2023年基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識高分通關(guān)題型題庫附解析答案

2023年基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識高分通關(guān)題型題庫附解析答案

單選題（共50題）1、我國法規(guī)規(guī)定公司型基金為有限公司的投資者人數(shù)不超過（）人。A.50B.200C.10D.20【答案】A2、下列說法中，錯誤的是（）。A.公司型基金的法律依據(jù)為《公司法》，基金按照公司章程來運營B.合伙型基金的法律依據(jù)為《合伙企業(yè)法》，基金按照合伙協(xié)議來運營C.契約型基金的法律依據(jù)為《信托法》和《證券投資基金法》，基金按照基金合同來運營D.合伙型基金的有限合伙人可以參與投資決策【答案】D3、基金管理人登記法律意見書的內(nèi)容包括申請機構(gòu)最近（）年涉訴或仲裁的情況A.1B.2C.3D.5【答案】C4、企業(yè)價值與（）等主要企業(yè)經(jīng)營指標高度正相關(guān)A.收入、利潤、增長率B.資產(chǎn)、負債、收入C.收入、費用、利潤D.支付延誤、虧損、財務報表【答案】A5、（2017年真題）投資后項目跟蹤與監(jiān)控中，需要重點關(guān)注的管理事項包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D6、（2017年真題）境外股權(quán)投資基金向境內(nèi)目標公司直接投資必須獲得（）的批準。A.中國證券監(jiān)督管理委員會、商務部、國家發(fā)展改革委B.中國證券監(jiān)督管理委員會、中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會、商務部C.商務部、外匯局、國家發(fā)展改革委D.中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會、外匯局、商務部【答案】C7、目前具有基金銷售業(yè)務資格的主體不包括（）。A.期貨公司B.證券投資咨詢機構(gòu)C.證券公司D.基金登記機構(gòu)【答案】D8、下列關(guān)于基金管理人內(nèi)部控制的說法中，正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D9、對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的基金業(yè)務糾紛，基金業(yè)協(xié)會可以（）。A.對糾紛各方進行民間性調(diào)解B.對糾紛各方進行仲裁C.會員與其他方發(fā)生糾紛，可代理會員依法提起訴訟D.會員之間的糾紛，訴訟過程中協(xié)會應回避【答案】A10、（2020年真題）下列關(guān)于基金管理費的描述,正確的是（）。A.管理費是按基金實繳出資金額的一定比例收取B.可按基金規(guī)模的一定比例收取,也可以采用基金運營預算的機制收取C.管理費是基金托管人向基金投資人收取的費用,按投資規(guī)模的一定比例收取D.管理費是基金投資人向基金管理人收取的費用,按投資規(guī)模的一定比例收取【答案】B11、關(guān)于股權(quán)投資基金的出資方式，以下表述錯誤的是（）A.承諾出資制，即投資者承諾向基金出資的總規(guī)模，并按照約定完成其出資行為B.在股權(quán)投資基金實務運作中，更多的實行承諾出資制C.根據(jù)基金合同約定，投資者可以一次或分數(shù)次完成其在股權(quán)投資基金中的出資義務D.股權(quán)投資基金通?？梢越邮芊秦泿懦鲑Y【答案】D12、保密條款有利于保護（）的利益。A.投資方B.目標公司C.投資方及目標公司雙方D.第三方【答案】C13、我國現(xiàn)行的股權(quán)投資基金組織形式主要為（）。A.公司型.合伙型.有限型B.合伙型.契約型.有限型C.公司型.有限型.契約型D.公司型.合伙型.契約型【答案】D14、市場上的股權(quán)投資基金通常委托（）進行管理。A.商業(yè)銀行B.專業(yè)機構(gòu)C.金融機構(gòu)D.私人公司【答案】B15、以下（）不屬于股權(quán)投資基金的信息披露包含的內(nèi)容。A.基金合同草案、托管協(xié)議以及募集推介材料等信息。B.投資情況、收益分配情況C.基金資產(chǎn)負債情況D.基金主要財務指標【答案】A16、經(jīng)濟增加值EVA=稅后凈營業(yè)利潤-資本成本=（R-C）xA=RxA-CxA，其中，C是（）。A.資本投入B.資金成本C.加權(quán)資本成本D.資產(chǎn)成本【答案】C17、我國股權(quán)投資基金監(jiān)管基本原則包括（）A.I、IIB.II、IVC.III、IVD.I、III【答案】A18、某股權(quán)投資基金的管理人正在向投資者進行風險揭示，以下做法正確的是（）。A.Ⅱ、ⅤB.Ⅰ、ⅤC.Ⅱ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】C19、股權(quán)投資基金管理人違反法律、行政法規(guī)時，（）可以依法進行行政處罰。A.中國證監(jiān)會B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會C.中國證券業(yè)協(xié)會D.省級人民政府【答案】A20、（）作為公司內(nèi)部專門行使監(jiān)督權(quán)的監(jiān)督機構(gòu)，對公司董事和高管的行為是否符合法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)力，是公司法人治理結(jié)構(gòu)的重要組成部分。A.監(jiān)事會B.理事會C.董事會D.股東大會【答案】A21、（2017年真題）下列關(guān)于公司型基金的表述中錯誤的是（）。A.公司型基金可自行或委托專業(yè)基金管理人進行基金管理B.公司型股權(quán)投資基金的投資者對公司債務承擔無限連帶責任C.公司型基金是企業(yè)法人實體，可以采用有限責任公司或股份有限公司的形式D.公司型基金的參與主體主要為投資者和基金管理人【答案】B22、股份公司型基金由（）向公司登記管理機關(guān)申請設立登記。A.基金托管人B.基金管理人C.全體股東指定代表D.董事會【答案】D23、創(chuàng)業(yè)投資基金常見投資行為不包括（）。A.投資早期創(chuàng)業(yè)企業(yè)丁,并通過提供各項增值服務使被投企業(yè)成長B.投資了未上市企業(yè)甲,其處于成熟行業(yè),市場地位穩(wěn)固C.對創(chuàng)業(yè)企業(yè)丙增資2000萬,占股10%D.收購創(chuàng)業(yè)公司乙99%的股權(quán)【答案】D24、私募基金管理人委托未取得基金（）資格的機構(gòu)募集私募基金的，中國基金業(yè)協(xié)會不予辦理私募基金備案業(yè)務。A.登記業(yè)務B.估值業(yè)務C.托管業(yè)務D.銷售業(yè)務【答案】D25、根據(jù)《基金法》基金管理公司變更（）以上股東，應當報經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準。A.5%B.2%C.3%D.10%【答案】A26、(2016年)下列關(guān)于股權(quán)投資基金募集行為的表述中，錯誤的是（）。A.基金的推介屬于募集行為B.基金的贖回（退出）活動不屬于募集行為C.基金份額（權(quán)益）的發(fā)售屬于募集行為D.基金份額（權(quán)益）的認/申購（認繳）屬于募集行為【答案】B27、（）假設在詳細預測期最后一期的期末將目標公司出售，出售時的價格即為終值，常用詳細預測期最后一期的某個指標的倍數(shù)來估算終值。A.終值倍數(shù)法B.Gordon永續(xù)增長模型C.折現(xiàn)現(xiàn)金流法D.紅利折現(xiàn)模型【答案】A28、（）是指通過訂立信托契約的形式設立的股權(quán)投資基金。A.公司型基金B(yǎng).合伙型基金C.信托（契約）基金D.股票型基金【答案】C29、某股權(quán)投資基金現(xiàn)對目標公司A進行法律盡職調(diào)查，發(fā)現(xiàn)A公司近期存在以下訴訟與仲裁事項，關(guān)于法律盡職調(diào)查應關(guān)注的主要內(nèi)容，以下表述正確的是（）A.A公司就與某公司的業(yè)務往來爭議進行仲裁并已獲得當?shù)刂俨梦瘑T會的支持，應主要關(guān)注該仲裁機構(gòu)的委員構(gòu)成B.A公司已結(jié)案的敗訴案件中，應主要關(guān)注當事各方咋該案件過程中是否存在疑點等可能影響敗訴的因素C.A公司的未決仲裁中，應主要關(guān)注起因，主要過程及雙方在訴求上存在的差異等因素D.A公司在與某公司的訴訟終審中勝訴并判決某公司應對A公司進行賠款，應主要關(guān)注是否獲得了法院出具的終審判決書【答案】C30、（）是指股權(quán)投資基金選擇合適的時機，將其在被投資企業(yè)的股權(quán)變現(xiàn)，由股權(quán)形態(tài)轉(zhuǎn)化為資本形態(tài)，以實現(xiàn)資本增值，或及時避免和降低財產(chǎn)損失。A.項目收集B.項目初審C.項目退出D.項目立項【答案】C31、普通投資者主動要求購買與之風險承受能力不匹配的基金產(chǎn)品的，基金募集機構(gòu)應做到（）。A.向投資者主動推介該基金產(chǎn)品或服務的信息B.僅對普通投資者資格進行審核確認其沒有違反投資者準入性規(guī)定C.向投資者以電話或面談的方式進行特別警示，告知其該產(chǎn)品或服務風險高于其承受能力D.履行特別警示義務后，普通投資者仍堅持購買該產(chǎn)品的，可以向其銷售相關(guān)產(chǎn)品【答案】D32、在股權(quán)投資基金的項目開發(fā)與篩選階段，項目來源渠道多種多樣，包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B33、股權(quán)投資基金項目退出的意義包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A34、根據(jù)《公司法》的規(guī)定，公司應當進行解散清算的情形不包括（）。A.公司章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿或者公司章程規(guī)定的其他解散事由出現(xiàn)B.股東會或者股東大會決議解散C.公司依法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責令關(guān)閉或者被撤銷D.公司經(jīng)營管理發(fā)生嚴重困難，繼續(xù)存續(xù)會使股東利益受到重大損失，通過其他途徑不能解決時，持有公司全部股東表決權(quán)3％的股東請求法院解散公司并獲得法院支持【答案】D35、下列不屬于企業(yè)的關(guān)鍵比率預警信號（）A.流動比率B.違約金比例C.速動比率D.存貨周轉(zhuǎn)率【答案】B36、并購退出的程序包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A37、關(guān)于信托（契約）型股權(quán)投資基金，以下表述錯誤的是（）A.除基金合同另有約定外，每份基金份額應具有同等權(quán)益B.通常情況下基金份額的轉(zhuǎn)讓只涉及出讓方、受讓方及基金管理人，按照基金合同的約定辦理轉(zhuǎn)讓手續(xù)即可C.由基金管理人在市場監(jiān)督管理部門辦理工商登記，基金權(quán)益登記事項可由基金管理人自行辦理，也可以委托持牌的基金服務機構(gòu)辦理D.基金的清算由基金清算小組負責，清算小組由基金管理人，托管人及相關(guān)中介服務機構(gòu)組成【答案】C38、（）是指在基金清算或其他約定時點，對已經(jīng)分配的收益進行重新計算。A.業(yè)績報酬B.回撥機制C.門檻收益率D.追趕機制【答案】B39、在股權(quán)投資基金募集過程中，募集機構(gòu)應承擔的相關(guān)責任包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D40、以下不屬于股權(quán)投資基金合格投資者的是（）。A.投資于所管理私募基金的基金管理人及其從業(yè)人員B.持有市值350萬元股票的某工廠流水線員工C.依法設立的上海某慈善基金D.名下有價值500萬元房產(chǎn)一套的某知名大學全日制本科生小華【答案】D41、基金管理內(nèi)部控制中（）通過科學的內(nèi)控手段和方法，建立合理的內(nèi)控程序，維護內(nèi)控制度的有效執(zhí)行。A.執(zhí)行有效原則B.相互制約原則C.獨立性原則D.全面性原則【答案】A42、股份有限責任公司營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期為（）。A.公司開業(yè)日期B.公司成立日期C.公司股份發(fā)售日期D.公司上市日期【答案】B43、投資人作為股東參與投資，依法享有股東權(quán)利，并對基金債務承擔有限責任的私募股權(quán)基金組織形式為（）。A.合伙型基金B(yǎng).合伙型基金和公司型基金C.公司型基金D.信托（契約）型基金【答案】C44、估值條款通常會約定股權(quán)投資基金的投資方式，那么并購基金多數(shù)采用的投資斌是（）。A.優(yōu)先股B.普通股C.可轉(zhuǎn)換債D.可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股【答案】B45、財務比率分析不包括的一項是（）A.競爭能力分析B.盈利能力分析C.償債能力分析D.運營能力分析【答案】A46、目前，我國的股權(quán)投資基金組織形式不包括（）。A.個體型B.合伙型C.公司型D.信托（契約）型【答案】A47、私募基金管理人有銷售私募基金的，應當采取（）等方式，對投資者的風險識別能力和風險承擔能力進行評價。A.客戶走訪B.問卷調(diào)查C.電話訪問D.網(wǎng)絡調(diào)查【答案】B48、下列關(guān)于承諾出資制的說法，錯誤的是（）。A.投資者承諾向基金出資的總規(guī)模B.投資者在合同中約定必須一次完成出資義務C.投資者可以按合同約定的期限分數(shù)次完成