2023年5月證券從業(yè)之證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)模擬考試試卷A卷含答案

2023年5月證券從業(yè)之證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)模擬考試試卷A卷含答案

單選題（共50題）1、證券市場(chǎng)的三公原則是指（）。A.公開(kāi)、公平、公信B.公開(kāi)、公信、公正C.公開(kāi)、公平、公正D.公信、公平、公正【答案】C2、（2016年真題）期貨公司不得接受其委托為其進(jìn)行期貨交易的單位或個(gè)人有（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D3、2013年實(shí)施的（）為非銀行金融機(jī)構(gòu)從事基金托管業(yè)務(wù)預(yù)留了法律空間。A.《證券投資基金法》B.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》C.《證券投資基金托管業(yè)務(wù)管理辦法》D.《非銀行金融機(jī)構(gòu)開(kāi)展證券投資基金托管業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》【答案】A4、證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)未按照《證券法》規(guī)定披露信息，或者未對(duì)其所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核查和驗(yàn)證的，責(zé)令改正，如果有業(yè)務(wù)收入，則沒(méi)收業(yè)務(wù)收入，并處以業(yè)務(wù)收入（）的罰款A(yù).1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C.1倍以上10倍以下D.1倍以上20倍以下【答案】C5、按照《證券法》第第一百四十七條的規(guī)定，證券賬戶的設(shè)立是（）的職能。A.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B.證券交易所C.國(guó)務(wù)院金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)【答案】D6、下列關(guān)于證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的說(shuō)法正確的是（）。A.①③④B.①④C.③④D.①②④【答案】D7、下列關(guān)于證券公司和另類投資子公司的人員崗位的相關(guān)要求，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.另類子公司同一高級(jí)管理人員不得同時(shí)分管股權(quán)投資業(yè)務(wù)和上市證券投資業(yè)務(wù)B.另類子公司同一部門負(fù)責(zé)人不得同時(shí)分管股權(quán)投資業(yè)務(wù)和上市證券投資業(yè)務(wù)C.另類子公司同一投資管理團(tuán)隊(duì)不得同時(shí)分管股權(quán)投資業(yè)務(wù)和上市證券投資業(yè)務(wù)D.證券公司從業(yè)人員不得兼任另類子公司職務(wù)【答案】D8、有關(guān)保薦代表人制作或者出具的文件不齊備或者不符合要求的，下列說(shuō)法正確的是（）。A.①②B.①③C.③④D.②④【答案】B9、意向申報(bào)、定價(jià)申報(bào)和成交申報(bào)的指令都包括（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】B10、下列選項(xiàng)中，屬于操縱證券市場(chǎng)行為的有（）。A.①②③B.①②③④C.②③④D.①③④【答案】B11、（2016年真題）下列屬于股票應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)的有（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D12、按照《刑法》規(guī)定，對(duì)集資詐騙罪和非法吸收公眾存款罪的法律責(zé)任理解正確的有（）。A.以非法占有為目的，使用詐騙方法非法集資，數(shù)額較大的，處5年以下有期徒刑或者拘役，或單處20萬(wàn)元以下罰金B(yǎng).以非法占有為目的，使用詐騙方法非法集資，數(shù)額特別巨大的，處10年以上有期徒刑或無(wú)期徒刑，并處5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰金C.非法吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，處1萬(wàn)元罰金D.單位犯非法吸收公眾存款罪，數(shù)額巨大的，處6年有期徒刑，并處罰金【答案】B13、下列關(guān)于私募基金財(cái)產(chǎn)投資范圍的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.不可以買賣股權(quán)B.可以買賣基金份額C.可以買賣期權(quán)D.不可以買賣基金合同約定以外的其他投資標(biāo)的【答案】A14、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)或者得到機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后，采取下列（）措施，對(duì)證券公司的業(yè)務(wù)活動(dòng)、財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)管理情況進(jìn)行檢查。A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①②③④⑥D(zhuǎn).①②④⑤⑥【答案】A15、證券公司承銷或者銷售擅自公開(kāi)發(fā)行或者變相公開(kāi)發(fā)行的證券的，責(zé)令停止承銷或者銷售，沒(méi)收違法所得，并處以（）的罰款。A.違法所得3倍以上10倍以下B.違法所得1倍以上3倍以下C.違法所得1倍以上10倍以下D.違法所得5倍以上10倍以下【答案】C16、證券公司融券，可以使用（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ【答案】B17、下列屬于證券公司違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定情形的有（）。A.②③④B.①②④C.①②③D.①③④【答案】D18、證券市場(chǎng)的三公原則是（）。A.公開(kāi)、公平、公正B.公開(kāi)、公信、公正C.公開(kāi)、公平、公信D.公信、公平、公正【答案】A19、以股權(quán)行使的條件為標(biāo)準(zhǔn)劃分，可以將股東權(quán)分為（）。A.①②③B.③④C.①②③④D.②④【答案】B20、違反《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事賠償責(zé)任和繳納罰款、罰金，其財(cái)產(chǎn)不足以同時(shí)支付時(shí)，先承擔(dān)（）責(zé)任。A.民事賠償B.刑事C.行政處罰D.繳納罰款【答案】A21、證券的發(fā)行、交易活動(dòng)，必須遵守法律、行政法規(guī)，禁止（）。A.客戶電話委托下單B.為客戶開(kāi)通融資融券業(yè)務(wù)C.欺詐、內(nèi)幕交易和操縱證券市場(chǎng)D.客戶自行買賣股票【答案】C22、根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》，證券發(fā)行人的權(quán)利，是指（）A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D23、合格境外投資者，可以投資的金融工具有（）。A.①③④B.①②C.③④D.①②③④【答案】D24、未經(jīng)批準(zhǔn)發(fā)行或者變相發(fā)行公司債券的，以及未通過(guò)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)發(fā)行企業(yè)證券的，責(zé)令停止發(fā)行活動(dòng)，退還非法所籌資金，處以相當(dāng)于非法所籌資金金額（）以下的罰款。A.5％B.10％C.15％D.20％【答案】A25、股份有限公司申請(qǐng)股票上市，下列條件中不符合規(guī)定的是（）。A.公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的5%以上B.公司最近三年無(wú)重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無(wú)虛假記載C.公司股本總額不少于人民幣3000萬(wàn)元D.股票經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已公開(kāi)發(fā)行【答案】A26、除合伙協(xié)議另有約定外，合伙企業(yè)的（）事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體合伙人一致同意。A.②③④B.①②③C.①③④D.①②④【答案】D27、下列屬于利用未公開(kāi)信息交易罪犯罪主體的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A28、按照《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第五條規(guī)定,公司因欺詐發(fā)行股票、債券,哪一選項(xiàng)中的情形應(yīng)予立案追溯（）。A.①②B.②④C.①③D.③④【答案】D29、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)或者得到機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后，采取下列（）措施，對(duì)證券公司的業(yè)務(wù)活動(dòng)、財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)管理情況進(jìn)行檢查。A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①②③④⑥D(zhuǎn).①②④⑤⑥【答案】A30、債務(wù)融資工具在（）登記、托管、結(jié)算。A.中國(guó)人民銀行B.中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)C.全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心D.中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司【答案】D31、甲證券公司代銷乙基金公司的一款混合型證券投資基金。王某是甲證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)事業(yè)部負(fù)責(zé)代銷金融產(chǎn)品上架工作的主管。根據(jù)《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》，王某可以接受乙公司提供的()。A.乙公司機(jī)構(gòu)客戶基金優(yōu)惠申購(gòu)費(fèi)率B.制式基金宣傳推介資料C.宴請(qǐng)及觀光游覽服務(wù)D.高檔禮品【答案】B32、以下內(nèi)容，屬于證券公司分類監(jiān)管的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系及評(píng)價(jià)方法中加分項(xiàng)的有（）。A.①③④⑤B.①②③⑤C.②③⑤D.①②⑤【答案】D33、以下關(guān)于證券公司敏感信息管理的表述正確的有（）。A.①②③④B.①②③C.①②④D.②③④【答案】C34、證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的，其董事會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)立的委員會(huì)中不包括（）A.薪酬與提名委員會(huì)B.審計(jì)委員會(huì)C.專門委員會(huì)D.風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)【答案】C35、針對(duì)公募基金，證券公司應(yīng)當(dāng)履行的持續(xù)為投資人提供信息的服務(wù)包括（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D36、(2018年真題)取得證券從業(yè)資格的人員一般通過(guò)（）申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書(shū)。A.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)B.證券交易所C.證券業(yè)協(xié)會(huì)D.證監(jiān)會(huì)【答案】A37、設(shè)立期貨交易所，由（）審批。A.財(cái)政部B.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)C.人民銀行D.銀監(jiān)會(huì)【答案】B38、下列各項(xiàng)中，（）屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)的法律、法規(guī)。A.①②B.①④C.②③D.①③【答案】A39、證券公司凈資本或者其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正；證券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)區(qū)別情形，對(duì)其采取（）措施。A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①③④⑤⑥D(zhuǎn).①②③④⑤⑥【答案】D40、下列不屬于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是（）。A.風(fēng)險(xiǎn)性B.收益性C.保密性D.安全性【答案】D41、下列說(shuō)法中，不符合內(nèi)幕交易禁止性規(guī)定的是（）。A.內(nèi)幕交易行為給投資者造成損失的，行為人應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任B.證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)幕信息公開(kāi)前，不得泄露該信息，或者建議他人買賣該證券C.證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)幕信息公開(kāi)前，不得買賣該公司的證券D.證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)幕信息公開(kāi)前，不得買賣該公司的證券，但可以私人的身份建議他人買賣該證券【答案】D42、關(guān)于非金融機(jī)構(gòu)開(kāi)展基金托管業(yè)務(wù)的條件，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.準(zhǔn)入條件中要求部門有滿足營(yíng)業(yè)需要的固定場(chǎng)所，及具備安全高效的清算、交割系統(tǒng)B.在從業(yè)人員方面規(guī)定擬從事基金清算、核算、投資監(jiān)督、信息披露、內(nèi)部稽核監(jiān)控等業(yè)務(wù)的職業(yè)人員不少于8人，并具有基金從業(yè)資格。其中，核算、監(jiān)督等核心業(yè)務(wù)崗位應(yīng)當(dāng)具備3年以上托管業(yè)務(wù)從業(yè)經(jīng)驗(yàn)C.在制度建設(shè)方面，需具備完善的稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度D.非銀行金融機(jī)構(gòu)需滿足最近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄，并符合其他法律、行政法規(guī)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)定的其他條件【答案】B43、下列有關(guān)科創(chuàng)板及創(chuàng)業(yè)板轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)展期的說(shuō)法正確的有（）。A.①②④B.①③C.②③④D.①②③④【答案】B44、根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》，發(fā)行人出現(xiàn)以下（）情況之一的，中國(guó)證監(jiān)A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A45、下列關(guān)于科創(chuàng)板的說(shuō)法，正確的是（）。A.①②④B.①②③C.①③④D.①②③④【答案】A46、按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，機(jī)構(gòu)或者其管理人員對(duì)證券業(yè)從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的行為，機(jī)構(gòu)未妥善處理的，證券業(yè)從業(yè)人員應(yīng)及時(shí)向()報(bào)告。A.董事會(huì)B.司法機(jī)關(guān)C.所在機(jī)構(gòu)的高級(jí)管理人員D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)【答案】D47、證券公司對(duì)其證券自營(yíng)業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)不依法分開(kāi)辦理，混合操作的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以三萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下的罰款，情節(jié)嚴(yán)重的，可撤銷其（??）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A48、（2016年真題）下列不屬于有限責(zé)任公司高級(jí)管