2023年證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)通關提分題庫(考點梳理)

2023年證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)通關提分題庫(考點梳理)

單選題（共50題）1、下列關于證券自營業(yè)務的監(jiān)管措施的說法正確的是（）。A.②③④B.①②③C.①③④D.①②④【答案】B2、不屬于對該股東會該項決議投反對票的股東可以請求公司按照合理的價格收購其股權的情形是（）。A.公司決定申請破產的B.公司合并、分立、轉讓主要財產的C.公司章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿或者章程規(guī)定的其他解散事由出現，股東會會議通過決議修改章程使公司存續(xù)的D.公司連續(xù)5年不向股東分配利潤，而公司該5年連續(xù)盈利，并且符合《公司法》規(guī)定的分配利潤條件的【答案】A3、根據《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司經營證券經紀業(yè)務，資產管理業(yè)務，融資融券業(yè)務和證券承銷與保薦業(yè)務中兩種業(yè)務以上的，其董事會應當設（）機構行使公司章程規(guī)定的職權。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C4、下列屬于證券公司證券經紀業(yè)務涉及的法律法規(guī)是（）。A.《證券發(fā)行與承銷管理辦法》B.《股票質押式回購交易及登記結算業(yè)務辦法》C.《發(fā)行證券研究報告暫行規(guī)定》D.《證券公司監(jiān)督管理條例》【答案】D5、非法獲取內幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息公開前買賣該證券，可采取的處罰措施有（）。A.②③④B.③④C.②D.①②③④【答案】D6、私募基金合同應當約定給投資者設置不少于（）的投資冷靜期。A.12小時B.24小時C.2天D.3天【答案】B7、（2020年真題）根據《證券法》，下列不屬于證券交易內部信息的知情人是（）A.因職責、工作可以獲取內幕信息的證券工作人員B.持有公司3%股份的股東C.發(fā)行人的監(jiān)事D.由于所任公司職務或者因與公司業(yè)務往來可以獲取公司有關內幕信息的人員【答案】B8、特殊機構及產品證券賬戶在開立及使用中應嚴格遵守賬戶實名制有關要求，下列要求表述錯誤的是（）。A.特殊機構及產品證券賬戶持有人不得通過在證券賬戶下設立子賬戶、分賬戶、虛擬賬戶等方式違規(guī)進行證券交易，不得出借證券賬戶給他人使用B.不得為專門申購新股、炒作風險警示（sT股票）的產品申請開立證券賬戶；產品證券賬戶名稱應當恰當反映產品屬性C.為產品、員工持股計劃申請開立賬戶時應當申報登記產品、員工持股計劃存續(xù)期，無固定期限或長期的產品到期日自申請日起不超過5年D.對于各類特殊機構及產品證券賬戶存在下設子賬戶、分賬戶、虛擬賬戶等違反賬戶實名制有關要求的，中國結算或有委托交易關系的證券公司有權注銷相關賬戶或限制相關賬戶的使用【答案】C9、證券公司在進行期貨交易的中間介紹業(yè)務時，應當在其經營場所顯著位置或者其網站公A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A10、根據規(guī)定，證券公司在全國股份轉讓系統開展相關業(yè)務前，應當向（）申請備案，成為主辦券商。A.中國證監(jiān)會B.中國證券業(yè)協會C.全國股份轉讓系統有限責任公司D.國務院【答案】C11、私募基金管理人提供的登記申請材料完備的，中國證券投資基金業(yè)協會應當自收齊登記材料之日起（）個工作日內，以通過網站公示私募基金管理人基本情況A.10B.15C.20D.30【答案】C12、下列關于有限責任公司董事長的產生辦法的說法中，正確的是（）。A.由董事會以全體董事的過半數選舉產生B.由股東大會表決權2/3以上通過決定C.由公司章程規(guī)定D.由監(jiān)事會主席決定【答案】C13、下列關于保薦期間的說法，錯誤的是()。A.首次公開發(fā)行股票并在主板上市的，持續(xù)督導的期間為證券上市當年剩余時間及其后2個完整會計年度B.主板上市公司發(fā)行新股、可轉換公司債券的，持續(xù)督導的期間為證券上市當年剩余時問及其后1個完整會計年度C.首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的，持續(xù)督導的期間為證券上市當年剩余時間及其后3個完整會計年度D.創(chuàng)業(yè)板上市公司發(fā)行新股、可轉換公司債券的，持續(xù)督導的期間為證券上市當年剩余時間及其后1個完整會計年度【答案】D14、根據《中華人民共和國證券法》，下列關于證券交易所的說法，錯誤的是（）A.公開發(fā)行的證券，應當在依法設立的證券交易或者在國務院批準的其他地方性證券交易場所交易B.非公開發(fā)行的證券，可以在按照國務院批準設立的區(qū)域性股權市場轉讓C.非公開發(fā)行的證券，可以在證券交易所、國務院批準的其他全國性證券交易場所轉讓D.公開發(fā)行的證券，應當在依法設立的證券交易所上市交易或者在國務院批準的其他全國性證券交易場所交易【答案】A15、證券公司停業(yè)、解散或者破產的，應當經（）批準，并按照有關規(guī)定安置客戶、處理未了結的業(yè)務。A.證券交易所B.國務院證券監(jiān)督管理機構C.證券登記結算機構D.證券業(yè)協會【答案】B16、下列關于有限責任公司的董事和監(jiān)事任期的說法，錯誤的是（）。A.董事任期屆滿，連選可以連任B.董事任期由公司章程規(guī)定，但每屆任期不得超過三年C.監(jiān)事任期屆滿，連選可以連任D.監(jiān)事任期由公司章程規(guī)定，但每屆任期不得超過五年【答案】D17、根據《證券公司融資融券業(yè)務管理辦法》的規(guī)定，除（）情形外，任何人不得動用證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶內的證券和客戶信用交易擔保資金賬戶內的資金。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D18、激發(fā)組織活力是指將文化建設與人才團隊建設有機結合，努力打造團結協作、多元包容的精神氛圍。其具體內涵包括（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】D19、證券公司風險控制指標體系的核心是（）。A.收益性和安全性B.凈資本和收益性C.凈資本和流動性D.安全性和流動性【答案】C20、（2016年真題）在證券經紀業(yè)務中，委托合同應當載明的事項包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D21、證券公司經營管理層負責落實信息技術管理目標，對信息技術管理工作A.①②④B.①②③C.①②③④D.①②④【答案】C22、（2017年真題）證券公司應當自每一會計年度結束之日起（）個月內，向國務院證券監(jiān)督管理機構報送年度報告。A.1B.3C.4D.6【答案】C23、股份有限公司發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起（）內不得A.6個月B.1年C.18個月D.2年【答案】B24、證券公司經營管理層負責落實信息技術管理目標，對信息技術管理工作承擔責任，履行的職責不包括（）。A.組織實施董事會相關決議B.建立責任明確、程序清晰的信息技術管理組織架構C.明確管理職責、工作程序和協調機制D.信息技術投人預算及分配方案【答案】D25、發(fā)布證券研究報告相關人員進行上市公司調研活動，應當符合以下要求（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】D26、證券公司可以委托（）代為推廣集合資產管理計劃。A.①②③④B.①②C.①②④D.③④【答案】B27、經營機構發(fā)布證券研究報告，應該遵守（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A28、財務顧問承擔持續(xù)督導責任，結合上市公司定期報告的披露，財務顧問應做好的工作不包括（）。A.督促并購重組當事人按照相關程序規(guī)范實施并購重組方案，及時辦理產權過戶手續(xù)，并依法履行報告和信息披露的義務B.督促上市公司按照《上市公司治理準則》的要求規(guī)范運作C.督促和堅持申報人履行對市場公開作出相關承諾的情況D.結合上市公司披露的定期報告出具持續(xù)督導意見，并在前述定期報告披露后5日內向上市公司所在地中國證監(jiān)會派出機構報告【答案】D29、通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協議、其他安排與他人共同持有1家上市公司已發(fā)行股權達到（）時，應當在該事實發(fā)生之日起3日內向國務院證券監(jiān)督管理機構及證券交易所作出書面報告，通知該上市公司，并予公告。A.5%B.10%C.15%D.30%【答案】A30、下列說法錯誤的是（）。A.企業(yè)債券，是指企業(yè)依照法定程序發(fā)行，約定在一定期限內還本付息的有價證券B.發(fā)行和購買企業(yè)債券應當遵循自愿、互利、有償的原則C.企業(yè)債券持有人有權按照約定期限取得利息、收回本金，也有權參與企業(yè)的經營管理D.企業(yè)債券持有人對企業(yè)的經營狀況不承擔責任【答案】C31、上市公司在1年內購買、出售重大資產或者擔保金額超過公司資產總額30%的，應當由股東大會作出決議，并經出席會議的股東所持表決權的（）以上通過。A.1／3B.2／3C.3／4D.1／2【答案】B32、下列說法錯誤的是（）。A.資產支持證券是投資者享有專項計劃權益的證明，可以依法繼承、交易、轉讓，但是不能出質B.資產支持證券投資者不得主張分割專項計劃資產，不得要求專項計劃回購資產支持證券C.管理人及其他信息披露義務人應當及時、公平地履行披露義務，所披露或者報送的信息必須真實、準確、完整，不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏D.年度資產管理報告、年度托管報告應當由管理人向中國證券投資基金業(yè)協會報告，同時抄送對管理人有轄區(qū)監(jiān)管權的中國證監(jiān)會派出機構【答案】A33、下列說法，錯誤的是（）。A.證券交易所如果發(fā)現投資者出現異常交易行為之一，且可能嚴重影響到證券交易秩序的，應當予以提醒，并及時向中國證監(jiān)會報告B.對情節(jié)嚴重的異常交易行為，證券交易所可視情節(jié)嚴重程度，報請中國證監(jiān)會凍結相關證券賬戶或資金賬戶C.證券交易所限制證券交易的措施包括：限制買入指定證券或全部交易品種（但允許賣出）、限制賣出指定證券或全部交易品種（但允許買入）、限制買入和賣出指定證券或全部交易品種D.證券交易所采取限制證券交易的措施后，相關人有異議的，可以向證券交易所提出復核申請，復核期間停止相關措施的執(zhí)行【答案】D34、（2018年真題）背信運用受托財產罪侵犯的客體是（）。A.金融管理秩序和客戶的合法權益B.復雜客體C.自然人和單位D.特殊客體【答案】A35、（2017年真題）根據《中國證券業(yè)協會誠信管理辦法》的規(guī)定，處分處罰信息包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B36、《中華人民共和國公司法》規(guī)定，當出現()情形時，應當在兩個月內召開臨時股東大會。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】A37、證券公司應在金融衍生品初始交易確認書簽訂后（）個工作日內報送初始交易備案明細表等材料。A.3B.5C.7D.10【答案】B38、證券公司違反法律的規(guī)定，將投資者的賬戶提供給他人使用的，責令改正，給予警告，并處以（）的罰款。A.三十萬元以上三百萬元以下B.十萬元以上一百萬元以下C.違法所得1倍以上5倍以下D.違法所得1倍以上10倍以下【答案】B39、下列屬于證券投資咨詢機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務應當符合的監(jiān)督要求是（）。A.②③④B.①②③C.①②③④D.①③④【答案】C40、《證券公司監(jiān)督管理條例》第十條規(guī)定，因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾（）年的個人，不得成為持有證券公司5％以上股權的股東、實際控制人。A.1B.2C.3D.5【答案】C41、開放式基金份額總額在基金合同期限內（）。A.逐漸增加B.不固定C.逐漸減少D.固定不變【答案】B42、客戶的交易結算資金證券資產管理客戶的委托資產屬于客戶，應當與（）的自有資產相互獨立分別管理。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A43、經營機構進行現場錄音或者錄像留痕之后，應當按照相關規(guī)定妥善保存其履行適當性義務的相關信息資料，對于匹配方案、告知警示材料、錄音錄像、資料自查報告等的保存期限不得少于（）年。A.5B.10C.15D.20【答案】D44、上市公司就并購重組事項出具在相關并購重組活動完成后，凡不屬于上市公司管理層事前無法獲知且事后無法控制的原因，上市公司或者購買資產實現的利潤未達到盈利預測報告或者資產評估報告預測金額50％的，中國證監(jiān)會可以同時對財務顧問及其財務顧問主辦人采?。ǎ┑缺O(jiān)管措施。A.①②B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】C45、下列選項中，屬于證券公司在從事證券經紀業(yè)務過程中禁止的行為的有()。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D46、按照《最高人民檢察院公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定（二）》第三十八條的規(guī)定，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，可予以立案追訴的情形不包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】B47、根據《中華人民共和國合伙企業(yè)法》的規(guī)定，下列不符合有限合伙人當然退伙情形的是（）。A.作為有限合伙人的法人或者其他組織依法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責令關閉、撤銷，或者被宣告破產B.有限合伙人在合伙企業(yè)中的全部財產份額被人民法院強制執(zhí)行C.作為有限合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡D.作為有限合伙人的自然人在有限合伙企業(yè)存續(xù)期間喪失民事行為能力【答案】D48、《期貨交易管理條例》第六十六條規(guī)定，期貨公司從事或者變相從事期貨自營業(yè)務的，應責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上（）倍以下的罰款。A.3B.5C.6D.10【