2023年證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)精選試題及答案一

2023年證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)精選試題及答案一

單選題（共50題）1、在分析影響股票價(jià)格的公司經(jīng)營狀況因素時(shí)，可以從（）等方面進(jìn)行分析。A.①③B.②④C.①④D.②③【答案】A2、國際金融監(jiān)管體系不包括（）。A.巴塞爾銀行監(jiān)管委員會(huì)B.中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)C.國際證監(jiān)會(huì)組織D.國際保險(xiǎn)監(jiān)督官協(xié)會(huì)【答案】B3、申請(qǐng)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)許可的資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備()等條件。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ【答案】D4、下列對(duì)于證券公司合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格的認(rèn)定符合中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的是（）。A.凈資本不低于5億元人民幣B.凈資本與凈資產(chǎn)比例不低于60%C.經(jīng)營集合資產(chǎn)管理計(jì)劃業(yè)務(wù)達(dá)3年以上D.在最近一個(gè)季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不少于20億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)【答案】D5、按照《證券投資者保護(hù)基金管理辦法》規(guī)定，證券投資者保護(hù)基金公司履行以下（）職責(zé)。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D6、對(duì)基本面數(shù)據(jù)的真實(shí)、完整性具有較強(qiáng)依賴，對(duì)短期價(jià)格走勢(shì)的預(yù)測(cè)能力較弱的股票投資分析方法是（）。A.基本分析法B.技術(shù)分析法C.量化分析法D.定性分析法【答案】A7、發(fā)行債券的經(jīng)濟(jì)主體很多，但能發(fā)行股票的經(jīng)濟(jì)主體只有（）。A.金融機(jī)構(gòu)B.公司企業(yè)C.地方政府D.股份有限公司【答案】D8、下列關(guān)于信用增級(jí)機(jī)構(gòu)的說法，正確的是()A.Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A9、發(fā)行企業(yè)債券的條件要求發(fā)行方在發(fā)行企業(yè)債券前（）。A.—年盈利B.連續(xù)兩年盈利C.連續(xù)三年盈利D.連續(xù)五年盈利【答案】C10、（）是指證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)接受客戶委托，按照約定，向客戶提供涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務(wù)，輔助客戶作出投資決策，并直接或者間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的經(jīng)營活動(dòng)。A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B.證券投資顧問業(yè)務(wù)C.證券投資咨詢業(yè)務(wù)D.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)【答案】B11、貝塔系數(shù)（β）的絕對(duì)值越大，表明組合對(duì)市場(chǎng)指數(shù)的敏感性（）。A.越弱B.無關(guān)C.不確定D.越強(qiáng)【答案】D12、下面關(guān)于對(duì)于公司制證券交易所的說法不正確的是（）。A.是以有限公司形式組織并以營利為目的的法人團(tuán)體，一般由金融機(jī)構(gòu)及各類民營公司組建B.交易所章程中明確規(guī)定作為股東的證券經(jīng)紀(jì)商和證券自營商的名額、資格和公司存續(xù)期限C.組織機(jī)構(gòu)與普通股份有限公司相似，由股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和經(jīng)理層構(gòu)成D.成員公司的雇員可以擔(dān)任證券交易所的高級(jí)職員【答案】D13、基金管理人在基金管理過程中產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)稱為（）。A.內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)B.政策風(fēng)險(xiǎn)C.期權(quán)風(fēng)險(xiǎn)D.基金風(fēng)險(xiǎn)【答案】A14、下列關(guān)于被認(rèn)定為市場(chǎng)禁入者在禁入期間的行為，說法正確的是()。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A15、下列符合業(yè)務(wù)創(chuàng)新的內(nèi)部控制要求的是()。A.應(yīng)制定統(tǒng)一完善的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)化服務(wù)規(guī)程、操作規(guī)范和相關(guān)管理制度B.證券公司應(yīng)重點(diǎn)防范規(guī)模失控、決策失誤、越權(quán)操作、賬外經(jīng)營、挪用客戶資產(chǎn)和其他損害客戶利益的行為以及保本保底所導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)C.應(yīng)對(duì)創(chuàng)新業(yè)務(wù)設(shè)計(jì)科學(xué)合理的流程，制定風(fēng)險(xiǎn)控制措施及相應(yīng)的財(cái)務(wù)核算、資金管理辦法D.證券公司應(yīng)重點(diǎn)防范分支機(jī)構(gòu)越權(quán)經(jīng)營、預(yù)算失控以及道德風(fēng)險(xiǎn)【答案】C16、證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T的行為規(guī)范，正確的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C17、開放式基金在任何交易日日終，持有的買人期貨合約價(jià)值與有價(jià)證券市值之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的（）。A.75％B.85％C.95％D.90％【答案】C18、從銀行間轉(zhuǎn)到交易所，參考中國結(jié)算公司官網(wǎng)，轉(zhuǎn)托管費(fèi)按轉(zhuǎn)出國債面值金額的0.005%計(jì)算，單筆（每只）轉(zhuǎn)托管費(fèi)用最低（）元，最高為（）元。A.1010000B.510000C.105000D.55000【答案】A19、風(fēng)險(xiǎn)管理的流程主要包括（）。A.①②③④B.②③④C.①②④D.①③【答案】A20、證券公司信息公開披露制度要求所有證券公司實(shí)行（）披露。A.基本信息公開B.財(cái)務(wù)信息公開C.基本信息公示和財(cái)務(wù)信息公開D.所有內(nèi)部信息公開【答案】C21、國務(wù)院金融穩(wěn)定發(fā)展委員會(huì)的職責(zé)有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A22、（2018年真題）下列關(guān)于可交換公司債券與可轉(zhuǎn)換公司債券區(qū)別的敘述中，正確的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C23、地方政府專項(xiàng)債券的期限為（）。A.1年、2年、3年、5年B.1年、3年、5年、7年、10年C.1年、3年、5年、7年、10年D.1年、2年、3年、5年、7年、10年【答案】D24、下列關(guān)于深圳證券交易所托管制度中“隨處通買”的說法，正確的()A.也在上海證券交易所市場(chǎng)實(shí)行B.指投資者可以利用同一證券賬戶，在國內(nèi)任意一家券商托管部買入證券C.指投資者可以利用同一證券賬戶，在其開戶券商的任意一家營業(yè)部買入證券D.指投資者可以利用同一證券賬戶，在國內(nèi)任意一家證券營業(yè)部買入證券【答案】D25、貨幣政策主要通過（）對(duì)金融市場(chǎng)發(fā)生作用。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】A26、在QDII制度中，基金、集合計(jì)劃不得購買證券用于控制和影響發(fā)行該證券的機(jī)構(gòu)或管理層，同一境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資管理的全部基金、集合計(jì)劃不得持有同一機(jī)構(gòu)（）以上具有投票權(quán)的證券發(fā)行總量，指數(shù)基金可以不受上述限制。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】B27、目前，在我國從數(shù)量上看，是證券市場(chǎng)()最廣泛的投資者。A.機(jī)構(gòu)投資者B.非銀行金融機(jī)構(gòu)C.個(gè)人投資者D.證券公司【答案】C28、從根本上來說，股票供求以及股票價(jià)格主要取決于（）A.股本結(jié)構(gòu)B.稅收政策C.未來預(yù)期D.分配政策【答案】C29、金融資產(chǎn)的持有者為了資金安全而進(jìn)行資金調(diào)撥所形成的短期資金流動(dòng)是（）。A.貿(mào)易資金的流動(dòng)B.套利性資金的流動(dòng)C.保值性資金的流動(dòng)D.投機(jī)性資金的流動(dòng)【答案】C30、公開發(fā)行股票的優(yōu)點(diǎn)有（）。A.①②③④⑤B.①②③⑤C.①②⑤D.①③⑤【答案】D31、銀行間市場(chǎng)可在工作日內(nèi)的8：30—16：30實(shí)時(shí)辦理轉(zhuǎn)出、轉(zhuǎn)入業(yè)務(wù)，但交易所市場(chǎng)必須在（）前完成轉(zhuǎn)入或轉(zhuǎn)出指令的錄入，才能保證客戶在次一個(gè)工作日可以使用轉(zhuǎn)入或轉(zhuǎn)出的債券。A.16:00B.15:30C.15：00D.14:30【答案】C32、股東依法享有資產(chǎn)收益、重大決策、選擇公司管理者等權(quán)利，但其對(duì)于公司的財(cái)產(chǎn)不能直接支配處理，所以股票不是（）。A.債權(quán)證券、物權(quán)證券B.要式證券、資本證券C.資本證券、要式證券D.物權(quán)證券、債權(quán)證券【答案】D33、債券作為證明債權(quán)債務(wù)關(guān)系的憑證，一般以有一定格式的票面形式來表現(xiàn)。通常，債券票面上的基本要素包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D34、國際開發(fā)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)?jiān)谥袊硟?nèi)發(fā)行人民幣債券應(yīng)具備的條件包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B35、證券市場(chǎng)監(jiān)管公正原則體現(xiàn)在（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C36、金融期貨的基本功能不包括（）。A.套期保值B.消除風(fēng)險(xiǎn)C.投機(jī)D.套利【答案】B37、中國外匯交易中心于2007年4月6日推出（）。A.外匯掉期業(yè)務(wù)B.利率互換交易C.債券遠(yuǎn)期交易D.利率掉期交易【答案】B38、中證指數(shù)有限公司是由（）。A.上海證券交易所出資成立B.深圳證券交易所出資成立C.上海證券交易所和深圳證券交易所共同出資成立D.上海證券交易所、深圳證券交易所和香港證券交易所共同出資成立【答案】C39、不得參與股指期貨交易的基金類型有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅲ、Ⅳ【答案】C40、按照交割方式，可以將金融市場(chǎng)劃分為（）和（）。A.債權(quán)市場(chǎng)權(quán)益市場(chǎng)B.現(xiàn)貨市場(chǎng)衍生品市場(chǎng)C.貨幣市場(chǎng)資本市場(chǎng)D.證券市場(chǎng)非證券金融市場(chǎng)【答案】B41、（）對(duì)人民幣債券發(fā)行利率進(jìn)行管理。A.財(cái)政部B.國務(wù)院C.國家外匯管理局D.中國人民銀行【答案】D42、開放式基金的贖回是指基金份額持有人要求()購回其所持有的開放式基金份額的行為。A.基金托管人B.基金賬管人C.基金代理D.基金管理人【答案】D43、關(guān)于金融衍生工具的說法，正確的是（）。A.②③④B.①③C.①②④D.①②③④【答案】A44、下列關(guān)于信用增級(jí)機(jī)構(gòu)的說法,正確的有（）A.③④B.②③C.①②D.①③【答案】A45、下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券的有效期限和轉(zhuǎn)換期限說法錯(cuò)誤的是（）。A.其有效期限與一般債券相同，指?jìng)瘡陌l(fā)行之日起至償清本息之日止的存續(xù)時(shí)間B.轉(zhuǎn)換期限是指可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換為普通股票的起始日至結(jié)束日的期間C.可轉(zhuǎn)換債券的期限最短為1年，最長(zhǎng)為10年D.在大多數(shù)情況下，發(fā)行人都規(guī)定一個(gè)特定的轉(zhuǎn)換期限【答案】C46、（2021年真題）證券公司應(yīng)根據(jù)公司業(yè)務(wù)規(guī)模、性質(zhì)、復(fù)雜程度、風(fēng)險(xiǎn)水平及組織架構(gòu)，充分考慮（??），制訂有效的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急計(jì)劃。A.收益來源結(jié)構(gòu)B.風(fēng)險(xiǎn)來源結(jié)構(gòu)C.公司戰(zhàn)略發(fā)展D.壓力測(cè)試結(jié)果【答案】D47、倫敦證券交易所適合規(guī)模較小的成長(zhǎng)型公司上市融資的板塊是（）。A.主板市場(chǎng)B.另類投資市場(chǎng)C