2023年基金從業(yè)資格證之基金法律法規(guī)職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范全真模擬考試試卷B卷含答案

2023年基金從業(yè)資格證之基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范全真模擬考試試卷B卷含答案單選題（共180題）1、基金資產(chǎn)的保管由獨立于基金管理人的（）負(fù)責(zé)。A.基金托管人B.基金咨詢機(jī)構(gòu)C.基金服務(wù)機(jī)構(gòu)D.基金投資人【答案】A2、某資產(chǎn)管理公司旗下管理多個相似策略的私募基金產(chǎn)品，其中A基金是其今年主推的明星產(chǎn)品，所以某公司決定優(yōu)先將交易機(jī)會提供給A基金，以幫助其打造更佳的業(yè)績。關(guān)于某公司的做法，以下描述最恰當(dāng)?shù)氖牵ǎ?。A.某公司的做法屬于不公平的對待其管理的不同基金財產(chǎn)B.某公司的做法屬于從事內(nèi)幕交易的投資活動C.某公司的做法屬于是為了打造A基金的良好業(yè)績，對投資者有利D.某公司的做法符合商業(yè)邏輯，是合理的銷售策略【答案】A3、關(guān)于證券投資基金投資收益的歸屬，下列說法錯誤的是（）。A.基金投資收益依據(jù)投資者所持有的基金份額比例進(jìn)行分配B.基金投資收益依據(jù)投資管理人的投資業(yè)績按一定比例分配給基金管理人C.基金投資收益在扣除由基金承擔(dān)的費用后的盈余全部歸基金投資者所有D.基金管理人只能按規(guī)定收取一定的管理費，不參與基金收益分配【答案】B4、基金管理人應(yīng)當(dāng)在上半年結(jié)束之日起（）日內(nèi)，編制完成基金半年度報告。A.15B.30C.45D.60【答案】D5、證券投資基金屬于金融服務(wù)行業(yè)，其市場營銷不同于有形產(chǎn)品營銷，在運用4Ps理論時有其特殊性，下列說法正確的是（）。A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D6、（），以一定的方式吸收機(jī)構(gòu)和個人的資金，投向于那些不具備上市資格的初創(chuàng)期的或者是小型的新興企業(yè)，尤其是高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，幫助所投資的企業(yè)盡快成熟，取得上市資格，從而使資本增值。A.證券投資基金B(yǎng).風(fēng)險投資基金C.對沖基金D.另類投資基金【答案】B7、一般認(rèn)為，道德調(diào)整的范圍比法律調(diào)整的范圍更為（）。A.狹小B.廣泛C.相同D.不確定【答案】B8、貨幣市場基金是指基金資產(chǎn)（）投資于貨幣市場工具。A.60%B.80%C.90%D.100%【答案】D9、B證券公司前員工李某，多次利用自己掌握的計算機(jī)知識，破解密碼登入A基金公司的信息系統(tǒng)，非法侵入高管賬號，獲取員工通訊錄、客戶信息和公募基金組合持倉部分信息。監(jiān)管部門核查，發(fā)現(xiàn)如下事實:A基金公司已設(shè)立信息技術(shù)委員會和信息技術(shù)部，人員經(jīng)驗豐富。A基金公司允許員工以六位數(shù)字為密碼并每年強(qiáng)制更新一次。每年開展防攻擊防滲透演練，但未發(fā)現(xiàn)異常。A基金公司發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)外泄事件發(fā)生后，未第一時間報案或向公司所在地的監(jiān)管部門派出機(jī)構(gòu)報告。李某獲取信息后，對外出售客戶信息。并根據(jù)公募基金投資信息以父母證券賬戶買入部分股票。A.加強(qiáng)重要信息系統(tǒng)密碼管控，增加檢查頻次B.提高信息安全，防范數(shù)據(jù)的不當(dāng)外泄C.通過信息技術(shù)手段適當(dāng)減少內(nèi)部控制覆蓋的范圍，以提高內(nèi)部控制的有效性D.通過信息系統(tǒng)流程固化，促進(jìn)業(yè)務(wù)開展的合法合規(guī)性【答案】C10、基金管理人和基金托管人加入?yún)f(xié)會的，應(yīng)當(dāng)成為（）。A.普通會員B.聯(lián)席會員C.特別會員D.其他會員【答案】A11、平衡型基金具有的特點不包括（）。A.既注重資本增值又注重當(dāng)期收入B.兼具增長與收入雙重目標(biāo)C.風(fēng)險、收益介于增長型基金與收入型基金之間D.與增長型基金相比，風(fēng)險大、收益高【答案】D12、基金管理公司銷售人員向投資者提供宣傳材料時，正確的做法是（）。A.對公司統(tǒng)一制作的宣傳材料根據(jù)客戶的風(fēng)險偏好進(jìn)行修改B.根據(jù)銷售需要使用銷售人員自制的宣傳推介材料C.在公司統(tǒng)一制作的宣傳材料增加保證收益的承諾D.使用公司統(tǒng)一制作的銷售材料【答案】D13、（2017年真題）關(guān)于道德與法律的聯(lián)系，下列表述錯誤的是（）。A.法律對道德傳播具有促進(jìn)作用B.道德在調(diào)整范圍上對法律具有補(bǔ)充作用C.道德與法律都是行為規(guī)范D.道德規(guī)范都會轉(zhuǎn)換為法律【答案】D14、(2016年)證券投資基金的主要投資方向是（）。A.農(nóng)業(yè)B.工業(yè)C.信息產(chǎn)業(yè)D.有價證券【答案】D15、下列關(guān)于股票基金在投資組合中的作用，正確的是（）。A.投資風(fēng)險小，回報率低B.投資于短期金融工具C.無法抵御通貨膨脹D.適合長期投資【答案】D16、合規(guī)風(fēng)險的主要種類包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤB.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅤD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ【答案】C17、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，一般來說，基金份額持有人的權(quán)利不包括（）。A.日常投資決策權(quán)B.基金投資收益權(quán)C.基金份額處置權(quán)D.參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)【答案】A18、基金管理人的董事、監(jiān)事和高級管理人員，應(yīng)當(dāng)具有（）年以上與其所任職務(wù)相關(guān)的工作經(jīng)歷。A.1B.2C.3D.5【答案】C19、關(guān)于股票的股票基金，以下說法錯誤的是（）。A.當(dāng)日股票價格會受到交易量的影響，而當(dāng)日股票基金份額凈值不受當(dāng)天申贖數(shù)量的影響B(tài).單一股票的投資風(fēng)險較大、收益相對較高，而股票基金的風(fēng)險相對較小、收益相對穩(wěn)定C.股票可以根據(jù)一定的標(biāo)準(zhǔn)劃分為不同的類型，也可以根據(jù)一定的標(biāo)準(zhǔn)對股票基金進(jìn)行分類D.股票的價格往往在每一個交易日內(nèi)不斷變動，每個交易日非上市股票基金只有一個價格【答案】B20、下列關(guān)于封閉式基金和開放式基金的說法錯誤的是()。A.開放式基金的認(rèn)購程序包括認(rèn)購和確認(rèn)B.開放式基金的認(rèn)購收費模式為前端收費和后端收費C.封閉式基金的認(rèn)購價格按1元募集，外加券商自行按認(rèn)購費率收取的認(rèn)購費D.封閉式基金的發(fā)售方式為場內(nèi)認(rèn)購和場外認(rèn)購【答案】D21、在我國，基金管理人只能由依法設(shè)立的（）擔(dān)任。A.商業(yè)銀行B.保險公司C.基金管理公司D.信托公司【答案】C22、開放式基金份額的申購與贖回是在（）之間進(jìn)行的。A.基金份額持有人與銷售代理人B.基金份額持有人與基金管理人C.基金份額持有人與注冊登記人D.基金份額持有人與基金份額持有人【答案】B23、資本市場是融資期限在()的金融市場。A.半年以內(nèi)B.1年以內(nèi)C.1年以上D.3年以上【答案】C24、(2017年)貨幣市場基金開放申購贖回后，在遇到法定節(jié)假日時，應(yīng)于節(jié)假日結(jié)束后第二個自然日披露（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】B25、()又稱為傘形基金，是指多個基金共用一個基金合同，子基金獨立運作，子基金之間可以進(jìn)行相互轉(zhuǎn)換的一種基金結(jié)構(gòu)形式。A.指數(shù)基金B(yǎng).期權(quán)基金C.對沖基金D.系列基金【答案】D26、我國第一只有保本特色的基金是（）。A.南方基金配置基金B(yǎng).南方避險增值基金C.南方寶元債券基金D.華安現(xiàn)金富利墓金【答案】B27、（2017年真題）某投資者贖回開放式基金2萬份，對應(yīng)的贖回費率為1％，贖回當(dāng)日基金單位凈值為1．10元，則基金可得凈贖回金額為（）元。A.21800B.20800C.21780D.19800【答案】C28、(2016年)證券交易所自律管理的內(nèi)容不包括（）。A.基金公司人員的聘任B.對基金上市交易的監(jiān)控和管理C.對投資者買賣基金交易行為的合法、合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)控和管理D.對證券投資基金在證券市場的投資行為進(jìn)行監(jiān)控和管理【答案】A29、LOF基金份額贖回申報單位為（）。A.1元人民幣B.1份基金份額C.10元人民幣D.10份基金份額【答案】B30、關(guān)于基金信息披露的作用，以下表述正確的是（）。A.有利于投資人參與基金投資的具體決策B.有利于投資人取得良好的收益C.有利于投資者的價值判斷D.能夠杜絕信息濫用【答案】C31、基金經(jīng)理任職應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。A.取得基金從業(yè)資格B.未通過中國證監(jiān)會或者其授權(quán)機(jī)構(gòu)組織的高級管理人員證券投資法律知識考試C.具有1年以上證券投資管理經(jīng)歷D.最近5年沒有受到證券、銀行、工商和稅務(wù)等行政管理部門的行政處罰【答案】A32、我國目前只能由依法設(shè)立的（）擔(dān)任基金管理人。A.基金投資者B.基金管理公司C.基金份額持有人D.基金托管銀行【答案】B33、下列關(guān)于基金客戶服務(wù)內(nèi)容的表述，不正確的是（）。A.介紹基金管理人投資運作情況屬于售前服務(wù)B.提醒客戶及時核對交易確認(rèn)屬于售中服務(wù)C.介紹基金產(chǎn)品屬于售中服務(wù)D.定期提供產(chǎn)品凈值信息屬于售后服務(wù)【答案】B34、某銀行理財經(jīng)理小王準(zhǔn)備向劉大媽銷售A基金，關(guān)于小王應(yīng)遵循的基金銷售服務(wù)原則，以下表述錯誤的是（）。A.小王應(yīng)該詳細(xì)了解劉大媽的相關(guān)背景及過往投資資經(jīng)驗再做推薦B.小王也想買A基金，但是A基金的額度有限，小王應(yīng)該優(yōu)先讓劉大媽先買C.小王根據(jù)劉大媽5年前的風(fēng)險承受能力測評做了產(chǎn)品推薦D.小王向劉大媽詳細(xì)介紹了A基金的投資范圍和基金經(jīng)理簡介【答案】C35、按照（）的不同，投資基金分為契約型、公司型、有限合伙型等。A.法律形式B.運作方式C.資金募集方式D.投資對象【答案】A36、以下關(guān)于基金信息披露的完整性原則的說法，不正確的是（）。A.要事無巨細(xì)地披露所有信息B.要披露所有可能影響投資者決策的信息C.對信息披露人不利的信息也要披露D.要充分披露重大信息【答案】A37、()是指信息披露義務(wù)人將不存在的事實在基金信息披露文件中予以記載的行為。A.虛假記載B.誤導(dǎo)性陳述C.重大遺漏D.詆毀他人【答案】A38、FOF產(chǎn)品可以通過不同的（）等維度劃分成不同的類型。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C39、以下不屬于基金上市交易公告書主要披露事項的是（）A.基金投資組合報告B.基金公司內(nèi)部監(jiān)察報告C.持有人結(jié)構(gòu)及前10名持有人D.基金概況【答案】B40、開放式基金份額的認(rèn)購、申購和贖回業(yè)務(wù)可以由（）直接辦理也可以由其委托其他機(jī)構(gòu)代為辦理。A.基金管理人B.基金銷售機(jī)構(gòu)C.商業(yè)銀行D.保險公司【答案】A41、在一國境內(nèi)設(shè)立，經(jīng)該國有關(guān)部門批準(zhǔn)從事境外證券市場的股票、債券等有價證券投資的基金是指（）。A.QDⅡ基金B(yǎng).ETF基金C.ETF聯(lián)接基金D.LOF基金【答案】A42、（2016年真題）下列各項，不屬于封閉式基金內(nèi)容的是（）。A.基金份額在基金合同期限內(nèi)固定不變B.一般有一個固定的存續(xù)期C.基金份額不固定D.是在證券市場的投資者之間進(jìn)行轉(zhuǎn)讓【答案】C43、（2017年真題）某基金管理公司的基金經(jīng)理李某在一次朋友聚會上，聽朋友陳某(陳某與A公司、B公司無任何關(guān)系)說A公司將要收購B公司，于是李某利用此消息進(jìn)行了投資交易。A.李某是聽說陳某信息后進(jìn)行投資交易的，李某的行為仍是屬于內(nèi)幕交易B.李某聽說陳某信息后和團(tuán)隊一起進(jìn)行投資交易，李某還是比較專業(yè)審慎的C.李某只是道聽途說，消息并不可靠，故李某的行為屬于合規(guī)行為D.李某只是道聽途說，消息并不可靠，李某的行為不屬于內(nèi)幕交易【答案】D44、風(fēng)險管理是基金公司經(jīng)營管理的重要組成部分，以下表述符合風(fēng)險管理全面性原則要求的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A45、根據(jù)中國證監(jiān)會的規(guī)定，ETF聯(lián)接基金投資于目標(biāo)ETF的資產(chǎn)不得低于聯(lián)接基金資產(chǎn)凈值的（），其余部分應(yīng)投資于標(biāo)的指數(shù)成分股和備選成分股等。A.30％B.50％C.80％D.90％【答案】D46、目前募集的封閉式基金通常為創(chuàng)新封閉式基金，創(chuàng)新封閉式基金按（）元募集，外加券商自行按認(rèn)購費率收取認(rèn)購費方式進(jìn)行。A.0.5B.0.8C.1D.2【答案】C47、以下事項中，不屬于托管人應(yīng)在事件發(fā)生之日起2日內(nèi)編制并披露臨時報告的是（）。A.托管人受到監(jiān)管部門的調(diào)查B.托管人召集持有人大會C.發(fā)生涉及非托管業(yè)務(wù)的訴訟D.托管部門主要業(yè)務(wù)人員在1年內(nèi)變動超過30%【答案】C48、ETT申購和清單中現(xiàn)金替代的類型有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C49、(2017年)《中華人民共和國證券投資基金法》對公募證券投資基金投資的禁止行為做了規(guī)定，下列各項中不屬于上述禁止行為的是（）。A.承銷證券B.從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資C.運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人控股股東發(fā)行的證券D.向基金管理人出資【答案】C50、基金銷售機(jī)構(gòu)可以開展的業(yè)務(wù)不包括（）。A.辦理基金份額的登記B.辦理基金份額申購和贖回C.基金理財業(yè)務(wù)咨詢D.提供基金交易賬戶信息查詢【答案】A51、根據(jù)中國證監(jiān)會2010年10月26日公布的《關(guān)于保本基金的指導(dǎo)意見》，以下不屬于我國保本基金的保本保障機(jī)制的是（）。A.基金管理人對基金份額持有人的投資本金承擔(dān)保本清償義務(wù)B.保本義務(wù)人在保本基金到期出現(xiàn)虧損時，負(fù)責(zé)向基金份額持有人償付相應(yīng)損失C.基金管理人與符合條件的保本義務(wù)人簽訂風(fēng)險買斷合同的，保本義務(wù)人在向基金份額持有人償付損失后，仍有向基金管理人追償?shù)臋?quán)利D.基金管理人與符合條件的擔(dān)保人簽訂保證合同，由擔(dān)保人和基金管理人對投資人承擔(dān)連帶責(zé)任【答案】C52、關(guān)于基金職業(yè)道德修養(yǎng)的含義，下列表述錯誤的是（）。A.基金從業(yè)人員職業(yè)道德的提高，一方面靠社會和組織的培養(yǎng)、教育，另一方面靠自我修養(yǎng)，兩者缺一不可B.基金從業(yè)人員職業(yè)道德修養(yǎng)的關(guān)鍵在于自律組織的督促和指導(dǎo)C.基金從業(yè)人員應(yīng)將基金職業(yè)道德外在的職業(yè)行為規(guī)范內(nèi)化為內(nèi)在的職業(yè)道德情感、認(rèn)知和信念D.修養(yǎng)是指一個人的素質(zhì)經(jīng)過長期的學(xué)習(xí)、鍛煉或改造所達(dá)到的一定結(jié)果和水平【答案】B53、（2016年真題）下列哪一項不屬于合規(guī)管理部門的獨立性?（）A.合規(guī)管理部門在公司內(nèi)部享有正式的地位，并在公司的合規(guī)政策或者其他正式文件中予以規(guī)定B.在合規(guī)風(fēng)險管理部門員工特別是合規(guī)風(fēng)險管理部門負(fù)責(zé)人的職位安排上，應(yīng)避免其合規(guī)管理職責(zé)與其承擔(dān)的任何其他職責(zé)之間產(chǎn)生可能的利益沖突C.合規(guī)管理部門擁有完善的規(guī)章制度D.合規(guī)管理部門員工為履行職責(zé)，能夠享有相應(yīng)的資源，應(yīng)能夠獲取和接觸必需的信息和人員【答案】C54、按照交易的標(biāo)的物分類,以下屬于金融市場的是A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C55、（）就是識別和分析與實現(xiàn)目標(biāo)相關(guān)的風(fēng)險，從而為確定應(yīng)該如何管理風(fēng)險奠定基礎(chǔ)。A.風(fēng)險評估B.風(fēng)險應(yīng)對C.事項識別D.控制活動【答案】A56、（2016年真題）基金銷售機(jī)構(gòu)的客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年起至少保存（）年。A.5B.10C.15D.20【答案】C57、以下符合私算基金合格投資者標(biāo)準(zhǔn)的是（）。A.凈資產(chǎn)500萬元的單位B.總資產(chǎn)800萬元的單位C.最近5年個人年均收入80萬元的個人D.金融資產(chǎn)200萬元的個人【答案】C58、基金銷售費用項目主要包括基金的（）。A.申購（認(rèn)購）費B.贖回費C.銷售服務(wù)費D.以上都是【答案】D59、關(guān)于基金從業(yè)人員職業(yè)道德規(guī)范，以下表述錯誤的是（）。A.守法合規(guī)是調(diào)整基金從業(yè)人員與基金公司之間關(guān)系的基礎(chǔ)要求B.客戶至上是調(diào)整基金從業(yè)人員與投資人之間關(guān)系的道德規(guī)范C.誠實守信是調(diào)整各種社會人際關(guān)系的基本準(zhǔn)則D.專業(yè)審慎是調(diào)整基金從業(yè)人員與職業(yè)之間關(guān)系的道德規(guī)范【答案】A60、（2016年真題）《中華人民共和國證券投資基金法》規(guī)定，開放式基金的登記業(yè)務(wù)（）。A.可以由基金管理人辦理，也可以委托中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)辦理B.只能委托中國證監(jiān)會認(rèn)定的第三方獨立機(jī)構(gòu)辦理C.只能由基金管理人辦理D.只能由銷售機(jī)構(gòu)辦理【答案】A61、(2016年)股票反映的是一種（）關(guān)系。A.所有權(quán)B.債權(quán)債務(wù)C.信托D.擔(dān)?！敬鸢浮緼62、基金連續(xù)兩個開放日以上發(fā)生巨額贖回，基金管理人已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項，但不得超過正常支付時間()個工作日，并應(yīng)當(dāng)在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告。A.3B.7C.10D.20【答案】D63、內(nèi)部控制系統(tǒng)的目標(biāo)是（）。A.降低經(jīng)營風(fēng)險B.提高基金管理人的經(jīng)營效益C.消除經(jīng)營風(fēng)險D.直接促進(jìn)組織目標(biāo)的實現(xiàn)【答案】D64、董事會對有效的風(fēng)險管理承擔(dān)最終責(zé)任，履行的風(fēng)險管理職責(zé)是（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D65、關(guān)于基金監(jiān)管原則，以下說法正確的是()A.基金監(jiān)管應(yīng)遵循“公平／公信／公正”的三公原則B.基金監(jiān)管的首要目標(biāo)是促進(jìn)基金行業(yè)規(guī)模的壯大C.根據(jù)適度監(jiān)管原則，政府監(jiān)管范圍應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格限定在基金市場失靈的領(lǐng)域D.為了貫徹高效監(jiān)管原則，政府監(jiān)管必要時應(yīng)當(dāng)對基金機(jī)構(gòu)的內(nèi)部經(jīng)營管理直接進(jìn)行干預(yù)【答案】C66、私募基金管理人辦理基金備案手續(xù)時，需要報送的資料，不包括()A.基金代銷協(xié)議B.基金合同、招募說明書C.公司章程或者合伙協(xié)議D.基金主要投資方向和類別【答案】A67、（2016年真題）在調(diào)查操縱證券市場等重大證券違法行為時，案情復(fù)雜的，中國證監(jiān)會可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人證券買賣，但限制的期限最多不得超過（）個交易日。A.5B.15C.30D.45【答案】C68、(2016年)（）是指針對個人投資者所進(jìn)行的有目的、有計劃、有組織地傳播有關(guān)投資知識，傳授有關(guān)投資經(jīng)驗，培養(yǎng)有關(guān)投資技能，倡導(dǎo)理性的投資觀念，提示相關(guān)的投資風(fēng)險，告知投資者的權(quán)利和保護(hù)途徑，提高投資者素質(zhì)的一項系統(tǒng)的社會活動。A.投資者教育B.投資者服務(wù)C.基金公司宣傳D.基金公司風(fēng)險提示【答案】A69、（2016年真題）（）的資金劃付更快一點。A.貨幣市場基金B(yǎng).ETF基金C.LOF基金D.QDII基金【答案】A70、（）是指基金宣傳推介、基金份額發(fā)售或者基金份額的申購、贖回的活動。A.基金宣傳B.基金銷售C.基金推廣D.基金發(fā)行【答案】B71、根據(jù)《證券投資基金法》關(guān)于基金份額持有人大會日常機(jī)構(gòu)的規(guī)定，以下選項中錯誤的是()。A.日常機(jī)構(gòu)有權(quán)召集基金份額持有人大會B.日常機(jī)構(gòu)不得直接參與或者干涉基金的投資管理活動C.公募證券投資基金份額持有人大會應(yīng)當(dāng)設(shè)有日常機(jī)構(gòu)D.日常機(jī)構(gòu)由基金份額持有人大會選舉產(chǎn)生的人員組成【答案】C72、內(nèi)部控制制度的制定應(yīng)遵循（）原則，隨著有關(guān)法律法規(guī)的調(diào)整和公司經(jīng)營戰(zhàn)略、經(jīng)營方針、經(jīng)營理念等內(nèi)、外部環(huán)境的變化進(jìn)行及時修改或完善。A.合法、合規(guī)性B.全面性C.審慎性D.適時性【答案】D73、完成某個環(huán)節(jié)的工作需有來自彼此獨立的兩個部門或人員協(xié)調(diào)運作、相互監(jiān)督、相互制約、相互證明，這屬于內(nèi)部控制中的（）。A.橫向關(guān)系制約B.縱向關(guān)系制約C.健全性規(guī)范D.獨立性規(guī)范【答案】A74、（2017年真題）關(guān)于貨幣市場基金季度報告中有關(guān)偏離度的信息披露，下列披露內(nèi)容錯誤的是（）。A.報告期內(nèi)偏離度絕對值在0.25％～0.5％間的次數(shù)B.報告期內(nèi)偏離度的最高值C.報告期內(nèi)偏離度的簡單平均值D.報告期內(nèi)偏離度的最低值【答案】C75、(2016年)以下選項中，不屬于金融交易的組織方式的是（）。A.股票交易方式B.交易所交易方式C.柜臺交易方式D.電信網(wǎng)絡(luò)交易方式【答案】A76、基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到投資者申購、贖回申請之日起（）個工作日內(nèi)，對該項申購、贖回的有效性進(jìn)行確認(rèn)。A.3B.2C.4D.1【答案】A77、根據(jù)（）的不同，可以將基金劃分為公司型基金和契約型基金。A.基金存續(xù)期B.基金規(guī)模C.法律形式D.投資理念【答案】C78、（2016年真題）（）是為投資額較大的個人投資者和機(jī)構(gòu)投資者提供的最具個性化的服務(wù)。A.電話服務(wù)中心B.郵寄服務(wù)C.自動傳真、電子信箱與手機(jī)短信D.“一對一”專人服務(wù)【答案】D79、以下屬于基金托管人職責(zé)的是（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A80、基金招募說明盡收眼底的內(nèi)容不包括以下（）方面。A.招募說明書摘要B.基金管理人、基金托管人的核準(zhǔn)文件名稱和核準(zhǔn)日期C.基金資產(chǎn)的估值D.基金運作方式【答案】D81、特殊類型的基金不包括（）。A.基金中的基金B(yǎng).保本基金C.ETFD.股票基金【答案】D82、基金宣傳推介材料的原則性要求是（）。A.向公眾分發(fā)、公布的基金宣傳推介材料應(yīng)與備案的材料一致B.基金宣傳推介材料的內(nèi)容應(yīng)合規(guī)C.基金宣傳推介材料中應(yīng)加強(qiáng)對投資人的教育和引導(dǎo)D.以上都是【答案】D83、中國證監(jiān)會工作人員依法履行職責(zé)，進(jìn)行調(diào)查或者檢查時，不得少于（）人。A.2B.3C.4D.5【答案】A84、行政監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以依法行使的監(jiān)管權(quán)包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C85、(2017年)下列關(guān)于基金銷售機(jī)構(gòu)的說法中，錯誤的是（）。A.基金銷售機(jī)構(gòu)包括基金管理人和取得基金代銷業(yè)務(wù)資格的其他機(jī)構(gòu)B.直銷機(jī)構(gòu)是指直接銷售基金的基金公司C.直銷機(jī)構(gòu)僅開發(fā)和維護(hù)機(jī)構(gòu)客戶和高凈值個人客戶D.基金銷售機(jī)構(gòu)可分為直銷機(jī)構(gòu)和代銷機(jī)構(gòu)【答案】C86、關(guān)于擔(dān)任基金托管人應(yīng)當(dāng)具備的條件，以下說法錯誤的是（）A.有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險控制制度B.有足夠的基金銷售網(wǎng)點C.有安全高效的清算、交割系統(tǒng)D.有符合法定人數(shù)要求的具有基金從業(yè)資格的專職人員【答案】B87、因受限于政策和運營，只能銷售自己的產(chǎn)品，客戶如果通過該方式購買多家公司產(chǎn)品，需要開立多個賬戶，不方便進(jìn)行管理。這屬于哪一種基金銷售方式?（）A.基金公司直銷B.證券公司代銷C.獨立第三方銷售公司D.銀行代銷【答案】A88、(2017年)下列各項中屬于基金管理人內(nèi)部控制基本要素的是（）。A.控制環(huán)境B.控制利潤C(jī).控制成本D.控制目標(biāo)【答案】A89、下列基金公司基金銷售活動中不屬于直銷業(yè)務(wù)的是（）。A.基金公司銷售人員開發(fā)高凈值個人客戶B.基金公司渠道經(jīng)理通過商業(yè)銀行銷售基金產(chǎn)品C.基金公司自主開發(fā)建立電子商務(wù)平臺D.基金公司銷售人員維護(hù)機(jī)構(gòu)客戶【答案】B90、（）賦予中國證監(jiān)會限制證券交易權(quán)。A.《證券投資基金管理辦法》B.《證券投資基金法》C.《開放式證券投資基金辦法》D.《證券法》【答案】B91、基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)使用客戶信息時，應(yīng)當(dāng)符合收集該信息的目的，不得有的行為不包括（）。A.向本基金機(jī)構(gòu)以外的其他機(jī)構(gòu)和個人提供客戶信息B.出售客戶信息C.在客戶提出反對的情況下，將客戶信息用于該信息源以外的金融機(jī)構(gòu)其他營銷活動D.按照收集信息的目的使用客戶信息【答案】D92、關(guān)于基金銷售費用，下列說法錯誤的是（）。A.銷售基金產(chǎn)品前，基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)與基金管理人簽訂銷售協(xié)議，約定支付報酬的比例和方式B.基金管理人和基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在基金銷售協(xié)議中明確約定銷售費用的結(jié)算方式和支付方式C.基金管理人與基金銷售機(jī)構(gòu)可以在基金銷售協(xié)議中約定依據(jù)銷售機(jī)構(gòu)銷售基金的保有量提取一定比例的客戶維護(hù)費D.基金管理人可以向銷售機(jī)構(gòu)在基金銷售協(xié)議之外支付或變相支付銷售傭金或報酬獎勵。【答案】D93、基金管理人設(shè)監(jiān)事會，監(jiān)事會向股東會負(fù)責(zé)，監(jiān)事會的職權(quán)不包括（）。A.提議召開臨時股東大會B.檢查公司的財務(wù)C.列席董事會會議D.決定公司合規(guī)管理部門的設(shè)置及其職能【答案】D94、基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)在私募基金登記材料齊備后的（）個工作日內(nèi)，通過網(wǎng)站公告私募基金名單及其基本情況的方式，為私募基金辦結(jié)登記手續(xù)。A.30B.20C.15D.10【答案】B95、(2017年)關(guān)于基金的年度報告，下列表述錯誤的是（）。A.基金托管人負(fù)責(zé)復(fù)核基金年報并出具托管人報告B.個別董事對基金年度報告內(nèi)容的真實，準(zhǔn)確和完整無法保證或存在異議，并單獨陳述理由和發(fā)表意見C.基金管理人是基金年度報告的編制者和披露義務(wù)人D.基金年報應(yīng)經(jīng)1／2以上獨立董事簽字同意，并由董事長簽發(fā)【答案】D96、(2016年)下列關(guān)于基金宣傳推介材料登載過往業(yè)績的說法錯誤的是（）。A.基金合同生效6個月以上但不滿1年的，應(yīng)當(dāng)?shù)禽d從合同生效之日起計算的業(yè)績B.基金合同生效1年以上但不滿10年的，應(yīng)當(dāng)?shù)禽d自合同生效當(dāng)年開始所有完整會計年度的業(yè)績，宣傳推介材料公布日在下半年的，還應(yīng)當(dāng)?shù)禽d當(dāng)年上半年度的業(yè)績C.基金合同生效10年以上的，應(yīng)當(dāng)?shù)禽d最近10個完整會計年度的業(yè)績D.業(yè)績登載期間基金合同中投資目標(biāo)、投資范圍和投資策略發(fā)生改變的，不需特別說明【答案】D97、（2019年真題）以下屬于基金公司監(jiān)事會依法行使的職權(quán)是（）。A.罷免對發(fā)生重大合規(guī)風(fēng)險負(fù)有主要責(zé)任的董事B.提議召開董事會會議C.審議批準(zhǔn)公司年度合規(guī)報告D.檢查公司的財務(wù)【答案】D98、（2017年真題）關(guān)于證券投資基金有利于證券市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展作用，下列表述錯誤的是（）。A.促進(jìn)證券市場合理定價B.證券投資基金能夠為投資人創(chuàng)造比個人直接進(jìn)行證券投資更高的收益，穩(wěn)定了中小投資者的投資信心C.不同類型的證券投資基金為資本市場變革和金融產(chǎn)品創(chuàng)新提供了源泉D.防止證券市場過度投機(jī)【答案】B99、C基金的首次基金份額持有人大會因未能達(dá)到法定出席人數(shù)而未能召開，A公司在次日依依據(jù)《證券投資基金法》再次發(fā)布會公告召集基金份額持有人大會。關(guān)于該程序，以下說法正確的是（）。A.再次召集基金份額持有人大會的參加人數(shù)要求與首次召集沒有區(qū)別B.該次基金份額持有人大會有至少代表1/3的持有人參加即可召開C.此次審議事項，仍然需要參加大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的1/2同意D.由于首次召集失敗，再次召集的基金份額持有人大會應(yīng)當(dāng)依法采取現(xiàn)場方式【答案】B100、封閉式基金份額的發(fā)售，由()負(fù)責(zé)辦理。A.投資本人B.基金管理人C.基金發(fā)售人D.基金代銷機(jī)構(gòu)【答案】B101、(2017年)關(guān)于證券投資基金作為集合理財、專業(yè)管理給公眾投資者帶來的好處，下列說法錯誤的是（）。A.有利于發(fā)揮資金的規(guī)模優(yōu)勢，降低投資成本B.有利于發(fā)揮資金規(guī)模優(yōu)勢，積極參與資產(chǎn)定價，使得投資標(biāo)的價格容易按預(yù)期形成，從而提高投資收益C.有利于發(fā)揮資金規(guī)模優(yōu)勢，跨越一些投資標(biāo)的的資金門檻，使得部分投資者也能夠參與小額資金不可以參與的投資機(jī)會D.基金管理人具備信息搜集和處理優(yōu)勢，能夠更好地對證券市場進(jìn)行全方位的動態(tài)跟蹤和深入分析，從而為投資者提供專業(yè)化的投資管理服務(wù)【答案】B102、（2017年真題）下列關(guān)于擔(dān)任基金托管人的條件的說法中，正確的是（）。A.注冊資本不低于1億人民幣，且必須為實繳貨幣資本B.主要股東應(yīng)當(dāng)具有經(jīng)營金融業(yè)務(wù)或者管理金融機(jī)構(gòu)的良好業(yè)績、良好的財務(wù)狀況和社會信譽，資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到國務(wù)院規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，最近3年沒有違法記錄C.凈資產(chǎn)和風(fēng)險控制指標(biāo)符合有關(guān)規(guī)定D.有符合《中華人民共和國證券投資基金法》和《中華人民共和國公司法》規(guī)定的章程【答案】C103、根據(jù)《開放式證券投資基金試點辦法》的規(guī)定，開放式基金單個開放日，基金凈贖回申請超過基金總份額（）時，為巨額贖回。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】B104、關(guān)于基金公司風(fēng)險管理的目標(biāo)，說法錯誤的是（）。A.建立行之有效的風(fēng)險控制制度，確保基金資產(chǎn)和公司財產(chǎn)的安全完整B.維護(hù)公司信譽，樹立良好的公司形象，及時、高效地配合監(jiān)管部門的工作C.維護(hù)公司利益，在風(fēng)險最小化的前提下，確保公司利益最大化D.嚴(yán)格遵守國家有關(guān)法律法規(guī)和公司各項規(guī)章制度，自覺形成守法經(jīng)營、規(guī)范運作的經(jīng)營思想和經(jīng)營風(fēng)格【答案】C105、董事會對公司的合規(guī)管理承擔(dān)最終責(zé)任，履行的合規(guī)職責(zé)不包括()。A.審議批準(zhǔn)合規(guī)政策，監(jiān)督合規(guī)政策的實施，并對實施情況進(jìn)行年度評估B.審議批準(zhǔn)公司季度合規(guī)報告，對季度合規(guī)報告中反映出的問題，采取措施解決C.根據(jù)總經(jīng)理提名決定合規(guī)負(fù)責(zé)人的聘任、解聘及薪酬事項D.決定公司合規(guī)管理部門的設(shè)置及其職能【答案】B106、（2016年真題）下列關(guān)于折價率的公式，不正確的是（）。A.折價率=（二級市場價格／基金份額凈值-1）×100%B.折價率=（二級市場價格-基金份額凈值）／基金份額凈值×100%C.二級市場價格／基金份額凈值-1=（二級市場價格-基金份額凈值）／基金份額凈值D.折價率=（二級市場價格／基金份額凈值+1）×100%【答案】D107、(2016年)（）風(fēng)險是指因未能遵循法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、規(guī)則、自律性組織制定的有關(guān)準(zhǔn)則，以及適用于自身業(yè)務(wù)活動的行為準(zhǔn)則而可能遭受法律制裁或監(jiān)管處罰、重大財務(wù)損失或聲譽損失的風(fēng)險。A.系統(tǒng)B.非系統(tǒng)C.財務(wù)D.合規(guī)【答案】D108、(2016年)甲是A基金管理公司的基金經(jīng)理，利用業(yè)余時間到B基金管理公司兼職，并將A基金管理公司的經(jīng)營信息分享給B基金管理公司使用，甲的這一行為違反了（）的基金職業(yè)道德規(guī)范要求。A.專業(yè)審慎和忠誠盡責(zé)B.客戶至上和專業(yè)審慎C.忠誠盡責(zé)和保守秘密D.保守秘密和專業(yè)審慎【答案】C109、下列關(guān)于公募基金和私募基金的募集方式及監(jiān)管要求的說法中，錯誤的是（）。A.公募基金可以向不特定投資者公開募集資金B(yǎng).公募基金在法律和監(jiān)管部門的嚴(yán)格監(jiān)管下，有信息披露、利潤分配、投資限制等行業(yè)規(guī)范要求C.私募基金在信息披露、投資限制等方面監(jiān)管要求較低，方式較為靈活D.私募基金也可向不特定投資者公開募集資金【答案】D110、依據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》的規(guī)定，基金管理人的基金宣傳推介材料，應(yīng)當(dāng)事先經(jīng)基金管理人負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的高級管理人員和督察長檢查，出具合規(guī)意見書，并自向公眾分發(fā)或者發(fā)布之日起（）個工作日內(nèi)報主要經(jīng)營活動所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。A.3B.7C.5D.10【答案】C111、某投資者申購了證券投資基金，有權(quán)確認(rèn)該投資者持有基金份額事實的機(jī)構(gòu)是()A.中國證券登記結(jié)算公司B.基金托管機(jī)構(gòu)C.基金銷售機(jī)構(gòu)D.證券交易所【答案】A112、（2016年真題）（）要求用精確的語言披露信息，不使人誤解，不得使用模棱兩可的語言。A.真實性原則B.準(zhǔn)確性原則C.完整性原則D.規(guī)范性原則【答案】B113、基金管理公司的設(shè)立須經(jīng)（）批準(zhǔn)。A.中國基金業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會C.證券交易所D.基金業(yè)協(xié)會【答案】B114、（2016年真題）不收取基金銷售服務(wù)費的，對持有持續(xù)期長于6個月的投資人，應(yīng)當(dāng)將不低于贖回費總額的（）計入基金財產(chǎn)。A.5%B.10%C.25%D.30%【答案】C115、（2017年真題）下列關(guān)于非公開募集基金的投資行為的說法中，正確的是（）。A.在投資過程中將基金管理公司固有財產(chǎn)和基金財產(chǎn)嚴(yán)格分離，建立防火墻制度，避免利益輸送B.一只基金到期發(fā)生流動性風(fēng)險，發(fā)行另外一只基金承接解決流動性問題C.在不同基金的管理人員之間共享具體的投資信息D.基金經(jīng)理通過適當(dāng)?shù)慕灰状胧┦沟脙芍皇找媛什町惥薮蟮幕鹱罱K收益趨于一致，保障全體投資人的利益【答案】A116、根據(jù)中國證監(jiān)會對基金類別的分類標(biāo)準(zhǔn)，（）以上的基金資產(chǎn)投資于債券的為債券基金。A.80%B.60%C.70%D.50%【答案】A117、按照主要投資對象不同,可將基金分為（）。A.股票基金、債券基金、保本基金、ETFB.股票基金、債券基金、保本基金、貨幣市場基金C.股票基金、債券基金、混合基金、貨幣市場基金D.成長基金、收益基金、指數(shù)基金、貨幣市場基金【答案】C118、關(guān)于基金托管人的信息披露義務(wù)，下列說法中錯誤的是（）。A.基金托管人召集基金份額持有人大會的，應(yīng)至少提前30日公告大會的召開時間、會議形式、審議事項和表決方式等事項B.基金托管人應(yīng)當(dāng)在重大事件發(fā)生之日起2日內(nèi)編制并披露臨時報告書C.基金托管人職責(zé)終止時，應(yīng)聘請會計師事務(wù)所對基金財產(chǎn)進(jìn)行審計D.基金托管人應(yīng)至少每周公告一次封閉式基金的資產(chǎn)凈值和份額凈值【答案】D119、下列不屬于基金市場參與主體的是（）。A.基金當(dāng)事人B.基金市場服務(wù)機(jī)構(gòu)C.基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織D.社會團(tuán)體【答案】D120、公募基金份額發(fā)售前，基金托管人需在指定網(wǎng)站上登載的文件包括（）。A.II、III、IVB.I、II、IIIC.II、IIID.I、II、III、IV【答案】C121、根據(jù)《基金管理公司風(fēng)險管理指引（試行）》，投資合規(guī)性風(fēng)險管理主要措施不包括（）。A.建立有效的投資流程和投資授權(quán)制度B.重點監(jiān)控投資組合投資中是否存在內(nèi)幕交易、利益輸送和不公平對待不同投資者等行為C.每日跟蹤評估投資比例、投資范圍等合規(guī)性指標(biāo)執(zhí)行情況，確保投資組合投資的合規(guī)性指標(biāo)符合法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定D.加強(qiáng)從業(yè)人員的崗前教育【答案】D122、（2017年真題）封閉式基金的交易價格和凈值的關(guān)系是（）。A.交易價格小于凈值B.交易價格等于凈值C.交易價格圍繞基金份額凈值上下波動D.交易價格大于凈值【答案】C123、針對客戶對基金銷售機(jī)構(gòu)的投訴，基金銷售機(jī)構(gòu)不應(yīng)該采取的行為是（）。A.從客戶投訴中發(fā)現(xiàn)經(jīng)營上的缺陷，改善和提高服務(wù)水平B.妥善處理投訴是再次贏得客戶、建立和鞏固企業(yè)形象的最好時機(jī)C.準(zhǔn)確記錄客戶投訴的內(nèi)容，只對自身有利的客戶投訴保留完整記錄并存檔D.根據(jù)投資者的合理意見改進(jìn)工作，完善內(nèi)控制度，如有需要應(yīng)立即向所在機(jī)構(gòu)報告【答案】C124、有關(guān)基金行業(yè)投資者教育，以下表述錯誤的是（）。A.良好的投資者教育是投資者權(quán)益保護(hù)的重要手段B.投資者教育是行業(yè)自律組織的一項常規(guī)性工作C.投資者教育的主要目的是幫助客戶獲得最大化權(quán)益D.投資者教育是監(jiān)管機(jī)構(gòu)的一項重要作用【答案】C125、巴塞爾銀行監(jiān)管委員會對獨立性的論述不包括（）。A.合規(guī)部門應(yīng)在銀行內(nèi)部享有正式地位B.應(yīng)由多名集團(tuán)合規(guī)官或合規(guī)負(fù)責(zé)人全面負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)銀行的合規(guī)風(fēng)險管理C.在合規(guī)部門職員特別是合規(guī)負(fù)責(zé)人的職位安排上，應(yīng)避免他們的合規(guī)職責(zé)與其所承擔(dān)的任何其他職責(zé)之間產(chǎn)生可能的利益沖突D.合規(guī)部門職員為履行職責(zé)，應(yīng)能夠獲取必需的信息并能接觸到相關(guān)人員【答案】B126、從基金管理人的角度看，證券投資基金運作活動不包括（）。A.基金的后臺管理B.基金的市場營銷C.基金的投資管理D.基金的自律監(jiān)管【答案】D127、（）指內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)包括公司的各項業(yè)務(wù)、各個部門和各級人員，并涵蓋到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)。A.全面性原則B.相互制約C.健全性原則D.獨立性原則【答案】C128、信息披露的原則主要體現(xiàn)在（）上。A.對披露內(nèi)容和披露形式的要求B.對披露制度和披露形式的要求C.對披露法規(guī)和披露形式的要求D.對披露法規(guī)和披露制度的要求【答案】A129、基金銷售機(jī)構(gòu)在對基金投資進(jìn)行跟蹤與評價時，要求建立異常交易的監(jiān)控、記錄和報告制度，重點是關(guān)注基金銷售業(yè)務(wù)中的（）行為。A.異常交易B.緊急交易C.正常交易D.反饋業(yè)務(wù)【答案】A130、下列關(guān)于資產(chǎn)管理行業(yè)的表述錯誤的是()。A.資產(chǎn)管理行業(yè)能夠為市場經(jīng)濟(jì)體系有效配置資源，提高整個社會經(jīng)濟(jì)的效率和生產(chǎn)服務(wù)水平B.通過資產(chǎn)管理行業(yè)專業(yè)管理活動，能夠幫助投資人搜集、處理和投資有關(guān)的宏觀、微觀信息，提供各類投資機(jī)會，幫助投資者進(jìn)行投資決策C.資產(chǎn)管理行業(yè)能創(chuàng)造廣泛的投資產(chǎn)品和服務(wù)，滿足投資者的需求，使資本市場和貨幣市場連接起來D.資產(chǎn)管理行業(yè)還能對金融資產(chǎn)合理定價，給金融市場提供流動性，降低交易成本【答案】C131、基金銷售機(jī)構(gòu)銷售基金產(chǎn)品一般以()營銷理論為指導(dǎo)。A.MISB.網(wǎng)絡(luò)C.4PsD.4C【答案】C132、依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，基金管理人由依法設(shè)立的公司或者（）擔(dān)任。A.外資企業(yè)B.獨資企業(yè)C.公司企業(yè)D.合伙企業(yè)【答案】D133、在ETF的招募說明書中，需明確投資者認(rèn)購、申購、贖回基金份額涉及的()A.證券價格B.資金金額C.現(xiàn)金替代比例D.對價種類【答案】D134、“計算投資組合現(xiàn)時凈值超過價值底線的數(shù)額”屬于CPPI投資策略步驟中的（）。A.第一步B.第二步C.第三步D.第四步【答案】B135、下列關(guān)于普通基金凈值公告的表述中，正確的是（）。A.開放式基金在開放申購和贖回前，應(yīng)當(dāng)披露每天的份額凈值和資產(chǎn)凈值B.封閉式基金每周披露的信息應(yīng)當(dāng)包括資產(chǎn)凈值和份額凈值C.封閉式基金每日披露的信息應(yīng)當(dāng)包括基金資產(chǎn)凈值、份額凈值和份額累計凈值D.開放式基金在開放申購和贖回前，應(yīng)當(dāng)披露每個開放日的資產(chǎn)凈值、份額凈值和份額累計凈值【答案】B136、（）是保證公開募集基金穩(wěn)健運行、保護(hù)基金份額持有人利益的必要條件。A.規(guī)范的投資運作B.高效的風(fēng)險控制C.良好的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)D.適度的投資范圍【答案】C137、監(jiān)事會對經(jīng)營管理的業(yè)務(wù)監(jiān)督說法錯誤的是（）。A.當(dāng)董事或經(jīng)理人員執(zhí)行業(yè)務(wù)違反法律法規(guī)、公司章程以及從事登記營業(yè)范圍之外的業(yè)務(wù)時，監(jiān)事有權(quán)通知他們停止其行為B.定期調(diào)查公司的財務(wù)狀況，審査賬冊文件，并有權(quán)要求董事會向其提供情況C.審核董事會編制的提供給股東會的各種報表，并把審核意見向股東會報告D.當(dāng)監(jiān)事會認(rèn)為有必要時，―般是在公司出現(xiàn)重大問題時，可以提議召開股東會【答案】B138、（）是指基金管理人的經(jīng)營管理活動與法律、規(guī)則和準(zhǔn)則一致。A.合規(guī)B.合格C.違規(guī)D.違約【答案】A139、下列不屬于基金管理公司內(nèi)部控制的總體目標(biāo)的是（）。A.保證公司經(jīng)營運作嚴(yán)格遵守國家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則B.防范和化解經(jīng)營風(fēng)險，提高經(jīng)營管理效益C.確保基金和基金管理人的財務(wù)和其他信息真實、準(zhǔn)確、完整、及時D.部門設(shè)置要體現(xiàn)職責(zé)明確、相互制約的原則【答案】D140、（2020年真題）A公募基金管理公司擬對旗下的定期開放混合型C基金進(jìn)行轉(zhuǎn)型，擬將C基金變更為一只開放式FOF（基金中基金），其中涉及轉(zhuǎn)型后產(chǎn)品要素的設(shè)計以及召集基金份額持有人大會等工作。A.再次召集基金份額持有人大會的參加人數(shù)要求與首次召集沒有區(qū)別B.該次基金份額持有人大會有至少代表1/3的持有人參加即可召開C.此次審議事項，仍然需要參加大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的1/2通過D.由于首次召集失敗，再次召集的基金份額持有人大會應(yīng)當(dāng)依法采取現(xiàn)場方式【答案】B141、（2016年真題）下列可以辦理跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管的LOF份額的是（）。A.分紅派息前R-2日至R日的LOF份額B.分紅派息前R-5日至R-3日的LOF份額C.處于質(zhì)押狀態(tài)的LOF份額D.處于凍結(jié)狀態(tài)的LOF份額【答案】B142、（）不屬于成為專業(yè)投資者的條件。A.具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷的高管人員B.依法設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)C.獲得職業(yè)資格認(rèn)證的從事金融相關(guān)業(yè)務(wù)的注冊會計師和律師D.金融資產(chǎn)不低于100萬元的個人【答案】D143、關(guān)于公募基金和私募基金的區(qū)別，以下說法錯誤的是（）。A.私募基金往往對投資人的投資能力有較高的要求B.公募基金可以向不特定對象公開發(fā)行C.公募基金的監(jiān)管要求標(biāo)準(zhǔn)相對較低，私募基金的監(jiān)管要求比較嚴(yán)格D.私募基金只能采取向特定投資人非公開方式發(fā)行【答案】C144、基金客戶服務(wù)宣傳與推介的主要內(nèi)容是（）。A.針對擬銷售的目標(biāo)市場識別潛在客戶，找到有吸引力的市場機(jī)會B.建立評價基金投資人風(fēng)險承受能力和基金產(chǎn)品風(fēng)險等級的方法體系C.為投資人辦理各類基金銷售業(yè)務(wù)手續(xù)D.以上都是【答案】D145、（2017年真題）貨幣市場基金開放申購贖回后，在遇到法定節(jié)假日時，應(yīng)于節(jié)假日結(jié)束后第二個自然日披露（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】B146、普通基金凈值公告主要包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】A147、（）是指合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)依照相關(guān)法規(guī)對違規(guī)事實進(jìn)行客觀評價，避免出現(xiàn)合規(guī)人員自身與業(yè)務(wù)人員合謀的違規(guī)行為,A.公正性原則B.客觀性原則C.專業(yè)性原則D.協(xié)調(diào)性原則【答案】B148、基金合同不約定（）的權(quán)利和義務(wù)。A.基金銷售機(jī)構(gòu)B.基金托管人C.基金份額持有人D.基金管理人【答案】A149、開放式基金的贖回申報單位為（）。A.1元人民幣B.10元人民幣C.1份基金份額D.10份基金份額【答案】C150、(2016年)中國證監(jiān)會對常規(guī)基金產(chǎn)品基金募集的注冊審查時間原則上不超過（）個工作日；對其他產(chǎn)品，按照普通程序注冊，注冊審查時間不超過（）個月。A.10；6B.20；6C.10；15D.20；15【答案】B151、ETF與投資者交換的是（）。A.基金份額與現(xiàn)金的對價B.基金份額與一籃子股票C.股票與現(xiàn)金的對價D.基金份額與現(xiàn)金【答案】B152、（2017年真題）下列機(jī)構(gòu)不可以擔(dān)任基金托管人的是（）。A.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司B.商業(yè)銀行C.證券公司D.中國證監(jiān)會【答案】D153、以下關(guān)于基金客戶服務(wù)方式的說法錯誤的是（）。A.互聯(lián)網(wǎng)的應(yīng)用B.自動傳真、電子信箱與手機(jī)短信C.電話服務(wù)中心D.派專人服務(wù)【答案】D154、封閉式基金的交易遵從“價格優(yōu)先、時間優(yōu)先”的原則。其中，價格優(yōu)先是指較高價格（）申報優(yōu)先于較低價格買進(jìn)申報，較低價格（）申報優(yōu)先于較高價格賣出申報。A.買進(jìn)；買進(jìn)B.賣出；賣出C.買進(jìn)；賣出D.賣出；買進(jìn)【答案】C155、QDII基金在基金合同中披露的信息不包括（）。A.境外投資顧問和境外托管人信息B.投資交易信息C.投資境外市場可能產(chǎn)生的風(fēng)險信息D.外幣交易及外幣折算相關(guān)的信息【答案】D156、根據(jù)()不同，基金可以分為公募基金和私募基金。A.法律形式B.運作方式C.資金來源和用途D.募集方式【答案】D157、貨幣市場基金不得投資的金融工具是()。A.現(xiàn)金B(yǎng).1年以內(nèi)(含1年)的銀行定期存款、大額存單C.期限在1年以內(nèi)(含1年)的債券回購D.可轉(zhuǎn)換債券【答案】D158、（）股票與債券的配置比例較為均衡，兩者的比例通常為40%～60%。A.靈活配置型基金B(yǎng).股債平衡型基金C.偏股型基金D.偏債型基金【答案】B159、基金銷售機(jī)構(gòu)在實施基金銷售適用性的過程中應(yīng)當(dāng)遵循以下原則（）。Ⅰ.投資人利益優(yōu)先原則Ⅱ.全面性原則Ⅲ.客觀性原則Ⅳ.及時性原則A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D160、從基金公司經(jīng)營管理的角度看，采取傘形結(jié)構(gòu)比單一結(jié)構(gòu)具有的優(yōu)勢不包括()。A.簡化管理B.降低成本C.強(qiáng)大的擴(kuò)張功能D.效率高【答案】D161、《合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法》規(guī)定,符合條件的境內(nèi)基金管理公司和（）,經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，可在境內(nèi)募集資金進(jìn)行境外證券投資管理。A.保險公司B.信托公司C.證券公司D.投資咨詢公司【答案】C162、證券投資基金基金合同的當(dāng)事人為（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A163、投資者申購基金成功后，登記機(jī)構(gòu)一般在（）日為投資者辦理增加權(quán)益的登記手續(xù)，投資者自（）日起有權(quán)贖回該部分基金份額。A.T；T+1B.T+1；T+2C.T+1；T+1D.T+2；T+2【答案】B164、(2017年)規(guī)范基金信息披露的作用有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C165、（2020年真