2023年證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)題庫與答案

2023年證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)題庫與答案

單選題（共50題）1、（）屬于應重點監(jiān)控的異常交易行為。A.①②③B.①②④C.①②③④D.②③④【答案】C2、下列有關國家強制力保障法律實施的說法，錯誤的是（）。A.國家通過強制力來保障法的實施，應符合一定的程序，依法進行B.任何違法行為，都將受到國家強制力的制裁C.國家強制力是保障法實施的唯一手段D.法與其他社會規(guī)范相區(qū)別的重要標志是法律具有強制性【答案】C3、下列關于證券公司在融資融券業(yè)務中對業(yè)務規(guī)模和集中度風險的控制的說法錯誤的是（）。?A.融資融券業(yè)務總規(guī)模一旦確定則不得隨意擴大，并需通過技術手段進行實時監(jiān)控B.業(yè)務集中度嚴格控制在監(jiān)管部門的有關規(guī)定范圍內，對單一客戶融券業(yè)務規(guī)模不得超過凈資本的10%C.證券公司對客戶的授信和融出資金、證券均應由公司總部統(tǒng)一控制和辦理，嚴禁分支機構擅自對外辦理相關業(yè)務D.證券公司要根據自有資金和證券狀況，在凈資本總額和比例符合監(jiān)管要求、保持正常的資產流動性、風險可承受的前提下確定融資融券業(yè)務總規(guī)?！敬鸢浮緽4、根據《證券公司治理準則》的要求，在一般情況下，證券公司在處理與股東關聯方之間的關系時，證券公司應不得有以下行為發(fā)生（）。A.①②④B.①③④C.①②⑤D.③④⑤【答案】A5、客戶的交易結算資金證券資產管理客戶的委托資產屬于客戶，應當與（）的自有資產相互獨立分別管理。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A6、按照《期貨交易管理條例》的規(guī)定，下列屬于期貨交易所內部管理制度規(guī)定的是（）。A.①②③B.③④C.①②④D.①③④【答案】A7、關于誘騙投資者買賣證券，期貨合約案，下列屬于應予立案追訴情形的有（）。A.①②③B.①②③④C.③④D.①②④【答案】B8、（2017年真題）公司合并的種類包括（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】C9、下列關于薦股軟件的說法錯誤的是（）。A.“薦股軟件”無法預測具體證券投資品種的價格走勢B.向投資者銷售或者提供“薦股軟件”，并直接或間接獲取經濟利益的，屬于從事證券投資咨詢業(yè)務，應當經中國證監(jiān)會許可，符合證券投資咨詢業(yè)務條件C.“薦股軟件”可以向投資者提供具體證券投資品種的買賣時機建議D.證券投資咨詢機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務，應當遵循客觀公正、誠實信用原則，不得誤導、欺詐客戶，不得損害客戶利益【答案】A10、滬港通和深港通的基本規(guī)則包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D11、下列各項符合設立有限責任公司的股東人數要求的是()。A.25人B.51人C.76人D.100人【答案】A12、評估普通投資者風險承受能力的主要因素有（）。A.①②③④B.②③④⑤C.①②③⑤D.①③④⑤【答案】C13、下列不屬于柜臺市場發(fā)行、銷售、轉讓的產品是（）。A.證券公司代銷的集合信托計劃B.證券公司代銷的私募股權基金C.證券公司代銷的公募基金D.證券公司代銷的私募證券投資基金【答案】C14、下列說法錯誤的是（）。A.金融證券，是指依法在中華人民共和國境內設立的金融機構法人在全國銀行間債券市場發(fā)行的，按約定還本付息的有價證券B.金融債券的投資風險由投資者自行承擔C.未經中國證監(jiān)會批準，任何金融機構不得擅自發(fā)行金融債券D.金融債券可在全國銀行間債券市場公開發(fā)行或定向發(fā)行【答案】C15、（）是指主要投資于未上市創(chuàng)業(yè)企業(yè)普通股或者依法可轉換為普通股的優(yōu)先股、可轉換債券等權益的股權投資基金。A.創(chuàng)業(yè)投資基金B(yǎng).可轉換投資基金C.小微企業(yè)投資基金D.特殊投資基金【答案】A16、（2016年真題）下列關于非公開募集基金合格投資者的說法，正確的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D17、證券投資顧問執(zhí)業(yè)行為準則包括（）。A.①②③B.①②C.①③④D.③④【答案】A18、證券公司申請期貨交易中間介紹業(yè)務資格時，必須具備或已建立健全（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C19、財務顧問的工作檔案和工作底稿應當真實、準確、完整，保存期不少于()。A.5年B.10年C.15年D.20年【答案】B20、合格境外投資者業(yè)務資格應經中國證監(jiān)會審批，應當具備以下條件（）A.①②④B.①②③C.①②③④D.①③④【答案】B21、證券公司或其分支機構未經批準擅自經營融資融券業(yè)務的，應承擔的法律責任有()A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ【答案】B22、公司章程的基本特征不包括()。A.法定性B.真實性C.公平性D.自治性【答案】C23、中國證監(jiān)會根據（）原則，可以提高對行業(yè)重要性證券公司的合規(guī)管理要求，并可以采取增加現場檢查頻率、強化合規(guī)負責人任職監(jiān)管、委托外部專業(yè)機構協助開展工作等方式加強合規(guī)監(jiān)管。A.全面監(jiān)管B.審慎監(jiān)管C.有效監(jiān)管D.從嚴監(jiān)管【答案】B24、柜臺市場發(fā)生對業(yè)務開展、客戶權益、證券公司風險等產生重大影響的事項，或者可能影響柜臺交易順利進行、投資者利益或可能誘發(fā)證券公司風險的重大事件時，證券公司應當在該事項發(fā)生后（）個交易日內向協會報告，并于（）個交易日內提交重大事項報告。A.1；3B.1；5C.3；5D.3；10【答案】A25、（）是防范經紀業(yè)務技術風險的重要基礎和根本保障。?A.根據業(yè)務需求建立完善的信息技術系統(tǒng)及相應的容錯備份系統(tǒng)和災難備份系統(tǒng)B.制定并嚴格執(zhí)行信息系統(tǒng)運行管理制度和備份方案、系統(tǒng)故障及業(yè)務應急處理預案C.證券營業(yè)部的信息系統(tǒng)建設和管理D.做好信息系統(tǒng)的日常管理和維護保養(yǎng)，定期按應急處理預案進行演練【答案】C26、（）設置基礎層、創(chuàng)新層和精選層，符合不同條件的掛牌公司分別納入不同市場層級管理。A.中國證監(jiān)會B.交易所C.證券行業(yè)自律組織D.全國股轉系統(tǒng)【答案】D27、組織、策劃、領導或者實施重大違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定的活動的，可以對有關責任人員采?。ǎ┑淖C券市場禁人措施。A.1～3年B.3～5年C.5～10年D.終身【答案】D28、有權召集持有人大會的機構是（）。A.基金公司B.證券公司C.證券交易所D.基金管理人【答案】D29、關于非法吸收公眾存款罪，下列說法錯誤的是（）。A.單位非法吸收公眾存款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，依照《刑法》相關規(guī)定進行處罰B.非法吸收公眾存款罪侵犯的客體是國家金融管理秩序C.非法吸收公眾存款罪主體只能是單位，主觀方面既可以是故意，也可以是過失D.非法吸收公眾存款罪是指非法吸收公眾存款或變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的行為【答案】C30、下列選項中，設立公開募集基金的管理公司的條件不包括（）。A.取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數B.董事、監(jiān)事、高級管理人員具備相應的任職條件C.注冊資本不低于5000萬元人民幣，且必須為實繳貨幣資本D.主要股東應當具有經營金融業(yè)務或者管理金融機構的良好業(yè)績、良好的財務狀況和社會信譽，資產規(guī)模達到國務院規(guī)定的標準，最近3年沒有違法記錄【答案】C31、在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導的，責令改正，處以（）的罰款；屬于國家工作人員的，還應當依法給予行政處分。A.3萬元以上20萬元以下B.10萬元以上60萬元以下C.3萬元以上60萬元以下D.20萬元以上200萬元以下【答案】D32、證券公司申請設立集合資產管理計劃，應當上報相關的申報材料，A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A33、證券公司信用證券賬戶內的證券，出現（）等情形時，證券公司在計算客戶維持保證金比例時，可以根據與客戶的約定按照公允價格或其他定價方式計算其市值。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D34、公司公開發(fā)行債券要求最近（）年平均可分配利潤足以支付公司債券l年的利息。?A.1B.2C.3D.5【答案】C35、上市公司就并購重組事項出具盈利預測報告的，在相關并購重組活動完成后，凡不屬于上市公司管理層實現無法獲知且事后無法控制原因，上市公司或者購買資產實現的利潤未達盈利預測報告或者資產評估報告預測金額（）的，中國證監(jiān)會責令財務顧問及其財務顧問主辦人在股東大會及中國證監(jiān)會指定報刊上公開說明未實現盈利預測的原因并向股東和社會公眾道歉。A.90%B.80%C.60%D.50%【答案】B36、收購要約約定的收購期限不得少于（），并不得超過（）。A.30日；60日B.15日；30日C.30日；45日D.15日；60日【答案】A37、（2017年真題）證券公司代銷金融產品，應當遵守法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會的規(guī)定，遵循（）原則，避免利益沖突，不得損害客戶合法權益。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C38、發(fā)行人以自籌資金預先投入公開發(fā)行說明書披露的募集資金用途后，以募集資金置換自籌資金的，應當經（）審議通過，并經保薦機構同意。A.公司董事會B.公司監(jiān)事會C.股東大會D.保薦機構【答案】A39、證券公司設董事會的，內部董事人數不得超過董事人數的（）。A.1／2B.1／3C.1／4D.1／5【答案】A40、下列關于證券投資咨詢業(yè)務的說法中，錯誤的是（）。A.證券投資顧問業(yè)務，指證券公司、證券投資咨詢公司接受客戶委托，按照約定向客戶提供與證券及證券相關產品無關的投資建議的服務B.發(fā)布證券研究報告，是證券投資咨詢業(yè)務的一種基本形式，指證券公司證券投資咨詢機構對證券及證券相關產品的價值、市場走勢或者相關影響因素進行分析，形成證券估值、投資評級等投資分析意見，制作證券研究報告，并向客戶發(fā)布的行為C.證券投資顧問基于特定客戶立場，遵循重視客戶利益原則，向客戶提供適當的證券投資建議D.總體而言，證券投資咨詢業(yè)務包括證券投資顧問業(yè)務及發(fā)布證券研究報告【答案】A41、（2019年真題）合格境外機構投資者境內證券投資應當委托具備下列哪些條件的托管人托管（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B42、股份有限公司申請股票上市，下列條件中符合規(guī)定的有（）。A.①②④B.②③④C.①②③④D.①③④【答案】B43、某一證券投資者融資買入1000只股票，每股買價為20元，并以每股50元的價格賣出，交付的保證金為50000元，那么買入的融資保證金比例（）A.500%B.250%C.100%D.50%【答案】B44、公司公開發(fā)行新股，應當符合下列條件有()。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】C45、下列屬于證券公司開展自營業(yè)務應遵循的法律法規(guī)，自律規(guī)則的有（）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B46、下列不屬于證券、期貨投資咨詢人員申請取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，必須具備的條件的是()。A.未受過刑事處罰或者與證券、期貨業(yè)務有關的嚴重行政處罰B.證券投資咨詢人員具有從事證券業(yè)務2年以上的經歷，期貨投資咨詢人員具有從事期貨業(yè)務2年以上的經歷C.具有完全民事行為能力、大專以上學歷的中國公民D.通過中國證監(jiān)會統(tǒng)一組織的證券、期貨從業(yè)人員資格考試【答案】C47、證券公司控股或者實際控制的企業(yè)、資產托管機構、證券服務機構未按照規(guī)定向國務院證券監(jiān)督管理機構報送、提供有關信息、資料，應當責令改正，給予警告，并處以（）萬元罰款。A.1B.10C.50D.60【答案】B48、下列法律法規(guī)及主要部門規(guī)章、規(guī)范性文件中，不屬于證券公司發(fā)行