基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識押題練習(xí)試題分享附答案

基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識押題練習(xí)試題分享附答案

單選題（共100題）1、投資機(jī)構(gòu)對被投資企業(yè)的跟蹤與監(jiān)控采取的主要方式有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅲ.Ⅳ【答案】A2、關(guān)于未在交易所上市的公司進(jìn)行股權(quán)轉(zhuǎn)讓的表述錯誤的是（）。A.除公司章程另有約定，有限責(zé)任公司股權(quán)的外部轉(zhuǎn)讓需要征得其他股東過半數(shù)同意B.有限責(zé)任公司的股權(quán)轉(zhuǎn)讓分為內(nèi)部轉(zhuǎn)讓和外部轉(zhuǎn)讓。內(nèi)部轉(zhuǎn)讓是現(xiàn)有股東之間的轉(zhuǎn)讓股權(quán)，外部轉(zhuǎn)讓是現(xiàn)有股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)C.有限責(zé)任公司股權(quán)內(nèi)部轉(zhuǎn)讓無需經(jīng)過轉(zhuǎn)讓雙方之外的其他股東同意D.非上市股份有限公司的股權(quán)轉(zhuǎn)讓需經(jīng)2/3以上股東同意【答案】D3、（2017年真題）對募集設(shè)立完成后的股權(quán)投資基金進(jìn)行投資是母基金的（）。A.一級投資B.二級投資C.直接投資D.非母基金業(yè)務(wù)【答案】B4、下列有關(guān)股權(quán)投資基金的監(jiān)管機(jī)構(gòu)表述中,正確的是（）A.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)屬于我國股權(quán)投資基金的監(jiān)管機(jī)構(gòu)B.作為我國股權(quán)投資基金的監(jiān)管機(jī)構(gòu)之一,證券交易所負(fù)責(zé)依法對股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)活動實施監(jiān)督管C.作為我國股權(quán)投資基金的監(jiān)管機(jī)構(gòu)之一，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會負(fù)責(zé)依法對股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)活動實施監(jiān)督管理D.中國證監(jiān)會及中國證券投資基金業(yè)協(xié)會是我國的股權(quán)投資基金的監(jiān)管機(jī)構(gòu)【答案】A5、通常，股權(quán)投資基金清算的原因包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C6、基金管理人進(jìn)行登記并開展基金管理業(yè)務(wù)應(yīng)滿足一定的要求，以下說法錯誤的是()A.以私募基金管理業(yè)務(wù)為主營業(yè)務(wù)的基金管理人，可以同時兼營其他類型的基金管理業(yè)務(wù)B.基金管理人只能為依法設(shè)立的公司和合伙企業(yè)，自然人不能登記為基金管理人C.兼營民間借貸、小額理財、房地產(chǎn)開發(fā)等業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)申請成為私募基金管理機(jī)構(gòu)時，由于業(yè)務(wù)和私募基金的屬性沖突，中國證券投資基金協(xié)會對此存在沖突業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)不予登記D.基金管理人從業(yè)人員人數(shù)和其內(nèi)部機(jī)構(gòu)的設(shè)置以及內(nèi)部控制制度相匹配，并且應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)數(shù)量的專職高管人員【答案】A7、下列關(guān)于保護(hù)基金投資者合法權(quán)益的說法中，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D8、關(guān)于基金管理人在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記時的業(yè)務(wù)范圍問題,以下說法錯誤的是（）。A.在管理人登記法律意見書中,律師需要對股權(quán)投資基金類管理人從事"投資咨詢"業(yè)務(wù)進(jìn)行審慎調(diào)查和論證說明B.眾籌等業(yè)務(wù)的申請機(jī)構(gòu),需要提前進(jìn)行業(yè)務(wù)剝離C.股權(quán)投資基金類管理人的"投資咨詢"業(yè)務(wù)的實際經(jīng)營范圍可以存在《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》規(guī)定的"證券、期貨投資咨詢"業(yè)務(wù)D.對于兼營民間借貸、民間融資、配資業(yè)務(wù)、小額理財、小額借貸、P2P/P2【答案】C9、下列關(guān)于母基金主要業(yè)務(wù)的說法中，錯誤的是（）。A.一級投資是指母基金在股權(quán)投資基金募集時對基金進(jìn)行投資，成為基金投資者B.二級投資是指母基金在股權(quán)投資基金募集設(shè)立完成后，對存續(xù)基金或其投資組合公司進(jìn)行投資C.直接投資是母基金的本源業(yè)務(wù)D.直接投資是指母基金直接進(jìn)行股權(quán)投資【答案】C10、私募基金管理人應(yīng)建立健全外包業(yè)務(wù)控制，并至少每年開展（）全面的外包業(yè)務(wù)風(fēng)險評估。A.五次B.三次C.一次D.兩次【答案】C11、市盈率等于（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C12、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，股權(quán)投資基金管理人應(yīng)及時編制并對外提供真實、完整的基金財務(wù)會計報告。財務(wù)會計報告一般分為（）。A.月度和年度財務(wù)會計報告B.季度和半年度財務(wù)會計報告C.季度和年度財務(wù)會計報告D.半年度和年度財務(wù)會計報告【答案】D13、（2020年真題）中國證券投資基金業(yè)協(xié)會,對從事與私募基金業(yè)務(wù)相沖突的機(jī)構(gòu)（）。A.等同于私募基金登記B.不予登記C.實行差異化管理D.與私募基金區(qū)分登記【答案】B14、（）體現(xiàn)了投資人現(xiàn)金的回收情況。A.內(nèi)部收益率B.未分配利潤C(jī).總收益倍數(shù)D.已分配收益倍數(shù)【答案】D15、下列屬于股權(quán)投資基金特點的是（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】B16、股權(quán)投資基金銷售過程中，不符合現(xiàn)行監(jiān)管規(guī)則的做法是（）A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅲ.Ⅳ【答案】B17、（）要求信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)采用比較便捷的披露渠道和方式向基金投資者進(jìn)行信息披露。A.規(guī)范性原則B.易解性原則C.易得性原則D.公開性原則【答案】C18、關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資基金的運(yùn)作的特點，說法不正確的是（）。A.主要是未上市成長性創(chuàng)業(yè)企業(yè)B.直接采取控股性投資C.以基金的自有資金進(jìn)行投資D.主要來源于所投資企業(yè)的因價值創(chuàng)造帶來的股權(quán)增值【答案】B19、各類股權(quán)投資基金募集完畢，基金管理人進(jìn)行基金備案，通常應(yīng)向基金業(yè)協(xié)會報送以下材料或信息不包括（）A.主要投資方向及根據(jù)主要投資方向注明的基金類別B.基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議C.委托托管機(jī)構(gòu)托管基金財產(chǎn)的，還應(yīng)當(dāng)報送托管協(xié)議D.高級管理人員的基本信息【答案】D20、信托（契約）型基金合同的正文部分不包括（）。A.前言B.附則C.聲明與承諾D.爭議的處理【答案】B21、關(guān)于股權(quán)投資基金募集機(jī)構(gòu)的責(zé)任和義務(wù)，下列表述錯誤的是()A.募集機(jī)構(gòu)應(yīng)建立制度以保障基金財產(chǎn)和客戶資金安全B.募集機(jī)構(gòu)應(yīng)恪盡職守、誠實守信、謹(jǐn)慎勤勉、防范利益沖突C.募集機(jī)構(gòu)應(yīng)建立相關(guān)制度保障投資者的商業(yè)秘密并對個人信息進(jìn)行嚴(yán)密保管D.募集階段需指導(dǎo)投資者自行判斷基金產(chǎn)品的風(fēng)險類型并與自身風(fēng)險承受能力進(jìn)行適當(dāng)性匹配【答案】D22、關(guān)于股權(quán)投資基金的募集機(jī)構(gòu)的說法，錯誤的是（）。A.募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)恪盡職守、誠實守信、謹(jǐn)慎勤勉，防范利益沖突B.募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對投資者的商業(yè)秘密及個人信息嚴(yán)格保密C.募集機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員不得侵占基金財產(chǎn)和客戶資金D.募集機(jī)構(gòu)不得保存投資者與基金募集業(yè)務(wù)相關(guān)的記錄及其他相關(guān)資料【答案】D23、以下關(guān)于財務(wù)盡職調(diào)查的說法，不正確的是（）。A.財務(wù)盡職調(diào)查重點關(guān)注目標(biāo)公司歷史財務(wù)業(yè)績情況B.強(qiáng)調(diào)發(fā)現(xiàn)企業(yè)的流動性價值和潛在風(fēng)險C.注重對企業(yè)未來價值和成長性的合理預(yù)測D.經(jīng)常采用趨勢分析和結(jié)構(gòu)分析工具【答案】B24、中國最大的養(yǎng)老基金是（）。A.全國社會保障基金B(yǎng).政府引導(dǎo)基金C.母基金D.大學(xué)基金會【答案】A25、關(guān)于基金托管費(fèi),說法正確的是（）。A.基金托管費(fèi)是基金管理人因投資管理基金資產(chǎn)而向基金收取的費(fèi)用B.基金托管費(fèi)是基金托管人為基金提供托管服務(wù)而向基金收取的費(fèi)用C.基金托管費(fèi)是基金托管人因投資管理基金資產(chǎn)而向基金收取的費(fèi)用D.基金托管費(fèi)是基金管理人為基金提供托管服務(wù)而向基金收取的費(fèi)用【答案】B26、排他性條款通常是投資框架協(xié)議中的條款，它要求目標(biāo)公司現(xiàn)任股東及其任何任職職員、董事、財務(wù)顧問、經(jīng)紀(jì)人或代表公司行事的人（）。A.在約定的排他期內(nèi)不得出售任何股權(quán)給他人B.在約定的排他期內(nèi)不得出售任何資產(chǎn)給他人C.在約定的排他期內(nèi)不得與其他投資機(jī)構(gòu)進(jìn)行接觸D.在約定的排他期內(nèi)不得與跟任何機(jī)構(gòu)簽署協(xié)議【答案】C27、相對估值法是以（）為基礎(chǔ)，來進(jìn)行目標(biāo)企業(yè)的估值。A.自由現(xiàn)金流B.可比較的企業(yè)的估值C.股權(quán)紅利D.資產(chǎn)凈值【答案】B28、關(guān)于業(yè)務(wù)盡職調(diào)查，以下表述正確的是()A.業(yè)務(wù)盡調(diào)根據(jù)目標(biāo)企業(yè)的不同類型與所處的不同階段，側(cè)重調(diào)查點會有不同B.業(yè)務(wù)盡調(diào)對目標(biāo)公司資產(chǎn)和業(yè)務(wù)的產(chǎn)權(quán)狀況需要充分了解C.業(yè)務(wù)盡調(diào)主要目的是了解目標(biāo)公司的過去，全面評估公司業(yè)務(wù)的合法性與潛在法律風(fēng)險D.業(yè)務(wù)盡調(diào)旨在從目標(biāo)公司內(nèi)部獲得第一手資料，并撰寫盡職調(diào)查報告供決策參考【答案】A29、股權(quán)投資基金信息披露的原則體現(xiàn)在對披露內(nèi)容和披露形式兩方面的要求上。在披露內(nèi)容上，要求遵循的原則有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B30、（2020年真題）一級投資，是指（）在股權(quán)投資基金募集時對基金進(jìn)行投資，成為基金投資者。A.子基金B(yǎng).母基金C.衍生基金D.衍生產(chǎn)品【答案】B31、下列關(guān)于有限合伙企業(yè)各類合伙人責(zé)任承擔(dān)方式的說法中，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A32、中國證券業(yè)協(xié)會和中證資本市場發(fā)展監(jiān)測中心原承擔(dān)的三項職責(zé)不包括（）A.證券公司客戶資產(chǎn)管理計劃備案和監(jiān)測監(jiān)控工作B.基金管理公司及其子公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)備案管理、統(tǒng)計臨測工作C.教育和組織會員遵守有關(guān)證券投資的法律、行政法規(guī)，維護(hù)投資人合法權(quán)益D.證券公司直投基金備案利監(jiān)測監(jiān)控工作【答案】C33、在推介基金時，不得宣傳（）相關(guān)內(nèi)容。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A34、會計師事務(wù)所在股權(quán)投資基金（）等各個階段中提供多方面的專業(yè)服務(wù)。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C35、投資后管理的作用不包括（）。A.管理和防范投資風(fēng)險B.提升被投資企業(yè)自身價值C.進(jìn)一步加強(qiáng)對被投資企業(yè)的控制D.協(xié)助被投資企業(yè)利用資本市場【答案】C36、創(chuàng)業(yè)投資基金投資收益主要來源于（）。A.因管理增值帶來的股權(quán)增值B.同時買入股權(quán)偏低與賣出股權(quán)價值偏高的股票C.所投資企業(yè)的因價值創(chuàng)造帶來的股權(quán)増值D.股息和債券利息收益【答案】C37、股權(quán)投資基金盡職調(diào)查的核心內(nèi)容為()。A.風(fēng)險控制B.財務(wù)盡調(diào)C.業(yè)務(wù)盡調(diào)D.法律盡調(diào)【答案】C38、股權(quán)投資基金管理人提供的登記申請材料完備的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)自收齊登記材料之日起（）個工作日內(nèi)，以通過網(wǎng)站公示私募基金管理人基本情況的方式，為私募基金管理人辦結(jié)登記手續(xù)。A.20個工作日B.1個工作日C.10個工作日D.3個工作日【答案】A39、通過反攤薄條款進(jìn)行保護(hù)的方式有兩種：完全棘輪和加權(quán)平均，（）更大限度地保護(hù)投資者。A.完全棘輪B.加權(quán)平均C.都能D.都不能【答案】A40、以下關(guān)于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的職責(zé)的說法中，正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B41、盡職調(diào)查包括（）。A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I、III、IVD.I、II、III、IV【答案】A42、下列不屬于盡職調(diào)査主要內(nèi)容的是（）。A.業(yè)務(wù)B.法律C.財務(wù)D.管理【答案】D43、財務(wù)盡職調(diào)查的內(nèi)容不包括（）。A.企業(yè)的歷史經(jīng)營業(yè)績B.企業(yè)的治理狀況C.企業(yè)的未來盈利預(yù)測D.企業(yè)的財務(wù)風(fēng)險敏感度分析【答案】B44、股權(quán)投資基金投資的創(chuàng)業(yè)企業(yè)，可能凈利潤為負(fù)數(shù)，經(jīng)營性現(xiàn)金流也為負(fù)數(shù)，且賬面價值比較低。此時，（）可能比較實用。A.市盈率倍數(shù)法B.市凈率倍數(shù)法C.企業(yè)價值/息稅前利潤倍數(shù)法市銷率倍數(shù)法D.市銷率倍數(shù)法【答案】D45、創(chuàng)業(yè)投資基金通常采用的投資工具不包括（）A.優(yōu)先股B.可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股C.可轉(zhuǎn)換債D.普通股【答案】A46、普通合伙人對合伙企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任，并負(fù)責(zé)合伙企業(yè)事務(wù)的執(zhí)行，合伙企業(yè)投資與資產(chǎn)處置的最終決策應(yīng)由（）作出。A.普通合伙人B.指定合伙人C.有限合伙人D.全體合伙人【答案】A47、契約型基金的合格投資者人數(shù)不超過()人。A.20B.50C.100D.200【答案】D48、以下不屬于盡職調(diào)查報告主要內(nèi)容的是（）。A.其他B.主要債權(quán)和債務(wù)C.行業(yè)背景資料D.股權(quán)結(jié)構(gòu)【答案】D49、（2021年真題）在未獲得董事會席位的情況下，股權(quán)投資基金有時會希望委派人員出任董事會“觀察員”角色，以下關(guān)于觀察員的表述錯誤的是（）。A.觀察員是一個輔助性角色B.觀察員可幫助投資人更好地了解公司日常運(yùn)營情況C.觀察員通常不具有投票權(quán)D.觀察員通常會承擔(dān)決策的作用【答案】D50、境內(nèi)首次公開發(fā)行上市的一般流程是（）A.改制、輔導(dǎo)、申報審核、股票發(fā)行及上市B.輔導(dǎo)、改制、申報審核、股票發(fā)行及上市C.登記、輔導(dǎo)、申報審核、股票發(fā)行及上市D.輔導(dǎo)、申報審核、批準(zhǔn)、股票發(fā)行及上市【答案】A51、關(guān)于基金財產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)，說法正確的是（）。A.基金財產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)承擔(dān)對基金管理人的投資運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)督的責(zé)任B.基金資產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)是基金管理人的代理人C.基金管理人必須聘請基金資產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)對基金財產(chǎn)進(jìn)行保管D.基金財產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)對基金財產(chǎn)進(jìn)行保管，可以免除基金管理人對投資者的受托責(zé)任【答案】B52、（2021年真題）關(guān)于公司型基金、合伙型基金和信托（契約）型基金，以下表述正確的是（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B53、關(guān)于基金的募集和設(shè)立的區(qū)別，以下描述不正確的是（）A.基金的募集是基金管理人募集資金的過程B.基金的募集主要考慮基金組織形式、基金架構(gòu)等問題C.基金的設(shè)立是基金管理人依法設(shè)立開展股權(quán)投資業(yè)務(wù)主體的過程D.基金的設(shè)立主要考慮登記備案等問題【答案】B54、關(guān)于基金的信息披露，如下說法正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C55、基金管理人應(yīng)當(dāng)向（）報送基金募集結(jié)算資金專用賬戶及監(jiān)督機(jī)構(gòu)信息。A.證券登記機(jī)構(gòu)B.中國證監(jiān)會C.證券交易所D.基金業(yè)協(xié)會【答案】D56、（）是指投資人在與目標(biāo)公司達(dá)成初步合作意向后，經(jīng)協(xié)商一致，投資人對目標(biāo)公司—切與本次投資相關(guān)的事項進(jìn)行資料分忻、現(xiàn)場調(diào)查的一系列活動。A.深入調(diào)查B.一般調(diào)查C.盡職調(diào)查D.特殊調(diào)查【答案】C57、股權(quán)基金管理人對其行政監(jiān)管措施不服，可以根據(jù)（）等相關(guān)規(guī)定，自收到行政監(jiān)管措施決定書后一定時間內(nèi)向復(fù)議機(jī)關(guān)申請復(fù)議，也可以在一定時期內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。A.《行政復(fù)議法》B.《最高人民法院關(guān)于審理非法集資刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋》C.《證券投資基金法》D.《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》【答案】A58、股權(quán)投資基金的閑置資金可以（）。A.購買股票B.購買期貨C.購買基金D.購買國債【答案】D59、（2018年真題）基金管理人委托基金銷售機(jī)構(gòu)募集股權(quán)投資基金時，須書面簽定銷售協(xié)議并將權(quán)利義務(wù)劃分及其它涉及投資者利益的部分作為基金合同的附件，如基金銷售協(xié)議與作為基金合同附件的關(guān)于基金銷售的內(nèi)容不一致的（）A.基金銷售協(xié)議為準(zhǔn)B.通過合同雙方協(xié)定決定C.以基金合同附件為準(zhǔn)D.以可行的實際操作為準(zhǔn)【答案】C60、有限合伙企業(yè)至少應(yīng)當(dāng)有一個（）A.特殊合伙人B.有限合伙人C.普通合伙人D.發(fā)起人【答案】C61、為被投資企業(yè)提供增值服務(wù)通常屬于股權(quán)投資基金運(yùn)作的（）階段。A.項目退出B.投資后管理C.募集與設(shè)立D.投資【答案】B62、以凈利潤為基礎(chǔ)的相對估值是（）。A.P/E（市盈率）B.折現(xiàn)現(xiàn)金流法C.P/B（市凈率）D.P/S（市銷率）【答案】A63、下列哪些屬于私募基金的具體募集流程（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D64、（2017年真題）基金運(yùn)行期間，當(dāng)基金合同發(fā)生重大變化時，基金管理人應(yīng)當(dāng)在（）內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報告。A.10個工作日B.5個工作日C.15個工作日D.3個工作日【答案】B65、關(guān)于公司型股權(quán)投資基金的股權(quán)／股份轉(zhuǎn)讓，下列選項錯誤的是（）A.內(nèi)部轉(zhuǎn)讓即股東之間的轉(zhuǎn)讓，是指股東將自己持有的股權(quán)／股份全部或部分轉(zhuǎn)讓給公司的其他股東B.外部轉(zhuǎn)讓，是指股東將自己持有的股權(quán)／股份全部或部分轉(zhuǎn)讓給股東以外的第三人C.股東之間可以相互轉(zhuǎn)讓其持有的股權(quán)，但對外轉(zhuǎn)讓一般需經(jīng)2/3以上其他股東的同意，且其他股東有優(yōu)先受讓權(quán)D.股份有限公司屬于資合性公司，股份轉(zhuǎn)讓受到的限制相對較少但內(nèi)部治理更加規(guī)范及嚴(yán)格【答案】C66、以下屬于私募股權(quán)投資基金投資協(xié)議中常見的投資條款的是（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B67、以下不屬于股權(quán)投資基金合同必備條款的是（）。A.基金的出資方式、數(shù)額和認(rèn)繳期限B.基金收益預(yù)測C.基金的投資范圍、投資策略和投資限制D.基金的運(yùn)作方式【答案】B68、境外間接上市是指境內(nèi)公司將境內(nèi)（）以股權(quán)／資產(chǎn)收購或協(xié)議控制等形式轉(zhuǎn)移至境外注冊的特殊目的公司,通過該境外特殊目的公司持有、控制境內(nèi)資產(chǎn)及股權(quán)，并以境外特殊目的公司的名義申請境外交易所上市交易。A.權(quán)益/資產(chǎn)B.收入/利潤C(jī).利潤/資產(chǎn)D.權(quán)益/利潤【答案】A69、基金管理人由依法設(shè)立的（）擔(dān)任。A.基金服務(wù)機(jī)構(gòu)B.公司或合伙企業(yè)C.機(jī)構(gòu)投資者D.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)【答案】B70、(2017年)下列構(gòu)成非法吸收公眾存款罪的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D71、私募股權(quán)投資基金中GP、LP、FOF分別代表了（）。A.普通合伙人、有限合伙人、母基金B(yǎng).母基金、普通合伙人、有限合伙人C.有限合伙人、母基金、普通合伙人D.有限合伙人、普通合伙人、母基金【答案】A72、股權(quán)投資基金募集期間，不屬于宣傳推介材料中必須向投資者披露的信息是（）。A.基金的投資信息B.基金合同的主要條款C.基金管理人最近三年的投資業(yè)績說明D.基金估值政策、程序和定價模式【答案】C73、某股權(quán)投資基金到期擬進(jìn)行清算，基金成立時，一次性全部實繳資金5億元，全部投資退出8億元，存續(xù)期間共產(chǎn)生稅費(fèi)5,000萬元。基金合同約定，基金投資者按照出自比例進(jìn)行分配。基金設(shè)置8%（單利）的門檻收益率。超出門檻收益部分后基金管理人按照20%的比例提取業(yè)績報酬，無追趕機(jī)制。下列選項，不屬于股權(quán)投資基金清算與收益分配原則的一項是（）A.優(yōu)先向基金投資者返回投資本金B(yǎng).業(yè)績報酬屬于基金的費(fèi)用，應(yīng)當(dāng)優(yōu)先向管理人分配業(yè)績報酬，再向投資者返還本金C.向基金投資者分配門檻收益之后，基金管理人才可以參與業(yè)績報酬分配D.基金應(yīng)當(dāng)清理完所有債務(wù)和產(chǎn)生的費(fèi)用后，才能向基金投資者和管理人進(jìn)行分配【答案】B74、有限合伙企業(yè)最高權(quán)利機(jī)構(gòu)為（）。A.風(fēng)控委員會B.咨詢委員會C.投資決策委員會D.合伙人會議【答案】D75、下列關(guān)于股權(quán)投資基金政府管理主體職責(zé)的描述，錯誤的是（）A.財務(wù)部和國家發(fā)展改革委負(fù)責(zé)政府投資基金的管理和規(guī)范工作B.商務(wù)部和國家外匯管理局對跨境股權(quán)投資基金活動承擔(dān)相應(yīng)監(jiān)管職責(zé)C.國務(wù)院國資委和各地方國資委原負(fù)責(zé)中央和地方國有企業(yè)參與控股投資基金的監(jiān)督管理D.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會負(fù)責(zé)對股權(quán)投資基金募集、投資等不合規(guī)行為實施行政監(jiān)管措施、行政處罰【答案】D76、為規(guī)范股權(quán)投資基金服務(wù)業(yè)務(wù)，保護(hù)基金投資者權(quán)益，基金業(yè)協(xié)會于20l7年3月1日出臺了（），原《基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)指引（試行）》同時廢止。A.私募投資基金服務(wù)業(yè)務(wù)管理辦法（試行）》B.《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》C.《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》D.《基金從收人員執(zhí)業(yè)行為自律準(zhǔn)則》【答案】A77、下列屬于股票間接上市的是（）。A.借殼上市B.首發(fā)上市C.改制上市D.申報上市【答案】A78、合格投資者必備的三個要素不包括（）。A.具備風(fēng)險識別能力和承擔(dān)能力B.投資額不低于規(guī)定限額C.資產(chǎn)規(guī)模或者收入水平達(dá)到一定要求D.具備一定的投資經(jīng)驗【答案】D79、募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自行或者委托（）對私募基金進(jìn)行風(fēng)險評級。A.第三方機(jī)構(gòu)B.基金托管人C.基金業(yè)協(xié)會D.基金登記結(jié)算機(jī)構(gòu)【答案】A80、（2017年真題）（）是指如果有第三方向股權(quán)投資基金發(fā)出股權(quán)收購要約，且股權(quán)投資基金接受該要約，則其有權(quán)要求其他股東一起按照相同的出售條件和價格向該第三方轉(zhuǎn)讓股權(quán)。A.共同出售權(quán)B.拖售權(quán)C.第一拒絕權(quán)D.隨售權(quán)【答案】B81、某有限責(zé)任公司型股權(quán)投資基金有基金投資者A、B、C、三人?，F(xiàn)投資者C擬通過轉(zhuǎn)讓的方式退出基金，說法中正確的是（）A.B雙方平均行使優(yōu)先購買權(quán)B.享有優(yōu)先購買權(quán)，且由C.投資者A和投資者B享有優(yōu)先購買權(quán)，應(yīng)當(dāng)按照公司章程的規(guī)定確定購買比例D.投資者A和投資者【答案】C82、我國股權(quán)投資基金監(jiān)管基本原則包括（）A.I、IIB.II、IVC.III、IVD.I、III【答案】A83、（2017年真題）財務(wù)盡職調(diào)查過程中對現(xiàn)金流量的調(diào)查主要關(guān)注（）。A.實體現(xiàn)金流量B.融資活動現(xiàn)金流量C.經(jīng)營活動現(xiàn)金流量D.投資活動現(xiàn)金流量【答案】C84、（2020年真題）公司型基金的基金合同是（）。A.營業(yè)執(zhí)照B.董事會決議C.股東大會決議D.公司章程【答案】D85、息稅折舊攤銷前利潤（EBITDA）等于（）。A.息稅折舊攤銷前利潤（EBITDA）=息稅前利潤（EBIT）+折舊+攤銷B.息稅折舊攤銷前利潤（EBITDA）=息稅前利潤（EBIT）+折舊-攤銷C.息稅折舊攤銷前利潤（EBITDA）=息稅前利潤（EBIT）-折舊-攤銷D.息稅折舊攤銷前利潤（EBITDA）=息稅前利潤（EBIT）-折舊+攤銷【答案】A86、擬融資企業(yè)甲關(guān)于其第二輪輪融資與股權(quán)投資基金乙進(jìn)行洽談，雙方已經(jīng)簽署保密協(xié)議，甲企業(yè)的下述哪項行為可能違反了約定的保密義務(wù)（）。A.創(chuàng)始人向企業(yè)重要股東溝通關(guān)于待簽署投資協(xié)議的意見B.將乙基金主頁上介紹的盡職調(diào)查流程轉(zhuǎn)述給企業(yè)的第一輪輪投資人C.經(jīng)乙基金郵件允許，將乙對甲的估值建議告知企業(yè)的重要商業(yè)伙伴D.創(chuàng)始人向其一位股權(quán)投資基金行業(yè)的好友私下征求關(guān)于投資協(xié)議的意見【答案】D87、（）包括境外的股權(quán)投資基金面向境內(nèi)目標(biāo)公司的投資，以及境內(nèi)的股權(quán)投資基金面向境外目標(biāo)公司的投資。A.國外股權(quán)投資B.國際股權(quán)投資C.跨境股權(quán)投資D.邊境股權(quán)投資【答案】C88、股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)建立財產(chǎn)分離制度，股權(quán)投資基金財產(chǎn)與股權(quán)投資基金管理人固有財產(chǎn)之間、不同股權(quán)投資基金財產(chǎn)之間、股權(quán)投資基金財產(chǎn)和其他財產(chǎn)之間要實行（）。A.獨(dú)立運(yùn)作，分別核算B.統(tǒng)一核算C.整體運(yùn)作D.統(tǒng)一運(yùn)作，統(tǒng)一核算【答案】A89、股權(quán)投資基金的募集方式包括（）A.自行募集和委托募集B.直接募集和受托募集C.自行募集和直接募集D.委托募集和受托募集【答案】A90、業(yè)務(wù)盡調(diào)報告主要包括（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】C91、關(guān)于股權(quán)投資母基金的業(yè)務(wù)，描述錯誤的是（）A.一級投資是指母基金在股權(quán)投資基金募集時對基金進(jìn)行投資，成為基金投資者B.業(yè)務(wù)主要包括一級投資、二級投