2022-2023年證券從業(yè)之證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)自我提分評(píng)估(附答案)

2022-2023年證券從業(yè)之證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)自我提分評(píng)估(附答案)

單選題（共50題）1、下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.外部評(píng)選結(jié)果僅作為對(duì)分析師個(gè)人社會(huì)評(píng)價(jià)的參考，不得作為證券分析師薪酬激勵(lì)的依據(jù)B.與發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)存在利益沖突的部門(mén)或人員不得參與對(duì)發(fā)布證券研究報(bào)告相關(guān)人員的考核C.證券分析師跨越信息隔離墻參與公司承銷保薦、財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)等項(xiàng)目的，應(yīng)當(dāng)將其薪酬水平與其參與的項(xiàng)目直接掛鉤D.經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的研究部門(mén)或者研究子公司接受特定客戶委托，就尚未覆蓋的具體股票提供含有證券估值或投資評(píng)級(jí)的研究成果或者投資分析意見(jiàn)的，自提供之日起6個(gè)月內(nèi)不得就該股票發(fā)布證券研究報(bào)告【答案】C2、下列選項(xiàng)中，屬于證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備的條件有()。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ.、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ.、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ.、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D3、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)對(duì)違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的有關(guān)責(zé)任人員采取證券市場(chǎng)禁入措施。行政處罰以事實(shí)為依據(jù)，遵循()的原則。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】C4、在證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，證券公司違反法律、行政法規(guī)的規(guī)定，被中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法撤銷證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)許可、責(zé)令停業(yè)整頓，或者因（）等原因不能履行職責(zé)的，證券公司應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)監(jiān)管要求妥善處理有關(guān)事宜，資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)對(duì)此作出相應(yīng)約定。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D5、下列關(guān)于證券公司柜臺(tái)市場(chǎng)發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的私募產(chǎn)品的結(jié)算管理的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.收付雙方的結(jié)算賬戶都是同一證券公司第三方存管賬戶的，證券公司可以根據(jù)結(jié)算需要在收付雙方資金賬戶之間進(jìn)行資金劃轉(zhuǎn)B.收付雙方的結(jié)算賬戶均不是第三方存管賬戶的，開(kāi)展結(jié)算業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)可以通過(guò)報(bào)價(jià)系統(tǒng)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)為收付雙方辦理資金結(jié)算業(yè)務(wù)C.付款方或收款方的結(jié)算賬戶是證券公司第三方存管賬戶、對(duì)結(jié)算賬戶不是該證券公司第三方存管賬戶的，證券公司應(yīng)當(dāng)在將柜臺(tái)市場(chǎng)客戶資金專用存款賬戶作為過(guò)渡賬戶，進(jìn)行客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶與對(duì)方結(jié)算賬戶資金劃付D.證券公司與其第三方存管客戶發(fā)生交易的，證券公司應(yīng)當(dāng)在將柜臺(tái)市場(chǎng)客戶資金專用存款賬戶作為過(guò)渡賬戶，進(jìn)行客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶與對(duì)方結(jié)算賬戶資金劃付【答案】D6、發(fā)行人在其公告的證券發(fā)行文件中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，尚未發(fā)行證券的，處以（）的罰款。A.五十萬(wàn)元以上五百萬(wàn)元以下B.一百萬(wàn)元以上一千萬(wàn)元以下C.二百萬(wàn)元以上二千萬(wàn)元以下D.五百萬(wàn)元以上五千萬(wàn)元以下【答案】C7、按運(yùn)作方式不同，證券投資基金可分為（）。A.債券基金、股票基金與貨幣市場(chǎng)基金B(yǎng).封閉式基金與開(kāi)放式基金C.成長(zhǎng)型基金與收入型基金D.契約型基金與公司型基金【答案】B8、取得證券執(zhí)業(yè)證書(shū)的從業(yè)人員變更聘用機(jī)構(gòu)的，新聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后（）日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。A.十五B.五C.十D.三十【答案】C9、下列關(guān)于證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)與財(cái)務(wù)顧問(wèn)、證券承銷保薦業(yè)務(wù)關(guān)系的說(shuō)法中，正確的有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】B10、下列關(guān)于證券公司柜臺(tái)市場(chǎng)業(yè)務(wù)的定期及重大事項(xiàng)報(bào)告機(jī)制的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。A.證券公司應(yīng)當(dāng)向中證機(jī)構(gòu)間報(bào)價(jià)系統(tǒng)股份有限公司報(bào)送柜臺(tái)市場(chǎng)業(yè)務(wù)年度報(bào)告B.證券公司柜臺(tái)市場(chǎng)業(yè)務(wù)年度報(bào)告的內(nèi)容包括柜臺(tái)市場(chǎng)業(yè)務(wù)總體情況、交易、登記結(jié)算、風(fēng)險(xiǎn)及合規(guī)管理等C.因份額登記系統(tǒng)故障導(dǎo)致私募資產(chǎn)管理計(jì)劃份額柜臺(tái)轉(zhuǎn)讓無(wú)法進(jìn)行的，證券公司應(yīng)提交重大事項(xiàng)報(bào)告D.證券公司柜臺(tái)市場(chǎng)業(yè)務(wù)重大事項(xiàng)報(bào)告內(nèi)容包括事項(xiàng)基本情況、產(chǎn)生原因、影響、應(yīng)對(duì)措施等【答案】A11、以下屬于發(fā)布證券研究報(bào)告獨(dú)立性原則相關(guān)規(guī)定的是（）。A.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)制作證券研究報(bào)告應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持客觀原則，避免使用夸大、誘導(dǎo)性的標(biāo)題或者用戶，不得對(duì)證券估值、投資評(píng)級(jí)做出任何形式的保證B.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)公平對(duì)待證券研究報(bào)告的發(fā)布對(duì)象，不得將證券研究報(bào)告的內(nèi)容或者觀點(diǎn)，優(yōu)先提供給公司內(nèi)部部門(mén)、人員或者特定對(duì)象C.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取有效措施，保證制作發(fā)布證券研究報(bào)告不受證券發(fā)行人、上市公司、基金管理公司、資產(chǎn)管理公司等利益相關(guān)者的干涉和影響D.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)制作證券研究報(bào)告應(yīng)當(dāng)采用嚴(yán)謹(jǐn)?shù)难芯糠椒ê头治鲞壿?，基于合理的?shù)據(jù)基礎(chǔ)和事實(shí)依據(jù)，審慎提出研究結(jié)論【答案】C12、(2019年真題)在證券公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員任職資格方面，下列做法符合《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的是（）A.丙證券公司因其分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人張某不再具備任職資格，應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告B.丁證券公司選聘趙某為財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)人，證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)要求趙某必須在任職后取得其核準(zhǔn)的任職資格C.李某在甲證券公司擔(dān)任監(jiān)事前取得了公司注冊(cè)地所屬證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)的任職資格D.乙證券公司選聘楊某為董事會(huì)秘書(shū)，楊某不需取得證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)的任職資格【答案】C13、以下關(guān)于薪酬與提名委員會(huì)的說(shuō)法正確的是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】B14、違反《公司法》規(guī)定，在法定的會(huì)計(jì)賬簿以外另立會(huì)計(jì)賬簿的，由（）責(zé)令改正，處以5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款。A.縣級(jí)以上稅務(wù)部門(mén)B.縣級(jí)以上人民政府財(cái)政部門(mén)C.公司登記機(jī)關(guān)D.審計(jì)機(jī)關(guān)【答案】B15、（）依法對(duì)金融債券的發(fā)行進(jìn)行監(jiān)督管理。A.中國(guó)人民銀行B.財(cái)政部C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.國(guó)務(wù)院【答案】A16、（2020年真題）滬港通中滬股通可交易的證券品種包括（）。A.I、II、IIIB.I、II、III、IVC.I、IVD.II、III、IV【答案】A17、按照《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人應(yīng)該最近（）個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰。A.6B.12C.24D.36【答案】D18、下列關(guān)于證券公司設(shè)立的另類投資公司說(shuō)法錯(cuò)誤的有（）。A.③B.②④C.②③D.①④【答案】A19、關(guān)于從事金融產(chǎn)品代銷業(yè)務(wù)，對(duì)代銷機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員的資格要求，下列說(shuō)法正確的有（）。A.①③B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D20、（2020年真題）證券公司信用業(yè)務(wù)賬戶體系中，用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，不得用于證券買賣的是（）A.信用交易證券交收賬戶B.融券專用證券賬戶C.信用交易資金交收賬戶D.客戶信用交易擔(dān)保證券賬【答案】B21、按照《刑法》第一百八十二條的規(guī)定，操縱證券、期貨市場(chǎng)，情節(jié)嚴(yán)重的，處（）年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處（）年以上10年以下有期徒刑，并處罰金。A.3；5B.1；3C.5；8D.5；5【答案】D22、證券投資顧問(wèn)在為客戶提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)符合的要求包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B23、下列屬于資金賬戶管理內(nèi)容的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B24、根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》，證券發(fā)行人的權(quán)利，是指（）A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D25、證券公司的一般組織機(jī)構(gòu)包括（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④⑤【答案】D26、下列屬于委托指令的具體形式的有（）。A.②③④B.①③④C.①②③D.①②③④【答案】D27、下列屬于全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司對(duì)業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定的監(jiān)管對(duì)象的是（）。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】C28、任何單位或者個(gè)人未經(jīng)批準(zhǔn)，持有或者實(shí)際控制證券公司（）以上股權(quán)的，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正；改正前，相應(yīng)股權(quán)不具有表決權(quán)。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】A29、內(nèi)幕信息的知情人包括()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B30、下列情形中，公司不得收購(gòu)本公司股份的是（）。A.與持有本公司股份的其他公司合并B.股東因?qū)蓶|大會(huì)的收購(gòu)存在異議C.擬向控股股東發(fā)行股份D.減少公司注冊(cè)資本【答案】C31、下列關(guān)于客戶身份資料與交易記錄保存的基本要求的說(shuō)法正確的是（）。A.①②④B.①②③④C.①②③D.①③④【答案】A32、政府債券的舉債主體包括()A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C33、誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的犯罪主體中，屬于犯罪主體的有（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】A34、證券市場(chǎng)的法律、法規(guī)分為四個(gè)層次，其法律效力最高的是（）。A.由國(guó)務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī)B.由全國(guó)人民代表大會(huì)或全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定并頒布的法律C.由證券交易所、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)及中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司制定的自律性規(guī)則D.由證券監(jiān)管部門(mén)和相關(guān)部門(mén)制定的部門(mén)規(guī)章及規(guī)范性文件【答案】B35、下列關(guān)于公司公開(kāi)發(fā)行新股的條件，說(shuō)法不正確的是()。A.具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu)B.具有持續(xù)盈利能力C.財(cái)務(wù)狀況良好D.最近5年財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無(wú)虛假記載，無(wú)其他重大違法行為【答案】D36、證券公司控股或者實(shí)際控制的企業(yè)、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送、提供有關(guān)信息、資料，或者報(bào)送、提供的信息、資料中有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，可以處以（）萬(wàn)元以下的罰款。A.20B.50C.10D.30【答案】B37、下列選項(xiàng)中，不屬于基金管理人職責(zé)的是（）。A.按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分配收益B.保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料C.進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告D.對(duì)基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)行使表決權(quán)【答案】D38、《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》屬于（）層級(jí)的規(guī)定。A.行政法規(guī)B.部門(mén)規(guī)章C.自律管理規(guī)則D.法律【答案】B39、融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系原則上按照（）的架構(gòu)設(shè)立和運(yùn)行。A.業(yè)務(wù)執(zhí)行部門(mén)-董事會(huì)-業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)-分支機(jī)構(gòu)B.董事會(huì)-業(yè)務(wù)執(zhí)行部門(mén)-業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)-分支機(jī)構(gòu)C.董事會(huì)-業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)-業(yè)務(wù)執(zhí)行部門(mén)-分支機(jī)構(gòu)D.業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)-業(yè)務(wù)執(zhí)行部門(mén)-分支機(jī)構(gòu)-董事會(huì)【答案】C40、（2020年真題）風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)人員工作稱職的，其薪酬收入總額應(yīng)不低于公司總部業(yè)務(wù)及業(yè)務(wù)管理部門(mén)同職級(jí)人員的（）。A.中位數(shù)B.一定比例C.最低水平D.平均水平【答案】D41、根據(jù)《證券公司另類投資子公司管理規(guī)范》下列關(guān)于另類投資業(yè)務(wù)規(guī)則的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()A.另類投資子公司資金不足可以向銀行申請(qǐng)貸款B.另類投資子公司應(yīng)當(dāng)建立投資管理制度，設(shè)立專門(mén)的投資決策機(jī)構(gòu)，明確決策權(quán)限和決策C.另類投資子公司不得下設(shè)機(jī)構(gòu)，不得從事融資類收益互換業(yè)務(wù)，不得投資于高杠桿D.另類投資子公司投資境內(nèi)證券交易所上市交易和轉(zhuǎn)讓的證券的，應(yīng)當(dāng)將另類投資子公司與母公司自營(yíng)持有同一只證券的市值合并計(jì)算【答案】A42、下列關(guān)于有限合伙企業(yè)的說(shuō)法中，正確的有（）。A.①②④⑤B.②③⑤C.①②③④D.②③④⑤【答案】D43、對(duì)于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，下列說(shuō)法正確的是（）。A.①③④B.③④C.①②④D.①②③【答案】A44、下列關(guān)于集資詐騙罪的說(shuō)法，正確的有()A.I、IIB.II、III、IVC.I、II、III、IVD.I、III、IV【答案】B45、證券公司應(yīng)當(dāng)將子公司的風(fēng)險(xiǎn)管理納入統(tǒng)一體系，子公司風(fēng)險(xiǎn)管理工作負(fù)責(zé)人的任命應(yīng)由證券公司首席風(fēng)險(xiǎn)官提名，子公司董事會(huì)聘任，其解聘應(yīng)征得（）同意。A.證券公司首席風(fēng)險(xiǎn)官B.子公司董事長(zhǎng)C.證券公司董事長(zhǎng)D.證券公司總經(jīng)理【答案】A46、下列有關(guān)合伙企業(yè)財(cái)產(chǎn)的分割、轉(zhuǎn)讓和處分，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.合伙企業(yè)的財(cái)產(chǎn)包括由合伙人的出資、以合伙企業(yè)名義取得的收益和依法取得的其他財(cái)產(chǎn)B.合伙人在合伙企業(yè)清算前私自轉(zhuǎn)移或者處分合伙企業(yè)財(cái)產(chǎn)的，合伙企業(yè)可以此對(duì)抗善意第三人C.合伙人轉(zhuǎn)讓其合伙企業(yè)中的全部或者部分財(cái)產(chǎn)份額時(shí)，應(yīng)當(dāng)通知其他合伙人；除合伙企業(yè)另有規(guī)定的，須經(jīng)其他合伙人一致同意D.合伙人以其在合伙企業(yè)中的財(cái)產(chǎn)份額出質(zhì)的，其行為無(wú)效；除非經(jīng)其他合伙人一致同意【答案】B47、根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》規(guī)定，下列關(guān)于證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的規(guī)模及比例控制表述，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】D48、按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，對(duì)于跨墻的申請(qǐng)和審批、跨墻人員行為規(guī)范及監(jiān)督管理、回墻作出的以下規(guī)定，正確的是（）。A.證券