2023年5月證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識能力測試試卷A卷附答案

2023年5月證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識能力測試試卷A卷附答案

單選題（共50題）1、中央銀行采取寬松性貨幣政策，（）貨幣供給，促使股價（）。A.增加；下降B.增加；上升C.減少；下降D.減少；上升【答案】B2、（2020年真題）以下關(guān)于股票分割與合并的說法，錯誤的是（）A.股票分割與合并，不改變每位股東所持股東權(quán)益占公司全部股東權(quán)益的比重B.從理論來說，股票分割與合并都不會影響股東所持股票的市值C.事實上，股票分割與合并通常會刺激股價上升或下降D.股票合并后，對股票的流動性和估值均不會產(chǎn)生影響【答案】D3、下列關(guān)于國際證監(jiān)會組織的說法中，正確的有（）。A.①②③④B.①③④C.②③④D.①②③【答案】D4、下列能影響股價變動的因素有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅳ【答案】B5、以下不屬于場外市場的是（）。A.區(qū)域股權(quán)交易市場B.券商柜臺市場C.科創(chuàng)板市場D.私募基金市場【答案】C6、（2019年真題）下列不屬于國際債券的主要投資者的是（）A.自然人B.各國政府C.銀行或其他金融機(jī)構(gòu)D.工商財團(tuán)【答案】B7、下列關(guān)于債券當(dāng)期收益率的說法,正確的是（）A.能反映每單位投資能夠獲得的債券年利息收益，也能反映每單位投資的資本損益B.當(dāng)期收益率度量的是債券總利息收益占購買價格的百分比C.優(yōu)點(diǎn)在于簡單易算，零息債券也可以方便計算當(dāng)期收益D.缺點(diǎn)在于不同期限附息債券之間不能僅以當(dāng)期收益率作為評判優(yōu)劣的指標(biāo)【答案】D8、（2019年真題）通過證券市場進(jìn)行的融資屬于（）A.股權(quán)融資B.間接融資C.債權(quán)融資D.直接融資【答案】D9、在我國，根據(jù)中國證監(jiān)會對基金類別的分類標(biāo)準(zhǔn)，（）以上的基金資產(chǎn)投資于債券的，為債券基金。A.50%B.60%C.80%D.85%【答案】C10、（）是最基礎(chǔ)的金融衍生產(chǎn)品。A.金融遠(yuǎn)期合約B.金融期貨C.金融期權(quán)D.金融互換【答案】A11、以下（）交易機(jī)制的特點(diǎn)為：投資者買賣證券的對手是其他投資者。A.定期交易B.連續(xù)交易C.指令驅(qū)動D.報價驅(qū)動【答案】C12、可交換債券和可轉(zhuǎn)換債券的不同之處有（）。A.①②B.②③C.①③D.①②③【答案】D13、享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的股東有三種選擇，即（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B14、（2020年真題）關(guān)于中國證券業(yè)協(xié)會的歷史沿革，下列說法中，錯誤的是（）A.1991年8月28日，中國證券業(yè)協(xié)會成立，并召開第一次會員大會，但在《證券法》頒布以前，中國證券業(yè)協(xié)會缺乏明確的法律地位和應(yīng)有的管理權(quán)力B.1999年12月，中國證券業(yè)協(xié)會召開第二屆會員大會，選舉產(chǎn)生了新的領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu),通過了新的章程，進(jìn)一步明確將行業(yè)自律作為協(xié)會工作的首要任務(wù)C.2011年初，在中國證券業(yè)協(xié)會的指導(dǎo)下，證券投資基金專業(yè)委員會開始籌備，2012年6月6日，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會從證券業(yè)協(xié)會正式獨(dú)立出來D.2007年以來，隨著證券市場的規(guī)范發(fā)展和市場監(jiān)管手段的不斷完善，中國證券業(yè)協(xié)會著力加強(qiáng)行業(yè)自律，行業(yè)服務(wù)和行業(yè)基礎(chǔ)建設(shè)，履行“自律，服務(wù)，傳導(dǎo)”三大職能，調(diào)動和聚集全行業(yè)的的力量【答案】C15、公司的各種財務(wù)指標(biāo)之間存在一定的鉤稽關(guān)系，根據(jù)杜邦公式，凈資產(chǎn)收益率通?？梢苑纸鉃椋ǎ┑某朔e。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】C16、另類投資基金主要以未上市公司股權(quán)、不動產(chǎn)、黃金、大宗商品、衍生品等金融與非金融資產(chǎn)為投資對象。常見的另類投資基金包括（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D17、基金經(jīng)注冊后，方可發(fā)售基金份額?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到核準(zhǔn)文件之A.2個月B.3個月C.6個月D.9個月【答案】C18、不參與基金會計核算（）A.①②B.②④C.③④D.①②③【答案】C19、（）是指在正常的市場條件和給定的置信水平下，某一投資組合在給定的持有期間內(nèi)可能發(fā)生的最大損失。A.波動率B.方差C.VaRD.期望【答案】C20、理事會理事長可以進(jìn)行（）行為。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】A21、銀行間債券市場成員根據(jù)其是否與中央債券簿記系統(tǒng)直接聯(lián)網(wǎng)辦理債券結(jié)算業(yè)務(wù)而分為直接結(jié)算成員和間接結(jié)算成員。其中，間接結(jié)算成員主要是（）。A.①②B.③④C.②④D.①③【答案】D22、倫敦外匯市場是全球最大的外匯批發(fā)市場，它主要具有的特點(diǎn)是（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】B23、深圳證券交易所于（）年正式開業(yè)。A.1995B.1993C.1989D.1991【答案】D24、按照中國證監(jiān)會發(fā)布的《上市公司證券發(fā)行管理辦法》，要求主板（中小企業(yè)板）上市的上市公司組織機(jī)構(gòu)健全、運(yùn)行良好，符合下列（）規(guī)定。A.①②B.①②③④C.①②③⑤D.①②④⑤【答案】D25、證券交易所的主要職能有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C26、會計報表是描述公司經(jīng)營狀況的一種相對客觀的工具，分析公司財務(wù)狀況，重點(diǎn)在于研究公司的（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C27、（）是指證券公司指向客戶出借資金供其買入證券或者出借證券供其賣出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營活動。A.證券公司中介介紹業(yè)務(wù)B.證券自營業(yè)務(wù)C.股指期貨業(yè)務(wù)D.融資融券業(yè)務(wù)【答案】D28、在我國，按投資主體的不同性質(zhì)，將股票劃分為（）等不同類型。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D29、國務(wù)院金融穩(wěn)定發(fā)展委員會的職責(zé)不包括（）。A.審議金融業(yè)改革發(fā)展重大規(guī)劃B.統(tǒng)籌金融改革發(fā)展與監(jiān)管，協(xié)調(diào)貨幣政策與金融監(jiān)管相關(guān)事項C.研究非系統(tǒng)性金融風(fēng)險防范處置和維護(hù)金融穩(wěn)定重大政策D.指導(dǎo)地方金融改革發(fā)展與監(jiān)管，對金融管理部門和地方政府進(jìn)行業(yè)務(wù)監(jiān)督和履職問責(zé)【答案】C30、根據(jù)交易合約的簽訂與實際交割之間的關(guān)系，可以將市場交易的組織形態(tài)分為（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】C31、對于上市公司的股權(quán)質(zhì)押，《物權(quán)法》規(guī)定：以基金份額、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)登記的股權(quán)出質(zhì)的，質(zhì)權(quán)自（）辦理出質(zhì)登記時設(shè)立。A.中國清算公司B.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)C.工商行政管理機(jī)關(guān)D.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)【答案】B32、投資者證券賬戶信息包括（）。A.①②③④⑤B.①②C.①②⑤D.①②③⑤【答案】A33、根據(jù)分類監(jiān)管原則，中國證監(jiān)會對不同類別證券公司規(guī)定不同的（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B34、股份公司向外國和我國香港、澳門、臺灣地區(qū)投資者發(fā)行的股票，稱為（）。A.社會公眾股B.國家股C.法人股D.外資股【答案】D35、下列不屬于中國證監(jiān)會核心職責(zé)的是（）。A.維護(hù)投資者特別是中小投資者合法權(quán)益B.維護(hù)市場公開、公平、公正C.穩(wěn)定市場價格D.促進(jìn)資本市場健康發(fā)展【答案】C36、下列股份變動中，一般情況下，有可能會導(dǎo)致股價下降的是（）。A.②③④B.①②④C.①④⑤D.③④⑤【答案】B37、基金份額持有人享有的權(quán)利有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D38、（2019年真題）關(guān)于企業(yè)集團(tuán)財務(wù)公司發(fā)行金融債券應(yīng)該具備的條件，下列說法錯誤的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】C39、（2018年真題）通常把盈利水平高的公司股票稱為（）。A.績優(yōu)股B.高增長型股票C.藍(lán)籌股D.紅籌股【答案】A40、某投資人贖回某基金1萬份份額，持有時間為8個月，對應(yīng)的贖回費(fèi)率為0．5%。假設(shè)贖回當(dāng)日基金份額凈值是1．05元，則其可得到的贖回金額為（）。A.10497.5元B.10347.5元C.10227.5元D.10447.5元【答案】D41、下列關(guān)于設(shè)立另類子公司的說法不正確的是（）。A.每家證券公司設(shè)立的另類子公司原則上不超過丨家B.另類子公司不得融資C.另類子公司及其下設(shè)特殊目的機(jī)構(gòu)可對外提供擔(dān)保和貸款D.私募基金子公司及其下設(shè)特殊目的機(jī)構(gòu)不得成為對所投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任的出資人【答案】C42、買賣價差法常用的價差指標(biāo)不包括（）。A.買賣價差B.有效價差C.實現(xiàn)的價差D.合理價差【答案】D43、每家證券公司設(shè)立的私募基金子公司原則上不超過（）家。A.1B.2C.3D.5【答案】A44、中國證券業(yè)協(xié)會于（）年成立,當(dāng)年機(jī)構(gòu)類會員達(dá)到170家。A.1991B.1990C.1989D.2008【答案】A45、對于債券市場來說，不同市場的債券分別由不同機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)托管和結(jié)算，關(guān)于債券的托管，以下說法錯誤的有（）。A.①③④B.①②③C.②③④D.①②④【答案】C46、中國證監(jiān)會依法對基金市場參與者的行為進(jìn)行（）；中國證券投資基金業(yè)協(xié)會和證券交易所對基金業(yè)實施行業(yè)的（）。A.監(jiān)督管理日常管理B.監(jiān)督管理自律管理C.日常管理監(jiān)督管理D.自律管理日常管理【答案】B47、（）于2004年1月發(fā)布了《關(guān)于推進(jìn)資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》，為我國資本市場改革和發(fā)展作出了全面部署。A.中國證券業(yè)協(xié)會B.中國證券監(jiān)督管理委員會C.國務(wù)院D.國家發(fā)展和