2024年證券從業(yè)之金融市場基礎知識經典例題

2024年證券從業(yè)之金融市場基礎知識經典例題單選題（共180題）1、上市公司發(fā)生下列（）情形，應當被強制退市。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D2、基金管理人運用基金財產進行證券投資，若一只基金持有一家上市公司的股票，則其市值不得超過基金資產凈值的（）。A.5％B.10％C.30％D.50％【答案】B3、投資者在申購和贖回ETF時，使用的是（）。A.其他基金份額B.一攬子股票C.股票和債券D.現(xiàn)金【答案】B4、企業(yè)與企業(yè)之間相互提供的，和商品交易直接相聯(lián)系的資金融通形式是（）A.股票市場融資B.債券市場融資C.風險投資融資D.商業(yè)信用融資【答案】D5、下列關于戰(zhàn)略風險的說法，正確的是（）。A.戰(zhàn)略風險主要包括主權風險、轉移風險、貨幣風險和政治風險等B.戰(zhàn)略風險涵蓋公司的發(fā)展愿景、戰(zhàn)略目標以及當前和未來的資源制約等方面的內容C.戰(zhàn)略風險存在于授信、國際資本市場業(yè)務、設立境外機構等經營活動中D.戰(zhàn)略風險是指由于金融體系的部分或全部功能受到破壞，從而引發(fā)金融服務供應大規(guī)模中斷，并可能對實體經濟造成嚴重負面影響的風險【答案】B6、商業(yè)銀行次級定期債務的募集方式為（）。A.公開募集B.定向募集C.公開募集或定向募集D.專門募集【答案】B7、掛牌股票采取做市轉讓方式的，須有（）家以上從事做市業(yè)務的主板券商為其提供做市服務。A.1B.2C.3D.5【答案】B8、除了（）以外，其他持有者不具有股東資格。A.記名股東B.認購股東C.注冊股東D.登記股東【答案】A9、（2021年真題）根據(jù)國債的償還期貨，可以把國債分為（??）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A10、（2020年真題）下列關于基金運作的說法，錯誤的是（）A.基金的運作包括基金的募集、投資管理、資產托管、基金份額登記與交易，基金財產的估值與會計核算等多個環(huán)節(jié)B.在基金運作中，基金管理人居于主導和核心地位，基金的投資管理最能體現(xiàn)管理人的價值C.從基金管理人的角度看，基金運作可分為基金的基金的市場營銷、投資管理、和后臺管理三大部分D.基金的投資管理做好了，為基金投資者賺取了好的收益，其他環(huán)節(jié)就能自然而然就好【答案】D11、下列關于債券當期收益率的說法，正確的是（）。A.當期收益率度量的是債券總利息收益占購買價格的百分比B.缺點在于不同期限附息債券之間不能僅以當期收益率作為評判優(yōu)劣的指標C.能反映每單位投資能夠獲得的債券年利息收益，也能反映每單位投資的資本損益D.優(yōu)點在于簡單易算，零息債券也可以方便計算當期收益【答案】B12、下面對理事會會議表述不正確的是（）A.理事會會議至少每季度召開一次B.會議必須有2/3以上理事出席C.其決議應當經出席會議的過半數(shù)的理事表決同意方為有效D.理事會決議應當在會議結束后兩個工作日內向中國證監(jiān)會報告【答案】C13、中國證券業(yè)協(xié)會三大職能不包括（）A.高效B.自律C.服務D.傳導【答案】A14、證券金融公司為履行法律、法規(guī)規(guī)定的職責，可以通過其在（）開立的普通證券賬戶買賣證券。A.證券交易所B.證券登記結算機構C.中國證券業(yè)協(xié)會D.商業(yè)銀行【答案】B15、（2019年真題）證券公司的主要業(yè)務包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D16、（2021年真題）政府發(fā)行債券所籌集的資金可用于（??）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D17、每家證券公司設立的另類子公司原則上不超過（）家。A.1B.2C.3D.5【答案】A18、目前我國記賬式國債的招標方式有（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C19、按照《財政部關于印發(fā)〈2018—2020年儲蓄國債發(fā)行額度管理辦法〉的通知》，下面關于2018—2020年儲蓄國債發(fā)行額度分配方式正確的是（）。A.①B.②③C.②D.①④【答案】B20、下列屬于債券收益率特性的有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】C21、證券金融公司為履行法律、法規(guī)規(guī)定的職責，可以通過其在（）開立的普通證券賬戶買賣證券。A.證券交易所B.證券登記結算機構C.中國證券業(yè)協(xié)會D.商業(yè)銀行【答案】B22、金融租賃公司和汽車金融公司發(fā)行金融債券的條件包括：發(fā)行金融債券后，資本充足率均應不低于（）。A.5％B.8％C.10％D.20％【答案】B23、（2019年真題）下列不屬于金融衍生工具特征的是（）。A.跨期性B.杠桿性C.確定性D.聯(lián)動性【答案】C24、重要法律法規(guī)的變動對金融市場的影響屬于（）。A.①B.①、②、③C.①、②D.②、③、④【答案】C25、按照《公司法》的要求，股票應當載明下列（）事項。A.①②③④⑤B.①②③④C.①②③⑤D.①②④⑤【答案】D26、債券可附有一定的選擇權條款，即發(fā)行契約中賦予債券發(fā)行人或持有人具有某種選擇的權利，包括（）等。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B27、（2019年真題）下列關于中國證券業(yè)協(xié)會的說法錯誤的是（）。A.中國證券業(yè)協(xié)會采取會員制的組織形式，最高權力機構是由全體會員組成的會員大會B.中國證券業(yè)協(xié)會是行業(yè)自律性組織C.中國證券業(yè)協(xié)會是按有關規(guī)定設立的非營利性社會團體法人D.中國證券業(yè)協(xié)會章程由會員大會制定，并報中國證監(jiān)會批準【答案】D28、下列對于風險準備金策略的說法中，錯誤的是（）。A.風險準備金策略，是指金融機構針對風險事件發(fā)生的可能性提取足夠的準備性資金，以保證損失發(fā)生之后能夠很快被吸收，從而保障金融機構仍然能夠正常運行B.風險準備金策略與風險補償策略密切聯(lián)系，因為持有風險準備金的成本是通過風險定價機制來獲得合理補償?shù)腃.風險補償?shù)膬热葜屑纫A期損失，也要包括資本成本D.風險存在價值，但承擔風險并非一定要求獲得風險回報【答案】D29、IDR是（）的簡稱。A.國際存托憑證B.中國存托憑證C.美國存托憑證D.全球存托憑證【答案】A30、首次公開發(fā)行股票時，發(fā)行人和主承銷商可以自主協(xié)商確定（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】D31、按照持有人權利的性質不同，可將權證分為（）。A.股權類權證、債權類權證以及其他權證B.認股權證和備兌權證C.認購權證和認沽權證D.平價權證、價內權證和價外權證【答案】C32、證券市場監(jiān)督的意義在于()A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B33、（2019年真題）基金一般都按照（）的時間間隔對基金資產進行估值。A.固定B.絕對C.相對D.變動【答案】A34、發(fā)行人在確定債券期限時，要考慮的多種因素不包括（）。A.借貸資金市場利率水平B.資金使用方向C.市場利率變化D.債券的變現(xiàn)能力【答案】A35、以下關于中央銀行貨幣政策對證券市場影響的論述，正確的有（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】C36、證券市場監(jiān)管的（）原則要求證券監(jiān)管機構應當對一切被監(jiān)管對象給予公正待遇。A.公平B.公開C.公正D.合理【答案】C37、中證規(guī)模指數(shù)包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D38、我國證券交易所的證券交易采?。ǎ?，一般投資者只能委托會員間接進行交易。A.代理制B.委托制C.代銷制D.經紀制【答案】D39、上市公司利用自有資金，從公開市場上買回發(fā)行在外的股票屬于（）。A.增發(fā)股票B.股份回購C.股票分割D.股票合并【答案】B40、公募債券的特點有()A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A41、目前我國發(fā)行的普通國債有（）。A.①②③④B.①②③C.①②④D.②③④【答案】B42、按照交易工具，可以將金融市場劃分為（）和（）。A.債權市場權益市場B.—級市場二級市場C.貨幣市場資本市場D.證券市場非證券金融市場【答案】A43、應當事先經基金管理人負責基金銷售業(yè)務的高級管理人員和督察長檢查，出具合規(guī)意見書，并自向公眾分發(fā)或者發(fā)布之日起5個工作日內報主要經營活動所在地中國證監(jiān)會派出機構備案的是()。A.基金銷售市場分析報告B.其他基金銷售機構的基金宣傳推介資料C.基金銷售適用性管理制度的建立D.基金管理人的基金宣傳推介資料【答案】D44、證券由賣方向買方轉移和對應的資金由買方向賣方轉移的過程屬于()。A.交收B.清算C.成交D.結算【答案】A45、關于利率期貨下列說法正確的有（）。A.①②③④B.①②③C.①③④D.②③④【答案】A46、下面屬于政策性銀行發(fā)行金融債券應向人民銀行報送的文件的是（）。A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D47、（2021年真題）下列關于城市商業(yè)銀行特點的說法，錯誤的是（??）。A.通常在特定區(qū)域從事商業(yè)銀行業(yè)務B.主要針對當?shù)仄髽I(yè)和居民需求提供金融服務C.各項業(yè)務均衡發(fā)展D.依靠地緣優(yōu)勢與當?shù)亟洕l(fā)展水平【答案】C48、下列關于我國創(chuàng)業(yè)板的說法，錯誤的是（）。A.促進創(chuàng)業(yè)板投資良性循環(huán)B.提高了我國資本市場的運行效率和競爭力C.強化以市場為導向的資本約束機制D.有效降低我國金融市場非系統(tǒng)性風險【答案】D49、（）年，為應對國際金融危機，增強地方安排配套資金和擴大政府投資的能力，根據(jù)《中華人民共和國預算法》特別條款規(guī)定，國務院決定，在規(guī)?？刂频那疤嵯略试S地方政府發(fā)行債券。A.2008B.2009C.2010D.2011【答案】B50、至（）年，在我國大陸證券市場上，證券發(fā)行和交易徹底實現(xiàn)了無紙化。A.2001B.2000C.1998D.1990【答案】C51、貨幣政策的信用傳導機制包括()。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A52、場外市場的特征具有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B53、上市公司發(fā)生下列（）情形，應當被強制退市。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D54、2018年7月，小王手頭有一筆閑錢，正考慮將這筆錢投資于金融市場，在其進行基本面分析時，應考慮主要宏觀經濟變量包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B55、按照《證券法》的規(guī)定，證券公司可以通過從事（）和證券資產管理業(yè)務，以自己的名義或代其客戶進行證券投資。A.債券交易業(yè)務B.投資銀行業(yè)務C.證券經紀業(yè)務D.證券自營業(yè)務【答案】D56、享有優(yōu)先認股權的股東可以（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C57、要確定一個金融機構或資產組合的VaR值或建立VaR的模型，必須確定的基本要素有（）。A.①②B.①③C.②③D.②④【答案】B58、滬深300指數(shù)的計算采用（），按照樣本股的調整股本為權數(shù)加權計算。A.除數(shù)修正法B.派許加權方法C.市值總價加權法D.加權平均法【答案】B59、保險公司次級債務的償還只能在確保償還次級債務本息后償付能力充足率不低于（）的前提下才能償付本息。A.100%B.150%C.200%D.300%【答案】A60、國債的競爭性招標方式包括（）。A.單一價格和修正的多重價格招標方式B.單一利率和修正的多重利率招標方式C.單一利率和修正的多重價格招標方式D.單一價格和修正的多重利率招標方式【答案】A61、我國創(chuàng)業(yè)板市場于2009年10月23日在（）正式啟動。A.深圳證券交易所B.上海證券交易所C.大連證券交易所D.北京證券交易所【答案】A62、在訂單匹配原則方面，各證券交易所普遍以（）為第一優(yōu)先原則。A.時間優(yōu)先B.價格優(yōu)先C.數(shù)量優(yōu)先D.客戶優(yōu)先【答案】B63、結構化金融衍生產品是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A64、下面關于中國證券業(yè)協(xié)會的組織機構表述正確的有（）。A.①②③④B.②③④⑤C.①③④⑤D.①②③④⑤【答案】C65、按照《保險資金運用管理辦法》規(guī)定，保險經營機構新增保險資金三大投向，不包括（）。A.資產證券化產品B.文化投資資金C.創(chuàng)業(yè)投資基金D.保險私募基金【答案】B66、假定某投資者以960元的價格購買了面額為1000元、票面利率為10%、剩余期限為6年的債券，那么該投資者的當期收益率（Y）是（）。A.10.42%B.11%C.11.42%D.10.57%【答案】A67、（2021年真題）參與證券投資的金融機構包括（??）等。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A68、關于“B股”，下列說法正確的是（）。A.允許境內居民個人使用外幣現(xiàn)鈔買賣“B股”B.公司向境內上市外資股股東支付股利，可以以外幣支付C.境內居民個人購買的“B股”可以向境外轉托管D.境內居民與非居民之間可以進行“B股”協(xié)議轉讓【答案】B69、開放式基金的特點有()A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B70、下列關于債券按付息方式分類，說法正確的是（）。A.①②③B.①②③④C.①②④D.②③④【答案】D71、關于利率期貨下列說法正確的有（）。A.①②③④B.①②③C.①③④D.②③④【答案】A72、以下屬于常見衍生工具的是（）。A.①②B.①④C.②③D.②④【答案】B73、滬、深證券交易所規(guī)定，通過競價交易買入股票、基金、權證的，申報數(shù)量應當為()股或其整數(shù)倍。A.80B.90C.100D.110【答案】C74、基金信息披露的禁止性行為有（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D75、按照我國現(xiàn)行規(guī)定，下列不屬于證券投資基金投資對象的是（）。A.上市的股票B.期貨C.上市的國債D.國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他證券及其衍生品種【答案】B76、我國銀行間債券市場短期債券評級符號的是（）。A.A1B.AAC.A-1D.A-【答案】C77、政府債券的舉債主體包括（）A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C78、以下（）不是對私募基金合格投資者的要求。A.①③B.①④C.②③D.②④【答案】A79、關于私募基金的募集，下列說法錯誤的是（）。A.各類私募基金管理人在初次開展資金募集、基金管理等私募基金業(yè)務活動前，應當按照規(guī)定在基金業(yè)協(xié)會完成登記B.私募基金管理人的出資人、實際控制人、關聯(lián)方如果不具有基金銷售資格，也未受私募基金管理人委托從事基金銷售的，可以從事資金募集活動C.在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會辦理私募基金管理人登記的機構可以自行募集其設立的私募基金D.在中國證監(jiān)會注冊取得基金銷售業(yè)務資格并已成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員的機構可以受私募基金管理人的委托募集私募基金【答案】B80、風險識別的內容包括（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A81、發(fā)售憑證式國債的收款憑證中需要注明的是（）。A.①②B.①②③C.②③D.①②③④【答案】D82、股票買賣印花稅最后由（）統(tǒng)一向征稅機關繳納。A.中國結算公司B.證券交易所C.中國證監(jiān)會D.國務院【答案】A83、按照權證行權所買賣的標的股票來源不同，可將權證分為（）。A.股權類權證、債權類權證以及其他權證B.認股權證和備兌權證C.認購權證和認沽權證D.平價權證、價內權證和價外權證【答案】B84、做市商向市場提供雙向報價，投資者根據(jù)報價選擇是否與做市商交易的制度是（）。A.協(xié)議交易制度B.競價交易制度C.合同交易制度D.做市商交易制度【答案】D85、公式m=(C+D)／(C+R)中，m表示貨幣乘數(shù)，那么C和R分別表示（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B86、企業(yè)可以通過（）實現(xiàn)對其他企業(yè)的的控股或參股。A.發(fā)行股票B.間接投資C.債券投資D.股票投資【答案】D87、申請發(fā)行可交換公司債券，應該滿足規(guī)定（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D88、投資股票等權益類產品以及股票基金、混合基金、投資連結保險產品（股票投資比例高于或者等于30％）的比例，不得高于投資組合企業(yè)年金基金財產凈值的（）?A.15％B.20％C.25％D.30％【答案】D89、證券公司壓力測試可采用的方法有()。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】B90、倫敦證交所分為不同層次和板塊，滿足各類籌資者的需求。其中主板市場在諸層次市場中監(jiān)管最為嚴格。其中不屬于主板上市的分類的是（）A.高成長板塊上市B.高級上市C.標準上市D.低成長板塊上市【答案】D91、下列關于ABS產品的說法，錯誤的是（）。A.狹義的ABS主要以某一類同質資產為標的資產B.期限在一年以下的資產支持商業(yè)票據(jù)屬于擔保債務憑證CDO的基礎資產C.擔保債務憑證CDO的基礎資產是一系列的債務工具D.ABS產品可以分為狹義的ABS和擔保債務憑證CDO【答案】B92、政策性銀行發(fā)行金融債券應向中國人民銀行報送（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C93、下列關于買賣價差法的說法中，正確的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D94、創(chuàng)業(yè)板上市公司在下列()事項發(fā)生后應及時進行信息披露。Ⅰ．董事會、監(jiān)事會及股東大會作出決議Ⅱ．簽署意向書Ⅲ．簽署協(xié)議Ⅳ．公司知悉或者理應知悉重大事件發(fā)生時A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D95、我國金融衍生品市場按資產類別劃分主要包括利率類衍生品、（）、貨幣類衍生品、信用類衍生品。A.期權類衍生品B.票據(jù)類衍生品C.債務類衍生品D.權益類衍生品【答案】D96、公司凈資產是公司資產總額減去負債總額后的凈值，從會計角度說，等于（）。A.股東利潤B.股東收益C.股東權益價值D.股東紅利【答案】C97、（2019年真題）下列關于非公開發(fā)行公司債券說法正確的是（）。A.是否進行信用評級由證監(jiān)會確定B.是否進行信用評級由發(fā)行人確定C.必須進行信用評級D.是否進行信用評級由評級機構確定【答案】B98、按聯(lián)結的基礎產品分類，可將結構化金融衍生產品分為（）。A.股權聯(lián)結型產品、利率聯(lián)結型產品、匯率聯(lián)結型產品、商品聯(lián)結型產品等B.收益保證型和非收益保證型產品C.公開募集的結構化產品和私募結構化產品D.基于互換的結構化產品、基于期權的結構化產品等【答案】A99、國際結算銀行是一個旨在加強各國（）與國際金融機構合作的組織。A.中央銀行B.清算機構C.銀行業(yè)協(xié)會D.證券交易所【答案】A100、（2019年真題）下列關于債券收益率，說法正確的是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D101、股票不是一種現(xiàn)實的資本，但是股份公司通過發(fā)行股票籌措的資金是公司用于營運的（）。A.真實資本B.債務資金C.虛擬資本D.應付賬款【答案】A102、基金募集信息披露可以分為（）和（）。A.首次募集信息披露再次募集信息披露B.公募信息披露私募信息披露C.首次募集信息披露存續(xù)期募集信息披露D.公募信息披露定期募集信息披露【答案】C103、代銷期滿，原股東認購股票的數(shù)量未達到擬配售數(shù)量的比例為（）時，發(fā)行人應當按照發(fā)行價加算銀行同期利息返還給已經認購的股東。A.60％B.65％C.70％D.75％【答案】C104、根據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》的規(guī)定，發(fā)行人申請在上海證券交易所科創(chuàng)板上市，應當符合相關的條件。下列說法中，錯誤的是（）。A.發(fā)行后股本總額不低于人民幣2000萬元B.公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的25%以上C.公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上D.符合中國證監(jiān)會規(guī)定的發(fā)行條件【答案】A105、以下不屬于金融衍生工具的風險的是（）。A.交易中對方違約，沒有履行承諾造成損失的信用風險B.因資產或指數(shù)價格不利變動可能帶來損失的支付風險C.因市場缺乏交易對手而導致投資者不能平倉或變現(xiàn)所帶來的流動性風險D.因交易對手無法按時付款或交割可能帶來的結算風險【答案】B106、（）被視為無風險證券，相對應的證券收益率被稱為無風險利率的證券。A.地方政府債券B.金融債券C.企業(yè)債券D.中央政府債券【答案】D107、股票增發(fā)將會增加發(fā)行在外的股票總量，（）股票供給，如果股票不受市場青睞，需求沒有相應增長，則股價可能（）。A.增加上升B.增加下跌C.減少上升D.減少下跌【答案】B108、關于有面額股票和無面額股票的說法中，正確的是（）。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A109、在委托受理環(huán)節(jié)，如果客戶采用自動委托方式，下列說法錯誤的是（）.A.當客戶輸入相關的賬號和正確的密碼后，即視同確認了身份B.客戶的證券買賣申報數(shù)量和價格必須符合證券交易所的交易規(guī)則C.需要證券經紀商人工檢驗客戶的證券買賣申報價格信息D.證券經紀商的電腦系統(tǒng)自動檢驗客戶的證券買賣申報數(shù)量信息【答案】C110、下列關于滬港通的說法,正確的有()。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C111、在英國，為流動性相對差一些的證券提供交易服務的系統(tǒng)是（）。A.SETS系統(tǒng)B.SETSqx系統(tǒng)C.IOB系統(tǒng)D.SEAQ系統(tǒng)【答案】B112、所交易金融資產到期期限在1年以上或者沒有到期期限的金融市場，是（）。A.資本市場B.貨幣市場C.債務市場D.權益市場【答案】A113、人民幣合格境外機構投資者(RQFII)和QFII的主要區(qū)別包括（）A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C114、投資者在參與滬深300股指期貨交易時，所使用的交易編碼應根據(jù)投資目的不同分為（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A115、我國的國際債券主要有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B116、在證券市場上，資金的供給者和證券的需求者是（）。A.證券投資者B.證券中介機構C.監(jiān)管部門D.證券發(fā)行人【答案】A117、以證券公司、期貨公司和證券投資基金管理公司為主，以各類投資咨詢中介、信托機構為輔的多元化體系指的是（）。A.保險中介體系B.銀行機構體系C.投資中介體系D.銀行中介機構體系【答案】C118、上海清算所托管的債券全額結算方式有（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C119、（）也被稱為“百慕大期權”或“大西洋期權”。A.歐式期權B.美式期權C.修正的美式期權D.認沽期權【答案】C120、將整個金融機構或資產組合置于某一特定壓力情景之下，然后測試該金融機構或資產組合在這些關鍵市場變量突變壓力下的表現(xiàn)狀況，以考慮他們是否能經受得起這種市場的突變，是指（）A.敏感性分析B.壓力測試C.情景分析D.壓力情景【答案】B121、全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)，又被稱為“新三板”，是經國務院批準設立的全國性的證券交易場所，成立于2012年9月20日，主要為（）中小微企業(yè)發(fā)展服務A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B122、LOF的申購、贖回均以（）進行。A.基金價格B.現(xiàn)金C.基金資產D.一籃子股票【答案】B123、下列關于我國儲蓄國債（電子式）的表述中，正確的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A124、下列關于為公開發(fā)行公司債券進行信用評級的說法中錯誤的是（）。A.將評級信息告知發(fā)行人，并及時向市場公布首次評級報告、定期和不定期跟蹤評級報告B.公司債券的期限為一年以上的，在債券有效存續(xù)期間，應當每年至少向市場公布一次定期跟蹤評級報告C.應充分關注可能影響評級對象信用等級的所有重大因素，及時向市場公布信用等級調整及其他與評級相關的信息變動情況D.不需要向證券交易所及時報告信息變動情況【答案】D125、股票分析中，量化分析法的顯著特點包括（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】A126、不參與基金會計核算的基金費用有（）A.①②B.②④C.③④D.①②③【答案】C127、下列屬于政府債券的有（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D128、下列關于資本的說法，錯誤的是（）。A.資本是金融機構從事經營活動必須注入的資金B(yǎng).資本管理是現(xiàn)代風險管理的核心C.資本是經營機構自身擁有的或者借入并具有一定使用期限的資金D.資本對金融機構經營和發(fā)展有約束作用，資本必須覆蓋風險【答案】C129、債券所規(guī)定的借貸雙方的權利義務關系包括的含義有（）。A.①②③B.①②③④C.①②④D.②③④【答案】B130、（2019年真題）下列關于金融市場分類錯誤的是（）。A.按照發(fā)行流通性質可以分為發(fā)行市場和流通市場B.按照組織方式可以分為交易所市場和場外交易市場C.按照交易工具分為債權市場和權益市場D.按金融資產到期期限劃分可以分為現(xiàn)貨市場和衍生品市場【答案】D131、（）是指證券買賣雙方在成交后就辦理交收手續(xù)，買入者付出資金并得到證券，賣出者交付證券并得到資金。A.回購交易B.遠期交易C.現(xiàn)券交易D.期貨交易【答案】C132、貨幣市場基金的投資對象包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A133、下列關于債券收益率的說法，正確的有（）。A.①②B.③④C.②③D.②③④【答案】B134、利用各國金融市場上利率差異與匯率差異進行套利活動而引起的短期資本流動是（）。A.貿易資金的流動B.套利性資金的流動C.保值性資金的流動D.投機性資金的流動【答案】B135、銀行面臨的信用風險存在于（）中。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B136、基金合同生效后，投資者申請購買基金份額的行為被稱作是（）。A.申購B.認購C.購買D.贖回【答案】A137、可轉換債券的發(fā)行條件包括（）。A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D138、根據(jù)不同的壓力情景，證券公司壓力測試可采用（）。A.敏感性分析和情景分析B.敏感性分析和歷史情景分析C.感知分析和敏感性分析D.情景分析和感知分析【答案】A139、債券按付息方式分類，可以分為（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】A140、區(qū)域性股權市場投資者可以有()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C141、以下不符合公正原則要求的是（）。A.證券立法機構應當制定體現(xiàn)公平精神的法律、法規(guī)和政策B.對證券違法行為的處罰及對證券糾紛事件和爭議的處理，都應當公平進行C.市場參與者在進入與退出市場、投資機會、享受服務、獲取信息等方面都享有完全平等的權利D.證券監(jiān)管機構應當根據(jù)法律授予的權限履行監(jiān)管職責，以法律為依據(jù)，對一切證券市場參與者給予公正的待遇【答案】C142、全國銀行間債券市場中用于回購的債券不包括（）。A.國債B.企業(yè)短期票據(jù)C.中央銀行債券D.政策性金融債券【答案】B143、下列說法正確的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D144、下列不屬于創(chuàng)業(yè)板市場功能的是（）.A.承擔風險資本的退出窗口作用B.促進產業(yè)升級C.優(yōu)化資源配置D.有“宏觀經濟晴雨表”之稱【答案】D145、可以免納個人所得稅的是()。A.債券利息B.紅利C.國債D.股息【答案】C146、反映一家公司的股權價值對其銷售收入的倍數(shù)的指標是（）。A.市凈率倍數(shù)B.市盈率倍數(shù)C.市銷率倍數(shù)D.企業(yè)價值/息稅前利潤倍數(shù)【答案】C147、下列關于流通國債和非流通國債的說法中，正確的有（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A148、按照《證券公司融資融券業(yè)務管理辦法》的規(guī)定，關于證券公司申請融資融券業(yè)務資格，應當具備的條件，下列說法不正確的是（）。A.公司治理健全，內部控制有效，能有效識別、控制和防范業(yè)務經營風險和內部管理風險B.有擬負責融資融券業(yè)務的高級管理人員和適當數(shù)量的專業(yè)人員，融資融券業(yè)務方案和內部管理制度已通過中國證監(jiān)會的專業(yè)評價C.已建立符合監(jiān)管規(guī)定和自律要求的客戶適當性制度，實現(xiàn)客戶與產品的適當性匹配管理D.公司最近兩年內不存在因涉嫌違法違規(guī)正被中國證監(jiān)會立案調查或者正處于整改期間的情形【答案】B149、關于科創(chuàng)板股票交易，下列說法錯誤的是（）。A.需核查申請權限開通前20個交易日證券賬戶及資金賬戶內的資產日均不低于人民幣50萬元B.通過限價申報買賣科創(chuàng)板股票的，單筆申報數(shù)量應當不小于500股，且不超過10萬股C.個人投資者需參與證券交易24個月以上D.盤后固定價格交易是科創(chuàng)板新增的交易方式【答案】B150、中小企業(yè)板總體設計原則中的“兩個不變”是指（）。A.①②B.③④C.①③④D.②③④【答案】C151、下列關于我國證券交易所的說法中，正確的是（）。A.證券交易所在任何情況下都不能調整交易時間B.交易時間內因故停市，交易時間需要順延C.國家法定假日證券交易所無須休市D.國家法定假日和證券交易所公告的休市日，證券交易所市場休市【答案】D152、以下關于契約型基金與公司型基金區(qū)別，說法正確的是（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】C153、下列關于債券的說法正確的有（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】D154、債券與股票的相同點有（）。A.①②B.②③C.①④D.②④【答案】A155、根據(jù)（）劃分，債券可分為長期債券、短期債券和中期債券。A.債券形態(tài)B.募集方式C.付息方式D.償還期限【答案】D156、債券投資的主要風險因素包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D157、以下屬于風險應對的是（）。A.①②③④B.①③④C.②③④D.①②③【答案】A158、ETF屬于（）。A.主動型基金B(yǎng).基金中的基金C.指數(shù)基金D.保本基金【答案】C159、為提高期權交易的流動性，上交所引人了做市商制度。一般做市商提供的服務包括（）。A.①③B.①②C.②③D.①②③【答案】C160、債券所規(guī)定的借貸雙方的權責關系不包括()。A.所借貸貨幣資金的數(shù)額B.借貸的時間C.債券的利息D.債券的價值【答案】D161、投資于無擔保企業(yè)(公司)債券和非金融企業(yè)債務融資工具的賬面余額，合計不高于本公司上季末總資產的()。A.10%B.20%C.30%D.40%【答案】B162、下列關于我國銀行間債券市場的說法,正確的有（）A.Ⅰ、ⅣB