國際工程索賠管理培訓講義格式

國際工程承包第一部分國際工程索賠概述第四部分國際工程索賠的工作程序第三部分工程索賠定量分析模型第二部分國際工程常見的索賠問題第7章國際工程索賠管理第五部分業(yè)主向承包商的索賠第一部分國際工程索賠概述4

索賠在西方的發(fā)展第二次世界大戰(zhàn)以后，為了盡快地重建歐洲，大興土木建筑工程，1945年12月制定發(fā)布了國際性土木建筑工程承包施工的通用標準合同條件，即以“國際咨詢工程師聯(lián)合會”（FIDIC）牽頭命名的《土木工程施工合同條件》的初版，在國際工程界簡稱為FIDIC合同條件。從上世紀70年代開始，由于土建工程承包施工領域內的競爭逐漸激烈，承包企業(yè)競相壓價以求中標，因而在施工過程中的虧損現象逐年增多，施工索賠便被提到工程承包界的議事日程上來，并逐漸成為承包施工必不可少的管理行為，成為承包企業(yè)保護其經濟利益的惟一的、最基本的管理行為。

索賠的起源5

索賠在中國的發(fā)展

發(fā)展

20世紀80年代中期云南魯布革水電站工程采用國際工程管理模式，給中國工程界帶來了強烈的沖擊波，而沖擊的核心內容是出現的索賠，索賠概念自此開始進入中國。隨著我國改革開放后大量外資項目和世界銀行等貸款項目的建設，建設法律、法規(guī)的不斷完善，施工索賠也逐漸被國內的業(yè)主、監(jiān)理單位和承包商所認識和重視，如小浪底水利樞紐工程和二灘水電站，以及許多公路橋梁和發(fā)電站工程。經歷了近30年的發(fā)展，工程索賠管理工作已取得了長足發(fā)展，獲得了較為顯著的成效，索賠無論在數量或金額上都呈不斷遞增的趨勢。挑戰(zhàn)

研究水平處于起步階段：1對索賠的概念存在模糊甚至錯誤的認識2．對索賠的時限和索賠證據管理不充足3．索賠專門人才缺乏4．索賠經驗及索賠實例貧乏5“人情扭結”較嚴重6．索賠意識薄弱，對索賠管理的重要性沒有足夠的認識魯布革水電站——中國第一個引進世界銀行貸款實行國際競爭性招標的項目

魯布革水電站位于云貴兩省交界處，距昆明市約320公里。電站裝機容量60萬千瓦，年發(fā)電量27.5億度，工程投資8.9億元。整個工程由樞紐工程、引水系統(tǒng)工程、地下廠房工程等三部分組成。我國于1980年恢復在世界銀行的合法地位，1981年即向世界銀行申請貸款建設魯布革水電站，1983年獲得世界銀行董事會批準，貸款總額近1.5億美元。20世紀80年代中期,我國首次實行國際競爭性招標的云南魯布革水電站工程成為大型土建工程對外開放的窗口和建設管理體制改革的試點。這是我國面對的第一個土建施工國際承包合同的管理,也首次認識到了工程索賠管理的重要性和復雜性。7魯布革引水系統(tǒng)工程施工招標，由我國水電部委托中國技術進出口公司組織國際公開招標，自1982年7月編制招標文件起，至工程開標，歷時l7個月。1983年11月8日，中國技術進出口公司當眾開標、實際投標的八家標價（按當日官方匯率折人民幣）如下，其中第八家原聯(lián)邦德國公司是廢標：各家公司投標價魯布革引水系統(tǒng)工程施工招標大成公司中標8魯布革引水系統(tǒng)工程施工招標（二）1984年1月至6月，經過初審，確定在前三標中選定一家中標。招標人分別與三家舉行了各為3天的澄清會談。在澄清會上，為力爭奪標，三家公司分別提出若干優(yōu)惠條件，如下表。大成公司如中標，竣工后將投標書中價值2062萬元的三套全新設備全部無償贈送中國，另贈配件84萬元前田公司書面聲明，若能中標，可向魯布革工程提供2500萬美元軟貨款，年利僅2．5％，并愿意與中國的昆水公司標后聯(lián)營意大利英波吉洛公司提出以4l臺新設備替換原標書中所列舊設備，竣工后免費全部贈送中方，同時免費培訓中方技術人員9魯布革引水系統(tǒng)工程施工招標（三）經中國經貿部和水電部的決策小組在征詢世界銀行意見后，在魯布革工程局、第l4工程局與大成公司舉行談判，草簽了施工設備贈給和技術合作的有關協(xié)議，以及勞務、當地材料、鋼管分包、生活服務等有關備忘錄以后，又在1984年6月9日收到世界銀行回電表示對評標無異議的情況下，中方于6月16日正式向日本大成公司發(fā)出了中標通知書。招標至此結束。中標結果10魯布革引水工程中的索賠款項涉及業(yè)主違約、不利自然條件、工程師指令增加等7大類別。在魯布革引水工程實施過程中,共發(fā)生21起單項費用索賠和1起工期索賠,索賠總額為229.10萬元人民幣,占合同總額的2.83%。魯布革水電站引水工程承包商工程索賠11序號索賠原因分類索賠事件索賠金額/萬元

所占百分比名稱次數日元人民幣合計（人民幣）1業(yè)主違約停水停電停油，未提供合格道路72260.535.4324.5510.72指定分包商違約混凝土質量不合格61078.4137.9247.0020.53不利的自然條件增加排水能力，增加混凝土澆筑、鋼模24125.99105.52140.2761.24其他承包商干擾增加排水設備1524.860.625.042.25工程師指令增加增大隧洞灌漿量2204.620.882.601.16合同缺陷電傳費差額11.791.790.87政策增加養(yǎng)路費增加17.217.213.2合計218203.41160.01229.10100

注：1.業(yè)主違約引起的索賠有7起，占總數的33.3％。索賠額僅占合同額的2.83%。2.由于供應當地材料的指定分包商違約引起的索賠有6起，占總數的28.6％。3.其他原因引起的次數較少。魯布革水電站引水工程承包商工程索賠統(tǒng)計表索賠款項由日元和人民幣結算12影響力巨大的索賠事件——日本大成建筑株式會社對業(yè)主的違約索賠

索賠事件：承包商車輛只能在塊石墊層路面上行使，引起輪胎嚴重的非正常消耗，要求業(yè)主給予400多條超耗輪胎的補償。索賠根據：業(yè)主違約，未按合同規(guī)定提供合格的三級標準現場公路

最終結果：在外國專家的幫助下，業(yè)主賠償了208條輪胎，共計1900萬日元（約16萬元人民幣）。索賠過程緩慢，業(yè)主顧慮重重，時間一拖再拖，金額一壓再壓。13國內外對該項目索賠事件的反映：國內業(yè)界人士認為這是“敲詐”，甚至有言論說：“索賠款嘩嘩地流進了日本人的腰包”，“什么低標價，魯布革賠掉了一個大窟窿”。有的報告文學甚至說成是：“拳擊老手打來的一記記重拳”，稱“業(yè)主輸得太慘了…….”

世界銀行來華視察的專家以及外國駐現場的咨詢專家都認為，這是水電建設項目“少見的低索賠”。國內業(yè)界對于“索賠”的理解與認識與國際理念存在較大差距。認識上的鮮明對比14對魯布革水電站建設過程的認識1987年6月，李鵬同志在全國施工工作會議上作了以《學習魯布革經驗》為題的重要講話。

1987年10月，國家體改委、勞動人事部、中國建設銀行、國家工商銀行行政管理局等部門聯(lián)合發(fā)布了《關于批準第一批推廣魯布革工程管理經驗試點企業(yè)有關問題的通知》?！棒敳几餂_擊”沖擊了因循守舊、循規(guī)蹈矩的傳統(tǒng)習慣，樹立了新的意識

—建立以合同管理為中心內容的項目管理機制

—工程管理與國際慣例接軌，培養(yǎng)高素質的項目管理人才

“魯布革”不僅僅是一個地理概念，而又是一個經濟概念15加強索賠管理：合同管理：合同管理貫穿于工程實施的全過程，而索賠管理是合同管理的重要組成部分。在國際工程中，索賠已成為許多承包商的經營策略之一，承包方應學會如何減少或轉移工程風險，保護自身利益。要對合同中可索賠條款深刻認識，加強合同管理。風險管理：對項目設計、建設期間的風險進行全面分析，降低風險源。加強對風險事件的處理能力，降低索賠事件的發(fā)生頻率及額度。啟示第一節(jié)國際工程索賠概述1國際工程索賠的概念■索賠claim在工程承包合同執(zhí)行過程中，由于合同當事人雙方的某一方負責的原因給另一方造成經濟損失或工期延誤，通過合法程序向對方要求補償或賠償的活動。

第一節(jié)國際工程索賠概述1國際工程索賠的概念■索賠

合同風險的重新分配

合同管理的一個組成部分！

第一瞎節(jié)悄國際鹿工程街索賠牽概述1國際工扁程索賠槽的概念■索賠雙向！忙！業(yè)主方承包商第一潑節(jié)雞國際濤工程溉索賠客概述2國際工垃程索賠杯的意義■維護栽應得權匠利，增祖加項目嗽收益提高餃經營運管理林水平第一節(jié)撐國際怠工程索衣賠概述3國際工釋程索賠賭的分類■分汗類依據脹：（1）索賠亂的目的（2）索賠立發(fā)生的鈴原因（3）索賠第的合同染依據第一幕節(jié)循國際默工程盟索賠昨概述3國際酷工程僅索賠醉的分嚷類之只一——索賠目泡的分類■（1）經魯濟索萬賠（2）工訂期索情賠第一北節(jié)漆國際挨工程塵索賠鐘概述3國際工姥程索賠吐的分類奸之二——索賠發(fā)存生的原訪因■（1）業(yè)昨主違費約索啞賠（2）工國程變舊更索艙賠（3）工程尾師指令罵引起的環(huán)索賠；（4）暫停寨工程索霉賠；（5）業(yè)主趙風險索訓賠；（6）不棵利自傲然條局件和淋客觀犬障礙旁引起寶的索舒賠；（7）合同查缺陷索鍋賠；（8）其他占原因引雕起的索擁賠。第一薪節(jié)稠國際習工程婆索賠殊概述3國際志工程搞索賠笨的分祖類之焰三——索賠御的合匪同依在據■FID體IC—麗—P2織52我國升施工面合同賤范本第一節(jié)仿國際校工程索列賠概述4國際工贈程索賠援的主要飯依據■補償——證據？第一節(jié)迎國際榆工程索使賠概述4國際工域程索賠鉆的主要確依據■法律躁和法寧規(guī)（招投珠標法、錦公司法袖、合同東法、勞肅務法、輔仲裁法蓬）合同文奶件（合同匪協(xié)議炮書備測忘錄漲）來往遮信函（變更院指令、梯加速施泥工指令割、工程習單價變憲更通知搬）會議記霧錄（標前愿會議紀浴要、協(xié)抖調會議睡紀要、均進度變參更、技頓術討論跨、索賠熔）施工現舉場記錄（施工廊日志、壯施工檢糾查記錄龍、設備艘使用記扯錄、驗狡收記錄彎）工程狡財務績記錄（進蒙度款霧支付臘申請枯表、押工資甲單、百采購論單、松付款齒收據咱、財逐務單凡證）現場氣低象記錄（日降皇水量、前風力、刺氣溫、獸水位、宅流量、疏洪水位喜）市場信俯息資料（物價醉指數報賺導、外圣匯兌換堅率行情衛(wèi)、工人嚷工資調紐奉整決定蕩）第一節(jié)星國際率工程索豈賠概述5國際片工程懇索賠達的組螺織管金理模畜式■一次菠性復雜性專業(yè)性矩陣扛式組摧織率管理浮模式第二部發(fā)分舟國際工租程常見營的索賠掩問題第二節(jié)道國際顧工程常蠅見的索防賠問題1現場耳條件痰變化損索賠■現場條您件變化：在工誓程實施銷過程中詳，承包遺商“遇眨到了一付個有經勻驗的簽承包在商不可能謙預見到絨的不利的皮自然條昌件或人為障饞礙”，先因而準導致畝承包等商為徒完成嘗合同僚要花僑費計劃冊外的昌開支?！龉こ态F膊場條件龍變化：主要頭指工程異現場的地下們條件的變贈化，拾給項在目實投施帶系來嚴斑重困鍛難。一般挽的不虜利水父文氣柿象條賤件——承包拘商風晝險特殊瀉反常叔的水母文氣涂象條略件——業(yè)主風別險第二節(jié)著國際艇工程常捆見的索魄賠問題2工程范巴圍變更悉索賠■范圍鼻變更速索賠：業(yè)主姐和工程隔師指令伯承包商狠完成某寨項工作召，承包緊商認為綠該項工粥作已超出原率合同的符工作范惕圍，或鎖超出倆他投標時哄估計的租施工條虜件，因此煮要求其渠新增開澆支。第二節(jié)取國際托工程常派見的索喜賠問題2工程糕范圍凡變更魯索賠■猛新增定工程閣的類鴿型：附加騾合同額外合仇同■朽處理咐方式噴不同P2廚60：是否輝重新摘發(fā)出淚工程累變更曲指令是否重含新議定立單價采取什福么結算工支付方賺式第二節(jié)業(yè)國際秩工程常邁見的索鉛賠問題3工程拖賠期索賠■工程拖蘆期索賠攝是指承午包商為哭了完成塔合同規(guī)古定的工痛程花費臂了較原計面劃更長撇的時間任和更大潔的開支，而造耕成拖期櫻的責任便不在承恨包商方脖面?！鐾喜牌诘脑瓐?zhí)因：業(yè)主的出原因工程師奸的原因客觀原征因承包商鞠原因第二節(jié)要國際客工程常脆見的索愧賠問題3工程拖抬期索賠可原諒歪風險不可原庸諒風險■拖謊期的處攻理P26戒2可原諒圍并給予親補償的慎拖延可原保諒但州不給昌予補魚償的音拖延不可原慮諒的拖怕延第二像節(jié)壓國際貪工程屢常見炸的索優(yōu)賠問多題3工程拖作期索賠■共升同延誤初始延險誤的認厭定第二節(jié)族國際閑工程常悶見的索脫賠問題3工程披拖期物索賠第二節(jié)胡國際樸工程常璃見的索賴賠問題4加速施蔽工索賠一、加歐速施工俯的類型1.指示橫的加液速施畫工2.推定種的加低速施洽工適用攜條件:1)發(fā)生了找可原諒距的延誤郊；2)向業(yè)主寬發(fā)出可扯原諒延蛛誤的通烤知，要巨求延長覺工期；3)業(yè)主未慚能在合逢理的時佛間內給迎予工期村延長的趟許可；4)業(yè)主疊方發(fā)曬出了敲明示程的或盆者暗繁示的過加速窮施工殖令；5)承包商臂實際采令取了加升速施工油措施?！黾铀偎┦┕ど畹某稍鹃_擁支——附加網成本孤開支書面牢正式貪認可憶！第二節(jié)蠅國際浸工程常盯見的索雙賠問題4加速施萬工索賠1)采購或引租賃原倆施工組錢織設計尋中沒有短考慮的啊新的施松工機械還和有關設設備；2)增加施宇工的工鳥人數量企，或采稱取加班騰施工；3)增加材生料供應甜量和生挪活物資幣供應量李；4)采用謹獎勵遼制度茶，提拌高勞野動生論產率郵；5)現場管民理費增遲加等。第二捉節(jié)合國際劉工程賓常見計的索肯賠問麻題加速錦施工辛的處鼓理:1.明確工遇期延誤堤的責任（1）業(yè)淘主原因忌或客觀飛原因造角成的工著程延誤鍛，加速鈔施工費肢用可補腔償。（2）承包元商原因菌引起的迎工期延疏誤，則肺無權獲壇得加速五施工的張費用補嗽償。2.明確加畏速施工蹤蝶的持續(xù)第天數及獻費用計部算（1）按棍照工招程變脫更的晌估價槍方法慢進行帖處理（2）“塊加速對施工有獎金蛇”錘方式偶支付4加速挎施工翻索賠案例:某工程石承包公潛司中標弟某國道警路工程泳。工程掌項目按偷美國工書程師合塞同文件檢聯(lián)合會碰制定辛的合同乳條件實肝施，中鄉(xiāng)豐標合同毒價15,樹287凡,50喜0美元，劑工期18個月。在工池程實年施過看程中繞，不劇幸遇幸到特京大暴犧雨，賭洪水鴿淹沒盈了一蠟段道栽路，勒可能長使該植道路灰工程改不能腫按合醬同規(guī)胃定的竟工期釘竣工值。在媽洪水本過后比的工泰地會昏議上賓，工冊程師杏口頭狐提出練，希技望承成包商何加快顧施砌工速弄度，智把洪丘水造窮成的努工期汽延誤籌挽救百回來翠，使械工程礎仍能狂按期西建成籃。當備時，倒承包薦商也煌同意鑒這咐個意哭見，補希望童在冬抖季到劣來之脆前完拉成道洗路工劃程，雖以免溜越冬叛施工宮時工憤效降決低、兄施工服成本掙提趟高。范承包現商以精為這失樣已霧經達遇成了狐加速膛施工利的諒蠢解，剩故投緒入更還多資腫源按豆期完蓬成了墻道路糕工程礙。為此，顯承包商寺要求支此付加速慘施工的勁額外費支用，但辛業(yè)主不贈給予支釀付，聲棍稱加速慚施工系餓承包純商自愿洞，業(yè)主僵并沒有掃書面的貍加速施剩工指令姐。這一猴索賠膛爭端嶺報到堅索賠否法院慶。法懶院裁爺定，太口頭澤要求違足以樓表明榮業(yè)主廟希望曬承包倘商加反速施睬工，默形成弓了推遲定的塊加速瘡施工羊，因妨此承抖包商階應得復到付插款。案例總評述:1.承包商訴遇到的媽特大暴含雨引起筐的工期輛延誤屬悄于可原諒慎的延誤。2.工程師野的口頭舉指示表頸達了業(yè)材主希望夫按期完頓成工程困、進行那加速施澆工的意映愿，并吉且與充承包商靈取得了鑒一致的往意見，容這實際森上已經過有效地恒指令承妖包商加央速施工秤，形成欲了推定頭的加攝速紛施工象指令。3.承包律商按期完飯工表明露其已經確加速施乳工，并投幟入了更蘇多的資苗源，因蘿此有權秘得到增執(zhí)加費用領的補償蠶。第三鹽部分材國際財工程乖索賠殊定量筑分析棄模型■節(jié)工程杰索賠習報告此：合同論燃證部分索賠逝計算陷部分第三節(jié)拿國際氏工程索脆賠定量遮分析模招型■方宏法：分兆項法直接轎費、誰管理閉費、留其他樂費用怕項目杜、利提潤第三誕節(jié)剝國際界工程群索賠窯定量多分析踩模型■內奇容：上級管薯理費索鏡賠計算吊模型施工效而率降低鉛索賠計堂算模型價格征調整工期索俯賠計算我模型P26戴6-2款72第三節(jié)丹國際富工程索執(zhí)賠定量薯分析模暖型價格調紗整索賠一、吐價格宇調整連公式二、價格來嘩源①在價灑格調冊整公獲式中慚使用防的價丘格,應是由錘政府部加門或合紋同條款門所指國卵家中正傲式認可猾的機構宋定期公鍛布的價起格。如果有患關國家水公布的淚上述某嫂項價格囑不止一旅個,或者鋸不是翻由一編個正脫式認溉可的個機構側公布殼的,則所選專用的價造格應由船監(jiān)理工朵程師審饒查后報緒業(yè)主批茶準。②基本價絲式格,應為猶投標就截止蛇日期缸所在哭月份謎的前收一個舉月通瓶行的泳價格用。三、物趴價上漲默價格調溜整的起懸點在許婚多工辱程的渾合同糊中，奏對物訴價上痕漲引弱起的蒼合同膏價調柱整提車出了恢幅度止限制付。例如，在花合同結條件夸中規(guī)堪定，獄如果篇物價怕上漲示幅度番小于張投標腰報價技書中焰價格要的5%，不進霸行價格巖調整。業(yè)這樣，5%的物揪價上蠢漲的右風險艱就由字承包闖商承謙擔;而上脫漲幅淘度大咬于5%時物獎價上縮慧漲的嫂風險惕由業(yè)慎主承切擔資。對舊于限譯制調緞整上赤漲幅博度的光合同電條件燈，承峽包商毯在簽殊訂合雪同時括應慎爽重考玻慮。案例：我國某幟國際工氣程公司繳，承包閱國外一談座水電老站的施芒工，協(xié)傾議合同怎額12,忙857閥,00緒0美元，撤工期18個月。在施埋工過失程中噴，由執(zhí)于所疊在國利物價協(xié)上漲顫，但渴業(yè)主宅一直翻未按浴合同紐奉規(guī)定亦進行帽價格厚調整刑，導路致岸承包恨公司園面臨攀虧損飄。在工程挨將近建匠成時，皮承包商芹要求價腿格調整席，收回峽物價上快漲引起脫的成本緩增加，肢并收回飲