2023年證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)全真模擬考試試卷B卷含答案

2023年證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)全真模擬考試試卷B卷含答案

單選題（共50題）1、只有當(dāng)清算時(shí)公司資產(chǎn)實(shí)際出售價(jià)款與財(cái)務(wù)報(bào)表上的賬面價(jià)值一致時(shí)，每一股份的清算價(jià)值才與（）一致。但在公司清算時(shí)，其資產(chǎn)往往只能折價(jià)出售，再加上必要但數(shù)目頗高的清算費(fèi)用，絕大多數(shù)公司的實(shí)際清算價(jià)值是低于其（）的。A.實(shí)際價(jià)值；賬面價(jià)值B.實(shí)際價(jià)值；內(nèi)在價(jià)值C.賬面價(jià)值；賬面價(jià)值D.賬面價(jià)值；內(nèi)在價(jià)值【答案】C2、政治及其他不可抗力因素對(duì)股票價(jià)格的影響很大，且通常很難預(yù)料，下列屬于不可抗力因素的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D3、（）是指投資者將持有的證券委托給證券公司保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為。A.證券托管B.證券存管C.證券代管D.證券委托【答案】A4、基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起10日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交驗(yàn)資報(bào)告?；饌浒缸裕ǎ┲掌穑鸷贤?。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)書(shū)面確認(rèn)B.基金募集期限屆滿C.聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)D.提交驗(yàn)資報(bào)告【答案】A5、（）及其授權(quán)的地方派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.國(guó)務(wù)院C.財(cái)政部D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)與財(cái)政部【答案】A6、基金信息披露大致可分為（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】C7、（2021年真題）下列關(guān)于證券委托的形式的說(shuō)法，正確的有（??）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】D8、甲公司公開(kāi)發(fā)行股票5億股，有效報(bào)價(jià)投資者的數(shù)量最少為A.5B.10C.20D.30【答案】C9、關(guān)于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，以下說(shuō)法正確的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C10、基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估的考慮因素包括（）。A.①②③B.①②C.②③④D.①②③④【答案】D11、下列各項(xiàng)中，（）屬于中央銀行直接信用控制的具體手段。A.I、Ⅱ、IIIB.I、Ⅲ、IVC.I、Ⅱ、IVD.Ⅱ、Ⅲ、IV【答案】B12、2011年12月16日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)人民銀行、國(guó)家外匯管理局聯(lián)合發(fā)布《基金管理公司、證券公司人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資試點(diǎn)辦法》，開(kāi)啟了（）的試點(diǎn)。A.RQFIIB.QFIIC.QDIID.ETF【答案】A13、根據(jù)私募基金的分類，主要投資于公開(kāi)交易的股份有限公司股票、債券、期貨、期權(quán)等產(chǎn)品的私募基金是（）。A.私募證券基金B(yǎng).創(chuàng)業(yè)投資基金C.私募股權(quán)基金D.其他類別私募基金【答案】A14、按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布的《法人配售方式指引》規(guī)定，戰(zhàn)略投資者的家數(shù)原則上不超過(guò)（）家，特大型公司發(fā)行時(shí)，可以適當(dāng)增加戰(zhàn)略投資者的家數(shù)。A.2B.3C.4D.5【答案】A15、風(fēng)險(xiǎn)管理具體表現(xiàn)為（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B16、GDR是（）的簡(jiǎn)稱。A.全球存托憑證B.國(guó)際存托憑證C.美國(guó)存托憑證D.中國(guó)存托憑證【答案】A17、證券投資咨詢?nèi)藛T應(yīng)當(dāng)具有從事證券業(yè)務(wù)()以上的經(jīng)歷。A.2年B.3年C.半年D.1年【答案】A18、政府機(jī)構(gòu)可通過(guò)購(gòu)買(mǎi)（）投資于證券市場(chǎng)。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅳ【答案】D19、股權(quán)分置改革后公司原非流通股股份的出售應(yīng)當(dāng)遵循的規(guī)定之一是，自改革方案實(shí)施之日起，在()個(gè)月內(nèi)不得上市交易或轉(zhuǎn)讓。A.18B.6C.24D.12【答案】D20、下列屬于證券投資基金技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B21、（2018年真題）最先通過(guò)法律，允許發(fā)行無(wú)面額股票的國(guó)家是（）。A.美國(guó)B.英國(guó)C.日本D.德國(guó)【答案】A22、（）中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布實(shí)施了《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》。A.2008年1月B.2008年7月C.2009年1月D.2009年7月【答案】B23、（2020年真題）下列關(guān)于派發(fā)股利的說(shuō)法。正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D24、上證50指數(shù)是在（）指數(shù)的樣本股中挑選規(guī)模最大、流動(dòng)性最好的50只股票。A.上證綜指B.上證100指數(shù)C.上證180指數(shù)D.上證150指數(shù)【答案】C25、下列（）公司可能會(huì)被強(qiáng)制退市。A.①③④⑤B.①②④⑤C.①②③④⑤D.②③④【答案】A26、負(fù)責(zé)提升證券化產(chǎn)品信用等級(jí)的機(jī)構(gòu)是（）。A.資金和資產(chǎn)存管機(jī)構(gòu)B.特定目的機(jī)構(gòu)C.信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)D.信用增級(jí)機(jī)構(gòu)【答案】D27、關(guān)于封閉式基金的利潤(rùn)分配，以下說(shuō)法正確的是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】C28、1949—1978年，為適應(yīng)高度集中統(tǒng)一的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制，我國(guó)建立起“大一統(tǒng)”模式的金融體系，此時(shí)，建立新中國(guó)金融體系的首要任務(wù)包括（）A.①③B.①②C.②③D.③④【答案】C29、我國(guó)的混合資本債券的基本特征有()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B30、證券投資基金在中國(guó)臺(tái)灣地區(qū)稱為（）。A.證券投資信托基金B(yǎng).共同基金C.集合投資計(jì)劃D.單位信托基金【答案】A31、下列關(guān)于競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)方式的具體競(jìng)標(biāo)規(guī)則，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)確定的票面利率保留2位小數(shù)B.一年（含）以下期限國(guó)債發(fā)行價(jià)格保留3位小數(shù)C.一年（不含）以上期限國(guó)債發(fā)行價(jià)格保留4位小數(shù)D.如無(wú)特殊規(guī)定，競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)時(shí)間為招標(biāo)日上午10:35?11:35【答案】C32、A公司將自己擁有的85%的資金資產(chǎn)投資于股票，剩余的15%用于投資國(guó)債，則該證券投資基金為（）。A.偏股基金B(yǎng).股票基金C.混合型基金D.債券基金【答案】B33、商業(yè)銀行公開(kāi)發(fā)行次級(jí)債券應(yīng)具備的條件不包括下列（）。A.實(shí)行貸款五級(jí)分類B.最近三年沒(méi)有重大違法、違規(guī)行為C.核心資本充足率不低于4%D.貸款損失準(zhǔn)備計(jì)提充足【答案】C34、下列不屬于商品期貨的是()A.金屬期貨B.農(nóng)產(chǎn)品期貨C.能源化工期貨D.利率期貨【答案】D35、中央政府發(fā)行債券被視為（）。A.高風(fēng)險(xiǎn)債券B.低風(fēng)險(xiǎn)債券C.無(wú)風(fēng)險(xiǎn)債券D.一般風(fēng)險(xiǎn)債券【答案】C36、關(guān)于基金資產(chǎn)估算的頻率，通常相關(guān)法規(guī)會(huì)規(guī)定一個(gè)（）的估值頻率。A.最小B.適合C.最大D.固定【答案】A37、按照《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)，需要具備（）名以上執(zhí)業(yè)律師，其中（）名以上曾從事過(guò)證券法律業(yè)務(wù)。A.20；5B.20；3C.10；5D.10；3【答案】A38、下面關(guān)于地方政府一般債券說(shuō)法正確的是（）。A.①B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D39、西方貨幣傳導(dǎo)機(jī)制理論中，貨幣學(xué)派的貨幣政策傳導(dǎo)機(jī)制為M→E→I→Y，其中，E、I分別表示（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅳ.、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B40、按照我國(guó)《公司法》和相關(guān)法律及公司章程規(guī)定，普通股股東享有以下（）權(quán)利。A.①②③④⑤B.①②④⑤C.①②③⑤D.①③④⑤【答案】A41、享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的股東的選擇有()．A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A42、下列關(guān)于金融現(xiàn)貨交易和金融期貨交易結(jié)算方式的區(qū)別說(shuō)法正確的是（）。A.金融期貨交易通常以基礎(chǔ)金融工具與貨幣的轉(zhuǎn)手而結(jié)束交易活動(dòng)B.金融現(xiàn)貨交易僅有極少數(shù)的合約到期進(jìn)行交割交收C.絕大多數(shù)的期貨合約是通過(guò)做相反交易實(shí)現(xiàn)對(duì)沖而平倉(cāng)的D.極少數(shù)的期貨合約是通過(guò)做相反交易實(shí)現(xiàn)對(duì)沖而平倉(cāng)的【答案】C43、按照《慈善組織保值增值投資活動(dòng)管理暫行辦法》規(guī)定，在下列活動(dòng)中，慈善組織可以開(kāi)展的投資活動(dòng)是（）。A.直接購(gòu)買(mǎi)銀行、信托、證券、基金、期貨、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)、金融資產(chǎn)投資公司等金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的資產(chǎn)管理產(chǎn)品B.直接購(gòu)買(mǎi)商品及金融衍生品類產(chǎn)品C.直接投資二級(jí)市場(chǎng)股票D.投資人身保險(xiǎn)產(chǎn)品【答案】A44、基金管理公司最核心的一項(xiàng)業(yè)務(wù)是（）。A.受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)B.社會(huì)基金管理業(yè)務(wù)C.證券投資基金業(yè)務(wù)D.企業(yè)年金管理業(yè)務(wù)【答案】C45、證券市場(chǎng)的基本功能包括()。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D46、國(guó)債采取競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)方式發(fā)行，下面關(guān)于投標(biāo)限定的描述中正確的是（）A.①②③B.①③C.①②④D.①②③④【答案】C47、國(guó)際金融市場(chǎng)慣用的參考利率中，除國(guó)債利率外，還包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ