2023年期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)能力提升試卷A卷附答案

2023年期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)能力提升試卷A卷附答案

單選題（共50題）1、下列關(guān)于期貨公司分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)管理的表述，錯(cuò)誤的是（）。A.期貨公司可以與他人合資、合作經(jīng)營(yíng)管理分支機(jī)構(gòu)B.期貨公司不得將分支機(jī)構(gòu)承包、租賃給他人經(jīng)營(yíng)管理C.期貨公司不得將分支機(jī)構(gòu)委托給他人經(jīng)營(yíng)管理D.期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)分支機(jī)構(gòu)實(shí)行集中統(tǒng)一管理【答案】A2、下列關(guān)于會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)會(huì)議的表述，錯(cuò)誤的是（）。A.理事會(huì)會(huì)議一般應(yīng)當(dāng)由理事本人出席B.理事因故不能出席會(huì)議的，應(yīng)以書面形式委托其他理事或者親友代為出席C.每位理事只能接受一位理事的委托代為出席D.理事委托他人出席會(huì)議的，委托書中應(yīng)當(dāng)載明授權(quán)范圍【答案】B3、期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日向全體董事提交書面報(bào)告，不必須做的是（）。A.詳細(xì)說明對(duì)公司的影響B(tài).詳細(xì)說明解決問題的具體措施和期限C.同時(shí)抄送期貨公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)D.當(dāng)日向全體股東書面報(bào)告【答案】D4、截至2008年第4季度末，某經(jīng)營(yíng)正常的期貨公司已繳納的期貨投資者保障基金為3000萬元。該期貨公司2008年第4季度的代理交易額為35億元。A.管理費(fèi)用B.財(cái)務(wù)費(fèi)用C.投資收益D.營(yíng)業(yè)成本【答案】D5、根據(jù)我國(guó)法律規(guī)定，期貨交易的交割，由（）統(tǒng)一組織進(jìn)行。A.期貨交易所B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.期貨交易公司D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)【答案】A6、中國(guó)證監(jiān)會(huì)有權(quán)依法對(duì)期貨交易所實(shí)行監(jiān)督管理，其監(jiān)督形式是（）A.分散監(jiān)督管理B.集中統(tǒng)一監(jiān)督管理C.主要由地方證監(jiān)會(huì)進(jìn)行管理D.授權(quán)期貨業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行管理【答案】B7、在空頭避險(xiǎn)策略中，下列基差值的變化對(duì)于避險(xiǎn)策略不利的是()。A.基差值為正，而且絕對(duì)值變大B.基差值為負(fù)，而且絕對(duì)值變小C.基差值為正，而且絕對(duì)值變小D.無法判斷【答案】C8、期貨公司對(duì)投資者進(jìn)行金融期貨開戶測(cè)試時(shí)，（）和投資者應(yīng)當(dāng)在測(cè)試試卷上簽字。A.期貨居間人B.開戶知識(shí)測(cè)試人員C.營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人D.客戶開發(fā)人員【答案】B9、期貨公司任用未取得任職資格的人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的，沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的，處20萬元以上（）萬元以下的罰款A(yù).30B.50C.100D.150【答案】C10、下列說法錯(cuò)誤的是（）。A.期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)是在中華人民共和國(guó)境內(nèi)登記注冊(cè)的企業(yè)法人或其他經(jīng)濟(jì)組織B.期貨交易所統(tǒng)一實(shí)行全員結(jié)算制度C.期貨交易所可以實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度D.實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所會(huì)員由結(jié)算會(huì)員和非結(jié)算會(huì)員組成【答案】B11、《證券期貨市場(chǎng)誠信監(jiān)督管理辦法》規(guī)定公民、法人或者其他組織提出的查詢申請(qǐng)，符合條件，材料齊備的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)自收到查詢申請(qǐng)之日起（）內(nèi)反饋。A.3個(gè)工作日B.3個(gè)自然日C.5個(gè)工作日D.5個(gè)自然日【答案】C12、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）向非結(jié)算會(huì)員收取保證金。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的保證金標(biāo)準(zhǔn)B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的保證金標(biāo)準(zhǔn)C.期貨交易所規(guī)定的保證金標(biāo)準(zhǔn)D.結(jié)算協(xié)議規(guī)定的保證金標(biāo)準(zhǔn)【答案】D13、下列是專業(yè)投資者的是（）。A.北京某公司最近1年末凈資產(chǎn)5000萬元，金融資產(chǎn)2000萬元，1年證券投資經(jīng)驗(yàn)B.深圳某公司最近1年末凈資產(chǎn)2000萬元，金融資產(chǎn)1000萬元，2年證券投資經(jīng)驗(yàn)C.上海某公司最近1年末凈資產(chǎn)1800萬元，金融資產(chǎn)1000萬元，2年證券投資經(jīng)驗(yàn)D.成都某公司最近1年末凈資產(chǎn)1800萬元，金融資產(chǎn)1500萬元，1年證券投資經(jīng)驗(yàn)【答案】B14、下列關(guān)于期貨公司投資咨詢業(yè)務(wù)利益沖突防范的表述，錯(cuò)誤的是（）。A.期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)之間可能發(fā)生利益沖突的，期貨公司應(yīng)當(dāng)作出必要的崗位獨(dú)立、信息隔離和人員回避等工作安排B.期貨公司應(yīng)當(dāng)制定防范期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機(jī)制，并保持辦公場(chǎng)所和辦公設(shè)備相對(duì)獨(dú)立C.期貨公司總部應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨(dú)立的部門，對(duì)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實(shí)行統(tǒng)一管理D.期貨公司營(yíng)業(yè)部不得對(duì)外提供期貨投資咨詢服務(wù)【答案】D15、未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自設(shè)立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司或者其他金融機(jī)構(gòu)的，處（）以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處（）罰金。A.三年；一萬元以上十萬元以下B.三年；二萬元以上二十萬元以下C.五年；一萬元以上十萬元以下D.五年；二萬元以上二十萬元以下【答案】B16、期貨投資者保障基金由（）集中管理、統(tǒng)籌使用。A.財(cái)政部B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)D.期貨交易所【答案】B17、推薦人簽署的意見有虛假陳述的，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)作出認(rèn)定之日起（）年內(nèi)不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表，并記入該推薦人的誠信檔案。A.1B.2C.3D.5【答案】B18、根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》，期貨公司應(yīng)當(dāng)向（）提交客戶交易編碼申請(qǐng)。A.期貨交易所B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)C.中國(guó)證券登記結(jié)算公司D.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心【答案】D19、會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)結(jié)束之日起（）內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將大會(huì)全部文件報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。A.7日B.10日C.15日D.30日【答案】B20、中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)取得經(jīng)理層人員任職資格但未實(shí)際任職的人員實(shí)行資格年檢。上述人員應(yīng)當(dāng)自取得任職資格的下一個(gè)年度起，在每年（）向住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交由單位負(fù)責(zé)人或者推薦人簽署意見的年檢登記表。A.第一季度B.第二季度C.第三季度D.第四季度【答案】A21、下列關(guān)于期貨公司客戶投訴方面的表述中，正確的是（）。A.客戶投訴檔案應(yīng)當(dāng)至少保存20年B.期貨公司應(yīng)當(dāng)將客戶的投訴材料及處理結(jié)果報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案C.期貨公司應(yīng)當(dāng)將客戶的投訴材料及處理結(jié)果存檔D.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全客戶投訴處理制度【答案】D22、期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和本辦法規(guī)定，遵循（）原則，基于獨(dú)立、客觀的立場(chǎng)，公平對(duì)待客戶，避免利益沖突。A.誠實(shí)信用B.謹(jǐn)慎C.公開、公平、公正D.適當(dāng)性【答案】A23、自然人投資者申請(qǐng)劃分為專業(yè)投資者，提交的證明材料不包括（）。A.近1個(gè)月本人的金融資產(chǎn)證明文件B.近2年收入證明C.職業(yè)資格證書D.工作證明【答案】B24、下列（）情況下，期貨公司不能基于客戶委托從事的營(yíng)利性活動(dòng)。A.為客戶設(shè)計(jì)套期保值、套利等投資方案B.研究分析期貨市場(chǎng)及相關(guān)現(xiàn)貨市場(chǎng)的價(jià)格及其相關(guān)影響因素C.幫助客戶擬定期貨交易策略，并代客戶進(jìn)行期貨投資交易D.提供風(fēng)險(xiǎn)管理咨詢、專項(xiàng)培訓(xùn)等風(fēng)險(xiǎn)管理顧問服務(wù)【答案】C25、某期貨公司從業(yè)人員小李受客戶王某指令，要求進(jìn)行混碼交易。因此。期貨公司按照王某的指令進(jìn)行混碼交易，由此造成的損失（）。A.王某和期貨公司各承擔(dān)一部分B.期貨交易所承擔(dān)C.期貨公司承擔(dān)D.王某承擔(dān)【答案】D26、期貨交易的結(jié)算由期貨交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行，期貨交易實(shí)行（）制度。A.當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算B.當(dāng)日可負(fù)債結(jié)算C.當(dāng)日收盤價(jià)為結(jié)算價(jià)D.累計(jì)結(jié)算【答案】A27、期貨從業(yè)人員違反國(guó)家法律、法規(guī)的執(zhí)業(yè)行為，需要中國(guó)證監(jiān)會(huì)給予（）的，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)及時(shí)移送中國(guó)證監(jiān)會(huì)處理。A.行政處罰B.民事處罰C.刑事處罰D.警告【答案】A28、非結(jié)算會(huì)員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于規(guī)定或者約定最低余額的，未在結(jié)算協(xié)議約定的時(shí)間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司依法有權(quán)采取的措施是（）。A.及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)舉報(bào)B.及時(shí)向期貨交易所報(bào)告C.對(duì)該非結(jié)算會(huì)員的持倉強(qiáng)行平倉D.對(duì)該非結(jié)算會(huì)員進(jìn)行公開譴責(zé)【答案】C29、（）依法對(duì)期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)C.證券交易所D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)【答案】A30、期貨公司有不按照規(guī)定在期貨保證金存管銀行開立保證金賬戶，或者違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（）的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。A.1倍以上5倍以下B.3倍以上5倍以下C.1倍以上3倍以下D.1倍以上8倍以下【答案】A31、貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》，情節(jié)輕微，且沒有造成嚴(yán)重后果的，應(yīng)當(dāng)（）。A.予以公開譴責(zé)B.記入誠信檔案C.予以訓(xùn)誡D.移交中國(guó)證監(jiān)會(huì)處理【答案】C32、（）負(fù)責(zé)客戶開戶管理的具體實(shí)施工作。A.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)【答案】A33、取得期貨從業(yè)人員資格考試合格證明或者被注銷期貨從業(yè)人員資格的人員連續(xù)2年未在機(jī)構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請(qǐng)期貨從業(yè)人員資格前應(yīng)當(dāng)（）A.重新參加期貨從業(yè)人員資格考試B.重新申請(qǐng)期貨從業(yè)人員資格C.參加中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)D.在期貨公司實(shí)習(xí)3個(gè)月【答案】C34、下列人員中，屬于期貨公司高級(jí)管理人員的是（）。A.監(jiān)事會(huì)主席B.獨(dú)立董事C.董事長(zhǎng)D.營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人【答案】D35、侵權(quán)與違約競(jìng)合的期貨糾紛案件，當(dāng)事人既以違約又以侵權(quán)起訴的，以（）確定管轄。A.當(dāng)事人起訴狀中在先的訴訟請(qǐng)求B.侵權(quán)訴訟請(qǐng)求C.違約訴訟請(qǐng)求D.標(biāo)的額較大的訴訟請(qǐng)求【答案】A36、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，會(huì)員制期貨交易所的會(huì)員大會(huì)每年召開()次。A.1B.2C.3D.4【答案】A37、下列關(guān)于期貨交易所向會(huì)員收取保證金的陳述，錯(cuò)誤的是（）。A.專戶存儲(chǔ)不得挪用B.可以接受規(guī)定的有價(jià)證券作為保證金C.保證金分為結(jié)算準(zhǔn)備金和結(jié)算擔(dān)保金D.只能用于擔(dān)保期貨合約的履行【答案】C38、下列機(jī)構(gòu)中有權(quán)指定交割倉庫的是（）。A.期貨交易所B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)C.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)【答案】A39、（）負(fù)責(zé)客戶開戶管理的具體實(shí)施工作。A.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)C.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)D.各期貨交易所【答案】A40、依法對(duì)期貨交易所實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的是部門是（）。A.期貨交易所所在地人民政府B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)【答案】C41、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》對(duì)期貨公司的期貨從業(yè)人員的行為進(jìn)行了一系列的限制，對(duì)此，下列選項(xiàng)中錯(cuò)誤的是（）。A.不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易B.不得挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)C.當(dāng)自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時(shí)，不得繼續(xù)為客戶提供服務(wù)D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為【答案】C42、2016年，某期貨交易所的手續(xù)費(fèi)收入為5000萬元人民幣，根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，該期貨交易所應(yīng)提取的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金為（）萬元。A.500B.1000C.2000D.2500【答案】B43、A期貨公司與客戶準(zhǔn)備簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，根據(jù)法律規(guī)定，在簽訂委托合同時(shí)，A期貨公司應(yīng)當(dāng)首先向客戶出示()。A.營(yíng)業(yè)執(zhí)照B.書面合同C.責(zé)任自負(fù)承諾書D.風(fēng)險(xiǎn)說明書【答案】D44、期貨公司變更注冊(cè)資本，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起（）內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。A.10日B.15日C.20日D.30日【答案】C45、中國(guó)證監(jiān)會(huì)（）中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)從業(yè)人員的自律管理活動(dòng)。A.審查和監(jiān)督B.指導(dǎo)和審查C.指導(dǎo)和監(jiān)督D.管理和監(jiān)督【答案】C46、總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官報(bào)告存在的問題不整改或者整改未達(dá)到要求的，可以向監(jiān)事會(huì)報(bào)告，沒設(shè)監(jiān)事會(huì)的期貨公司，可報(bào)告（）。A.董事長(zhǎng)B.理事長(zhǎng)C.監(jiān)事D.總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人【答案】C47、期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的，由（）予以公告A.人民法院B.期貨業(yè)協(xié)會(huì)C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.清算組【答案】C48、期貨公司的交易保證金不足，且未能按期貨交易所規(guī)定的時(shí)問追加保證金，交易規(guī)則規(guī)定不明確的，期貨交易所有權(quán)就其未平倉的期貨合約強(qiáng)行平倉，強(qiáng)行平倉造成的損失，由（）。A.期貨交易所與期貨公司共同承擔(dān)B.期貨公司承擔(dān)C.期貨交易所承擔(dān)D.期貨交易所承擔(dān)主要責(zé)任【答案】B49、標(biāo)準(zhǔn)倉單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日（）該標(biāo)準(zhǔn)倉單對(duì)應(yīng)晶種最近交割月份期貨合約的結(jié)算價(jià)為基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值。A.前一交易日B.當(dāng)日C.下一交易日D.次日【答案】A50、小王對(duì)期貨投資很感興趣，決定去某期貨公司開戶進(jìn)行期貨交易。由于身份證遺失，小王持本人身份證復(fù)印件和單位的工作證件前往該公司開戶。公司向小王講解了期貨交易的過程和期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)，與小王簽訂了《期貨經(jīng)紀(jì)合同》，下列關(guān)于開戶的做法中正確的是（）。A.期貨公司審查身份證復(fù)印件與工作證件照片、姓名相符，可以給小王開戶B.小王可用妻子小張的身份證原件，代妻子開戶C.期貨公司可先為小王開戶，待其身份證原件補(bǔ)辦后，再補(bǔ)辦身份審查程序D.未出具身份證原件，期貨公司應(yīng)當(dāng)不予開戶【答案】D多選題（共20題）1、根據(jù)公司發(fā)展需要，某期貨公司擬聘請(qǐng)獨(dú)立董事，下列人員中，不得擔(dān)任該期貨公司獨(dú)立董事的有（）。A.該期貨公司的分公司的經(jīng)理B.該期貨公司董事長(zhǎng)配偶的弟弟C.在持有該期貨公司2％股權(quán)的單位任普通職位的鄭某D.2年前曾擔(dān)任該期貨公司法律顧問的王某【答案】AB2、經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部批準(zhǔn)，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金的情形有（）。A.期貨公司涉及重大訴訟可能增加自身負(fù)債水平B.期貨交易所、期貨公司遭受重大突發(fā)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)或者不可抗力C.已按規(guī)定足額繳納上一年度保障基金D.保障基金總額足以覆蓋市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)【答案】BD3、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)制訂期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法，內(nèi)容包括（）。A.紀(jì)律懲戒和申訴B.從業(yè)資格考試、注冊(cè)和公示C.后續(xù)執(zhí)業(yè)培訓(xùn)、執(zhí)業(yè)檢查D.執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則【答案】ABCD4、依據(jù)《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》的規(guī)定，金融期貨投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)操作要求的內(nèi)容包括（）。A.可用資金要求B.知識(shí)測(cè)試要求C.交易經(jīng)歷要求D.一般單位客戶的特殊要求【答案】ABCD5、以下是某會(huì)員制期貨交易所交易規(guī)則的內(nèi)容，其中符合法律規(guī)定的是（）。A.期貨交易、結(jié)算和交割制度B.保證金的管理和使用制度C.違規(guī)、違約行為及其處理辦法D.會(huì)員資格及其管理辦法【答案】ABC6、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)的措施有（）。A.對(duì)期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和交割倉庫進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查B.查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財(cái)產(chǎn)權(quán)登記等資料C.進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場(chǎng)所調(diào)查取證D.查詢與被調(diào)查事件有關(guān)的單位的保證金賬戶和銀行賬戶【答案】ABCD7、期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立投資者適當(dāng)性評(píng)估數(shù)據(jù)庫，收錄投資者信息并及時(shí)更新。下列屬于數(shù)據(jù)庫中應(yīng)當(dāng)包含的信息有（）。A.投資者在本經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事投資活動(dòng)所產(chǎn)生的失信行為記錄B.投資者歷次風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估問卷內(nèi)容C.投資者申請(qǐng)成為專業(yè)投資者或者不同類別投資者轉(zhuǎn)化的申請(qǐng)及審核記錄D.投資者的收入來源和數(shù)額、資產(chǎn)、債務(wù)等財(cái)務(wù)狀況【答案】ABCD8、期貨公司應(yīng)當(dāng)有效執(zhí)行資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)交易監(jiān)控制度，對(duì)（）進(jìn)行監(jiān)控。A.期貨資產(chǎn)管理賬戶之間進(jìn)行的可疑交易B.非期貨類投資賬戶之間進(jìn)行的可疑交易C.期貨資產(chǎn)管理賬戶與期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶賬戶之間不公平交易D.資管部門人員E【答案】ABC9、下列關(guān)于期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官報(bào)告義務(wù)的表述，正確的有()。A.首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)涉嫌挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)立即向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告B.首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用客戶保證金等違法違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)立即向公司董事會(huì)報(bào)告C.首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)股東干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營(yíng)的，應(yīng)當(dāng)立即向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告D.首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用.挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為的，可以根據(jù)情況自行決定向當(dāng)?shù)乇O(jiān)管機(jī)構(gòu)工或者公司董事會(huì)報(bào)告【答案】ABC10、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，參加期貨從業(yè)資格考試，應(yīng)當(dāng)符合的條件有（）。A.具有高中以上文化程度B.年滿18周歲C.具有完全民事行為能力D.有履行職責(zé)所必需的時(shí)間和精力【答案】ABC11、客戶開戶應(yīng)當(dāng)符合《期貨交易管理?xiàng)l例》及中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，并遵守實(shí)名制要求，包括（）。A.個(gè)人客戶應(yīng)當(dāng)本人親自辦理開戶手續(xù)，簽署開戶資料，不得委托代理人代為辦理開戶手續(xù)B.單位客戶應(yīng)當(dāng)出具單位客戶的授權(quán)委托書.代理人的身份證和其他開戶證件C.期貨經(jīng)紀(jì)合同.期貨結(jié)算賬戶中客戶姓名或者名稱與其有效身份證明文件中的姓名或者名稱一致D.在期貨經(jīng)紀(jì)合同及其他開戶資料中真實(shí).完整.準(zhǔn)確地填寫客戶資料信息【答案】ABCD12、資產(chǎn)管理計(jì)劃不得直接或者間接投資的項(xiàng)目包括（）A.投資項(xiàng)目被列入國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)發(fā)布的淘汰類產(chǎn)業(yè)目錄B.投資項(xiàng)目違反國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策C.投資項(xiàng)目違反國(guó)家環(huán)境保護(hù)政策要求D.通過穿透核查，資產(chǎn)管理計(jì)劃最終投向上述投資項(xiàng)目【答案】ABCD13、下列人員中需要由期貨交易所董事會(huì)通過的有（）。A.董事長(zhǎng)B.副董事長(zhǎng)C.獨(dú)立董事D.董事會(huì)秘書E【答案】ABD14、期貨交易所未代期貨公司履行期貨合約時(shí)，下列說法正確的是()。A.期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶請(qǐng)求向期貨交易所主張權(quán)利B.客戶可直接起訴期貨交易所C.只有期貨公司拒絕代客戶向期貨交易所主張權(quán)利時(shí)，客戶才可以直接起訴期貨交易所D.客戶直接起訴期貨交易所的，期貨公司作為第三人參加訴訟【答案】ACD15、期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官不得（）。A.授權(quán)他人代為履行職責(zé)B.利用職務(wù)之便牟取私利C.濫用職權(quán)，干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營(yíng)D.在期貨公司兼任除合規(guī)部門負(fù)責(zé)人以外的其他職務(wù)【答案】ABCD16、A期貨公司的甲客戶的保證金不足，A期貨公司履行了通知義務(wù)，但甲客戶稱資金5天后才能到位，要求暫時(shí)保留持倉，