%B.70%C.80%D.60%【答案】A29、下列關(guān)于另類投資的特點，表述錯誤的是（）。A.提高收益B.分散風(fēng)險C.缺乏監(jiān)管和信息透明度D.流動性較強【答案】D30、對于基金交易費，以下說法不正確的是（）。A.基金交易費是指基金在進行證券買賣交易時所發(fā)生的相關(guān)交易費用B.我國證券投資基金的交易費主要包括印花稅、交易傭金、過戶費、經(jīng)手費、證管費C.交易傭金由證券公司按成交金額的一定比例向基金收取D.印花稅、過戶費、經(jīng)手費、證管費等由托管人按有關(guān)規(guī)定收取【答案】D31、下列關(guān)于基金業(yè)行業(yè)自律組織監(jiān)管，說法錯誤的是（）。A.是對政府監(jiān)管的有益補充B.自律組織對市場運作和行為的了解深入，專業(yè)水平高C.對市場變化的反應(yīng)比政府機構(gòu)慢且不夠靈活D.自律組織可以要求其管理對象除遵循政府法規(guī)之外，還要遵守一定的道德規(guī)范【答案】C32、（）可以使投資購買債券獲得的未來現(xiàn)金流的現(xiàn)值等于債券當(dāng)前市價。A.當(dāng)期收益率B.當(dāng)前收益率C.再投資收益率D.到期收益率【答案】D33、當(dāng)技術(shù)分析無效時，市場至少符合（）。A.弱有效市場B.半弱有效市場C.半強有效市場D.強有效市場【答案】A34、證券的市場價格是由市場()所決定的。A.供求關(guān)系B.內(nèi)在價值C.市場價值D.預(yù)期價格【答案】A35、以下關(guān)于中位數(shù)的說法，錯誤的是（）A.中位數(shù)容易受到極端值的沖擊，在反應(yīng)投資策略的真實水平方面不如平均數(shù)B.中位數(shù)是用來衡量數(shù)據(jù)取值的中等水平或一般水平的數(shù)值C.對于隨機變量X來說，它的中位數(shù)就是上50%分位數(shù)D.對于一組數(shù)據(jù)來說，中位數(shù)就是大小處于正中間的那個數(shù)值【答案】A36、目前，辦理摘取前結(jié)算業(yè)務(wù)的系統(tǒng)是（）。A.深圳清算所客戶終端系統(tǒng)B.中債綜合業(yè)務(wù)平臺C.大連清算所客戶終端系統(tǒng)D.債券綜合業(yè)務(wù)平臺【答案】B37、()影響投資者的風(fēng)險態(tài)度以及對流動性的要求。A.投資期限的長短B.收益要求的高低C.風(fēng)險容忍度的大小D.監(jiān)管制度的強弱【答案】A38、關(guān)于個人投資者買賣基金的印花稅，以下說法正確的是（）。A.買入時暫不征收印花稅，賣出時才征收印花稅B.賣出時暫不征收印花稅，買入時才征收印花稅C.雙邊征收印花稅D.暫免征收印花稅【答案】D39、目前保本基金普遍采用基于參數(shù)設(shè)定的投資組合保險策略，常用的是（）策略。A.CPPIB.TIPPC.OBPID.VGPI【答案】A40、以下關(guān)于主動比重的說法中錯誤的是（）。A.主動比重衡量一個投資組合與基準指數(shù)的相似程度B.主動比重用來衡量投資組合相對于基準的偏離程度C.與基準不同并不意味著投資組合一定會跑贏或跑輸基準D.與基準不同就意味著投資組合的業(yè)績表現(xiàn)會與基準有顯著區(qū)別【答案】D41、垃圾債券市場中大約（）的債券曾經(jīng)是投資級，但后來被降到BB+級或以下。A.10％B.20％C.25％D.30％【答案】C42、國債回購最長期限不超過（）A.半年B.一年C.兩年D.三年【答案】B43、機構(gòu)投資者在發(fā)生下列行為且取得收入時，（）暫不納入企業(yè)所得稅的征收范圍。A.機構(gòu)投資者從基金分配中獲得的收入B.機構(gòu)投資者通過基金互認從香港基金分配取得的收益C.機構(gòu)投資者在境內(nèi)買賣基金份額獲得的差價收入D.機構(gòu)投資者通過基金互認買賣香港基金份額取得的轉(zhuǎn)讓差價所得【答案】A44、()認為只有證券或證券組合的系統(tǒng)性風(fēng)險才能獲得收益補償，其非系統(tǒng)性風(fēng)險將得不到收益補償。A.最大方差法模型B.最小方差法模型C.均值方差法模型D.資本資產(chǎn)定價模型?【答案】D45、中國人民銀行于（）在銀行間債券市場正式推出了債券遠期交易。A.1997年B.1999年C.2002年D.2005年【答案】D46、保本基金的特點不包括()。A.保本基金通過雙重機制實現(xiàn)保本B.保本基金通過放大安全墊積極分享市場上漲收益C.保本基金在震蕩市場上優(yōu)勢明顯D.保本基金在震蕩市場上優(yōu)勢不明顯【答案】D47、以下關(guān)于各種大宗商品投資方式的優(yōu)缺點，以下表述錯誤的是（）A.直接購買大宗商品進行投資會產(chǎn)生很大的運輸成本和儲存成本B.大宗商品期貨投資交易成本較低且流動性較強C.與直接投資大宗商品及其衍生工具相比，大宗商品的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品的投資門檻更高D.投資者購買大宗商品生產(chǎn)加工企業(yè)股票進行大宗商品投資，相關(guān)企業(yè)對所運營商品進行風(fēng)險對沖操作，會影響投資者的投資收益【答案】C48、短期政府債券的特點不包括（）。A.利息免稅B.流動性強C.違約風(fēng)險小D.交易成本高【答案】D49、（）可以使投資