2023年證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識過關(guān)檢測試卷B卷附答案

2023年證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識過關(guān)檢測試卷B卷附答案

單選題（共50題）1、關(guān)于公司債券募集資金投向錯(cuò)誤的是（）。A.《證券法》規(guī)定公開發(fā)行公司債券籌集的資金，必須按照公司債券募集辦法所列資金用途使用B.改變資金用途，必須經(jīng)債券持有人會(huì)議做出決議C.公開發(fā)行公司債券籌集的資金，不得用于彌補(bǔ)虧損和非生產(chǎn)性支出D.公開發(fā)行公司債券籌集的資金，可以用于彌補(bǔ)虧損和非生產(chǎn)性支出【答案】D2、各級政府及政府機(jī)構(gòu)出現(xiàn)資金剩余時(shí)，可通過購買（）投資于證券市場。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、C.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C3、2018年4月11日在博鰲亞洲論壇分論壇上提出的推進(jìn)金融業(yè)對外開放“三大原則”包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】B4、就單個(gè)上市公司的持股比例而言，單個(gè)境外機(jī)構(gòu)的投資額度與國內(nèi)基金一樣不得超過該公司總股份的（）。A.3%B.5%C.10%D.15%【答案】C5、以下屬于證券市場融資的基本形式是（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D6、下面關(guān)于企業(yè)債券的說法正確的是（）。A.①④B.①②③C.②③D.②④【答案】C7、彌補(bǔ)赤字的手段有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、C.Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D8、債券可附有一定的選擇權(quán)條款，即發(fā)行契約中賦予債券發(fā)行人或持有人具有某種選擇的權(quán)利，包括（）等。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B9、證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資人數(shù)不得超過（）人。A.50B.100C.200D.500【答案】C10、反映某個(gè)行業(yè)在遭遇重大政治、經(jīng)濟(jì)或自然環(huán)境變化打擊時(shí)業(yè)績穩(wěn)定性的指標(biāo)是（）。A.行業(yè)競爭結(jié)構(gòu)B.行業(yè)可持續(xù)性C.抗外部沖擊的能力D.政府關(guān)系【答案】C11、交易雙方在場外市場上通過協(xié)商，按約定價(jià)格在約定的未來日期（交割日）買賣某種標(biāo)的金融資產(chǎn)或金融變量的合約是（）。A.金融遠(yuǎn)期合約B.金融期貨合約C.金融期權(quán)合約D.金融現(xiàn)貨合約【答案】A12、關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)與損失，下列說法中錯(cuò)誤的是（）。A.風(fēng)險(xiǎn)只是損失的可能性，并不能等于損失B.損失的偏事后的概念，而風(fēng)險(xiǎn)是明確的事前概念C.損失實(shí)際產(chǎn)生后，風(fēng)險(xiǎn)仍然存在D.損失和風(fēng)險(xiǎn)是事物發(fā)展的兩種狀態(tài)【答案】C13、（2020年真題）關(guān)于科創(chuàng)板試點(diǎn)注冊制，下列說法錯(cuò)誤的是（）A.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對證券的價(jià)值好壞作實(shí)質(zhì)性判斷B.不同于審批制、核準(zhǔn)制C.以信息披露為中心D.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對證券的價(jià)格高低不作實(shí)質(zhì)性判斷【答案】A14、地方政府債券的專項(xiàng)債券說法正確的是（）。A.只在國家規(guī)定的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理登記托管B.只在中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司辦理登記托管C.在國家規(guī)定的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理總登記托管，在中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司辦理分登記托管D.在中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司辦理總登記托管，在國家規(guī)定的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理分登記托管【答案】D15、股票及其他有價(jià)證券的理論價(jià)格是根據(jù)（）確定的。A.預(yù)期理論B.流動(dòng)性理論C.合理收益理論D.現(xiàn)值理論【答案】D16、個(gè)人收入、國內(nèi)生產(chǎn)總值等屬于經(jīng)濟(jì)指標(biāo)分類中的（）。A.先行性指標(biāo)B.同步性指標(biāo)C.滯后性指標(biāo)D.技術(shù)性指標(biāo)【答案】B17、下列關(guān)于項(xiàng)目收益?zhèn)恼f法，正確的是（）。A.所募集的資金只能用于該項(xiàng)目建設(shè)、運(yùn)營或設(shè)備購置B.不能面向機(jī)構(gòu)投資者非公開發(fā)行C.所募集的資金可以用來置換項(xiàng)目資本金或償還與項(xiàng)目有關(guān)的其他債務(wù)D.可以面向機(jī)構(gòu)投資者非公開發(fā)行，單筆認(rèn)購不少于1000萬元人民幣【答案】A18、根據(jù)投資者的心理因素可以將證券市場投資者分為（）A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】B19、下列屬于壓力測試原則的是（）。A.①②③④B.①③④C.②③④D.①②④【答案】A20、以下關(guān)于貨幣政策傳導(dǎo)機(jī)制的一般過程說法正確的是（）。A.貨幣政策工具——中介目標(biāo)——操作目標(biāo)——最終目標(biāo)B.貨幣政策工具——操作目標(biāo)——中介目標(biāo)——最終目標(biāo)C.最終目標(biāo)——貨幣政策工具——中介目標(biāo)——操作目標(biāo)D.最終目標(biāo)——操作目標(biāo)——中介目標(biāo)——貨幣政策工具【答案】B21、基金的自律組織主要有（）。A.①②B.③④C.②D.②④【答案】D22、下列關(guān)于保險(xiǎn)公司次級定期債的說法，正確的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B23、下列不屬于記賬式國債的優(yōu)點(diǎn)的是（）。A.發(fā)行時(shí)間短B.發(fā)行效率高C.交易手續(xù)繁瑣D.成本低【答案】C24、公開發(fā)行的債券，在銷售期內(nèi)售出的債券面值總額占擬發(fā)行債券面值總額的比例不足（）的，發(fā)行失敗。A.30％B.40％C.50％D.70％【答案】C25、境外上市外資股包括（）。A.②③④B.①②③C.②④⑤D.②③⑤【答案】A26、下列關(guān)于我國國債在進(jìn)行競爭性招標(biāo)時(shí)的利率格式和競標(biāo)時(shí)間，說法正確的是（）。A.①②③B.②③C.②③④D.①②③④【答案】D27、下列屬于證券投資基金運(yùn)作費(fèi)的有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D28、（2019年真題）創(chuàng)新型貨幣政策工具主要包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C29、私募基金的組織形式有（）。A.①③④B.①②④C.①②③D.②③④【答案】A30、未來中國金融體系改革的重點(diǎn)方向不包括（）。A.增強(qiáng)金融服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力B.促進(jìn)直接融資和間接融資比重更合理C.增強(qiáng)間接融資對直接融資的替代D.完善多層次的資本市場【答案】C31、（2019年真題）股票具有（）等特征。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A32、開放式基金申購、贖回的原則包括（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】A33、證券經(jīng)紀(jì)商在接受客戶委托、進(jìn)行申報(bào)時(shí)還應(yīng)該做到（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B34、下列屬于直接融資方式的是（）。A.抵押貸款B.發(fā)行債券C.銀團(tuán)貸款D.銀行貸款【答案】B35、無限售條件股份包括（）。A.①②B.③④C.①③D.②④【答案】B36、下列關(guān)于證券金融公司保證金的說法正確的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】B37、對客戶撤銷的委托，證券經(jīng)紀(jì)商須及時(shí)將凍結(jié)的()解凍。A.Ⅰ、Ⅲ、B.Ⅰ、Ⅱ、C.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、【答案】B38、我國非金融企業(yè)債務(wù)融資工具的種類有（）。A.①②③B.①②③④C.①②④D.②③④【答案】B39、關(guān)于各種費(fèi)用的計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)及計(jì)提方式，下列說法正確的有（）。A.①②③B.①②C.②③④D.①②③④【答案】D40、國別風(fēng)險(xiǎn)管理體系包括（）等基本要素。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D41、下列關(guān)于信用違約互換的說法,正確的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A42、（）是指銀行及非銀行金融機(jī)構(gòu)依照法定程序發(fā)行并約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券。A.金融債券B.公司債券C.企業(yè)債券D.政府債券【答案】A43、按照我國《公司法》的規(guī)定，公司公開發(fā)行新股的條件中不包括（）。A.健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu)B.公司財(cái)務(wù)狀況良好C.至少持續(xù)盈利三年D.最近三年財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無虛假記錄【答案】C44、中央銀行作為“銀行的銀行”，其面向金融機(jī)構(gòu)提供的服務(wù)包括A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A45、（2018年真題）記賬式債券發(fā)行和交易的特點(diǎn)是發(fā)行效率高、成本低且（）。A.流動(dòng)性強(qiáng)B.交易安全C.靈活性高D.收益性高【答案】B46、中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)按照審慎監(jiān)管原則，不可以（）。A.不定期對基金銷售相關(guān)機(jī)構(gòu)從事基金銷售業(yè)務(wù)及相關(guān)服務(wù)業(yè)務(wù)的情況進(jìn)行現(xiàn)場檢查B.要求基金銷售相關(guān)機(jī)構(gòu)及其股東、實(shí)際控制人報(bào)送相關(guān)信息、材料C.對基金銷售相關(guān)機(jī)構(gòu)及其股東、實(shí)際控制人報(bào)送的相關(guān)備案材料提出批準(zhǔn)與否的意見D.定期對基金銷售相關(guān)機(jī)構(gòu)從事基金銷售業(yè)務(wù)及相關(guān)服務(wù)業(yè)務(wù)的情況進(jìn)行非現(xiàn)場檢查【答案】C47、普通股股東行使剩余財(cái)產(chǎn)分配權(quán)有一定的先決條件，下列與先決條件有關(guān)說法正確的是（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】C48、下列有關(guān)證券除權(quán)除息的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.除息是指證券不再含有最近已宣布發(fā)放的股息B.除權(quán)是指證券不再含有最近已宣布的送股、配股及轉(zhuǎn)增權(quán)益C.從理論上說，除權(quán)日股票價(jià)格應(yīng)按送股、配股或轉(zhuǎn)增比例相應(yīng)上漲D.從