2017年上半年遼寧省基金從業(yè)資格：最小方差法等模擬試題

2017年上半年遼寧省基金從業(yè)資格：最小方差法等模擬試題一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）1、資產(chǎn)組合理論認(rèn)為，證券組合的風(fēng)險(xiǎn)越大，則收益____A：越高B：越低C：不變D：兩者無(wú)關(guān)系2、契約型證券投資基金的投資者享有__。A．投資管理決策權(quán)B．資產(chǎn)配置管理權(quán)C．基金資產(chǎn)保管權(quán)D．基金收益所有權(quán)3、債券所規(guī)定的資金借貸雙方的權(quán)責(zé)關(guān)系不包括__。A．借貸的時(shí)間B．所借貸貨幣資金的數(shù)額C．在借貸時(shí)間內(nèi)的資金成本或應(yīng)有的補(bǔ)償(即債券的利息)D．發(fā)行者和投資者之間的所有權(quán)關(guān)系4、關(guān)于基金份額持有人權(quán)利，下列描述正確的是__。A．基金份額持有人享有基金財(cái)產(chǎn)的收益權(quán)，而基金合同終止并清算后的財(cái)產(chǎn)歸基金管理人所有B．基金份額持有人對(duì)基金份額的轉(zhuǎn)讓權(quán)是指其可以依法轉(zhuǎn)讓其基金資產(chǎn)C．因?yàn)榛鸱蓊~持有人享有基金信息的知情權(quán)，所以基金公司應(yīng)該在基金份額持有人查詢基金資產(chǎn)狀況時(shí)及時(shí)提供最新的資產(chǎn)明細(xì)信息D．基金份額持有人享有表決權(quán)是指其可以對(duì)基金的投資運(yùn)作享有表決權(quán)5、基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺(tái)中的前臺(tái)業(yè)務(wù)系統(tǒng)可分為__兩種類型。A．自助式，輔助式B．網(wǎng)上交易，柜臺(tái)交易C．人工方式，電腦自動(dòng)方式D．銀行柜臺(tái)，券商柜臺(tái)6、證券投資基金利潤(rùn)的主要來(lái)源包括__。A．買賣證券的價(jià)差收入B．銷售服務(wù)費(fèi)收入C．債券利息D．股利7、金融期貨一般不包括__。A．商品期貨B．股票期貨C．貨幣期貨D．股票指數(shù)期貨8、投資者對(duì)基金產(chǎn)品的選擇有時(shí)需依賴個(gè)人成長(zhǎng)的文化背景、社會(huì)階層、家庭、身份和社會(huì)地位等因素，這些因素屬于__。A．外在因素B．內(nèi)在因素C．個(gè)人自身因素D．環(huán)境因素9、下列關(guān)于ETF和LOF的描述中，正確的有__。A．ETF通常采用完全被動(dòng)式管理方法B．LOF的申購(gòu)、贖回可以通過(guò)交易所進(jìn)行C．LOF的申購(gòu)、贖回是基金份額與現(xiàn)金的對(duì)價(jià)D．ETF與投資者交換的是基金份額與一籃子股票10、首家在香港地區(qū)開業(yè)的內(nèi)地期貨公司分支機(jī)構(gòu)是__。A．中國(guó)國(guó)際期貨香港公司B．香港中銀集團(tuán)C．格林期貨香港公司D．南華期貨香港公司

11、投資者進(jìn)行金融衍生工具交易時(shí)，要想獲得交易的成功，必須對(duì)利率、匯率、股價(jià)等因素的未來(lái)趨勢(shì)作出判斷，這是由衍生工具的__所決定的。A．跨期性B．杠桿性C．風(fēng)險(xiǎn)性D．投機(jī)性12、《證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制指導(dǎo)意見》自__起施行。A．2007年12月B．2008年1月C．2008年5月D．2008年8月13、基金管理公司的主要業(yè)務(wù)有__。A．基金的募集與銷售B．特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)C．投資咨詢服務(wù)業(yè)務(wù)D．基金的投資管理14、基金銷售人員在向投資者推介基金時(shí)，應(yīng)禁止__的行為。A．詆毀其他基金銷售機(jī)構(gòu)B．接受投資者全權(quán)委托C．違規(guī)向他人提供基金未公開的信息D．賬外暗中給予他人財(cái)物或利益15、基金公司每月按不低于基金管理費(fèi)收入的____計(jì)提風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，用于賠償因公司違法違規(guī).違反基金合同.技術(shù)故障.操作失誤等給基金財(cái)產(chǎn)或基金份額持有人造成的損失。A：1%B：3%C：5%D．文學(xué)獎(jiǎng)勵(lì)基金7、與銀行儲(chǔ)蓄存款相比較，基金的投資風(fēng)險(xiǎn)__銀行儲(chǔ)蓄。A．大于B．小于C．基本接近D．等于8、下列各項(xiàng)，不屬于基金托管人應(yīng)當(dāng)具備的條件的是__。A．總資本和資本充足率符合有關(guān)規(guī)定B．設(shè)有專門的基金托管部門，取得基金從業(yè)資格的專職人員達(dá)到法定人數(shù)C．有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和與基金托管業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施D．有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度9、以下哪種金融工具不是貨幣市場(chǎng)基金不得投資的對(duì)象____A：股票B：可轉(zhuǎn)換債券C：剩余期限超過(guò)397天的債券D：流通不受限的證券10、在基金資產(chǎn)估值時(shí)，交易所上市股票和權(quán)證以__估值。A．最高價(jià)B．最低價(jià)C．開盤價(jià)D．收盤價(jià)

11、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)以“__”為自律管理的工作方針。A．公平、公開、公正B．法制、監(jiān)管、自律C．自律、服務(wù)、傳導(dǎo)D．效率、嚴(yán)謹(jǐn)、開拓12、__指明了該債券的債務(wù)主體。A．債券票面B．債券持有人名稱C．債券發(fā)行者名稱D．債券承銷機(jī)構(gòu)名稱13、____年，中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)淄博基金在上海證券交易所上市，標(biāo)志著我國(guó)全國(guó)性基金市場(chǎng)的誕生。A：1992B：1993C：1994D：199514、下列關(guān)于貨幣市場(chǎng)基金的說(shuō)法，正確的有__。A．貨幣市場(chǎng)基金是一種投資工具，具有完全替代銀行活期存款的作用B．貨幣市場(chǎng)基金的分析主要是看收益率和流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)的大小C．日每萬(wàn)份基金凈收益指標(biāo)和7日年化收益率指標(biāo)是反映其收益的短期指標(biāo)D．貨幣市場(chǎng)基金收益通常用日每萬(wàn)份基金凈收益和最近7日年化收益率來(lái)反映15、假設(shè)證券組合P由兩個(gè)證券組合I和Ⅱ構(gòu)成，組合Ⅰ的期望收益水平和總風(fēng)險(xiǎn)水平都比Ⅱ的高，并且證券組合Ⅰ和Ⅱ在P中的投資比重分別為0.48和0.52，那么____A：組合P的總風(fēng)險(xiǎn)水平高于Ⅰ的總風(fēng)險(xiǎn)水平B：組合P的總風(fēng)險(xiǎn)水平高于Ⅱ的總風(fēng)險(xiǎn)水平C：組合P的期望收益水平高于Ⅰ的期望收益水平D：組合P的期望收益水平高于Ⅱ的期望收益水平16、普通股股東一般不享有__。A．公司重大決策參與權(quán)B．公司資產(chǎn)收益權(quán)C．優(yōu)先認(rèn)股權(quán)D．優(yōu)先剩余資產(chǎn)分配權(quán)17、在基金業(yè)績(jī)相仿的情況下，基金公司的__往往決定其資產(chǎn)管理規(guī)模的大小。A．營(yíng)銷能力B．研究能力C．投資能力D．風(fēng)險(xiǎn)控制能力18、憑證式債券是債權(quán)人認(rèn)購(gòu)債券的__。A．流通憑證B．會(huì)計(jì)憑證C．收款憑證D．付款憑證19、基金份額持有人大會(huì)的第一召集人是__。A．基金管理人B．基金托管人C．基金份額持有人D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)20、通常，股票分割會(huì)導(dǎo)致股價(jià)__。A．上漲B．下降C．不變D．上下波動(dòng)21、下列屬于金融衍生工具的有__。A．金融遠(yuǎn)期合約B．金融債券C．金融期權(quán)D．金融互換22、基金在運(yùn)作過(guò)程中發(fā)生可能對(duì)基金份額持有人權(quán)益或基金單位交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定及時(shí)報(bào)告并公告。以下不屬于對(duì)基金份額持有人權(quán)益及基金單位交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的事項(xiàng)是____A：基金份額持有人大會(huì)決議B：基金管理人或基金托管人變更C：基金管理人或基金托管人的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員變更D：基金管理人或基金托管人主要業(yè)務(wù)人員1年內(nèi)變更達(dá)20%以上23、關(guān)于有價(jià)證券的期限性，下列描述正確的有__。A．債券的期限不具法律約束力，但可以對(duì)融資雙方權(quán)益起到保護(hù)作用B．股票一般沒有期限性C．股票可以視為無(wú)期證券D．債券一般有明確的還本付息期限，以滿足不同籌資者和投資者對(duì)融資期限以及與此相關(guān)的收益率需求24、基金宣傳推介材料必須真實(shí)、準(zhǔn)確，不得有的情形不包括__。A．登載該基