2023年5月證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識?？寄M試題(全優(yōu))

2023年5月證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識模考模擬試題(全優(yōu))

單選題（共50題）1、首次公開發(fā)行股票的方式包括（）。A.①③④B.①②④C.②③④D.①②③【答案】D2、證券投資基金收入的構(gòu)成包括()。A.Ⅰ、Ⅲ、B.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】B3、2020年8月1日起執(zhí)行的《公開募集證券投資基金側(cè)袋機制指引（試行）》，是對不活躍證券估值問題的針對性解決方案。側(cè)袋機制，將基金投資組合中的特定資產(chǎn)從原有賬戶分離至（）個專門賬戶進行處置清算，目的在于有效隔離并化解風險，確保投資者得到公平對待，屬于流動性風險管理工具。A.1B.2C.3D.5【答案】A4、設立證券登記結(jié)算公司必須經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準，證券登記結(jié)算公司的設立條件不包括（）。A.自有資金不少于人民幣1億元B.具有證券登記、存管服務所必需的場所和設施C.具有證券結(jié)算服務所必需的場所和設施D.國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件【答案】A5、上證50ETF期權(quán)、滬深300ETF期權(quán)、滬深300股指期權(quán)的行權(quán)方式是（）。A.都是歐式B.都是美式C.都是百慕大式D.前兩個是歐式，滬深300股指期權(quán)是歐式【答案】A6、申請證券評級業(yè)務許可的資信評級機構(gòu)，應當具備的條件有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C7、證券公司發(fā)行短期融資券實行余額管理，待償還短期融資券余額不超過凈資本的（），在此范圍內(nèi)，證券公司自主確定每期短期融資券的發(fā)行規(guī)模。A.40%B.50%C.60%D.70%【答案】C8、公司的各種財務指標之間存在一定的鉤稽關(guān)系，根據(jù)杜邦公式，凈資產(chǎn)收益率通?？梢苑纸鉃椋ǎ┑某朔e。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】C9、關(guān)于證券市場監(jiān)管的目標，不正確的是（）。A.保護投資者B.確保投資者資金保值C.降低系統(tǒng)性風險D.保證證券市場的公平、效率和透明【答案】B10、下列關(guān)于多層次資本市場體系的說法中，正確的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅡD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A11、關(guān)于利率期貨下列說法正確的有（）。A.①②③④B.①②③C.①③④D.②③④【答案】A12、（）是指依據(jù)基金公司章程設立，是在法律上具有獨立法人地位的股份投資公司。A.公司型基金B(yǎng).股票基金C.私募基金D.契約型基金【答案】A13、下列關(guān)于企業(yè)債券和公司債券在發(fā)行主體方面的說法錯誤的是（）。A.企業(yè)債券的發(fā)行主體可以是股份有限公司和有限責任公司B.公司債券的發(fā)行主體僅限于境內(nèi)證券交易所上市公司、發(fā)行境外上市外資股的境內(nèi)股份有限公司C.企業(yè)債券的發(fā)行主體也可以是尚未改制為公司制的企業(yè)法人D.企業(yè)債券的發(fā)行主體不包括上市公司【答案】B14、下面關(guān)于機構(gòu)投資者描述正確的是（）。A.在成熟資本市場，機構(gòu)投資者往往在證券市場中居于輔助地位，他們在證券市場上的交易活動往往對整體市場的運行態(tài)勢產(chǎn)生影響B(tài).—般來說，機構(gòu)投資者的投資行為相對理性化，投資成功率及收益水平通常低于個人投資者C.機構(gòu)投資者由于不具有獨立的法律地位，必須建立嚴格的法律法規(guī)對其進行約束D.機構(gòu)投資者可以通過合理有效的投資組合分散投資風險【答案】D15、（2019年真題）與認購期權(quán)價值正相關(guān)、與認沽期權(quán)價值為負相關(guān)的是（）A.波動率B.執(zhí)行價格C.無風險利率D.到期時間【答案】C16、2011年1月1日，中國人民銀行發(fā)行1年期零息債券，每張面值為100元人民幣，年貼現(xiàn)率為4%，則理論價格為（）元。A.94.89B.95.13C.96.15D.98.29【答案】C17、發(fā)行人應在中國人民銀行核準金融債券發(fā)行之日起（）個工作日內(nèi)開始發(fā)行金融債券，并在規(guī)定期限內(nèi)完成發(fā)行。A.20B.30C.60D.90【答案】C18、在債券的票面價值中，要規(guī)定（）A.①②B.①③C.②③④D.①②③④【答案】B19、下列關(guān)于國際資金流動方式的說法，正確的是（）A.保值性資金的流動屬于國際長期資金流動B.國際信貸屬于國際短期資金流動C.國際間接投資屬于國際短期資金流動D.套利性資金的流動屬于國際短期資金流動【答案】D20、市場的流動性是由（）維度因素決定的。A.①②③B.①②③④C.②③④D.①③④【答案】B21、關(guān)于證券交易所對會員的管理，下列說法錯誤的是()。A.接納的會員，應當是有權(quán)部門批準設立并具有法人地位的境內(nèi)證券經(jīng)營機構(gòu)B.必須限定交易席位的數(shù)量，如設立普通席位以外的席位，應當報中國證監(jiān)會批準C.會員可以將席位部分以出租或者承包等形式交由其他機構(gòu)和個人使用D.決定接納或者開除會員及正式會員以外的其他會員，應當在規(guī)定時問內(nèi)報中國證監(jiān)會備案【答案】C22、約翰.格利和愛德華.肖在20世紀50年代提出了（），揭示了金融與實體經(jīng)濟之間相互關(guān)聯(lián)、彼此滲透的關(guān)系。A.儲蓄-投資轉(zhuǎn)化機制B.利率-投資互動機制C.儲蓄-利率互動機制D.收人-投資轉(zhuǎn)化機制【答案】A23、證券機構(gòu)應該建立健全的（）體系，定期對公司所面臨的風險狀況進行檢測，編制風險報告，確保各類風險信息順暢和及時地在公司內(nèi)部傳遞。A.風險預警B.風險監(jiān)測C.風險報告D.風險控制【答案】C24、股價指數(shù)的主要功能包括（）。A.①②③④B.①②④C.①②③D.①③④【答案】A25、2017年8月，原中國銀監(jiān)會發(fā)布（），信托業(yè)正式建立了統(tǒng)一的登記制度，市場規(guī)范化和透明度大大提升。A.《關(guān)于規(guī)范金融機構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務的指導意見（征求意見稿）》B.《信托登記管理辦法》C.《信用連結(jié)票據(jù)指引業(yè)務指南》D.《中華人民共和國信托管理辦法》【答案】B26、下面屬于其他金融機構(gòu)（不包括政策性銀行）發(fā)行金融債券應向中國人民銀行報送的文件是（）。A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D27、通常將那些經(jīng)營業(yè)績較好，具有穩(wěn)定且較高的現(xiàn)金股利支付的公司股票稱為（）。A.藍籌股B.紅籌股C.績優(yōu)股D.金牛股【答案】A28、在向投資者推介私募基金之前，募集機構(gòu)應當采取問卷調(diào)查等方式履行特定對象確定程序，對投資者風險識別能力和風險承擔能力進行評估。投資者評估結(jié)果有效期最長不得超過（）年。A.1B.2C.3D.4【答案】C29、為政府、金融機構(gòu)和企業(yè)提供籌集資金的渠道是（）的基本功能。A.同業(yè)拆借市場B.回購協(xié)議市場C.證券流通市場D.證券發(fā)行市場【答案】D30、下列關(guān)于利率按是否固定分類，說法正確的是（）。A.固定利率債券不確定性大B.浮動利率債券可以較好地抵御通貨膨脹風險C.可調(diào)利率債券對利率進行不定期的調(diào)整D.可調(diào)利率的調(diào)整間隔只有6個月和1年【答案】B31、以下（）屬于風險管理策略。A.風險規(guī)避B.風險對沖C.風險轉(zhuǎn)移D.ABC都是【答案】D32、按投資主體的不同性質(zhì)，股票可劃分為（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】A33、按()分類，可以將結(jié)構(gòu)化金融產(chǎn)品分為股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品等種類A.收益保障性B.嵌入式衍生產(chǎn)品C.發(fā)行方式D.聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)產(chǎn)品【答案】D34、公司首次公開發(fā)行股票并上市過程中，下列不屬于上市公司應當披露的文件的是（）。A.上市保薦書B.公司章程C.公司員工名冊D.上市公告書【答案】C35、以下（）交易機制的特點是能夠在交易過程中反映更多的市場價格信息。A.定期交易B.連續(xù)交易C.指令驅(qū)動D.報價驅(qū)動【答案】B36、首次公開發(fā)行股票采用直接定價方式的（）。A.全部向網(wǎng)下投資者發(fā)行B.全部向網(wǎng)上投資者發(fā)行C.按發(fā)行人和主承銷商確定的比例向網(wǎng)上或網(wǎng)下投資者發(fā)行D.需進行網(wǎng)下詢價【答案】B37、凡在限額以內(nèi)發(fā)生的損失，都可以通過（）來抵御。A.自有資金B(yǎng).內(nèi)部資金C.外部資金D.內(nèi)部資金或者外部資金【答案】A38、根據(jù)各種貨幣政策工具的基本性質(zhì)以及它們在貨幣政策實踐中的運用情況，貨幣政策工具可分為一般性貨幣政策工具、（）及其他貨幣政策工具等。A.操作性貨幣政策工具B.中介性貨幣政策工具C.選擇性貨幣政策工具D.具體貨幣政策工具【答案】C39、下列關(guān)于證券金融公司從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務的說法正確的是（）A.證券金融公司通過轉(zhuǎn)融通擔保證券賬戶持有的證券計入其自有證券，證券金融公司因該賬戶內(nèi)證券數(shù)量的變動而履行信息報告、披露或者要約收購義務B.證券金融公司應當建立合規(guī)管理機制和風險控制機制，有效識別、評估、控制公司經(jīng)營管理中的各類風險，保證公司的經(jīng)營管理及工作人員的職業(yè)行為合法合規(guī)，可以為他人的債務提供擔保C.證券金融公司應當建立信息系統(tǒng)安全管理機制，保障公司信息系統(tǒng)安全、穩(wěn)定運行，妥善保存履行《轉(zhuǎn)融通業(yè)務監(jiān)督管理試行辦法》規(guī)定職責所形成的各類文件、資料，保存期限不少于15年D.發(fā)生影響或者可能影響公司經(jīng)營管理的重大事件的，證券金融公司應當立即向中國證監(jiān)會報送臨時報告【答案】D40、（2020年真題）影響我國金融市場運行的主要因素有（）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】B41、下列關(guān)于中央銀行票據(jù)的說法有誤的是（）。A.期限通常在6個月到3年B.中央銀行票據(jù)實質(zhì)是中央銀行債券C.具有短期性的特點D.發(fā)行它的目的主要是進行對沖操作，回收外匯占款所投放的基礎(chǔ)貨幣【答案】A42、申請募集基金，擬募集的基金應當具備下列（）條件。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D43、（）是證券市場監(jiān)管部門的主要手段，具有較強的威懾力和約束力。A.行政手段B.政府手段C.經(jīng)濟手段D.法律手段【答案】D44、每個投資組合的企業(yè)年金基金財產(chǎn)應當由一個投資管理人管理，企業(yè)年金基金財產(chǎn)以投資組合為單位按照公允價值計算應當符合下列（）規(guī)定。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C45、關(guān)于利率期貨，下列說法正確的有（）。A.①②③④B.①②③C.①③④D.②③④【答案】A46、下列關(guān)于滬港通的說法,正確的有()。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C47、按照基金的（）劃分，證券投資基金可